LA EMPRESA S.A.S.

Código: SGC-AUI-002

Sistema de Gestión de la
Calidad. Norma ISO Fecha: Marzo - 2022
LOGO DE LA
EMPRESA 9001:2015
Versión: 001
AUDITORÍA INTERNA PROCESO
TALENTO HUMANO
Página: 001 de 001

MEMORANDO INTERNO

Para: Todo el personal de área y líderes de Proceso

Recursos Humanos

De: Diana Marcela Martínez

Auditor Líder ISO 9001:2015

Fecha: 20 de marzo de 2022

07:30 am

Asunto: Asistencia a Reunión de Apertura de Auditoría Interna

Informo que el equipo de auditores del área de Control Interno de la compañía LA EMPRESA S.A.S.
llevará a cabo la auditoría interna al proceso relacionado en el asunto de este documento en las
instalaciones de la compañía con el objetivo de validar la eficacia del sistema del Sistema de
Gestión de Calidad para establecer las oportunidades de mejora.

En caso de tener alguna observación o inquietud por favor comunicarla al área de Control Interno
antes del 15 de marzo de 2022

Por favor firmar el listado adjunto únicamente por aquellas personas que vayan a asistir y
participar en el proceso.
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REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

PROCESO AUDITADO: Área de Recursos Humanos

1. PERSONAL ASISTENTE

FIRMA FIRMA
N° NOMBRE CARGO REUNIÓN REUNIÓN
APERTURA CIERRE
1 Carlos Pérez  Gerente General     
2 Clara Lozano  Asistente Gerencia    
3  Camilo Garcés Líder logística     
4 Sandra Sáenz  Director Control Interno     
5 Diana Martínez  Auditor Líder     
6  Paula Casas Auditor Interno     
7  Mauricio Paz Auditor Interno     
8  Liliana Diaz Auditor Interno     
9  Michael Ruiz Líder Compras     
10 Leticia Ferrer  Líder Documental     

2. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Evaluar los procesos ejecutados por el área de Talento llevados a cabo dentro de la
organización, para el mejoramiento de proceso y cada uno de los documentos relacionados con
los criterios de la Norma.

3. ALCANCE DEL PROGRAMA:

Se tiene en cuenta la planificación, programación, ejecución y documentación, el seguimiento

a las acciones correctivas y preventivas que se evidencien como resultado de las auditorías
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internas del Sistema de Gestión de Calidad de LA EMPRESA S.A.S.

4. CRITERIOS DE LA AUDITORÍA

Sistema Gestión de Calidad (SGC). Política de Servicio al Cliente. Manual de Procedimientos.

Norma ISO 9001:2015. Política Anticorrupción. Política de contratación. Procedimiento de
Talento Humano. Manual de funciones.

5. INDICADORES

Gestión de la Calidad
Rotación de Personal

6. FECHAS DE LA AUDITORÍA

Reunión de Apertura: 20 de marzo de 2022 - Hora 7:30 am

Reunión de Cierre: 23 de marzo de 2022 - Hora 4:00 pm

7. PROCESOS PARA AUDITAR

Contratación de Personal
Afiliación del personal a Seguridad Social
Bienestar, Seguridad y Salud en el trabajo
Salarios y Compensación
Formación, Capacitación y Reinducción

8. CRONOGRAMA:

ACTIVIDADES DESCRIPCIÓN
Elaborar el programa de Se realiza anualmente las siguientes consideraciones:
auditoria Implementación de nuevos procesos

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AUDITORÍA INTERNA PROCESO
Elaborar el plan de auditoria
Preparar la auditoria
Realizar reunión de apertura
Recolección de la
información
Preparar conclusiones de la
auditoria
Ejecutar reunión de cierre
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Resultados de auditorías anteriores
Resultado de evaluación de riesgos
Directrices de la dirección
Seguimiento a planes de mejora
Evaluación de la gestión
Resultado de evaluación de indicadores
El auditor líder debe realizar un plan de auditoría que debe contener:
Objetivos
Alcance
Criterios
Equipo auditor
Fecha de apertura y cierre y hora
Procesos específicos por auditar
Plan de auditoría enviado con antelación
Revisión de documentación dependiendo de los objetivos y criterios
Crear la lista de verificación
Evaluar la información
El líder coordina la reunión de apertura para presentar al grupo auditor
Revisar el plan de auditoria
Dar pautas para iniciar la auditoría
Confirmar canales de comunicación
Dejar espacio para que los auditados hagan las preguntas que consideren
para el proceso
Entrevistas
Observación de actividades y ambiente de trabajo
Revisión de Políticas, objetivos, planes, procedimientos, instructivos,
guías, proyectos, contratos, aplicativos, bases de datos, actas, informes,
evaluaciones de desempeño, información de proveedores y bancaria.
Reunión del equipo auditor para la reunión de cierre
Validar hallazgos, no conformidades y oportunidades de mejora.
Conclusiones de la auditoría
Cierre de auditoría y reunión entre equipo auditor y auditados.
Conclusiones
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Presentación de resultados y no conformidades

Informe de auditoria
Distribuir el informe
Realizar seguimiento
Informe final en el formato informe de auditoría el cual será revisado por
el Auditor Líder.
Envía mediante oficio al responsable del proceso auditado y al auditor
líder
Lo verifica el Auditor Líder o quien se designe para verificar el
cumplimiento de las acciones correctivas o preventivas propuestas en el
plan de mejoramiento.

Actividades Abril SEM 1 SEM 2 SEM 3 SEM 4

Preparación de la auditoria        

Reunión de apertura        

Ejecución de la auditoria        

Reunión de cierre        

9. AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS

El equipo auditor está conformado por funcionarios de LA EMPRESA S.A.S que fueron
capacitados como auditores internos de la norma ISO 9001:2015.
Auditor líder: Es la persona certificada por un ente certificador como Auditor Líder ISO 9001
o en su defecto Auditor Líder HSEQ (Trinorma).
Auditor acompañante: Personal capacitado dentro de la organización que auditará todos
los procesos menos el propio y que tiene experiencia en al menos 2 auditorías previas.
Auditor observador: Personal capacitado como auditor interno y que está en etapa de
observación.

10. RECURSOS NECESARIOS

RECURSOS HUMANOS: profesionales capacitados en auditoría interna de la entidad.

RECURSOS FINANCIEROS: Papelería, gastos de movilidad.
RECURSOS TECNOLOGICOS: Computadores. Conectividad a Internet
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INFRAESTRUCTURA: Locaciones de la empresa con espacio adecuado para llevar a cabo la

auditoría. (oficina, sala de juntas).

11. IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

EVENTO POTENCIAL TRATAMIENTO

Adecuado Muestreo de las Evidencias
Cumplimiento en los tiempos de
auditoría
Confidencialidad
Seguridad de la Información
Adecuar las listas de verificación por proceso aplicando
criterios de muestreo y requisitos según la norma
Capacitar al personal del equipo auditor y hacer un buen
cronograma de trabajo para cumplir con los tiempos
establecidos.
Firma de acuerdo de confidencialidad con el equipo
auditor.
La información suministrada en la auditoria a los
auditores no se copia en ningún dispositivo ajeno al
designado por el líder.

Seguridad y EPP En las áreas donde se requiera se deberá asignar la

indumentaria y los EPP a los auditores

12. REVISIÓN DOCUMENTAL DURANTE LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

No Documento Revisado Observaciones del Documento

Revisión de archivo con hoja de vida y

1 Procedimiento de Contratación
documentación de los funcionarios al azar

Toma de conciencia, inducción

Conocimiento por parte de los colaboradores
2 y reinducción sobre el Sistema
frente a la Política de Calidad y Objetivos
de Gestión de Calidad
Oportunidades de mejora, estándares de la
3 Política de Contratación
Norma ISO
Revisión de cumplimiento del criterio, firma del
Política de Tratamiento de
4 empleado en señal de aceptación y su debida
Datos
existencia y archivo en la carpeta del empleado.

13. TÉCNICAS O ESTRATÉGIAS DE COMUNICACIÓN QUE SE USARÁN DURANTE LA AUDITORÍA

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Comunicación Interactiva

14. RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN

Lista de chequeo
Técnicas de verificación visual
Verbal
Documental
Físicas
Escritas

15. GENERACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA

Fecha: 23 de marzo 2022 Auditor (es): Diana M. Martínez

Proceso Auditado: Talento Humano Auditado (s): Líder del Proceso
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Se evidencia que la
Política de contratación
se encuentra diseñada
Proceso de Política de
1 y comunicada, también X    
contratación. contratación.
que se encuentra
ejecutada acorde a la
Norma.
Se evidencia que un
Evaluación, Conocimiento y
70% de los funcionarios
conocimiento, comparaciones
que interactúan en el
2 política de de la política y     X
proceso no cuentan
Calidad y objetivos de
con el conocimiento
objetivos calidad.
requerido.
Se evidencia la
Estandarización implementación que no
Procedimiento
de los se encuentran
de bienestar y
3 documentos y estandarizados y   X  
salud
referencia en los adicional no son
ocupacional.
procedimientos. referenciados en el
procedimiento matriz.
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El procedimiento se
Estandarización ajusta de acuerdo con
Procedimiento de los los documentados y sus
4 formación de documentos y documentos se X    
personal. referencia en los encuentran
procedimientos. debidamente
estandarizados.
Revisión de
Se evidencia que no
formatos de
existe formatos ni
Liquidación y retiros y hojas de
entrevistas de retiros
5 financiación vida al azar y su     X
de funcionarios de
de contratos. debida
acuerdo con los
estandarización
procedimientos
de calidad.
Revisión de
La afiliación de los
Proceso de plantillas de
funcionarios se hace a
6 afiliación de afiliación de los X    
tiempo y en los
personas últimos tres
términos requeridos
meses

16. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

Todo el personal debe ser capacitado en las políticas de calidad al ingresar a la

1. compañía y retroalimentar y realizar toma de conciencia de manera periódica.
Se requiere ejecutar las acciones correctivas con el objetivo de realizar mejora en los
2. procesos auditados.
Todos los procesos del área deberán estar estandarizados con el objetivo de
3. documentar y cumplir con los criterios de la Norma.
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Recursos Humanos

De: Diana Marcela Martínez

Auditor Líder ISO 9001:2015

Fecha: 23 de abril de 2022

04:00 am

Asunto: Asistencia a Reunión de Cierre de Auditoría Interna

Informo que el equipo de auditores del área de Control Interno de la compañía LA EMPRESA S.A.S.
llevó a cabo la auditoría interna al proceso relacionado en el asunto de este documento en las
instalaciones de la compañía cumpliendo con el objetivo de validar la eficacia del sistema del
Sistema de Gestión de Calidad para establecer las oportunidades de mejora.

Por favor firmar el listado adjunto únicamente por aquellas personas que vayan asistieron y
participar en el proceso.
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17. CONCLUSIONES PROPIAS DEL TALLER

Se afianzaron criterios sobre la aplicación de una auditoría interna en un proceso al

1. interior de la compañía.
Se despejaron dudas a lo largo del taller basados en teoría Web investigada y
2. consultada durante el desarrollo de la actividad 3
Evidencié falencias que tenía antes de tomar el curso, tenía vacíos que se fueron
3. resolviendo con el material y orientación del tutor.