"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"

PRODUCTO ACADEMICO N° 02 Tarea

ASIGNATURA

DERECHO NOTARIAL Y TITULOS VALORES

DOCENTE: MG. ZARELA GARCIA QUIROZ

ALUMNOS: NILTHON EUMEO MOSCOSO SOLIS

2021- CUSCO

INTRODUCCION.

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Considerando que Credicorp Capital es un holding financiero dedicado a la prestación de
servicios financieros que surgió de la consolidación de tres corporaciones líderes en
Latinoamérica: Credicorp Capital Perú (antes, BCP Capital), Credicorp Capital Colombia
(antes, Correval) y Credicorp Capital Chile (antes, IM Trust). De esta manera, formamos una
plataforma regional dedicada a brindar servicios de asesoría financiera, especialmente en
las áreas de Finanzas Corporativas, Gestión de Activos y Patrimonios, y Mercado de
Capitales. Mediante esta plataforma, hemos logrado capitalizar la presencia, experiencia y
liderazgo de estas tres compañías en sus respectivos países, lo cual nos ha permitido
expandir los servicios de asesoría financiera en la región andina, especialmente en el
Mercado Integrado Latinoamericano (MILA). Además, contamos con un Introductory Broker
Dealer en EE. UU y una oficina de representación en el Reino Unido. Esto nos permite
ofrecer a nuestros clientes un acceso de primera categoría a los mercados internacionales,
así como captar las inversiones de los principales jugadores que desde hace unos años no
han dejado de ver al MILA como alternativa atractiva de inversión. Nuestro objetivo es
incrementar la oferta de valor que brindamos a nuestros clientes y así facilitarles el
desarrollo de negocios en estos mercados de forma integrada. Además, buscamos
generarles oportunidades globales y brindar acceso de primer nivel a inversionistas
institucionales dentro de la región.
Contamos con el respaldo de Credicorp Ltd., el holding financiero más grande del Perú. A
través de sus subsidiarias provee servicios de banca comercial, micro finanzas, seguros,
fondos de pensiones y asesoría financiera a nivel internacional. Opera en el sector bancario
a través del Banco de Crédito del Perú (BCP), empresa líder en el mercado peruano con
más de 131 años de experiencia; Mi Banco, institución líder en Micro finanzas; y BCP
Bolivia, una de las principales instituciones financieras del mercado boliviano. En el sector
seguro, Credicorp participa a través de su subsidiaria Pacífico Peruano Suiza (PPS), una de
las empresas aseguradoras líderes del mercado peruano. A demás, Credicorp cuenta con
Atlantic Security Bank (ASB), banco constituido en las Islas Caimán en 1981; y con Prima
AFP, administradora de fondos de pensiones constituida en el 2005. (capital, 2019)

Credicorp Capital Bolsa es una sociedad agente de bolsa constituida con arreglo a las
disposiciones legales del país, debidamente autorizada a operar como tal por la
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV, antes CONASEV), y que se dedica
fundamentalmente a la intermediación de valores. Credicorp Capital Bolsa es una empresa
subsidiaria de Credicorp Capital Peru S.A.A., perteneciendo ambas al grupo económico
Credicorp, cuya conformación se actualiza permanentemente y es de conocimiento público a
través de la página web de la SMV,Credicorp Capital Bolsa presta sus servicios a través de
sus representantes autorizados. Credicorp Capital Bolsa no presta servicios de
intermediación a aquellos clientes que se encuentren inhabilitados en su Registro,
limitándose solamente a atender su solicitud de traspaso de valores. Las causales de
inhabilitación de los clientes pueden ser revisadas en el Numeral 3.2 de la presente Política
de Clientes. Credicorp Capital Bolsa actúa también como Agente Colocador en ofertas
públicas y privadas de valores, tanto en mercado primario como secundario, observando las
disposiciones legales vigentes en materia de mercado de valores. Credicorp Capital Bolsa
también brinda el servicio de negociación a través del canal web a sus clientes, en las
condiciones previstas en el numeral 6.1, a través del soporte informático del Banco de
Crédito del Perú, entidad que presta dicho servicio a Credicorp Capital Bolsa. Credicorp
Capital Bolsa cuenta con representantes debidamente autorizados por la SMV, cuya relación
se encuentra para conocimiento del público en general en la página web de dicha entidad,
www.smv.gob.pe. Credicorp Capital Bolsa señala expresamente que las comunicaciones
telefónicas de los clientes con los Representantes, podrán ser grabadas como medida de

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seguridad. Credicorp Capital Bolsa realiza sus funciones en la forma y horario contenidos en
esta Política de Clientes. (bolsa, 2016)

DESARROLLO DEL TEMA.

INFORME  Nº001 - 2021-N.E.M.S.

PARA : CARMEN DE LA FUENTE PEREZ

DE : NILTHON EUMEO MOSCOSO SOLIS

Estudiante de la Universidad Continental.
ASUNTO : INFORME SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES O
A TRAVÉS DE CREDICORP.

FECHA : Machupicchu  17 de Abril  de 2021 

 
Me dirijo a usted a fin de expresarle un cordial saludo y al mismo tiempo para informarle lo
siguiente:

Primero: revisado el trabajo enviado por el aula virtual, donde luego de revisar el hecho de

importancia adjunto nos piden señala con argumentos si estás a favor de la posición

adoptada por la Superintendencia del Mercado de Valores o a través de Credicorp. En ese

entender tenemos que indicar que la empresa en salvaguarda supuestamente del pueblo

peruano creendo que el gobierno de Ollanta Humala Taso volvería al peru en un país similar

al de Venezuela ya que el candidato Hera militar y solo por este hecho apoyar la campaña

de KEIKO FUGIOMORI, y su partido político Fuerza 2011 en ese entonces, de manera que

el representante Dionisio Romero Paoletti manifestó que Perú es mi país, el país en el que

he crecido y tengo un compromiso indeclinable de contribuir a su desarrollo y progreso. Es

un compromiso que renuevo con optimismo cada día, por lo que en ese contexto

desembolso 3.65 millones, para favorecer la campaña política de fuerza popular 2011 Banco

de Crédito del Perú (BCP), principal entidad bancaria a nivel nacional, cometió cuatro

infracciones vinculadas a deficiencias en la prevención del lavado de dinero y en el

registro de las operaciones bancarias ocurridas durante las campañas presidenciales de

los años 2011 y 2016, según un proceso administrativo sancionador iniciado este mes por

la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones

(SBS). Según el ente supervisor, durante dichas campañas electorales, el BCP emitió

alertas anti lavado basados en análisis que carecían de "constancia documental". Además,

entre noviembre de 2010 y septiembre de 2019, este banco omitió y cometió errores en "el

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registro de algunas operaciones". Las normas anti lavado precisan que el denominado

Registro de Operaciones debe incluir todos los movimientos iguales o mayores a los

US$10 mil. El proceso administrativo sancionador también señala que el BCP no conservó

de manera "precisa y completa" el Registro de Operaciones antes mencionado, y presentó

deficiencias "en el registro contable de operaciones de terceros" en el periodo de

noviembre de 2010 a septiembre de 2019. La investigación de la SBS incluye al BCP,

Pacífico Seguros y Mi banco, que pertenecen al Grupo Credicorp de la familia peruana

Romero. El inicio de la investigación se basa en las conclusiones del Grupo de Trabajo Ad

Hoc, que fue creado por la SBS en noviembre del año pasado para "investigar y evaluar"

el rol del BCP y las otras dos subsidiarias del Grupo Credicorp en "los aportes efectuados

a campañas electorales presidenciales". Dicho mes, Dionisio Romero, entonces director

del BCP, reveló a la Fiscalía que aportó más de US$3 millones  a la campaña de Keiko

Fujimori en 2011 y 2016. La SBS comunció al BCP sobre el inicio del proceso

administrativo el pasado 5 de agosto. Ese mismo día, este banco emitió un aviso sobre el

procedimiento ante la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). El documento que

registra este hecho de importancia es firmado por Miriam Böttger Egg, representante

bursátil y gerente de Secretaría General del BCP. (publico, 2020)

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Segundo: Considerando que está comprobado que el banco BCP, otorgo dinero a la
campaña de fuerza popular 2011 y está comprobado quien sabe con qué finalidad o
condición de lo considero que según mi punto de vista que la súper intendencia de
mercado y valores actúa de conformidad a las competencias que se le confiere según el
ius puniendi del estado y me pace interesante que le apertura el procedimiento
administrativo sancionador ya que se encuentran vulnerado el las normas que las regulan
considero estar de acuerdo con la determinación adoptada por esta institución y que
llegue hasta el final para poder determinar la culpabilidad de los imputados que de ser
verdad serán pasibles de carias sanciones no solo en el ámbito administrativo si no
también el ámbito penal.

Atentamente,

REFERENCIA BIBLIOGRÁFICAS

Bibliografía
abogado.com, M. (26 de Mayo de 2016). Mis abogado.com. Recuperado el 10 de Abril de 2021, de
https://www.misabogados.com.co/blog/que-es-un-titulo-valor

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https://www.smv.gob.pe/ConsultasP8/temp/CCB_Pol%c3%adtica%20Clientes_SMV
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Manrique, S. CAUSALES DE INAPLICACIÓN DEL TITULO DE CRÉDITO HIPOTECARIO NEGOCIABLE EN

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CATÓLICA DE SANTA MARÍA, Arequipa.

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https://www.noticierocontable.com/titulos-valores/

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os valores están regulados en nuestro país por la Ley Nº
27287 promulgada el 17 de junio del 2000 y publicada en el Diario
Oficial el 19 del mismo mes y año, siendo el presidente de la
República ALBERTO FUJIMORI. La presente ley se subdivide en
dos libros: el primero de Parte general y el segundo de Parte
especial; en ellos se presentan secciones y títulos que dan
mayores explicaciones sobre los títulos valores. Cabe señalar que
los documentos de esta Nueva Ley de Títulos Valores están en
concordancia con las leyes ya establecidas en el país, como, por
ejemplo, la Ley General del Sistema Bancario, la Ley de Mercado
de Valores, el Código Civil, la Ley General de Sociedades, entre otras.

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