Vías Jurisdiccionales de los Mecanismos de

Reparación

En
México contamos con diversas vías jurisdiccionales para dirimir conflictos entre
los particulares y las
empresas. La viabilidad e idoneidad de la vía dependerá
del caso concreto que se trate, sin embargo, los
medios principalmente son la
vía penal, civil y administrativa.
Cada
una de las legislaciones en la materia cuenta con procedimientos definidos y
está dirigida a diversos
bienes jurídicamente tutelados, es decir, cada uno
protege distintas cosas.
Por lo tanto, existen diversas vías judiciales en las
que se puede exigir que una empresa sea responsable
de sus vulneraciones (civil,
penal, administrativa y amparo). Este módulo no pretende abundar sobre
todas
ellas, sino que se hace énfasis en la penal y el amparo, ya que son las que cuentan
con mayor
relación en cuanto a las vulneraciones a derechos humanos.

Sitio: Cursos CNDH

Curso: Las Empresas Bajo el Enfoque de los Derechos Humanos
Libro: Vías Jurisdiccionales de los Mecanismos de Reparación
Impreso por: Delma Nerea Felix Jimenez
Fecha: lunes, 14 de marzo de 2022, 18:56
Tabla de Contenidos
1 Introducción
2 Vía Penal
3 Vía Penal: Compliance
4 Amparo
5 Fuentes de consulta
1 Introducción
En México contamos con diversas vías jurisdiccionales para dirimir conflictos entre los particulares y las
empresas. La viabilidad e idoneidad de la vía dependerá del caso concreto que se trate, sin embargo, los
medios principalmente son la vía penal, civil y administrativa.
Cada una de las legislaciones en la materia cuenta con procedimientos definidos y está dirigida a diversos
bienes jurídicamente tutelados, es decir, cada uno protege distintas cosas.
Por lo tanto, existen diversas vías judiciales en las que se puede exigir que una empresa sea responsable
de sus vulneraciones (civil, penal, administrativa y amparo). Este módulo no pretende abundar sobre
todas ellas, sino que se hace énfasis en la penal y el amparo, ya que son las que cuentan con mayor
relación en cuanto a las vulneraciones a derechos humanos. 

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2 Vía Penal
En
el derecho penal se cuenta con la figura de responsabilidad penal de las
personas morales, la cual fue
incorporada al sistema penal mexicano, derivado del
Decreto por el que se modificaron el Código
Nacional de Procedimientos Penales,
el Código Penal Federal, entre otros, publicado en el Diario Oficial
de la
Federación el 17 de junio de 2016.
Sin
embargo, para la determinación de este tipo de responsabilidad, los sujetos que
deben cometer el
delito son los siguientes:
Un/a miembro de la persona moral
Un/a representante de la persona moral

Para ello, la empresa puede ser cualquier tipo

de persona moral, sin importar su finalidad, composición,
tamaño o estructura, excluyendo
a las instituciones del Estado y el delito debe ser cometido bajo las
siguientes
condiciones:
Otras
consideraciones importantes para la determinación de la responsabilidad de la
persona moral son las
siguientes:
Entre
las penas que se imponen derivadas de la responsabilidad penal de las personas
morales están las
sanciones pecuniarias, el decomiso de instrumentos, la
publicación de sentencia, la inhabilitación
temporal, la intervención judicial,
la suspensión de la agrupación y la disolución de la agrupación.
Ahora
bien, la responsabilidad de las personas morales no opera en todos los delitos
del sistema penal
mexicano, sino que sólo serán responsables por los delitos
especificados en la legislación penal de la
Federación y los de las entidades
federativas.
3 Vía Penal: Compliance

Por
su parte, el compliance penal puede
resultar en una atenuante, siempre y cuando cuente con las
siguientes
características (de acuerdo al artículo 11 Bis del Código Penal Federal) (Congreso
de la Unión,
1931).
El compliance es un mecanismo de
autoverificación al cumplimiento de la normatividad de la empresa.
Es un órgano
interno en la empresa que suele estar asociado al área jurídica o de auditoría
que permite
identificar riesgos y procesos para que desde la empresa se cumpla
con la Ley. Existen empresas externas
que proveen el servicio y se encargan de
recibir quejas, darles seguimiento y hacer las recomendaciones
pertinentes. En
ese sentido, la legislación penal está dotando como beneficio a las empresas
que tienen
procesos de autoverificación, el ser una atenuante para la
responsabilidad penal que se les decrete.
El
compliance, comúnmente conocido en
México, abarca diversas áreas de la normatividad aplicable a las
empresas, como
procesamiento de datos personales, anticorrupción, antilavado de dinero, acoso,
operaciones financieras con partes relacionadas, actividades u operaciones de
riesgo de instituciones de
tecnología financiera (fintech), gobierno corporativo, competencia económica y penal.
Entonces,
el compliance penal tiene la utilidad
de advertir situaciones de riesgo de comisión de delitos, ya
sea por
circunstancias externas a la empresa, o bien, por situaciones internas, con el
objetivo de que la
administración de la empresa pueda mitigar dichas
circunstancias.
4 Amparo
En
México, el amparo es la vía jurisdiccional de defensa contra violaciones a los
derechos humanos
frente a normas generales, actos u omisiones de autoridades;
sin embargo, si se cumple con ciertas
condiciones marcadas en la Ley, es que
podría considerarse la actuación de una empresa como
equivalente al de una
autoridad.
La
procedencia de esta vía está limitada a que la actividad de la empresa que
causa una vulneración a los
derechos humanos, cumpla con los siguientes
requisitos:
1)
Actos revestidos de autoridad.
2)
Una afectación a los derechos humanos derivada de esa actuación.
3)
Actuación determinada por una norma general.
5 Fuentes de consulta
Congreso de la Unión. (1931). Código Penal Federal. Diario Oficial de la Federación. Recuperado
de
http://www.ordenjuridico.gob.mx/Documentos/Federal/pdf/wo83048.pdf