Módulo 8 – Actividad 2-B

Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO:

OBJETIVO:

CALIFICACIÓN EVALUACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN NUEVA OPCIONES INDICADOR

RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO DEL RIESGO CONTROLES PROBABILIDAD IMPACTO EVALUACIÓN DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE DE GESTIÓN

                     

                       

                       

                       

                       

                       

                       

                       

Tabla 1
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TABLA DE IMPACTO

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o efectos mínimos en la

1 Insignificante
organización.

2 Menor Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o efecto en la organización.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecuencias o efectos en la

3 Moderado
organización.

4 Mayor Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecuencias o efectos en la organización.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas consecuencias o efectos en la

5 Catastrófico
organización.

Tabla 2
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TABLA DE PROBABILIDAD

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN FRECUENCIA

El evento puede ocurrir solo en circunstancias

1 Raro No se ha presentado en los últimos 5 años.
excepcionales.

2 Improbable El evento puede ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 5 años.

3 Posible El evento podría ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 2 años.

El evento probablemente ocurrirá en la mayoría

4 Probable Al menos de 1 vez en el último año.
de las circunstancias.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de

5 Casi Seguro Más de una vez al año.
las circunstancias.

Tabla 3. EVALUACIÓN DEL RIESGO

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IMPACTO

PROBABILIDAD Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)

Raro (1) B B M A A

Improbable (2) B B M A E

Posible (3) B M A E E

Probable (4) M A A E E

Casi Seguro (5) A A E E E

B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo

M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir

Tabla 4. POSIBLES CONTROLES EXISTENTES

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Controles Gestión Controles Operativos Controles Legales

Políticas claras aplicadas Conciliaciones Custodia apropiada Normas claras y aplicadas

Control al cumplimiento de
Seguimiento al direccionamiento
Consecutivos Personal capacitado términos (Ej.: ANS, quejas,
estratégico y operativo
reclamos)

Indicadores de desempeño
Verificación de firmas Niveles de autorización
(tableros de control)

Seguimiento a cronograma de
Listas de chequeo Segregación de funciones
actividades

Evaluación del desempeño Registro controlado Aseguramiento y calidad

Informes de gestión

Monitoreo de riesgos

Tabla 5. VALORACION DE LOS CONTROLES

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TIPOS DE CONTROL
PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJES
PROBABILIDAD IMPACTO
15
Posee una herramienta para ejercer el
control.

Herramientas Existen manuales, instructivos o 15

para ejercer procedimientos para el manejo de la
el control herramienta.
30
En el tiempo que lleva la herramienta ha
demostrado ser efectiva.

15
Están definidos los responsables de la
Seguimiento ejecución del control y del seguimiento.
al control 25
La frecuencia de ejecución del control y
seguimiento de adecuada.

100
TOTAL
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Tabla 6. NUEVA EVALUACIÓN DEL RIESGO

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA

EN LA MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

RANGOS DE CALIFICACIÓN DE LOS
CONTROLES CUADRANTES PARA DISMINUIR EN LA CUADRANTES PARA DISMINUIR EN EL
PROBABILIDAD IMPACTO

ENTRE 0 - 50 0 0

ENTRE 51 - 75 1 1

ENTRE 76 - 100 2 2