Estatuto Organico Por Procesos

RESOLUCIÓN No.
JUAN ESTEBAN VALLEJO ANDRADE

LIQUIDADOR
BANCO NACIONAL DE FOMENTO, EN LIQUIDACIÓN
CONSIDERANDO:
Que, el artículo 226 de la Constitución de la República determina que “Las instituciones del
Estado, sus organismos, dependencias, las servidoras o servidores públicos y las personas que
actúen en virtud de una potestad estatal ejercerán solamente las competencias y facultades
que les sean atribuidas en la Constitución y la ley. Tendrán el deber de coordinar acciones
para el cumplimiento de sus fines y hacer efectivo el goce y ejercicio de los derechos
reconocidos en la Constitución”;
Que, el Código Orgánico Monetario y Financiero, en el artículo 364 dispone que “El Presidente de
la República mediante decreto ejecutivo, por razones de interés público, podrá disponer el
cierre de las entidades del sector financiero público. Como consecuencia del cierre dispuesto
se procederá a su liquidación voluntaria de acuerdo con las disposiciones de este Código”;
Que, mediante Decreto Ejecutivo No. 952 de 11 de marzo de 2016, publicado en el Tercer
Suplemento del Registro Oficial No. 718 de 23 de los mismos mes y año, se dispone que el
Banco Nacional de Fomento transfiera a BANECUADOR B. P., los activos y pasivos de los
que sea titular y las cuentas patrimoniales, cumplido lo cual “El Banco Nacional de Fomento
cerrará y liquidará por razones de interés público” correspondiéndole a la Superintendencia
de Bancos, expedir la resolución de liquidación voluntaria de conformidad con las
disposiciones del Código Orgánico Monetario y Financiero;
Que, mediante Resolución No. SB-2016-324 de 8 de mayo de 2016, la Superintendencia de

Bancos aprueba la liquidación voluntaria del Banco Nacional de Fomento, dispuesta en el
Decreto Ejecutivo No. 952 de 11 de marzo de 2016;
Que, mediante Resolución No. SB-2018-010 de 5 de enero de 2018, la Superintendencia de

Bancos designa al abogado Juan Esteban Vallejo Andrade como Liquidador del Banco
Nacional de Fomento, en Liquidación quien representará judicial y extrajudicialmente a la
entidad, ejerciendo con máxima celeridad las funciones y obligaciones dispuestas en el
Código Orgánico Monetario y Financiero y demás normativa prevista para el efecto;
Que, en el Registro Oficial 986 Suplemento de 18 de abril de 2017, se publica la Ley Orgánica
para la Restructuración de las Deudas de la Banca Pública, Banca Cerrada y Gestión del
Sistema Financiero Nacional y Régimen de Valores, mediante la cual se dispone que “Sin
perjuicio del plazo determinado en el numeral 4 del artículo 307 del Código Orgánico
Monetario y Financiero, el proceso de liquidación de las entidades financieras públicas en
liquidación que hayan refinanciado o restructurado las operaciones de crédito al amparo de
esta Ley, se extenderá hasta por el doble del plazo pactado en la operación original otorgado
para dichos refinanciamientos o restructuraciones, pero que en ningún caso podrá ser
superior a los (12) doce años …”;
Que, mediante oficio No. SNAP-SNDO-2016-0106-O de 29 de abril de 2016, la Secretaría

Nacional de Administración Pública, en atención a solicitud realizada por la
Superintendencia de Bancos respecto de la estructura orgánica funcional del Banco
Nacional de Fomento, en Liquidación se pronuncia indicando que “… no es pertinente un
rediseño de la estructura institucional para cumplir con las acciones de cierre y liquidación
voluntaria del Banco Nacional de Fomento; en virtud de que las atribuciones establecidas en
el artículo 312 del Código Orgánico Monetario, le facultan al liquidador para que establezca
1
Antonio Ante OE1-15 y Av. 10 de agosto, edificio Santa Prisca, piso 4
593-2-2946500 / Ext. 2715
los mecanismos, roles y recursos necesarios a fin de dar cumplimiento a las disposiciones
emitidas en el Decreto Ejecutivo del cierre de la entidad”; razón por la cual, el Banco
Nacional de Fomento, en Liquidación se acogió al Estatuto Orgánico de Gestión
Organizacional por Procesos del Banco Nacional de Fomento publicado en Registro Oficial
283 el 27 de abril de 2012;
Que, mediante oficio No. SNAP-SNDO-2016-0106-O de 29 de abril de 2016, la Secretaría

Nacional de Administración Pública, en atención a la solicitud realizada por la
Superintendencia de Bancos respecto de la estructura orgánica funcional del Banco
Nacional de Fomento, en Liquidación se pronuncia indicando que “… no es pertinente un
rediseño de la estructura institucional para cumplir con las acciones de cierre y liquidación
voluntaria del Banco Nacional de Fomento; en virtud de que las atribuciones establecidas en
el artículo 312 del Código Orgánico Monetario, le facultan al liquidador para que establezca
los mecanismos, roles y recursos necesarios a fin de dar cumplimiento a las disposiciones
emitidas en el Decreto Ejecutivo del cierre de la entidad”, razón por la cual el Banco Nacional
de Fomento, en Liquidación se acogió al Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por
Procesos del Banco Nacional de Fomento publicado en Registro Oficial No. 283 el 27 de
abril de 2012;
Que, es necesario generar la Estructura Organizacional del Banco Nacional de Fomento, en

Liquidación alineada con su naturaleza y especialización conforme la Ley Orgánica del
Servicio Público; que contempla principios de diseño organizacional y de gestión
institucional que deben traducirse en una organización efectiva que responda a las
demandas de los diferentes sectores a través de un modelo de gestión; y,
En ejercicio de las atribuciones legales
RESUELVE:
Reformar el ESTATUTO ORGÁNICO DE GESTIÓN ORGANIZACIONAL POR PROCESOS

DEL BANCO NACIONAL DE FOMENTO, EN LIQUIDACIÓN.
CAPITULO I
DEL DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Artículo 1.- Estructura Organizacional.- El Banco Nacional de Fomento, en Liquidación se alinea

con su misión y define su estructura institucional sustentada en su base legal y direccionamiento
estratégico institucional determinados en su matriz de competencias, planificación institucional y
modelo de gestión.
Artículo 2.- Misión: Satisfacer las necesidades de los clientes a través de servicios financieros
dentro de nuestra competencia como ente en liquidación, con procesos eficientes y de calidad,
gestionando la recuperación de cartera con un equipo de trabajo comprometido y competente, que
brinde asesoría personalizada, ágil y oportuna dentro del territorio nacional del Ecuador.
Artículo 3.- Visión: Ser la entidad financiera referente en procesos liquidatorios, presentándose
como la mejor institución en la recuperación de cartera, con responsabilidad social en
cumplimiento de la normativa legal vigente durante su tiempo de liquidación.
Artículo 4.- Principios y Valores: Los principios y valores del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación son los siguientes:
 Transparencia y participación: Dar cuenta de los actos de la institución a través de una

gestión pública abierta a las necesidades individuales y colectivas de la ciudadanía.
 Honestidad: Actuar de forma íntegra, ética y transparente con rectitud y justicia.
2
593-2-2946500 / Ext. 2715
 Respeto: Comprensión y aceptación de la condición inherente de las personas como seres
humanos con derechos y deberes en un constante proceso de mejora.
 Compromiso: Convicción personal en torno a los beneficios que trae el desempeño
responsable de las tareas a su cargo, la toma de decisiones y acciones para cumplimiento
de la Misión y Visión Institucional con responsabilidad social.
 Calidad: Grado de efectividad y satisfacción de los procesos y servicios conforme a los
requerimientos de los clientes internos y externos, garantizando resultados óptimos.
 Solidaridad: Actuar regidos por la cooperación para lograr los objetivos propuestos por la
institución.
Artículo 5.- Objetivos Institucionales: Los Lineamientos Estratégicos que guiarán la gestión
institucional son la recuperación efectiva de la cartera, excelencia operativa de procesos internos,
gestión integral de riesgos y desarrollo del talento humano.
Los objetivos estratégicos son los siguientes:
 Garantizar un servicio permanente y de calidad

 Alcanzar la sostenibilidad financiera de la institución, a través del proceso de recaudación
 Lograr un flujo de caja que permita mantener la operación
 Mejorar la gestión de cobranza
 Mantener y mejorar la infraestructura de servicios según nuestras competencias y obtener
una satisfacción plena de nuestros clientes
 Asegurar la planificación y ejecución de los proyectos, cumpliendo estándares de calidad y
los tiempos establecidos
 Implementar y mejorar los procesos bajo buenas prácticas
 Mejorar la atención al cliente
 Mejorar continuamente equipos y herramientas tecnológicas
 Cumplir la normativa legal vigente para las entidades en liquidación
 Mejorar las competencias de los servidores definidas en los perfiles de puesto
CAPÍTULO II
DEL COMITÉ DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DEL SERVICIO
Y DESARROLLO INSTITUCIONAL
Artículo 6.- Comité de Gestión de Calidad del Servicio y el Desarrollo Institucional.- De

conformidad con lo previsto en el artículo 138 del Reglamento General a la Ley Orgánica del Sector
Público (LOSEP), el Banco Nacional de Fomento, en Liquidación, cuenta con el Comité de Gestión de
Calidad de Servicio y el Desarrollo Institucional, que tendrá la responsabilidad de proponer,
monitorear y evaluar la aplicación de las políticas, normas y prioridades relativas al mejoramiento
de la eficiencia institucional.
El Comité tendrá la calidad de permanente, y estará integrado por:

a) La autoridad nominadora o su delegado, quien lo presidirá;
b) El responsable del proceso de gestión estratégica;
c) Una o un responsable por cada uno de los procesos o unidades administrativas; y,
d) La o el responsable de la UATH o quien hiciere sus veces.
Además el Comité de Gestión de Calidad del Servicio y el Desarrollo Institucional tendrá las
responsabilidades puntuales en lo referente a:
a) Conocer, participar y proponer ajustes a la planificación estratégica institucional;

b) Conocer y participar en la consolidación del presupuesto institucional; y,
c) Las demás que el Liquidador le asigne.
3
593-2-2946500 / Ext. 2715
Este comité se reunirá ordinariamente cada semestre y extraordinariamente cuando el Liquidador
así lo requiera.
CAPÍTULO III
DE LOS PROCESOS Y LA ESTRUCTURA INSTITUCIONAL
Artículo 7.- Procesos Institucionales.- Para cumplir con la misión del Banco Nacional de
Fomento, en Liquidacion determinada en su planificación estratégica y modelo de gestión, se
gestionarán los siguientes procesos en la estructura institucional del nivel central y
desconcentrado:
 Gobernantes.- Son aquellos procesos que proporcionan directrices, políticas y planes

estratégicos, para la dirección y control del Banco Nacional de Fomento, en Liquidacion.
 Sustantivos.- Son aquellos procesos que realizan las actividades esenciales de la institución,
mismos que se enfocan a cumplir la misión del Banco Nacional de Fomento, en Liquidacion.
 Adjetivos.- Son aquellos procesos que proporcionan productos o servicios a los procesos
gobernantes y sustantivos, se clasifican en procesos adjetivos de asesoría y de apoyo.
Artículo 8.- Representaciones Gráficas de los Procesos Institucionales.- De las estructuras de

gestión del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación, se definen las siguientes:
a) Cadena de Valor:
4
593-2-2946500 / Ext. 2715
b) Mapa de Procesos:
5
593-2-2946500 / Ext. 2715
Artículo 9.- Estructura Institucional.- El Banco Nacional de Fomento, en Liquidacion, para el
cumplimiento de sus competencias, atribuciones, misión y visión y gestión de sus procesos, se ha
definido la siguiente estructura institucional:
1. NIVEL DE GESTIÓN CENTRAL (MATRIZ).-
1.1. PROCESOS GOBERNANTES:

1.1.1. Nivel Directivo
1.1.1.1. Direccionamiento Estratégico del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación
Responsable: Liquidador del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación
1.2. PROCESOS SUSTANTIVOS:

1.2.1.1. Gestión Técnica
Responsable: Subgerente General
1.2.2. Nivel Operativo

1.2.2.1. Gestión de Asesoría Jurídica
Responsable: Subgerente de Asesoría Jurídica
1.2.2.1.1. Gestión de Trámites Judiciales
Responsable: Director/a de Trámites Judiciales
1.2.2.1.2. Gestión de Control de Coactivas
Responsable: Director/a de Control de Coactivas
1.2.2.2. Gestión de Operaciones

Responsable: Subgerente de Operaciones
1.2.2.2.1. Unidad de Administración de Cartera
Responsable: Responsable de la Unidad de Administración de Cartera
1.2.2.2.2. Unidad de Inteligencia de Negocio
Responsable: Responsable de la Unidad de Inteligencia de Negocio
1.2.2.3. Gestión de Fomento y Desarrollo

Responsable: Subgerente de Fomento y Desarrollo
1.2.2.3.1. Unidad de Cobranzas y Recuperación
Responsable: Responsable de la Unidad de Cobranzas y Recuperación
1.2.2.3.2. Unidad de Atención al Cliente
Responsable: Responsable de la Unidad de Atención al Cliente
1.3. PROCESOS ADJETIVOS:

1.3.1. Nivel de Asesoría
1.3.1.1. Gestión de Planificación
Responsable: Director/a de Planificación
1.3.1.2. Gestión de Tecnologías y Sistemas de la Información

Responsable: Subgerente de Tecnologías y Sistemas de la Información
1.3.1.2.1. Gestión de Infraestructura Tecnológica y Desarrollo
Responsable: Director/a de Infraestructura Tecnológica y Desarrollo
1.3.1.3. Unidad de Riesgos

Responsable: Responsable de la Unidad de Riesgos
1.3.1.4. Unidad de Comunicación Institucional

Responsable: Responsable de la Unidad de Comunicación Institucional
6
593-2-2946500 / Ext. 2715
1.3.2. Nivel de Apoyo
1.3.2.1. Gestión de Secretaria General
Responsable: Secretario/a General
1.3.2.2. Gestión Administrativa Financiera

Responsable: Gerente Administrativo Financiero
1.3.2.2.1. Gestión de Contabilidad
Responsable: Director/a de Contabilidad
1.3.2.2.2. Gestión de Tesorería y Presupuesto
Responsable: Director/a de Tesorería y Presupuesto
1.3.2.2.3. Gestión de Talento Humano
Responsable: Director/a de Talento Humano
1.3.2.2.4. Gestión Administrativa
Responsable: Director/a Administrativo
2. NIVEL DE GESTIÓN DESCONCENTRADA (ZONAL GUAYAQUIL).-

2.1 PROCESO GOBERNANTE ZONAL:
2.1.1 Nivel Directivo
2.1.1.1 Gestión Zonal
Responsable: Director/a Zonal
2.2 PROCESOS SUSTANTIVOS DESCONCENTRADOS:

2.2.1 Nivel Operativo
2.2.1.1 Unidad de Fomento y Desarrollo
Responsable: Responsable de la Unidad de Fomento y Desarrollo
2.2.1.2 Unidad de Atención al Cliente

2.2.1.3 Unidad de Operaciones

Responsable: Responsable de la Unidad de Operaciones
2.2.1.4 Red de Oficinas Técnicas
2.3 PROCESOS ADJETIVOS DESCONCENTRADOS:

2.3.1 Nivel de Asesoría
2.3.1.1 Unidad Jurídica
Responsable: Responsable de la Unidad Jurídica
2.3.2 Nivel de Apoyo

2.3.2.1 Unidad de Secretaría General
Responsable: Responsable de la Unidad de Secretaría General
2.3.2.2 Unidad Administrativa

Responsable: Responsable de la Unidad Administrativa
Artículo 10.- Representación gráfica de la estructura institucional: Se definen las siguientes

estructuras para el Banco Nacional de Fomento, en Liquidación.
7
593-2-2946500 / Ext. 2715
a) Estructura institucional del nivel central:
LIQUIDADOR
Procesos Adjetivos Dirección de

Planificación
Secretaría General
Subgerencia de
Tecnologías y
Sistemas de la
Información
Dirección de Gerencia
Infraestructura Administrativa
Tecnológica y Desarrollo Financiera
Unidad de Riesgos Dirección de

Dirección de Dirección de Dirección
Tesorería y
Contabilidad Talento Humano Administrativa
Unidad de Presupuesto
Comunicación
Institucional
SUBGERENCIA GENERAL
Procesos Sustantivos
Subgerencia de
Subgerencia de Subgerencia de
Fomento y
Asesoría Jurídica Operaciones
Desarrollo
Unidad de
Dirección de Dirección de Unidad de Cobranza y
Administración de
Trámites Control de Recuperación
Cartera
Judiciales Coactivas
Unidad de
Unidad de Atención al
Inteligencia del
Cliente
Negocio
Dirección Zonal
Procesos
Desconcentrados
Unidad Administrativa Jerarquizada
Unidad Administrativa No Jerarquizada
b) Estructura institucional del nivel desconcentrado:
Dirección Zonal
Unidad de
Unidad Jurídica Secretaria General
Unidad
Administrativa
Unidad de Fomento Unidad de Atención Unidad de

y Desarrollo al Cliente Operaciones
Unidad Administrativa Jerarquizada
Unidad Administrativa No Jerarquizada
8
593-2-2946500 / Ext. 2715
CAPITULO IV
DE LA ESTRUCTURA INSTITUCIONAL DESCRIPTIVA
Artículo 11.- Estructura Descriptiva.- Para la descripción de la estructura definida para el Banco
Nacional de Fomento, en Liquidación, se establece la misión, atribuciones y responsabilidades y los
productos y servicios de sus distintos procesos internos.
1. NIVEL DE GESTIÓN CENTRAL (MATRIZ).-
1.1. PROCESOS GOBERNANTES:

1.1.1.1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO DEL BANCO NACIONAL DE FOMENTO, EN

LIQUIDACIÓN
Misión: Cobrar y percibir el importe de los créditos del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación
y demás obligaciones a favor de la entidad.
Responsable: Liquidador del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación
Atribuciones y Responsabilidades:
Las principales funciones del Liquidador son:
a) Representar a la entidad judicial y extrajudicialmente;

b) Tomar a su cargo la administración de los bienes que integran el patrimonio de la entidad;
c) Cobrar y percibir el importe de los créditos de la entidad otorgando los correspondientes
recibos o finiquitos;
d) Presentar estados de liquidación;
e) Informar a los organismos de control;
f) Presentar a los organismos de control los informes correspondientes a la recuperación de
las deudas, con la periodicidad establecida para tales efectos;
g) Recibir, llevar y custodiar los libros y correspondencia de la entidad y velar por la
integridad de su patrimonio, formular los balances mensual y anual, y una memoria sobre
el desarrollo de la liquidación, rendir cuenta detallada de su administración y elaborar el
balance final de liquidación o suscribir el acta de carencia de patrimonio;
h) Negociar o rebajar las deudas malas o dudosas y transigir sobre reclamaciones contra la
entidad;
i) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de Liquidación de entidades; y,
j) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
competencia que le asigne la Superintendencia de Bancos, y las establecidas en la
legislación y normativa vigente.
1.2. PROCESOS SUSTANTIVOS:

1.2.1.1. GESTIÓN TÉCNICA
Misión: Planificar, dirigir, administrar y evaluar la Gestión Técnica del Banco Nacional de Fomento,
en Liquidación con criterios de solvencia y prudencia en procura de su desarrollo sostenido y del
cumplimiento de la misión, visión, valores y objetivos institucionales.
Responsable: Subgerente General
9
593-2-2946500 / Ext. 2715
a) Asesorar al Liquidador del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación en relación a los

procesos de su responsabilidad;
b) Estructurar y controlar el cumplimiento de los reglamentos, políticas, normas y
procedimientos;
c) Controlar a nivel nacional el cumplimiento de las disposiciones emitidas a través del
Organismo de Control y del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación;
d) Proponer políticas y estrategias para el correcto funcionamiento institucional;
e) Aprobar los informes requeridos por entidades de control;
f) Orientar la elaboración del Plan Estratégico del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación;
g) Presentar al Liquidador informes de gestión y seguimiento de los planes de acción
emprendidos y actividades desarrolladas por las áreas técnicas de la institución;
h) Verificar la eficacia del sistema de control interno, la administración de riesgos
institucionales, la efectividad de las operaciones y el cumplimiento de leyes, normas y
regulaciones aplicables;
i) Desarrollar y actualizar metodologías y herramientas para administración de cartera, que
permitan una eficiente y correcta aplicación de los procesos institucionales del Banco
Nacional de Fomento, en Liquidación;
j) Emitir y suscribir liquidaciones y títulos de crédito con la Dirección de Contabilidad;
k) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de gestión técnica; y,
l) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
competencia que le asigne la autoridad competente, y las establecidas en la legislación y
normativa vigente.
1.2.2. Nivel Operativo
1.2.2.1. GESTIÓN DE ASESORÍA JURÍDICA
Misión: Asesorar al Liquidador del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación en materia legal,
ejercer el patrocinio judicial de la institución por intermedio de la Dirección de Trámites Judiciales
y controlar las actividades inherentes al proceso coactivo a través de la Dirección de Control, de
Coactivas
Responsable: Subgerente de Asesoría Jurídica
a) Asesorar al Liquidador del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación sobre las normas
legales en temas relacionados con la misión institucional y en las áreas de derecho
aplicables;
b) Establecer los lineamientos relacionados con la generación de los proyectos normativos
bajo el análisis de disposiciones legales vigentes;
c) Ajustar los proyectos de resolución, convenios e instrumentos legales a fin de ponerlos en
consideración de las autoridades;
d) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en la materia de su competencia; y,
e) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
competencia que le asigne la máxima autoridad, y las establecidas en la legislación y
normativa vigente.
10
593-2-2946500 / Ext. 2715
1.2.2.1.1. Gestión de Trámites Judiciales
Misión: Ejercer la procuración judicial del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación, en toda
clase de acciones judiciales, administrativas y constitucionales en los casos derivados de las
actuaciones desarrolladas de conformidad con la misión de la institución.
Responsable: Director/a de Trámites Judiciales
a) Ejercer el patrocinio legal del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación, en toda clase de
acciones judiciales, administrativas y constitucionales, que se deduzcan en el ámbito
nacional, ya sea como actores, demandados o terceristas, como consecuencia de las
acciones ejecutadas en el cumplimiento de las competencias y responsabilidades
atribuidas a la institución;
b) Monitorear permanentemente el registro de los procesos judiciales a cargo, con el objeto
de observar los términos previstos en la ley;
c) Realizar seguimiento permanente en lo referente a los avances de los procesos judiciales a
su cargo;
d) Atender los requerimientos judiciales de manera oportuna en el ámbito de su competencia;
e) Coordinar la gestión de los Fideicomisos a cargo de la institución;
f) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente; y,
g) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
competencia que le asigne la máxima autoridad, y las establecidas en la legislación y
normativa vigente.
Entregables:
1. Escritos procesales
2. Informes de denuncias, audiencias, contestaciones, alegatos jurídicos y/o excepciones a las
demandas, etc.
3. Expedientes de sustanciación de procesos judiciales y administrativos institucionales
4. Base de datos procesal actualizada
5. Informes periódicos de seguimiento y estado actual de los procesos judiciales
6. Informes sustentatorios para iniciar acciones judiciales por parte del Banco Nacional de
Fomento, en Liquidación
7. Respuesta a requerimientos judiciales
8. Informes de gestión desarrollada frente a los Fideicomisos
9. Informes para organismos de control en la materia de su competencia
1.2.2.1.2. Gestión de Control de Coactivas
Misión: Controlar las actividades inherentes al proceso coactivo del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación con sujeción a lo dispuesto en el Código Orgánico General de Procesos, Código de
Procedimiento Civil y demás normativa aplicable.
Responsable: Director/a de Control de Coactivas
a) Observar la gestión de las secretarías del Juzgado de Coactivas a nivel nacional y demás
intervinientes en dicho Juzgado;
b) Consolidar el inventario de juicios coactivos a nivel nacional;
11
593-2-2946500 / Ext. 2715
c) Elaborar los informes que le fueren requeridos por los clientes o público en general sobre
la tramitación de juicios coactivos y formular las recomendaciones pertinentes en relación
con los reclamos presentados;
d) Solicitar informes periódicos a los secretarios abogados, abogados impulsores y demás
intervinientes del Juzgado de Coactivas sobre la tramitación y estado de los juicios
coactivos;
e) Implementar y coordinar con la Subgerencia de Fomento y Desarrollo y Subgerencia de
Operaciones los procesos de monitoreo a los abogados responsables de llevar los procesos
coactivos, con el fin de recuperar la cartera coactivada;
f) Coordinar en el ámbito de su competencia con las Oficinas Técnicas y la Unidad Jurídica de
la Dirección Zonal, la observancia a las instrucciones de carácter jurídico pertinente;
g) Preparar la información para pago de abogados en conjunto con la Subgerencia de
Operaciones – Unidad de Inteligencia del Negocio;
h) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de procesos coactivos; y,
i) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
Entregables:
1. Informes de seguimiento y control de juicios coactivos y de la gestión de los intervinientes

en el Juzgado de Coactivas a nivel nacional
2. Informes de seguimiento al estado procesal de los Juicios Coactivos a cargo de las
Secretarías del Juzgado de Coactivas
3. Reporte de citaciones y notificaciones realizadas en el Juzgado de Coactivas
4. Informe actualizado de costas judiciales y honorarios que se generan por la acción de cobro
dentro del proceso coactivo
5. Informes para pago de abogados en conjunto con la Subgerencia de Operaciones – Unidad
de Inteligencia del Negocio
6. Registro mensual de información generada por la acción de cobro dentro del proceso
coactivo
1.2.2.2. Gestión de Operaciones
Misión: Planificar, dirigir y gestionar el back office del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación,
permitiendo la operatividad de la cobranza de la institución en conformidad con las directrices y
estándares de control; así como, dar respuesta a cada uno de los requerimientos de los usuarios y
desarrollar el análisis de datos e información del negocio que permitan la toma de decisiones a las
autoridades.
Responsable: Subgerente de Operaciones
a) Dirigir y controlar la continuidad operacional del Banco en lo referente a la cobranza de la

cartera;
b) Asegurar que se cierre la operatividad del Banco en forma diaria teniendo como objetivo
principal la consistencia de la información en el sistema bancario;
c) Administrar el proceso automático de cartera y la inmediata divulgación de saldos;
d) Establecer la calidad y la oportunidad en la generación de los diversos reportes a los entes
de control;
e) Generar y controlar las estructuras de información de su competencia para ser reportadas
al Organismo de Control;
12
593-2-2946500 / Ext. 2715
f) Implantar las resoluciones de los organismos de control de competencia del área;
g) Administrar la existencia de excepciones en los reportes a los Organismos de Control; así
como, coordinar con las áreas pertinentes la regularización inmediata de las excepciones
pendientes que originan errores en los diferentes reportes;
h) Estructurar y controlar el cumplimiento de los reglamentos, políticas, normas y
procedimientos relacionados con la administración de la cartera del Banco;
i) Coordinar con la Unidad de Riesgos los cambios en los procesos considerados como riesgos
operacionales y en la identificación de puntos de control operativo;
j) Disponer y controlar la correcta parametrización de los diversos productos y servicios en
los sistemas tecnológicos del Banco y participar con la Subgerencia de Contabilidad en la
correlación de dichos parámetros, con el fin de garantizar la calidad de la información y su
concordancia con el sistema contable;
k) Certificar la correcta aplicación de los cambios operativos de los sistemas automatizados,
previo a su puesta en producción;
l) Coordinar que los procesos operacionales se ejecuten dentro del marco normativo que la
entidad ha definido y que las normas impartidas por la autoridad sean cumplidas;
m) Implementar un mecanismo de seguimiento de errores, monitorear la tendencia de
ocurrencia de errores internos y escalar errores en el proceso de recaudación del sistema
bancario;
n) Coordinar con la Subgerencia de Fomento y Desarrollo los cambios operativos para su
difusión e implementación en las Oficinas Técnicas a nivel nacional;
o) Incorporar controles que mitiguen los riesgos de operaciones derivados de procesos;
p) Coordinar de manera periódica las validaciones de los datos que respaldan las operaciones
de crédito del Banco para asegurar la calidad y confiabilidad de la información de las
garantías y colaterales de la cartera;
q) Monitorear los tiempos de respuesta del área encargada de levantar los colaterales y
garantías;
r) Dirigir el proceso de obtención, normalización y centralización de toda la información del
negocio permitiendo su explotación y toma de decisiones estratégicas;
s) Preparar y presentar el plan de análisis de datos e información acumulada del Banco;
t) Preparar la información para pago de abogados en conjunto con la Dirección de Control de
Coactivas;
u) Disponer y controlar que los reclamos y requerimientos de los usuarios sean resueltos en
el tiempo exigido y con la calidad requerida;
v) Controlar la oportuna y adecuada respuesta de los diferentes reclamos y quejas de acuerdo
a las políticas establecidas y dentro de los estándares de tiempo dispuestos por la
Superintendencia de Bancos;
w) Participar en las Comisiones y Comités en las que de acuerdo a la normativa vigente o por
disposición expresa de autoridad competente sea designado para integrarlas;
x) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de gestión de operaciones; y,
y) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
1.2.2.2.1. Unidad de Administración de Cartera
Responsable: Responsable de la Unidad de Administración de Cartera
Entregables:
1. Archivos semanales y mensuales de la información de la cartera del Banco Nacional de

Fomento, en Liquidación (morosidad, saldos de la cartera, calificación de la cartera, estado
de la maduración de la cartera, entre otros) para entrega a Organismos de Control
13
593-2-2946500 / Ext. 2715
2. Registro de parametrización de productos
3. Reportes de errores operativos
4. Resolución de reclamos y requerimientos de clientes internos y externos
5. Reporte de colaterales por productos y estado
6. Informes del cumplimiento de las actividades, novedades identificadas y correctivos
operativos realizados
7. Informes que documenten cambios en el sistema bancario
8. Informes de administración de cartera
9. Informes de riesgos detectados en auditorías en los procesos a cargo de la Subgerencia
10. Informes de regularización solicitadas por Organismos de Control en el ámbito de su
competencia
11. Plan operativo de migración de información
12. Informes de seguimiento, monitoreo y escalamiento de errores en los procesos operativos
13. Solicitud de liquidación de operaciones en el ámbito que corresponda
14. Ingreso de alternativas de pago aprobadas en las instancias correspondientes (convenios
de pago, reestructuras, dación de pago, refinanciamiento, sustitución de deudas, etc.)
15. Comunicaciones (oficios, mails, vía telefónica) de absolución de quejas y reclamos a nivel
nacional ingresados en la Unidad de Atención al Cliente
16. Informes sobre vencimiento de obligaciones y tiempo de mora
1.2.2.2.2. Unidad de Inteligencia de Negocio
Responsable: Responsable de la Unidad de Inteligencia de Negocio
Entregables:
1. Reportes mensuales a través de estructuras (archivos planos) para entrega a la

Superintendencia de Bancos y Organismos de Control
2. Comunicaciones a la Superintendencia de Bancos solicitando rectificaciones de la
información de la Central de Riesgos de los clientes del Banco
3. Carga diaria de la recaudación del Banco en el sistema bancario
4. Reportes estadísticos de la cartera de Banco Nacional de Fomento, en Liquidación para la
toma de decisiones de las autoridades
5. Reporte mensual de información generada por la acción de cobro dentro del proceso
coactivo
6. Reporte mensual de la recaudación y morosidad de la cartera del Banco Nacional de
Fomento, en Liquidación
7. Reporte mensual de la recaudación a favor de la institución constatando las operaciones a
las que éstas correspondan con el cálculo imputable a los intervinientes del Juzgado de
Coactivas
1.2.2.3. Gestión de Fomento y Desarrollo
Misión: Planificar, dirigir y gestionar el front office del Banco, que incluye el proceso de
recuperación de la cartera, la red de Oficinas Técnicas del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación y solución de las quejas y reclamos que presentan los clientes que se derivan de las
relaciones contractuales que el Banco presta.
Responsable: Subgerente de Fomento y Desarrollo
14
593-2-2946500 / Ext. 2715
a) Planificar, dirigir y controlar las actividades de Atención al Cliente a nivel nacional de

acuerdo con los objetivos establecidos por el Banco;
b) Estructurar la planificación administrativa y operativa de la red de Oficinas Técnicas del
Banco Nacional de Fomento, en Liquidación; así como, efectuar visitas periódicas para
revisar y controlar su desempeño;
c) Adoptar medidas oportunas para asegurar que el servicio de Atención al Cliente responda
a los principios de rapidez, seguridad, eficacia y coordinación;
d) Evaluar la documentación que contenga alternativas de pago a efectos de que se honren las
obligaciones para con el Banco;
e) Controlar el servicio ofrecido en los puntos de atención a nivel nacional de Banco Nacional
de Fomento, en Liquidación;
f) Atender y asesorar diariamente a la red de Oficinas Técnicas sobre los diferentes reclamos
que presentan los clientes;
g) Planificar, supervisar, coordinar y dirigir las actividades de la Unidad de Recuperación y
Cobranza, de acuerdo con los objetivos establecidos por el Banco;
h) Propone el presupuesto mensual, semestral y anual de gestión de cobranzas y
recuperación extrajudicial y judicial, para ser revisada por la Subgerencia General y/o
Liquidador;
i) Controlar y disponer el cumplimiento del presupuesto de recuperación de cartera
extrajudicial;
j) Presentar periódicamente al Subgerente General y/o Liquidador informes relacionados
con la estadística de la cartera vencida por tiempo de morosidad y resultados de la gestión
de cobranza y recuperación;
k) Efectuar y coordinar con los servidores que están involucrados en la recuperación de los
créditos, el cumplimiento de las normas, políticas y procesos establecidos en las políticas
de cobranzas y normativa vigente expedidas por el Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación;
l) Evaluar el cumplimiento de la recuperación de cartera e implementar las acciones
correctivas necesarias que lleven a alcanzar los presupuestos establecidos;
m) Implementar y coordinar con la Dirección de Control de Coactivas los procesos de
monitoreo a los abogados responsables de llevar los procesos coactivos, con el fin de
recuperar la cartera coactivada;
n) Presentar al Liquidador conjuntamente con las demás áreas involucradas en el proceso, las
propuestas de alternativas de pago presentadas por los clientes para la decisión del comité
y/o autoridades correspondientes, que de acuerdo con las disposiciones legales y
reglamentarias vigentes, deban ser resueltos en ese nivel;
o) Implementar los reportes de gestión de cobranzas;
p) Coordinar con la Subgerencia de Asesoría Jurídica las políticas y procedimientos para
mejorar la recuperación de cartera;
q) Disponer la implementación de sistemas de recordatorios escritos o por vía telefónica a los
deudores principales y garantes sobre el vencimiento de cuotas o préstamos concedidos
por el Banco Nacional de Fomento, en Liquidación;
r) Participar en las Comisiones y Comités en las que de acuerdo a la normativa vigente o por
disposición expresa de autoridad competente sea designado para integrarlas;
s) Coordinar el aseguramiento de los bienes gravados a favor del Banco, de la cartera que se
encuentra vigente y sin juicio;
t) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de gestión de recuperación de cartera; y,
u) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
15
593-2-2946500 / Ext. 2715
1.2.2.3.1. Unidad de Cobranzas y Recuperación
Responsable: Responsable de la Unidad de Cobranzas y Recuperación
Entregables:
1. Informes mensuales de la recaudación, donde se sugiera recomendaciones a la unidad

responsable de los procesos coactivos
2. Análisis de las alternativas de pago para la presentación en las instancias correspondientes
(reestructuras, dación de pago, refinanciamiento, sustitución de deudas, etc.)
3. Informes estadísticos de cartera vencida por morosidad
4. Reportes de razones de incumplimiento de pago
5. Presupuesto mensual, semestral y anual de gestión de cobranzas y recuperación
extrajudicial y judicial
6. Informes de cartera a ser castiga, de ser el caso
7. Propuesta de Normativa actualizada de Cobranzas y Recuperación
8. Informe de análisis de alternativas de pago presentadas por los deudores
9. Informe de los bienes gravados a favor del Banco que deben ser asegurados
1.2.2.3.2. Unidad de Atención al Cliente
Entregables:
1. Manual actualizado de políticas y procedimientos del servicio de atención al cliente

2. Reporte mensual del estado de las solicitudes presentadas por los usuarios en la red de
Oficinas Técnicas
3. Reporte mensual de los usuarios atendidos a nivel nacional
4. Reportes quincenales de la recuperación de cartera asignada a las Oficinas Técnicas
5. Reportes de la instrumentación de las alternativas de pago (reestructuras,
refinanciamiento, sustitución de deudas, etc.)
nacional
1.3. PROCESOS ADJETIVOS:

1.3.1. Nivel de Asesoría
1.3.1.1. Gestión de Planificación
Misión: Liderar y gestionar la realización de la planificación estratégica y presupuestaria del Banco,

la elaboración, desarrollo y seguimiento de los proyectos institucionales, la administración e
implantación de los procesos y/o normativas institucionales, así como también el seguimiento al
cumplimiento de dicha planificación, presupuesto y objetivos estratégicos para asegurar el
desarrollo institucional.
Responsable: Director/a de Planificación Institucional
a) Establecer la generación del Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo Anual, en

coordinación con el Liquidador, Subgerencia General, Gerencias, Subgerencias, Directores y
16
593-2-2946500 / Ext. 2715
Director/a Zonal y demás organismos externos relacionados con la planificación que sean
invitados para este fin;
b) Controlar la ejecución del proceso de planificación del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación y evaluar el logro de los objetivos definidos en el plan estratégico;
c) Asesorar y establecer con las áreas de la institución la elaboración de los planes operativos
anuales y la preparación de reportes de cumplimiento de los mismos, las evaluaciones y
recomendaciones correspondientes;
d) Dirigir y gestionar la implementación de Proyectos Institucionales y dar seguimiento a los
mismos para asegurar el beneficio institucional;
e) Gestionar e implementar la mejora continua de los procesos institucionales impulsando la
aplicación eficiente del modelo de gestión por procesos;
f) Definir políticas y procedimientos para la elaboración de los Presupuestos Institucionales,
observando las normas de control interno presupuestario;
g) Participar en la formulación de planes, presupuestos, políticas, estrategias y objetivos
institucionales;
h) Definir y aprobar la metodología para la documentación y seguimiento de los procesos y
medición de resultados con base a indicadores;
i) Revisar la aprobación de los proyectos de normativa interna que elaboren las diferentes
dependencias del Banco para su emisión y difusión;
j) Participar en la preparación del Plan Estratégico del Banco;
k) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de planificación estratégica y presupuestaria; y,
l) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
Gestiones internas:
- Unidad de Administración y Planificación de Proyectos Institucionales

- Unidad de Administración de Procesos
Entregables:
Unidad de Administración y Planificación de Proyectos Institucionales
1. Políticas, procesos, procedimientos y herramientas para priorización, planificación,

seguimiento, control y cierre de proyectos y programas
2. Portafolio de Proyectos y Programas Institucionales que incluya: objetivos fundamentales,
alcance general, análisis costo beneficio, prioridad
3. Reporte del Tablero de Control del Portafolio de Proyectos y Programas Institucionales a la
máxima autoridad del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación
Unidad de Administración de Procesos
1. Manual Institucional consolidado de Procesos

2. Indicadores de procesos
3. Inventario de procesos
4. Mapas de procesos
5. Informe conjunto de lineamientos de costo beneficio de los procesos
6. Plan de implementación de gestión por procesos
7. Plan de mejoramiento de procesos
8. Procesos mejorados
9. Procesos implementados
10. Plan de capacitación e inducción de los procesos
17
593-2-2946500 / Ext. 2715
11. Informes de pruebas de eficiencia de los procesos
12. Informe de simplificación y mejoramiento continuo de procesos del Banco
13. Inventario de la Normativa Institucional actualizado
1.3.1.2. Gestión de Tecnologías y Sistemas de la Información
Misión: Gestionar y administrar soluciones tecnológicas con herramientas tecnológicas, que

soporten permanentemente al Plan Estratégico del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación,
mediante una plataforma tecnológica integrada y con una infraestructura operacional que brinde
altos estándares de servicio a usuarios internos y externos, en forma eficiente, efectiva y oportuna.
Responsable: Subgerente de Tecnologías y Sistemas de la Información
a) Definir y asesorar a las autoridades respecto de las estrategias para la entrega de servicios
y aprovechamiento de las oportunidades tecnológicas;
b) Contribuir a la gestión del portafolio de inversiones de tecnología para la institución;
c) Asesorar respecto del impacto de los riesgos en los recursos de tecnología, proporcionando
transparencia y entendimiento de costos, beneficios, estrategias y políticas para la entrega
de servicios;
d) Definir los estándares tecnológicos y de arquitectura para la infraestructura de la
tecnología;
e) Definir la estructura, roles y responsabilidades para todos los procesos de tecnología y las
relaciones con los interesados;
f) Construir el marco de control para tecnología;
g) Comunicar la estrategia, políticas y marco de control para tecnología;
h) Establecer estándares de calidad para los procesos de tecnología;
i) Monitorear la efectividad de los procesos y proyectos de tecnología;
j) Tomar decisiones oportunas en la administración de proyectos tecnológicos en los puntos
críticos;
k) Buscar, proponer e implementar iniciativas de mejora continua que eleven los resultados
globales de su área;
l) Controlar la operatividad de los recursos tecnológicos con el personal técnico de la
institución;
m) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de administración y gestión de soluciones tecnológicas;
y,
n) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
1.3.2.2.1. Gestión de Infraestructura Tecnológica y Desarrollo
Misión: Administrar y coordinar la ejecución de nuevos sistemas y aplicativos que soporten y

permitan hacer uso de la información tecnológica; así mismo, proporcionar y garantizar la
disponibilidad de la plataforma e infraestructura tecnológica para el funcionamiento adecuado de
los sistemas y aplicativos del Banco, con el fin de alinear la gestión tecnológica al plan estratégico
institucional y normativa legal vigente.
Responsable: Director/a de Infraestructura Tecnológica y Desarrollo
18
593-2-2946500 / Ext. 2715
a) Diseñar y modelar la solución, trasladando las especificaciones dadas por la Dirección de

Planificación, considerando las diferentes plataformas tecnológicas del Banco, o, a través
del proceso de contratación de empresas especializadas;
b) Planificar el desarrollo, implementación, migración y fase de pruebas en ambiente de
desarrollo, para aprobación, asegurando el cumplimiento de los requerimientos del Banco;
c) Desarrollar e integrar los sistemas que dan soporte a los procesos del Banco, incluyendo
los casos de prueba y excepciones;
d) Diseñar y proponer mejoras a las políticas, estándares y buena prácticas para el desarrollo
de sistemas;
e) Mantener la documentación técnica, manuales de usuario y para tecnología, que
proporcionen entrenamiento y faciliten el uso de las aplicaciones e infraestructura de
tecnología;
f) Coordinar las pruebas con usuarios funcionales, a fin de garantizar el cumplimiento del
objetivo planteado y conseguir la certificación y autorización por parte del usuario para el
paso a producción del cambio;
g) Establecer las políticas del repositorio y control de versiones de software autorizado y en
producción;
h) Mantener la completitud, exactitud, validez y accesibilidad de los datos almacenados en los
respaldos de datos y pruebas de restauración;
i) Garantizar la existencia de un repositorio de fuentes, que garanticen la confidencialidad y
el resguardo de la información y versiones de los programas;
j) Diseñar y supervisar la ejecución del plan de mantenimiento preventivo y correctivo de
infraestructura de tecnología;
k) Proponer al Comité Tecnológico el plan de seguridades tecnológicas, conforme a las
políticas y procedimientos emitidas por seguridad de la información;
l) Identificar, monitorear y reportar vulnerabilidades e incidentes de seguridad tecnológica;
m) Colaborar en la implementación del Plan de Contingencia Tecnológica, garantizando la
continuidad del servicio de los Sistemas que atienden la normal operación del Banco;
n) Detectar y resolver accesos no autorizados a la información, aplicaciones e infraestructura;
o) Aprobar el acceso a información crítica y sensible sólo a usuarios autorizados;
p) Supervisar la resolución a consultas e incidentes de forma precisa y oportuna – Mesa de
Servicio y escalamiento de incidentes de manera oportuna;
q) Evaluar de ser necesario tecnologías asociadas con el control de cambio y el desempeño de
los aplicativos, con la finalidad de actualizar hardware, software, licencias y necesidades de
recursos;
r) Gestionar la ejecución del presupuesto y procesos de adquisición conforme a los
procedimientos y normas de Contratación Pública;
s) Disponer la ejecución de cambios autorizados a la infraestructura y aplicaciones de
tecnología de la información;
t) Establecer el proceso de planeación de capacidad y desempeño de las bases de datos, para
minimizar el riesgo de interrupciones de servicio, por falta de capacidad o degradación del
desempeño;
u) Monitorear permanentemente el desempeño de los recursos tecnológicos, con la finalidad
de poner a punto las necesidades actuales de procesamiento, contingencia, carga de
trabajos actuales y proyectados;
v) Establecer relaciones y responsabilidades bilaterales con proveedores de servicios - SLA´s;
w) Brindar soporte efectivo en la implantación y administración de los sistemas de
información;
x) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de administración y gestión sobre el desarrollo de
sistemas y aplicativos tecnológicos; y,
y) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
19
593-2-2946500 / Ext. 2715
Gestiones internas:
- Unidad de Desarrollo y Mantenimiento de Aplicaciones

- Unidad de Infraestructura Tecnológica
Entregables:
Unidad de Desarrollo y Mantenimiento de Aplicaciones
1. Plan de desarrollo de nuevos productos o requerimientos

2. Manual de políticas y estándares de desarrollo de software
3. Manuales técnicos y de usuario de los aplicativos y sistemas del Banco
4. Sistema/aplicativo que automatizan los procesos del Banco
5. Informe periódico de medición y evaluación de desempeño de los sistemas informáticos
6. Políticas y procedimientos del proceso de control del cambio y calidad
7. Informe de relación de cambios por prioridad, impacto, causal, por área, horario, incidentes
relacionados al cambio
8. Plan de cambios y matriz de capacidad
9. Manual de políticas y procedimientos del proceso de Versionamiento y Liberación
10. Plan de distribución y Liberación
11. Informe de almacenamiento de respaldos y de protección
12. Reporte de relación y tendencias de problemas con su solución
Unidad de Infraestructura Tecnológica
1. Plan anual de adquisiciones de infraestructura tecnológica

2. Manual de políticas y procedimientos para instalación, configuración y mantenimiento de
infraestructura tecnológica y telecomunicaciones
3. Informe de estadísticas de disponibilidad de telecomunicaciones y redes
4. Informe de medición y desempeño del proceso de administración de infraestructura y
telecomunicaciones
5. Manual de políticas y procedimientos de seguridad tecnológica, en concordancia con las
políticas del sistema de seguridad de la información
6. Informe de monitoreo, detección y solución de vulnerabilidades e incidentes de seguridad
7. Informe de medición y desempeño del proceso de seguridad tecnológica
8. Manual de políticas y procedimientos del proceso de administración de incidentes
9. Reporte estadístico de incidentes por ítem afectado, por técnico, incumplimiento de SLA en
el proceso de atención, usuario que mayor reporta, tiempos de atención
10. Reporte de satisfacción de usuarios
11. Informe de medición y desempeño del proceso de administración de incidentes.
12. Informe de configuración y detalle de activos de tecnología
13. Reporte estadístico de incidentes por incumplimiento de SLA en el proceso de los Sistemas
14. Informe resultados de pruebas de contingencia
15. Informe de almacenamiento de respaldos y de protección
1.3.1.3. Unidad de Riesgos
Responsable: Responsable de la Unidad de Riesgos
Entregables:
1. Mapa de Riesgo Operativo
20
593-2-2946500 / Ext. 2715
2. Reporte de eventos externos
3. Base de datos actualizada, centralizada, suficiente y de calidad, que permita registrar,
ordenar, clasificar y disponer de información sobre los eventos de riesgo operativo; fallas o
insuficiencias
4. Informes de evaluación del grado de cumplimiento de las políticas relacionadas con los
factores de riesgo operativo y los procesos y procedimientos establecidos por la Institución
5. Matriz de indicadores de riesgo operativo que permitan evaluar la eficiencia y eficacia de
las políticas, procesos y procedimientos aplicados
6. Informes para mitigar los riegos de los procesos
7. Reportes de análisis de procesos de índole legal y reputacional
8. Reporte de Probabilidad de Incumplimiento
9. Reporte de Tasa de Recuperación, Tasa de Pérdida
10. Reporte de Indicador de Pérdida Esperada
11. Reporte de Indicadores de Morosidad
12. Reporte de Indicadores de Concentración
13. Reporte de Indicadores de Cobertura de Provisiones
14. Reportes de alertas tempranas
15. Informes para organismos de control en el área de su competencia
1.3.1.4. Unidad de Comunicación Institucional
Responsable: Responsable de la Unidad de Comunicación Institucional
Entregables:
1. Plan de comunicación
2. Informes de gestión mensual y anual
3. Campañas de comunicación interna y externa
4. Agenda y Entrevistas en Medios de Comunicación
5. Alianzas estratégicas con instituciones públicas y privadas
6. Piezas gráficas para la comunicación interna, externa y redes sociales
7. Monitoreo de medios
8. Boletines de prensa
9. Presentaciones (P.P.) para la máxima autoridad
10. Manejo de Redes Sociales
11. Repositorio digital y físico de documento de la Unidad de Comunicación Institucional
12. Eventos institucionales internos y externos
13. Informes para organismos de control en el área de su competencia
1.3.2. Nivel de Apoyo

1.3.2.1. Gestión de Secretaria General
Misión: Administrar la gestión documental y de archivo, a fin de certificar y garantizar las

actuaciones de la Institución, en el cumplimiento de la normativa vigente y la aplicación de los
principios de autenticidad, integridad y disponibilidad de la información y del acervo documental
del Estado, propendiendo a la consecución de una gestión pública eficiente y transparente.
Responsable: Secretario/a General
a) Administrar la gestión de archivo institucional, mediante la aplicación de procedimientos

que garanticen la autenticidad, integridad y disponibilidad de la información en los
Archivos Central, Seccional y Periféricos, custodios entre otros de las garantías de créditos,
21
593-2-2946500 / Ext. 2715
de modo que esta gestión aporte de manera relevante a la consecución de los objetivos
técnicos, jurídicos y administrativos de la Institución;
b) Administrar la gestión documental institucional, a través del Gestor Documental
Institucional, así como de políticas que garanticen un adecuado flujo, custodia, seguridad y
control de la correspondencia interna y externa de la institución, en procura de una
atención eficiente de los petitorios ciudadanos;
c) Proponer reglamentos y políticas internas que regulen la administración documental y
archivística institucional;
d) Velar por la legalidad formal y material de las actuaciones relativas a los Comités
Institucionales, a los cuales asiste como Secretario, reflejando debidamente en Actas, el
desarrollo de las sesiones de estos Comités;
e) Efectuar el seguimiento de ejecución a los compromisos adoptados por los Comités
Institucionales;
f) Conferir certificados que den fe de la autenticidad de las resoluciones y demás
documentación generada en la institución o de la documentación original que reposa en
sus archivos, que sean legalmente requeridos y deban ser oficialmente entregados a
clientes externos e internos;
g) Intervenir en calidad de Secretario de los comités del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación;
h) Atender los requerimientos ciudadanos de información institucional, en procura de la
transparencia de la gestión institucional y del Estado;
i) Custodiar y mantener en forma separada y bajo resguardo especial los expedientes que
contienen información reservada y/o confidencial;
j) Coordinar proyectos de digitalización de los acervos documentales de la Institución;
k) Coordinar con la Dirección Zonal y las Oficinas Técnicas del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación, la organización, depuración de los archivos de sus oficinas;
l) Coordinar el servicio de consulta de la información documentada que genera y recibe la
Institución, bajo la debida aplicación del sigilo bancario;
m) Proponer e implementar iniciativas de mejora continua que eleven los resultados globales
de la Secretaría General;
n) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en materia de administración de gestión documental y archivo; y,
m) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
Gestiones internas:
- Unidad de Gestión Documental

- Unidad de Gestión Archivística
Entregables:
Unidad de Gestión Documental
1. Actas de las sesiones de Comités

2. Informes de seguimiento a las decisiones de Comités
3. Estadísticas periódicas del Sistema de Gestión Documental Institucional, incluye número de
trámites ingresados, pendientes y gestionados; así como, volumetría de trámites por
Unidades Administrativas
4. Base de Control de Trámites de la Institución
5. Base de Control de oficios de la Institución
6. Base de certificaciones y petitorios de información
22
593-2-2946500 / Ext. 2715
Unidad de Gestión de Archivo
1. Estadísticas periódicas del Sistema de Gestión de Archivo Institucional, incluyen los

Archivos Central, de Custodia, Juicios, Seccional y Periféricos; así como, volumetría de
documentos digitalizados e indexados
2. Inventarios de los Archivos Central, Seccional, Crédito y Juicios
3. Actas de transferencia de expedientes de crédito y juicios
4. Archivo Digital Institucional
5. Cuadro General de Clasificación Documental y la Tabla de Plazos de Conservación
Documental institucionales
6. Informes de transferencias primarias y secundarias de los acervos documentales
7. Informes de baja documental
1.3.2.2. Gestión Administrativa Financiera
Misión: Establecer las directrices y estrategias, coordinando, ejecutando y controlando la gestión

del desarrollo institucional en el marco de una adecuada administración del talento humano,
recursos materiales, bienes, servicios y recursos financieros de la entidad, en estricta aplicación de
la normativa vigente, con la finalidad de apoyar al logro y cumplimiento de los objetivos
Institucionales.
Responsable: Gerente Administrativo Financiero
a) Coordinar y monitorear las actividades administrativas, financieras y de talento humano

acorde al direccionamiento estratégico del banco y la normativa legal vigente;
b) Proponer y aplicar políticas que permitan el desarrollo institucional, de talento humano,
administración presupuestaria, financiera y de provisión de bienes y servicios
administrativos;
c) Coordinar la gestión de los responsables de los procesos de la Gerencia Administrativa
Financiera, a fin de cumplir con lo establecido en la planificación institucional;
d) Supervisar la aplicación de las normas de control interno en los procesos de la Gerencia
Administrativa Financiera;
e) Coordinar el control del uso adecuado de los bienes muebles e inmuebles de propiedad de
la institución;
f) Coordinar la planificación anual del talento humano institucional y la ejecución de todos
los subsistemas;
g) Establecer, dar seguimiento y evaluar el presupuesto anual del Banco en todos sus niveles;
h) Coordinar, supervisar e informar la gestión referente al Plan Anual de Contrataciones;
i) Definir e implementar políticas, estrategias, normas y procedimientos para el adecuado
manejo y control de los recursos financieros y contables del Banco;
j) Controlar y dar seguimiento al cumplimiento de toda la normativa legal y técnica vigente,
tanto interna como externa que aplica al Banco Nacional de Fomento, en Liquidación en el
ámbito de su competencia;
k) Emitir directrices para la provisión oportuna de bienes, servicios y recursos materiales;
l) Supervisar la presentación de información en la periodicidad requerida internamente o
por los organismos de control, según competencia de la Gerencia Administrativa
Financiera;
m) Participar en las Comisiones y Comités en las que de acuerdo a la Ley o por disposición
expresa de Autoridad competente sea designado para integrarlas;
23
593-2-2946500 / Ext. 2715
n) Representar al Banco Nacional de Fomento, en Liquidación por delegación de las
autoridades, en eventos, en el área de su competencia;
o) Autorizar las solicitudes de pago de las obligaciones institucionales en el ámbito de su
competencia;
p) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en el ámbito de su competencia; y,
q) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
1.3.2.2.1. Gestión de Contabilidad
Misión: Proveer al Banco Nacional de Fomento, en Liquidación información financiera – contable

actualizada y oportuna para la toma de decisiones de los usuarios de los estados financieros, bajo
criterios técnicos, asegurando el cumplimiento de la normativa contable y de control interno
contenidas en las leyes, reglamentos y otros instrumentos expedidos por la autoridad competente.
Responsable: Director/a de Contabilidad
a) Generar y controlar los Estados Financieros consolidados con su respectiva estructura de

información para ser presentados internamente o a los organismos de control y demás
entidades autorizadas, conforme la periodicidad requerida;
b) Emitir y suscribir conjuntamente con la Subgerencia General liquidaciones y títulos de
crédito;
c) Establecer cuando la deuda es líquida, determinada y de plazo vencido;
d) Generar, controlar y presentar la información tributaria del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación al organismo correspondiente;
e) Generar y presentar el plan operativo de su área, determinando objetivos, metas, medición
y seguimiento del cumplimiento del mismo, conforme lineamientos institucionales y de la
Gerencia Administrativa Financiera;
f) Establecer procedimientos tendientes a brindar una certeza razonable de las cifras
contenidas en los estados financieros y de sus notas; apegado a las normas y estándares
aplicables;
g) Definir e implementar las políticas, lineamientos y controles necesarios a nivel
institucional que permitan la obtención de estados financieros;
h) Mantener actualizados los procesos contables del área, propendiendo al mejoramiento
continuo y optimización conforme la normativa relacionada con su misión;
i) Suscribir los Estados Financieros y Comprobantes contables que así correspondan;
j) Aprobar los comprobantes contables para los diferentes módulos y administrar la
herramienta informática contable en lo que, al ámbito de su competencia, corresponde;
k) Asesorar en los temas de su competencia y establecer planes de capacitación a nivel
nacional para reforzar el conocimiento de temas contables vigentes o temas nuevos que así
lo requieran;
l) Dar cumplimiento a la normativa contable emitida por la Superintendencia de Bancos así
como a las Normas Contables aplicables;
m) Establecer los catálogos de cuentas para todos los hechos económicos del Banco además de
sus procedimientos de respaldo y dar seguimiento a su correcta aplicación;
n) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
normativa legal vigente en el ámbito de su competencia; y
o) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
24
593-2-2946500 / Ext. 2715
Entregables:
1. Estados financieros
2. Declaraciones fiscales
3. Estructuras de información (Superintendencia de Bancos)
4. Reglamentos, manuales, procedimientos instructivos contables
5. Informes y reportes varios requeridos por la administración
6. Plan operativo anual del área
1.3.2.2.2. Gestión de Tesorería y Presupuesto
Misión: Controlar y gestionar la administración de los recursos financieros generados y asignados

a la Institución además de ejecutar y liquidar el presupuesto del Banco Nacional de Fomento, en
Liquidación, ejerciendo los controles que permitan fortalecer la estructura financiera para
mantener un óptimo nivel de liquidez mediante el manejo del flujo de efectivo, privilegiando la
seguridad, liquidez y distribuyéndolos en la gestión operativa del Banco con sujeción a la normativa
legal vigente.
Responsable: Director/a de Tesorería y Presupuesto
a) Gestionar y controlar los recursos financieros de la Institución de acuerdo a normativa

legal vigente;
b) Controlar los fondos de efectivo para la operatividad del Banco;
c) Establecer informes y reportes relacionados con el área para conocimiento de las
autoridades internas y entidades de control;
d) Dar cumplimiento obligatorio a las Normas de Control Interno de Tesorería y Presupuesto
emitidas por la Contraloría General del Estado;
e) Evaluar el cumplimiento y aplicación de disposiciones relacionadas con el presupuesto;
f) Coordinar la formulación de la normativa para el control y administración del presupuesto
de inversión y operación de la Entidad acorde a la norma legal vigente;
g) Controlar que la ejecución presupuestaria realizada, se ajuste al presupuesto corriente y de
inversión del Banco;
h) Evaluar periódicamente la ejecución presupuestaria y realizar su liquidación anual;
i) Entregar la información requerida por los organismos de control como resultado de la
gestión presupuestaria;
j) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
k) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
Gestiones internas:
- Unidad de Tesorería
- Unidad de Presupuesto
Entregables:
Unidad de Tesorería
1. Solicitudes de pago de obligaciones institucionales
25
593-2-2946500 / Ext. 2715
2. Formulario de declaración del movimiento internacional de divisas
3. Informe de garantías en custodia (renovación, devolución, ejecución)
4. Reportes de recaudación
5. Informe de programación de caja
6. Informe de disponibilidad de cuentas bancarias
7. Conciliaciones bancarias
8. Orden de pago para el Sistema Único de Pensiones Alimenticias
9. Apertura, mantenimiento y cierre de cuentas monetarias
Unidad de Presupuesto
1. Proforma presupuestaria institucional anual

2. Programación presupuestaria cuatrianual
3. Programación financiera de la ejecución presupuestaria anual
4. Programaciones y reprogramaciones financieras
5. Certificaciones Presupuestarias
6. Registro de Compromisos Presupuestarios
7. Cédulas presupuestarias de ingresos y gastos
8. Reformas presupuestarias
9. Informes de ejecución, seguimiento y evaluación presupuestaria
10. Informe de clausura y liquidación presupuestaria
1.3.2.2.3. Gestión de Talento Humano
Misión: Administrar, gestionar y controlar el desarrollo e implementación de los subsistemas

integrados de talento humano, mediante la aplicación de leyes, reglamentos, normas técnicas,
políticas, métodos y procedimientos inherentes a la gestión de los recursos humanos.
Responsable: Director/a de Talento Humano
a) Dirigir la implementación y cumplimiento del Plan Anual de Talento Humano, observando

el Plan Estratégico Institucional, Planes Operativos y normas de control interno en
coordinación con las demás áreas de la institución;
b) Cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas en la legislación vigente, su
reglamento y demás normas y resoluciones emitidas por el órgano rector en lo relacionado
a la gestión de Talento Humano;
c) Dirigir y controlar la ejecución y correcta aplicación de los diferentes procesos inherentes
a Selección y Contratación, Capacitación y Desarrollo, Administración de remuneraciones,
Salud y Seguridad Ocupacional, Gestión y evaluación del Desempeño, Clima y Cultura
Organizacional y Mejora de la eficiencia;
d) Supervisar la ejecución de los planes y programas de la gestión del Talento Humano
controlando la ejecución de las partidas presupuestarias asignadas;
e) Participar como miembro activo en el Comité de Gestión de Desarrollo Institucional
proponiendo programas y estudios técnicos para la Administración del Talento Humano,
Compensaciones y Desarrollo Institucional;
f) Controlar la emisión y presentación periódica de la información estadística, registros e
indicadores de gestión de su área;
g) Presentar información a organismos de control, sobre la administración del recurso
humano y las remuneraciones;
26
593-2-2946500 / Ext. 2715
h) Proveer proyectos, reglamentos, manuales e instructivos internos que fueren necesarios
para la correcta administración del Talento Humano y su desarrollo; así como proponer
reformas a la normativa interna;
normativa legal vigente en materia de administración y manejo técnico del talento humano
y seguridad y salud ocupacional; y,
normativa vigente.
Gestiones internas:
- Unidad de Talento Humano

- Unidad de Salud Ocupacional
Entregables:
Unidad del Talento Humano
1. Plan, Evaluación e Informes de la Evaluación del Desempeño de los servidores de la

institución
2. Plan, Ejecución e Informes de la Capacitación y Formación de los servidores de la
institución
3. Informes técnico, resolución y acción de personal de la aplicación del régimen disciplinario
(sumarios administrativos, faltas disciplinarias y sanciones disciplinarias)
4. Informes de planificación y cumplimiento anual de talento humano
5. Informe técnico, resolución y acciones de personal de movimientos (traspasos, traslados,
cambios administrativos, licencias, comisiones de servicio, renuncias, ingresos y permisos)
6. Manual de descripción, valoración y clasificación de puestos y reformas aprobado
7. Informes Técnicos para la revisión a la clasificación y valoración de servidores de la
institución por implementación del manual de puestos, listas de asignación aprobadas
8. Estructura y Estatuto Orgánico institucional y reformas aprobadas
9. Nómina y liquidaciones de haberes
10. Informes técnicos de la aplicación de los procesos de reclutamiento y selección para
contrato de servicio ocasionales y expedientes de concursos de méritos y oposición (Plan
de concursos, convocatorias, bases, documentación de postulaciones y validación, informes
de tribunales, informes favorables, etc.)
11. Plan anual de vacaciones
12. Reglamento Interno de administración de talento humano
13. Informe de novedades de control de asistencia
14. Expedientes actualizados de las y los servidores públicos de la institución
15. Informes de respuesta a requerimientos internos y externos
Unidad de Salud Ocupacional
1. Plan anual e Informes de cumplimiento de Seguridad y Salud Ocupacional

2. Actas e Informes de gestión del Comité Paritario
3. Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional
4. Informes técnicos de Seguridad y Salud Ocupacional
5. Reportes a organismos de control
6. Informes de respuesta a requerimientos internos y externos
27
593-2-2946500 / Ext. 2715
1.3.2.2.4. Gestión Administrativa
Misión: Administrar eficaz y eficientemente los recursos materiales, logísticos, bienes y servicios
institucionales, así como gestionar y ejecutar los procesos de contratación pública y adquisición,
con la finalidad de satisfacer las necesidades institucionales, enmarcados en la normativa vigente,
garantizando la transparencia e idoneidad.
Responsable: Director/a de Servicios Administrativos
a) Supervisar el cumplimiento de las políticas emanadas por la autoridad de conformidad con

lo dispuesto en las leyes, normas y reglamentos pertinentes, en el ámbito de su gestión;
b) Asesorar a la máxima autoridad y unidades de la Institución en materia de su competencia;
c) Planificar, controlar e informar la gestión operativa anual y cumplimiento de la Dirección,
así como dirigir y supervisar el personal a su cargo;
d) Garantizar la continuidad en la prestación de los servicios públicos y contratos
externalizados;
e) Coordinar actividades administrativas y de servicios generales para garantizar el normal
desarrollo de las funciones de los servidores;
f) Gestionar la disponibilidad de los bienes muebles e inmuebles, mediante la adquisición,
comodato o préstamo de uso y sus mantenimientos, con una adecuada administración de
las pólizas de seguros generales, conforme la normativa legal vigente;
g) Controlar y garantizar que los procedimientos de contratación pública para la adquisición
o arrendamiento de bienes, ejecución de obras y prestación de servicios incluidos los de
consultoría, cumplan con los requerimientos institucionales enmarcados en la normativa
legal vigente;
h) Gestionar el servicio de transporte y movilización de la institución; así como, autorizar la
movilización del parque automotor dentro y fuera del perímetro urbano;
i) Controlar la provisión, almacenamiento, entrega y custodia de bienes;
j) Solicitar la autorización para dar de baja, donar, destruir o chatarrizar bienes
institucionales;
k) Supervisar la ejecución de los contratos de bienes, servicios, obras y consultorías conforme
al plan aprobado;
l) Supervisar la ejecución del Plan Anual de Contratación (PAC) y sus reformas a través del
asesoramiento a las Unidades en temas de su competencia;
m) Controlar la ejecución de los planes de mantenimiento preventivo y correctivo de
infraestructura, bienes, parque automotor y equipos institucionales;
n) Garantizar y controlar el aseguramiento de los bienes muebles e inmuebles de propiedad
de la institución;
o) Supervisar la capacitación a los administradores de los contratos sobre el uso de la
herramienta informática del Sistema Oficial de Contratación del Estado y la correcta
aplicación de la Ley ;
p) Observar y ejercer las atribuciones y responsabilidades específicas determinadas en la
q) Ejercer las demás atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el ámbito de su
normativa vigente.
Gestiones internas:
- Unidad de Gestión de Servicios Generales y Transportes

- Unidad de Gestión de Control de Bienes
- Unidad de Gestión de Compras Públicas
28
593-2-2946500 / Ext. 2715
Entregables:
Unidad de Gestión de Servicios Generales y Transportes
1. Plan anual de mantenimiento de inmuebles

2. Plan anual de mantenimiento del parque automotor
3. Informe de Movilizaciones de conductores y del parque automotor
4. Informe de seguimiento, monitoreo y control de contratos (servicios básicos, servicio de
limpieza, servicio de seguridad y vigilancia, seguros-cobertura y otros en el ámbito de su
competencia)
5. Informe de mantenimientos, adecuaciones, readecuaciones, arrendamiento o alquiler de
inmuebles
6. Informe de mantenimiento del parque automotor
7. Informe de abastecimiento de combustible
8. Informes de satisfacción de contratos de servicios generados en el ámbito de su
competencia
9. Informe de transferencia, comodatos de inmuebles de o a la institución
10. Informes Económicos y Estudios de Mercado en el ámbito de su competencia
11. Informe de seguimiento y ejecución de pólizas contratadas
12. Registro del control de vigencia de la documentación habilitante del parque automotor
13. Registro de Inventario del parque automotor, accesorios y herramientas
14. Registro de entrada y salida del parque automotor
15. Términos de referencia y/o especificaciones técnicas en el ámbito de su competencia
16. Solicitudes de pago de contrataciones de servicios y adquisiciones generadas por la Gestión
de Servicios Generales y Transportes
17. Expedientes Integrales de administración de pólizas de seguros de los bienes inmuebles
institucionales, inclusión y exclusión
Unidad de Gestión de Control de Bienes
1. Plan de mantenimiento de bienes muebles y equipos de oficina

2. Plan de adquisiciones de bienes, suministros y materiales de oficina, aseo, eléctricos y otros
3. Plan de verificación y constatación física de bienes e inventarios
4. Informe de ingresos y egresos a bodega
5. Informe de provisión y reposición de bienes, suministros, materiales, equipos y otros
competencia
7. Informe de inventario y control de bienes, suministros y materiales
8. Informe de baja, donación, devolución, destrucción o chatarrización, transferencia,
comodatos, donaciones de bienes
10. Informe de mantenimiento, arrendamiento o alquiler de bienes muebles
12. Expedientes Integrales de administración de pólizas de seguros de los bienes muebles
institucionales, inclusión y exclusión
Unidad de Gestión de Compras Públicas
1. Plan anual contrataciones y adquisiciones y sus reformas – PAC

2. Plan de Compras Públicas de la Dirección de Servicios Administrativos
3. Informe de aprobación, reforma y publicación del PAC
4. Informe de supervisión y de control de los procesos de contratación
29
593-2-2946500 / Ext. 2715
5. Informes Trimestrales de contrataciones de ínfima cuantía
6. Informe de Registro y Finalización de contratos y/o incumplimientos en la plataforma del
SERCOP
7. Informe de Certificaciones PAC-CATE
8. Informe de migración de los procesos en el portal de compras públicas
10. Pliegos de los procesos de contratación alineados al PAC Institucional
11. Informe de Órdenes de Compras y Servicios
12. Expedientes físicos y digitalizados de los procesos de contratación (pre-contractual y
contractual)
13. Documentación física y digitalizada de la fase de ejecución de las contrataciones de ínfima
cuantía
2. NIVEL DE GESTIÓN DESCONCENTRADA (ZONAL GUAYAQUIL).-
2.1 PROCESO GOBERNANTE ZONAL:

2.1.1 Nivel Directivo
2.1.1.1 Gestión Zonal
Misión: Asegurar el funcionamiento técnico y administrativo de la institución en la jurisdicción a su

cargo, de acuerdo a las leyes, deberes y mandatos de la Constitución atinentes a las funciones de la
Dirección Zonal.
Responsable: Director/a Zonal
a) Coordinar y gestionar con las diferentes áreas de la Matriz del Banco Nacional de Fomento,
en Liquidación;
b) Garantizar y controlar que el modelo de servicios ofrecido en la Zonal de Guayaquil del
Banco Nacional de Fomento, en Liquidación sea homogéneo y cumpla con estándares de
calidad;
c) Presentar informes periódicos y gerenciales sobre el grado de cumplimiento de la
estrategia institucional; así como planes de contingencia cuando se requiera su aplicación;
d) Controlar la ejecución de los procesos y servicios ofrecidos por las Oficinas Técnicas a su
cargo, vigilando permanentemente el cumplimiento de estándares e indicadores de
gestión definidos;
e) Supervisar el cumplimiento de control de la acción coactiva de las Oficinas Técnicas bajo su
responsabilidad;
f) Supervisar que la gestión documental sea ejecutada de acuerdo a las directrices emitidas
por la Secretaría General;
g) Coordinar la respuesta a trámites internos y externos que ingresen a la Zonal de Guayaquil
h) Controlar y supervisar las actividades administrativas, financieras, tecnológicas y de
talento humano acorde al direccionamiento estratégico de la institución y la normativa
legal vigente;
normativa legal vigente en materia de gestión técnica y administrativa de la Zonal de
Guayaquil; y
normativa vigente.
Entregables:
1. Informe mensual de gestión de la Zonal de Guayaquil
30
593-2-2946500 / Ext. 2715
2. Reporte mensual de los trámites recibidos vs. trámites emitidos
2.2 PROCESOS SUSTANTIVOS DESCONCENTRADOS:

2.2.1 Nivel Operativo
2.2.1.1 Unidad de Fomento y Desarrollo
Responsable: Responsable de la Unidad de Fomento y Desarrollo
Entregables:
1. Informe mensual de gestión de la Zonal de Guayaquil

2. Reporte de recuperación de cartera
3. Informes de alternativas de pago a ser presentados en diferentes instancias
4. Informes mensuales de la recaudación
2.2.1.2 Unidad de Atención al Cliente
Entregables:
1. Reporte mensual del estado de las solicitudes presentadas por los usuarios en la Dirección
Zonal de Guayaquil
2. Reporte mensual de los usuarios atendidos en la Dirección Zonal de Guayaquil
3. Reportes quincenales de la recuperación de cartera preventiva
4. Reportes de la instrumentación de las alternativas de pago (reestructuras,
refinanciamiento, sustitución de deudas, etc.)
nacional
2.2.1.3 Unidad de Operaciones
Responsable: Responsable de la Unidad de Operaciones
Entregables:
1. Informes de instrumentación de alternativas de pago

2. Reportes de reclamos y requerimientos de clientes internos y externos
3. Reportes de errores operativos
4. Resolución de reclamos y requerimientos de clientes internos y externos
5. Solicitud de emisión de liquidaciones de operaciones de crédito
6. Reporte de ingreso de alternativas de pago aprobadas en las instancias correspondientes
2.2.1.4 Red de Oficinas Técnicas
Misión: Accionar la correcta operatividad de los Puntos de Atención al Cliente de las oficinas de la
zona asignada en los ámbitos de servicios, operaciones y coactiva de acuerdo a los estándares y
lineamientos establecidos por la institución garantizando el cumplimiento homogéneo del modelo
operacional a nivel nacional.
31
593-2-2946500 / Ext. 2715
Entregables:
1. Reporte del estado de las solicitudes presentadas por los usuarios en la red de Oficinas
Técnicas
2. Informe de documentación sobre Créditos recuperados vía Judicial (Juicio Coactivo) y
Extrajudicial
3. Informe de recuperación de cartera asignada
4. Reportes de caja chica
5. Reportes de asistencia
6. Matriz de trámites recibidos vs. trámites atendidos
7. Digitalización de habilitantes, oficios y trámites
8. Guías de envió generadas
El Banco Nacional de Fomento, en Liquidación, mantiene Oficinas Técnicas conforme se detalla en

la siguiente tabla:
No. ZONA ZONA OFICINA TÉCNICA
Esmeraldas
1 Ibarra Lago Agrio
Otavalo
2 Quito -
Latacunga
3 Riobamba Puyo
Riobamba
Chone
4 Portoviejo Portoviejo
Santo Domingo
Balzar
5 Guayaquil
Quevedo
6 Cuenca Cuenca
Loja
7 Loja
Machala
2.3 PROCESOS ADJETIVOS DESCONCENTRADOS:

2.3.1 Nivel de Asesoría
2.3.1.1 Unidad Jurídica
Responsable: Responsable de la Unidad Jurídica
Entregables:
1. Base de Matriz de Reestructuración

2. Reporte de hipotecas notificadas a las Secretarias del Juzgado de Coactivas
3. Minutas elaboradas
4. Respuesta a requerimientos relacionados con la misión de la institución
32
593-2-2946500 / Ext. 2715
2.3.2 Nivel de Apoyo
2.3.2.1 Unidad de Secretaría General
Responsable: Responsable de la Unidad de Secretaría General
Entregables:
1. Matriz de trámites ingresados vs. trámites atendidos

2. Trámites ingresados vs. trámites archivados
3. Oficios registrados vs. oficios entregados
4. Juicios coactivos concluidos y entregados para archivo pasivo
5. Digitalización de habilitantes, oficios y trámites
6. Guías de envió generadas vs. notificaciones de envío receptadas
2.3.2.2 Unidad Administrativa
Responsable: Responsable de la Unidad Administrativa
Entregables:
1. Informe de fondo fijo de caja chica de gastos administrativos

competencia
4. Registro de vigencia de la documentación habilitante del parque automotor
5. Registro de Inventario del parque automotor, accesorios y herramientas
6. Registro de entrada y salida del parque automotor
7. Reporte de seguimiento, monitoreo y control de contratos (servicios básicos, servicio de
limpieza, servicio de seguridad y vigilancia, seguros-cobertura y otros en el ámbito de su
competencia)
8. Reporte de mantenimientos, adecuaciones, readecuaciones, arrendamiento o alquiler de
inmuebles y bienes muebles
9. Reporte de mantenimiento del parque automotor
10. Reporte de abastecimiento de combustible
11. Reporte de Movilizaciones de conductores y del parque automotor
12. Reporte de inventario y control de bienes, suministros y materiales
13. Reporte de verificación y constatación física de bienes e inventarios
14. Reporte de provisión y reposición de bienes, suministros, materiales, equipos y otros
15. Reportes Trimestrales de contrataciones de ínfima cuantía
17. Solicitudes de pago de contrataciones de servicios y adquisiciones generadas en el ámbito
de su competencia
DISPOSICIONES GENERALES
PRIMERA.- El portafolio de servicios del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación determinados

en el presente Estatuto podrá ser reformado tomando en cuenta el cumplimiento del marco legal
que le rige a la institución, tal como lo señala la Norma Técnica de Diseño de Reglamentos o
Estatutos Orgánicos de Gestión Organizacional por Procesos.
33
593-2-2946500 / Ext. 2715
SEGUNDA.- Acorde a la normativa legal vigente, los puestos de Subgerente General, Gerente,
Subgerente y Director son puestos directivos y por lo tanto de libre nombramiento y remoción.
DISPOSICIÓN TRANSITORIA
PRIMERA.- El Banco Nacional de Fomento, en Liquidación, siempre y cuando no implique la

creación de unidades administrativas jerarquizadas en su estructura institucional, podrá aumentar,
suprimir o fusionar Oficinas Técnicas, para lo cual se emitirá el Informe Técnico correspondiente
por parte de la Dirección de Talento Humano.
DISPOSICIÓN FINAL
PRIMERA.- Deróguese todos los cuerpos legales, que se opongan al presente Estatuto de Gestión
Organizacional por Procesos.
SEGUNDA.- La presente resolución entrará en vigencia a partir de la fecha de suscripción sin

perjuicio de la publicación en el Registro Oficial.
Dado en la ciudad de San Francisco de Quito, Distrito Metropolitano, a los xxx de marzo de 2018
JUAN ESTEBAN VALLEJO ANDRADE

LIQUIDADOR
LO CERTIFICO.- En Quito, Distrito Metropolitano,
MARCO VINICIO DÍAZ TORRES

SECRETARIO GENERAL
34
593-2-2946500 / Ext. 2715

Estatuto Organico Por Procesos

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Estatuto Organico Por Procesos

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

RESOLUCIÓN No.

JUAN ESTEBAN VALLEJO ANDRADE

Que, mediante Resolución No. SB-2016-324 de 8 de mayo de 2016, la Superintendencia de

Que, mediante Resolución No. SB-2018-010 de 5 de enero de 2018, la Superintendencia de

Que, mediante oficio No. SNAP-SNDO-2016-0106-O de 29 de abril de 2016, la Secretaría

Que, mediante oficio No. SNAP-SNDO-2016-0106-O de 29 de abril de 2016, la Secretaría

Que, es necesario generar la Estructura Organizacional del Banco Nacional de Fomento, en

En ejercicio de las atribuciones legales

Reformar el ESTATUTO ORGÁNICO DE GESTIÓN ORGANIZACIONAL POR PROCESOS

Artículo 1.- Estructura Organizacional.- El Banco Nacional de Fomento, en Liquidación se alinea

 Transparencia y participación: Dar cuenta de los actos de la institución a través de una

Los objetivos estratégicos son los siguientes:

 Garantizar un servicio permanente y de calidad

Artículo 6.- Comité de Gestión de Calidad del Servicio y el Desarrollo Institucional.- De

El Comité tendrá la calidad de permanente, y estará integrado por:

a) Conocer, participar y proponer ajustes a la planificación estratégica institucional;

 Gobernantes.- Son aquellos procesos que proporcionan directrices, políticas y planes

Artículo 8.- Representaciones Gráficas de los Procesos Institucionales.- De las estructuras de

1. NIVEL DE GESTIÓN CENTRAL (MATRIZ).-

1.1. PROCESOS GOBERNANTES:

1.2. PROCESOS SUSTANTIVOS:

1.2.2. Nivel Operativo

1.2.2.2. Gestión de Operaciones

1.2.2.3. Gestión de Fomento y Desarrollo

1.3. PROCESOS ADJETIVOS:

1.3.1.2. Gestión de Tecnologías y Sistemas de la Información

1.3.1.3. Unidad de Riesgos

1.3.1.4. Unidad de Comunicación Institucional

1.3.2.2. Gestión Administrativa Financiera

2. NIVEL DE GESTIÓN DESCONCENTRADA (ZONAL GUAYAQUIL).-

2.2 PROCESOS SUSTANTIVOS DESCONCENTRADOS:

2.2.1.2 Unidad de Atención al Cliente

2.2.1.3 Unidad de Operaciones

2.2.1.4 Red de Oficinas Técnicas

2.3 PROCESOS ADJETIVOS DESCONCENTRADOS:

2.3.2 Nivel de Apoyo

2.3.2.2 Unidad Administrativa

Artículo 10.- Representación gráfica de la estructura institucional: Se definen las siguientes

Procesos Adjetivos Dirección de

Unidad de Riesgos Dirección de

Unidad Administrativa Jerarquizada

Unidad Administrativa No Jerarquizada

b) Estructura institucional del nivel desconcentrado:

Unidad de Fomento Unidad de Atención Unidad de

Unidad Administrativa Jerarquizada

Unidad Administrativa No Jerarquizada

1. NIVEL DE GESTIÓN CENTRAL (MATRIZ).-

1.1. PROCESOS GOBERNANTES:

1.1.1.1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO DEL BANCO NACIONAL DE FOMENTO, EN

Responsable: Liquidador del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación

Las principales funciones del Liquidador son:

a) Representar a la entidad judicial y extrajudicialmente;

1.2. PROCESOS SUSTANTIVOS:

1.2.1.1. GESTIÓN TÉCNICA

Responsable: Subgerente General

a) Asesorar al Liquidador del Banco Nacional de Fomento, en Liquidación en relación a los

1.2.2. Nivel Operativo

1.2.2.1. GESTIÓN DE ASESORÍA JURÍDICA

Responsable: Subgerente de Asesoría Jurídica

Responsable: Director/a de Trámites Judiciales

1.2.2.1.2. Gestión de Control de Coactivas

Responsable: Director/a de Control de Coactivas

1. Informes de seguimiento y control de juicios coactivos y de la gestión de los intervinientes