Controles Internos CVE

Arqueo Caja Chica

Sede:
Responsable/Custodio:
Fecha: 11-05-2017
Sede: SVSC- ZUL
Efectivo en Caja: Denominación Cantidad Importe Total
Billetes 50000 0 0.00
Billetes 20000 0 0.00
Billetes 10000 0 0.00
Billetes 5000 0 0.00
Billetes 2000 0 0.00
Billetes 1000 0 0.00
Billetes 500 0 0.00
Billetes 100 0 0.00
Billetes 50 0 0.00
Billetes 20 0 0.00
Billetes 10 0 0.00
Billetes 5 0 0.00
Billetes 2 0 0.00
sub-total 0.00

Monedas 1 0 0.00
Monedas 0.5 0 0.00
Monedas 0.25 0 0.00
Monedas 0.125 0 0.00
Monedas 0.1 0 0.00
Monedas 0.05 0 0.00
Monedas 0.01 0 0.00
0 0.00
sub-total 0.00

Arqueo -
Reeembolso pendiente 8,600.00
Fact. Comp. Etc. 2,400.00
Vales
Total Arqueado 11,000.00
Importe C/Chica Bs. F 10,000.00
Diferencia Bs. -1,000.00

Por Controles Internos:

Controles Internos
Responsable Caja Chica.
 Controles Internos CVE

Tipo de
Fecha Empresa: Concepto C/Num. Importe Documento Comentario

Total
Importes: Total Importes: -
Consideraciones
Completar el formato dentro de la fecha de ejecución del arqueo
Indique: Empresa Fiscal, CC y Custodio de Caja chica Afectado, Fecha de levantamiento de la información

Empresa Fiscal + CC:

Custodio
Fecha de Arqueo:

a r r

No Conforme
No Aplica
Conforme
   CAJA CHICA Comentarios

         ANTICIPOS / VALES
Presenta recibo de Caja Chica para soportar los anticipos x
Los anticipos otorgados cuentan con la Firma del Supervisor Inmediato con delegación Financiera
adecuada x
Los empleados que reciban anticipos firman recibo de control indicativo del monto, fecha y
naturaleza del viaje x
Los anticipos son reportados dentro de los días posteriores estipulados para su entrega x
Los Gastos son soportados por facturas o recibos originales a nombre de la Compañía y firmados
por el supervisor inmediato del empleado x
         RESTRICCIONES EN EL USO DEL FONDO DE CAJA CHICA
Las erogaciones son inferiores al monto estipulado x
Las erogaciones por encima del monto estipulado son aprobadas de acuerdo al nivel de
delegación Financiera x
Los gastos asociados a un objeto o servicio son presentados en una sola factura x
Las erogaciones presentan el nombre y rif de la empresa perteneciente x
Las erogaciones por concepto de gastos de alimentación de Staff, no excede del monto
estipulado para 48 horas x
Las erogaciones por concepto de gastos de alimentación de Staff, cumplen con el monto
establecido en las tabla de tarifas aplicables del PR-FI-0001-1? x
La erogaciones pertenecen al período actual?
Las erogaciones reflejan el concepto del gasto? x
Sin soportes de Cambio de Cheques Personales x
Sin soporte de Gastos de Viajes que deben ser cubiertos por el Procedimiento de Gastos y Viajes
y Adiestramiento x
Sin soporte de Pago de Sueldos x
Sin soporte de Salidas de Dinero por materiales o servicios que requieran OC x
Sin soporte de Renglones de Inventario x
Sin soporte de Donaciones o Contribuciones (medicina) x
Sin soporte de Reconocimientos x
Sin cuentas por pagar x
         REPOSICIÓN DEL FONDO DE CAJA CHICA
Se solicita la reposición al consumirse el % del Valor de la caja estipulado x
Se anexan la relación de facturas asociadas a los gastos x
Los soportes están registrados en el Spring anexando lista de la sumatoria y total de los
documentos presentados x
La reposición fue aprobada por el nivel de delegación de autoridad establecido x
Aprueba el Custodio la reposición de sus propios fondos x
         CUSTODIA
Se guarda en caja fuerte manual
Se mantiene la caja fuerte bajo llave
Una llave permanece en manos del Custodio y una copia con el supervisor x
El monto de la Caja permanece separado de cualquier otro dinero ajeno a la Caja chica x
         ARQUEO
Se llevan a cabo arqueos sorpresas por parte del Auditor Corporativo x
Se ha presentado Uso adecuado de la caja? x
El arqueo Cuadro x
Si se presentaron diferencias, fueron aclaradas? x