Compendio de Documentos de Gestión en Investigación UANCV 2019-I

UNIVERSIDAD ANDINA
“NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ”
DIRECTIVA Nº 001.2019-OI-UANCV.
GENERALIDADES DE LOS TRABAJOS DE
INVESTIGACIÓN
UANCV.
GENERALIDADES DE LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN

DE LA UANCV.
I.- ANTECEDENTES
La presente Directiva tiene como propósito estandarizar los

procedimientos para administrar el registro de los proyectos y Trabajos de
Investigación para optar grados académicos y títulos profesionales
respectivamente, publicados en el Repositorio Institucional para difundir
su utilización en la UANCV, de acuerdo a lo dispuesto en el Reglamento
del Registro Nacional de Trabajos de Investigación para optar grados
académicos y títulos profesionales, (RENATI) aprobado por el Consejo
Directivo de la SUNEDU mediante la Resolución N° 033-2016-
SUNEDU/CD y publicado en el Diario El Peruano el 8 de septiembre de
2016.
Los Proyectos y Trabajos de Investigación, para optar grados académicos

y títulos profesionales que registra la universidad, se rigen por lo dispuesto
en la Ley Nº 30220 (Ley Universitaria) y el primer párrafo del Artículo 1º
de la Ley Nº 27705 (Ley que crea el Registro de trabajos de investigación
y proyectos para optar grados académicos y títulos universitarios).
II.- FINALIDAD
La presente Directiva, tiene por finalidad normar el procedimiento del

asesoramiento, elaboración del proyecto, informe final del trabajo de
Investigación y registro del mismo al Repositorio Institucional de la
UANCV, integrado a los registros ALICIA.
III.- BASES LEGALES
3.1. Ley Nº 30220 Ley Universitaria.
3.2. Ley Nº 27705 que crea el Registro de Trabajos de Investigación y

proyectos para optar Grados Académicos y Títulos Universitarios.
3.3. Reglamento General de Investigación y Producción Intelectual de

la UANCV.
3.4. Reglamento General de Grados y Títulos de la UANCV.
1
IV.- OBJETIVOS
4.1. Reelaborar los reglamentos específicos de Grados y Títulos de

cada Facultad y Escuela de Posgrado, acorde a la presente
Directiva para optar los títulos profesionales y/o grados
académicos.
4.2. Estandarizar los criterios y esquemas de proyectos e informes

finales de tesis en la Universidad Andina Néstor Cáceres
Velásquez.
4.3. Asumir las obligaciones y responsabilidades, que deberán cumplir

los asesores y jurados de tesis en el momento de guiar un Trabajo
de Investigación.
4.4. Garantizar la estandarización de Trabajos de Investigación, para el

registro de los mismos en el Repositorio Institucional.
4.5. Registrar los Trabajos de Investigación de la Universidad para su

respectiva recolección por parte del Repositorio (Registro Nacional
de Trabajos de Investigación) RENATI, integrado a los registros del
(Repositorio Nacional Digital de Ciencia, Tecnología e Innovación),
denominado ALICIA.
4.6. Difundir y promover la elaboración de los Trabajos de Investigación
en el ámbito académico y la comunidad en general.
4.7. Garantizar la originalidad de los Trabajos de Investigación, para

evitar el plagio.
V.- ALCANCES
5.1. Rectorado y Vicerrectorados.
5.2. Decanos de Facultades y Directores de las Escuelas Profesionales.
5.3. Directores Generales de las Filiales de la UANCV.
5.4. Comisión permanente de Grados y Títulos de cada Facultad.
5.5. Unidad de Investigación de cada Facultad, Escuela de Posgrado y

Filiales
5.6. Secretarios Académicos, Docentes, Asesores y Jurados de Tesis.
5.7. Estudiantes de Pregrado y Posgrado.
2
VI.- DISPOSICIONES GENERALES
6.1. El proyecto e informe final de investigación deben ser originales.

Serán presentados, elaborados y sustentados conforme a las
normas vigentes.
6.2. Las Facultades establecen la característica del proyecto e informes

finales para su desarrollo y publicación, los cuales deberán tener la
estructura establecida por la Oficina de Investigación.
6.3. El Trabajo de Investigación deberá ser realizado de manera

individual por los estudiantes de Pregrado y Posgrado.
6.4. El Trabajo de Investigación deberá realizarse dentro de las Líneas

de Investigación de la Facultad a la que pertenece.
6.5. Los asesores del Proyecto de Investigación, son Profesores

Ordinarios y/o Contratados de la UANCV, con un mínimo de cinco
años de docencia, grado de Magister y experiencia en la línea a
investigar. El Trabajo de Investigación podrá tener dos asesores
como máximo, siendo uno de ellos externo.
6.6. El asesor deberá figurar en la Resolución de aprobación del

proyecto de tesis y sustentación de tesis (Según sea el caso).
6.7. Los jurados y asesores del Trabajo de Investigación deberán guiar

y velar por la originalidad y calidad de la tesis, bajo responsabilidad.
6.8. Las resoluciones por desempeño de asesoramiento serán

incorporadas a file personal para fines de contrato, ratificaciones y
ascensos a partir del 2017-I.
VII.- DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
7.1. Son funciones del asesor:
- Orientar y supervisar el diseño del proyecto y su ejecución,

manteniendo comunicación frecuente con el estudiante.
- Cumplir y hacer cumplir los principios de la ética para evitar
el plagio.
- Apoyar, revisar y aprobar el informe final del Trabajo de
Investigación.
- Asistir a la sesión de sustentación del Trabajo de
Investigación, con el estudiante.
3
- Asegurar que la presentación se realice cuando el trabajo
esté finalizado y cuente con la estructura correspondiente a
un trabajo científico y una correcta redacción.
- Sugerir la participación de uno o más consultores, expertos
en algún área específica del Trabajo de Investigación.
7.2. El asesor podrá renunciar a la asesoría del proyecto o Trabajo de

Investigación, solo en situaciones excepcionales, debiendo
comunicar por escrito a la comisión permanente de Grados y
Títulos de su Facultad, especificando las razones que lo motivan a
ello, debiendo dejar sin efecto la resolución expedida.
7.3. Los Proyectos de Investigación de la Universidad Andina Néstor

Cáceres Velásquez deberán ceñirse al siguiente esquema:
4
ESQUEMA DE PRESENTACIÓN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
EN LA UANCV.
CARATULA: Considerar nombre del asesor, línea de investigación

TÍTULO DEL PROYECTO
PRESENTACIÓN
I. EL PROBLEMA
- Exposición de la situación problemática
- Formulación del planteamiento del problema
- Justificación
II. OBJETIVOS
a. Objetivo general
b. Objetivos específicos
(Los objetivos estarán sujetos a la naturaleza y nivel de
Investigación.)
III. MARCO TEÓRICO REFERENCIAL
a. Antecedentes de la Investigación
b. Marco teórico inicial que sustenta el proyecto de Investigación.
c. Marco conceptual.
La exposición del marco teórico referencial debe ser redactada en
estilos de redacción, según Reglamento de Grados y Títulos de
su Facultad. (Vancouver, APA, ISO 690, Estilo Humanístico,
Chicago. etc.)
IV. HIPÓTESIS
a. Hipótesis general
b. Hipótesis específicas
c. Variables
d. Operacionalización de variables
5
V. PROCEDIMIENTO METODOLÓGICO DE LA INVESTIGACIÓN
- DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN
- MÉTODO O MÉTODOS APLICADOS A LA INVESTIGACIÓN
- POBLACIÓN Y MUESTRA
- TÉCNICAS, FUENTES E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
- DISEÑO DE CONTRASTACIÓN DE HIPÓTESIS
- MATRIZ DE CONSISTENCIA.
VI. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
- PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO
- CRONOGRAMA DE LA ACTIVIDAD INVESTIGATIVA
VII. ESTRUCTURA TENTATIVA DEL TRABAJO DE INVESTIGACIÓN POR

CAPÍTULOS
VIII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Las referencias bibliográficas mencionadas deben aparecer en el marco

teórico del proyecto a manera de resumen o parafraseadas, respetando
las reglas de cada estilo de redacción (Vancouver, APA, ISO 690, Estilo
Humanístico, Chicago etc)
IX. ANEXOS Y APÉNDICES

- CONSENTIMIENTO INFORMADO
- VALIDACIÓN DEL INSTRUMENTO
NOTA: EN LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA NO HAY NADA

ABSOLUTO NI DEFINITIVO, POR LO TANTO EL PRESENTE
ESQUEMA ES UNA PROPUESTA, POR LO QUE LOS ITEMS QUE NO
CORRESPONDAN A LA INVESTIGACIÓN, NO SERÁN
FORZOSAMENTE CONSIDERADOS.
7.4 EL Trabajo de Investigación final de la Universidad Andina Néstor

Cáceres Velásquez deberá ceñirse bajo el siguiente esquema, y
estructura del Repositorio Institucional.
6
ESQUEMA DE PRESENTACIÓN DEL TRABAJO FINAL DE INVESTIGACIÓN
EN LA UANCV.
CARÁTULA: Considerar nombre del asesor, línea de investigación

HOJA CON FIRMA DEL ASESOR Y JURADOS
RESOLUCIÓN DE SUSTENTACIÓN (SEGÚN SEA EL CASO)
DEDICATORIA
AGRADECIMIENTO
ÍNDICE GENERAL (CONTENIDO, FIGURAS, TABLAS)
RESUMEN, ABSTRACT
INTRODUCCIÓN.
CAPÍTULO I : ASPECTOS GENERALES

1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
- Problema general
- Problemas específicos
1.2 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
- Objetivos generales
- Objetivos específicos
1.3 JUSTIFICACIÓN DEL ESTUDIO
1.4 HIPÓTESIS
- Hipótesis general
- Hipótesis específicas
1.5 VARIABLES
- Operacionalización de variables
CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO

- Antecedentes de la Investigación
- Marco teórico inicial que sustenta el Proyecto de
Investigación.
- Marco conceptual.
La exposición del marco teórico referencial debe ser redactada en
estilos de redacción, según reglamento de grados y títulos de cada
Facultad. (Vancouver, APA, ISO 690, Estilo Humanístico,
Chicago.etc).
7
CAPÍTULO III: PROCEDIMIENTO METODOLÓGICO DE LA INVESTIGACIÓN
- Diseño de la investigación
- Método o métodos aplicados a la Investigación
- Población y muestra
- Técnicas, fuentes e instrumentos de Investigación para la
recolección de datos
- Validación de la contrastación de hipótesis
- Validez y confiabilidad del instrumento
- Plan de recolección y procesamiento de datos.
CAPÍTULO IV: RESULTADOS Y DISCUSIÓN
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
ANEXOS:
- MATRIZ DE SISTEMATIZACIÓN DE DATOS
- MATRIZ DE CONSISTENCIA
- CONSENTIMIENTO INFORMADO
- VALIDACIÓN DEL INSTRUMENTO
NOTA: EN LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA NO HAY NADA ABSOLUTO NI

DEFINITIVO, POR LO TANTO EL PRESENTE ESQUEMA ES UNA
SUGERENCIA EN LA QUE LOS ITEMS QUE NO CORRESPONDAN A LA
INVESTIGACIÓN NO SERÁN CONSIDERADOS.
VIII.- DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
8.1 Cualquier aspecto no contemplado en la presente Directiva, será

resuelto por el Consejo de Facultad, Director de la Escuela de
Posgrado en primera instancia; Oficina de Investigación, Oficina de
Registro Central, Oficina de Servicios Académicos, Vicerrectorado
Académico en segunda y última instancia.
8.2 Todos los aspectos normativos considerados en la presente

Directiva están sustentados por las disposiciones del sistema
universitario, SUNEDU, RENATI, y Oficina de Investigación de la
UANCV.
8
ANEXO 1
ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA

ARTÍCULO DE INVESTIGACIÓN
(Docentes)
Título del proyecto de investigación

Autor (investigador principal) o autores (investigador principal y
colaboradores) todo en seudónimo.
Línea de investigación
Presentación
1. El problema:
1.1. Exposición de la situación problemática
1.2. Formulación del planteamiento del problema
1.3. Justificación
2. Objetivos
2.1. Objetivo general
2.2. Objetivos específicos
3. Marco teórico referencial
3.1. Antecedentes de la investigación
3.2. Marco teórico inicial que sustenta el proyecto de investigación
3.3. Marco conceptual
4. Hipótesis
4.1. Hipótesis general
4.2. Hipótesis específicas
4.3. Variables
4.4. Operacionalización de variables
5. Procedimiento metodológico de la investigación
5.1. Diseño de la investigación
5.2. Método o métodos aplicados a la investigación
5.3. Población y muestra
5.4. Técnicas e instrumentos de investigación
5.5. Diseño de contrastación de hipótesis
5.6. Matriz de consistencia
6. Aspecto administrativo
6.1. Presupuesto y financiamiento
6.2. Cronograma de actividades
7. Anexos (sólo de ser necesario)
9
ANEXO 2
ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA

ARTÍCULO DE INVESTIGACIÓN
(Estudiantes)

Autor (investigador principal) o autores (investigador principal y
colaboradores) todo en seudónimo.
Asesor
Presentación
1. El problema:
1.3. Justificación
2. Objetivos
4. Hipótesis y variables
4.3. Variables
10
ANEXO 3
ESTRUCTURA BÁSICA DEL ARTÍCULO CIENTÍFICO
(Revista Investigación Andina)
TÍTULO DEL ARTÍCULO EN ESPAÑOL

TÍTULO DEL ARTÍCULO EN INGLÉS
AUTOR O AUTORES
AFILIACIÓN INSTITUCIONAL
RESUMEN
PALABRAS CLAVE
SUMMARY
KEY WORDS
1. INTRODUCCIÓN
2. MATERIAL Y MÉTODOS
3. RESULTADOS
4. DISCUSIÓN
5. CONCLUSIONES
11
ANEXO 4
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA OBTENER EL GRADO

ACADÉMICO DE BACHILLER
(Estructura básica del proyecto)
CARÁTULA O PORTADA DEL PROYECTO

PÁGINA DE JURADOS Y FIRMA DEL ASESOR
ÍNDICE
PRESENTACIÓN DEL PROYECTO
I. EL PROBLEMA
1.3. Justificación de la investigación
II. OBJETIVOS
3.2. Marco teórico
IV. HIPÓTESIS
4.3. Variables
5.1. Tipo de investigación
5.3. Método
5.5. Técnicas, fuentes e instrumentos
5.6. Procesamiento y análisis de datos
6.2. Cronograma de actividades investigativas
VII. ESTRUCTURA TENTATIVA DE LA TESIS
ANEXOS Y APÉNDICES
12
ANEXO 5
ESTRUCTURA DE LA TESIS DE BACHILLER Y TÍTULO

PROFESIONAL
(Estructura básica de la tesis)
PORTADA (Carátula)
PÁGINA DE CORTESÍA
PORTADILLA O SEGUNDA PORTADA
PÁGINA DE FIRMA DE JURADOS Y ASESOR
DEDICATORIA (Opcional)
AGRADECIMIENTO (Opcional)
ÍNDICE
RESÚMEN
ABSTRACT
I. INTRODUCCIÓN
II. CAPÍTULOS (Contenido de la tesis)
III. CONCLUSIONES
SUGERENCIAS
ANEXOS (Opcional)
APÉNDICES (Opcional)
13
ANEXO 6
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN DE TESIS PARA OBTENER EL

GRADO ACADÉMICO DE MAGÍSTER

ÍNDICE
I. EL PROBLEMA
II. OBJETIVOS
3.2. Marco teórico
IV. HIPÓTESIS
4.3. Variables
5.3. Método
14
ANEXO 7
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN DE TESIS PARA OBTENER EL

GRADO ACADÉMICO DE DOCTOR

PÁGINA DE JURADOS Y FIRMA DE ASESOR
ÍNDICE
I. EL PROBLEMA
1.1. Análisis de la situación problemática
1.2. Formulación de las interrogantes o planteamiento del problema
1.3. Exposición de la justificación de la investigación (teórica, práctica
y metodológica)
II. OBJETIVOS
III. MARCO REFERENCIAL

3.1. Antecedentes históricos y epistemológicos de la investigación
científica
3.2. Bases teóricas o doctrinarias
IV. HIPÓTESIS
4.3. Variables

5.2. Tipología de la investigación
5.3. Nivel de investigación
5.6. Fuentes de investigación
15
5.7. Verificación y contrastación de hipótesis


16
ANEXO 8
ESTRUCTURA DE LA TESIS DE MAESTRÍA Y DOCTORADO
PORTADA (Carátula)
ÍNDICE
RESÚMEN
ABSTRACT
I. INTRODUCCIÓN
III. CONCLUSIONES
SUGERENCIAS
ANEXOS (Opcional)
17
ANEXO 9
ESTRUCTURA PARA INFORMES DE INVESTIGACIÓN

CUALITATIVA
Título
Resumen
Palabras clave
1. Introducción
2. Método
2.1. Participantes
2.2. Técnicas de recolección de información
2.3. Procedimientos
2.4. Análisis de la información
3. Resultados
4. Discusión
5. Conclusiones
Referencias
Apéndices
Oficina de Investigación
18
UNIVERSIDAD ANDINA
DIRECTIVA N° 002-2019-OI-UANCV
CONSIDERACIONES PARA LA PRESENTACIÓN Y REVISIÓN DE LOS
TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN TESIS Y ARTÍCULOS CIENTÍFICOS
POR EL SOFTWARE TURNITIN
1
DIRECTIVA N° 002-2019-OI-UANCV.
CONSIDERACIONES PARA LA PRESENTACIÓN Y REVISIÓN DE LOS

TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN TESIS Y ARTÍCULOS CIENTÍFICOS POR EL
SOFTWARE TURNITIN
I.- ORIGINALIDAD DEL BORRADOR DE TESIS POR EL SOFTWARE

TURNITIN
GENERALIDADES
1.1. En la plataforma de originalidad Turnitin, la revisión de los borradores

de Tesis o Trabajos de Investigación, tienen carácter de obligatorio y
se realizan en la Oficina de Investigación por la (unidad de
transferencia registro e información), a petición de parte y con fines de
su defensa en el acto de sustentación.
1.2. La revisión del borrador final de Tesis y/o Trabajo de Investigación con
la plataforma de originalidad Turnitin, se hará cuando se cuente el
dictamen preliminar de los jurados dictaminadores en su Escuela
Profesional o Escuela de Posgrado, Informe de verificación en
Segunda Especialidad, la revisión del borrador de tesis y/o trabajo de
Investigación será en 05 días hábiles, bajo responsabilidad.
1.3. La revisión del proyecto e Informe final de Investigación (Docentes)

con la plataforma de originalidad Turnitin, se procederá antes de
presentar al consejo de Facultad para su aprobación.
1.4. En caso de la publicación de un Artículo Científico en las diferentes

revistas científicas de la UANCV (Docentes- Alumnos), se procederá
a la revisión por la plataforma de originalidad Turnitin, antes de iniciar
el proceso editorial y su respectiva revisión por pares para su
publicación.
1.5. El autor (en el caso de tesis) o autores (en los demás trabajos de
Investigación), no podrán sustentar si no presentan el Dictamen de
originalidad del trabajo investigación, emitido por la oficina de
Investigación a su Escuela Profesional o Escuela de Posgrado y
adjuntarlo en su expediente. La verificación se realizará previa
presentación del recibo de pago emitido por caja de la UANCV.
En caso de que no hubieran cumplido con este requisito no
procede la sustentación.
2
Si el porcentaje de similitud por el software turnitin es mayor al
30 %, el autor deberá corregir o parafrasear el borrador de tesis
según lo establecido en el artículo 22º del Reglamento del
Registro de Trabajos de Investigación para optar Grados
Académicos y Títulos Profesionales en la UANCV. (R-N° 0110-
2017-CU-R)
1.6. El docente necesariamente debe cumplir con presentar el informe de

originalidad y el proveído de apto de su Trabajo de Investigación al
Consejo de Facultad. Si no adjunta dichos documentos, no se dará
curso al trámite en la Facultad.
1.7. El docente, alumnos o egresados necesariamente que deseen

publicar un Artículo Científico deben cumplir con presentar el Informe
de originalidad del software turnitin. A la Unidad de Investigación y
Producción Intelectual.
Además, si no adjunta el Informe de originalidad, no se dará curso al
trámite del proceso editorial, revisión por pares y publicación del
mismo.
En caso de las revistas de especialidad de cada Facultad que deseen
financiamiento para sus revistas este será un requisito esencial.
1.8. El autor deberá presentar para la revisión, el borrador de Tesis o

Informe final de Investigación en formato digital en Microsoft Word y/o
PDF, no protegido sin contraseña.
1.9. El archivo no debe superar los 20 megabytes, en caso que éste sea
mayor deberá presentar en diferentes archivos con un tamaño
máximo de 20 megabytes.
1.10. El Trabajo de Investigación para ser revisado deberá contener: La

carátula, dedicatoria, agradecimientos, índice, introducción, resumen,
abstract, cuerpo de la tesis, resultados, bibliografía, anexos u otros.
De la revisión en la plataforma de originalidad Turnitin solamente se
exceptuarán planos.
1.11. Los Trabajos de Investigación no debe contener textos escaneados,

sólo se hará excepciones cuando se trate de normas técnicas u otras
similares.
1.12. El plazo de revisión de los trabajos de investigación para su ingreso al

Repositorio Institucional, tendrá el máximo de 07 días hábiles y se le
otorgara la Constancia al titular, siempre y cuando no tenga ninguna
observación por el porcentaje de originalidad o existan problemas
técnicos u otros relacionados al proceso de revisión y evaluación.
3
1.13. Detectar plagio o excesiva similitud en el borrador de tesis o trabajos
de investigación es responsabilidad del autor del trabajo, de la
Facultad, Escuela Profesional, Escuela de Posgrado; los mismos que
podrán anular si el caso lo amerita.
II.- CONSIDERACIONES ESPECÍFICAS
2.1. En la caratula del borrador de Tesis y/o Trabajo de Investigación

deberán consignar el nombre de la Universidad y/o su logotipo, Grado
Académico y Título profesional a optar,
- Facultad, Escuela Profesional
- Escuela de Posgrado, Grado Académico de Magister en…. y
Mención en….(antes del 2014-I).
- Escuela de Posgrado, Grado Académico de Maestro o Doctor
en…(después del 2014-I).
- Nombre del asesor y Línea de Investigación.
2.2. El título del borrador de tesis deberá estar en mayúsculas y con tildes.
2.3. Se deberá registrar el Título Profesional o Grado Académico, de

acuerdo a (RENATI) a las especificaciones del Reglamento Nacional
de Grados y Títulos, especificando la denominación del título que
optan, el que depende de la Escuela Profesional, Maestría, Doctorado
y Segunda Especialidad de la que egresan.
2.4. Se deberá registrar obligatoriamente, el nombre del asesor que

deberá ser docente ordinario o contratado con más de 5 años en
la docencia en la UANCV y estar escritos en mayúsculas y
minúsculas, incluyendo las tildes, en el Trabajo de Investigación,
tesis, trabajo de suficiencia profesional y trabajo académico.
2.5. Las tesis e informes finales de investigación deberán contener

obligatoriamente resumen y abstract, palabras claves o descriptores
en español, inglés u otro idioma extranjero al pie del resumen, con la
finalidad de optimizar el proceso de búsqueda.
2.6. La caratula, introducción, resumen, abstract, dedicatorias, epígrafes,

se consideran páginas preliminares por lo que no forman parte de
ningún capítulo del Trabajo de Investigación.
2.7. El documento del Trabajo de Investigación y/o tesis se presentan en

Microsoft Word u otro similar; puede estar con el formato digital que
desee el autor.
2.8. El documento en PDF debe estar en un solo archivo, de acuerdo a las

especificaciones establecidas por la SUNEDU. El documento en PDF.
4
no debe contener encabezado de página ni marca de agua, solo se
debe colocar la numeración de página debidamente citada y bien
referenciada en la bibliografía, si así lo amerita el Trabajo de
Investigación, debe realizarse según el estilo de redacción establecida
por cada Facultad.
III.- PRESENTACIÓN DE CD-ROM EN DIGITAL

Los autores deberán presentar el CD-ROM de su borrador de tesis o
trabajos de investigación tomando en consideración las siguientes
indicaciones:
3.1. El borrador de Tesis y/o Trabajos de Investigación tienen que estar
Digitalizada completamente y de acuerdo con el orden del ejemplar
físico, en formato Microsoft word y PDF, no protegido sin contraseña,
conteniendo desde la caratula hasta el último anexo (portada, índice,
resumen, abstract, cuerpo de la tesis, tablas, imágenes, gráficos,
formulas, etc.).
3.2. El documento en Microsoft Word y PDF deberá registrar todo el

contenido en un solo archivo. Grabado con el nombre de T036_
DNI_T o Grado a optar.
3.3. Las imágenes se presentarán en una carpeta adicional en formato JPG y

guardando el orden en que aparecen en el ejemplar físico.
3.4. Los autores que utilicen matriz de datos deberán presentar en formato
Excel y PDF.
3.5. Los graduados que utilicen cualquier otro programa informático en el

desarrollo de su tesis deberán incluir el archivo en su formato original
y en PDF (Microsoft Project, Software de Ingenierías, Software
contable y otros, etc.).
3.6. Los planos deberán estar en su formato original (Autocad, Archicad, u
otros) y convertidos en formato PDF, de acuerdo a la estructura del
documento físico.
3.7. En el caso del borrador de tesis o trabajos de investigación por sus

características especiales presente dificultad para su revisión, el
proceso podrán exceder de los 07 días ya señalados.
3.8. Los CD-ROM deben presentarse en caja porta CD transparente y

rotulado.
Juliaca, 25 de enero 2019
5
UNIVERSIDAD ANDINA
CONDUCTA RESPONSABLE EN INVESTIGACIÓN DE DOCENTES
Y ESTUDIANTES DE LA UNIVERSIDAD ANDINA
1
GOBIERNO UNIVERSITARIO RECTORADO
VICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN R. N° 0470-2018 -UANCV- CU - R
DIRECTIVA N° 003-2018-OI VRI-

CONDUCTA RESPONSABLE EN INVESTIGACIÓN DOC-
DE DOCENTES Y ESTUDIANTES DE LA
UNIVERSIDAD ANDINA NÉSTOR CÁCERES VOL. 02.0I IN -23-10- 2018
VELÁSQUEZ
UANCV
ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN
VICERRECTORADO RECTORADO CONSEJO UNIVERSITARIO
14/09/2018 R. N° 0470-2018-UANCV-CU-R
VERSIÓN MODIFICADO APROBADO
2.2018 23-10-2018
2

VELÁSQUEZ
UNIVERSIDAD ANDINA “NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ”
DIRECTIVA N° 003-2018-OI -UANCV

CONDUCTA RESPONSABLE EN INVESTIGACIÓN DE DOCENTES Y
ESTUDIANTES DE LA UNIVERSIDAD ANDINA
UANCV “NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ”
I. FINALIDAD
Normar la conducta responsable en Investigación para lograr un registro científico creíble,
exacto, valioso y duradero de toda la Producción Científica de la Universidad Andina “Néstor
Cáceres Velásquez”.
II. OBJETIVOS
Complementar de forma específica lo establecido en el Código de Ética y Reglamento de

Propiedad Intelectual de la Universidad Andina “Néstor Cáceres Velásquez”.
Implementar la necesidad de una conducta responsable en investigación en todo el
proceso de investigación, desde el diseño y la ejecución de los estudios, hasta el
reporte de los resultados.
2.1. Contribuir a lograr un registro científico creíble, exacto, valioso y duradero de la

Producción Científica de los docentes y estudiantes de las Escuelas Profesionales,
Escuela de Posgrado y Filiales de la Universidad.
2.2. Garantizar la práctica de la integridad científica en el marco de principios, valores y
prácticas profesionales que colectivamente ayudan a asegurar que todos los aspectos
del proceso de investigación se conduzcan de manera honesta y precisa en las
Escuelas Profesionales tanto de la sede principal como de las filiales de la Universidad
Andina “Néstor Cáceres Velásquez”.
III. BASES LEGALES
3.1. Ley Universitaria N° 30220.

3.2. Decreto Supremo N° 018-2015-MINEDU, aprueba el Reglamento de Infracciones y
Sanciones de la Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria –
SUNEDU.
3.3. Resolución N° 004-2015-UANCV-AU-R, aprueba el Estatuto Universitario de la UANCV.
3

VELÁSQUEZ
3.4. Resolución N° 0288-2016-UANCV-CU-R, aprueba el Reglamento Académico General

de Pre-Grado de la UANCV.
3.5. Resolución Nº 0039-2018-CU-R, aprueba el Reglamento General de Investigación y
Producción Intelectual.
3.6. Resolución Nº 0041-2018-CU-R, aprueba el Código de Ética para la Investigación
Científica, Tecnológica y Humanística.
3.7. Resolución Nº0042-2018-CU-R, aprueba el Reglamento de Propiedad Intelectual.
UANCV
IV. ALCANCE
4.1. Rectorado.
4.2. Vicerrectorado Académico.
4.3. Vicerrectorado Administrativo.
4.4. Facultades y Escuelas Profesionales de la Universidad.
4.5. Oficinas Administrativas de la Universidad.
4.6. Filiales de la Universidad.
4.7. Docentes ordinarios y contratados.
V. DISPOSICIONES GENERALES
5.1. La Integridad científica, es el marco de principios, valores y prácticas

profesionales que colectivamente ayudan a asegurar que todos los aspectos
del proceso de investigación se conduzcan de manera honesta y precisa.
5.2. La Conducta Responsable en Investigación , refleja el compromiso y la

integridad de los investigadores (y de todos los que participan en la
investigación a diversos niveles), quienes se adhieren a las normas de la
ciencia cuando proponen, desarrollan, evalúan o reportan resultados de
investigación, contribuyendo a lograr un registro científico creíble, exacto,
valioso y duradero.
5.3. Se considera Conducta Responsable “Adhesión activa a los principios éticos y a las
normas profesionales esenciales para una conducta honesta en la investigación.
5.4. Las prácticas que caracterizan una conducta responsable en investigación son
principios de : honestidad e imparcialidad en la propuesta, realización y
presentación de informes de investigación, reconocimiento y divulgación de
4

VELÁSQUEZ
conflictos de interés, precisión y equidad en la representación de las

contribuciones a las   propuestas e informes de investigación, cumplimiento
de las responsabilidades mutuas de los mentores y   aprendices,  
competencia y equidad en la revisión por pares, colegialidad, colaboración en
las interacciones científicas (revisión
UANCVpor pares), comunicaciones e intercambio
de recursos,   protección de las personas que participan en investigación.
5.5. La mala conducta científica, es la fabricación, falsificación y plagio, en

cualquier fase de la investigación, de manera intencional y deliberada.
5.6. Las prácticas cuestionables en investigación; “Son aquellas que violan los
valores tradicionales de la investigación y que pueden ser dañinas para el
proceso de investigación”. Pueden darse por mala representación, inexactitud
o sesgo.
5.7. El Plagio; es la apropiación, presentación y utilización de material intelectual

ajeno, sin el debido reconocimiento de su fuente original.
 
5.8. El autor; es aquel que ha tenido contribución intelectual sustancial en tres
aspectos: Concepción, diseño o recolección de datos, análisis o interpretación
de los mismos, preparar el artículo o revisarlo críticamente, aprobación de la
versión final.
5.9. Toda investigación debe ser publicada, aunque los resultados fueran negativos.
 
5.10. El Conflicto de Interés en Investigación; es la “Situación en la que los intereses o

compromisos de un investigador pueden afectar sus juicios, sus informes de
investigación o sus comunicaciones a los sujetos participantes en la
investigación y/o a los pacientes o clientes.”
5.11. Los docentes y estudiantes que elaboran producción científica, deberán realizar
prácticas responsables en investigación que implica examinar los datos con
objetividad y guiándose por los resultados y no por ideas preconcebidas,
seguir principios, creyendo en ellos, practicándolos y enseñándolos, supone
5

VELÁSQUEZ
reflexión ética, autodisciplina y autocrítica.

5.12. Los docentes y estudiantes que elaboran producción científica deben tener La
certeza que los datos, la confiabilidad de los hallazgos y la relevancia de las
conclusiones son más importantes que obtener resultados rápidos o generar
un gran número de publicaciones.
UANCV
5.13. Un mentor es un “consejero o maestro sabio y de confianza”. 
VI. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
6.1. La Falsificación; es la manipulación de materiales de investigación, equipos o

procesos, o el cambio u omisión de datos o resultados de manera tal que el
estudio ya no presenta los datos reales, en ocasiones alguien puede manipular
los datos para obtener el resultado “deseado”, y otras veces para evitar un mal
resultado o un resultado inexplicable.
6.2. La fabricación; es el Registrar o presentar (en cualquier formato) datos ficticios
(“fabricados”).
6.3. El plagio; es la apropiación de ideas, procesos, resultados o palabras de otros,

sin darles a reconocer su autoría. 
6.4. La mala presentación; es no reconocer adecuadamente las contribuciones de

los autores de una publicación, cambiar el orden de los autores al momento de
listar publicaciones, listar artículos cuya publicación ha sido rechazada,
haciéndolos aparecer   como “en proceso”.  
6.5. La inexactitud; se da por errores al citar referencias,   errores al referirse al

contenido de las citas, no resumir adecuadamente los hallazgos o
conclusiones, No ofrecer suficiente información sobre los métodos,   Pobres
reportes de los análisis estadísticos o uso   inapropiado de pruebas
6

VELÁSQUEZ
estadísticas, publicar la misma información en diferentes medios (publicación

duplicada), Seccionar innecesariamente los reportes de resultados para
incrementar el  número de publicaciones.
6.6. El sesgo, es considerado cuando la investigación no es objetiva, los
investigadores deben esforzarse por separar sus visiones personales y
subjetivas de lo que realmenteUANCV
muestran los datos, además de evitar los
sesgos asociados a aspectos de financiamiento
6.7. El Plagio de Ideas; es la apropiación de ideas (ej. explicaciones, teorías,

conclusiones, hipótesis o metáforas) en forma completa o parcial, o con
modificaciones superficiales, sin dar los créditos a quienes las originaron, lo
cual se evita citando la fuente, reconocer siempre los aportes de otros.
6.8. El plagio de texto; es copiar literalmente sin citar y sin entrecomillar, copiar
parcialmente sin citar, la cita es fundamental, también con los textos es
imperativo reconocer el aporte de quienes con sus creaciones nos ayudan a
realizar nuestros trabajos y a incrementar nuestros conocimientos.
6.9. El autoplagio; es usar trabajos o datos propios en una nueva publicación sin
citar la fuente, la esencia del autoplagio es que el autor intenta engañar al
lector, es redundante y duplicativo, infringe derechos de propiedad
intelectual.
6.10. Al resumir, condensamos con nuestras palabras lo que otro autor ha dicho y es
necesario citar la fuente, al refrasear cambiemos la idea original, no haya
mayor cambio, olvidemos citar.
6.11. Se considera como indicios de plagio; cuando hay falta de coherencia entre dos
o más párrafos, diferentes personas (primera, tercera, plural, singular),
diferentes estilos de la redacción , palabras o expresiones inusuales y cuando
en la citas hay referencias no citadas, citas no referenciadas, diferentes estilos
de citación, citas muy antiguas o de idiomas no tradicionales, cita de citas.
13
6.12. Se determina la Implicancia de la autoría según la obtención de créditos por

un trabajo, pero también la responsabilidad, la obtención de fondos,
materiales o insumos, la recolección de datos o la supervisión/jefatura no
7

VELÁSQUEZ
garantizan autoría.
6.13. Son Prácticas deshonestas la atribución de autorías "honorarias" o de regalo,

autorías "fantasma", falta de reconocimiento y crédito inadecuado.
6.14. Son prácticas deshonestas la publicación reiterativa o redundante; que es

UANCV
publicar dos o más trabajos que contienen   los mismos métodos, resultados
o conclusiones, sin un aporte relevante, publicación duplicada; que es el
mismo trabajo publicado en más de una revista (solo es   válido con
autorización y con ciertos requisitos),   publicación "salami"; que es dividir un
mismo artículo en varios, publicación inflada; que es agregar nuevos casos a
un trabajo ya publicado.
6.15. Se puede publicar más de un artículo por proyecto de investigación, siempre y
  cuando tengan distintos objetivos, análisis o conclusiones.
  6.16. Los tipos de conflicto de interés que hay son el financiero y no financiero
como conflicto de compromiso de trabajo o profesional, conflicto personal o
intelectual.
6.17. Un buen proceso de mentoría beneficia al mentor, a los mentoreados, a las

instituciones y a la investigación en general.
VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

Los docentes y estudiantes que practiquen una La mala conducta científica serán
sancionados, en aplicación del código de ética y reglamento de propiedad intelectual de la
UANCV.
7.1. Todos los casos no contemplados en la presente Directiva, serán resueltos por
el Vicerrectorado Académico, en concordancia con las normas universitarias
vigentes.
7.2. El Vicerrector Académico, Director de la Oficina de Investigación, jefe de la
Oficina de Servicios de coordinación para la Investigación, Gestión de calidad
8

VELÁSQUEZ
Académica, Jefe de la Oficina del Órgano de Inspección y Control de la UANCV,

son los encargados de la supervisión y cumplimiento de la presente Directiva.
Juliaca, julio del 2018.
UANCV
9
UNIVERSIDAD ANDINA
DIRECTIVA Nº 004-2018-OI-UANCV
DISPOSICIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y
FUNCIONAMIENTO DE LAS UNIDADES DE
INVESTIGACIÓN
OFICINA DE INVESTIGACIÓN
JULIACA – PUNO – PERÚ
2018

DISPOSICIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y DOC-
INVESTIGACIÓN VOL. 02.0I IN -23-10- 2018
UANCV
12/07/2018 R. N° 0467-2018-UANCV-CU-R
2.2018 23-10-2018

DISPOSICIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y FUNCIONAMIENTO

DE LAS UNIDADES DE INVESTIGACIÓN
UANCV
I. FINALIDAD
Establecer mecanismos para fomentar, promover y gestionar la política de investigación
de la Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez y sus filiales, mediante la asignación
de recursos financieros, humanos, académicos e infraestructura que den sostenibilidad al
proceso de investigación.
II. OBJETIVOS
3.1. Establecer procedimientos y acciones para la implementación y funcionamiento de
las unidades de investigación en las facultades, Escuela de Posgrado y filiales de la
Universidad Andina “Néstor Cáceres Velásquez”.
3.2. Brindar orientaciones para la formulación y aprobación de los documentos
normativos y de gestión de las unidades de investigación de las facultades, Escuela
de Posgrado y filiales de la Universidad Andina “Néstor Cáceres Velásquez”.
III. BASES LEGALES

3.1. Ley General de Educación
3.2. Ley N° 30220, Ley Universitaria
3.3. Ley N° 28086, Ley de Democratización del Libro y de Fomento de la Lectura
3.4. Decreto Legislativo N° 822, Ley sobre el Derecho de Autor
3.5. Decreto Supremo N° 006-2016-EF, Normas reglamentarias de la Ley N° 30220,
Ley Universitaria, relativas al crédito tributario por reinversión.
3.6. Resolución de Presidencia N° 198-2017-CONCYTEC-P, Reglamento de
Calificación y Registro de Investigadores en Ciencia y Tecnología del Sistema
Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica – SINACYT.
3.7. Resolución de Superintendencia N° 0054-2017-SUNEDU, Criterios Técnicos de
Evaluación de los Expedientes de Licenciamiento.
3.8. Resolución N° 004-2015-UANCV-AU-R, aprueba el Estatuto Universitario de la
UANCV.
3.9. Directiva N° 007-2018-OSA-VRACAD-UANCV.
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IV. ALCANCE
4.1. Rectorado.
4.2. Vicerrectorado Académico.
4.3. Vicerrectorado Administrativo.
4.4. Oficina de Investigación.
4.5. Facultades y Escuelas Profesionales de la Universidad.
UANCV
4.6. Oficinas Administrativas de la Universidad.
4.9. Estudiantes, egresados y graduados de la Universidad.
De la obligatoriedad de la función de investigación en la Universidad
5.1. La investigación constituye una función esencial y obligatoria de la Universidad. El
plan de estudios de pregrado considera no menos del 8% de asignaturas para la
investigación formativa. La investigación científica, tecnológica y humanística, la
creación intelectual y artística, se desarrolla en forma individual, en equipos
especializados o multidisciplinarios de docentes, estudiantes, egresados y
graduados, organizados en unidades de investigación.
De las unidades de investigación
5.2. La Unidad de Investigación es un órgano académico operativo responsable de
fomentar, promover, coordinar y difundir los resultados de la producción
científica, tecnológica y humanística que realizan los docentes, estudiantes,
egresados y graduados en las facultades, Escuela de Posgrado y filiales de la
Universidad, en coordinación y concordancia con los planes, metas y objetivos de
la Oficina de Investigación.
5.3. Las funciones de las unidades de investigación son las siguientes:
a) Fomentar y promover la producción científica, tecnológica y humanística,
la creación intelectual y artística de los docentes, estudiantes, egresados y
graduados de la Facultad, Escuela de Posgrado y Filiales de la Universidad,
en las áreas y líneas de investigación correspondientes, a través de equipos
disciplinarios o interdisciplinarios..
b) Participar en la identificación, categorización y priorización de las áreas y
líneas de investigación de las facultades, Escuela de Posgrado y Filiales; en
concordancia con las áreas de investigación y los programas nacionales
transversales de Ciencia, Tecnología e Innovación promovidas por el Consejo
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Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación, las demandas sociales y

económicas de la región y el país; y, cuidar de su vinculación con los objetivos
de los programas de estudio de pregrado y posgrado de la Universidad.
c) Promover la creación, formalización y reconocimiento de los semilleros de
investigación en las escuelas profesionales; así como realizar monitoreo y
seguimiento de las actividades que realizan estos.
UANCV
d) Promover la investigación formativa a través de la implementación y
evaluación de los componentes: currículo (incluyendo en los sílabos de las
asignaturas del área de investigación actividades y estrategias de investigación
formativa), docencia (seleccionando docentes con perfil adecuado para la
enseñanza de las asignaturas del área de investigación), estudiantes
(desarrollando trabajos de investigación que impliquen el uso de estrategias
para el desarrollo de sus competencias investigativas), infraestructura y
laboratorios (haciendo uso de infraestructura y laboratorios existentes en la
universidad para la investigación).
e) Promover la participación de los docentes, estudiantes, egresados y graduados
en concursos internos y externos para la asignación de fondos de investigación
y eventos que fomenten la investigación científica, tecnológica y humanística.
f) Recibir, evaluar y aprobar la conformidad de los trabajos de investigación de
los docentes, estudiantes, egresados y graduados de acuerdo con criterios
metodológicos y estilísticos; y, sugerir su publicación por el fondo editorial de
la Universidad o el repositorio institucional.
g) Remitir los proyectos e informes de investigación, con opinión favorable, al
Consejo de Facultad o Consejo de Posgrado, para su aprobación y posterior
trámite ante la Oficina de Investigación.
h) Seleccionar estudiantes mediante concurso y proponer al Consejo de Facultad
la ayudantía de cátedra en las asignaturas de metodología de la investigación,
seminario o taller de tesis. El estudiante postulante a la ayudantía de cátedra
deberá estar cursando los dos últimos años de formación y pertenecer al tercio
superior.
i) Seleccionar y promover la formación de asesores de trabajos de investigación
con fines de graduación y titulación; y, para la obtención de fondos internos,
según corresponda.
j) Publicar anualmente la memoria anual de los resultados de las actividades de
investigación, producción intelectual e innovación tecnológica de la Facultad.
k) Promover la publicación de revistas especializadas con estándares para su
posterior indexación en base de datos.
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l) Otras funciones que determinen para el cumplimiento de su misión

5.4. La Unidad de Investigación está conformada mínimamente por un docente con
grado de doctor y perfil de investigador1 que cumple funciones de director; dos
docentes investigadores y un estudiante del tercio superior. Los docentes
ordinarios o contratados que conforman la Unidad de Investigación deberán
contar con asignación de horas no lectivas en investigación. El Consejo de
UANCV
Facultad o Consejo de Posgrado, según corresponda, podrá aprobar y disponer un
mayor número de integrantes de la Unidad de Investigación, según disponibilidad
de recursos humanos, físicos y financieros.
5.5. El Director de la Unidad de Investigación es elegido por el Consejo de Facultad o
Consejo de Posgrado, según corresponda. Los docentes y el estudiante del tercio
superior, son propuestos por el Director de la Escuela Profesional, el coordinador
de filial o el director de la Escuela de Posgrado ante el Consejo de Facultad o
Consejo de Posgrado, respectivamente, quién los elige de entre los propuestos
según el número de vacantes para la Unidad de Investigación. La designación de
los miembros de la Unidad de Investigación se hará mediante acto resolutivo, el
cual será ratificado por el Consejo Universitario. La designación de los miembros
de la Unidad de Investigación se hará por un periodo de dos años, al término de
los cuales se procederá a la renovación o designación de nuevos miembros.
5.6. El Decano de Facultad o Director de Escuela de Posgrado, según corresponda,
procederá a la instalación y juramentación del cargo de los miembros integrantes
de la Unidad de Investigación, hecho que hará constar en el acta correspondiente.
5.7. El Decano, Director de Escuela de Posgrado o Coordinador de Filial, remitirá los
actuados de la conformación y designación de los miembros de las unidades de
investigación al Consejo Universitario para su ratificación; asimismo, informará a
la Oficina de Investigación sobre la conformación de la Unidad de Investigación.
5.8. El informe para la Oficina de Investigación, sobre la conformación y
reconocimiento de los miembros de la Unidad de Investigación, contendrá la
siguiente información de los docentes investigadores:
a) Apellidos y nombres
b) Correo electrónico y celular de contacto
c) Experiencia laboral, indicando: institución, cargo, sector, fecha de inicio y fin
1 Docente investigador, es aquel docente ordinario o contratado que, de acuerdo a una calificación, posee
capacidades para realizar labores de investigación científica y/o desarrollo tecnológico; y, se encuentra registrado
en DINA o REGINA, con datos debidamente actualizados.
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d) Experiencia laboral como docente, indicando: institución, tipo docente

(ordinario o contratado, categoría y dedicación), tipo de institución, fecha de
inicio y fin.
e) Experiencia como asesor de tesis, indicando: institución, tesis (bachiller,
maestría, doctorado o título profesional), apellido y nombre del asesorado,
dirección electrónica del repositorio institucional donde se ubica la tesis, fecha
UANCV
de aceptación de la tesis.
f) Experiencia como evaluador y/o formulador de proyectos, indicando: año,
tipo de proyecto, entidad financiadora, metodología de evaluación, y monto
asignado al proyecto.
g) Datos académicos, indicando: grado, título, centro de estudios, país de
estudios.
h) Dominio de idiomas, indicando el nivel (básico, intermedio, avanzado) de
lectura, conversación, escritura.
i) Producción científica, tecnológica o humanística en Scopus, Web of science,
Medline, SciElo, Alicia u Orcid, indicando: título de la producción, primer
autor, año de producción, título de la fuente.
j) Producción científica, tecnológica o humanística, indicando: Tipo de
producción (Libro internacional, Libro nacional, Capítulo de Libro), Título,
Año de Producción y Título de la fuente.
k) Proyectos de investigación, indicando: Título, Descripción, Fecha de Inicio y
Fin, Investigador Principal y Área OCDE.
l) Distinciones y premios, indicando: Distinción, Descripción, País, Fecha de
premiación.
m) Otros (Patente de modelo de utilidad otorgada, Patente de invención
otorgada, Certificado de obtentor otorgado, Ponencia en congreso de
especialidad de alcance nacional o internacional).
Además, contendrá información relacionada al o los estudiantes miembros de la
Unidad de Investigación. Esta información estará referida a:
a) Apellidos y nombres
b) Correo electrónico y celular de contacto
c) Escuela profesional, Facultad o programa de posgrado al que pertenece, de la
sede o filial de la Universidad.
d) Semestre de estudios en el que se encuentra matriculado
e) Historial de notas que acredite el desempeño académico del estudiante al tercio
superior de su promoción de ingreso.
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5.9. Los miembros de las unidades de investigación, de forma participativa y bajo la

dirección del director designado, formulan los documentos normativos y de
gestión, en el marco de la normatividad vigente aplicable a las actividades de
investigación científica, tecnológica y humanística. Estos documentos, son
aprobados por el Consejo de Facultad o Consejo de Posgrado, y ratificados por
Consejo Universitario.
UANCV
5.10. Las unidades de investigación cuentan con los siguientes documentos:
a) Reglamento Interno
b) Plan Anual de Trabajo
c) Memoria Anual
d) Registro de investigadores docentes, estudiantes, egresados y graduados
e) Registro de la producción científica, tecnológica y humanística.
f) Libro de actas
g) Otros documentos o registros necesarios para el cumplimiento de sus
propósitos.
5.11. El Reglamento Interno será elaborado con la participación de los miembros
integrantes de la Unidad de Investigación bajo la conducción del director de la
misma. Tiene por objeto establecer normas de validez interna que regule el
funcionamiento y cree un ambiente adecuado de trabajo para los miembros
integrantes de la Unidad de Investigación. El Reglamento Interno deberá
considerar mínimamente los siguientes aspectos: horario de ingreso, jornada y
horario de trabajo; normas sobre control de asistencia, permanencia, permisos e
inasistencias; derechos y obligaciones; normas de convivencia, disposiciones
disciplinarias, entre otros.
5.12. El Reglamento Interno de la Unidad de Investigación será puesto a consideración
del Consejo de Facultad o Consejo de Posgrado para su aprobación. Aprobado el
Reglamento Interno, se procederá a su distribución a los miembros integrantes de
la Unidad de Investigación para su conocimiento y cumplimiento.
5.13. La elaboración del plan de trabajo de la Unidad de Investigación considerará
cuatro fases:
a) Diagnóstico. Mediante el diagnóstico los miembros integrantes de la Unidad de
Investigación recopilan y analizan datos sobre el estado situacional de la
investigación científica, tecnológica y humanística de la Facultad o Escuela de
Posgrado, según corresponda. Los resultados del diagnóstico servirán de
insumos para determinar las acciones y actividades necesarias para dar inicio a
la fase de planificación.
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b) Planificación. Consiste en la elaboración del Plan de Trabajo de la Unidad de

Investigación. El insumo principal para la elaboración del plan es el resultado
del diagnóstico. Las acciones y actividades a considerarse en el Plan de
Trabajo deberán guardar coherencia con los planes operativos de la Facultad o
Escuela de Posgrado; así como con el Plan de Trabajo de la Oficina de
Investigación.
UANCV
c) Ejecución. Consiste en la ejecución de las actividades propuestas en el Plan de
Trabajo de la fase de planificación.
d) Evaluación. Se realiza posterior a las fases de planificación y ejecución para
detectar desviaciones e incumplimientos sustanciales y tomar las medidas que
modifiquen los procedimientos para lograr los objetivos programados. Entre
otros aspectos, la evaluación debe referirse al cumplimiento de las actividades
del plan de trabajo, los plazos y cronogramas, los recursos necesarios, el
desempeño de los equipos de trabajo, las limitaciones o debilidades; y
conclusiones y recomendaciones.
De los recursos para el funcionamiento de la Unidad de Investigación
5.14. El Decano de la Facultad, Director de la Escuela de Posgrado o Coordinador de la
Filial, respectivamente, son responsables de la implementación de las unidades de
investigación. Para el efecto, destinarán los recursos necesarios para su
funcionamiento.
5.15. La Oficina de Investigación gestionará, ante la autoridad competente, la
adquisición de módulos para la implementación de la Oficina de la Unidad de
Investigación. El módulo comprende los siguientes equipos y mobiliario: una (01)
computadora personal, una (01) impresora, un (01) proyector multimedia, dos (02)
escritorios de oficina, dos (02) sillas de oficina, dos (02) estantes.
5.16. La Universidad asignará presupuesto para poner en funcionamiento las unidades
de investigación durante el presente año y preverá presupuesto para la
sostenibilidad e institucionalización de estos órganos durante los próximos años.
El presupuesto asignado a cada unidad de investigación servirá para cubrir gastos
relacionados a: la adquisición de útiles de escritorio, la adquisición de kits de
limpieza, pago por servicio de impresiones, adquisición de insumos de impresión,
honorarios profesionales para acciones de capacitación y actividades permanentes
de la oficina.
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VI. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
Elaboración del diagnóstico

6.1. El director de la Unidad de Investigación conjuntamente con sus miembros
integrantes realizan el diagnóstico situacional sobre la investigación científica,
tecnológica y humanística de la Facultad, Escuela de Posgrado o Filial,
respectivamente. UANCV
6.2. El diagnóstico se realizará tomando en consideración variables cuantitativas, como
las siguientes:
a) Número de docentes, contratados u ordinarios, con grado académico de
bachiller, maestría y doctorado.
b) Número de docentes registrados en DINA o REGINA.
c) Número de círculos, grupos o equipos de investigación constituidos.
d) Número tesis de grados académicos de bachiller, maestro o doctor.
e) Número de tesis de título profesional o segunda especialidad, según
corresponda.
f) Número de artículos científicos publicados por docentes.
g) Número de artículos científicos publicados por estudiantes.
h) Número de artículos científicos publicados por egresados.
i) Número de libros o capítulos de libros publicados.
j) Número de revistas científicas publicadas.
k) Número de patentes.
l) Número de docentes que incluyen actividades de investigación formativa en el
sílabo
m) Número de docentes asesores de trabajos de investigación
n) Número de docentes investigadores que incluyen estudiantes semilla en sus
proyectos de investigación
o) Número de equipos, círculos, redes de investigación de docentes, existentes.
p) Presupuesto asignado para actividades de investigación.
q) Infraestructura, equipamiento y mobiliario para labores de investigación.
r) Otros que se consideren pertinentes para el diagnóstico.
6.3. El documento que contiene el informe del diagnóstico deberá considerar
mínimamente la siguiente estructura:
a) Carátula
b) Introducción
c) Objetivos
d) Recogida de datos
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e) Procesamiento y análisis de los datos

f) Resultados
g) Conclusiones
h) Sugerencias
6.4. El documento que contiene los resultados del diagnóstico deberá ser aprobado por
Consejo de Facultad o Consejo de Posgrado, mediante Resolución.
UANCV
Elaboración del plan de trabajo
6.5. El plan de trabajo deberá ser elaborado de forma participativa por los miembros
integrantes de la Unidad de Investigación bajo la conducción del director; para lo
cual tomará en consideración los resultados del diagnóstico, sus conclusiones y
sugerencias.
6.6. El plan de trabajo deberá contener mínimamente la siguiente estructura:
a) Carátula
b) Presentación
c) Antecedentes
d) Problemática
e) Objetivos
f) Metas
g) Actividades y tareas
h) Productos y resultados
i) Metodología de trabajo
j) Cronograma de actividades
k) Materiales
l) Presupuesto
m) Financiamiento
n) Evaluación
o) Anexos
6.7. El horizonte temporal para la realización de las actividades del plan de trabajo será
desde la fecha de su formulación hasta el 31 de diciembre del presente año.
6.8. El contenido del plan de trabajo de la Unidad de Investigación deberá ser
aprobado por Consejo de Facultad o Consejo de Posgrado, mediante resolución,
según corresponda.
Ejecución del plan de trabajo

6.9. Las actividades consideradas en el plan de trabajo de la Unidad de Investigación
deben de ejecutarse conforme se planificaron. El Decano de Facultad, Director de
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la Escuela de Posgrado y el Coordinador de la Filia, son responsables de velar por

la ejecución de las actividades establecidas en el plan de trabajo. La Oficina de
Investigación, a su vez, realizará labores de supervisión, monitoreo y evaluación.
6.10. Durante la ejecución de las actividades planificadas, los responsables de cada
actividad deberán de realizar una evaluación que considere aspectos relacionados a
la calidad de la organización, metodología, contenido, pertinencia, recursos,
UANCV
productos y resultados obtenidos con cada una de las acciones o tareas
desarrolladas.
6.11. Durante la ejecución de las actividades planificadas se debe recoger evidencias
fotográficas, productos o resultados que permitan realizar la evaluación del plan de
trabajo.
Evaluación del plan de trabajo

6.12. La evaluación del plan de trabajo se realizará durante y después de la fase de
diagnóstico, planificación y ejecución del plan de trabajo. Entre otros aspectos, se
evalúa:
a) El logro de los objetivos propuestos en el plan de trabajo
b) Las metas cumplidas
c) Las actividades desarrolladas
d) Los productos y resultados logrados
e) Las dificultades presentadas
f) Las acciones correctivas o mejoras realizadas
6.13. Para la realización de una evaluación objetiva, los miembros integrantes de la
Unidad de Investigación deberán establecer previamente indicadores, claros y
precisos, que les permita hacer una evaluación objetiva.
6.14. El informe de evaluación se sistematiza en un documento que debe ser aprobado
por el Consejo de Facultad o Consejo de Posgrado, mediante Resolución.
DISPOSICIONES FINALES, TRANSITORIAS Y COMPLEMENTARIAS

PRIMERA.- La presente Directiva entra en vigencia al día siguiente de su aprobación por el
Consejo Universitario, queda a cargo de la Oficina de Investigación, los decanos de Facultad,
los directores de las Escuelas Profesionales y el director de la Escuela de Posgrado, los
coordinadores de las filiales, velar por su cumplimiento e implementación.
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SEGUNDA.- A través de la Oficina de Investigación se brindará asistencia técnica

permanente y coordinada para el proceso de implementación de las Unidades de Investigación
de la sede y filiales de la Universidad, respectivamente.
TERCERA.- En las facultades o filiales donde no existan docentes con grado de doctor, la
Unidad de Investigación podrá estar dirigida por un docente con grado de maestro. En todo
caso, se deberá acreditar el perfil de investigador establecido en el numeral 5.4 de la presente
UANCV
Directiva.
CUARTA.- A partir de la instalación de las Unidades de Investigación quedan sin efecto la
designación de los miembros de las comisiones permanentes de investigación, debiendo pasar
su acervo documental y bibliográfico, si lo hubiera, a la Unidad de Investigación de la Facultad,
Escuela de Posgrado o Filial, respectivamente.
QUINTO.- Los aspectos no contemplados en la presente Directiva serán resueltos por la
Oficina de Investigación en el marco de las normas internas de la universidad y la legislación
nacional vigente en materia de investigación.
Juliaca, octubre de 2018
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UNIVERSIDAD ANDINA
DIRECTIVA Nº 005-2018-OI-UANCV
DISPOSICIONES PARA LA PLANIFICACIÓN,
EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
FORMATIVA
2018

DISPOSICIONES PARA LA PLANIFICACIÓN, EJECUCIÓN DOC-
Y EVALUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN FORMATIVA
DE LA UNIVERSIDAD ANDINA NÉSTOR CÁCERES
VELÁSQUEZ DE JULIACA VOL. 02.0I IN -21-11- 2018
UANCV
12/07/2018 R. N° 0515-2018-UANCV-CU-R
1.2018 21-11-2018

DISPOSICIONES PARA LA PLANIFICACIÓN, DOC-
EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN FORMATIVA VOL. 02.0I IN -21-11- 2018
ORIENTACIONES PARA LA PLANIFICACIÓN, EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN DE LA

INVESTIGACIÓN FORMATIVA
UANCV
I. FINALIDAD
La presente directiva tiene por finalidad normar el desarrollo de la investigación formativa
en la sede y filiales de la Universidad Andina “Néstor Cáceres Velásquez”. La
investigación formativa está centrada en desarrollar competencias investigativas en los
estudiantes de pregrado, a través del pensamiento: analítico, reflexivo, crítico y meta
cognitivo; el desarrollo y sustentación de trabajos de investigación con rigurosidad
metodológica.
II. OBJETIVOS
2.1. Definir términos relacionados con el desarrollo de la investigación formativa.
2.2. Establecer normas y procedimientos para el proceso de planificación, ejecución y
evaluación de la investigación formativa en las escuelas profesionales de la
Universidad.
2.3. Desarrollar las competencias investigativas de los estudiantes para la realización de
trabajos académicos y trabajos de investigación orientados a la obtención de grado
académico de bachiller y título profesional.
III. BASES LEGALES

3.1. Ley General de Educación
3.2. Ley N° 30220, Ley Universitaria
3.3. Resolución N° 004-2015-UANCV-AU-R, aprueba el Estatuto Universitario de la
UANCV.
3.4. Reglamento General de Investigación y Producción Intelectual de la UANCV
3.5. Reglamento de Investigación Formativa de la UANCV
3.6. Directiva N° 007-2018-OSA-VRACAD-UANCV.
IV. ALCANCES
4.1. Rectorado.
4.2. Vicerrectorado académico.
4.3. Vicerrectorado administrativo.
4.4. Oficina de Investigación.
4.5. Facultades y escuelas profesionales de la Universidad.
4.6. Oficinas administrativas de la Universidad.
4.9. Estudiantes
Glosario de términos
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Para fines de la implementación de la presente Directiva, se establecen las siguientes

definiciones:
5.1. Investigación formativa: La investigación formativa se refiere a la formación de los
estudiantes de pregrado en y para la investigación a través de actividades propias de
la investigación, pero que no necesariamente están involucradas en proyectos que
pretenden lograr resultados científicos. Utiliza métodos, metodologías, técnicas e
instrumentos propios de la investigación científica. Fomenta en los estudiantes el
UANCV
deseo de saber y aprender, lo que permite el desarrollo de capacidades para
investigar. Busca desarrollar habilidades para realizar trabajos de investigación a
través de la observación, capacidad de búsqueda, selección y sistematización de
información, habilidad para integrar el conocimiento y transferir el aprendizaje,
flexibilidad y adaptabilidad interdisciplinaria y utilización de los conocimientos de
forma pertinente.
5.2. Autor: persona natural que ha producido algún trabajo de investigación, tesis,
trabajo de suficiencia profesional o trabajo académico conducente a la obtención
de un grado académico o título profesional.
5.3. Grado académi co: es el reconocimiento de la formación educativa o profesional,
otorgada a una persona por parte de la universidad, autorizada a otorgar diplomas
de grado de bachiller.
5.4. Material: versión digital de los trabajos de investigación para optar grados
académicos y títulos profesionales que registra la universidad. Este material es
susceptible de ser almacenado en el Repositorio Digital “RENATI”.
5.5. Plagio: es el apoderamiento de todos o de algunos elementos originales contenidos
en la obra de otro autor, presentándolos como propios, ya sea haciendo pasar la
obra como propia o bien utilizando los elementos creativos de aquélla para la
elaboración de la obra ilegítima.
5.6. Tesis: es una modalidad de obtención del grado académico o título profesional
mediante un documento que contiene un trabajo de investigación en torno a un
área académica determinada, implica el desarrollo del diseño y su implementación.
Dicho documento debe ser original e inédito, y supone además una sustentación
pública ante la comunidad académica en general y la aprobación de un jurado, que
lo evalúa. Por tanto, la fecha del acto público de sustentación debe ser lo
suficientemente difundido para promover la transparencia y la participación de la
comunidad académica en general. La tesis puede ser publicable y ejecutable.
Opcionalmente, puede publicarse un artículo que dé cuenta de la tesis de maestría
o doctorado y debe estar indexada a revistas de prestigio en el mundo académico.
De acuerdo con la Ley Universitaria, el desarrollo de una tesis permite la obtención
del título profesional y del título de segunda especialidad, así como la obtención del
grado de Maestro y Doctor.
5.7. Trabajo académico: es una modalidad de titulación que se desarrolla en el marco de un
campo de estudio o área de conocimiento y que hace uso de, por lo menos, una
herramienta metodológica para su elaboración, puede tener distintos formatos
(proyecto, investigación, tesis, tesina, disertación, ensayo, monografía, etc.), puede
tener diversos niveles de rigurosidad científica y desarrollarse bajo estándares de
calidad variables. Como lo establece la Ley Universitaria, se requiere de la
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aprobación de una tesis o un trabajo académico para la obtención de un título de

segunda especialidad.
5.8. Trabajo de investigación: es una modalidad de obtención del grado académico que
implica el proceso de generación de conocimiento en un determinado campo de
estudio. Puede ser individual o grupal, es de carácter público, y como tal, está sujeto
a debate. Supone rigurosidad y objetividad. Tiene un propósito claramente definido,
se apoya en conocimiento existente, aplica una metodología determinada, aporta
UANCV
evidencia verificable, proporciona explicaciones objetivas y racionales, y mantiene
un espíritu autocrítico. En la Ley Universitaria, el trabajo de investigación es la única
modalidad para la obtención del grado de bachiller y una de las dos modalidades
para la obtención del grado de maestro.
Planificación de la investigación formativa
5.9. Los directores de las unidades de investigación, directores de escuelas profesionales
y coordinadores de filiales de la Universidad, son los encargados de promover la
investigación formativa durante el proceso de enseñanza-aprendizaje de los
estudiantes de pregrado.
5.10. Los docentes a cargo de las asignaturas del área de investigación deben reunir los
siguientes atributos:
a) Predisposición a la actualización permanente y dominio de la disciplina.
b) Conocimiento y manejo del método científico.
c) Respeto por los principios éticos y legales básicos que subyacen en toda
investigación y escrito académico
d) Capacidad para orientar al estudiante, respetando los puntos de vista de estos.
e) Formación y orientación pedagógica que involucre el manejo de estrategias
como: la reseña de lectura, seminario investigativo, ensayo teórico, estudio de
casos, aprendizaje basado en problemas y otros.
5.11. Los docentes, ordinarios y contratados, que tengan a cargo asignaturas del área de
investigación incluirán obligatoriamente actividades y estrategias pertinentes para el
desarrollo de la investigación formativa en los respectivos sílabos de asignatura.
5.12. Las escuelas profesionales o unidades de investigación planificarán y organizarán,
por lo menos un evento académico anual para mostrar los resultados de trabajos
académicos, trabajos de investigación o tesis de los estudiantes.
5.13. Los docentes responsables de las asignaturas de seminario de tesis, taller de tesis o
similares, planificarán la realización y sustentación de trabajos académicos o trabajos
de investigación en el desarrollo de la asignatura correspondiente. Para el efecto,
comunicarán a la unidad de investigación o dirección de la escuela profesional la
fecha de sustentación de los trabajos para que se designe un docente veedor
académico.
Ejecución de la investigación formativa
5.14. La ejecución de la investigación formativa en el aula busca desarrollar habilidades
para realizar trabajos de investigación a través de la capacidad de observación,
capacidad de búsqueda, selección y sistematización de información; habilidad para
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integrar el conocimiento y transferir el aprendizaje; flexibilidad y adaptabilidad

interdisciplinaria y utilización de los conocimientos de forma pertinente.
5.15. Los estudiantes podrán ejecutar trabajos de investigación formativa individual o
colectivamente. En este último caso, el equipo de investigadores no podrá ser mayor
a cuatro integrantes.
5.16. Los trabajos de investigación formativa deberán respetar los principios éticos y
legales básicos que subyacen a toda investigación y escrito académico. Es decir,
UANCV
deberán:
a) Asegurar la precisión del conocimiento científico
b) Proteger los derechos y las garantías de los participantes en la investigación
c) Proteger los derechos de propiedad intelectual
5.17. Los trabajos relacionados a la investigación formativa, además de otros, pueden ser
los siguientes:
a) Elaboración de compendio de abstracts
b) Redacción de reseñas bibliográficas
c) Redacción de monografías
d) Redacción de ensayos académicos
e) Ejercicios de análisis e interpretación de datos (cuantitativo) o información
(cualitativo)
f) Redacción de proyecto de investigación
g) Redacción de tesis
h) Redacción de artículo científico
5.18. La ejecución de los trabajos de investigación formativa deben desarrollarse en el
marco de las líneas de investigación establecidas en la Facultad. Los docentes
deberán orientar a los estudiantes sobre la elección de la línea de investigación dentro
del cual deberán desarrollar los trabajos de investigación formativa a fin de que vaya
consolidando su conocimiento sobre un tema específico dentro de la línea de
investigación.
5.19. El trabajo de elaboración de compendio de abstracts consiste en la búsqueda de
información en bases de datos de libre acceso a partir de un tema específico
utilizando palabras claves relacionadas al tema. A partir de la búsqueda de
información, se compendia los resúmenes o abstracts encontrados con el uso de las
palabras clave, organizándolos de una manera sistemática. El compendio elaborado
es útil para explorar el estado de la cuestión de un tema específico y será de mucha
utilidad para la ubicación de fuentes al momento de elaborar el marco teórico. Un
compendio reúne no menos de cincuenta (50) abstracts.
5.20. La redacción de reseñas bibliográficas consiste en elaborar un resumen y comentario
más o menos exhaustivo de un libro científico o ensayo académico. Su elaboración
requiere de una redacción cuidados, una genuina curiosidad, capacidad de síntesis,
de asociación de ideas y de organización intelectual. Se puede elaborar dos tipos de
reseña bibliográfica: la informativa y la crítica. La reseña informativa proporciona
información del contenido del libro o ensayo motivo de estudio, requiere de una
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lectura superficial y general (primeros semestres); y, la reseña crítica que evalúa el

contenido de la publicación y requiere de una lectura minuciosa, analítica y profunda
del libro o ensayo motivo de estudio. Muchas revistas indexadas aceptan la
publicación de reseñas bibliográficas.
5.21. La redacción de monografía. La monografía consiste en el estudio detallado sobre un
tema concreto y particular. La redacción de la monografía, presenta por lo general
las siguientes etapas: identificación del tema, planificación del contenido de la
UANCV
monografía, recopilación de información de fuentes secundarias, redacción de la
monografía de acuerdo a la planificación, y revisión del texto producido. Una
monografía elaborada con rigurosidad metodológica en el uso de las fuentes
bibliográficas, le será de mucha ayuda al estudiante al momento de redactar los
antecedentes y el marco teórico de la investigación.
5.22. La redacción de ensayos académicos. El ensayo académico es una composición escrita
en prosa que analiza, interpreta o evalúa un tema en particular. La peculiaridad del
ensayo académico es que pretende resolver un problema por medio de argumentos.
En tal sentido, requiere responder a una interrogante, no necesariamente demostrar
una hipótesis, sino respaldar una tesis por medio de la argumentación o exposición.
La elaboración de ensayos académicos ayuda al estudiante al momento de ocuparse
del apartado de la discusión en un artículo científico o tesis de grado. El ensayo
académico hace uso del lenguaje formal y se escribe en tercera persona del plural o
con voz neutra. Finalmente, el ensayo muestra una opinión propia pero justificada
con otras fuentes. El ensayo generalmente presenta tres partes: introducción, cuerpo
y conclusiones.
5.23. Los ejercicios de análisis e interpretación de datos o información. Este tipo de ejercicios se
realizan a partir del diseño y elaboración de los instrumentos, recolección de datos o
información a través del trabajo de campo y su posterior procesamiento y análisis
cuantitativo o cualitativo. El valor de estos ejercicios consiste en desarrollar la
habilidad para hacer uso de herramientas informáticas tanto para el procesamiento
y análisis de datos cuantitativos; como para el procesamiento y análisis de la
información cualitativa. El ejercicio debe concluir con la presentación de los
resultados de los análisis de forma ordenada y sistemática.
5.24. La redacción de proyectos de investigación. Se basa en la producción de un texto escrito
más o menos extenso y detallado sobre la investigación que se propone llevar a cabo.
Requiere de una presentación formal de acuerdo a protocolos establecidos y
aprobados previamente. Es el paso que antecede a la tesis de grado. Los proyectos
de investigación, generalmente contienen los siguientes apartados: problema de
investigación, objetivos de investigación, justificación, marco teórico, metodología,
y aspectos administrativos.
5.25. La redacción de tesis. Se considera como un trabajo de investigación mediante el
cual se sustenta una hipótesis concreta que se somete a prueba a través de un método
de investigación de carácter científico para arribar a conclusiones. Requiere de una
presentación formal de acuerdo a protocolos establecidos y aprobados previamente.
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Está sujeta a sustentación ante un jurado evaluador. En la investigación formativa,

los cursos de seminario o taller de tesis están orientados al desarrollo del proyecto
de investigación y deben concluir con la redacción de la tesis.
5.26. La redacción de artículo científico. Es un trabajo de investigación mediante el cual se da
a conocer los resultados de una investigación que ha seguido la aplicación rigurosa
del método científico. El artículo científico, generalmente comprende los siguientes
apartados: título, autores, afiliación UANCVinstitucional, resumen, palabras clave,
introducción, materiales y métodos, resultados, discusión y bibliografía. El objetivo
final de redactar un artículo científico es su publicación en una revista indexada en
una base de datos.
5.27. Todos los trabajos de investigación formativa propuestos se desarrollarán
necesariamente durante el semestre académico.
Evaluación de la investigación formativa
5.28. Los docentes responsables de las asignaturas del área de investigación establecerán
los criterios de evaluación de los trabajos de investigación formativa; y seleccionarán
los instrumentos de evaluación adecuados.
5.29. Los criterios de evaluación de los trabajos, entre otros, podrán ser los siguientes:
a) Para los trabajos escritos:
 Relevancia (impacto de los contenidos en relación con la línea de
investigación)
 Metodología (uso adecuado de estrategias de recolección de datos, uso
adecuado de técnicas de análisis de datos cuantitativos o cualitativos, etc.)
 Contenido y aportes (actualidad de la información, organización de la
información, originalidad, confiabilidad de fuentes, resultados,
conclusiones y recomendaciones, etc.)c
 Redacción y estilo (uso de normas de redacción y estilo, ortografía,
gramática, etc.)
b) Para la sustentación:
 Dominio temático
 Manejo de TIC
 Presentación personal
5.30. Los mejores trabajos de investigación formativa seleccionados en aula serán
considerados para su presentación en el evento académico anual que organizará la
Facultad con el propósito de mostrar los resultados de los trabajos académicos y de
investigación a la comunidad académica.
5.31. Los docentes de las asignaturas de seminario de tesis o taller de tesis, previa
evaluación de los trabajos podrán recomendar a los estudiantes la presentación de
los proyectos de investigación para fines de graduación o titulación, previa
designación de asesor.
5.32. El decano de Facultad propondrá al Consejo de Facultad la emisión de acto
resolutivo de reconocimiento y felicitación para los estudiantes que hayan logrado
exponer los resultados de sus trabajos de investigación en el evento académico anual.
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VI. DISPOSICIONES FINALES

6.1. Los estudiantes que no se presenten a la sustentación del trabajo de investigación
formativa, en las asignaturas donde ésta sea obligatoria, serán desaprobados
automáticamente.
6.2. Los aspectos no contemplados en la presente Directiva serán resueltos por la
Oficina de Investigación. UANCV
6.3. Los decanos de Facultad, directores de las Escuelas Profesionales, directores de las
Unidades de Investigación y docentes de las asignaturas donde la investigación
formativa sea obligatoria, son los responsables de la implementación de la presente
Directiva.
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UNIVERSIDAD ANDINA
BASES
CONCURSO ANUAL DE PROYECTOS DE

INVESTIGACIÓN ESTUDIANTES
(PERIODO 2019-2020)
CIUDAD UNIVERSITARIA
2019
UNIVERSIDAD ANDINA OFICINA DE
NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ INVESTIGACIÓN
VICERRECTORADO DE RECTORADO CONSEJO UNIVERSITARIO

INVESTIGACIÓN
R. N° xxxx-xxxx-UANCV-CU-R
1.2019 xx-xx-xxxx
CONCURSO ANUAL DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN ESTUDIANTES

BASES DEL CONCURSO ANUAL DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
ESTUDIANTES
(PERIODO 2019-2020)
OBJETO DE LAS BASES
Las presentes bases tienen por objeto establecer los objetivos del concurso,
brindar información acerca de los participantes del concurso, de los trabajos y
fuentes de información, de la estructura de los proyectos de investigación, de la
forma de envío de los trabajos, los formatos a utilizar, información de los jurados y
los criterios de evaluación, el monto de las asignación monetaria, la forma y
condiciones de entrega de los fondos.
OBJETIVOS DEL CONCURSO
Objetivo general
El objetivo del presente concurso es asignar fondos internos para la ejecución de
proyectos de investigación que culminen con la publicación de los resultados de la
investigación en revistas indexadas listadas en bases de datos nacionales o
internacionales de prestigio.
Objetivos específicos
 Promover y fomentar la investigación científica de los estudiantes, de las
escuelas profesionales y programas de posgrado, de la sede y filiales de la
universidad.
 Consolidar las líneas de investigación de las escuelas profesionales y
programas de posgrado, de la sede y filiales de la universidad.
 Promover la visibilidad interna y externa de los resultados de la investigación
que realizan los estudiantes de las escuelas profesionales y programas de
posgrado, de la sede y filiales de la universidad.
DE LOS PARTICIPANTES

Esta convocatoria está abierta a todos los estudiantes matriculados en cualquiera

de los semestres de las escuelas de pregrado y programas de posgrado al
momento de la inscripción, de la sede y filiales de la universidad.
Los concursantes podrán presentarse de forma individual y colectiva (entre dos y
cinco como máximo). El participante solo puede ser investigador principal de un
solo proyecto.
Los concursantes designarán un asesor del proyecto de investigación. El asesor
es profesor ordinario y/o contratado, con un mínimo de cinco años de docencia,
grado de magister o doctor, según corresponda; y con experiencia en la línea a
investigación, de forma individual o colectiva.
NOTA: No pueden presentarse los ganadores del concurso 2018-2019, debido a
que los proyectos no están concluidos aún.
ACERCA DE LOS PROYECTOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN
Los proyectos de investigación deberán ser originales, inéditos y deben

profundizar en el análisis y reflexión de una de las áreas o líneas de investigación
de las escuelas profesionales o programas de posgrados, aprobados por la
Oficina de Investigación.
Las fuentes de información a utilizar en los proyectos de investigación pueden ser
primarias o secundarias. En el caso de las fuentes de información secundarias se
aceptará proyectos que utilicen datos de entidades gubernamentales u
organismos internacionales, como por ejemplo:
 Estadística de la Calidad Educativa: http://escale.minedu.gob.pe/
 Instituto Nacional de Estadística e Informática: https://www.inei.gob.pe/
 Ministerio de Economía y Finanzas: https://www.mef.gob.pe/es/
 Encuesta PISA, 2015 : http://www.oecd.org/pisa/
DE LA ESTRUCTURA DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
La extensión del proyecto de investigación no debe ser mayor a 40 caras ni menor

a 20, incluyendo las referencias bibliográficas y sin incluir los anexos. Cada
trabajo debe contener necesariamente los siguientes elementos:
1. Título del proyecto de investigación
2. Autor (investigador principal) o autores (investigador(es) colaborador(es)) todo en seudónimo.
3. Asesor (en seudonimo)
4. Línea de investigación
5. Presentación
6. El problema:


1.3. Justificación
7. Objetivos
9. Hipótesis
10. Variables
11. Operacionalización de variables
DEL ENVÍO DE LOS TRABAJOS
El envío de los trabajos será por correo electrónico a la siguiente dirección:

concursodeproyectosuancv@hotmail.com
El participante enviará el archivo con Asunto indicando la categoría en que
participa y en el cuerpo del mensaje, la siguiente información: el título del
proyecto de investigación, resumen del proyecto, nombre del autor principal,
nombre del autor(es) colaborador(es), código estudiante, nombre del asesor y su
condición docente, números de teléfono de contacto, facultad, escuela
profesional, sede o filial a la que pertenecen.
En archivo adjunto, el participante enviará:
1. El proyecto de investigación necesariamente en un archivo Word y un archivo
PDF al correo indicado
2. El comité técnico se encargará de enviar los trabajos a los jurados asegurando
que no exista la posibilidad de identificar la identidad de los autores.
FORMATOS A UTILIZAR
El texto del proyecto de investigación deberá tener las siguientes características:

1. El formato de citación y referencias bibliográficas podrá ser el Formato APA

6ta edición, para el caso de ciencias sociales; ISO 690 e ISO 692, en el caso
de ciencias puras e ingenierías; Vancouver, en el caso de ciencias de la salud;
y, Chicago y/o APA 6ta edición en el caso de derecho.
2. El texto debe estar en formato de párrafo justificado, con tipo de letra Times
New Roman tamaño 11, espacio de interlineado 1,5; con márgenes de 2,5 cm
superior e inferior; y 2,5 cm a los lados derecho e izquierdo.
3. Los títulos se escribirán en Times New Roman tamaño de letra 12 y en negrita,
los sub títulos en tamaño 11 y en negrita; y, un tercer nivel de numeración
decimal se escribirá en tamaño 11, sin negrita y en cursiva.
4. En el caso de las tablas o gráficos, las cifras deberán usar un máximo de dos
decimales. Se usará la coma para separar millares y el punto para separar
decimales.
5. Los cuadros (tablas, gráficos e ilustraciones) deberán estar insertados en el
cuerpo de texto. Cada cuadro debe ser encabezado por una numeración única
a lo largo del documento y un título breve. Todos los cuadros deben indicar la
fuente de los datos y de su elaboración. Las tablas deben incluir una
descripción mínima para cada columna y fila.
6. Al final del documento se debe incluir una lista de referencias bibliográficas
completa, ordenada alfabéticamente según el formato de referencias utilizado.
7. Las notas a pie de página deben ser utilizadas para comentarios cortos y
sustantivos. Se puede incluir anexos al final del texto con información
adicional.
La ética en los procedimientos y contenidos es responsabilidad expresa del
autor. La rigurosidad en la citación de fuentes es un requisito indispensable
para participar en el concurso. Los miembros del comité técnico revisarán
exhaustivamente cada proyecto de investigación, para que no se presenten
casos de plagio. En todo caso, está permitido un 30% de similitud entre el
original y otras fuentes de información, porcentaje que es obtenido con
aplicación del software turnitin, de ser mayor el porcentaje obtenido el proyecto
será descalificado automáticamente.
INFORMACIÓN DE LOS JURADOS Y CRITERIOS DE EVALUACIÓN
El jurado está integrado por un grupo de investigadores en diferentes áreas del

conocimiento, según especialidad de los proyectos de investigación presentados
al concurso. Los jurados serán designados por el Jefe de la Oficina de
Investigación.
Los proyectos de investigación serán calificados en una escala de 0 a 100 puntos;
los criterios de evaluación son los siguientes:

CRITERIOS Puntaje máximo

Relevancia y justificación del tema 15 puntos
Coherencia entre objetivos, hipótesis y metodología 20 puntos
Análisis, desarrollo de los argumentos y conclusiones 30 puntos
Redacción y presentación de la información 20 puntos
Posibilidad de publicación en revista indexada 15 puntos
TOTAL 100 puntos
El sistema de evaluación es “doble ciego”, es decir, ni los evaluados ni los

evaluadores conocerán sus respectivas identidades.
Para que un proyecto de investigación califique como seleccionado para la
asignación de fondos debe superar por lo menos los 75 puntos. Los proyectos de
investigación que obtengan menos de 75 puntos no serán considerados para la
asignación de fondos internos.
El Comité de Ética de Investigación emite opinión sobre los proyectos ganadores
en relación a la protección de los seres humanos, animales y plantas; así como
políticas anti plagio y derechos de autor.
La asignación de fondos internos para los proyectos de investigación se otorga en
estricto orden de méritos de acuerdo con el número de proyectos a financiar
aprobados por el Consejo Universitario mediante acto resolutivo.
NÚMERO DE PROYECTOS Y MONTO DE LA ASIGNACIÓN MONETARIA
El concurso tiene previsto financiar a 28 proyectos de investigación.

El monto de asignación de fondo interno por cada proyecto será de S/ 4,000.00
Soles.
El desembolso del fondo se hará en partes, de acuerdo al siguiente detalle:
 El primer desembolso, de S/ 700.00 Soles, con la publicación de la lista de
ganadores.
 El segundo desembolso, de S/ 800.00 Soles, con la entrega del informe:
avance sobre la recolecta y análisis de datos o información.
 El tercer desembolso, de S/ 1,000.00 Soles, con la entrega del informe:
resultados de la investigación.
 El cuarto desembolso, de S/ 1,500.00 Soles, con la presentación de la
constancia de haber sido aceptado la publicación de un artículo original, en
una revista indexada nacional o internacional, como consecuencia de la

investigación realizada o en su defecto con la dirección URL o DOI donde se

pueda verificar que el artículo ha sido publicado.
 En el caso que el artículo no llegara a publicarse en revista indexada listada
en base de datos nacional o internacional se publicará en alguna de las
revistas institucionales de la universidad. En este caso, el estudiante sólo
obtendrá S/ 500.00 Soles, La diferencia del monto se reservará para
incrementar el fondo de los próximos concursos.
DEL REGISTRO Y CODIFICACIÓN DE LOS PROYECTOS GANADORES
El Comité de Ética asignará un código de identificación a cada uno de los

proyectos de investigación ganadores. Luego, procederá a registrar cada uno de
los proyectos de investigación, señalando los siguientes datos: 1) Código
asignado al proyecto de investigación, 2) Código de programa de estudios
(SUNEDU), 3) título del proyecto, 4) nombre completo del investigador principal e
investigador colaborador 5) nombre del asesor del proyecto de investigación, 6)
sede o filial de la universidad, 6) objetivos generales, 7) objetivos específicos, 8)
periodo de ejecución, 9) monto asignado en soles.
CRONOGRAMA
El cronograma del concurso es el siguiente:

Recepción de proyectos de forma virtual con plazo 01 Abril – 11 de Junio de
máximo. 2019
Publicación de la lista de ganadores 01 de Julio de 2019
Firma de contratos y entrega de documentos en 01 – 08 de Julio de 2019
físico y virtual con los respectivos ganadores del
concurso 2019-2020
Inicio del periodo de ejecución del proyecto 01 Agosto de 2019
Término del periodo de ejecución del proyecto 31 Julio de 2020
INFORMES Y CONSULTAS
Sobre el contenido de las bases del Sobre el Comité de Ética de la
concurso: Investigación:
Oficina de Investigación Oficina de Investigación

Edificio del Auditorio de Contabilidad- Edificio del Auditorio de Contabilidad-
Tercer piso Tercer piso
Teléfono: 973151149 Teléfono: 973151149
Correo electrónico: Correo electrónico:
concursodeproyectosuancv@hotmail.com concursodeproyectosuancv@hotmail.com

ANEXOS
Anexo 1 - Declaración de compromiso del asesor
Yo, __________________________________ docente de/la

________________________ de _____________________________, declaro
que he leído las bases del Concurso Anual de Proyectos de Investigación
para Estudiantes, Periodo 2019-2020, así como los Lineamientos para la
Asignación de Fondos Internos e Incentivos Económicos Internos por
Investigación y Producción Intelectual y acepto los términos de participación,
por lo que declaro que:
1. La propuesta de proyecto de investigación (indique el título completo de la
propuesta) ha sido presentada por el/los estudiante/s (indique el nombre
completo del estudiante o estudiantes), quien/es cumple/n con los
requisitos de participación establecidos para este concurso de asignación
de fondos internos para investigación.
2. Brindo mi aval para la presentación de este proyecto de investigación y doy

mi conformidad de que no contiene errores u omisiones de citado sobre las
fuentes utilizadas en la misma.
3. En el caso que la propuesta resulte ganadora, asesoraré el desarrollo o

ejecución del proyecto de investigación hasta su publicación en revista
indexada listada en bases de datos nacional o internacional de prestigio y
enviaré los informes de avance y el borrador de la misma de acuerdo con
los plazos establecidos para este concurso.
4. Informaré a la Oficina de Investigación, cuando sea preciso, de algún

inconveniente surgido en el desarrollo del trabajo de investigación o de
alguna falta del estudiante a los compromisos asumidos por él.
…………….,……. de…………………….... del 2019
________________________________
Firma del Asesor
DNI:

Anexo 2 - Declaración de compromiso del estudiante
Yo, _______________________________________, estudiante de/la

_________________________, declaro que he leído las bases del Concurso
Anual de Proyectos de Investigación para Estudiantes, Periodo 2019-2020,
así como los Lineamientos para la Asignación de Fondos Internos e
Incentivos Económicos Internos por Investigación y Producción Intelectual y
acepto los términos de participación. Declaro además que en el caso de ser
seleccionado ganador del Concurso de Proyectos de Investigación me
comprometo a:
1. Informar permanentemente a mi asesor sobre los avances de mi proyecto
de investigación.
2. Presentar oportunamente al asesor los avances de mi proyecto de
investigación para que este lo apruebe, desarrolle lo que corresponde y
pueda enviarlo a la Oficina de Investigación según los plazos requeridos
por ésta oficina.
3. Presentar oportunamente al asesor un borrador del artículo científico que

represente un avance significativo del mismo para que este lo apruebe y
por ésta oficina.
4. Presentar de forma oportuna las constancias de postulación y aceptación

de publicación del artículo científica a una revista indexada listada en base
de datos nacional o internacional de prestigio de acuerdo con los plazos
señalados por la Oficina de Investigación.
………………….,……. de…………………….... del 2019
_______________________________
Firma del estudiante
DNI:

Anexo 3 - Declaración de Compromiso con los principios Éticos de la Investigación
Yo, __________________________________________________, estudiante de

la Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez, con código N°
________________, matriculado en la/el
______________________________________, y que postulo Concurso Anual
de Proyectos de Investigación para Estudiantes, Periodo 2019-2020 con el
proyecto de investigación ______________________________________
_________________________________________________________________
______________________________________________, declaro expresamente:
1. Que la investigación ____ (escriba SÍ o NO) requiere de la participación de

seres humanos, animales o ecosistemas (pudiendo tratarse inclusive de
embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres) y aún no he
realizado el recojo de información ni lo realizaré antes de la quincena de abril
de 2019. Son parte de estas investigaciones los estudios que requieren la
aplicación de encuestas, cuestionarios, pruebas (psicológicas, clínicas,
médicas), entrevistas, grupos focales, observación natural y observación
participante, uso de material fotográfico o grabaciones en audio y video,
validación de tecnologías (clínicas, ambientales, de construcción, etc.).
embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres) o
comprende alguno de los instrumentos o técnicas de recolección de
información ejemplificados en el párrafo anterior, y ya he realizado el recojo
de información con la participación de éstos o lo realizaré antes de quincena
de abril del 2019.
embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres); ni
comprende ninguno de los instrumentos o técnicas de recolección de
información ejemplificados en el primer párrafo.
En caso haya marcado la opción SÍ y aún no haya realizado el recojo de
información o no se realizará antes de quincena de abril, me estoy
comprometiendo a respetar los principios éticos que una investigación exige y que
se encuentran en el Reglamento del Comité de Ética de la Investigación. Por esto
me comprometo a explicar la manera en que los desarrollaré en mi investigación.

Los cinco principios éticos sobre los que he construido mi propuesta de

investigación son:
 Respeto a las personas
 Beneficencia no maleficencia
 Justicia
 Integridad Científica
 Responsabilidad
Por ello asumiré con responsabilidad lo señalado por el Reglamento del Comité
de Ética de la Investigación:
 Respetaré la autonomía de las personas que participen en la investigación

implementando un proceso de consentimiento informado.
 Respetaré el derecho a la confidencialidad y privacidad, protegiendo la
información brindada por los participantes de mi estudio.
 Tomaré las precauciones necesarias para disminuir los riesgos a los que
podrían estar expuestos mis participantes durante mi investigación, y
maximizaré los beneficios.
 Trataré de manera justa y equitativa a las personas que participen de los
procesos, procedimientos y servicios asociados a la investigación.
 Declaro no tener participación efectiva o potencial en una relación financiera
o de otro tipo, que afecte directa y significativamente, o que pudiera afectar
mi juicio independiente e imparcial en mi deber para con la universidad.
Además, al momento de enviar mi propuesta a la dirección de correo señalado,

desarrollaré las medidas consideradas indispensables para cumplir con estos
principios.
Firmo la presente declaración en señal de aceptación.
………………,………. de…………………….….… del 2019
_______________________________
Firma del estudiante (Investigador principal)
DNI:

UNIVERSIDAD ANDINA
BASES

INVESTIGACIÓN DOCENTES
(PERIODO 2019-2020)
2019

INVESTIGACIÓN
1.2019 Xxxxxxxxx
CONCURSO ANUAL DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN DOCENTES

BASES DEL CONCURSO ANUAL DE PROYECTOS DE

INVESTIGACIÓN
DOCENTES
(PERIODO 2019-2020)
OBJETO DE LAS BASES
forma de envío de los trabajos, los formatos a utilizar, información de los
jurados y los criterios de evaluación, el monto de las asignación monetaria, la
forma y condiciones de entrega de los fondos.

Objetivo general
El objetivo del presente concurso es asignar fondos internos para la ejecución
de proyectos de investigación que culminen con la publicación de los
resultados de la investigación en revistas indexadas listadas en bases de datos
nacionales o internacionales de prestigio.
 Promover y fomentar la investigación científica de los docentes ordinarios
y contratados, de las escuelas profesionales y programas de posgrado, de
la sede y filiales de la universidad.
 Promover la visibilidad interna y externa de los resultados de la
investigación que realizan los docentes de las escuelas profesionales y
Esta convocatoria está abierta a todos los docentes, ordinarios y contratados
(con vínculo laboral vigente al momento de la inscripción), de las escuelas de
pregrado y programas de posgrado, de la sede y filiales de la universidad.

Los concursantes podrán presentarse de forma individual y/o colectiva (entre

dos y cinco como máximo). El participante solo puede ser investigador principal
de un solo proyecto.
NOTA: No pueden presentarse los ganadores del concurso 2018-2019, debido
a que los proyectos no están concluidos aún.

profundizar en el análisis y reflexión de una de las áreas o líneas de
investigación de las escuelas profesionales o programas de posgrados
aprobados por la Oficina de Investigación.
Las fuentes de información a utilizar en los proyectos de investigación pueden
ser primarias o secundarias. En el caso de las fuentes de información
secundarias se aceptará proyectos que utilicen datos de entidades
gubernamentales u organismos internacionales, como por ejemplo:

La extensión del proyecto de investigación no debe ser mayor a 40 caras ni
menor a 20, incluyendo las referencias bibliográficas y sin incluir los anexos.
Cada trabajo debe contener necesariamente los siguientes elementos:
2. Autor Principal y/o colaborado (res) todo en seudónimo.
4. Presentación
5. El problema:
1.3. Justificación
6. Objetivos
8. Hipótesis
9. Variables



proyecto de investigación, el resumen del proyecto, el nombre del autor
principal e indicar ello y autores colaboradores si es que lo hubiese, condición
docente, número de DNI., Facultad, Escuela profesional, sede o filial a la que
pertenecen.
1. El proyecto de investigación necesariamente en un archivo Word y un
archivo PDF al correo indicado.
2. Los anexos llenados correctamente.
3. El comité técnico se encargará de enviar los trabajos a los jurados
asegurando que no exista la posibilidad de identificar la identidad de los
autores.
FORMATOS A UTILIZAR
El texto del proyecto de investigación deberá tener las siguientes
características:
6ta edición, para el caso de ciencias sociales; ISO 690 e ISO 692, en el
caso de ciencias puras e ingenierías; Vancouver, en el caso de ciencias de
la salud; y, Chicago y/o APA 6ta edición en el caso de derecho.
New Roman tamaño 11, espacio de interlineado 1,5; con márgenes de 2,5
cm superior e inferior; y 2,5 cm a los lados derecho e izquierdo.
3. Los títulos se escribirán en Times New Roman tamaño de letra 12 y en
negrita, los sub títulos en tamaño 11 y en negrita; y, un tercer nivel de
numeración decimal se escribirá en tamaño 11, sin negrita y en cursiva.
4. En el caso de las tablas o gráficos, las cifras deberán usar un máximo de
dos decimales. Se usará la coma para separar millares y el punto para
separar decimales.


cuerpo de texto. Cada cuadro debe ser encabezado por una numeración
única a lo largo del documento y un título breve. Todos los cuadros deben
indicar la fuente de los datos y de su elaboración. Las tablas deben incluir
una descripción mínima para cada columna y fila.
completa, ordenado según el formato de referencias utilizado.
adicional.
8. La ética en los procedimientos y contenidos es responsabilidad expresa del
aplicación del software turnitin, de ser mayor el porcentaje obtenido el
proyecto será descalificado automáticamente.

conocimiento, según especialidad de los proyectos de investigación
presentados al concurso. Los jurados serán designados por el Director de la
Los proyectos de investigación serán calificados en una escala de 0 a 100
puntos; los criterios de evaluación son los siguientes:
TOTAL 100 puntos

asignación de fondos debe superar por lo menos los 75 puntos. Los proyectos
de investigación que obtengan menos de 75 puntos no serán considerados
para la asignación de fondos internos.
El Comité de Ética de Investigación emite opinión sobre los proyectos
ganadores en relación a la protección de los seres humanos, animales y
plantas; así como políticas anti plagio y derechos de autor.

La asignación de fondos internos para los proyectos de investigación se otorga

en estricto orden de méritos de acuerdo con el número de proyectos a financiar

Soles.
 El primer desembolso, de S/ 1000.00 Soles, con la publicación de la lista
de ganadores.
constancia de haber sido aceptado la publicación de un artículo original,
en una revista indexada nacional o internacional, como consecuencia de
la investigación realizada o en su defecto con la dirección URL o DOI
donde se pueda verificar que el artículo ha sido publicado.
 En el caso que el artículo no llegara a publicarse en revista indexada
listada en base de datos nacional o internacional se publicará en alguna
de las revistas institucionales de la universidad. En este caso, el docente
sólo obtendrá S/ 1,000.00 Soles, La diferencia del monto se reservará
para incrementar el fondo de los próximos concursos.

proyectos de investigación ganadores. Luego, procederá a registrar cada uno
de los proyectos de investigación, señalando los siguientes datos: 1) Código
(SUNEDU), 3) título del proyecto, 4) nombre completo del investigador principal
e investigador colaborador, 5) sede o filial de la universidad, 6) objetivos
generales, 7) objetivos específicos, 8) periodo de ejecución, 9) monto asignado
en soles.

CRONOGRAMA
Recepción de proyectos de forma virtual. 01 Abril – 11 de Junio de
2019
concurso 2019-2020


ANEXOS
Anexo 1 - Declaración de compromiso del docente – Investigador
principal
Yo, _______________________________________, docente (Investigador

principal) del/la _________________________, declaro que he leído las bases
del Concurso Anual de Proyectos de Investigación para Docentes,
Periodo 2019-2020, así como los Lineamientos para la Asignación de
Fondos Internos e Incentivos Económicos Internos por Investigación y
Producción Intelectual y acepto los términos de participación. Declaro
además que en el caso de ser seleccionado ganador del Concurso de
Proyectos de Investigación me comprometo a:
1. Informar permanente y oportunamente a la Oficina de Investigación
sobre los avances del proyecto de investigación, según los plazos
establecidos por esta oficina.
2. Presentar de forma oportuna las constancias de postulación y

aceptación de publicación del artículo científica a una revista indexada
listada en base de datos nacional o internacional de prestigio de acuerdo
con los plazos señalados por la Oficina de Investigación.
Juliaca,……. de…………………….... del 2019
___________________________________
Firma del docente (Investigador principal)
DNI:

Yo, __________________________________________________, docente de

la Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez, con condición docente
________________, en la/el ______________________________________, y
que postulo Concurso Anual de Proyectos de Investigación para Docentes,
Periodo 2019-2020 con el proyecto de investigación
______________________________________, declaro expresamente:
1. Que la investigación ____ (escriba SÍ o NO) requiere de la participación
de seres humanos, animales o ecosistemas (pudiendo tratarse inclusive
de embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres) y aún
no he realizado el recojo de información ni lo realizaré antes de la
quincena de abril del 2019. Son parte de estas investigaciones los
estudios que requieren la aplicación de encuestas, cuestionarios, pruebas
(psicológicas, clínicas, médicas), entrevistas, grupos focales, observación
natural y observación participante, uso de material fotográfico o
grabaciones en audio y video, validación de tecnologías (clínicas,
ambientales, de construcción, etc.).
de embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres) o
información ejemplificados en el párrafo anterior, y ya he realizado el
recojo de información con la participación de éstos o lo realizaré antes de
quincena de abril del 2019.
de embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres); ni
comprometiendo a respetar los principios éticos que una investigación exige y
que se encuentran en el Reglamento del Comité de Ética de la Investigación.
Por esto me comprometo a explicar la manera en que los desarrollaré en mi
investigación.
investigación son:
 Justicia

 Responsabilidad
Por ello asumiré con responsabilidad de lo señalado por el Reglamento del

Comité de Ética de la Investigación:
 Respetaré la autonomía de las personas que participen en la

investigación implementando un proceso de consentimiento informado.
 Declaro no tener participación efectiva o potencial en una relación
financiera o de otro tipo, que afecte directa y significativamente, o que
pudiera afectar mi juicio independiente e imparcial en mi deber para con
la universidad.

principios.
……………,………. de…………………….….… del 2019
_______________________________
Firma del docente (Investigador principal)
DNI:

UNIVERSIDAD ANDINA
BASES

INVESTIGACIÓN ESTUDIANTES
(PERIODO 2019-2020)
2019

INVESTIGACIÓN
1.2019 xx-xx-xxxx

BASES DEL CONCURSO ANUAL DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
ESTUDIANTES
(PERIODO 2019-2020)
OBJETO DE LAS BASES
forma de envío de los trabajos, los formatos a utilizar, información de los jurados y
los criterios de evaluación, el monto de las asignación monetaria, la forma y
condiciones de entrega de los fondos.
Objetivo general
El objetivo del presente concurso es asignar fondos internos para la ejecución de
proyectos de investigación que culminen con la publicación de los resultados de la
investigación en revistas indexadas listadas en bases de datos nacionales o
internacionales de prestigio.
 Promover y fomentar la investigación científica de los estudiantes, de las
escuelas profesionales y programas de posgrado, de la sede y filiales de la
universidad.
 Promover la visibilidad interna y externa de los resultados de la investigación
que realizan los estudiantes de las escuelas profesionales y programas de
posgrado, de la sede y filiales de la universidad.

Esta convocatoria está abierta a todos los estudiantes matriculados en cualquiera

de los semestres de las escuelas de pregrado y programas de posgrado al
momento de la inscripción, de la sede y filiales de la universidad.
Los concursantes podrán presentarse de forma individual y colectiva (entre dos y
cinco como máximo). El participante solo puede ser investigador principal de un
solo proyecto.
Los concursantes designarán un asesor del proyecto de investigación. El asesor
es profesor ordinario y/o contratado, con un mínimo de cinco años de docencia,
grado de magister o doctor, según corresponda; y con experiencia en la línea a
investigación, de forma individual o colectiva.
NOTA: No pueden presentarse los ganadores del concurso 2018-2019, debido a
que los proyectos no están concluidos aún.

profundizar en el análisis y reflexión de una de las áreas o líneas de investigación
de las escuelas profesionales o programas de posgrados, aprobados por la
Las fuentes de información a utilizar en los proyectos de investigación pueden ser
primarias o secundarias. En el caso de las fuentes de información secundarias se
aceptará proyectos que utilicen datos de entidades gubernamentales u
organismos internacionales, como por ejemplo:
La extensión del proyecto de investigación no debe ser mayor a 40 caras ni menor

a 20, incluyendo las referencias bibliográficas y sin incluir los anexos. Cada
trabajo debe contener necesariamente los siguientes elementos:
2. Autor (investigador principal) o autores (investigador(es) colaborador(es)) todo en seudónimo.
3. Asesor (en seudonimo)
5. Presentación
6. El problema:


1.3. Justificación
7. Objetivos
9. Hipótesis
10. Variables

proyecto de investigación, resumen del proyecto, nombre del autor principal,
nombre del autor(es) colaborador(es), código estudiante, nombre del asesor y su
condición docente, números de teléfono de contacto, facultad, escuela
profesional, sede o filial a la que pertenecen.
1. El proyecto de investigación necesariamente en un archivo Word y un archivo
PDF al correo indicado
2. El comité técnico se encargará de enviar los trabajos a los jurados asegurando
que no exista la posibilidad de identificar la identidad de los autores.
FORMATOS A UTILIZAR
El texto del proyecto de investigación deberá tener las siguientes características:


6ta edición, para el caso de ciencias sociales; ISO 690 e ISO 692, en el caso
de ciencias puras e ingenierías; Vancouver, en el caso de ciencias de la salud;
y, Chicago y/o APA 6ta edición en el caso de derecho.
New Roman tamaño 11, espacio de interlineado 1,5; con márgenes de 2,5 cm
superior e inferior; y 2,5 cm a los lados derecho e izquierdo.
3. Los títulos se escribirán en Times New Roman tamaño de letra 12 y en negrita,
los sub títulos en tamaño 11 y en negrita; y, un tercer nivel de numeración
decimal se escribirá en tamaño 11, sin negrita y en cursiva.
4. En el caso de las tablas o gráficos, las cifras deberán usar un máximo de dos
decimales. Se usará la coma para separar millares y el punto para separar
decimales.
cuerpo de texto. Cada cuadro debe ser encabezado por una numeración única
a lo largo del documento y un título breve. Todos los cuadros deben indicar la
fuente de los datos y de su elaboración. Las tablas deben incluir una
descripción mínima para cada columna y fila.
completa, ordenada alfabéticamente según el formato de referencias utilizado.
adicional.
La ética en los procedimientos y contenidos es responsabilidad expresa del
aplicación del software turnitin, de ser mayor el porcentaje obtenido el proyecto
será descalificado automáticamente.

conocimiento, según especialidad de los proyectos de investigación presentados
al concurso. Los jurados serán designados por el Jefe de la Oficina de
Investigación.
Los proyectos de investigación serán calificados en una escala de 0 a 100 puntos;
los criterios de evaluación son los siguientes:


TOTAL 100 puntos

asignación de fondos debe superar por lo menos los 75 puntos. Los proyectos de
investigación que obtengan menos de 75 puntos no serán considerados para la
asignación de fondos internos.
El Comité de Ética de Investigación emite opinión sobre los proyectos ganadores
en relación a la protección de los seres humanos, animales y plantas; así como
políticas anti plagio y derechos de autor.
La asignación de fondos internos para los proyectos de investigación se otorga en
estricto orden de méritos de acuerdo con el número de proyectos a financiar

Soles.
 El primer desembolso, de S/ 700.00 Soles, con la publicación de la lista de
ganadores.
constancia de haber sido aceptado la publicación de un artículo original, en
una revista indexada nacional o internacional, como consecuencia de la

investigación realizada o en su defecto con la dirección URL o DOI donde se

pueda verificar que el artículo ha sido publicado.
 En el caso que el artículo no llegara a publicarse en revista indexada listada
en base de datos nacional o internacional se publicará en alguna de las
revistas institucionales de la universidad. En este caso, el estudiante sólo
obtendrá S/ 500.00 Soles, La diferencia del monto se reservará para
incrementar el fondo de los próximos concursos.

proyectos de investigación ganadores. Luego, procederá a registrar cada uno de
los proyectos de investigación, señalando los siguientes datos: 1) Código
(SUNEDU), 3) título del proyecto, 4) nombre completo del investigador principal e
investigador colaborador 5) nombre del asesor del proyecto de investigación, 6)
sede o filial de la universidad, 6) objetivos generales, 7) objetivos específicos, 8)
periodo de ejecución, 9) monto asignado en soles.
CRONOGRAMA

Recepción de proyectos de forma virtual con plazo 01 Abril – 11 de Junio de
máximo. 2019
concurso 2019-2020


ANEXOS
Anexo 1 - Declaración de compromiso del asesor
Yo, __________________________________ docente de/la

________________________ de _____________________________, declaro
que he leído las bases del Concurso Anual de Proyectos de Investigación
para Estudiantes, Periodo 2019-2020, así como los Lineamientos para la
Asignación de Fondos Internos e Incentivos Económicos Internos por
Investigación y Producción Intelectual y acepto los términos de participación,
por lo que declaro que:
1. La propuesta de proyecto de investigación (indique el título completo de la
propuesta) ha sido presentada por el/los estudiante/s (indique el nombre
completo del estudiante o estudiantes), quien/es cumple/n con los
requisitos de participación establecidos para este concurso de asignación
de fondos internos para investigación.
2. Brindo mi aval para la presentación de este proyecto de investigación y doy

mi conformidad de que no contiene errores u omisiones de citado sobre las
fuentes utilizadas en la misma.
3. En el caso que la propuesta resulte ganadora, asesoraré el desarrollo o

ejecución del proyecto de investigación hasta su publicación en revista
indexada listada en bases de datos nacional o internacional de prestigio y
enviaré los informes de avance y el borrador de la misma de acuerdo con
los plazos establecidos para este concurso.
4. Informaré a la Oficina de Investigación, cuando sea preciso, de algún

inconveniente surgido en el desarrollo del trabajo de investigación o de
alguna falta del estudiante a los compromisos asumidos por él.
…………….,……. de…………………….... del 2019
________________________________
Firma del Asesor
DNI:

Anexo 2 - Declaración de compromiso del estudiante
Yo, _______________________________________, estudiante de/la

_________________________, declaro que he leído las bases del Concurso
Anual de Proyectos de Investigación para Estudiantes, Periodo 2019-2020,
así como los Lineamientos para la Asignación de Fondos Internos e
Incentivos Económicos Internos por Investigación y Producción Intelectual y
acepto los términos de participación. Declaro además que en el caso de ser
seleccionado ganador del Concurso de Proyectos de Investigación me
comprometo a:
1. Informar permanentemente a mi asesor sobre los avances de mi proyecto
de investigación.
2. Presentar oportunamente al asesor los avances de mi proyecto de
investigación para que este lo apruebe, desarrolle lo que corresponde y
por ésta oficina.
3. Presentar oportunamente al asesor un borrador del artículo científico que

represente un avance significativo del mismo para que este lo apruebe y
por ésta oficina.
4. Presentar de forma oportuna las constancias de postulación y aceptación

de publicación del artículo científica a una revista indexada listada en base
de datos nacional o internacional de prestigio de acuerdo con los plazos
señalados por la Oficina de Investigación.
………………….,……. de…………………….... del 2019
_______________________________
Firma del estudiante
DNI:

Yo, __________________________________________________, estudiante de

la Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez, con código N°
________________, matriculado en la/el
______________________________________, y que postulo Concurso Anual
de Proyectos de Investigación para Estudiantes, Periodo 2019-2020 con el
proyecto de investigación ______________________________________
_________________________________________________________________
______________________________________________, declaro expresamente:

embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres) y aún no he
realizado el recojo de información ni lo realizaré antes de la quincena de abril
de 2019. Son parte de estas investigaciones los estudios que requieren la
aplicación de encuestas, cuestionarios, pruebas (psicológicas, clínicas,
médicas), entrevistas, grupos focales, observación natural y observación
participante, uso de material fotográfico o grabaciones en audio y video,
validación de tecnologías (clínicas, ambientales, de construcción, etc.).
embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres) o
información ejemplificados en el párrafo anterior, y ya he realizado el recojo
de información con la participación de éstos o lo realizaré antes de quincena
de abril del 2019.
embriones, fetos, células, fluidos, partes del cuerpo, cadáveres); ni
comprometiendo a respetar los principios éticos que una investigación exige y que
se encuentran en el Reglamento del Comité de Ética de la Investigación. Por esto
me comprometo a explicar la manera en que los desarrollaré en mi investigación.


investigación son:
 Justicia
 Responsabilidad
Por ello asumiré con responsabilidad lo señalado por el Reglamento del Comité
de Ética de la Investigación:
 Respetaré la autonomía de las personas que participen en la investigación

implementando un proceso de consentimiento informado.
 Declaro no tener participación efectiva o potencial en una relación financiera
o de otro tipo, que afecte directa y significativamente, o que pudiera afectar
mi juicio independiente e imparcial en mi deber para con la universidad.

principios.
………………,………. de…………………….….… del 2019
_______________________________
Firma del estudiante (Investigador principal)
DNI:

UNIVERSIDAD ANDINA
“NÉSTOR CÁCERES
VELÁSQUEZ”
GUÍA DEL PROCESO EDITORIAL PARA LA

PUBLICACIÓN DE LIBROS
Octubre, 2018
R. N° 0512-2018-UANCV-CU-R
1.2018 21-11-2018
PRESENTACIÓN
El presente documento, denominado Guía del Proceso Editorial para la Publicación de Libros
es un instrumento que sistematiza las directrices y consejos para la publicación de libros por
autores internos y externos de la Universidad. Esta guía ha sido preparada por la Oficina de
Investigación y ha recibido opiniones, comentarios y sugerencias de docentes y profesionales
vinculados con la labor editorial.
La Guía del Proceso Editorial para la Publicación de Libros presenta las fases, pasos, requisitos
y formatos para convertir los originales de los autores en una obra publicable. Este proceso
comprende desde la solicitud de edición, la evaluación preliminar, la revisión y evaluación
por pares, comunicación de resultados al autor y el proceso de producción y distribución de
la obra.
La Oficina de Investigación agradece anticipadamente las opiniones, comentarios y
sugerencias para mejorar el contenido de la presente guía. Se espera que este documento
cumpla su función de orientar a los autores internos y externos de la universidad sobre el
proceso editorial para convertir los proyectos editoriales en libros, sean en formato de papel
o en formato electrónico.
CONTENIDO
PRESENTACIÓN ............................................................................................................................ 2
1. SOLICITUD DE PUBLICACIÓN ............................................................................................... 5
2. APROBACIÓN DE LA SOLICITUD POR CONSEJO UNIVERSITARIO ....................................... 6
3. CORRECCIÓN ORTOGRÁFICA, GRAMÁTICA Y ESTILO ......................................................... 8
4. DIAGRAMACIÓN Y DISEÑO DE CARÁTULA .......................................................................... 8
5. CONTRATO DE CESIÓN DE DERECHOS ................................................................................ 8
6. TRÁMITE PARA OBTENER EL DERECHO DE AUTOR ............................................................ 9
7. TRÁMITE PARA OBTENER ISBN Y CÓDIGO DE BARRAS .................................................... 10
8. IMPRESIÓN DE LA OBRA .................................................................................................... 11
9. ALMACENAMIENTO Y DISTRIBUCIÓN DEL LIBRO ............................................................. 11
10. DIFUSIÓN Y DIVULGACIÓN DEL LIBRO .............................................................................. 12
11. DE LOS INGRESOS GENERADOS POR VENTA DE EJEMPLARES ......................................... 12
ANEXOS ...................................................................................................................................... 13
VICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN
R-N° 0512-2018-CU-R
VRI-DOC-GES
GUÍA DEL PROCESO EDITORIAL PARA LA
UANCV. 21-11-2018
1. SOLICITUD DE PUBLICACIÓN
Para solicitar la publicación de un libro, el autor o coordinador deberá presentar ante la
Unidad de Investigación, los siguientes documentos:
a) Carta de solicitud
b) Ficha de solicitud de publicación de libro
c) Dos copias impresas y una en CD del proyecto editorial sin precisar el nombre del
autor(es).
d) Descripción de la trayectoria del autor
e) Resumen de la obra a publicar (no más de 500 palabras)
La ficha para la solicitud de publicación de libro contiene mínimamente los siguientes
datos1:
a) Título completo de la obra
b) Nombres y apellidos del autor(es) o coordinador (en caso de libros por capítulos)
c) Dirección domiciliaria, número de celular y correo electrónico
d) Escuela Profesional y Facultad (no aplica para autores externos a la Universidad)
e) Situación laboral del autor (sólo para el caso de docentes de la Universidad)
f) Tipo de texto (libro de texto de pregrado, libro de texto de posgrado, libro de
investigación, libro de divulgación, libro de creación literaria, libro de reflexión, libro de
memorias, etc.)
g) Indicar el número específico de gráficos, fotos, tablas, mapas, etc. (libros ilustrados)
h) Indicar si es producto de una tesis doctoral, de maestría u otros.
i) Indicar si tiene origen o continuidad en otras obras publicadas por el Fondo Editorial de
la Universidad.
j) Indicar si es producto de un concurso específico promovido por la universidad u otra
entidad.
k) Indicar si la publicación de la obra se realizará en soporte papel o soporte digital.
El director de la Unidad de Investigación elabora un informe de aprobación o
desaprobación del proyecto editorial en el plazo de un mes calendario. En el caso de ser
aprobada la solicitud, informa también sobre la fuente de financiamiento y presupuesto para
el proyecto editorial. En el caso de desaprobación, el expediente de solicitud se devuelve al
interesado para que introduzca las correcciones o levante las observaciones realizadas. El
1
La ficha para la solicitud de publicación del libro se adjunta en los anexos de la presente guía.
OFICINA DE INVESTIGACIÓN R. N° 0511-2018 -UANCV- CU - R
GUÍA DEL PROCESO EDITORIAL PARA LA VRI- DOC-

VOL. 01.0I IN - 23 – 10- 2018

UNIVERSIDAD
interesado podrá volver a presentar la solicitud una vez introducida las correcciones o
levantada las observaciones ante la Unidad de Investigación que evaluó la solicitud.
Una vez aprobada la solicitud, con oficio de atención y con el informe de aprobación
respectivo, el director de la Unidad de Investigación deriva el expediente al Consejo de
Facultad, el mismo que lo aprueba y autoriza mediante acto resolutivo. El decano de
Facultad, deriva el expediente de solicitud de publicación, con todos los actuados, a la Oficina
de Investigación.
2. APROBACIÓN DE LA SOLICITUD POR CONSEJO UNIVERSITARIO

Recibida la solicitud de publicación de libro, la Oficina de Investigación, con proveído,
trasladará el expediente de solicitud a la Unidad de Investigación y Producción Intelectual. El
responsable de esta unidad dispondrá que el contenido del proyecto editorial se someta a
un cotejo de similitud a través del software Turnitin con la finalidad de obtener los siguientes
reportes: a) resumen de coincidencias, por el cual se obtiene una lista de todas las áreas del
trabajo que presentan alguna similitud con la información incluida en el depósito de Turnitin;
b) todas las fuentes, por el que se puede visualizar las coincidencias entre el trabajo y una
fuente específica seleccionada en los depósitos de Turnitin; c) desglose de coincidencias, por
el que se aprecia las coincidencias que están ocultas por una fuente superior; y d)
comparación directa con la fuente, que ofrece una vista minuciosa donde se muestra un área
de similitud comparada en forma directa con una coincidencia específica de los depósitos de
Turnitin.
Los reportes de Turnitin se usan como indicadores de la existencia de plagio que deben
valorarse adecuadamente. Se evaluará si las coincidencias son aceptables o no, previo
análisis de los reportes obtenidos con el software. El personal responsable del cotejo de
prueba de similitud de la Oficina de Investigación expedirá una certificación de originalidad
dando a conocer que el contenido del libro a publicarse es original e inédito.
Culminado este procedimiento, el responsable de la Unidad de Investigación y
Producción Intelectual dispondrá que el contenido del libro a publicarse sea evaluado
mínimamente por dos pares académicos de la especialidad. La evaluación se realizará por el
método doble ciego. Este método consiste en que el autor del libro no conoce la identidad
de los evaluadores ni éstos la identidad del autor. Si los resultados de la evaluación son
contradictorios y se produce un empate, se designará un par académico adicional para que
evalúe el contenido de la obra, con cuya decisión y valoración se produzca el desempate.

VOL. 01.0I IN - 23 – 10- 2018

UNIVERSIDAD
El responsable de la Unidad de Investigación y Producción Intelectual establecerá los

criterios de evaluación del proyecto editorial. Para tal efecto, tomará en consideración la
categoría de libro a publicarse: libro de texto de pregrado, libro de texto de posgrado, libro
de investigación, libro de divulgación, libro de creación literaria, libro de reflexión, libro de
memorias.
La Unidad de Investigación y Producción Intelectual comunicará al autor si la solicitud de
publicación del libro fue aprobado o no. Si fue aprobada sin observaciones procederá a
solicitar factura proforma sobre los costos de impresión y publicación del libro, teniendo en
consideración el número de páginas, tamaño, papel, contenido, tiraje, y otros. Si fue
aprobada con observaciones o rechazada parcialmente, se enviará al autor los resultados de
la evaluación de los pares académicos y éste será el responsable de realizar los ajustes y
correcciones sugeridas en un plazo máximo de un mes. Una vez corregida las observaciones,
el autor volverá a presentar el expediente de solicitud a la Unidad de Investigación y
Producción Intelectual, evidenciando las correcciones realizadas.
En caso de que, como consecuencia de la evaluación de los pares académicos, no haya
sido aprobado, la Unidad de Investigación y Producción Intelectual comunicará al autor
acompañando un informe fundamentando las razones por las cuales no fue aprobado; si es
posible, se adjuntará los resultados de la evaluación de los pares académicos.
Aprobada la solicitud de publicación de la obra, la Unidad de Investigación y Producción
Intelectual, a través de la Oficina de Investigación, con oficio de atención, elevará el
expediente al Vicerrectorado Administrativo para que determine la fuente y monto de
financiamiento del proyecto editorial; para cuyo efecto, tomará en consideración el informe
sobre las fuentes de financiamiento y presupuesto señalados por el director de la Unidad de
Investigación de donde proviene la solicitud, sin perjuicio de determinar nueva fuente y
nuevo monto.
El Vicerrector Administrativo, con oficio de atención, elevará el expediente de solicitud,
con todos sus actuados al Consejo Universitario para su aprobación y autorización,
determinando: si el libro se publicará con fines comerciales o de distribución institucional
gratuita, el monto y fuente de financiamiento, el tiraje de la obra, características relacionadas
al tamaño y papel, las estrategias de distribución y difusión de la obra, y otros. Una vez
aprobado y autorizado la solicitud por el Consejo Universitario, será derivado a la Oficina de
Investigación para que continúe el procedimiento de corrección ortográfica, gramática y
estilo de la obra.

VOL. 01.0I IN - 23 – 10- 2018

UNIVERSIDAD
3. CORRECCIÓN ORTOGRÁFICA, GRAMÁTICA Y ESTILO

La Oficina de Investigación, recibido el expediente de solicitud con la resolución de
aprobación por el Consejo Universitario, con proveído, derivará la obra a publicar al
responsable de la Unidad de Investigación y Producción Intelectual para que se designe al
editor, corrector de texto y diseñador gráfico, a fin de que se proceda a la corrección
ortográfica, gramática y estilo de la obra.
En esta etapa, además del uso correcto de la ortografía, tipos de letras, tamaños de
letras, niveles de encabezados, caracteres de formatos, cifras, signos, párrafos,
enumeraciones, citas, ilustraciones, cuadros, notas, referencias, etc., se revisará las
cualidades de la redacción: continuidad y presentación de las ideas, fluidez de la expresión,
tono, economía de la expresión, precisión y claridad, recursos lingüísticos, y otros. El editor,
corrector de texto y diseñador, realizarán este trabajo en colaboración con el autor de la
obra a publicarse a fin de aplicar las mejores estrategias para mejorar el estilo.
Al concluir esta etapa, la obra a publicar pasará al proceso de diagramación, diseño de
carátula bajo los lineamientos determinados por la Unidad de Investigación y Producción
Intelectual. Todos los libros, en soporte de papel o digital, llevarán en la tapa, portada y
anteportada del libro: el nombre del autor, el título de la obra y el sello del Fondo Editorial
de la Universidad.
4. DIAGRAMACIÓN Y DISEÑO DE CARÁTULA

En esta etapa del proceso de edición, el autor debe revisar la diagramación y el diseño de la
carátula y presentar sugerencias o modificaciones al editor del libro; así como sugerir las
imágenes que se incluirán en la carátula, evaluar la calidad y resolución de las mismas. Se
recomienda una resolución mayor a 15 megapíxeles y 300 dpi.
Una vez se gestionen y aprueben estos cambios y sugerencias, el autor debe aprobar
mediante un certificado de pre impresión el contenido escrito y gráfico de la prueba final de
su proyecto editorial.
5. CONTRATO DE CESIÓN DE DERECHOS

Concluida la diagramación y diseño de la obra, suscrito el certificado de pre impresión, se
procederá a celebrar el contrato de edición o cesión de derechos, por el cual el autor de un

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libro (o sus herederos o beneficiarios) cede al editor el derecho de publicar, distribuir y

difundir la obra y lo autoriza para explotar económicamente la obra en forma exclusiva.
Las especificaciones del contrato de cesión de derechos, deberán especificar entre otros
aspectos:
a) Ser celebrados necesariamente por escrito, señalando los datos que identifiquen al
autor, al editor y a la obra.
b) Señalar si la obra a editarse es inédita o no.
c) Indicar el idioma en que será publicada la obra.
d) Indicar el número de ediciones del libro autorizadas
e) Indicación expresa de si la cesión de derechos que se otorga al editor es exclusiva o
parcial.
f) La determinación expresa del ámbito territorial de aplicación del contrato.
g) Indicar el plazo para la puesta en circulación de los ejemplares de la única o primera
edición del libro.
h) Indicar el número mínimo y máximo de ejemplares correspondientes a las ediciones del
libro que se acuerde.
i) Indicar el número de ejemplares que serán destinados al autor, para la crítica, para la
promoción del libro y, los que servirán para sustituir los ejemplares del libro que
resultaran defectuosos.
j) Indicar la remuneración del autor la misma que puede ser fija o proporcional a los
ingresos que se obtengan de la venta del libro en cuestión.
k) Señalar la calidad de la edición del libro deseada por el autor u ofrecida por el editor.
l) Indicar la forma de fijar el precio de los ejemplares del libro.
El contrato podrá ser registrado, si así lo desea alguna de las partes, ante la Dirección de
Derecho de Autor del INDECOPI.
6. TRÁMITE PARA OBTENER EL DERECHO DE AUTOR

Si bien la protección del derecho de autor sobre una determinada obra, es automática desde
el momento mismo en que el autor crea la obra, total o parcialmente; sin embargo, existe la
obligación legal de los editores de registrar ante la Dirección de Derecho de Autor del
INDECOPI la obra por editar, conforme lo establece el literal h) del artículo 99 del Decreto
Legislativo 822, Ley sobre el Derecho de Autor.

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Para la solicitud de registro de la obra, se deberá cumplimentar los datos requeridos en la

Ficha de Registro de Obra Literaria, además se deberá acompañar los siguientes
documentos:
a) Recibo de pago correspondiente a control administrativo.
b) Un ejemplar de la obra.
c) El contrato de edición y cesión de derechos
d) Las autorizaciones en el caso de inclusión de otras obras pertenecientes a terceros o una
declaración jurada de poseer tales documentos.
e) En caso de cesión en exclusiva, dicha condición deberá constar expresamente.
f) El poder si el solicitante fuera una persona diferente al autor o titular de los derechos.
g) Documentos que acrediten la personería jurídica del solicitante.
El responsable de la Unidad de Investigación y Producción Intelectual de la Universidad
Andina “Néstor Cáceres Velásquez” conjuntamente con el autor de la obra realizará los
trámites para obtener el derecho de autor.
7. TRÁMITE PARA OBTENER ISBN Y CÓDIGO DE BARRAS

El responsable de la Unidad de Investigación y Producción Intelectual de la Universidad
Andina “Néstor Cáceres Velásquez” realizará los trámites para obtener el certificado de
depósito legal e ISBN.
Antes de proceder a tramitar el ISBN y código de barras, se deberá formar un expediente
para el archivo del Fondo Editorial de la Universidad, conteniendo los siguientes
documentos:
a) Resolución de aval del Consejo de Facultad

b) Certificado de originalidad
c) Resultados de las evaluaciones de los pares académicos
d) Licencia de reproducción de imágenes y textos (solo si es pertinente)
e) Contrato de cesión de derechos
f) Resolución de la autoridad competente que autoriza el financiamiento parcial o total de
la obra, la forma de distribución y otras especificaciones.
g) CD con el contenido del libro en formato PDF

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Para obtener el ISBN se debe reunir los siguientes documentos:

a) Ingresar al sistema en línea y llenar la ficha electrónica de registro de título.
b) Enviar y/o presentar el machote o copia de cubierta, portada, hoja de créditos, índice
del libro a publicar.
c) Adjuntar copia de recibo de pago.
8. IMPRESIÓN DE LA OBRA
Culminado los trámites para la obtención del certificado de depósito legal e ISBN y el proceso
de diagramación y diseño de la obra y contando con el certificado de pre impresión emitido
por el autor de la obra, la Unidad de Investigación y Producción Intelectual, remitirá el
contenido de la obra al taller para su impresión de acuerdo a las especificaciones de la factura
proforma, en el número de ejemplares autorizado mediante resolución del Consejo
Universitario.
Culminado el proceso de impresión, se entregará los ejemplares a la Oficina de
Investigación de la Universidad, quien será la encargada de la distribución de la obra
publicada.
9. ALMACENAMIENTO Y DISTRIBUCIÓN DEL LIBRO

La Oficina de Investigación, a través de la Unidad de Investigación y Producción Intelectual,
será la responsable del almacenamiento de los ejemplares del libro publicado con fines
comerciales; así como de la distribución del mismo en librerías y puestos de venta local o
nacional, lo cual se realizará de acuerdo con las condiciones señaladas en el contrato de
cesión de derechos.
Los libros publicados sin fines de comercialización y para distribución institucional
también serán almacenados y distribuidos por la Unidad de Investigación y Producción
Intelectual.
Los libros en formato electrónico pueden ser comercializables y de descarga gratuita en
el repositorio institucional. En ambos casos, los PDF finales serán sometidos a un proceso de
estandarización para su debida distribución.
La Oficina de Investigación distribuirá un número adecuado de ejemplares a las
bibliotecas especializadas de las facultades que tengan relación con el área de conocimiento

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del libro publicado. El número de ejemplares será establecido en el contrato de cesión de

derechos.
10. DIFUSIÓN Y DIVULGACIÓN DEL LIBRO
En esta etapa, la Oficina de Investigación mediante la Unidad de Investigación y Producción
Intelectual, conjuntamente con el autor deberán plantear las mejores estrategias de
divulgación de la obra, identificando mercados y públicos potenciales, organizaciones para
la difusión y divulgación de la obra. La Oficina de Investigación dispondrá de espacios
internos para la visualización permanente de los títulos de las obras publicadas y promoverá
la participación en ferias y eventos de promoción de libros.
11. DE LOS INGRESOS GENERADOS POR VENTA DE EJEMPLARES

Los ingresos económicos generados por la venta de los libros producidos con fines de
comercialización formarán parte del Fondo Editorial de la universidad, y serán distribuidos
de la siguiente manera: 30 % para el autor como contraprestación de la cesión de derechos,
20 % para la Unidad de Investigación que originó la publicación de la obra; y el 50% para el
Fondo Editorial de la Universidad. Los fondos acumulados en el Fondo Editorial servirán para
promocionar y fomentar la producción intelectual de nuevas obras.

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ANEXOS
Anexo 01
CONTRATO DE EDICIÓN
Conste por el presente documento, el CONTRATO DE EDICIÓN, que celebran de una parte,
la OFICINA DE INVESTIGACIÓN de la UNIVERSIDAD ANDINA “NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ”,
con R.U.C. N° 0000000000, con domicilio en ………, distrito de Juliaca, provincia de San
Román, departamento de Puno, debidamente representada por ……………, identificado con
D.N.I. N° 00000000, en adelante EL EDITOR, y de la otra parte ………………………, identificado
con D.N.I. 00000000, con domicilio en ………………., en adelante EL AUTOR; en los siguientes
términos y condiciones:
CLÁUSULA PRIMERA.- EL AUTOR, en su carácter de único titular de todos los derechos
morales y patrimoniales de LA OBRA inédita titulada………………………., en adelante LA OBRA,
la cual se encuentra inscrita en la Oficina de Derechos de Autor del Indecopi.
CLÁUSULA SEGUNDA.- EL EDITOR, es una persona jurídica de derecho privado constituida
bajo la forma de sociedad…………..., interesado en distribuir, reproducir y comercializar LA
OBRA descrita en la cláusula primera.
CLÁUSULA TERCERA.- EL AUTOR autoriza a EL EDITOR a explotar económicamente LA OBRA
en forma exclusiva dentro del territorio de la República del Perú.
CLÁUSULA CUARTA.- EL AUTOR, transfiere temporalmente a EL EDITOR y en forma exclusiva
los siguientes derechos patrimoniales; pudiendo a partir de la firma del contrato, realizar,
autorizar o prohibir: a) la reproducción de la obra por medio de su fijación en discos digitales
y/o cualquier soporte magnético que se ajuste a ese fin; b) la comunicación al público de LA
OBRA; c) la distribución al público de LA OBRA; d) la traducción, adaptación, arreglo u otra
transformación de LA OBRA; e) la importación al territorio nacional de copias de LA OBRA
hechas sin autorización del titular del derecho por cualquier medio incluyendo mediante
transmisión; f) cualquier otra forma de utilización de LA OBRA que no está contemplada en
la ley como excepción al derecho patrimonial.
CLÁUSULA QUINTA.- EL AUTOR autoriza formalmente a EL EDITOR para perseguir judicial y
extrajudicialmente a los responsables de editar y comercializar ediciones no autorizadas, y a

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esos efectos se compromete a otorgar todas las autorizaciones y suscribir los documentos
que fueren necesarios y que EL EDITOR le indique.
CLÁUSULA SEXTA.- EL AUTOR responderá ante EL EDITOR por la autoría y originalidad de LA
OBRA, como así también por ejercicio pacífico de los derechos que cede por el presente
contrato y se compromete a mantener indemne a EL EDITOR por cualquier reclamo judicial
o extrajudicial que pudiera hacer terceras personas por la autoría u originalidad de LA OBRA,
incluso se compromete a mantener indemne a EL EDITOR por los reclamos que terceros le
pudieren efectuar por un incumplimiento a la legislación en materia de intimidad, honor,
injurias, calumnias o expresiones que pudieren considerarse obscenas o difamatorias.
EL AUTOR manifiesta que no ha cedido anteriormente ningún derecho sobre LA OBRA y se
compromete a no ceder ni afectar ningún derecho que ha cedido a EL EDITOR por el presente
contrato mientras éste estuviere vigente.
CLÁUSULA SÉPTIMA.- El nombre de EL AUTOR figurará en la página de los créditos de todos
los ejemplares que se publiquen, así como en la portada, incluyendo la mención internacional
que reserva la propiedad intelectual, seguida de su nombre y apellido y del año de la primera
edición, además de la mención del Copyright de EL EDITOR.
CLÁUSULA OCTAVA.- En virtud del presente contrato, EL AUTOR recibirá del EDITOR, como
contraprestación de la cesión de derechos descrita en la cláusula tercera y décima, el treinta
por ciento (30 %) sobre el valor neto de venta al público por cada ejemplar de LA OBRA. El
pago del porcentaje de participación en las ventas aludido, deberá efectuarse en forma
trimestral.
EL EDITOR distribuirá cien (100) ejemplares de la primera edición para la promoción de LA
OBRA. Estos ejemplares no generarán retribución o derecho alguno para las partes.
Asimismo, distribuirá cinco (05) ejemplares a las bibliotecas especializadas de la universidad
que tengan relación directa con el área de conocimiento o contenido del libro.
EL AUTOR recibirá de EL EDITOR, sin costo alguno, veinte (20) ejemplares de cortesía de la
primera edición.
CLÁUSULA NOVENA.- El presente contrato tendrá una duración de cuatro años, contados a
partir de la firma del presente instrumento por ambas partes.
CLÁUSULA DÉCIMA.- Por medio del presente contrato, se cede a EL EDITOR el derecho a
explotar LA OBRA en forma exclusiva, dentro del marco establecido en la cláusula cuarta, lo
que implica que ninguna otra persona incluyendo EL AUTOR podrá utilizarla.

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CLÁUSULA DÉCIMO PRIMERA.- EL EDITOR podrá licenciar LA OBRA a terceras personas

siempre que cuente con el consentimiento del AUTOR en forma escrita.
CLÁUSULA DÉCIMO SEGUNDA.- EL EDITOR podrá ceder los derechos de traducción de LA
OBRA a otras lenguas distintas de la original, quedando facultado EL EDITOR designar la
persona o personas que han de realizar dicha traducción. EL AUTOR podrá acercar a EL
EDITOR las proposiciones que tuviera para realizar la traducción de LA OBRA, como así
también estará autorizado a realizar gestiones para comercializar la traducción de LA OBRA.
En todos los casos, EL EDITOR percibirá el cincuenta por ciento (50 %) de lo obtenido por la
cesión de este derecho y EL AUTOR el cincuenta por ciento (50 %) restante.
CLÁUSULA DÉCIMO TERCERA.- El incumplimiento de la obligación asumida por las partes en
las cláusulas cuarta y quinta, constituirá causal de resolución del presente contrato, al
amparo del artículo 1430 del Código Civil. En consecuencia, la resolución se producirá de
pleno derecho cuando una de las partes comunique, por carta notarial, a la otra que quiere
valerse de esta cláusula.
CLÁUSULA DÉCIMO CUARTA.- En todo lo no previsto por las partes en el presente contrato,
ambas se someten a lo establecido por las normas del Decreto Legislativo N° 822 (Ley de
Derechos de Autor), Código Civil y demás del sistema jurídico que resulten aplicables.
CLÁUSULA DÉCIMO QUINTA.- EL EDITOR y EL AUTOR constituyen domicilio a todos los efectos
derivados de este contrato en los indicados en la introducción del presente documento,
donde se tendrán por válidas todas las notificaciones que allí se cursen y se someten al fuero
y jurisdicción de los tribunales de la provincia de San Román para cualquier cuestión o
diferencia que pudieren derivar del presente contrato.
En señal de conformidad y aceptación, en la ciudad de Juliaca, se firman dos ejemplares del
presente contrato de un mismo tenor y valor, el………………….de………………….de 20………
…………………………………………… …………………………………………
FONDO EDITORIAL UANCV EL AUTOR

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Anexo 2
FORMATO DE EVALUACIÓN PARA PROYECTO EDITORIAL DE LIBRO DE TEXTO
TÍTULO DE LA OBRA
FECHA DE EVALUACIÓN
CUESTIONARIO
1. ¿Considera que el contenido del texto es pertinente, desde una perspectiva teórica, para
el desarrollo de la asignatura o disciplina a la que hace referencia?, ¿por qué?
2. ¿Las fuentes secundarias que utiliza el autor o autores son publicaciones actualizadas?
3. ¿La información que contiene el texto es precisa y confiable en cuanto a conceptos,

teorías, procedimientos o aplicaciones?
4. ¿El autor evidencia el dominio de un enfoque pedagógico definido que facilita el

seguimiento y evaluación de las competencias a desarrollar en la asignatura?
5. ¿El autor incorpora en el texto métodos de enseñanza aprendizaje que permite el

desarrollo de competencias en los estudiantes?

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COMENTARIOS PARA EL EDITOR
COMENTARIOS DE EVALUACIÓN PARA EL AUTOR
Sugerencias de corrección
Sugerencias de mejora
RESUMEN DE LA EVALUACIÓN
Aprobado sin observaciones
Aprobado con observaciones
Desaprobado parcialmente y rehacer (nueva evaluación)
Desaprobado totalmente y rechazar
PRIORIDAD DE PUBLICACIÓN
Alta
Media
Baja

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DATOS DEL EVALUADOR
APELLIDOS Y NOMBRES :
DNI :
CARGO ACTUAL :
INSTITUCIÓN LABORAL :
PROFESIÓN :
GRADO ACAMÉMICO :
CORREO ELECTRÓNICO :
……………………………………………….…………………
FIRMA:
DNI:

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Anexo 3
FORMATO DE EVALUACIÓN PARA PROYECTO EDITORIAL DE LIBRO DE INVESTIGACIÓN
TÍTULO DE LA OBRA
FECHA DE EVALUACIÓN
CUESTIONARIO
1. ¿El contenido del libro evidencia que corresponde a una publicación original e inédita
procedente de un proyecto de investigación?, ¿por qué?
2. ¿El libro refleja que se basa en los resultados de una investigación desarrollada y
concluida completamente?, ¿por qué?
3. ¿El libro cuenta con las partes esenciales como: tabla de contenidos, introducción,
desarrollo y conclusiones?
4. ¿Existe coherencia entre los objetivos planteados en el proyecto de investigación y los

resultados presentados en el libro?
5. ¿El libro cuenta con un sustento teórico suficiente y adecuado con el estado de la
cuestión?

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6. ¿La metodología utilizada es adecuada?
7. ¿El libro evidencia una estructura adecuada, lenguaje claro y preciso, la redacción se
ajusta a un estilo específico de publicación; y permite la comprensión y discusión de su
contenido?
8. ¿Las referencias bibliográficas y las citaciones son consistentes, adecuadas, actualizadas

y suficientes?
9. ¿El libro constituye un aporte válido y significativo al área de conocimiento específico

tratado?
COMENTARIOS PARA EL EDITOR
COMENTARIOS DE EVALUACIÓN PARA EL AUTOR
Sugerencias de corrección

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Sugerencias de mejora
RESUMEN DE LA EVALUACIÓN
Aprobado sin observaciones
Aprobado con observaciones
Desaprobado parcialmente y rehacer (nueva evaluación)
Desaprobado totalmente y rechazar
PRIORIDAD DE PUBLICACIÓN
Alta
Media
Baja
DATOS DEL EVALUADOR
APELLIDOS Y NOMBRES :
DNI :
CARGO ACTUAL :
INSTITUCIÓN LABORAL :
PROFESIÓN :
GRADO ACAMÉMICO :
CORREO ELECTRÓNICO :
……………………………………………….…………………
FIRMA:
DNI:
UNIVERSIDAD ANDINA
NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ
INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES

REVISTA CIENTÍFICA “INVESTIGACIÓN ANDINA”
VOLUMEN 19, N° 1, ENERO - JUNIO
Juliaca 2019
INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES
Revista Científica “Investigación Andina” Volumen 19, Nº 1, Enero-Junio 2019
Señores autores:
Los trabajos a publicarse serán síntesis de investigación concluidas de proyectos aprobados,

inéditos, actuales con antigüedad máxima desde el año 2016, de ciencias sociales y afines,
sobre problemas de la comunidad local, regional o nacional. No se publicara artículos de
problemas endógenos de la UANCV.
ARTÍCULO CIENTÍFICO ORIGINAL (máximo doce páginas)
Título. Exige ser atractivo al lector, breve univoco al contenido, sin abreviaturas o
formulas, sin exceder de 8 palabras. En español e inglés
Autor(es). Apellido paterno e inicial del primer nombre (según norma vancouver). Debajo
del mismo el grado académico y cargo que desempeña en la(s) entidad(es) donde labora.
Resumen: En un solo párrafo de no mayor a 250 palabras, debe contener: objetivo,
material y métodos, resultados (en función al enfoque deben expresarse en valores
numéricos) y conclusiones (relevantes), seguida de 3 a 5 palabras clave normalizadas y
localizadas en buscadores de base de datos - desk - mesh - en caso de ciencias de la salud.
Considerar el abstract y keywords.
Introducción: Se presenta la justificación-que y por qué- o estado actual del conocimiento
o campo en el que se está trabajando, describe el planteamiento del problema, ámbito del
estudio los antecedentes y breve exposición de casos similares de estudio con amplia
revisión bibliográfica sobre el problema, y que tengan base documentada, al final debe
describirse cuál fue el objetivo. Las citas bibliográficas se redactan en el estilo
Vancouver. Para los artículos en ciencias de la salud, se sugiere utilizar el programa zotero
que le permitirá redactar automáticamente las referencias bibliográficas en el indicado
estilo (www.zotero.com).
Material y métodos. Describe entre otros: El diseño de investigación (experimental o no
experimental), enfoque (cuantitativo o cualitativo), tipo o nivel (descriptivo, correlacional,
causal) apropiadas para el objetivo; la población o muestra, consideraciones éticas; la forma
como se manipulo las variables, la dimensión temporal, el momento u número de veces
necesarias de recolección de información valida; los criterios de inclusión y exclusión, el
escenario, las condiciones de elección de muestreo. La población debe ser identificada con
claridad, el uso del método de muestreo a la luz del objetivo del estudio, del diseño y otros,
suficientes que garanticen su validez externa. En los casos experimentales o cuasi
experimentales, establecer con precisión los grupos de estudio y control, el método de
selección y asignación de sujeto. Debe describir los materiales utilizados, equipos o
instrumentos indicando marca y modelo, el análisis estadístico, tipos de prueba y la versión.
Resultados. Expresan hallazgos, que deben presentarse en orden al planteamiento de los

objetivos y solo las que responden a ella; el texto debe enfatizar o remarcar lo más
trascendente de la tabla, estos deben ser simples, auto explicativos y autosuficientes. Las
tablas deben elaborase solo con líneas horizontales según normas Vancouver. Los gráficos
o figuras solo aclaran los resultados y no redundan el contenido de la tabla, deben ser
claros, precisos y con secuencia lógica. Debe mencionarse el instrumento utilizado de
recolección de datos, describiendo su validez y confiabilidad. Al pie de la tabla será
necesario reflejar los procedimientos estadísticos utilizados en relación al objetivo, por
variable, por grupos – estudio y control- comparados en el tiempo, que validen los
resultados.
Discusión y conclusiones. La discusión debe ser polémico de autor, de debate y
convincente de que los resultados tienen validez interna y externa, coherentes con la
introducción y metodología. Se recomienda iniciar la discusión de los resultados propios,
luego la comparación con los de otros estudios similares publicados por diversos autores,
de acuerdo a la revisión bibliográfica, incluyendo implicaciones teóricas y prácticas,
expresando posibles usos prácticos de los resultados y – de ser necesario- ser referente para
investigaciones futuras.
Las conclusiones deben presentarse como precisas respuestas a la interrogante que origino
el estudio, univoca a los objetivos planteados, dejando en claro las limitaciones que se
presentó, justificados con los datos presentados. Debería inferir verdad(es) respondiendo a
la pregunta.
Reconocimientos (opcional). Se debe ser cortes con quien ha colaborado a mejorar el
estudio; relacionados con el acceso materiales, toma de datos, discusión de ideas,
financiación y otros.
Referencias bibliográficas. Presentar de acuerdo al estilo de redacción científica
Vancouver numeradas de acuerdo al orden citado en el artículo. Para la publicación en el
volumen 19 Nº 1, se sugiere utilizar el programa zotero que le permitirá redactar
automáticamente las referencias bibliográficas.
Al final agregue referencias: Nombre y apellidos completos, teléfono y correo electrónico.
SOBRE LA REDACCIÓN
 Redactar en la forma impersonal, “cadavérica” (no: discurso, floro, vueltas,…), con
procesador de textos 2010, hoja tamaño A4, interlineado 1.5, fuente Arial 11,
margen superior 3cm, izquierda de 4cm, derecha 2cm, inferior de 3cm, párrafos
separados por 2.0 espacios, sin sangría, alineación justificada. Títulos y subtítulos
con más de dos líneas espacio simple.
 Tablas solo con líneas horizontales, numeradas correlativamente, deben llevar título
en la parte superior alineado en la izquierda, las figuras deben llevar título en la
parte inferior centrada con numeración arábiga. Las notas de pie o explicaciones
llamar con &, #, *, etc.
 Fotografías digitales que figuran en el artículo se enumeran consecutivamente en
orden de mención o de entrada, con un numero entre paréntesis (ajustarse a las
actualizaciones); en ese orden se colocara en las referencias bibliográficas, de
acuerdo a las normas Vancouver.
 Las citas bibliográficas que figuran en el artículo se enumeran consecutivamente en
orden de mención o de entrada, con un numero entre paréntesis (ajustarse a las
actualizaciones); en ese orden se colocara en las referencias bibliográficas, de
acuerdo a las normas Vancouver.
 Numeración de divisiones: primer nivel 1, segundo nivel 1.1, tercer nivel 1.1.1,
quinto nivel viñetas.
 La numeración y unidades de medida deben ser expresados de acuerdo al sistema
internacional de unidades (SI).
 Cursiva. Según normas Vancouver.
 Notas de pie página. Utiliza el autor para ampliar, complementar una idea expresada
en el texto, su numeración consecutiva para cada página, no usar para referencias
bibliográficas.
 Títulos:
Articulo original (en caso de corresponder)
Principal, escrito en negrita, mayúscula y centrada (Nº 14)
Terciario, en negrita, sin sangría.
Terciario, en cursiva, con sangría y el texto en la misma línea.
Ningún título finaliza con punto, excepto títulos de párrafos
 Manual UPEL relacionado a lenguaje y estilo: Redacción cadavérica “impersonal”,

prefiriendo por ejemplo: “los autores consideran o considera” en lugar de
“considero o consideramos”. En el uso de abreviaturas, debe enunciar el nombré
completo, Organización de Naciones Unidas (ONU). Abreviaturas: No usar,
excepto en lista de referencias, notas de páginas, aclaratorias entre paréntesis y
gráficos.
 Compaginación: A cargo de la editorial.
SOBRE EL ARBITRAJE.
Los autores harán, el envío de artículos en formato digital Word- 2010 al correo
investigación.uancv@hotmail.com que será revisada por el Comité Editorial y
arbitrada, (modalidad doble ciego), mientras tanto el artículo no deberá ser enviado a
otras revistas, pues aprobado, los derechos de reproducción son propiedad de la
revista; para ello el comité enviara a los autores la comunicación oportuna sobre su
decisión.
NOTA
Los docentes, alumnos o egresados que deseen publicar un Artículo Científico
necesariamente deben cumplir con presentar el Informe de Originalidad del software
Turnitin, a la oficina de Coordinación para Servicios de Investigación, caso contrario
no se dará curso al trámite del proceso editorial, revisión por pares y publicación del
mismo; igualmente se hace extensiva a la publicación de revistas de especialidad de
cada Facultad.
Artículo que no cumple el formato establecido según política de la revista de la
UANCV, no será aprobado para su revisión.
En caso de Doctorado y Maestría deben adjuntar su resolución de sustentación, según

Directiva N° 001-2019-OI-UANCV.
Comité Editorial.
PROCESOS Y CRONOGRAMA DE PUBLICACIÓN DE ARTÍCULOS 2019
Nº Proceso Año 2019

VOLUMEN 19 Nº 1, Enero – Junio 2019
(Estilo VANCOUVER)
1 Recepción del manuscrito por el Comité Editorial
(VRIN ) (Oficina de Investigación) 02 al 14 de Mayo
2
Revisión de los artículos de originalidad, por el 15 al 16 de Mayo
sistema (Turnitin)
3
Evaluación a cargo del Comité Editorial 17 al 31 de Mayo
4
Comunicación de observaciones–subsanación 1 03 al 10 de Junio
5 Evaluación por pares–doble ciego–subsanación2
11 al 28 de Junio
6 Aprobación del manuscrito de Junio
02 al 09 de Julio
7
Edición 11 al 23 de Julio
8 Publicación y comunicación a Biblioteca Nacional y A partir del 23 de
CONCYTEC Julio
DECLARACIÓN JURADA E INFORMACIÓN BÁSICA
E l(os) autor(es) declara (mos) bajo juramento que el artículo científico titulado:
Es original e inédito, propiedad del (os) autor(es); no ha sido publicado, no está en

proceso paralelo de publicación en otra revista en forma parcial o total, y que no lo
presentará posteriormente a ninguna otra revista a menos que reciba una
autorización escrita del Comité Editorial de la Revista Científica “Investigación
Andina”.
En idéntica forma, autorizo o autorizamos que de ser el manuscrito aceptado para la
publicación, los derechos de edición, patrimoniales y publicación pertenecerán a la
Revista Científica “Investigación Andina”.
Autor 1:
Apellidos y nombres :
Documento de identidad :
Profesión :
Grado académico de mayor nivel :
Filiación institucional :
Centro(s) laboral(es) :
Correo electrónico : …….……………….
Teléfonos : Firma
Autor 2:
Apellidos y nombres :
Documento de identidad :
Profesión :
Grado académico de mayor nivel :
Filiación institucional :
Centro(s) laboral(es) :
Correo electrónico : …….……………….
Teléfonos: Firma
El que suscribe,……………………………………………………………,en la condición de

investigador principal, asume la responsabilidad total del artículo presentado y afirma que
los datos consignados en esta declaración jurada son correctos y responden a la realidad
del mismo.
Juliaca, de del 2019
……………………………….
Firma
UNIVERSIDAD ANDINA
P
PRODUCCIÓN CIENTÍFICA DOCENTE 2019 -I
Juliaca 2019
PRODUCCIÓN CIENTÍFICA DOCENTES 2019-I
ETAPAS Y PROCESOS DE RECEPCIÓN DE PROYECTOS, EJECUCIÓN E
INFORME DE INVESTIGACIÓN
1. ETAPAS Y PROCESOS
ETAPAS PROCESOS/SUBPROCESOS RESPONSABLE/REQUISITO

CONVOCATORIA Aprobación Comité consultivo
 Recepción.- El docente ordinario o  Docente, decanato y
contratado utilizando la “Ficha de secretaría de decanato.
inscripción” (anexo 1), presentará su No menos de 20 ni más
Proyecto de Investigación, de 25 páginas. Escritos
enmarcado en una de las Líneas de en español, hoja A4,
Investigación de la UANCV, de su letra Arial número 11,
Escuela Profesional y sobre espacio interlineado
problemas de la realidad local, 1.1, margen estándar.
regional, nacional; adecuando a los Si tiene coautor deberá
criterios sugeridos (anexo 2), ser un profesional
además deberá presentar 1 CD de externo de la UANCV.
PROYECTO DE su proyecto a la OI para que pase
INVESTIGACIÓN su revisión por el software
(TURNITIN) una vez este apto se
remitirá el informe a las facultades,
secretaría de decanato de Facultad  Dirección de la Unidad
recibirá, 02 ejemplares con sus Investigación de la
respectivos Cd. Facultad, Comité
 Evaluación.- La Dirección de la Institucional de Ética en
Unidad de Investigación de la forma mensual.
Facultad, con apoyo de miembros o
sub-comisiones (de ser necesario)
en coordinación con el VRIN u
Oficina de Investigación de la
UANCV y Comité de Ética evalúa el
fondo y la forma de los proyectos,  Decanato de Facultad,
coordina mejoras y selecciona los VRIN u Oficina de
aprobados. Investigación,
 Aprobación.- Lo efectúa el Consejo Rectorado, mensual.
de Facultad con resolución, que es
remitida al VRIN u Oficina de
Investigación para verificación,
consolidación y remisión a  Dirección de la Unidad
Rectorado. Lo ratifica el Consejo de Investigación,
Universitario con resolución. personal de la
 Catálogo y Registro.- La Dirección Biblioteca
de la Unidad de Investigación Especializada de la
coordina la catalogación y registro, Facultad, permanente.
informa al VRIN u Oficina de
Investigación para su consolidación,
publicación en el Repositorio
Institucional y el Portal de
Transparencia Institucional exigido
por la SUNEDU.
 Recopilación de información,  Docente ordinario,
EJECUCIÓN DE obtención de resultados, redacción docente contratado.
INVESTIGACIÓN del informe. .
1
 Recepción.- El docente ordinario o  Docentes que
contratado presenta tres ejemplares ejecutaron la
del informe de investigación impreso investigación basada
y virtual adecuando a los criterios en su proyecto
sugeridos (anexo 3), con su aprobado. No menos
respectivo proveído de apto emitido de 25 ni más de 50
por la (OI), la cual será revisado por páginas. Escritos en
el software TURNITIN. español, hoja A4, letra
INFORME DE  Evaluación.- La Dirección de la Arial número 11, a 1,1
INVESTIGACIÓN Unidad de Investigación de la de espacio, margen
Facultad con apoyo de sub- estándar.
comisiones (de ser necesario)  Dirección de la Unidad
evalúa el informe de acuerdo a los de Investigación de la
criterios y declara expedito para la Facultad, en forma
defensa oral, coordina mejoras y mensual.
selecciona los aprobados.
 Aprobación.- Lo efectúa el Consejo  Decanato, en forma
de Facultad con resolución, lo mensual.
ratifica la Oficina de Investigación e
informa a Rectorado.
 Catálogo y Registro.- La Dirección  Dirección de la Unidad
de la Unidad de Investigación de la de Investigación,
Facultad coordina la catalogación y encargado de la
registro de informes de Biblioteca
investigación, informa a VRIN u Especializada, en
Oficina de Investigación para su forma permanente.
consolidación y publicación en el
Repositorio Institucional y el Portal
de Transparencia Institucional
exigido por la SUNEDU.
OI= Oficina de Investigación
VRIN= Vicerrectorado de Investigación
2. RECONOCIMIENTO
Puntaje razonable en la tabla de evaluación de todos los procesos de personal
docente.
3. PLAZO DE PRESENTACIÓN DEL PROYECTO, EJECUCIÓN E INFORME
Los docentes ordinarios podrán presentar sus proyectos de investigación según
cronograma, y los informes finales de investigación 60 días antes de que se
cumpla un año a partir de la aprobación del proyecto con resolución de Consejo
de Facultad. Los docentes contratados podrán presentar sus proyectos de
investigación, dentro de 10 días de haber firmado el contrato de trabajo y
presentar los informes de investigación a la finalización del contrato.
4. DEL FINANCIAMIENTO Y PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN EXPERIMENTAL

O SIMILARES
Los proyectos de investigación experimental o de innovación o desarrollo
tecnológico que requieran de mayor periodo de ejecución serán evaluados por el
VRIN u Oficina de Investigación y Comité Institucional de Ética. Para estos
proyectos, la UANCV destinará fondos especiales y gestionará financiamiento del
CONCYTEC. Los autores de los proyectos de investigación de Impacto recibirán
la bonificación que establece el Reglamento General de Investigación (R. N° 474-
2018-UANCV-CU-R)
5. CONSULTAS
2
Por correo electrónico : investigación.uancv@hotmail.com
Juliaca, 26 de febrero del 2019.
Anexo 1
Ficha de inscripción
Apellidos y Nombres del(a) autor(a) DNI Edad
Apellidos y Nombres del(a) coautor(a) DNI Edad
Direcciones Distrito/Provincia/Departamento Región
E-mail Teléfono fijo Celular
Facultad Escuela Profesional
Instituto o Centro de Investigación a la que pertenece
Solicito inscripción y evaluación del proyecto de investigación titulado:
Líneas de Investigación:
Autor: se registro en el Directorio Nacional de Investigadores e Innovadores

(DINA).
SI NO
Juliaca, de del 2019.
3
--------------------------
Firma
Anexo 2
Criterios de evaluación del proyecto de investigación
RUBROS DE EVALUACIÓN PUN ESCALA DE CALIFICACIÓN

TOS 0 1 2 3 4
CUALIDADES DE LA PROPUESTA
No tiene Prioritario
1. Importancia del tema – problema Baja Media Alta
2. Originalidad No tiene Baja Media Alta Pionero
3. Actualidad No tiene Baja Media Actual Urgente

Muy
4. Relevancia e impacto esperado Nulo Baja Baja Media Alta
MÉRITO TÉCNICO Y CIENTÍFICO
DEL PROYECTO
1. El Problema MD D R B MB
2. Objetivos e Hipótesis MD D R B MB
3. Marco teórico delimitado y estilo MD D R B MB
4. Material y Métodos MD D R B MB
5. Recursos Humanos , Cronograma, MD D R B MB
presupuesto y Financiamiento
6. Referencias Bibliográficas(Estilo MD D R B MB
VANCOUVER-APA)
TOTAL
MD= Muy deficiente, D= Deficiente, R= Regular, B= Buena, MB= Muy buena
Anexo 3
Criterios de evaluación del informe de investigación docente
Mérito técnico y científico del PUN- ESCALA DE CALIFICACIÓN

informe de investigación TOS 0 1 2 3 4
1 Resumen MD D R B MB
2. Problema, objetivos MD D R B MB
3. Marco teórico, hipótesis, matriz MD D R B MB
4. Diseño o metodología MD D R B MB
5. Resultados MD D R B MB
6. Discusión y conclusiones MD D R B MB
4
7. Referencias bibliográficas(Estilo MD D R B MB
VANCOUVER-APA)
8. Estilo de redacción en general MD D R B MB
TOTAL
MD= Muy deficiente, D= Deficiente, R= Regular, B= Buena, MB= Muy buena
CRONOGRAMA
“JORNADA CIENTIFICA DE DOCENTES 2019-I”
ETAPAS PROCESOS Periodo 2019-I
Recepción-Oficina de Investigación para revisión por el

PROYECTO DE sistema TURNITIN, y la devolución con un proveído del 01 al 23 Abril 2019
INVESTIGACIÓN proyecto a cada Facultad.
Evaluación-Comisión de la Dirección de la Unidad de 23 al 26 Abril 2019
Investigación- Facultad.
Aprobación-Consejo de Facultad. 29 al 30 Abril 2019
Remisión de proyectos aprobados al VRIN u Oficina de
02 al 03 Mayo 2019
Investigación.
Verificación de calidad, consolidación-remisión a 06 al 09 Mayo 2019
Rectorado.
Ratificación o aprobación de proyectos con resolución 10 al 17 Mayo 2019
rectoral.
EJECUCIÓN Del 02 de Mayo 2019 al
Desarrollo de la Investigación
28 de Setiembre 2019
Recepción- Oficina de Investigación para revisión por el 01 al 08 de Octubre
sistema TURNITIN, y la devolución del Informe Final a 2019
cada Facultad.
INFORME DE
Recepción-Secretaria de Decanato. 09 al 16 de Octubre
INVESTIGACIÓN 2019
Evaluación- Comisión de la Dirección de la Unidad de 17 al 24 de Octubre
Investigación- Facultad. 2019
Aprobación-Consejo de Facultad. 25 al 31 de Octubre
2019
Remisión de “Informe de Investigación” a la Oficina de 04 al 07 de Noviembre
Investigación. 2019
Registro e Informe del Comité Institucional de Ética en 08 al 14 de Noviembre
Investigación a Rectorado. 2019
Publicación al Repositorio Institucional y Portal de 15 al 18 de Noviembre
Trasparencia de la Universidad exigido por la SUNEDU. 2019
Para más información visite: investigación@uancv.edu.pe
5
OFICINA GENERAL DE INVESTIGACIÓN
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN Y CAMPOS DE INVESTIGACIÓN

Área de Investigación: Ciencias Sociales
Programa de estudios: Administración y Negocios Internacionales
LÍNEA DE
CAMPOS DE INVESTIGACIÓN
INVESTIGACIÓN
1. Organización y 5311.01 Publicidad
Dirección de 5311.02 Gestión financiera.
Empresas 5311.03 Estudios industriales.
5311.04 Organización de recursos humanos.
5311.05 Marketing (comercialización)
(5311-UNESCO) 5311.06 Estudio de mercado
5311.07 Investigación operativa.
5311.08 Niveles óptimos de producción.
5311.09 Organización de la producción.
5311.10 Dirección de ventas.
5311.99 Otras (Especificar)
 Gestión y dirección de empresas.
 Gestión Financiera en el sector Público y Privado
 Gestión Empresarial y el Desarrollo local y Regional.
 Gestión del Talento Humano
 Estudio de Mercado.
 Publicidad
 Proceso de administración de las empresas
 Proceso de selección de personal
 Clima organizacional
 Liderazgo y empoderamiento
 Creatividad, emprendimiento, innovación
 Marketing estratégico
 Marketing operativo
 Marketing digital
 Investigación de mercados
 Gestión de ventas y Rentabilidad
 Gestión de MYPE
 Gestión de calidad.
 Gestión estratégica.
 Ética y Responsabilidad Social Empresarial.
 Gerencia de tecnologías de información.
 Simulación de negocios.
2. Economía 5310.01 Balanza de Pagos
Internacional 5310.02 Ayuda Exterior
5310.03 Ayuda Internacional
(5310-UNESCO) 5310.04 Operaciones Comerciales Internacionales
5310.05 Política Económica Internacional
5310.06 Financiación Internacional
5310.07 Inversión Exterior
5310.08 Acuerdos Monetarios Internacionales
5310.09 Relaciones Comerciales Internacionales (Ver 5304.04 y 5307.12)
5310.90 Economía Internacional: Área Americana
5310.91 Economía Internacional: Área Europea
5310.99 Otras (Especificar)
 Comercio internacional
 Planes de negocios internacionales
 Las TIC para el comercio internacional
 Globalización
 Normas internacionales de información financiera
 Comercio internacional
 Gestión aduanera
 Finanzas internacionales
 Balanza de pagos
 Operaciones comerciales internacionales
 Relaciones comerciales internacionales
 Gestión de la Cadena de Suministros Internacional
 Desarrollo de Proyectos Internacionales
 Marketing Internacional
 Gerencia Global
 Negocios Electrónicos
OFICINA GENERAL DE INVESTIGACIÓN
 Dirección Internacional de Empresas

 Gestión Logística Internacional
 Estrategias de Internacionalización
 Gestión Sostenible de la Oferta Exportable
 Desarrollo de Productos y Servicios Internacionales
 Dirección Estrategia Internacional
 Mercados Internacionales
FUENTE: Elaborado según las áreas de conocimiento – OCDE1, Ejes Estratégicos del Plan Bicentenario al 20212 y la
nomenclatura internacional de UNESCO 3 para los campos de Ciencia y Tecnología.
Actualizado al 26.03.2019. Taller de reformulación de las Líneas de Investigación de la Universidad Andina

Néstor Cáceres Velásquez – Oficina General de Investigación.
1
Https://sites.google.com/a/concytec.gob.pe/manual-dina/secciones/líneas-de-investigacion/áreas-ocde
2
La columna de propuestas de líneas de investigación se ha formulado al partir de la revisión y análisis textual de los lineamientos de política de cada
eje estratégico contenido en el documento “El Perú hacia el 2021. Plan bicentenario Resumen Ejecutivo”. Para ampliar información respecto a las líneas
de investigación propuestas en el presente documento se puede revisar también las acciones estratégicas, por cada uno de los ejes estratégicos, del
Plan Bicentenario. El documento se encuentra disponible en la siguiente dirección electrónica. https://www.celplan.gob.pe/documentos/resumen-
ejecutivo-del-plan-bicentenario/
3 Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura, es un organismo especializado del sistema de las Naciones Unidas.
UNIVERSIDAD ANDINA
PLAN DE TRABAJO
ACADÉMICO DEL DOCENTE
Grado y Nombre del Docente
Ciudad Universitaria / Filial / Dependencia

2019
PLAN DE TRABAJO ACADÉMICO DEL DOCENTE
I. INFORMACIÓN GENERAL
1.1. Apellidos y nombres : _______________________________________________________
1.2. Facultad : _______________________________________________________
1.3. Carrera Profesional : _______________________________________________________
1.4. Tipo de docente : ordinario contratado
1.5. Categoría : _________________________
1.6. Total, horas semana : _________________________
1.7. Total, horas semestre : _________________________
1.8. Celular : _________________________
1.9. E-mail : ______________________________________________________
II. LABORES DEL DOCENTE

Labores de enseñanza
Horas semana Total
Pre
Semestre Sección Nombre de la asignatura horas
grado T P TH semestre
TOTAL SEMANAL
TOTAL HORAS LABORES DE DOCENCIA
Labores de Investigación
Total
Horas
N° Actividades relacionadas a la Investigación horas
semana
semestre
01
02
03
TOTAL HORAS LABORES DE INVESTIGACIÓN
Labores de Responsabilidad Social Universitaria

Total
Horas
N° Actividades relacionadas a la Responsabilidad Social horas
semana
semestre
01
02
03
TOTAL HORAS LABORES DE RESPONSABILIDAD SOCIAL
Labores Administrativas
Total
Horas
N° Actividades relacionadas a la gestión universitaria horas
semana
semestre
01
02
03
TOTAL HORAS LABOR ADMINISTRATIVA
Página 2 de 10
Resumen de labores
N° Labores del docente Horas Total horas

Semana semestre
1 Labores de enseñanza
2 Labores de investigación
3 Labores de responsabilidad social
4 Labores administrativas
TOTAL
III. HORARIO DEL DOCENTE (Labor enseñanza, investigación y responsabilidad

social)
HORA LUNES MARTES MIÉRCOLES JUEVES VIERNES

07:30-08:15
08:15-09:00
09:00-09:45
09:45-10:30
10:30-11:15
11:15-12:00
12:00-12:45
13:00-13:45
13:45-14:30
14:30-15:15
15:15-16:00
16:00-16:45
16:45-17:30
17:30-18:15
18:15-19:00
19:00-19:45
19:45-20:30
20:30-21:15
21:15-22:00
NOTA. - EL HORARIO SE AJUSTARÁ DE ACUERDO A LA REALIDAD DE CADA FACULTAD
IV. VÍNCULO CON PROYECTOS O ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN
Función o Título del proyecto de Fecha Fecha

N° Resolución Convocatoria1
cargo investigación Inicio Término
1
Anotar sólo si el proyecto o actividad se desarrolla como consecuencia de un concurso para asignación de fondos internos de
investigación
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V. VÍNCULO CON PROYECTOS O ACTIVIDADES DE RESPONSABILIDAD
SOCIAL
Función o Título del proyecto o actividad de Fecha Fecha

N° Resolución Convocatoria2
cargo responsabilidad social Inicio Término
VI. PRODUCTOS Y EVIDENCIAS ASOCIADOS A LABORES DEL DOCENTE
6.1. Productos y evidencias de labores de docencia
6.2. Productos y evidencias de labores de investigación
6.3. Productos y evidencias de labores de responsabilidad social
6.4. Productos y evidencias de labores de administrativas
VII. INFORMES PARCIALES Y FINALES3
Lugar,………………….. Fecha,……………………
……………………………………………………. ….……………………………………….…………….
Firma del Docente Director y/o Decano de la Facultad
2
Anotar sólo si el proyecto o actividad se desarrolla como consecuencia de un concurso para asignación de fondos internos de
responsabilidad social
3
Ver anexos sobre actividades de investigación
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UNIVERSIDAD ANDINA
REGLAMENTO DE INVESTIGACIÓN
FORMATIVA
VICERRECTORADO DE
RECTORADO CONSEJO UNIVERSITARIO
INVESTIGACIÓN
15/05/2016 01/06/2016 R. N° 0302-2016-UANCV-CU-R
2.2016 02-08-2016
ÍNDICE
REGLAMENTO DEL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN FORMATIVA ..................................................... 1
CAPÍTULO I .................................................................................................................................... 1
DEFINICIÓN, BASE LEGAL Y OBJETIVO ........................................................................................... 1
CAPÍTULO II ................................................................................................................................... 2
IMPLEMENTACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN FORMATIVA............................................................... 2
CAPÍTULO III .................................................................................................................................. 4
EVALUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN FORMATIVA ........................................................................ 4
CAPÍTULO IV .................................................................................................................................. 5
REGISTRO PROYECTOS, DESARROLLO Y DIFUSIÓN DE INVESTIGACIÓN ....................................... 5
CAPÍTULO V ................................................................................................................................... 5
DISPOSICIONES FINALES ................................................................................................................ 5
Cuadro 1 .................................................................................................................................... 6
Rubros de evaluación del componente currículo ..................................................................... 6
Cuadro 2 .................................................................................................................................... 6
Rubros de evaluación del componente docente ...................................................................... 6
Cuadro 3.................................................................................................................................... 7
Rubros de evaluación del componente enseñanza .................................................................. 7
Rubros de evaluación del componente estudiante – egresado – Proyecto de tesis Formativa7
Cuadro 5 .................................................................................................................................... 8
Rubros de evaluación del componente estudiante – egresado - trabajo final formativa: tesis
................................................................................................................................................... 8
Cuadro 6 .................................................................................................................................... 8
Rubros de evaluación de registro de medios de difusión de la investigación .......................... 8
VICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN R.N° 0302-2016 - CU - UANCV - R
VRI-DOC-GES
FORMATIVA
UANCV VOL. 02.0I IN - 02 - 08– 2016
REGLAMENTO DEL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN FORMATIVA
CAPÍTULO I
DEFINICIÓN, BASE LEGAL Y OBJETIVO
Artículo1.-El presente reglamento regula los procesos de implementación y evaluación

de la investigación formativa en la Universidad Andina “Néstor Cáceres
Velásquez” UANCV, como parte de la formación académica en ciencia y
tecnología, coherentes con la Ley Universitaria, el Estatuto Universitario y
los estándares de calidad.
Artículo 2.- La Investigación Formativa es una actividad obligatoria de los profesores y

estudiantes de la Universidad, siendo esta; fundamental en la formación
académica del estudiante; se desarrolla en las aulas, laboratorios, la
realidad teórica y práctica.
Artículo3.-El objetivo del presente reglamento es, promover la eficiencia, eficacia,

efectividad, pertinencia y calidad de la investigación universitaria en la
UANCV, cuyos resultados contribuyan al desarrollo.
Artículo 4.- El aseguramiento de la calidad de la investigación formativa en la UANCV,

requiere superar los procesos de implementación y evaluación.
1
VICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN R.N° 0302-2016- UANCV-CU - R
VRI-DOC-GES
FORMATIVA
UANCV VOL. 02.0I IN - 02 - 08– 2016
CAPÍTULO II
IMPLEMENTACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN FORMATIVA
Artículo 5.-La Investigación formativa en la UANCV, está integrada por cuatro (4)
componentes:
 Currículo
 Docente
 Enseñanza
 Estudiante-egresado
Artículo 6.-En el componente currículo, las Escuelas Profesionales de la UANCV,

programan como mínimo el 8% de horas y/o créditos del plan de estudios
del currículo de cada Escuela Profesional, dedicadas al área de
investigación.
Artículo 7.-En el plan de estudios del primer semestre, se programa una asignatura
denominada Metodología del Trabajo Universitario, orientada al estudio y
a la investigación, que motiva al estudiante a estudiar las asignaturas
investigando.
Artículo 8.-Los docentes de diversas asignaturas del plan de estudios, programan al

desarrollo de contenidos procedimentales o prácticos, enmarcados en
formatos o esquemas de investigación.
Artículo 9.-De acuerdo a las características de la Escuela Profesional, la programación

de los contenidos es coherente y se observará en lo mínimo: en el primer
curso conocimientos generales relacionados con la ciencia e investigación
científica; en el segundo curso: formulación de proyecto de tesis, en el
tercer curso: ejecución de la tesis, y en el cuarto curso: redacción e informe
de la tesis.
Artículo 10.-En el Componente docente, los profesores encargados de desarrollar los

cursos de investigación, deberán tener idónea formación teórica y práctica
de la investigación: grado académico en pregrado y posgrado con tesis,
2
VRI-DOC-GES
FORMATIVA
UANCV VOL. 02.0I IN - 02 - 08– 2016
producción investigativa profesional registrada, publicaciones efectuadas

indizadas, patentes registrados y otros.
Artículo 11.-En el Componente enseñanza, la utilización de la infraestructura,

materiales, métodos y estrategias a través de la investigación, uso de
estrategias basadas en “enseñar investigación investigando”, son
coherentes. Los docentes son conscientes de la incorporación de la
investigación como herramientas del proceso de enseñanza-aprendizaje.
Artículo 12.-En el Componente estudiante, éste logra habilidades investigativas y

desarrollo del procedimiento critico-reflexivo para resolver problemas
inherentes a su especialidad. Opta el grado académico o título profesional
según la Ley y reglamentos, mediante la planeación, ejecución, informe,
defensa y aprobación de una tesis, que le permitirá efectuar la educación
continuada en el país y el extranjero.
Artículo 13.-El Componente Infraestructura, coadyuva al desarrollo del proceso

enseñanza-aprendizaje, así como el desarrollo de la investigación científica
y tecnológica en la UANCV, para ello el personal administrativo y docente a
cargo de la infraestructura y laboratorios; brindan todo el apoyo a los
estudiantes que investigan.
Artículo 14.-La Facultad o Escuela Profesional, debe tener el sistema de registro de

proyectos de tesis, ejecutadas y difusión de los mismos, coherentes al
sistema de información y organismos interuniversitarios, y el Sistema de
Información para la Gestión Universitaria (SIGU).
3
VRI-DOC-GES
FORMATIVA
UANCV VOL. 02.0I IN - 02 - 08– 2016
CAPÍTULO III
EVALUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN FORMATIVA
Artículo 15.-La evaluación del componente currículo, comprende nueve ítems, currículo
por competencias, silabo y plan de sesión por competencias, número de
asignaturas programadas, número de créditos por asignatura, contenidos
de las asignaturas y eventos extracurriculares, según cuadro 1 de
evaluación.
Artículo 16.- La evaluación del componente docente, comprende ocho ítems: graduados
en pregrado y posgrado con tesis, trabajos de investigación publicados,
publicaciones de artículos científicos arbitrados , propiedad intelectual
registradas, libros o textos publicados, capacitaciones, ponencias en
investigación y eventos extracurriculares. Véase cuadro 2 de evaluación.
Artículo 17.-La evaluación del componente enseñanza comprende seis ítems: tareas
medulares en función a grupos de interés, silabo por competencias, plan de
sesión por competencias, estrategias competitivas, uso de guía de práctica
e instrumentos de laboratorio, y lista de verificación del aprendizaje. La
ponderación se presenta en cuadro 3.
Artículo 18.- La evaluación del componente estudiante – egresado, en lo que respecta

a proyecto de tesis formativa comprende once ítems: importancia del
tema, relevancia e impacto esperado de resultados, planteamiento del
problema, planteamiento de objetivos e hipótesis, marco teórico
delimitado y estilo, metodología y matriz de consistencia, aspectos
administrativos, y referencias bibliográficas, y estilo de redacción; cuya
calificación se efectúa utilizando de cuadro 4.
Artículo 19.- La evaluación del componente estudiante en lo que respecta al trabajo

final para título o grado comprende nueve ítems: problema, objetivos e
hipótesis, marco teórico y conceptual, metodología utilizada, resultados,
discusión y conclusiones; referencias bibliográficas y estilo de redacción;
cuya ponderación se presenta en el cuadro 5. Los trabajos del nivel 4 o muy
buenas, deben ser tomadas en cuenta por los comités editoriales de la
Facultad ó Escuela para su publicación.
4
VRI-DOC-GES
FORMATIVA
UANCV VOL. 02.0I IN - 02 - 08– 2016
CAPÍTULO IV
REGISTRO PROYECTOS, DESARROLLO Y DIFUSIÓN DE

INVESTIGACIÓN
Artículo 20.- La evaluación del registro de medios utilizados de comunicación para la

difusión de la Investigación, por la Facultad o Escuela Profesional,
comprende siete ítems: medios de información masiva, link en la página
web de la UANCV, registro de trabajos de investigación, registro de tesis
para grados y títulos, y registro de libros o textos, registro de publicaciones
científicas: la ponderación se presenta en el anexo 6.
Artículo 21.-Los registros responden a los delineados para el sistema Universitario.
CAPÍTULO V
DISPOSICIONES FINALES
Primera.- El presente reglamento entrará en vigencia a partir de la dación de la

resolución de aprobación en sesión de Consejo Universitario y hecho de
conocimiento de las Facultades, Escuelas Profesionales y las instancias
administrativas; no tiene carácter retroactivo.
Segunda.-Cualquier asunto no contemplado en el presente reglamento, será resuelto

por la Oficina General de Investigación con participación de los miembros
integrantes del comité consultivo (Directores de las Unidades de
Investigación) y Comité de Ética Institucional.
5
VRI-DOC-GES
FORMATIVA
UANCV VOL. 02.0I IN - 02 - 08– 2016
Cuadro 1
Rubros de evaluación del componente currículo

CALIFICACIÒN
Rubros 0 1 2 3 4
1. Curriculo por competencias MD D R B MB
2. Silabo y plan de sesion por competencias MD D R B MB
3. Numero de asigniaturas por competencias 1 2 3 4 5
4. Numero de creditos por curso 0 1 2 3 4
5. Primer curso: conocen investigacion MD D R B MB
6. Segundo curso: formulan proyectos de tesis MD D R B MB
7. Tercer curso: ejecutan el proyecto de tesis MD D R B MB
8. Cuarto curso: redactan tesis, informan y publican MD D R B MB
9. Eventos extracurriculares: charlas, otros Ninguno 1 2 3 4
MD=Muy deficiente, D=Deficiente, R=Regular, B=Buena, MB= Muy buena
Cuadro 2
Rubros de evaluación del componente docente

CALIFICACIÒN
Rubros 0 1 2 3 4
1. Graduado en pregrado y posgrado con tesis 0 Titulo Maestro Doctor Doctor 2
2. Trabajos de investigacion publicados 0 1 2 3 4
3. Publicacion de articulos cientificos arbitrados 0 1 2 3 4
4. Propiedad intelectual registrada 0 1 2 3 4
5. Libros o textos publicados fisico y/o virtuales 0 1 2 3 4
6. Capacitaciones recibidas, descentralizadas 0 1 2 3 4
7. Ponencias en investigacion 0 1 2 3 4
8. Eventos extracurriculares: charlas, otros Ninguno 1 2 3 4
6
VRI-DOC-GES
FORMATIVA
UANCV VOL. 02.0I IN - 02 - 08– 2016
Cuadro 3
Rubros de evaluación del componente enseñanza

CALIFICACIÒN
Rubros 0 1 2 3 4
Poca Buena Alta
1. Tareas medulares: grupos de interes No existe coherencia Coherente coherencia coherencia
2. Silabo por competencias MD D R B MB
3. Plan de sesion por competencias MD D R B MB
4. Estrategias comptetitivas MD D R B MB
5. Uso de guia de practica e instrumento de laboratorio No usa Uso papeles Uso regular Buen uso Excelente uso
6. Lista de verificacion de aprendizaje No usa Poco uso Regular uso Buen uso Excelente uso
Cuadro 4
Rubros de evaluación del componente estudiante – egresado –

Proyecto de tesis Formativa
CALIFICACIÒN
RUBROS DE EVALUACIÓN 0 1 2 3 4
CUALIDADES DE LA PROPUESTA
1. Importancia del tema que resolvera un problema No tiene Baja Media Alta Prioritario
2. Originalidad del tema Repiete Baja Media Alta Pionero
3. Actualidad del tema No tiene Baja Media Actual Urgente
limitado Impacto Alto
4. Relevancia e impacto esperado de resultados Nulo Muy limitadoimpacto medio impacto
MERITO TECNICO Y CIENTIFICO DEL PROYECTO
5. Planteamiento del problema MD D R B MB
6. Planteamiento de objetivos e hipotesis MD D R B MB
7. Marco teorico delimitado y estilo MD D R B MB
8. Metodologias y matriz de consistencia MD 1R B MB
9. Aspectos administrativos: cronograma y otros MD R B MB
10. Referencias bibliograficas MD R B MB
11. Estilo de redaccion del proyecto MD R B MB
7
VRI-DOC-GES
FORMATIVA
UANCV VOL. 02.0I IN - 02 - 08– 2016
Cuadro 5
Rubros de evaluación del componente estudiante – egresado - trabajo

final formativa: tesis
CALIFICACIÒN
Merito tecnico y cientifico de la tesis 0 1 2 3 4
1. Probelma, objetivos e hipotesis MD D R B MB
2. Marco teorico y conceptual MD D R B MB
3. Metodologia utilizada MD D R B MB
4. Resultados,discusion y conclusiones MD D R B MB
5. Referencia bibliografica MD D R B MB
6. Resumen e introduccion MD D R B MB
7.Anexos: incluye matriz de consistencia ç MD D R B MB
8.Equilibrio de presentacion (1,2,3 y 4,5,6) MD D R B MB
9. Estilo de redaccion cientifica MD D R B MB
Cuadro 6
Rubros de evaluación de registro de medios de difusión de la

investigación
CALIFICACIÒN
Rubros 0 1 2 3 4
1. Medios de informacion masiva Ninguno 1 2 3 4
2. Link en la pagina web UANCV No existe D R B MB
3. Registro de trabajos de investigacion No existe D R B MB
4. Registro de tesis para grados y titulos No existe D R B MB
5. Registro de libros o textos No existe D R B MB
6. Registro de publicaciones cientificas No existe D R B MB
7. Registro de publicaciones electronicas No existe D R B MB
Juliaca, agosto 2016
Dirección General de Investigación
8
UNIVERSIDAD ANDINA
REGLAMENTO DE PROPIEDAD
INTELECTUAL
Noviembre, 2018

INVESTIGACIÓN
10-12-2018 R. N° 0602-2018-UANCV-CU-R
2-2018 31-12-2018
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN 4
TÍTULO I 1
DISPOSICIONES GENERALES 1
Capítulo I. Objeto, Alcances y Principios 1
Capítulo II. Marco normativo 2
Capítulo III. Definiciones 3
TÍTULO II 6
DE LOS DERECHOS Y DEBERES 6
Capítulo I. Derechos de la Universidad 6
Capítulo II. Derechos del personal docente, administrativo, estudiantes e
investigadores 7
Capítulo III. De los deberes de la Universidad y del personal docente, administrativo,
estudiantes e investigadores 9
Capítulo IV. De los convenios sobre propiedad intelectual 10
TÍTULO III 12
PUBLICACIÓN, REGISTRO, REPORTE Y COMERCIALIZACIÓN DE LA
PRODUCCIÓN INTELECTUAL 12
Capítulo I. Publicación, registro, reporte y comercialización de la producción
intelectual 12
Capítulo II. Las tesis 14
Capítulo III. Edición de obra académica 14
Capítulo IV. Los productos audiovisuales 16
TÍTULO IV 18
PROPIEDAD INDUSTRIAL 18
Capítulo I. Reconocimiento de la propiedad industrial, marcas y signos distintivos de
la universidad 18
Capítulo II. Registro de patentes y marcas producidos por la universidad 19
TÍTULO V 20
DE LA CONDUCTA RESPONSABLE EN LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA 20
Capítulo I. De la integridad científica 20
Capítulo II. Mala conducta científica 21
Capítulo III. Autoría responsable 22
Capítulo IV. Políticas anti plagio 22
TÍTULO VI 23
SANCIONES E INFRACCIONES 23
TÍTULO VII 23
SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS 23
TÍTULO VIII 24
COMISIÓN DE PROPIEDAD INTELECTUAL 24
DISPOSICIONES FINALES Y COMPLEMENTARIAS 24
INTRODUCCIÓN
La propiedad intelectual comprende principalmente dos categorías: los derechos de propiedad

industrial y el derecho de autor. La primera, abarca las patentes, los modelos de utilidad, las
marcas, los diseños industriales, los secretos comerciales, las obtenciones vegetales y las
indicaciones geográficas; y la segunda, guarda relación con las obras literarias y artísticas.
El Reglamento de Propiedad Intelectual constituye un instrumento para el impulso y

contribución de la institucionalización en el tratamiento y gestión de la propiedad intelectual al
interior de la Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez. Por su propia naturaleza, la
Universidad es el espacio conde convergen, se producen y se dinamizan actividades intelectuales
y creativas para contribuir con el progreso económico y social de la región y el país.
El conocimiento y la innovación que se produce en la Universidad, requieren de herramientas

que ofrece la propiedad intelectual para ordenar y estimulas las actividades creativas al interior
de la Universidad, sino también para acopia o maximizar los beneficios económicos sociales que
puedan derivarse de los procesos e iniciativas de investigación científica, innovación tecnológica,
humanística o creación cultural y artística.
La Universidad, a través del presente Reglamento, toma conciencia del rol que cumple la
propiedad intelectual en la definición de políticas internas que permitan identificar y normar las
actividades creativas de sus investigadores, docentes, estudiantes y egresados, asignar de forma
clara los derechos de titularidad o beneficios económicos derivados de los resultados de las
actividades de investigación, así como proteger y explotar los activos creativos con mayor valor
para la Universidad.
El Reglamento de Propiedad Intelectual, regula los intereses de todos los involucrados,

docentes, estudiantes, administrativos o investigadores, en los procesos creativos de la
Universidad. Sin este instrumento normativo, no existiría claridad respecto de las reglas de juego
imperantes y vigentes, con relación a los conocimientos y a los procesos de investigación o
innovación.
VICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN R. N° 0602-2018-CU-R
REGLAMENTO DE PROPIEDAD INTELECTUAL DE VRI-DOC-GES

LA UNIVERSIDAD ANDINA NÉSTOR CÁCERES
VELÁSQUEZ UANCV. VOL. 04.0I IN – 31-12-2018
REGLAMENTO DE PROPIEDAD INTELECTUAL DE LA

TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Capítulo I. Objeto, Alcances y Principios
Artículo 1°.- Objeto

El presente Reglamento tiene por objeto regular el tratamiento, manejo y gestión de los
resultados de las actividades, procesos e iniciativas creativas y de investigación desarrollados por
parte de los investigadores, administrativos, docentes, estudiantes y egresados de la Universidad
Andina Néstor Cáceres Velásquez, concernientes a la propiedad intelectual.
Artículo 2°.- Alcance

El presente Reglamento alcanza a todas las autoridades académicas, administrativas, personal
docente, estudiantes, egresados e investigadores de las facultades de la sede y filiales de la
Universidad.
Artículo 3°.- Principios

El presente Reglamento se basa en los siguientes principios:
a) Principio de Buena Fe. La universidad presume que la producción intelectual del personal
docente, administrativo, estudiantes, egresados e investigadores es de autoría de éstos y que
con dicha producción, no se han vulnerado los derechos sobre la propiedad intelectual de
terceros; en caso que se demuestre lo contrario, la responsabilidad por daños y perjuicios
será asumida exclusivamente por las personas infractoras, quedando la Universidad exenta
de cualquier tipo de responsabilidad.
b) Principio de la Promoción del Desarrollo Sostenible. La universidad velará para que la
producción intelectual desarrollada por el personal docente, administrativo, estudiantes,
egresados e investigadores, promuevan el desarrollo sostenible como medio para mejorar
la calidad de vida.
c) Principio de responsabilidad. Las opiniones expresadas en las obras e investigaciones
publicadas o divulgadas por la Universidad, o expuestas por el personal docente,
administrativo, estudiantes, egresados e investigadores, son de exclusiva responsabilidad de
sus autores o creadores y no comprometen a la Universidad en su conjunto.
d) Principio de compromiso ético. Es deber del personal docente, administrativo,
estudiantes, egresados e investigadores, en tanto generadores de conocimiento científico,
tecnológico, humanístico y cultural, promover el respeto a la producción de quienes
desarrollan creaciones intelectuales en sus diversas manifestaciones.
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Capítulo II. Marco normativo
Artículo 4°.- Marco normativo internacional

a) Convenio de Berna para la Protección de las obras literarias y artísticas
b) Convenio de París para la Protección de la Propiedad Industrial
c) Convenio Internacional para la Protección de la Obtención Vegetales (UPOV)
d) Acuerdo sobre los aspectos de los derechos de propiedad intelectual relacionados con el
comercio (ADPIC).
e) Tratado de Cooperación en materia de patentes (PCT)
f) Decisión 351 que establece el Régimen Común sobre Derechos de Autor y Derechos
Conexos.
g) Decisión Andina 345: Régimen Común de Protección a los Derechos de los Obtentores de
Variedades Vegetales.
h) Decisión Andina 486: Régimen Común sobre Propiedad Industrial
Artículo 5°.- Marco normativo nacional

a) Constitución Política del Perú
b) Ley N° 30220, Ley Universitaria
c) Ley N° 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica
d) Ley N° 28613, Ley del Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica-
CONCYTEC.
e) Ley N° 28086, Ley de Democratización del Libro y Fomento de la Lectura.
f) Decreto Legislativo N° 822, Ley sobre derechos de autor, y sus modificatorias.
g) Decreto Legislativo N° 823, Ley de propiedad industrial
h) Decreto Legislativo N° 1075, Disposiciones complementarias a la Decisión Andina 486
i) Decreto Legislativo N° 1309, Simplificación de los procedimientos administrativos en
materia de propiedad intelectual.
j) Decreto Supremo N° 032-2007-ED, Aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Marco
de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica.
k) Decreto Supremo N° 035-2011-PCM, Reglamento de la Decisión 345.
l) Decreto Supremo N° 059-2017-PCM, Reglamento del Decreto Legislativo N° 1075, y sus
modificaciones.
m) Resolución de Presidencia N° 198-2017-CONCYTEC-P, Reglamento de Calificación y
Registro de Investigadores en Ciencia y tecnología del Sistema Nacional de Ciencia,
Tecnología e Innovación Tecnológica-SINACYT.
n) Resolución de Consejo Directivo N° 033-2016-SUNEDU/CD, Reglamento de Registro
Nacional de Trabajos de Investigación para optar Grados Académicos y títulos
Profesionales-RENATI.
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Capítulo III. Definiciones
Artículo 6°.- Definiciones

Para efectos del presente Reglamento, se aplican las siguientes definiciones:
 Actividades académicas. Son las actividades vinculadas con la creación y difusión del
conocimiento.
 Asesor. Profesor de la Universidad encargado de dirigir, asistir, orientar, recomendar y
verificar un trabajo de grado, tesis, monografía o un documento que recopile resultados de
investigación, un programa de ordenador, una composición musical, una escultura o
cualquier otra creación o invención a cardo de uno o más estudiantes.
 Autor. Persona física que realiza la creación intelectual.
 Copia o ejemplar. Soporte material que contiene la obra, como resultado de un acto de
reproducción.
 Creative Commons (Bienes comunes creativos). Es una organización sin fines de lucro
que tiene la misión de ayudar a las personas a usar y compartir sus conocimientos y
creatividad con la finalidad de generar mayor conocimiento, mediante el establecimiento de
una serie de licencias gratuitas y fáciles de usar.
 Derechos de autor. Se ocupa de la protección de los derechos morales y patrimoniales de
los autores sobre sus obras. El derecho de autor protege las creaciones formales y no las
ideas, siempre que gocen de originalidad y sean susceptibles de ser divulgadas o
reproducidas en cualquier forma.
 Derechos morales. Son los reconocimientos a que tiene derecho el autor por la paternidad
de su creación. Estos reconocimientos lo facultan para exigir que su nombre sea
mencionado en el título de la obra cada vez que ésta se utilice y hacer respetar la integridad
de la creación pudiendo oponerse a toda deformación, mutilación o alteración de la obra.
Asimismo, a permitir o autorizar las modificaciones o variaciones de la misma; a mantener
la obra inédita o publicarla en forma anónima o bajo seudónimo y las demás que consagre
la Ley. Los derechos morales son derechos perpetuos, inalienables, inembargables,
irrenunciables e imprescriptibles.
 Derechos patrimoniales. Son derechos de naturaleza económica que permiten al autor
explotar su obra, pudiendo obtener por ello beneficios. Comprenden el derecho exclusivo
de realizar, autorizar o prohibir la reproducción de la obra por cualquier forma o
procedimiento; la comunicación al público de la obra o por cualquier medio; la distribución
pública de esto, entre otros. Los derechos patrimoniales pueden transferirse por mandato
o presunción legal, mediante cesión entre vivos o transmisión mortis causa, y corresponden
al autor, a la Universidad y a los organismos financiadores o contratantes, en los porcentajes
parciales o totales que se pacten y señalen en el Acuerdo de Propiedad Intelectual
respectivo.
 Diseño industrial. Es la apariencia particular de un producto que resulte de cualquier
reunión de líneas, combinación de colores o de cualquier forma externa bidimensional o
tridimensional, línea, contorno, configuración, textura o material, sin que cambie el destino
o finalidad de dicho producto.
 Distribución al público. Puesta a disposición del público del original o copias de la obra
mediante su venta, alquiler, préstamo o de cualquier otra forma.
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 Divulgación. Hacer accesible la obra al público por cualquier medio o procedimiento.

 Editor. Persona natural o jurídica, responsable económica y legalmente de la edición de
una obra que, por su propia cuenta o por contrato celebrado con el autor o autores de dicha
obra, se obliga a asegurar su publicación y difusión.
 Inventor. Persona natural o jurídica que realiza una creación útil y novedosa que constituye
una solución práctica a un problema técnico con aplicaciones industriales.
 Invención. Solución técnica a un problema técnico en cualquier campo de la tecnología.
 Investigación. Trabajo creativo original llevado a cabo de forma planeada y sistemática
para incrementar el volumen de conocimientos a nivel mundial en los ámbitos científicos y
tecnológicos, incluyendo las humanidades.
 Know how. Conocimiento implícito sobre la manera de hacer algo, acumulada en un arte,
o técnica y susceptible de cederse para ser aplicada en el mismo ramo, con eficiencia.
 Licencia Creative Commons. Es la licencia que permite al autor una manera simple y
estandarizada de otorgar el permiso al público de compartir y usar su trabajo creativo bajo
los términos y condiciones de su elección. La licencia Creative Commons permite al autor
cambiar fácilmente los términos de derechos de autor de su obra de “todos los derechos
reservados” a “algunos derechos reservados”. La Licencia Creative Commons no
reemplaza a los derechos de autor, sino que se complementan para modificar los términos
y condiciones de la licencia de su obra, según sus necesidades y tiene el objetivo de
garantizar que cada persona que reciba una copia de una obra, pueda a su vez usar,
modificar y redistribuir el trabajo propio y las versiones derivadas del mismo. Por medio
de esta licencia, el autor autoriza el uso de su obra, pero la obra continúa estando protegida
por la Licencia.
 Licencia. Es la autorización contractual que el titular del derecho de propiedad intelectual
otorga a un tercero para utilizarla en los términos y condiciones acordados, con una
finalidad determinada, en un territorio definido y durante un periodo de tiempo convenido.
 Marca. Cualquier signo registrado ante la autoridad nacional competente, que sea apto para
distinguir productos o servicios en el mercado.
 Obra colectiva. La creada por varios autores, por iniciativa y bajo la coordinación de una
persona, natural o jurídica, que la divulga y publica bajo su dirección y nombre y en la que,
o no es posible identificar a los autores, o sus diferentes contribuciones se funden de tal
modo en el conjunto, con vistas al cual ha sido concebida, que no es posible atribuir a cada
uno de ellos un derecho indiviso sobre el conjunto realizado. En la obra colectiva se
presume, salvo prueba en contrario, que los autores han cedido en forma ilimitada y
exclusiva la titularidad de los derechos patrimoniales a la persona natural o jurídica que la
pública o divulga con su propio nombre, quien queda igualmente facultada para ejercer los
derechos morales sobre la obra.
 Obra derivada. Aquella que resulte de la adaptación, traducción, arreglo u otra
transformación de una obra preexistente, sin perjuicio de los derechos del autor de la obra
originaria y de la respectiva autorización previa.
 Obra en colaboración. La creada conjuntamente por dos o más personas naturales,
quienes serán conjuntamente las titulares originarias de los derechos morales y
patrimoniales sobre la misma, y deberán ejercer sus derechos de común acuerdo. Cuando
los aportes sean divisibles o la participación de cada uno de los coautores pertenezca a
4

géneros distintos, cada uno de ellos podrá, salvo pacto en contrario, explotar
separadamente su contribución personal, siempre que no perjudique la explotación de la
obra común.
 Obra originaria. Aquella que es inicialmente creada por el autor.
 Obra. Toda creación intelectual original de naturaleza artística, científica o literaria,
susceptible de ser divulgada o reproducida en cualquier forma.
 Obras protegidas por el Derecho de Autor. Las obras literarias cualquiera que sea su
forma de expresión, tales como: libros, tesis, revistas, folletos, conferencias, alocuciones,
sermones y explicaciones didácticas; las composiciones musicales con letra o sin ella; las
obras dramáticas y dramático musicales, coreográficas, pantomímicas y escénicas en
general; las obras audiovisuales; las obras de artes plásticas, sean o no aplicadas, incluidos
los bocetos, dibujos, pinturas, esculturas, grabados y litografías; las obras de arquitectura;
las obras fotográficas y las expresadas por un procedimiento análogo a la fotografía; las
ilustraciones, mapas, croquis, planos, bosquejos y otras plásticas relativas a la geografía, la
topografía, la arquitectura o las ciencias; los lemas y frases en la medida que tengan una
forma de expresión literaria o artística, con características de originalidad; los programas de
ordenador; las antologías o compilaciones de obras diversas o de expresiones de folklore,
y las bases de datos, siempre que dichas colecciones sean originales en razón de la selección,
coordinación o disposición de su contenido; los artículos periodísticos, sean o no sobre
sucesos de actualidad, los reportajes, editoriales y comentarios; y, en general, toda otra
producción del intelecto en el dominio literario o artístico, que tenga características de
originalidad y sea susceptible de ser divulgada o reproducida por cualquier medio o
procedimiento, conocido o por conocerse.
 Patente. Es el certificado que otorga la autoridad competente al titular de la invención
mediante el cual le es reconocido un derecho exclusivo de producir, usar o vender dentro
del territorio nacional la invención desarrollada.
 Patente de invención. Modalidad de patente que protege por 20 años a una invención en
la forma de un producto o procedimiento, siempre que esta cumpla con el criterio de
novedad (no haber sido divulgada de ninguna forma), el criterio de nivel inventivo (no ser
obvia, ni deducible a partir de las tecnologías existentes) y el criterio de aplicación industrial
(que pueda ser producida o utilizada en alguna actividad o industria).
 Patente de modelo de utilidad. Modalidad de patente que protege por 10 años a un
invención en la forma de un producto, siempre que esta cumpla con el criterio de novedad
(no haber sido divulgada de ninguna forma) y de ventaja técnica (que la nueva configuración
o disposición de elementos de un artefacto, herramienta, instrumento, mecanismo u objeto
ya conocido permita un mejor o diferente funcionamiento, utilización o fabricación del
objeto que lo incorpora o que le proporcione alguna utilidad, ventaja o efecto técnico que
antes no tenía).
 Productor. Persona natural o jurídica que tiene la iniciativa, la coordinación y la
responsabilidad en la producción de la obra.
 Programa de ordenador (Software). Expresión de un conjunto de instrucciones mediante
palabras, códigos, planes o en cualquier otra forma que, al ser incorporadas en un
dispositivo de lectura automatizada, es capaza de hacer que un ordenador –un aparato
electrónico o similar capaz de elaborar informaciones-, ejecute determinada tarea u obtenga
5

determinado resultado. El programa de ordenador comprende también la documentación

técnica y los manuales de uso.
 Propiedad industrial. Está relacionada con los derechos que posee una persona natural o
jurídica sobre una invención, como inventor, diseñador o titular (patente de invención,
patente de modelo de utilidad, secreto empresarial, diseño industrial, marca).
 Propiedad intelectual. Protege las producciones científicas, literarias, artísticas y
desarrollos tecnológicos producto del talento humano, siempre que sean susceptibles de
plasmarse en cualquier tipo de soporte, medio de producción, reproducción o divulgación
conocido o por conocer. La propiedad intelectual comprende principalmente la propiedad
industrial, los derechos de autor y derechos conexos.
 Publicación. Producción de ejemplares puestos al alcance del público con el
consentimiento del titular del respectivo derecho, siempre que la disponibilidad de tales
ejemplares permita satisfacer las necesidades razonables del público, teniendo en cuenta la
naturaleza de la obra.
 Signo distintivo. Cualquier signo que, si bien no ha sido registrado ante la autoridad
nacional competente, viene siendo utilizado para distinguir productos o servicios de la
Universidad.
 Titular originario. La que emana de la sola creación de la obra.
 Titularidad sobre una obra. Calidad de titular de los derechos de autor.
 Transferencia tecnológica. Proceso de transmisión de la información científica,
tecnológica, del conocimiento, de los medios y de los derechos de explotación, hacia
terceras partes para la producción de un bien, el desarrollo de un proceso o la prestación
de un servicio, contribuyendo al desarrollo de sus capacidades. La transferencia tecnológica
implica que el conocimiento generado sea transferido desde una organización a otra para
su aprovechamiento o explotación.
TÍTULO II
DE LOS DERECHOS Y DEBERES
Capítulo I. Derechos de la Universidad
Artículo 7°.- Titularidad de las creaciones

Corresponden a la Universidad, de manera exclusiva, la totalidad de los derechos de contenido
económico sobre las obras o investigaciones concebidas o puestas en práctica total o
parcialmente por personal docente e investigador, en sus diversas modalidades, personal
administrativo, becarios y estudiantes en el curso de sus responsabilidades académicas o
administrativas, así como cuando se use para tales fines laboratorios, talleres, equipos y otros
recursos propios de la Universidad, salvo norma, disposición, contrato o convenio que
establezca algo distinto, emitido o aceptado por la Universidad.
6

Artículo 8°.- Titularidad de las obras por encargo

En el caso de las obras por encargo, los derechos de autor podrán ser cedidos en todo o en
parte a título gratuito u oneroso a favor de la Universidad, y deberán constar en el Convenio o
Contrato a suscribirse.
Artículo 9°.- Titularidad de las obras de arte

Los originales de las obras de artes plásticas, obras y producciones audiovisuales, fotografías,
ilustraciones, mapas, planos y obras afines, así́ como de los fonogramas y video gramas
desarrollados por encargo de la Universidad o financiados por ella, serán de propiedad de está,
salvo pacto en contrario.
Artículo 10°.- Titularidad de las creaciones en el marco de convenios

Las creaciones intelectuales desarrolladas en el marco de convenios de cooperación celebrados
por la Universidad son de titularidad de esta, sobre las que tiene derechos de contenido
económico, salvo pacto en contrario. Los convenios de cooperación deben establecer cláusulas
que establezcan expresamente el respeto a la calidad de autor o inventor del personal que
pertenece a la Universidad, sean estos investigadores, docente, estudiantes o personal
administrativo.
Capítulo II. Derechos del personal docente, administrativo, estudiantes e

investigadores
Artículo 11°.- Reconocimiento de la calidad de inventor o autor

La Universidad reconocerá al personal docente, administrativo, estudiantes o investigadores, la
correspondiente calidad de inventor o autor sobre toda invención concebida en el ejercicio de
sus responsabilidades con la Universidad.
Artículo 12°.- Titularidad de los derechos de contenido económico

La titularidad de los derechos de contenido económico corresponde de manera exclusiva al
personal docente, administrativo, estudiantes o investigadores de la Universidad, en los
siguientes casos:
a) Cuando se trate de conferencias u otras actividades, siempre y cuando no formen parte de
sus labores remuneradas por la Universidad, ni realizadas por encargo.
b) Cuando la Universidad renuncie expresamente a los derechos de contenido económico
sobre las obras o invenciones, mediante acuerdo expreso.
Artículo 13°.- Reproducción de clases y conferencias

Cuando se trate de reproducción de clases o conferencias dictadas por los docentes en ejercicio
de su cátedra o en actividades de extensión universitaria, la reproducción total o parcial de las
conferencias o clases, así como la publicación de extractos, resúmenes, notas, separatas,
cuadernos de trabajo, manuales u otros medios de fijación del tema tratado o del material
original, no podrá hacerse sin la autorización previa y escrita del autor.
7

Artículo 14°.- Obligación de personal proveniente de otras instituciones

Los docentes, investigadores o estudiantes provenientes de instituciones nacionales o
extranjeras que desarrollen actividades en el marco de convenios de colaboración o intercambios
académicos, se rigen por lo dispuesto en las normas del presente Reglamento, en lo que resulte
aplicable, y hacer reconocimiento expreso de que las creaciones intelectuales desarrolladas en el
marco de sus actividades de la Universidad se realizaron con el apoyo de la misma.
Artículo 15°.- De la disposición de los derechos patrimoniales de los autores

El personal docente y administrativo, así́ como los investigadores y estudiantes,
pueden disponer libremente de las obras de su creación y celebrar contratos con entidades
públicas o privadas siempre y cuando dichas obras se hayan realizado al margen de sus
obligaciones legales o contractuales con la Universidad; y sin el uso de los recursos o
instalaciones propios de está. Cuando estas actividades requieran del empleo de laboratorios,
maquinarias y otros equipos de la Universidad, los derechos patrimoniales serán materia de
acuerdo expreso.
Artículo 16°.- De las creaciones de los estudiantes

Pertenece al estudiante el derecho moral sobre la creación intelectual que realice en el desarrollo
de sus actividades académicas. Si la obra es concebida y realizada totalmente por un estudiante,
él será el titular de todos los derechos y facultades que la ley le concede, siempre y cuando se
preserven los derechos de la Universidad.
En los demás casos se aplican los siguientes criterios:
a) Cuando la producción del estudiante sea realizada por encargo de la Universidad, fuera de
sus obligaciones académicas, los derechos de contenido económico sobre la modalidad o
utilización específica contratada corresponderán a la Universidad o a los organismos
financiadores, de ser el caso, en los términos establecidos en el contrato o convenio
respectivo.
b) Cuando el estudiante participe en una obra colectiva, la asignación de titularidades y demás
obligaciones se sujetará a lo establecido previamente en el contrato respectivo.
c) Cuando el estudiante participe en una obra en colaboración, será coautor con los demás
colaboradores y se le reconocerán los derechos patrimoniales proporcionales a su aporte.
d) Cuando el trabajo intelectual sea científico, técnico o artístico y cuando el estudiante lo haya
desarrollado como resultado de una labor realizada mediante la modalidad de prácticas pre
profesionales o profesionales en una institución o empresa pública o privada, el derecho
moral o de reconocimiento de la calidad de inventor le pertenecerá́ al estudiante, quien y
podrá́ gozar del derecho de contenido económico sobre los ingresos netos que genere la
explotación de la creación intelectual, conforme lo acuerden la Universidad y la institución
o empresa pública o privada en el Convenio respectivo.
e) Cuando los trabajos realizados por los estudiantes, como parte de sus actividades
académicas, den lugar a la creación de un programa de ordenador o a una base de datos, el
docente que los ha dirigido será́ considerado coautor si ha participado directamente en la
creación de cualquiera de ambas obras, y si su aporte ha sido original y personal, susceptible
de protección por el Derecho de Autor.
8

Artículo 17°.- De la obra colectiva

En las obras académicas colectivas se citarán los nombres de los autores en orden a su grado de
participación, y si ello no pudiere establecerse, en orden alfabético por apellido. Todo ejemplar
llevará la siguiente leyenda: “Prohibida la reproducción total o parcial de esta obra sin la
autorización expresa de los autores”.
Artículo 18°.- De las regalías

La Universidad compartirá con los autores e inventores las regalías resultantes de la explotación
comercial de aquellas creaciones intelectuales de las que sea titular. Los términos de esta
coparticipación de los derechos de contenido económico estarán regulados en el convenio
respectivo.
Artículo 19°.- De la distribución de las regalías

La proporción de los derechos de contenido económico que corresponden a la Universidad, al
autor, inventor o investigador, a los participantes y a los organismos financiadores, de ser el caso
se establecerá en el convenio respectivo.
Capítulo III. De los deberes de la Universidad y del personal docente,

administrativo, estudiantes e investigadores
Artículo 20°.- Deberes de la Universidad

Son deberes de la Universidad:
a) Reconocer el derecho moral del docente, administrativo, estudiante o investigador como
autor, inventor, diseñador o titular.
b) Otorgar la participación económica, a los autores e inventores, de los beneficios producto
de la explotación comercial, conforme a los convenios establecidos.
c) Facilitar y garantizar el cumplimiento de lo establecido en el presente Reglamento.
d) Proteger, cuando así sea necesario, los resultados de la actividad de investigación e
innovación tecnológica
e) Crear los mecanismos que permitan el aprovechamiento de los resultados de la
investigación e innovación tecnológica; y que puedan ser utilizados a través de reinversión
para los programas y proyectos de investigación.
f) Promover que los investigadores e inventores realicen actividad científica y tecnológica
observando los principios de la conducta responsable en investigación
g) Promover la explotación comercial y monitorear el trato de las obras e invenciones de
modo que se genere la aplicación y uso de las creaciones intelectuales.
Artículo 21°.- Deberes del personal docente, administrativo, estudiantes e

investigadores
Son deberes del personal docente, administrativo, estudiantes e investigadores:
a) Observar los principios de la conducta responsable en investigación, ciencia y tecnología e
innovación tecnológica al realizar o participar en investigación.
9

b) Dar a conocer a la Universidad sobre los resultados relevantes de la invención que

desarrolla.
c) Cumplir con el deber de confidencialidad hasta que se solicite la patente, cuando se trata
de inventos potencialmente patentables.
d) No divulgar el resultado de la invención mientras no se haya obtenido la patente de
invención, patente de modelo de utilidad o marca
e) Abstenerse de realizar cualquier actuación en detrimento de los derechos establecidos en el
presente Reglamento.
f) Acompañar a la Universidad en el proceso de protección, desarrollo, registro, socialización
y comercialización de la innovación.
Capítulo IV. De los convenios sobre propiedad intelectual
Artículo 22°.- Del convenio de propiedad intelectual

El Convenio de Propiedad Intelectual es el documento que contiene el objeto de propiedad
intelectual a desarrollar, las obligaciones, plazos, términos de financiamiento, distribución de
derechos de contenido económico de los participantes y la Universidad, y los derechos morales,
de ser el caso.
Artículo 23°.- Del contenido del convenio

El Convenio de Propiedad Intelectual señalará al menos lo siguiente:
a) El objeto del trabajo o de la investigación.
b) El nombre del coordinador del trabajo o de la investigación, los participantes principales,
los auxiliares, los asesores y demás realizadores.
c) Las obligaciones y los derechos de las partes, señalando expresamente en quiénes recaerán
los derechos de contenido económico y los derechos morales, de ser el caso.
d) El grado de autonomía y de responsabilidad que tienen quienes dirigen los trabajos o
investigaciones para designar a sus colaboradores. Dejar constancia del grado de
participación de quienes intervienen en el trabajo o investigación.
e) La duración del proyecto, el cronograma de actividades, la modalidad y el grado de
vinculación de cada partícipe en el mismo.
f) Los organismos financieros, la naturaleza y cuantía de sus aportes y el porcentaje con
el cual contribuyen a los costos de la investigación o del trabajo.
g) Las bases para fijar los beneficios económicos y el señalamiento de los porcentajes que se
destinaran para la comercialización, los organismos financieros, la Universidad, los
participantes, el coordinador y terceros y los demás realizados.
h) Las personas y los organismos que gozarán de los derechos de contenido económico sobre
la obra o la investigación, así como la proporción en la distribución de los beneficios netos.
i) Es necesario expresar si una vez que los beneficiarios se desvinculen de la Universidad,
percibirán o no participación en las utilidades.
j) Las causales de retiro y de exclusión de los participantes en el trabajo o investigación.
k) Si con el trabajo o la investigación los partícipes cumplen o no un requisito académico.
l) Si el resultado del proyecto corresponde a una obra por encargo.
10

m) Las cláusulas de confidencialidad para la información científica, técnica y financiera

derivada de los trabajos o investigaciones.
n) La constancia de que todos los partícipes conocen y aceptan la presente normativa.
o) Las modificaciones que surjan durante el desarrollo de la actividad deberán constar
expresamente y anexarse al acuerdo original.
Artículo 24°.- Suscripción del convenio

Las partes deben suscribir el Convenio sobre Propiedad Intelectual antes de empezar el
desarrollo o ejecución de cualquier actividad que implique una creación científica, tecnológica,
literaria o artística que conduzca al desarrollo de una producción intelectual.
La Oficina de Investigación de la UANCV, será la responsable de la redacción del Convenio,
quien lo elaborará conforme a las pautas fijadas por la Comisión de Propiedad Intelectual en
cada caso, en coordinación con la Oficina de Planificación y Asesoría Legal. El acuerdo será́
suscrito por el creador o creadores y un apoderado de la Universidad.
Artículo 25°.- Del expediente de investigación

En caso de tratarse de una investigación, desde el comienzo de ésta se llevará un expediente
físico en el que se archivarán, en orden cronológico los resultados, mediciones y observaciones
de cada fase de la investigación, las cuales deberán ser reportadas periódicamente. El expediente
no podrá ser reproducido, ni retirado sin autorización del coordinador del proyecto de
investigación.
En los trabajos de investigación que deban ser evaluados por terceras personas o por
instituciones, los informes se presentaran de modo tal que impidan que quienes los conozcan,
puedan por si mismos o por terceras personas apropiarse, aprovechar o reproducirse el trabajo;
para tal efecto, en la designación de evaluadores se establecerá una cláusula de confidencialidad,
dejando constancia que el contenido es reservado y el evaluador queda obligado a guardar
secreto.
En todo convenio o contrato para vincular terceros en el desarrollo de proyectos de
investigación o creaciones, se estipularán las cláusulas de confidencialidad necesarias que
obliguen a guardar secreto sobre los informes o desarrollos resultantes de la creación objeto
del acuerdo.
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TÍTULO III
PUBLICACIÓN, REGISTRO, REPORTE Y COMERCIALIZACIÓN
DE LA PRODUCCIÓN INTELECTUAL
Capítulo I. Publicación, registro, reporte y comercialización de la

producción intelectual
Artículo 26°.- De la publicación

La Universidad podrá publicar las obras que, siendo de interés académico o social, le hayan
sido encargadas por un tercero, cuando esté no las publique o divulgue dentro de los dos años
siguientes a la fecha de entrega del trabajo, a no ser que en el contrato se haya estipulado
un plazo diferente. En ningún caso la publicación podrá violar las cláusulas de confidencialidad
o revelar secretos comerciales e industriales.
Artículo 27°.- Obligatoriedad de registrar la producción intelectual

El personal docente, administrativo y los investigadores, así como los estudiantes y tesistas,
según sea aplicable, tienen la obligación de registrar, ante la unidad correspondiente, las
investigaciones y producciones intelectuales que vienen desarrollando. Cada investigación o
Producción Intelectual recibirá́ un código que permitirá realizar labores de seguimiento,
reconocimiento y apoyo.
Artículo 28°.- Reporte de invención con potencial comercial

El personal docente, administrativo y los investigadores, así como los estudiantes y tesistas,
según sea aplicable, tienen la obligación de informar ante la unidad correspondiente sobre el
potencial comercial de las investigaciones y producciones intelectuales que vienen desarrollando.
Si tal potencial comercial existe, la invención será́ considerada por la Universidad como
“potencialmente patentable”.
Artículo 29°.- Reporte de invención patentable

El Reporte de Invención Patentable es un documento de carácter confidencial que provee
información sobre la invención con tal claridad y detalle que una persona con habilidades
ordinarias en ese campo particular pueda entender los resultados de la invención. El
documento también identifica a los inventores, las circunstancias que condujeron a la invención,
así como los planes subsecuentes de publicación, entre otros.
Artículo 30°.- De la solicitud de registro o protección de las creaciones intelectuales.

La Universidad goza de un derecho de preferencia para solicitar la protección o el registro de
las creaciones intelectuale
s desarrolladas por los docentes, administrativos, investigadores y estudiantes; así como para
divulgar y comercializar, de ser el caso, los resultados dentro de los seis (6) meses siguientes a la
recepción formal del trabajo o del informe final ante las unidades competentes.
12

Habiendo transcurrido el plazo citado sin que la Universidad trámite la solicitud de registro o
divulgue o comercialice los resultados de la creación intelectual, los partícipes podrán realizar a
iniciativa propia tales actividades asumiendo los costos correspondientes; caso en el cual, los
beneficios de la Universidad, establecidos en el Convenio, se reducirán en un 50%.
Artículo 31°.- Transferencia de los derechos de contenido económico

En los casos en que la Universidad prefiriera no intervenir en el proceso de planteamiento de
una invención determinada deberá notificar por escrito a los inventores dentro de los sesenta
(60) días siguientes a la presentación del trabajo o del informe final para que estos, de
considerarlo conveniente, tramiten directamente ante las autoridades competentes la solicitud
de registro de patente para su invención.
Artículo 32°.- De la obligatoriedad de informar sobre las solicitudes de registro de

patentes
En los casos establecidos en el artículo anterior, aquellos que tramiten directamente la solicitud
de registro de patente, quedan obligados a presentar a la Universidad los informes
correspondientes y no podrán otorgar licencias de explotación ni suscribir contratos de
explotación sin previa autorización escrita de la Universidad. En caso contrario, podrán ser
objeto de las sanciones correspondientes.
Artículo 33°.- Del reconocimiento económico a los inventores o autores

Los docentes de la Universidad que participaron en el desarrollo de una creación intelectual
tendrán derecho al reconocimiento académico y pecuniario establecido en las normas relativas
al régimen del personal docente.
Artículo 34°.- Distribución de los beneficios obtenidos por la Universidad

Adicionalmente, los beneficios obtenidos por la Universidad por la explotación, licencia o
cesión de las creaciones intelectuales se distribuirán, al final del ejercicio fiscal correspondiente,
en la siguiente manera:
a) 50% para los inventores o autores
b) 25% para la(s) unidad(es) a la(s) cual(es) pertenezca(n) los profesores inventores o autores,
conforme lo establezca la Oficina General de Investigación.
c) 25% para la Universidad
Los trabajadores y estudiantes que participaron en la creación intelectual tendrán derecho al
reconocimiento económico estipulado en el Convenio sobre Propiedad Intelectual.
Artículo 35°.- Solicitud de registro de la creación intelectual en el exterior

Cuando la solicitud de registro de una creación intelectual deba presentarse en países cuya
legislación establezca restricciones o tratamientos diferenciados entre personas naturales y
jurídicas, la Universidad podrá́ tramitar el registro a nombre de los integrantes del equipo de
investigación, previo convenio entre las partes, en el cual se regule la participación en los
beneficios.
Artículo 36°.- Desarrollo de invenciones similares

Si dos o más docentes, estudiantes o grupos de investigación desarrollan la misma invención, el
trámite de protección por el sistema de patentes se realizará para quien primero presente el
13

reporte de invención patentable ante la Comisión de Propiedad Intelectual, quien a su vez de

manera inmediata autorizará el trámite respectivo, de considerarlo conveniente. No obstante, se
podrá́ invocar la prioridad de fecha más Antigua, consignada en el registro del Convenio de
Propiedad Intelectual.
Artículo 37°.- De las acciones legales

La Universidad podrá́ ejercer acciones legales contra quien se apropie o pretenda apropiarse de
los resultados de investigaciones, creaciones intelectuales o signos distintivos desarrollados en,
o adquiridos por, la Universidad, o solicite el registro de creaciones idénticas o similares. En
tales casos, la Universidad, en calidad de titular, podrá́ reclamar y exigir del infractor la
indemnización que corresponda por daños y perjuicios.
Artículo 38°.- Prohibición de difundir los resultados de investigaciones patentables

No se podrá difundir total o parcialmente los resultados de investigaciones patentables, o
facilitar que terceras personas lo hagan, hasta un año contado a partir de la fecha de entrega del
informe final de la investigación o de la terminación del proyecto o contrato.
Capítulo II. Las tesis
Artículo 39°.- Prohibición de comercializar o difundir tesis sin autorización del autor
Los trabajos conducentes al título profesional o grados académicos disponibles en las bibliotecas
y centros de documentos de la Universidad no pueden ser comercializados o difundidos sin
autorización previa del autor. De darse este caso, el autor y/o la Universidad ejercerán las
acciones legales correspondientes. Se exceptúa la reproducción de breves extractos para fines
de enseñanza o para la realización de exámenes, siempre que se haga de acuerdo con los usos
honrados y no sea objeto de venta u otra transacción a título oneroso, ni tenga directa o
indirectamente fines de lucro.
Artículo 40°.- Tesis de grado o título profesional en medios digitales

En el caso de los trabajos conducentes a grado o título profesional publicados en medio digital
por la Universidad, se deberá respetar el copyright o las licencias creative commons establecidas
para cada caso. El procedimiento para su publicación lo establece la Oficina de Investigación.
Capítulo III. Edición de obra académica
Artículo 41°.- De los contratos de edición

Los contratos de edición o de producción entre la Universidad y los miembros de la comunidad
universitaria para la publicación de obras, por medios impresos, electrónicos, fonográficos o
audiovisuales, se regirán por las siguientes normas:
a) Toda publicación impresa, electrónica o de otro tipo deberá contar con la autorización
previa y por escrito de la Universidad, a través de la Oficina General de Investigación, para
incorporar los signos distintivos desarrollados o de titularidad de la Universidad. El
14

incumplimiento de esta disposición acarreará responsabilidad conforme a lo dispuesto en

la normativa aplicable
b) Cuando la Universidad decida editar un libro o producir un fonograma u obra audiovisual,
entre otros, enunciará en el contrato las condiciones de la edición o producción, el número
de ejemplares y demás estipulaciones pertinentes. En los casos de contratos realizados por
las unidades con terceros, en los que no participe el Fondo Editorial, dichos contratos
deberán ser enviados a la Oficina de Investigación para su evaluación y registro.
c) El pago de regalías y la entrega de ejemplares a sus autores se sujetaran a las políticas
establecidas por el Fondo Editorial de la Universidad.
d) Las unidades que desarrollen actividades editoriales deberán enviar a la Oficina de
Investigación y la biblioteca especializada correspondiente los ejemplares que
correspondan de las publicaciones realizadas, para la colección permanente y las
actividades de canje correspondientes.
e) Tratándose de obras vinculadas a los resultados de proyectos financiados por
instituciones cooperantes, el destino de los ejemplares se sujetará a lo acordado en cada
caso.
Artículo 42°.- Consignación de información de la universidad en la edición académica

Las publicaciones realizadas por la Universidad o con la colaboración de terceros, en las que
participen miembros de la comunidad en el ejercicio de sus actividades académicas, deberán
consignar en la página de créditos de la obra, salvo pacto en contrario, la siguiente
información:
a) © Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez - (unidad), (año). (Dirección)(Teléfono)
(e-mail) (Dirección URL)
b) Derechos reservados, prohibida la reproducción de este libro (revista, etc.) por cualquier
medio, total o parcialmente, sin permiso expreso de los editores.
c) En el caso de obras publicadas con licencias creative commons se aplicará, salvo pacto en
contrario, la siguiente licencia:
Reconocimiento-No Comercial – Sin Obra Derivada
Artículo 43°.- Registro de impresos y digitales

La Oficina de Investigación cumplirá con los procedimientos establecidos por la Biblioteca
Nacional del Perú, Decreto Legislativo Nº 822 Ley sobre el derecho de Autor, Ley Nª 26905
Depósito Legal, para registrar los impresos y digitales de la Producción Intelectual de los
docentes y estudiantes.
Artículo 44°.- Depósito legal

La Oficia de Investigación realizará las gestiones de solicitud sobre el número de Depósito
Legal a la Producción Intelectual en impresos (libros, textos, guías prácticas de laboratorio,
manuales, catálogos etc.), el número del ISBN (libros), código de barras ante la Biblioteca
Nacional del Perú y el número del ISSN (revistas) a ISSN International Centre Paris.
15

Capítulo IV. Los productos audiovisuales
Artículos 45 °.- Derechos morales de los autores de audiovisuales

Los derechos morales de los productos audiovisuales desarrollados en la Universidad en el
marco de actividades académicas o institucionales, corresponden al autor o autores. Son
considerados autores los miembros de la comunidad universitaria que llevan a cabo la creación
de la obra audiovisual y que aparecen registrados como parte del equipo de realización y cuyos
nombres aparezcan en los créditos de la obra, de ser el caso. El autor o autores son responsables
de los contenidos de la obra audiovisual y del respeto de los derechos de terceros.
Artículo 46°.- La coproducción

La Universidad y los autores son coproductores de las obras audiovisuales desarrolladas en los
cursos o talleres de los planes de estudios de las unidades académicas o en actividades
institucionales. A ambos corresponde la iniciativa, la coordinación y la responsabilidad en la
producción y en el respeto a los derechos de terceros de la obra audio visual.
En los créditos de la obra audio visual deberá́ consignarse el nombre de la Universidad como
coproductora y hacer referencia además a la unidad de origen, y esta información debe anteceder
a cualquier otra, salvo acuerdo en contrario entre la Universidad y los autores.
Artículo 47°.- Titularidad de los derechos patrimoniales

La titularidad de los derechos patrimoniales de las obras audio visuales desarrolladas como parte
de las actividades académicas corresponde a la Universidad y al autor o a los autores, en su
calidad de coproductores.
La titularidad de los derechos patrimoniales de las obras audiovisuales desarrolladas como parte
de las actividades de gestión institucional corresponde a la Universidad.
Artículo 48°.- Ejercicio de derechos

La Universidad y el autor o los autores de la obra audio visual pueden, de mutuo acuerdo, decidir
sobre la divulgación de la obra y sobre el ejercicio de los derechos patrimoniales reconocidos en
la Ley sobre el Derecho de Autor, tomando en consideración los siguientes aspectos.
a) La reproducción de la obra por cualquier forma o procedimiento.
b) La comunicación al público de la obra por cualquier medio.
c) La distribución al público de la obra.
d) La traducción, adaptación, arreglo u otra transformación de la obra.
e) Cualquier forma de utilización de la obra que no está contemplada en la ley como
excepción al derecho patrimonial.
El listado anterior deberá considerarse como meramente enunciativo y no taxativo.
El autor o autores deberán informar con anticipación a la Universidad sobre las iniciativas de
divulgación y formas de ejercicios de los derechos patrimoniales reconocidos en la Ley sobre el
Derecho de Autor.
Artículo 49°.- Gastos por la difusión de obras audiovisuales

Los gastos que sean necesarios para la exhibición, difusión o participación de una obra
audiovisual en concursos, festivales, muestras o actividades similares, serán solventados por
quien tenga interés.
16

La Universidad podrá apoyar la iniciativa del autor o autores según sus posibilidades
presupuestarias.
Artículo 50°.- Participación en eventos

En el eventual caso de que, por las particulares exigencias de las bases, sea incompatible la
presentación de una obra audiovisual en más de un concurso o festival, o en muestras
simultáneas, o actividades similares, cualquier decisión al respecto será tomada de mutuo
acuerdo entre la Universidad y el autor o los autores, a propuesta de éstos últimos.
Artículo 51°.- Beneficios económicos

Los beneficios derivados del ejercicio de los derechos patrimoniales que hayan sido obtenidos
por una obra audiovisual desarrollada en el marco de actividades académicas, serán compartidos
por la Universidad y los autores según lo acuerden las partes, previa negociación en la que se
tomará en consideración, entre otros aspectos, la participación de las partes en la creación y
difusión.
Artículo 52°.- Premios y reconocimientos

Cualquier premio o reconocimiento no monetario como equipos, accesorios, software, entre
otros, sea por la realización de actividades académicas o de gestión institucional, será conservado
por el autor o autores, quienes deberán informar a la Universidad. En caso de que el tipo de
reconocimiento lo posibilite, una copia del mismo se conservará en la Oficina General de
Investigación.
Los premios o reconocimientos monetarios corresponderán a los autores, quienes deberán
informar a la Universidad para las actividades promocionales correspondientes.
Artículo 53°.- Protección

En caso de infracción a los derechos de la obra audiovisual producida en la Universidad, ésta
en su calidad de coproductora, podrá defender en nombre propio los derechos morales de la
obra audiovisual, según lo establecido en las leyes vigentes.
Artículo 54°.- Obligación de llevar un registro

La Universidad llevará un registro de las obras audiovisuales producidas en ella, en el cual se
incluirá la información general, los acuerdos de difusión y de ejercicio de derechos patrimoniales
y cualquier otra información relevante.
17

TÍTULO IV
PROPIEDAD INDUSTRIAL
Capítulo I. Reconocimiento de la propiedad industrial, marcas y signos
distintivos de la universidad
Artículo 55°.- Propiedad industrial

Las creaciones que no se consideran como obras, son abordadas por la propiedad industrial. En
este ámbito se encuentran las creaciones vinculadas con los resultados de los procesos de
inventiva, investigación e innovación tecnológica como los inventos, diseños y marcas.
Artículo 56°.- Titularidad del derecho de invenciones y nuevas tecnologías

La titularidad de las invenciones y nuevas tecnologías le corresponde a la Universidad; así como
las patentes de invención, modelos de utilidad y diseños industriales por haber sido desarrollados
en el ejercicio de la obligación laboral, académica y/o investigativa con la Universidad.
Artículo 57°.- Titularidad de los signos distintivos

En los signos distintivos se considera que la titularidad del derecho sobre las marcas, logotipos,
signos y lemas le pertenece a la Universidad. Además, se considera de uso no autorizado a toda
presencia de alguna de las marcas o signos distintivos utilizados por la Universidad en
cualquier tipo de material de acceso público, que incluye todos los medios informáticos y de
comunicación; las redes sociales y nombres de dominio, la publicidad en cualquier modalidad
con o sin fines de lucro, así como blogs y páginas webs de acceso público, que no cuenten con
la autorización del Rector.
Artículo 58°.- Reconocimiento de la propiedad industrial

La Universidad reconoce como propiedad industrial:
a) Las patentes de invención: Título que reconoce el derecho exclusivo de explotar una
invención de productos o procedimientos en todos los campos de la tecnología; siempre
que sean nuevas, tengan nivel inventivo y sean susceptibles de aplicación industrial.
b) El modelo de utilidad: Título que reconoce el derecho exclusivo a explotar toda nueva
forma, configuración o disposición de elementos de algún artefacto, herramienta,
instructivo o mecanismo que permita un mejor o diferente funcionamiento, utilización
o fabricación del objeto que lo incorpora o que le proporciona alguna utilidad, ventaja
o efecto técnico que antes no tenía.
c) Diseños industriales: Título que reconoce el derecho exclusivo a explotar cualquier
reunión de líneas o combinación de colores o cualquier forma externa que se incorpore a
un producto industrial o de artesanía para darle una apariencia especial, sin que cambie de
destino o finalidad.
Artículo 59°.- Uso de la propiedad industrial por terceros

El uso de la propiedad industrial por terceros deberá contar con el expreso asentimiento del
autor, requisito estipulado en las normas vigentes.
18

Artículo 60°.- Prohibición de uso de marcas o signos distintivos de la universidad

No está permitido incorporar marcas o signos distintivos utilizados por la Universidad en
productos o servicios susceptibles de comercialización que generen un riesgo de confusión en
torno a su origen o generen una afectación a los derechos de terceros.
Capítulo II. Registro de patentes y marcas producidos por la universidad
Artículo 61°.- De la patente

Una patente es un título que otorga el Estado - a un titular - para ejercer el derecho exclusivo
de comercializar un invento o invención durante un periodo de vigencia determinado y en un
territorio específico.
Artículo 62°.- Modalidades y duración de las patentes

Las modalidades para proteger una invención son las siguientes: patente de invención, patente
de modelo de utilidad y el secreto industrial. La patente de invención tiene una duración de 20
años; y la de utilidad, 10 años. En ambos casos, el periodo se computa desde la fecha de
presentación de la solicitud.
Artículo 63°.- De los requisitos para proteger una invención

Los requisitos para proteger una invención de un estudiante o docente de la universidad, a través
de una patente, son los mismos que señala la normativa vigente:
a) Ser novedosa
b) Tener nivel inventivo
c) Tener una aplicación industrial
d) Contar con una descripción clara y completa de la invención.
e) Además se debe presentar una descripción clara y completa de la invención
Artículo 64°.- Registro de la patente

Para el registro de una patente por una modalidad específica: patente de invención, patente de
modelo de utilidad o secreto industrial, se considerará los requisitos establecidos en la norma
legal vigente y lo exigido por la Dirección de Invenciones y Nuevas Tecnologías (DIN) del
INDECOPI.
Artículo 65°.- La marca de un producto

La marca de producto es un signo empleado para distinguir y diferenciar productos o servicios
en el mercado. Presenta básicamente dos características principales: debe ser posible
representarlo gráficamente y tener aptitud distintiva. Una marca puede estar constituida por
palabras, dibujos, letras, números o embalajes, objetos, emblemas o elementos figurativos.
Artículo 66°.- Promoción del registro de marcas

La Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez, promueve el registro de marcas en su
diferente tipología: marca de producto, nombre comercial, lema comercial, marca colectiva y
marca de certificación; siempre y cuando se trate de marcas o signos distintivos de uso exclusivo
de la universidad o cualquiera de sus unidades académicas, administrativas, equipos, clubes, etc.
19

TÍTULO V
DE LA CONDUCTA RESPONSABLE EN LA INVESTIGACIÓN
CIENTÍFICA
Capítulo I. De la integridad científica
Artículo 67°.- Definición de conducta responsable en investigación

La conducta responsable en investigación refleja el compromiso y la integridad de los
investigadores, y de todos los que participan en la investigación a diversos niveles, quienes se
adhieren a las normas de la ciencia cuando proponen, desarrollan, evalúan o reportan resultados
de investigación, contribuyendo a lograr un registro científico creíble, exacto, valioso y duradero.
Artículo 68°.- Integridad científica

La integridad científica es la adhesión activa a los principios éticos y a las normas profesionales
esenciales para una conducta responsable en la investigación. Es el marco de principios, valores
y prácticas profesionales que colectivamente ayudan a asegurar que todos los aspectos del
proceso de investigación se conduzcan de manera honesta y precisa.
Artículo 69°.- Principios de la integridad científica

Son principios de la integridad científica:
a) Honestidad en todos los aspectos de la investigación.
b) Responsabilidad en la ejecución de la investigación
c) Cortesía profesional e imparcialidad en las relaciones laborales
d) Buena gestión de la investigación en nombre de otros.
Artículo 70°.- Prácticas de conducta responsable en investigación

Las prácticas de conducta responsable en investigación, son:
a) Honestidad e imparcialidad en la propuesta, realización y presentación de informes de
investigación.
b) Reconocimiento y divulgación de conflictos de interés.
c) Precisión y equidad en la presentación de las contribuciones a las propuestas e informes
de investigación.
d) Cumplimiento de las responsabilidades mutuas de los mentores y aprendices.
e) Competencia y equidad en la revisión por pares.
f) Colegialidad, colaboración en las interacciones científicas, comunicaciones e intercambio
de recursos.
g) Protección de las personas que participan en investigaciones.
h) Cuidado humanitario de los animales que participan en investigaciones.
20

Capítulo II. Mala conducta científica
Artículo 71°.- La mala conducta científica en investigación

Se considera mala conducta en investigación a las acciones relacionadas a la fabricación,
falsificación o plagio en el planteamiento, el desarrollo, el reporte de datos y/o la publicación
de una investigación. La mala conducta en investigación puede conducir a tomar malas
decisiones y causar graves daños a nivel individual y público; así como desperdicia recursos:
fondos, tiempo, esfuerzo y daña el prestigio de la comunidad científica.
Artículo 72°.- Acciones de mala conducta científica

Son acciones de mala conducta científica:
a) Falsificación. Manipulación de materiales de investigación, equipos o procesos, o el
cambio u omisión de datos o resultados de manera tal que el estudio ya no presenta los
datos reales.
b) Fabricación. Registrar o presentar, en cualquier formato, datos ficticios o fabricados.
c) Plagio. Apropiación de ideas, procesos, resultados o palabras de otros, sin darles el crédito
correspondiente.
d) Los errores constituyen mala conducta científica cuando son intencionales; pero si se
producen por descuido o por accidente, se les puede considerar como prácticas
cuestionables.
Artículo 73°.- Prácticas cuestionables en investigación

Son aquellas prácticas que violan los valores tradicionales de la investigación y pueden ser
dañinas para el proceso de investigación. Estas prácticas, son la mala representación, inexactitud
y sesgo.
Artículo 74°.- Tipos de prácticas cuestionables en investigación

Son tipos de prácticas cuestionables en investigación:
a) Mala representación. Se produce cuando no se reconoce adecuadamente las contribuciones
de los autores de una publicación; se cambia el orden de los autores al momento de listar
publicaciones; listar artículos cuya publicación ha sido rechazada, haciéndolos aparecer
como “en proceso”; publicar la misma información en diferentes medios; seccionar
innecesariamente los reportes de resultados para incrementar el número de publicaciones.
b) Inexactitud. Se produce cuando se comete errores al citar referencias; errores al referirse al
contenido de las citas; no resumir adecuadamente los hallazgos o conclusiones; no ofrecer
suficiente información sobre los métodos; pobres reportes de los análisis estadísticos o uno
inapropiado de pruebas estadísticas.
c) Sesgo. Se produce cuando los investigadores mezclan sus visiones personales y subjetivas
con lo que realmente muestran los datos; o, cuando están asociados a aspectos de
financiamiento.
Artículo 75°.- Plagio

El plagio es la apropiación, presentación y utilización de material intelectual ajeno, sin el
debido reconocimiento de su fuente original. Un acto fraudulento, en el cual existe presunción
de intencionalidad, en el sentido de hacer aparecer un determinado conocimiento, labor o
21

trabajo como producto propio; y de desconocer la participación de otros en su generación,

aplicación o en su perfeccionamiento.
Artículo 76°.- Tipos de plagio

Son tipos de plagio:
a) Plagio de ideas. La apropiación de ideas, explicaciones, teorías, conclusiones, hipótesis o
metáforas, en forma completa o parcial, o con modificaciones superficiales, sin dar los
créditos a quienes las originaron.
b) Plagio de textos. Copiar literalmente sin citar y sin entrecomillar. Copiar parcialmente sin
citar.
c) Plagio de figuras.
Capítulo III. Autoría responsable
Artículo 77°.- Autoría responsable

El autor es la persona que ha tenido contribución intelectual sustancial en tres aspectos:
a) Concepción, diseño o recolección de datos, análisis o interpretación de los mismos.
b) Preparación del artículo o revisarlo críticamente.
c) Aprobación de la versión final.
Los tres tipos de contribución son necesarios para la autoría responsable.
Artículo 78°.- Responsabilidades de los autores

Son responsabilidades de los autores:
a) Tener cuidado al citar las fuentes.
b) No confiar en lo que dicen solo los resúmenes o las versiones preliminares de otros
trabajos.
c) No citar fuentes que no fueron leídas o entendidas bien.
d) No tomar grandes cantidades de texto de una fuente, citando tan solo una pequeña parte.
e) No reportar selectivamente o fuera de contexto los hallazgos de otros.
f) Reconocer las autorías.
Capítulo IV. Políticas anti plagio
Artículo 79°.- Responsabilidad de los docentes

Los docentes son los responsables de controlar y prevenir todo tipo de plagio en cualquier acto
académico que implique la exhibición, presentación, exposición o cualquier otro acto análogo
de monografías, trabajos cortos, casos, tesis u otras publicaciones de los estudiantes.
Artículo 80°.- Uso de programas para detección de plagio

Para la detección de plagios se utilizaran programas u otros medios idóneos que permitan la
revisión de textos, para posteriormente realizar una evaluación más exhaustiva de acuerdo a la
complejidad del caso. La tasa de revisión de documentos será́ abonada por los docentes y/o
22

estudiantes que en una primera revisión evidencien plagio en la documentación, sin perjuicio de
otras posibles sanciones que se determinen.
TÍTULO VI
SANCIONES E INFRACCIONES
Artículo 81°.- Faltas

Cualquier acto de violación de los derechos de Propiedad Intelectual que sean comprobados a
los investigadores, personal docente, administrativos y estudiantes; contratistas, empresas,
instituciones públicas o privadas, será considerada como falta.
Artículo 82°.- Faltas graves

Constituyen faltas graves:
a) El uso no autorizado de tecnologías realizadas durante el desarrollo de la función de
investigación, el lucro no autorizado con tecnologías desarrolladas por los investigadores
contratados por la Universidad; la obtención de lucro por el uso de las marcas y signos
distintivos de la Universidad.
b) El plagio con más del 30% de similitud, verificado a través de programas informáticos. En
cuyo caso se rechazará el documento y se notificará al comité de ética para el
establecimiento de la sanción correspondiente.
Artículo 83°.- Sanciones

Frente a la presencia de las faltas descritas cometidas por los investigadores, personal docente,
personal administrativo y estudiantes les serán aplicados las sanciones contempladas en los
reglamentos correspondientes en concordancia con el capítulo sexto del Estatuto Universitario,
sin perjuicio de las acciones civiles, penales y administrativas establecidas en la legislación
nacional sobre Propiedad Intelectual.
TÍTULO VII
SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
Artículo 84°.- Solución de controversias

Cualquier controversia vinculada a la interpretación o aplicación del presente Reglamento o
aspectos no previstos expresamente en el mismo, serán resueltos por la Comisión de Propiedad
Intelectual y la Oficina de Investigación en coordinación con el Comité de Ética, de acuerdo
con los Reglamentos internos y la legislación vigente sobre derechos de propiedad intelectual.
23

TÍTULO VIII
COMISIÓN DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Artículo 85°.- La comisión de propiedad intelectual

La comisión de propiedad intelectual tiene la función de asesorar a las autoridades universitarias
en el establecimiento de políticas internas, gestión y protección de los derechos de propiedad
intelectual al interior de la universidad.
Artículo 86°.- Integración de la comisión de propiedad intelectual

La comisión de propiedad intelectual está integrada por tres (03) miembros, son designados
mediante resolución por el Consejo Universitario a propuesta de la Oficina de Investigación,
por un periodo de dos (02) años.
Artículo 87°.- Funciones de la comisión de propiedad intelectual

Son funciones de la comisión de propiedad intelectual:
a) Asesorar a las autoridades universitarias sobre la creación y modificación de políticas,
normas, convenios y procedimientos existentes sobre los temas vinculados a la propiedad
intelectual.
b) Promover la cultura del respeto a los derechos de propiedad intelectual en la comunidad
universitaria
c) Velar por el cumplimiento de las normas contenidas en el presente Reglamento
d) Opinar sobre el registro de las creaciones intelectuales.
e) Velar por la aplicación de principios y valores que orientan la conducta responsable en
investigación
f) Evaluar la calidad de autor, inventor, innovador, diseñador u obtentor de las creaciones
realizadas en la universidad.
g) Definir los criterios para reconocer los derechos de contenido económico y moral.
h) Recomendar el registro de marcas y lemas, así como de patentes de invención, modelos de
utilidad y diseños industriales, entre otros.
i) Coordinar con las unidades orgánicas de la Oficina de Investigación acciones de
capacitación a la comunidad universitaria sobre temas de propiedad intelectual.
DISPOSICIONES FINALES Y COMPLEMENTARIAS
Primero.- Es obligatorio el respeto a los derechos de Propiedad Intelectual y la observancia de

aquellas limitaciones y excepciones establecidas en la ley. Los sujetos a este reglamento actuarán
de conformidad con los usos honrados, evitando causar daño grave e injustificado a los
legítimos intereses del autor o titular, y afectar la normal explotación de la obra, independiente
del formato en que se encuentre (material o impreso, medio magnético, óptico, electrónico
o similares y en general en forma de mensaje de datos).
24

Segundo.- En los casos en los que las creaciones intelectuales protegidas bajo el sistema de
patentes no sean cedidas a terceros, la Universidad se reserva el derecho a obtener del/de los
titular(es) una licencia de explotación no exclusiva, intransferible y gratuita.
Tercero.- En el supuesto de que surjan actos no previstos en el presente reglamento, estos se

resolverán de acuerdo con los principios y normas generales vigentes en materia de Propiedad
Intelectual, de acuerdo a los procedimiento y leyes de la Biblioteca Nacional del Perú, ISSN
International Centre y Dirección de Derecho de Autor a INDECOPI.
Cuarto.- En caso de duda sobre la aplicación del Reglamento, se aplicaran las disposiciones
que resulten más favorables al titular de los derechos de Propiedad Intelectual conforme a la
Ley vigente al momento del conflicto.
25
UNIVERSIDAD ANDINA
REGLAMENTO GENERAL DE
SEMILLEROS DE INVESTIGACIÓN
Juliaca – Puno – Perú
Septiembre, 2018

17-10-2018 R. N° 0511-2018-UANCV-CU-R
1.2018 21-11-2018
2
ÍNDICE
Capítulo I DISPOSICIONES GENERALES............................................................................ 4

Capítulo II CREACIÓN Y FORMALIZACIÓN ...................................................................... 5
Capítulo III ORGANIZACIÓN Y ESTRUCTURA .................................................................. 5
Capítulo IV ACTIVIDADES Y RESULTADOS....................................................................... 8
Capítulo V DERECHOS Y DEBERES .................................................................................... 9
Capítulo VI DEL FINANCIAMIENTO.................................................................................. 10
Capítulo VII DURACIÓN Y DISOLUCIÓN .......................................................................... 11
Capítulo VIII DISPOSICIONES FINALES ............................................................................ 11
3
REGLAMENTO GENERAL DE SEMILLEROS VRI- DOC-

DE INVESTIGACIÓN
VOL. 01.0I IN - 21 – 11- 2018

UNIVERSIDAD
Capítulo I
Artículo 1°.- El presente Reglamento tiene por objeto regular la creación, composición,
formalización y funcionamiento de los equipos de semilleros de investigación en las escuelas
profesionales, de la sede y filiales, de la Universidad Andina “Néstor Cáceres Velásquez”.
Artículo 2°.- El presente Reglamento se sustenta en las siguientes normas:
a) Constitución Política del Perú
b) Ley N° 28044, Ley General de Educación
c) Ley N° 30220, Ley Universitaria
d) Ley N° 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica
e) Decreto Supremo N° 032-2007-ED, Texto Único Ordenado de la Ley Marco de Ciencia,
Tecnología e Innovación.
f) Resolución de Presidencia N° 198-2017-CONCYTEC-P, Reglamento de Calificación y
Registro de Investigadores en Ciencia y Tecnología del Sistema Nacional de Ciencia,
Tecnología e Innovación Tecnológica – SINACYT.
g) Resolución de Superintendencia N° 0054-2017-SUNEDU, Criterios Técnicos de
Evaluación de los Expedientes de Licenciamiento.
h) Resolución N° 004-2015-UANCV-AU-R, aprueba el Estatuto Universitario de la
UANCV.
i) Resolución N° 000-2018-UANCV-AU-R, aprueba el Reglamento General de
Investigación y Producción Intelectual de la UANCV.
j) Directiva N° 007-2018-OSA-VRACAD-UANCV.
Artículo 3°.- Los equipos de semilleros de investigación tiene como finalidad la formación
talento humano pre calificado en investigación, para la universidad y la sociedad, a través
del desarrollo de procesos de investigación relacionados con un área del conocimiento y
línea de investigación, específicos.
Artículo 4°.- El objetivo de los equipos de semilleros es fortalecer y desarrollar las
competencias investigativas de los estudiantes para realizar trabajos relacionados con la
investigación científica, tecnológica y humanística, en temas de interés para el desarrollo de
la región y el país.
Artículo 5°.- El semillero de investigación se constituye en un espacio extracurricular de
interacción entre estudiantes y docentes con el propósito de formar un grupo de trabajo que
contribuye a la adquisición de competencias investigativas, pensamiento crítico y
formulación de trabajos de investigación científica, tecnológica o humanística.

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Capítulo II
CREACIÓN Y FORMALIZACIÓN
Artículo 6°.- Al iniciar el semestre académico, el director de la Unidad de Investigación

convocará la conformación y reconocimiento de nuevos equipos de semilleros, según los
requerimientos de los docentes investigadores o según las iniciativas de trabajos de
investigación de los mismos estudiantes.
Artículo 7°.- Cada escuela profesional, a través de las unidades de investigación, crearán
equipos de semilleros de investigación de acuerdo con las áreas y líneas de investigación
donde se encuentren adscritos los docentes investigadores.
Artículo 8°.- Los equipos de semilleros creados serán reconocidos por el Consejo de
Facultad mediante acto resolutivo que será ratificado por el Consejo Universitario. La
Unidad de Investigación llevará un registro de los estudiantes semillas1, consignando
mínimamente los siguientes datos: información personal, información académica,
experiencia en investigación, dominio de idiomas, uso de tecnologías para la investigación,
distinciones y premios.
Artículo 9°.- La decanatura de la Facultad eleva el expediente sobre la creación de los
equipos de semilleros, adjuntando la resolución de creación, los datos del docente
investigador y los datos de los estudiantes semillas a la Oficina de Investigación quien, con
proveído y visto bueno, remite el expediente al Consejo Universitario para su ratificación.
La Oficina de Investigación lleva un registro de todos los semilleros de la Universidad y sus
filiales.
Capítulo III
ORGANIZACIÓN Y ESTRUCTURA
Artículo 10°.- Cada equipo de semillero estará conformado por un docente investigador2,
un estudiante coordinador y un mínimo de dos estudiantes semillas. El docente investigador
tiene, por lo menos, un trabajo de investigación aprobado en la Unidad de Investigación,
Oficina de Investigación o como consecuencia de haber sido seleccionado en concurso para
la asignación de fondos, internos o externos.
Artículo 11°.- El equipo de semilleros de investigación depende jerárquicamente de la
Unidad de Investigación, quien podrá contar con uno o más equipos de semilleros de
1 Acredita su condición de estudiante semilla adjuntando la ficha del Anexo 2. La declaración de información de la Ficha
tiene carácter de declaración jurada.
2 Acredita su condición de docente investigador adjuntando su ficha de registro en el DINA o la Ficha del Anexo 1.
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investigación. El estudiante coordinador y los estudiantes semilla dependen jerárquicamente

del docente investigador.
Artículo 12°.- El docente investigador debe reunir, por lo menos, el siguiente perfil:
a) Docente investigador, ético, responsable y con identidad institucional
b) Capacidad para fomentar la libertad de pensamiento, la capacidad crítica y el
compromiso de los estudiantes con la ética de la investigación.
c) Capacidad para supervisar, monitorear y acompañar las actividades de los semilleros
durante el proceso de investigación, brindando orientación y retroalimentación oportuna
y eficaz.
d) Predisposición a la formación permanente y autoformación en temas relacionados a la
investigación científica, tecnológica y humanística.
e) Habilidad para la gestión del trabajo en equipo.
f) Habilidades interpersonales
Artículo 13°.- Las funciones del docente investigador, son:
a) Convocar y seleccionar a estudiantes con capacidades y competencias investigativas
sobresalientes para conformar el equipo de semilleros.
b) Guiar, asesorar, capacitar y apoyar a los estudiantes del equipo de semilleros e
involucrarlos en las actividades propias de la investigación científica, tecnológica y
humanística.
c) Planificar, conjuntamente con los estudiantes semilla, las actividades del equipo de
semilleros a su cargo.
d) Supervisar, monitorear, acompañar y retroalimentar las actividades que realicen los
estudiantes semilla durante el proceso de la investigación científica, tecnológica o
humanística.
e) Registrar la inscripción del equipo de semilleros ante la Unidad de Investigación de la
Facultad correspondiente.
f) Convocar a reuniones de trabajo del equipo de semilleros de acuerdo con las actividades
planificadas.
g) Coordinar con los docentes investigadores de otros semilleros para la organización de
eventos de capacitación en temas sobre la metodología de la investigación científica o
afines.
h) Informar periódicamente del cumplimiento de metas y objetivos del equipo de
semilleros a su cargo ante la Unidad de Investigación o las autoridades
correspondientes.
i) Otras funciones que se deriven para el cumplimiento de los fines y propósitos de los
semilleros de investigación.
Artículo 14°.- El estudiante coordinador es aquél que reúne cualidades de liderazgo y
dominio en la metodología de la investigación. Es el responsable de orientar y desarrollar,
6

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conjuntamente con los estudiantes semillas, las actividades y tareas que conduzcan a la
ejecución y culminación del trabajo de investigación.
Artículo 15°.- El estudiante coordinador tiene las siguientes funciones:
a) Apoyar al docente investigador y establecer coordinación con los estudiantes semillas.
b) Convocar a reuniones de trabajo del equipo de semilleros por encargo del docente
investigador.
c) Presidir las reuniones de trabajo del equipo de semilleros en ausencia del docente
investigador.
d) Reportar información por escrito al docente investigador, cuando éste lo solicite, sobre
el cumplimiento de actividades desarrolladas por los estudiantes semilla.
e) Identificar y sistematizar las necesidades de formación y/o capacitación de los
estudiantes semilla y solicitar asesoría al docente investigador para superar dichas
necesidades.
f) Otras funciones que le sean encargadas por el docente investigador del equipo de
semilleros.
Artículo 16°.- El estudiante semilla es el joven con vocación para la investigación científica,
tecnológica o humanística, matriculado en cualquier semestre académico, que se adhiere al
equipo de semilleros para formar una comunidad de aprendizaje alrededor de un tema de
investigación y el desarrollo de un trabajo de investigación en concreto.
Artículo 17°.- Son funciones de los estudiantes semilla, las siguientes:
a) Asistir y participar activamente de las reuniones de trabajo y las actividades del equipo
de semilleros.
b) Estudiar y practicar los temas y ejercicios encargados por el docente investigador para
el desarrollo de sus capacidades y competencias investigativas.
c) Presentar reportes e informes verbales o escritos sobre los avances de las actividades o
tareas encomendadas, por el docente investigador, para el desarrollo del trabajo de
investigación.
d) Sistematizar los aprendizajes logrados, como consecuencia de su participación en el
equipo de semilleros, en el portafolio del estudiante semilla.
e) Solicitar ayuda oportuna para superar dificultades en el desarrollo de actividades y
tareas encomendadas.
f) Otras funciones que se deriven para el cumplimiento de los fines y propósitos del equipo
de semilleros.
Artículo 18°.- Los semilleros de investigación deben generar estrategias que permitan
vincular a nuevos estudiantes en reemplazo de aquellos que abandonaron por razones
justificadas el grupo.
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Capítulo IV
ACTIVIDADES Y RESULTADOS
Artículo 19°.- Las actividades que desarrollan los semilleros de investigación, son:
a) Reuniones de trabajo. Son reuniones periódicas convocadas por el docente investigador
responsable del semillero o el estudiante coordinador con el fin de planificar, organizar,
ejecutar y evaluar las actividades del semillero.
b) Eventos académicos. Son las actividades que realizan los semilleros con un fin
formativo como el de participar de capacitaciones, asistencia a charlas con expertos,
realizar búsquedas bibliográficas, realizar lecturas especializadas, salidas a trabajo de
campo, y otros.
c) Trabajo de investigación. Es la actividad principal que realizan los semilleros, consiste
en la formulación, ejecución y entrega de resultados finales de trabajos de investigación
como monografías, ensayos académicos, proyectos de investigación, tesinas, tesis,
artículos científicos, redacción de libros o capítulos de libros.
d) Divulgación de resultados.- Esta actividad consiste en dar a conocer a la comunidad
académica los resultados finales de investigación a través de medios de comunicación.
e) Interacción académica.- Es la actividad por la cual los miembros del equipo de
semilleros establecen relaciones interpersonales con miembros de otros semilleros,
redes, unidades de investigación dentro o fuera de la Universidad.
Artículo 20°.- La actividad que realizan los equipos de semilleros de investigación deben
evidenciarse a través de los siguientes resultados:
a) Publicación de artículos en revistas indexadas de la Universidad, nacionales o
internacionales, debiendo consignar la afiliación institucional.
b) Publicación de libros o capítulos de libros en el repositorio institucional de la
Universidad.
c) Publicación de monografía o ensayos académicos como producto de concursos
subvencionados por la Universidad.
d) Inventos de productos o tecnología susceptibles de ser explotados comercialmente, de
acuerdo con la legislación vigente y las normas internas de la Universidad.
Artículo 21°.- Los resultados de los trabajos de investigación que realicen los equipos de
semilleros de investigación, previo a su publicación deberán ser sometidos a evaluación de
similitud (anti plagio) y el cumplimiento de principios de la ética de la investigación.
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Capítulo V
DERECHOS Y DEBERES
Artículo 22°.- Los integrantes de los equipos de semillero de investigación tienen derecho
a:
a) Participar en calidad de asistente o expositor en eventos académicos y científicos que
tenga vinculación con el tema de investigación del semillero, al interior o exterior de la
Universidad y contar con el apoyo económico, parcial o total, de parte de la Universidad.
b) Publicar los resultados de sus investigaciones en revistas de la Universidad.
c) Recibir estímulo económico por la publicación de los resultados de sus investigaciones
en revistas indexadas nacionales o internacionales que figuren en una base de datos
reconocida nacional o internacionalmente.
d) Hacer uso de la infraestructura, equipamiento, laboratorios o talleres de la Universidad,
previa solicitud y autorización de la autoridad competente.
e) No ser separados de los proyectos o semilleros, sin justificación alguna, por parte del
docente investigador o estudiante coordinador.
f) Recibir reconocimiento y felicitación mediante acto resolutivo por actividad
sobresaliente del semillero.
g) Recibir estímulos pecuniarios cuando el proyecto de investigación en el que participan
se haga acreedor a premios o estímulos económicos.
Artículo 23°.- Los integrantes de los equipos de semillero de investigación tienen los
siguientes deberes:
a) El docente investigador es el encargado de dirigir y gestionar el equipo de semilleros a
su cargo, presentar los trabajos de investigación, informar de los avances y resultado
final de los trabajos de investigación ante la Unidad de Investigación y la Oficina de
Investigación.
b) El docente investigador es el responsable de cumplir con lo estipulado en las bases de
los concursos de asignación de fondos internos o externos cuando el equipo de
semilleros participe en dichos concursos.
c) El estudiante coordinador debe cumplir sus funciones con esmero y responsabilidad.
d) Los estudiantes semillas tienen el deber de participar de las actividades que planifica y
ejecuta el equipo de semilleros.
e) Los integrantes del equipo de semilleros deben asumir una actitud y comportamiento
solidario entre los miembros.
f) Siempre que se publique los resultados de investigaciones o se lleve a cabo una
producción intelectual, los semilleros deberán declarar la afiliación institucional.
g) Manejar con ética, reserva y discreción las creaciones intelectuales de los miembros del
equipo de semilleros.
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h) Administrar con responsabilidad los recursos asignados para el desarrollo de los trabajos
de investigación.
Capítulo VI
DEL FINANCIAMIENTO
Artículo 24°.- El financiamiento de los trabajos de investigación que realicen los semilleros,
puede provenir de las siguientes fuentes:
a) Presupuesto de la Universidad destinado para tal fin
b) Los convenios de cofinanciación celebrados entre la Universidad y organismos públicos
o privados, nacionales o internacionales.
c) Asignación de fondos internos mediante concursos para proyectos de investigación.
d) Asignación de fondos externos obtenidos mediante concurso.
e) Donaciones.
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Capítulo VII
DURACIÓN Y DISOLUCIÓN
Artículo 25°.- Los equipos de semilleros tendrán una duración indefinida mientras cumplen
los objetivos para los cuales han sido creados.
Artículo 26°.- La disolución de los equipos de semilleros se dará por las siguientes causas:
a) La imposibilidad de desarrollar sus objetivos.
b) Por disposición de la Unidad de Investigación cuando se haya evidenciado falta grave a
la ética de la investigación científica.
c) Por inactividad del semillero de investigación en un tiempo mayor a doce (12) meses
consecutivos.
Artículo 27°.- La Unidad de Investigación informará a la Oficina de Investigación sobre el
incumplimiento del semillero para su disolución, la misma que se hará mediante acto
resolutivo del Consejo de Facultad y ratificado por el Consejo Universitario.
Primera.- Los aspectos no contenidos en el presente Reglamento serán absueltos por la

Segunda.- El presente Reglamento entrará en vigencia a partir del día siguiente de la
publicación de la Resolución que lo aprueba en el portal de Transparencia de la Universidad
Andina Néstor Cáceres Velásquez.
11

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ANEXO 1
DATOS DEL DOCENTE INVESTIGADOR
DATOS PERSONALES
Apellidos :
Nombres :
Género :
País de nacimiento :
Correo electrónico :
EXPERIENCIA LABORAL
Institución Cargo Sector Fecha Inicio Fecha Fin
EXPERIENCIA LABORAL COMO DOCENTE

Institución Tipo Docente Tipo Institución Fecha Inicio Fecha Fin
EXPERIENCIA COMO ASESOR DE TESIS

Fecha Aceptación
Universidad Tesis Tesista(s) Repositorio
de Tesis
EXPERIENCIA COMO EVALUADOR Y/O FORMULADOR DE PROYECTOS

Entidad Metodología de Monto proyecto
Año Tipo de proyecto
financiadora evaluación (USD)
DATOS ACADÉMICOS
Centro de
Grado Título País de Estudios Fuente
Estudios
IDIOMAS
Lengua
N° Idioma Lectura Conversación Escritura
Materna
12

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PRODUCCIÓN CIENTÍFICA EN SCOPUS (H index: 0)

Año de Título de la
Título Primer autor Fuente
Producción fuente
PRODUCCIÓN CIENTÍFICA EN MEDLINE

Año de Título de la
Título Primer autor Fuente
Producción fuente
PRODUCCIÓN CIENTÍFICA EN ALICIA

Tipo de Año de
Título Publicado en Fuente
Producción Producción
PRODUCCIÓN CIENTÍFICA EN ORCID

Tipo de Producción Título Año de Producción Fuente
PRODUCCIÓN CIENTÍFICA
Tipo de Producción Título Año de Producción Título de la Fuente
PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
Fecha de
Título Descripción Fecha Fin Inv. Principal Área OCDE
Inicio
PROYECTOS DE ORCID
Título Descripción Fecha de Inicio Fecha Fin
DISTINCIONES Y PREMIOS
Distinción Descripción País Fecha premiación
DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL

Tipo de
Tipo de PI Estado Título de la PI País
Participación
13

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PRODUCTOS DE DESARROLLO INDUSTRIAL

Tipo de Estado del
Denominación Tipo de Desarrollo Alcance
Participación Desarrollo
………………………………………..
Firma del Docente Investigador
14

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ANEXO 2
DATOS DEL ESTUDIANTE SEMILLA (INCLUYE COORDINADOR)
DATOS PERSONALES
Apellidos :
Nombres :
Género :
País de nacimiento :
Correo electrónico :
INFORMACIÓN ACADÉMICA3
N° Asignatura Semestre Calificación Créditos Puntaje
Promedio ponderado
EXPERIENCIA EN INVESTIGACIÓN
Título Descripción Fecha de Inicio Fecha Fin
IDIOMAS
Lengua
N° Idioma Lectura Conversación Escritura
Materna
USO DE TECNOLOGÍAS PARA LA INVESTIGACIÓN4

Centro de
N° Denominación Nivel Acreditación
formación
DISTINCIONES Y PREMIOS
Distinción Descripción País Fecha premiación
………………………………………………..
Firma del Estudiante Semilla o Coordinador
3 Registrar asignaturas relacionadas al área de investigación, como por ejemplo: Metodología del trabajo universitario o
metodología del estudio; estadística descriptiva o inferencial; Metodología de la Investigación; Seminario o Taller de Tesis,
u otras asignaturas afines, según plan de estudios.
4 Referidos a herramientas, aplicativos, software, Internet, y otros, necesarios para llevar a cabo actividades y tareas
propias para la investigación.
15
UNIVERSIDAD ANDINA
REGLAMENTO GENERAL DE
INVESTIGACIÓN Y PRODUCCIÓN
INTELECTUAL
1
R. N° 0474-2018-UANCV-CU-R
3.2018 23-10-2018
2
CONTENIDO
CAPÍTULO I 4
DISPOSICIONES GENERALES 4
CAPÍTULO II 5
DE LOS OBJETIVOS 5
CAPÍTULO III 6
DE LAS POLÍTICAS DE INVESTIGACIÓN 6
CAPÍTULO IV 9
DE LA ESTRUCTURA DE LA OFICINA DE INVESTIGACIÓN 9
SUB CAPÍTULO I 9
OFICINA DE INVESTIGACIÓN 9
SUB CAPÍTULO II 11
COMITÉ CONSULTIVO 11
SUB CAPÍTULO III 12
DEL COMITÉ DE ÉTICA 12
SUB CAPÍTULO IV 13
DE LAS UNIDADES DE LA OFICINA DE INVESTIGACIÓN 13
CAPÍTULO V 17
DE LAS UNIDADES DE INVESTIGACIÓN 17
SUB CAPÍTULO I 17
UNIDADES DE INVESTIGACIÓN 17
SUB CAPÍTULO II 19
SEMILLEROS DE INVESTIGACIÓN 19
CAPÍTULO VI 20
ESTRATEGIAS PARA LA INVESTIGACIÓN 20
CAPÍTULO VII 21
DE LAS ÁREAS Y LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN 21
CAPÍTULO VIII 23
PARTICIPACIÓN DE LA COMUNIDAD UNIVERSITARIA EN LA PRODUCCIÓN
CIENTÍFICA, TECNOLÓGICA Y HUMANÍSTICA 23
CAPÍTULO IX 23
TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN Y PRODUCCIÓN INTELECTUAL DE LOS DOCENTES Y
GRADUADOS 23
CAPÍTULO X 24
TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN DE LOS ESTUDIANTES Y EGRESADOS 24
CAPÍTULO XI 26
PROCEDIMIENTOS PARA EL DESARROLLO DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN DE
DOCENTES Y GRADUADOS 26
CAPÍTULO XII 28
PROCEDIMIENTO PARA LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN DE LOS ESTUDIANTES 28
CAPÍTULO XIII 31
DE LA DOCENCIA, LA INVESTIGACIÓN Y RESPONSABILIDAD SOCIAL 31
CAPÍTULO XIV 33
DE LOS FONDOS INTERNOS PARA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA, TECNOLÓGICA Y
HUMANÍSTICA 33
CAPÍTULO XV 34
DE LA CONVOCATORIA Y POSTULACIÓN PARA OBTENER 34
FONDOS INTERNOS POR INVESTIGACIÓN 34
3
CAPÍTULO XVI 34
DE LA EVALUACIÓN DE PROYECTOS Y ADJUDICACIÓN DE 34
FONDOS INTERNOS POR INVESTIGACIÓN 34
CAPÍTULO XVII 35
DE LA SUPERVISIÓN Y MONITOREO DE LA EJECUCIÓN 35
DE FONDOS INTERNOS POR INVESTIGACIÓN. 35
CAPÍTULO XVIII 36
DE LA EVALUACIÓN DE LOS FONDOS INTERNOS 36
POR INVESTIGACIÓN 36
CAPÍTULO XIX 37
DE LOS DERECHOS DEL DOCENTE INVESTIGADOR 37
CAPÍTULO XX 38
ESTÍMULOS Y PREMIOS POR INVESTIGACIÓN 38
CAPÍTULO XXI 39
SANCIONES 39
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS 39
DISPOSICIONES FINALES 39
ORGANIGRAMA DE LA OFICINA DE INVESTIGACIÓN 41
ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA ARTÍCULO
DE INVESTIGACIÓN 43
ANEXO 4 44
ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA ARTÍCULO
DE INVESTIGACIÓN 44
ESTRUCTURA BÁSICA DEL ARTÍCULO CIENTÍFICO 45
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA OBTENER EL GRADO
ACADÉMICO DE BACHILLER 46
ESTRUCTURA DE LA TESIS DE BACHILLER Y TÍTULO PROFESIONAL 47
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN DE TESIS PARA OBTENER EL GRADO
ACADÉMICO DE MAGÍSTER 48
ACADÉMICO DE DOCTOR 49
ESTRUCTURA DE LA TESIS DE MAESTRÍA Y DOCTORADO 50
ESTRUCTURA PARA INFORMES DE INVESTIGACIÓN CUALITATIVA 51
CAPÍTULO I
Artículo 1°.- El presente reglamento norma los aspectos relacionados con

los procesos de planificación, organización, ejecución,
evaluación y publicación de los trabajos y actividades de
investigación científica, tecnológica y humanística que
realizan los integrantes de la comunidad universitaria de la
Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez, coherente
con la Ley Universitaria y el Estatuto Universitario.
4
Artículo 2°.- Uno de los fines esenciales de la Universidad es promover
y realizar investigación científica, tecnológica y
humanística, de acuerdo con las necesidades locales,
regionales y nacionales; proponiendo alternativas para el
desarrollo social, económico, científico y tecnológico del
país. La Oficina de Investigación es la responsable de velar
por el cumplimiento del mencionado fin.
Artículo 3°.- Los profesores ordinarios y contratados de la Universidad
realizan investigación científica, tecnológica y humanística,
la misma que se considera para la evaluación del
desempeño docente, cambio de régimen (tiempo completo
y dedicación exclusiva) y promoción de categoría (auxiliar,
asociado, principal), y contrato a tiempo indefinido de
docentes. Estas actividades son obligatorias para la
formación integral y profesional de los estudiantes; así
como para el desarrollo profesional de los docentes.
Artículo 4°.- Para cumplir sus funciones relacionadas con la
investigación, la Universidad coordina con las unidades de
investigación, las escuelas profesionales y programas de
posgrado, de la sede y filiales de la Universidad; así como
con entidades públicas o privadas de la comunidad que
tengan los mismos intereses, con el fin de mejorar la calidad
de vida de la población.
Artículo 5°.-La Universidad, asigna presupuesto a la Oficina de
Investigación para el financiamiento de sus gastos
operativos, programas, proyectos y actividades de
investigación científica, tecnológica y humanística de
acuerdo con su plan operativo anual. Los docentes y
estudiantes acceden a estos fondos para financiar sus
trabajos de investigación mediante concurso. En todo caso,
el financiamiento de los trabajos de investigación
financiados con fondos internos concluye con la publicación
de los resultados en revistas indexadas nacionales o
internacionales.
CAPÍTULO II
DE LOS OBJETIVOS
Artículo 6°.- Los objetivos de la investigación y producción intelectual,
son los siguientes:
a) Generar nuevos conocimientos científico,
tecnológico y humanístico con el propósito de
enriquecer el acervo del conocimiento humano, el
mismo que por aplicación debe propender a la solución
de la problemática regional y nacional.
b) Promover el desarrollo de la investigación científica,
tecnológica y humanística que realizan los docentes,
estudiantes, egresados y graduados para contribuir con
5
el desarrollo económico, social, cultural, científico y
tecnológico de la región y el país.
c) Integrar las actividades de investigación con las
actividades de formación académica,
responsabilidad social, producción de bienes y
prestación de servicios que brinda la Universidad.
e) Difundir los resultados de la producción científica,
tecnológica y humanística de los docentes, estudiantes,
egresados y graduados de la Universidad, a través de
la publicación de revistas indexadas en bases de datos
y hacerlos visibles ante la comunidad académica,
científica y la sociedad.
f) Orientar y guiar las actividades de investigación que
realizan los docentes, estudiantes, egresados y
graduados de la Universidad a través de normas,
protocolos, guías y manuales de investigación y
producción intelectual.
g) Promover la formación y fortalecimiento de las
competencias investigativas de los docentes,
estudiantes y graduados a través de la organización de
eventos de formación y divulgación de la producción
científica e intelectual.
h) Reconocer y estimular la producción científica,
tecnológica y humanística que realicen los docentes,
estudiantes, egresados y graduados de la Universidad.
CAPÍTULO III
DE LAS POLÍTICAS DE INVESTIGACIÓN
Artículo 7°.- Las políticas de investigación de la Universidad, son las

siguientes:
a) Pluralidad de concepciones teóricas y
metodologías de investigación. La Universidad
constituye un espacio para la preservación,
transmisión, creación y difusión del conocimiento
científico, tecnológico y humanístico, en todas sus
formas y dimensiones. Promueve un sistema de
investigación abierto en su dimensión ontológica,
epistemológica y metodológica. Cada miembro de la
comunidad universitaria decide su objeto de estudio de
acuerdo con sus intereses y trayectoria científica. No
obstante, se invita a la comunidad universitaria a
incorporarse a las unidades de investigación y
adscribirse en una de las líneas de investigación que
promueve la universidad en sus respectivas unidades
académicas.
6
b) Fomentar y promover el desarrollo de la
investigación. La Universidad Andina Néstor Cáceres
Velásquez reconoce que la investigación es función
esencial y obligatoria de la universidad; y, que el rol de
los docentes y estudiantes es comprometerse e
involucrarse con su desarrollo. La investigación forma
parte del proceso de formación, en pregrado y
posgrado, en las sedes y filiales de la Universidad. La
Universidad asigna periódicamente fondos internos, a
través de concursos; así como facilita los recursos de
infraestructura y equipamiento, para fomentar la
investigación que realizan los estudiantes, docentes y
egresados. La Universidad fomenta y promueve la
investigación a través de las unidades de investigación
en cada una de sus facultades y filiales; así como a
través de la firma de convenios con entidades públicas
o privadas dedicadas a la labor de investigación.
c) Líneas de investigación para organizar y priorizar
los proyectos de investigación. La Oficina de
Investigación y las unidades de investigación de la
Universidad determinan las líneas de investigación
prioritarias con participación de la comunidad
universitaria. Los docentes, estudiantes y egresados
plantean y desarrollas sus proyectos de investigación
organizados en las unidades de investigación y
adscritos a una línea de investigación definida y
priorizada. La Universidad promueve la investigación
interdisciplinaria orientada al desarrollo local, regional
y nacional. Las unidades de investigación reciben
fondos internos para su implementación y
funcionamiento y la promoción de las líneas de
investigación de la universidad.
d) Promover la investigación formativa. La
universidad, para desarrollar la investigación cuenta
con potencial humano con capacidades y
competencias investigativas adecuadas como el
desarrollo del pensamiento y actitud crítica, búsqueda
de información, dominio de herramientas informáticas
para el procesamiento y análisis de los datos y la
información, capacidad para la redacción de textos
académicos y científicos, habilidad para dar a conocer
los resultados de sus investigaciones. Por ello,
promueve que la formación académica de los
estudiantes incluya la investigación formativa en las
aulas y desarrolle un pensamiento y actitud crítica,
empleen con rigurosidad la metodología de la
7
investigación en el desarrollo de sus actividades de
aprendizaje.
e) Promover la formación de semilleros de
investigación. La universidad reconoce que la
investigación se aprende investigando con personas de
mayor experiencia en actividades de investigación. Por
eso, se implementan normas y generan espacios para
la formación de semilleros de investigación,
incorporando a estudiantes de pregrado que tengan
perfil de potenciales investigadores en el desarrollo de
proyectos de investigación. Los docentes
investigadores tienen el deber de incorporar en sus
proyectos de investigación a estudiantes que muestren
dichas potencialidades y el dominio de la metodología
y proceso de la investigación científica, tecnológica y
humanista. La identificación y formación de semilleros
de investigación debe iniciarse desde los cursos
básicos y debe concluir con la presentación de su
trabajo de investigación con fines de graduación y
titulación universitaria.
f) Impulsar la visibilidad de los resultados de la
investigación. La Universidad asume que cualquier
proyecto de investigación científica, tecnológica y
humanística concluye con la divulgación de sus
resultados de investigación a la comunidad académica
y científica, a través de textos, revistas y artículos
científicos en medios escritos o electrónicos
acreditados nacional o internacionalmente. La
Universidad asume el compromiso de divulgar la
generación de conocimiento y la innovación
tecnológica que se produzca como consecuencia de la
investigación científica, tecnológica y humanística que
realizan sus estudiantes, docentes y egresados. La
Universidad asegura el mantenimiento y acceso al
repositorio institucional, el mismo que se encuentra
vinculado al Repositorio Nacional Digital ALICIA-
CONCYTEC.
g) Promover la formación de docentes
investigadores. La Universidad cuenta con docentes
investigadores y además promueve la formación
continua de los mismos a través de cursos, seminarios,
talleres y otros eventos similares. Promueve la
participación de los docentes investigadores en redes
científicas y congresos para contribuir con su proceso
de formación. La formación y fortalecimiento de las
capacidades de los docentes investigadores es
esencial para el desarrollo de la investigación. La
8
universidad destina fondos internos para la formación
y capacitación de los estudiantes y docentes
investigadores.
CAPÍTULO IV
DE LA ESTRUCTURA DE LA OFICINA DE INVESTIGACIÓN
SUB CAPÍTULO I
Artículo 8°.- La Oficina de Investigación es el órgano de línea del

Vicerrectorado Académico, encargado de gestionar,
normar, regular, supervisar y evaluar las actividades de
investigación en coordinación con las unidades de
investigación, las facultades, Escuelas Profesionales y
Escuela de Posgrado, de la sede y filiales de la Universidad.
Artículo 9°.- La Oficina de Investigación está a cargo de un Director,
profesor ordinario con grado de doctor, es designado por el
Consejo Universitario, a propuesta del Rector, por un
periodo de dos (2) años con ratificaciones anuales; cumple
funciones a dedicación exclusiva, incompatible con
cualquier otro cargo administrativo de la Universidad,
dentro y fuera de la misma.
Artículo 10°.- El organigrama de la Oficina de Investigación es el siguiente:
a) El Comité Consultivo
b) El Comité de Ética
c) Unidad de Transferencia, Registro e Información
(UTRI)
d) Unidad de Investigación y Producción Intelectual
Artículo 11° .- Las funciones de la Oficina de Investigación, son:
a) Planificar, formular, dirigir y ejecutar la política general
de investigación en la universidad;
b) Promover y coordinar las actividades de investigación
científica, tecnológica y humanística con los órganos
dependientes, las unidades de investigación, las
facultades, escuelas profesionales y Escuela de
Posgrado de la Universidad.
c) Coordinar, supervisar, evaluar e informar al
Vicerrectorado Académico sobre las actividades de la
docencia e investigación científica, tecnológica,
humanística; propuestos y realizados por los docentes,
graduados y estudiantes.
d) Proponer a la Asamblea Universitaria y al Consejo
Universitario la política general de investigación.
9
e) Elaborar el plan anual de trabajo, estableciendo
objetivos, metas y actividades relacionadas con la
investigación científica, tecnológica y
humanística.
f) Elaborar la memoria anual de investigación donde
se consolida y sistematiza los principales
resultados, logros y productos conseguidos
durante el año de gestión.
g) Formular y proponer el presupuesto anual para la
Oficina de Investigación y sus órganos
dependientes de acuerdo con las actividades
establecidas en el Plan Anual de Trabajo.
h) Promover, supervisar y asegurar que las actividades de
investigación alcancen estándares de calidad e impacto
en concordancia con la misión y metas establecidas por
la Universidad;
i) Organizar la difusión del conocimiento, los resultados
de la investigación científica, tecnológica y humanística
de la Universidad.
j) Gestionar el financiamiento de la investigación a nivel
interno y externo, ante las entidades y organismos
públicos y privados;
k) Pronunciarse sobre la creación de unidades de
investigación de la Universidad.
l) Promover la generación de recursos para la
universidad a través de la producción de bienes y
prestación de servicios, derivados de las actividades de
investigación y desarrollo; así como mediante la
obtención de regalías por patentes u otros derechos de
propiedad intelectual;
m) Dirigir y supervisar el funcionamiento del Comité
Consultivo, Comité de Ética y las unidades
dependientes de la Oficina de Investigación; y las
unidades de investigación de las facultades, Escuela de
Posgrado y filiales de la Universidad.
n) Promover la integración de las actividades de
investigación y desarrollo con la formación
académica en Pregrado y Posgrado.
o) Conducir los asuntos en materia de Investigación
básica, aplicada y de desarrollo experimental, como
actividades esenciales para el desarrollo de los
diferentes campos del conocimiento.
p) Proponer al Consejo Universitario al docente
investigador que se dedica exclusivamente a la
creación y producción intelectual; en razón a los méritos
académicos y experiencia como investigador científico
debidamente acreditado.
10
q) Otras funciones que se genere para el cumplimiento de
su misión y propósitos.
SUB CAPÍTULO II
COMITÉ CONSULTIVO
Artículo 12°.- El Comité Consultivo es el órgano de consulta y
asesoramiento calificado de la Oficina de Investigación. Es
presidido por el director de la Oficina de Investigación e
integrado por los directores de las unidades de
investigación de las facultades, Escuela de Posgrado y
filiales de la Universidad. Orienta, supervisa y resuelve
aspectos relacionados a la investigación científica,
tecnológica y humanística que realizan las unidades de
investigación.
Artículo 13°.- El Comité Consultivo de Investigación se reúne
ordinariamente en forma mensual; y extraordinariamente,
cuando se requiera por convocatoria del Jefe de la
Oficina de Investigación o a pedido expreso de un tercio
de sus miembros. El quorum necesario para las reuniones
del comité será la mitad más uno de sus integrantes; y es
presidida por el Jefe de la Oficina de Investigación.
Artículo 14°.- Son funciones del Comité Consultivo de Investigación:

a) Definir y proponer las políticas de investigación a corto,
mediano y largo plazo.
b) Coordinar, supervisar y evaluar la producción científica,
tecnológica y humanística que realizan los docentes,
estudiantes, egresados y graduados de la
Universidad, las mismas que le son remitidas por el
decano de Facultad una vez evaluada por la Unidad
de Investigación y aprobado en Consejo de Facultad.
c) Aprobar los planes, programas, proyectos y
presupuesto para el desarrollo de la investigación
científica, tecnológica y humanística de la Universidad.
d) Propiciar la suscripción de convenios de
investigación con otras universidades nacionales,
privadas y extranjeras, como también con entidades
públicas y privadas que realizan labor de investigación
y producción intelectual.
e) Impulsar, organizar y aprobar la realización de
certámenes científicos de divulgación,
perfeccionamiento y actualización científica para
docentes, estudiantes, egresados y graduados de la
Universidad.
f) Aprobar el presupuesto elaborado y presentado por las
unidades de investigación; así como de las unidades de
la Oficina de Investigación.
11
g) Evaluar los trabajos de investigación, producción
intelectual y proyectos de innovación tecnológica,
financiados con fondos internos de la Universidad.
h) Impulsar la publicación de los resultados de trabajos de
investigación y producción intelectual.
i) Proponer reconocimientos, distinciones y estímulos
para docentes, estudiantes, egresados y graduandos
que contribuyan de manera sobresaliente en la
producción científica, tecnológica y humanística
de la Universidad.
j) Definir y aprobar las directivas, protocolos, guías,
manuales de investigación de la Universidad,
determinando los aspectos que puedan ser
modificados por ser específicos a la naturaleza
de las facultades, escuelas profesionales y
programas de posgrado.
k) Resolver en última instancia, a petición de las partes,
los conflictos originados por propuesta, aprobación
y ejecución de los proyectos de investigación,
producción intelectual e innovaciones tecnológicas,
que han sido presentados en la Universidad.
SUB CAPÍTULO III
DEL COMITÉ DE ÉTICA
Artículo 15°.- El Comité de Ética de la Universidad, es un órgano

autónomo en sus decisiones, encargado de proteger los
derechos, el bienestar y la seguridad de los seres humanos
que participan en investigación, de animales y plantas que
son objeto de investigación, velando por el cumplimiento de
las responsabilidades éticas establecidas en normas
nacionales e internacionales al respecto; así como el
cumplimiento de las políticas anti plagio o resguardo de los
derechos de propiedad intelectual.
Artículo 16°.- El Comité de Ética de la Oficina de Investigación está
conformado por profesores ordinarios principales o
asociados a tiempo completo con grado de doctor,
formación en bioética, experiencia en actividades
académicas y administrativas relacionadas con programas
de investigación, innovación y transferencia tecnológica,
con valores y principios morales.
Artículo 17°.- Son funciones del Comité de Ética:
a) Proteger y aplicar los principios rectores relacionados
a la protección de los derechos, el bienestar y la
seguridad de los seres humanos que participan en
investigación; así como de animales y plantas que son
objetos de investigación.
12
b) Establecer y aplicar las políticas anti plagios o de
resguardo de los derechos de propiedad intelectual.
c) Mantener un conocimiento actual y asegurar el
cumplimiento de los reglamentos, leyes y políticas
relacionadas con la protección de los seres humanos
que participan en investigación; animales y plantas que
son objetos de investigación; y, derechos de autor.
d) Realizar reuniones con participación activa de sus
integrantes para discutir y resolver cuestiones
relacionadas con temas éticos que afectan la protección
de seres humanos, animales y plantas en investigación;
emitir opiniones y recomendaciones oportunas y
escritas sobre las investigaciones, cuando sean
necesarios.
e) Emitir opinión favorable o desfavorable sobre los
proyectos de investigación de docentes, tesis de
grado o licenciatura que hayan resultado
seleccionados en procesos de concursos para
obtener fondos internos o incentivos económicos para
su ejecución.
f) Suscribir las actas y supervisar el cumplimiento de los
principios éticos durante el proceso de aprobación y
conducción de la investigación.
g) Participar en la discusión y reflexión de temas éticos y
otros temas que afectan la protección de seres
humanos en investigación y contribuir con la
elaboración de políticas al respecto.
h) Velar por el cumplimiento de los acuerdos de
confidencialidad de sus miembros, en el cual se
comprometen a no divulgar fuera del Comité Ético la
información sensible (objetivos, metodología, diseño)
de los proyectos de investigación, deliberaciones de las
reuniones y asuntos relacionados (Información acerca
de secretos comerciales o información personal acerca
de los participantes de investigación).
i) Revisar y aprobar investigaciones por procedimientos
expeditos.
j) Otras que determine para el cumplimiento de su misión.
SUB CAPÍTULO IV
DE LAS UNIDADES DE LA OFICINA DE INVESTIGACIÓN
Artículo 18°.- La Oficina de Investigación cuenta con las siguientes

unidades:
13
a) Unidad de Transferencia, Registro e Información
(UTRI)
b) Unidad de Investigación y Producción Intelectual
Artículo 19°.- La Unidad de Transferencia, Registro e Información (UTRI),
depende orgánicamente de la Oficina de Investigación; y
está encargada del proceso de transmisión de
conocimientos científicos o tecnológicos de la Universidad
hacia otras organizaciones; del registro de la propiedad
intelectual y patentes, de lo producido y creado, como
consecuencia de las actividades de investigación científica,
producción intelectual e innovación tecnológicas de los
docentes, estudiantes y graduados de la Universidad; así
como de la administración del repositorio institucional de la
Universidad.
Artículo 20°.- La Unidad de Transferencia, Registro e Información (UTRI)
está a cargo de un profesional con formación en
investigación y tecnologías de información y comunicación.
Es propuesto por la Dirección de la Oficina de Investigación,
con aprobación del Consejo Universitario.
Artículo 21°.- Son funciones de la Unidad de Trasferencia, Registro e
Información (UTRI):
a) Planificar, organizar, ejecutar y evaluar los procesos de
transferencia de conocimientos científicos,
tecnológicos y humanísticos producidos al interior de la
Universidad hacia entidades públicas, instituciones
privadas y sociedad en general.
b) Identificar y transmitir necesidades y oportunidades de
investigación del entorno a las unidades de
investigación de la Universidad para generar
conocimientos científicos, tecnológicos y humanísticos
pertinentes y relevantes.
c) Promover y gestionar las relaciones entre la
Universidad y el entorno empresarial, en el área de la
Ciencia Tecnología e Innovación Tecnológica.
d) Asesorar en la búsqueda de financiamiento interno y
externo para la realización de proyectos de
investigación a través de convocatorias internas,
nacionales o internacionales.
e) Elaborar la lista de metadatos que deben ser
considerados para el registro de información en el
repositorio institucional de la Universidad para su
posterior integración en el Repositorio Nacional de
Acceso Libre a Información Científica para la
Innovación (ALICIA).
f) Difundir y publicar los resultados de trabajos de
investigación de los docentes, estudiantes y graduados
de la Universidad a través del repositorio institucional
de la Universidad y otros medios tecnológicos.
14
g) Llevar un registro actualizado y brindar asesoramiento
técnico para el registro de la producción intelectual y la
producción de inventos, de diseños o desarrollos
tecnológicos originales que realizan los docentes
investigadores, estudiantes y graduados de la
Universidad ante el INDECOPI.
h) Brindar asesoramiento para realizar el depósito legal
en la Biblioteca Nacional; y obtener códigos ISBN e
ISSN para la edición de libros y revistas de la
Universidad, respectivamente.
i) Mantener actualizado el registro de proyectos de
investigación en curso, con o sin financiamiento, de los
docentes, estudiantes y graduados de la Universidad.
j) Promover el registro de los docentes investigadores en
el Directorio de Recursos Humanos afines a CTI
(DINA) y mantener actualizado el registro de docentes
investigadores de la Universidad y sus filiales.
k) Elaborar y expedir reportes de similitud de los trabajos
de investigación, a través del sistema Turnitin, para
prevenir el plagio en la producción científica,
tecnológica y humanística de los docentes, estudiantes
y graduados; y, expedir constancias sobre el resultado
de las pruebas de similitud realizadas.
l) Planificar, organizar, coordinar, ejecutar y evaluar
ferias de ciencia, tecnología e innovación tecnológica a
nivel interno y externo con el fin de promocionar los
resultados de la investigación de los docentes,
estudiantes y graduados de la Universidad.
m) Otras que le sean asignadas por el Jefe de la Oficina
de Investigación.
Artículo 22°.- La Unidad de Investigación y Producción Intelectual
depende orgánicamente de la Oficina de Investigación; y
está encargada de la planificación, coordinación,
organización, ejecución y evaluación de acciones de
investigación, formación, capacitación, producción
intelectual de los docentes, estudiantes, egresados y
graduados; y fondo editorial de la Universidad.
Artículo 23°.- La Unidad de Investigación y Producción Intelectual está a
cargo de un profesional con formación y experiencia en
gestión de la investigación y formación continua. Es
propuesto por el Jefe de la Oficina de Investigación, con
aprobación del Consejo Universitario.
Artículo 24°.- Son funciones de la Unidad de Investigación y Producción
Intelectual:
a) Planificar, organizar, ejecutar y evaluar los procesos y
actividades relacionadas a la investigación científica,
tecnológica y humanística de la Universidad.
15
b) Participar en la elaboración de documentos de gestión
y técnico normativos, relacionados a la Oficina de
Investigación, sus unidades orgánicas y unidades de
c) Promover y fomentar la investigación y producción
intelectual a través de la convocatoria anual de
concursos para la asignación de fondos internos para
el desarrollo de proyectos de investigación de docentes
y estudiantes, así como el apoyo económico para el
desarrollo de proyectos de tesis de grado y titulación
de estudiantes de pregrado y posgrado de la
Universidad y sus filiales.
d) Planificar, organizar, ejecutar y evaluar acciones de
capacitación y formación permanente en aspectos
relacionados a la investigación y producción intelectual
de los docentes, estudiantes y egresados
investigadores de la Universidad.
e) Identificar, categorizar y priorizar las líneas de
investigación de la Universidad con participación y
coordinación con los responsables y miembros de las
unidades de investigación, docentes investigadores y
comunidad universitaria.
f) Elaborar protocolos, guías, manuales y otros
documentos que orienten y faciliten el proceso de
desarrollo y producción científica, tecnológica y
humanística de los docentes, estudiantes y graduados
que realizan actividades de investigación y producción
intelectual en la Universidad.
g) Brindar asesoramiento técnico en materia de
investigación y producción intelectual a los
responsables y miembros de las unidades de
investigación; docentes, estudiantes y egresados
investigadores de la Universidad.
h) Normar, supervisar y monitorear la implementación y
ejecución de la investigación formativa y semilleros de
investigación, en las escuelas profesionales, durante el
proceso de formación de los estudiantes de pregrado.
i) Llevar a cabo el proceso editorial, de la producción de
artículos científicos, libros y textos académicos de los
docentes, estudiantes y egresados que soliciten dicho
servicio; y promover la publicación de revistas
científicas de la Universidad cumpliendo los requisitos
y criterios de evaluación establecidos por CONCYTEC
para su indexación.
j) Elaborar y difundir normas y reglas de redacción y
estilo para la publicación de artículos científicos, tesis,
16
libros, textos académicos y otros, de acuerdo con
estilos internacionales sobre la materia.
k) Elaborar compendios de repositorios y bases de datos
de revistas y artículos científicos de libre acceso y a
texto completo para facilitar el proceso de búsqueda de
información; y postulación a publicación de artículos
científicos a nivel nacional e internacional.
l) Implementar el fondo editorial de la Universidad y
promocionar la producción científica e intelectual de los
docentes, estudiantes y graduados de la universidad a
través de la organización de eventos como la feria del
libro universitario, promoción de la lectura y escritura,
implementación de bibliotecas y otras actividades
afines.
m) Otras que le sean asignadas por él Jefe de la Oficina
de Investigación.
CAPÍTULO V
DE LAS UNIDADES DE INVESTIGACIÓN
SUB CAPÍTULO I
UNIDADES DE INVESTIGACIÓN
Artículo 25°.- Las Facultades, Escuela de Posgrado y filiales de la

Universidad cuentan con unidades de investigación, que
son órganos académicos operativos responsables de
fomentar, promover, coordinar y difundir los resultados de la
producción científica, tecnológica y humanística que
realizan los docentes, estudiantes, egresados y graduados
en las facultades, Escuela de Posgrado y filiales de la
Universidad, en coordinación y concordancia con los planes,
metas y objetivos de la Oficina de Investigación.
Artículo 26°.- La Unidad de Investigación está conformada mínimamente
por un docente con grado de doctor y perfil de investigador
que cumple funciones de director; dos docentes
investigadores y un estudiante del tercio superior. Los
docentes ordinarios o contratados que conforma la Unidad
de Investigación deberán contar con asignación de horas no
lectivas en investigación. El Consejo de Facultad o Consejo
de Posgrado, según corresponda, podrá aprobar y disponer
un mayor número de integrantes de la Unidad de
Investigación, según disponibilidad de recursos humanos,
físicos y financieros.
Artículo 27°.- El Director de la Unidad de Investigación es elegido por el
Consejo de Facultad o Consejo de Posgrado, según
corresponda. Los docentes y el estudiante del tercio
superior, son propuestos por el Director de Escuela
17
Profesional, el coordinador de filial o el director de la Escuela
de Posgrado ante el Consejo de Facultad o Consejo de
Posgrado, respectivamente, quién los elige de entre los
propuestos según el número de vacantes para la Unidad de
Investigación. La designación de los miembros de la Unidad
de Investigación es por el periodo de dos años y se hará
mediante acto resolutivo, el cual será ratificado por el
Consejo Universitario.
Artículo 28°.- La estructura orgánica de la unidad de investigación, en la
Facultad, es la siguiente:
a) Dirección de la Unidad de Investigación
b) Comité de Investigación
c) Coordinación de Investigación y Producción Intelectual
d) Coordinación Administrativa para la Investigación
Artículo 29°.- Las funciones, derechos y obligaciones de los miembros de
las unidades de investigación, en las facultades, serán
establecidos y aprobados en el Reglamento Interno de la
respectiva unidad de investigación.
Artículo 30°.- Son funciones de las Unidades de Investigación:
a) Fomentar y promover la producción científica,
tecnológica y humanística, la creación intelectual y
artística de los docentes, estudiantes, egresados y
graduados de la Facultad, Escuela de Posgrado y
Filiales de la Universidad, en las áreas y líneas de
investigación correspondientes, a través de equipos
disciplinarios o interdisciplinarios.
b) Participar en la identificación, categorización y
priorización de las áreas y líneas de investigación de las
facultades, Escuela de Posgrado y Filiales; en
concordancia con las áreas de investigación y los
programas nacionales transversales de Ciencia,
Tecnología e Innovación promovidas por el Consejo
Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación, las
demandas sociales y económicas de la región y el país;
y, cuidar de su vinculación con los objetivos de los
programas de estudio de pregrado y posgrado de la
Universidad.
c) Promover la creación, formalización y reconocimiento de
los semilleros de investigación en las escuelas
profesionales; así como realizar monitoreo y
seguimiento de las actividades que realizan estos.
d) Promover la investigación formativa a través de la
implementación y evaluación de los componentes:
currículo, docencia, estudiantes, infraestructura y
laboratorios.
e) Promover la participación de los docentes, estudiantes,
egresados y graduados en concursos internos y externos
para la asignación de fondos de investigación y eventos
que fomenten la investigación científica, tecnológica y
humanística.
18
f) Recibir, evaluar y aprobar la conformidad de los trabajos
de investigación de los docentes, estudiantes, egresados
y graduados de acuerdo con criterios metodológicos y
estilísticos; y, sugerir su publicación por el fondo editorial
de la Universidad o el repositorio institucional.
g) Remitir los proyectos e informes de investigación, con
opinión favorable, al Consejo de Facultad o Consejo de
Posgrado, para su aprobación y posterior trámite ante la
h) Seleccionar estudiantes mediante concurso y proponer
al Consejo de Facultad la ayudantía de cátedra en las
asignaturas de metodología de la investigación,
seminario o taller de tesis. El estudiante postulante a la
ayudantía de cátedra deberá estar cursando los dos
últimos años de formación y pertenecer al tercio superior.
i) Seleccionar y promover la formación de asesores de
trabajos de investigación con fines de graduación y
titulación; y, para la obtención de fondos internos, según
corresponda.
j) Publicar anualmente la memoria anual de los resultados
de las actividades de investigación, producción
intelectual e innovación tecnológica de la Facultad.
k) Promover la publicación de revistas especializadas con
estándares para su posterior indexación en base de
datos.
l) Otras funciones que determinen para el cumplimiento de
su misión.
Artículo 31°.- Las unidades de investigación cuentan con los siguientes
documentos:
a) Reglamento Interno
b) Plan Anual de Trabajo
c) Memoria Anual
d) Registro de investigadores docente, estudiantes,
egresados y graduados
e) Registro de la producción científica, tecnológica y
humanística.
f) Libro de actas
g) Otros documentos o registros necesarios para el
cumplimiento de sus propósitos.
SUB CAPÍTULO II
SEMILLEROS DE INVESTIGACIÓN
Artículo 32°.- Los Semilleros de Investigación son comunidades de

aprendizaje conformado por estudiantes y docentes
interesados en realizar actividades de investigación
científica, tecnológica y humanística en áreas y líneas
19
de investigación. Se articulan al sistema de
investigación de la Universidad a través de las
unidades de investigación.
Artículo 33°.- El propósito de los Semilleros de Investigación es que
los estudiantes de pregrado adquieran competencias
que los formen como futuros y potenciales
investigadores, a través de la realización de
actividades formativas en investigación como el
desarrollo de proyectos, el estudio de temas
particulares, y el intercambio de experiencias
académicas.
Artículo 34°.- Cada unidad de investigación, identifica a los semilleros
de investigación y forma grupos o equipos según los
intereses de investigación de estos. Promueve su
formación y asegura su participación en actividades del
plan anual de trabajo.
CAPÍTULO VI
ESTRATEGIAS PARA LA INVESTIGACIÓN
Artículo 35°.- La Universidad, para el cumplimiento y desarrollo de las

actividades de investigación científica, tecnológica y
humanística hará uso de las siguientes estrategias:
a) Actividades de investigación que permitan la
orientación, apoyo y desarrollo de las investigaciones
científicas, tecnológicas y humanísticas, reales y
objetivas, las mismas que contribuyan al desarrollo
científico, tecnológico y humanístico de la región y el
país.
b) Difusión de la producción científica, intelectual y
tecnológica de la universidad a través de diversos
medios de comunicación, externos o internos, sean
escritos, virtuales, eventos académicos o científicos.
c) Actividades de producción de bienes y servicios
orientados a desarrollar las líneas de investigación y la
especialización en las escuelas profesionales y
programas de posgrado, de las sedes y filiales de la
universidad; así como prestar asistencia técnica a
personas jurídicas que lo soliciten respecto a la
aplicación de un proceso productivo o tecnológico en
particular.
d) Actividades de validación y transferencia tecnológica
como: aquellas dirigidas a mejorar la gestión de los
procesos sociales y productivos mediante la entrega y
uso oportuno de tecnologías, fundamentalmente
exógenos, verificadas en cuando a la confiabilidad
de sus resultados y adecuadas a las particularidades
del sector y medio ambiente.
20
e) Actividades de planificación y de gestión científico-
técnica para el desarrollo de mecanismos de
formulación, seguimiento, ejecución y evaluación de
planes referentes a actividades investigativas o a los
resultados de estas últimas.
f) Actividades de producción intelectual orientadas a
estimular e incentivar la producción de libros, textos,
revistas científicas especializadas, guías, manuales,
monografías y otros materiales de aprendizaje.
g) Asignación de carga académica para las asignaturas
de investigación, en las escuelas profesionales y
programas de posgrados, a docentes idóneos, con
perfil académico y profesional relacionado con labores
de investigación científica, producción intelectual e
innovación tecnológica.
h) Reinversión de los excedentes de la gestión
universitaria en programas, proyectos y actividades de
investigación. Los docentes y estudiantes deben tener
posibilidades de acceder a dichos fondos para financiar
sus iniciativas en investigación científica, producción
intelectual y tecnológica.
i) Formación continua y permanente de docentes y
estudiantes en competencias, capacidades,
conocimientos, habilidades y actitudes en temas
relacionados a las labores de investigación científica,
producción intelectual e innovación tecnológica.
j) Establecer alianzas y convenios con organismos del
sector público o privado, dedicados a labores de
investigación, producción intelectual e innovación
tecnológica, con el propósito de hacer un mejor uso de
los recursos existentes.
k) Realizar acciones de supervisión, monitoreo y control
de las iniciativas de investigación, producción
intelectual e innovación tecnológica en las unidades de
CAPÍTULO VII
DE LAS ÁREAS Y LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN
Artículo 36°.- Los docentes, estudiantes, egresados y graduados,

pueden realizar libremente investigaciones científicas
en las áreas de conocimientos y líneas de investigación
afines a su especialidad. Las líneas de investigación son
formuladas con participación de los docentes e
investigadores, en concordancia con los lineamientos del
Concejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación
21
Tecnológica (CONCYTEC) y la Nomenclatura
Internacional de la UNESCO para la ciencia y tecnología;
y, son aprobadas por la autoridad competente.
Artículo 37°.- La Universidad con carácter de especialización fomentará
la creación de unidades de investigación en cada Facultad;
así como la formación de semilleros de investigación, en
las escuelas profesionales, de la sede y filiales de la
Universidad. Estas organizaciones mantendrán niveles de
coordinación de sus actividades investigativas con la
Oficina de Investigación, de acuerdo con los reglamentos
y directivas vigentes.
Artículo 38°.- Los docentes, estudiantes, egresados y graduados que
realicen investigación científica, tecnológica y humanística
en el marco de las áreas y líneas de investigación,
presentarán sus productos en la “Semana de la
Investigación y Publicación de Trabajos” para ser exhibidos,
evaluados y seleccionados para su premiación en acto
público. En este caso, el plazo para la realización de los
trabajos es de un año previo a la presentación de los
trabajos en el evento mencionado.
Artículo 39°.- Las Líneas de Investigación de la Universidad Andina
Néstor Cáceres Velásquez, se presentan como ejes
ordenadores de la actividad de investigación, posee una
base racional, permite la integración y continuidad de los
esfuerzos de una o más personas, equipos o instituciones
comprometidas en el desarrollo del conocimiento en un
ámbito específico.
Artículo 40°.- Las Líneas de Investigación se organizan en áreas de
conocimiento. Estas, son ámbitos específicos de
conocimiento, las mismas que presentan características
con una naturaleza particular en función a sus diferentes
métodos que las distinguen de otras áreas.
Artículo 41°.- Las Líneas de Investigación constituyen el esfuerzo
sistemático de carácter institucional y académico realizado
por grupos de directivos, profesores y alumnos, con la
finalidad de abordar, cooperativa e interdisciplinariamente,
un área del conocimiento o para contribuir a la solución de
un problema que afecte a una región o grupo social, de
acuerdo con las expectativas e intereses de la comunidad
educativa relacionada.
Artículo 42°.- Las Líneas de Investigación se formulan a partir de las
propuestas de los representantes de las unidades de
investigación de las facultades, Escuela de Posgrado y
filiales de la Universidad. Son revisados y consolidados
por la Oficina de Investigación, para su aprobación y
registro.
Artículo 43°.- Los proyectos de investigación científica, tecnológica y
humanística se generan a partir de las líneas de
investigación sobre temas y proyectos de interés nacional,
regional o local.
22
Artículo 44°.- La Universidad fomenta la investigación a través de
concursos anuales de proyectos de investigación y apoyo
económico para el desarrollo de tesis de grado y
titulación.
CAPÍTULO VIII
PARTICIPACIÓN DE LA COMUNIDAD UNIVERSITARIA

EN LA PRODUCCIÓN CIENTÍFICA, TECNOLÓGICA Y
HUMANÍSTICA
Artículo 45°.- Todos los docentes, estudiantes, egresados y graduados

de la Universidad tienen el deber y responsabilidad de
participar en proyectos de investigación científica,
tecnológica y humanística. La Universidad promueve la
participación de la comunidad universitaria a través de la
Oficina de Investigación y las unidades de investigación.
Anualmente se organiza la “Semana de la Investigación y
Publicación de Trabajos” donde se muestra los resultados
de la producción científica, tecnológica y humanística de
la comunidad universitaria.
Artículo 46°.- Los docentes, estudiantes, egresados y graduados de la
sede y filiales de la Universidad, tienen las mismas
oportunidades y posibilidades de realizar labor de
investigación científica, tecnológica y humanística, de
forma individual o colectiva.
Artículo 47°.- Los mecanismos de participación de los miembros de la
comunidad universitaria son establecidos por las oficinas y
unidades de la Oficina de Investigación y las unidades de
investigación de la universidad. Estos mecanismos se
ajustan a los lineamientos, normas y guías producidos para
tal efecto.
CAPÍTULO IX
TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN Y PRODUCCIÓN
INTELECTUAL DE LOS DOCENTES Y GRADUADOS
Artículo 48°.- El Director de la Unidad de Investigación es responsable

de la coordinación de las actividades de investigación
científica, tecnológica y humanística de los docentes y
graduados con la Oficina de Investigación, de acuerdo con
las normas y directivas emitidas por la autoridad competente
en materia de investigación.
Artículo 49°.- En concordancia con el Reglamento de Calificación y Registro
de Investigadores en Ciencia y Tecnología del Sistema
Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica
SINACYT, los docentes, deberán realizar prioritariamente,
23
las siguientes actividades y trabajos de investigación
científica, tecnológica o humanística:
a) Artículo científico en revista indizada.
b) Patentes de modelo de utilidad o invención
c) Libros como producto de una investigación científica
d) Capítulos de libro como producto de una investigación
científica
e) Asesoría de tesis para optar grados académicos o
título profesional
f) Proyectos de investigación como investigador principal
o colaborador (fondo concursables internacional,
nacional o interno)
g) Tesis de doctorado
h) Ponencia en congresos de su especialidad de alcance
nacional o internacional.
Artículo 50°.- Los lineamientos y requisitos para el desarrollo de cada tipo
trabajos de investigación científica, tecnológica o
humanística serán regulados a través de directivas y guías
que emita la Oficina de Investigación.
Artículo 51°.- Los resultados de los trabajos de investigación de los
docentes se publicarán en el repositorio institucional de la
universidad y se expondrán en la “Semana de la
Investigación y Publicación de Trabajos”.
CAPÍTULO X
TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN DE LOS ESTUDIANTES Y
EGRESADOS
Artículo 52°.- El Director de la unidad de investigación es responsable de

la coordinación de las actividades de investigación
científica, tecnológica y humanística a nivel de facultades,
Escuela de Posgrado y filiales de la Universidad, de acuerdo
con las normas y directivas emitidas por la autoridad
competente en materia de investigación.
Artículo 53°.- Para obtener el Grado de Bachiller se requiere haber
aprobado todas las asignaturas del plan de estudios de
pregrado y el conocimiento de un idioma extranjero, de
preferencia inglés o lengua nativa. Los trabajos de
investigación deberán estar comprendidos en las áreas y
líneas de investigación. Según la Facultad, los estudiantes
podrán realizar los siguientes trabajos de investigación:
a) Artículo científico (papers).
b) Investigación aplicada
c) Estudios de pre-factibilidad
24
Artículo 54°.- Para obtener del Título Profesional se requiere contar con el
grado de Bachiller. Los trabajos de investigación deberán
estar comprendidos en las áreas y líneas de investigación.
Los estudiantes podrán realizar los siguientes trabajos de
investigación:
a) Tesis
b) Trabajo de suficiencia profesional
Artículo 55°.- Para obtener el Título de Segunda Especialidad, se requiere
contar con licenciatura u otro título profesional equivalente y
haber aprobado todas las asignaturas del plan de estudios.
Los trabajos de investigación deberán estar comprendidos
en las áreas y líneas de investigación. Los estudiantes
podrán presentar los siguientes trabajos de investigación:
a) Tesis
b) Tesinas
c) Trabajo académico
En el caso del residentado médico se rige por sus propias
normas.
Artículo 56°.- Para obtener el grado de Maestro se requiere contar con el

grado de Bachiller, haber aprobado todas las asignaturas
del plan de estudios, el dominio de un idioma extranjero o
lengua nativa. Los trabajos de investigación deberán estar
comprendidos en las áreas o líneas de investigación. El
estudiante podrá presentar los siguientes trabajos de
investigación:
a) Tesis en la especialidad
b) Artículo científico (paper) en la especialidad publicada
en una revista indexada nacional o internacional.
Artículo 57°.- Para obtener el grado de Doctor se requiere contar con el
grado de Maestro, haber aprobado todas las asignaturas del
plan de estudios, el dominio de dos idiomas extranjeros, uno
de los cuales puede ser sustituido por una lengua nativa. El
estudiante presentará una tesis de máxima rigurosidad
académica y de carácter original.
Artículo 58°.- Los lineamientos y requisitos para el desarrollo de los tipos
de trabajos de investigación se encuentran regulados en las
directivas y guías que emita la Oficina de Investigación.
Artículo 59°.- Los resultados de los trabajos de investigación de los
estudiantes se publicarán en el repositorio institucional de la
universidad. También se presentarán y expondrán en la
“Semana de la Investigación y Publicación de Trabajos” o
en las ferias universitarias de ciencia y tecnología que
organice la Universidad.
Artículo 60°.- Los trámites para la obtención de los grados académicos de
bachiller, maestro y doctor; así como de los títulos
profesionales y de segunda especialidad, conferidos a
nombre de la Nación, se rigen por lo normado en el
Reglamento General de Grados y Títulos de la Universidad.
25
CAPÍTULO XI
PROCEDIMIENTOS PARA EL DESARROLLO DE PROYECTOS DE

INVESTIGACIÓN DE DOCENTES Y GRADUADOS
Artículo 61°.- El procedimiento para el desarrollo de la producción

científica o intelectual de los docentes y graduados se
desarrolla en dos etapas:
a) La primera etapa comprende la presentación,
aprobación y autorización de ejecución del proyecto de
investigación.
b) La segunda etapa comprende la presentación,
aprobación, sustentación o publicación del informe de
investigación.
Artículo 62°.- El proyecto debe ser presentado en formato digital (CD),
así como también en formato físico (papel), formato A4
de 75 gramos, con redacción y ortografía debidas,
anillado y en tres ejemplares, siguiendo el protocolo
establecido para la formulación de proyectos de
investigación y estilo de redacción científica, según
corresponda a los usos de la unidad de investigación.

científica de los docentes, es el siguiente:
a) Recepción del proyecto de investigación.- El docente
ordinario o contratado presentará el Proyecto de
Investigación, enmarcado en una de las Líneas de
Investigación de la Universidad, Escuela Profesional o
Escuela de Posgrado, adjuntando un CD con el
contenido de su proyecto en formato Word a la Oficina
de Investigación para la prueba anti plagio a través del
software (Turnitin). Los resultados de la prueba anti
plagio no debe superar el 30% de similitud con las
fuentes utilizadas. Además, presentará carta dirigida al
Comité de Ética adjuntando la declaración de
compromiso del docente Superada la prueba anti
plagio, se remitirá un informe a la secretaría de
Facultad con dos (02) ejemplares y sus respectivos
CDs.
b) Evaluación del proyecto de investigación.- El decano de
facultad, con proveído, remitirá al director de la unidad
de investigación para que proceda a la evaluación del
proyecto de investigación, para lo cual nominará una
comisión de tres miembros o sub comisiones si el caso
lo requiere. La evaluación considera aspectos de fondo
y forma, relevancia y pertinencia de la propuesta. Como
consecuencia de la evaluación se seleccionan los
26
proyectos aprobados o se sugieren mejoras para su
aprobación.
c) Aprobación del proyecto de investigación.- El
presidente de la unidad de investigación, con informe y
opinión favorable, deriva el proyecto de investigación al
Consejo de Facultad para su aprobación mediante
resolución, el mismo que es remitido a la Oficina de
Investigación para verificación, consolidación y
remisión a Rectorado. Lo ratifica el Consejo
Universitario con resolución.
d) Catalogación y registro del proyecto de investigación.-
La dirección de la unidad de investigación
correspondiente, coordina la catalogación y registro del
proyecto de investigación con la Unidad de
Transferencia y Registro de Información (UTRI) de la
Oficina de Investigación. Los proyectos catalogados y
registrados son publicados en el Repositorio
Institucional y el Portal de Transparencia Institucional.
e) Ejecución del trabajo de investigación.- El proyecto de
investigación aprobado y autorizado, deberá ser
ejecutado en un plazo no menor de cuatro meses ni
mayor de dos años, desde la fecha de la emisión de la
resolución de aprobación y autorización del proyecto de
investigación por Consejo de Facultad. Durante la
etapa de ejecución se recolectan los datos o
información, se realiza el correspondiente
procesamiento y análisis de datos y se obtienen
resultados que son sistematizados en el informe de
investigación.
f) Recepción del informe de investigación.- El docente
ordinario o contratado presentará tres ejemplares del
informe de investigación por escrito y un CD con el
contenido del informe en formato Word a la Oficina de
Investigación para la prueba anti plagio a través del
software (Turnitin). Los resultados de la prueba anti
plagio no debe superar el 30% de similitud con las
fuentes utilizadas. Además, presentará las evidencias
de la ejecución del trabajo de investigación, los
consentimientos informados debidamente firmados por
los sujetos que participaron de la investigación y las
resoluciones de aprobación y ratificación del Consejo
de Facultad y Consejo Universitario, respectivamente.
Superada la prueba anti plagio, se remitirá el informe
de investigación a la secretaría de Facultad con dos
(02) ejemplares y sus respectivos CDs.
g) Evaluación del informe de investigación.- La dirección
de la unidad de investigación designará una comisión
de tres (03) miembros o sub-comisiones (de ser
necesario) para que evalúen el informe de investigación
de acuerdo con los criterios establecidos en las
directivas y guías de investigación. La comisión podrá
27
recomendar y sugerir mejoras al informe de
investigación. Concluida la evaluación la comisión
elabora un informe sustentado y con opinión favorable
declara expedito el informe de investigación y lo eleva
al Consejo de Facultad o Consejo de Posgrado, según
corresponda.
h) Aprobación del informe de investigación.- Lo efectúa el
corresponda, con emisión de resolución de aprobación,
la misma que es remitida a la Oficina de Investigación
para verificación, consolidación y remisión a Rectorado.
Lo ratifica el Consejo Universitario con resolución.
i) Catálogo y registro del informe de investigación.- La
dirección de la unidad de investigación coordina la
catalogación y registro del informe de investigación con
la Unidad de Transferencia y Registro de Información
(UTRI) de la Oficina de Investigación. Los informes de
investigación catalogados y registrados son publicados
en el Repositorio Institucional y el Portal de
Transparencia Institucional.
Artículo 64°.- El procedimiento para el desarrollo de los otros tipos de
trabajos científicos de los docentes se rige de acuerdo con
directivas específicas emitidas para tal efecto.
Artículo 65°.- El procedimiento para el desarrollo de las invenciones de los
docentes sigue la normatividad vigente para solicitar una
patente en la Dirección de Invenciones y Nuevas
Tecnologías de INDECOPI.
CAPÍTULO XII
PROCEDIMIENTO PARA LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN
DE LOS ESTUDIANTES

científica se desarrolla en dos etapas:
a) La primera etapa comprende la presentación,
aprobación y autorización de ejecución del proyecto de
investigación o propiedad intelectual.
b) La segunda etapa comprende la presentación,
aprobación, sustentación o publicación de los
resultados de la investigación (Tesis o Artículo).
Artículo 67°.- El estudiante podrá presentar el proyecto de investigación
para la producción de un artículo científico o el desarrollo de
tesis con fines de graduación o titulación durante los dos
últimos semestres de estudio en pregrado, maestría,
doctorado y segunda especialidad.
Artículo 68°.- El estudiante miembro de una unidad de investigación o
semillero de investigación podrá presentar el proyecto de
investigación para la producción de un artículo científico en
28
cualquier momento de su formación académica y
profesional.
Artículo 69°.- El procedimiento para el desarrollo de los trabajos de
investigación: tesis y artículos científicos de los estudiantes,
es:
a) Recepción del proyecto de investigación.- El estudiante
de pregrado o posgrado presentará el proyecto de
investigación (tesis o artículo científico) en la escuela
profesional o Escuela de Posgrado, según
corresponda, enmarcando el tema en una de las líneas
de investigación de la especialidad, adjuntando un CD
con el contenido de su proyecto en formato Word a la
Oficina de Investigación para la prueba anti plagio a
través del software (Turnitin). Los resultados de la
prueba anti plagio no debe superar el 30% de similitud
con las fuentes utilizadas. Además, presentará carta
dirigida al Comité de Ética adjuntando la declaración de
compromiso del estudiante. Superada la prueba anti
plagio, se remitirá un informe a la secretaría de
Facultad con dos (02) ejemplares y sus respectivos
CDs.
b) Evaluación del proyecto de investigación.- El decano de
facultad, con proveído, remitirá al director de la unidad
de investigación para que proceda a la evaluación del
proyecto de investigación; para lo cual nominará una
comisión de tres miembros o sub comisiones si el caso
lo requiere. La evaluación considera aspectos de fondo
y forma, relevancia y pertinencia de la propuesta.
c) Aprobación del proyecto de investigación.- El director
de la unidad de investigación, con informe y opinión
favorable, deriva el proyecto de investigación al
corresponda para su aprobación mediante resolución,
el mismo que es remitido a la Oficina de Investigación
d) Catalogación y registro del proyecto de investigación.-
La dirección de la unidad de investigación
correspondiente, coordina la catalogación y registro del
proyecto de investigación con la Unidad de
Transferencia y Registro de Información (UTRI) de la
Oficina de Investigación. Los proyectos catalogados y
e) Ejecución del trabajo de investigación.- El proyecto de
investigación aprobado y autorizado, deberá ser
ejecutado en un plazo no menor de cuatro meses ni
mayor de dos años, desde la fecha de la emisión de la
resolución de aprobación y autorización del proyecto de
investigación por Consejo de Facultad. Durante la
etapa de ejecución se recolectan los datos o
29
información, se realiza el correspondiente
procesamiento y análisis de los datos y se obtienen
resultados que son sistematizados en el informe de
investigación (Tesis o Artículo).
f) Recepción del informe de investigación.- El estudiante
presentará tres ejemplares del informe de investigación
por escrito y un CD con el contenido del informe en
formato Word a la Oficina de Investigación para la
prueba anti plagio a través del software (Turnitin). Los
resultados de la prueba anti plagio no debe superar el
30% de similitud con las fuentes utilizadas. Además,
presentará las evidencias de la ejecución del trabajo de
investigación, los consentimientos informados
debidamente firmados por las personas que
participaron de la investigación y las resoluciones de
aprobación y ratificación del Consejo de Facultad y
Consejo Universitario, respectivamente. Superada la
prueba anti plagio, se remitirá el informe de
investigación a la secretaría de Facultad con dos (02)
ejemplares y sus respectivos CDs.
g) Evaluación del informe de investigación.- La dirección
de la unidad de investigación designará una comisión
de tres (03) miembros o sub-comisiones (de ser
necesario) para que evalúen el informe de investigación
de acuerdo con los criterios establecidos en las
directivas y guías de investigación. La comisión podrá
recomendar y sugerir mejoras al informe de
investigación. Concluida la evaluación la comisión
elabora un informe sustentado y con opinión favorable
declara expedito el informe de investigación para la
sustentación de la tesis o defensa oral del artículo
científico; y, lo eleva al Consejo de Facultad o Consejo
de Posgrado, según corresponda.
h) Aprobación del informe de investigación.- Lo efectúa el
corresponda, con emisión de resolución de aprobación,
la misma que es remitida a la Oficina de Investigación
i) Catálogo y registro del informe de investigación.- La
dirección de la unidad de investigación coordina la
catalogación y registro del informe de investigación con
la Unidad de Transferencia y Registro de Información
(UTRI) de la Oficina de Investigación. Los informes de
investigación (Tesis o Artículo) catalogados y
Artículo 70°.- El procedimiento para el desarrollo de los otros tipos de
trabajos científicos de los estudiantes se rige de acuerdo
con directivas específicas emitidas para tal efecto.
30
Artículo 71°.- El procedimiento para el desarrollo de las invenciones de los
estudiantes se rige por la normatividad vigente para solicitar
una patente en la Dirección de Invenciones y Nuevas
Tecnologías de INDECOPI.
CAPÍTULO XIII
DE LA DOCENCIA, LA INVESTIGACIÓN Y RESPONSABILIDAD
SOCIAL
Artículo 72°.- La Universidad es una comunidad académica orientada a

la docencia, investigación, y responsabilidad social. La
actividad académica del docente está orientada a la
formación integral de la persona, la generación de
conocimiento e innovación tecnológica a través de la
investigación formativa, la investigación científica y la
responsabilidad social universitaria.
Artículo 73°.- Entre las actividades académicas que realiza del docente,
relacionadas a la investigación, se consideran:
a) La asesoría de tesis de grado o titulación.
b) La asesoría de trabajos de investigación o desarrollo de
tesis con asignación de fondos internos.
c) La evaluación de los proyectos y trabajos de
investigación con fines de graduación o titulación.
d) Diseño y ejecución de trabajos de investigación
científica o innovación tecnológica, en calidad de
investigador principal o colaborador
e) Producción intelectual o realización de estudios
específicos.
f) Participación en eventos y certámenes relacionados a
la investigación o innovación tecnológica.
Artículo 74°.- El asesor de tesis de grado o titulación es docente ordinario
o contratado de la especialidad o con experiencia en la línea
de investigación materia de la tesis. Para obtener el grado
de bachiller o título profesional, el asesor de tesis deberá
contar con grado académico equivalente o superior. Para
obtener el grado de magíster o doctor, el asesor de tesis
deberá contar con grado académico equivalente o superior
al grado a obtenerse. Para obtener el título de segunda
especialidad, el asesor de tesis deberá contar mínimamente
con grado académico de magister.
Artículo 75°.- El asesor de proyectos de investigación o desarrollo de tesis
para obtener fondos internos de investigación es docente
ordinario o contratado de la especialidad o con experiencia
en el tema de investigación.
Artículo 76°.- Para la evaluación de los proyectos o trabajos de
investigación y sustentación de la tesis, los docentes que
actúen en calidad de jurados deberán contar con el grado
31
académico equivalente o superior al grado académico a
obtenerse.
Artículo 77°.- Los docentes participan en la elaboración del diseño y
ejecución de trabajos de investigación científica o
innovación tecnológica, en calidad de investigador principal
o colaborador; así como en la producción intelectual o
realización de estudios específicos, en calidad de autor,
coautor o autor de capítulos de libros; o inventor.
Artículo 78°.- Los docentes podrán participar en eventos o certámenes
relacionados a la investigación científica o innovación
tecnológica en calidad de organizadores, expositores o
participantes.
Artículo 79°.- Los graduados participan en actividades de investigación
científica, tecnológica o humanística en los ámbitos de su
especialidad y a través de las actividades de las unidades
de investigación de la Universidad, en calidad de
investigador, investigador colaborador, autor de libro,
coautor, autor de capítulo de libro o inventor.
Artículo 80°.- Al docente ordinario o contratado a tiempo completo se le
asignará carga académica con horas no lectivas
relacionadas a las actividades de investigación. Las horas
mínimas y máximas de las horas no lectivas relacionadas
a las actividades de investigación se rigen por las directivas
aprobadas por la autoridad universitaria. Estos docentes
perciben remuneración por labores de investigación de
acuerdo con las directivas establecidas por la autoridad
universitaria.
Artículo 81°.- La supervisión, seguimiento y control de la distribución de
las horas no lectivas de investigación asignadas en la
carga académica de los docentes ordinarios o contratados
estará a cargo de la Oficina de Investigación.
Artículo 82°.- Los docentes con horas no lectivas en investigación están
obligados a presentar un plan de trabajo académico e
informes periódicos de los avances de las actividades
planificadas a la Oficina de Investigación. Al informe se
deberá acompañar las evidencias específicas establecidas
en la directiva emitida por la autoridad universitaria
competente.
Artículo 83°.- El docente investigador es aquel que se dedica
exclusivamente a la generación de conocimiento e
innovación tecnológica, a través de la investigación. Es
designado en razón de su excelencia académica y su carga
académica no supera un curso o asignatura por año.
Cuenta con bonificación especial de sus haberes totales y
está sujeto al régimen especial que la universidad
determina.
Artículo 84°.- La Oficina de Investigación evalúa, cada dos años, la
producción de los docentes para su permanencia como
investigador, en el marco de los estándares del Sistema
Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica
(SINACYT).
32
Artículo 85°.- La Oficina de Investigación, así como las unidades de
investigación en las facultades de la universidad,
promueven la articulación de los proyectos de investigación
y los proyectos de responsabilidad social universitaria, a
través de actividades de formación y extensión en
investigación.
CAPÍTULO XIV
DE LOS FONDOS INTERNOS PARA INVESTIGACIÓN

CIENTÍFICA, TECNOLÓGICA Y HUMANÍSTICA
Artículo 86°.- Los fondos para la investigación proceden de fuentes

internas y externas. Las internas las proporciona la
Universidad de acuerdo con sus políticas de investigación; y
las externas, proceden del exterior, sean de organismos
públicos o privados, nacionales o internacionales,
gubernamentales o no gubernamentales, que fomenten la
investigación científica, tecnológica o humanística.
Artículo 87°.- La Universidad, a través de la Oficina de Investigación
canaliza anualmente presupuesto para el financiamiento y
ejecución de proyectos de investigación o innovación que
contribuyan al desarrollo social, económico y del medio
ambiente, de la región y el país. Los proyectos de
investigación, innovación o desarrollo deben ser coherentes
con las Líneas de Investigación que promueve la
Universidad.
Artículo 88°.- Para acceder a fondos de investigación procedentes de
fuente interna, los investigadores de forma individual o grupal
participan en concursos que organiza anualmente la Oficina
de Investigación para el otorgamiento de fondos internos para
investigación. En el caso de fondos procedentes de fuentes
externas, la participación de los investigadores o la
Universidad como institución se realiza de acuerdo con las
bases del concurso para acceder a dichos fondos.
Artículo 89°.- La Oficina de Investigación es la encargada de gestionar
la postulación, adjudicación, supervisión, monitoreo y
evaluación, durante el proceso de ejecución, de los proyectos
de investigación auspiciados con fondos provenientes de
fuentes internas. En el caso del financiamiento con fuentes
externas, establece coordinaciones y asume
responsabilidades, siempre y cuando las agencias
acreedoras que fomentan la investigación científica,
tecnológica o humanística, así lo requieran.
33
CAPÍTULO XV
DE LA CONVOCATORIA Y POSTULACIÓN PARA
OBTENER
FONDOS INTERNOS POR INVESTIGACIÓN
Artículo 90°.- La Oficina de Investigación de la Universidad, elabora las
bases y convoca anualmente a concurso para la
obtención de fondos de fuentes internas para la ejecución
de proyectos de investigación, innovación o desarrollo de
acuerdo con las Líneas de Investigación que promueve la
Universidad.
Artículo 91°.- La convocatoria comprende la presentación y publicación
de las bases para fondos internos, en la cual se describirá
mínimamente los objetivos del concurso, términos de la
convocatoria, acerca de los trabajos y fuentes de
información, estructura del documento, envío de los
trabajos, formato a utilizar, jurado y criterios de evaluación,
asignación del monto monetario del fondo, la forma y
condiciones de entrega de los fondos, informes, consultas
y otra información que se considere pertinente.
Artículo 92°.- Cualquier investigador, docente o estudiante, de forma
individual o colectiva, puede postular a fondos
concursables procedentes de fuentes internas mediante la
presentación de proyectos de investigación científica,
tecnológica o humanística, siempre y cuando reúna los
requisitos establecidos en las bases del concurso. La
postulación a fondos concursables procedentes de fuentes
públicas o privadas, nacionales o extranjeras, se realiza de
acuerdo a sus propias bases. La Universidad, a través de
las oficinas respectivas brindará el apoyo para facilitar
documentación requerida, si fuera necesario, para la
postulación a fondos concursables.
Artículo 93°.- La Oficina de Investigación identifica y promueve la
publicación de compilaciones y difusión de entidades
públicas o privadas, nacionales o extranjeras, que
convocan periódicamente a concursos para obtener
financiamiento a través de fondos concursables para el
diseño y ejecución de proyectos de investigación.
CAPÍTULO XVI
DE LA EVALUACIÓN DE PROYECTOS Y
ADJUDICACIÓN DE
FONDOS INTERNOS POR INVESTIGACIÓN
Artículo 94°.- La Oficina de Investigación conformará un Comité de

Evaluación integrado por investigadores de reconocida
trayectoria, quienes tendrán como función la evaluación
y calificación de los proyectos de acuerdo con los criterios
34
establecidos en el presente Reglamento y las bases del
concurso.
Artículo 95°.- Los proyectos de investigación científica, tecnológica o
humanística, serán evaluados teniendo en consideración
los siguientes criterios:
a) Relevancia y justificación de tema,
b) Coherencia entre objetivos, hipótesis y metodología,
c) Análisis, desarrollo de los argumentos y conclusiones,
d) Redacción y presentación de la información; y
e) Posibilidad de publicación en revista indexada.
Artículo 96°.- Los gastos que se financiarán a través de los
fondos internos, son:
a) Honorarios profesionales si lo justifica el proyecto.
b) Gastos de operación para la ejecución del proyecto.
c) Viáticos si lo justifica la ejecución del proyecto.
Artículo 97°.- Los proyectos declarados como ganadores, de acuerdo
con los criterios considerados en el artículo anterior, se
harán merecedores a la adjudicación de fondos internos.
Los montos económicos destinados al financiamiento de
proyectos serán propuestos al Consejo Universitario por la
Oficina de Investigación a través del presupuesto
institucional. La asignación de los montos requiere de la
aprobación del Consejo Universitario mediante acto
administrativo.
Artículo 98°.- El desembolso de fondos internos se abonara en partes,
de acuerdo con lo establecido en las bases del concurso.
Artículo 99°.- La adjudicación de fondos internos está sujeta a control y
verificación posterior por parte de la autoridad universitaria
y los responsables de la Oficina de Investigación. En caso
de identificar y determinar no conformidades, la
adjudicación de fondos internos podrá suspenderse en
cualquier etapa de ejecución del proyecto,
determinándose las acciones correctivas o sancionadoras.
Artículo 100°.- La adjudicación de fondos concursables procedentes de
fuentes externas, sean nacionales o extranjeras se rigen
por sus propias bases y normas.
CAPÍTULO XVII
DE LA SUPERVISIÓN Y MONITOREO DE LA
EJECUCIÓN
DE FONDOS INTERNOS POR INVESTIGACIÓN.
Artículo 101°.- La ejecución de fondos concursables se realizará en

un periodo no mayor a 12 meses. Como consecuencia del
cronograma de la ejecución de recursos de los proyectos de
investigación, entre desembolso y desembolso, se
requiere de la supervisión y control de los recursos
35
otorgados. Estas acciones serán estipuladas en las bases
del concurso y es de responsabilidad de la Oficina de
Investigación de la Universidad.
Artículo 102°.- La metodología de la supervisión y monitoreo asegura
la calidad, confiabilidad, cobertura y credibilidad de la
inversión en los proyectos de investigación. La supervisión
y monitoreo verifica los siguientes aspectos:
a) La cuantificación de lo invertido por los beneficiarios
de fondos concursables.
b) Control de los desembolsos y verificación de lo
gastado.
c) Verificación del grado de avance del proyecto
Artículo 103°.- Las acciones de supervisión y monitoreo en cada una de
las etapas de ejecución del proyecto se sistematizan a
través de informes de avance con evidencias: facturas,
boletas, fotos, videos, etc., este informe es prerrequisito
para hacerse acreedor al siguiente desembolso. El informe
también considera las dificultades o problemas en la
ejecución del proyecto, lo que permite realizar ajustes en
los cronogramas de ejecución del gasto.
Artículo 104°.- La Oficina de Investigación es responsable de sistematizar

los informes de avances de los proyectos y los desembolsos
efectuados por cada uno de los proyectos de investigación.
La sistematización de información sobre los avances de
la ejecución de los proyectos se dará a conocer a las
autoridades universitarias de forma periódica, por lo
menos tres veces al año.
Artículo 105°.- Un informe de avance negativo como consecuencia de
acciones de supervisión y monitoreo puede acarrear la
suspensión de los desembolsos. La suspensión de los
desembolsos debe estar debidamente documentada,
habiéndose agotado las negociaciones con los
investigadores responsables para superar las dificultades y
problemas presentados.
Artículo 106°.- Las acciones de supervisión y monitoreo de los proyectos
de investigación se realizan en un marco de relaciones
interpersonales de respeto, cordialidad, comprensión y
autoridad. En el caso de los proyectos que reciban
desembolsos de fuente de financiamiento externo a la
Universidad, las acciones de supervisión y monitoreo se
realizará de acuerdo a lo establecido en las bases de los
fondos concursables o las normas internas los acreedores.
CAPÍTULO XVIII
DE LA EVALUACIÓN DE LOS FONDOS INTERNOS
POR INVESTIGACIÓN
36
Artículo 107°.- La Oficina de Investigación es la encargada de
evaluar anualmente los resultados alcanzados con la
ejecución de los proyectos financiados con fondos
internos. El informe de evaluación será presentado al
Rector de la Universidad con copia al Vicerrector
Académico y Administrativo. Este informe requiere de la
aprobación del Consejo Universitario.
Artículo 108°.- La Oficina de Investigación promueve la difusión del
impacto de los proyectos de investigación ejecutados
con fondos internos a través de memorias o boletines de
información que deberá estar al alcance de la comunidad
universitaria y principalmente de los investigadores que se
hicieron merecedores a la asignación de fondos.
Artículo 109°.- Los resultados de los proyectos de investigación
financiados con fondos internos deben ser publicables
como artículos científicos en revistas indexadas en bases
de datos nacionales e internacionales de prestigio o en su
defecto en las revistas científicas indexadas de la
Universidad
Artículo 110°.- La Oficina de Investigación evalúa los resultados de las
investigaciones ejecutadas con fondos internos para
identificar potenciales inventos y sugerir el registro de
patentes o marcas; así como la publicación de los
CAPÍTULO XIX
DE LOS DERECHOS DEL DOCENTE INVESTIGADOR
Artículo 111°.- Son derechos de los docentes dedicados a la
Investigación y Producción Intelectual:
a) Desarrollar con libertad sus investigaciones y
producción intelectual, adecuando sus acciones de
acuerdo a las normas del sistema universitario y
las que para el caso haya establecido la Universidad,
en su estatuto y reglamentos respectivos.
b) Participar en programas de perfeccionamiento y
actualización científico, tecnológico y humanístico, así
como de docencia a nivel universitario.
c) Percibir un estímulo económico, premios y estímulos
por investigación y creaciones culturales, de
conformidad con el pacto colectivo entre la
Universidad y el sindicato de docentes.
d) Publicar sus trabajos de investigación y creaciones
culturales de su propia autoría con el apoyo
económico de la Universidad.
e) Gozar de viajes de estudio y disponibilidad de recursos
económicos de la Universidad dentro del territorio
regional y nacional e internacional
f) Gozar de un año sabático con fines de Investigación o
preparación de publicaciones aprobadas
37
expresamente por la Universidad, este derecho
corresponde a los docentes principales y asociados a
dedicación exclusiva y tiempo completo que hayan
cumplido siete (7) años de servicios continuados de
acuerdo al reglamento, de conformidad con lo
establecido en el estatuto universitario de la
Universidad.
CAPÍTULO XX
ESTÍMULOS Y PREMIOS POR INVESTIGACIÓN
Artículo 112°.- Todos los docentes, graduados y estudiantes que

participen en labor investigativa y en producción
intelectual, conforme a su nivel académico gozaran de:
a) Los siguientes estímulos:
 Puntajes especiales concedidos para procesos
de nombramiento, promoción, cambio de régimen,
ratificación y contrato; en un porcentaje mayor al
desempeño académico, grados y títulos.
 Otorgamiento de certificados y resoluciones de
reconocimiento y felicitación.
 Otorgamiento de diplomas y medallas.
 Otorgamiento de platos recordatorios.
 Publicación y difusión de los trabajos de
investigación y producción intelectual por parte de
la Universidad.
b) Los siguientes premios:
 Incentivos o bonificación por trabajos de
investigación y publicaciones científicas en
revistas indexadas nacionales e internacionales,
según normas establecidas por el sistema
universitario y la SUNEDU.
 Asistencia a cursos de su especialidad.
 Otorgamiento de becas de estudio.
 Gozar de un año sabático, conforme lo dispone
el estatuto universitario de la Universidad.
Artículo 113°.- Para el otorgamiento de los estímulos y premios, en la
Semana de Investigación, la Oficina de Investigación
nominara entre los integrantes del Comité Consultivo de
la Universidad, un jurado Ad Hoc, para la selección y
calificación de los mejores trabajos de investigación y
creación cultural, que se harán acreedores de los
correspondientes estímulos y premios.
38
CAPÍTULO XXI
SANCIONES
Artículo 114°.- De comprobarse cualquier irregularidad, falsedad,
suplantación, tratando de sorprender a la Oficina de
Investigación al comité consultivo y Comité de Ética,
faltas cometidas por parte del investigador y del intelectual,
en relación a la autoría o plagio del trabajo; se hará
acreedor a las siguientes sanciones:
a) Devolución de los estímulos o premios que se hizo
otorgar falsamente y por haber sorprendido a
la autoridad universitaria.
b) No se le considerara el puntaje para efectos de
nombramiento, promoción, cambio de régimen y
ratificación.
c) Ser sometido a procesos administrativo disciplinario.
d) Las que contemplen para el caso de sanciones la ley
universitaria Nº 30220.
e) Las que contempla para el caso de sanciones del
estatuto universitario de la Universidad.
f) No se otorgará constancia de trabajos de investigación.
g) Otras sanciones e infracciones que se estipulen en el
reglamento de propiedad intelectual de la Universidad,
Código de Ética y la Directiva sobre conducta
responsable en la investigación científica para
docentes de la Universidad.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Primera.- Para mejor conocimiento e información oportuna sobre la
realización de los trabajos de investigación la Oficina de
Investigación, emitirá directivas específicas.
Segunda.- De acuerdo al estatuto universitario la implementación del
Vicerrectorado de Investigación se dará en las próximas
elecciones de autoridades universitarias y designación del
Vicerrector de Investigación.
Tercera.- Que la organización, asignación de personal jerárquico y
administrativo designado mediante resolución de consejo
universitario, mientras se implemente el vicerrectorado de
investigación, corresponden a la Oficina de Investigación
Primera.- El presente reglamento entrara en vigencia a partir de la

emisión de la resolución de aprobación en sesión de
Consejo Universitario y hecho de conocimiento de las
39
respectivas Facultades y Escuelas Profesionales y las
respectivas instancias administrativas. No tiene carácter
retroactivo.
Segunda.- Cualquier punto no contemplado en el presente

Reglamento, será resuelto por la Oficina de Investigación
con participación de los miembros integrantes del
Comité Consultivo y Comité de Ética.
Juliaca, septiembre de 2018

40
ANEXO 1
ORGANIGRAMA DE LA OFICINA DE INVESTIGACIÓN
41
Anexo 2
ORGANIGRAMA DE LA UNIDAD DE
INVESTIGACIÓN EN LA FACULTAD
UNIDAD DE
INVESTIGACIÓN
COMITÉ DE
INVESTIGACIÓN
COORDINACIÓN COORDINACIÓN DE
ADMINISTRATIVA INVESTIGACIÓN Y
PARA LA PRODUCCIÓN
INVESTIGACIÓN INTELECTUAL
42
ANEXO 3
ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA ARTÍCULO DE

INVESTIGACIÓN
(Docentes)

Autor (investigador principal) o autores (investigador principal y colaboradores) todo en
seudónimo.
Presentación
1. El problema:
1.3. Justificación
2. Objetivos
4. Hipótesis
4.3. Variables
43
ANEXO 4
ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA ARTÍCULO DE

INVESTIGACIÓN
(Estudiantes)

Autor (investigador principal) o autores (investigador principal y colaboradores) todo en
seudónimo.
Asesor
Presentación
1. El problema:
1.3. Justificación
2. Objetivos
4. Hipótesis y variables
4.3. Variables
44
ANEXO 5
ESTRUCTURA BÁSICA DEL ARTÍCULO CIENTÍFICO

(Revista Investigación Andina)
TÍTULO DEL ARTÍCULO EN ESPAÑOL

TÍTULO DEL ARTÍCULO EN INGLÉS
AUTOR O AUTORES
AFILIACIÓN INSTITUCIONAL
RESUMEN
PALABRAS CLAVE
SUMMARY
KEY WORDS
1. INTRODUCCIÓN
2. MATERIAL Y MÉTODOS
3. RESULTADOS
4. DISCUSIÓN
5. CONCLUSIONES
45
ANEXO 6
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA OBTENER EL GRADO ACADÉMICO

DE BACHILLER

ÍNDICE
I. EL PROBLEMA
II. OBJETIVOS
3.2. Marco teórico
IV. HIPÓTESIS
4.3. Variables
5.3. Método
ANEXOS Y APÉNDICES
46
ANEXO 7
ESTRUCTURA DE LA TESIS DE BACHILLER Y TÍTULO PROFESIONAL

PORTADA (Carátula)
ÍNDICE
RESÚMEN
ABSTRACT
I. INTRODUCCIÓN
III. CONCLUSIONES
SUGERENCIAS
ANEXOS (Opcional)
47
ANEXO 8

ACADÉMICO DE MAGÍSTER

ÍNDICE
I. EL PROBLEMA
II. OBJETIVOS
3.2. Marco teórico
IV. HIPÓTESIS
4.3. Variables
5.3. Método
48
ANEXO 9

ACADÉMICO DE DOCTOR

PÁGINA DE JURADOS Y FIRMA DE ASESOR
ÍNDICE
I. EL PROBLEMA
1.1. Análisis de la situación problemática
1.2. Formulación de las interrogantes o planteamiento del problema
1.3. Exposición de la justificación de la investigación (teórica, práctica y metodológica)
II. OBJETIVOS
III. MARCO REFERENCIAL

3.1. Antecedentes históricos y epistemológicos de la investigación científica
3.2. Bases teóricas o doctrinarias
IV. HIPÓTESIS
4.3. Variables

5.2. Tipología de la investigación
5.3. Nivel de investigación
5.6. Fuentes de investigación
5.7. Verificación y contrastación de hipótesis


49
ANEXO 10
ESTRUCTURA DE LA TESIS DE MAESTRÍA Y DOCTORADO

PORTADA (Carátula)
ÍNDICE
RESÚMEN
ABSTRACT
I. INTRODUCCIÓN
III. CONCLUSIONES
SUGERENCIAS
ANEXOS (Opcional)
50
ANEXO 11
ESTRUCTURA PARA INFORMES DE INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
Título
Resumen
Palabras clave
1. Introducción
2. Método
2.1. Participantes
2.2. Técnicas de recolección de información
2.3. Procedimientos
2.4. Análisis de la información
3. Resultados
4. Discusión
5. Conclusiones
Referencias
Apéndices
51

Compendio de Documentos de Gestión en Investigación UANCV 2019-I

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UNIVERSIDAD ANDINA

“NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ”

GENERALIDADES DE LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN

La presente Directiva tiene como propósito estandarizar los

Los Proyectos y Trabajos de Investigación, para optar grados académicos

La presente Directiva, tiene por finalidad normar el procedimiento del

III.- BASES LEGALES

3.1. Ley Nº 30220 Ley Universitaria.

3.2. Ley Nº 27705 que crea el Registro de Trabajos de Investigación y

3.3. Reglamento General de Investigación y Producción Intelectual de

3.4. Reglamento General de Grados y Títulos de la UANCV.

4.1. Reelaborar los reglamentos específicos de Grados y Títulos de

4.2. Estandarizar los criterios y esquemas de proyectos e informes

4.3. Asumir las obligaciones y responsabilidades, que deberán cumplir

4.4. Garantizar la estandarización de Trabajos de Investigación, para el

4.5. Registrar los Trabajos de Investigación de la Universidad para su

4.7. Garantizar la originalidad de los Trabajos de Investigación, para

5.1. Rectorado y Vicerrectorados.

5.2. Decanos de Facultades y Directores de las Escuelas Profesionales.

5.3. Directores Generales de las Filiales de la UANCV.

5.4. Comisión permanente de Grados y Títulos de cada Facultad.

5.5. Unidad de Investigación de cada Facultad, Escuela de Posgrado y

5.6. Secretarios Académicos, Docentes, Asesores y Jurados de Tesis.

5.7. Estudiantes de Pregrado y Posgrado.

6.1. El proyecto e informe final de investigación deben ser originales.

6.2. Las Facultades establecen la característica del proyecto e informes

6.3. El Trabajo de Investigación deberá ser realizado de manera

6.4. El Trabajo de Investigación deberá realizarse dentro de las Líneas

6.5. Los asesores del Proyecto de Investigación, son Profesores

6.6. El asesor deberá figurar en la Resolución de aprobación del

6.7. Los jurados y asesores del Trabajo de Investigación deberán guiar

6.8. Las resoluciones por desempeño de asesoramiento serán

VII.- DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

7.1. Son funciones del asesor:

- Orientar y supervisar el diseño del proyecto y su ejecución,

7.2. El asesor podrá renunciar a la asesoría del proyecto o Trabajo de

7.3. Los Proyectos de Investigación de la Universidad Andina Néstor

CARATULA: Considerar nombre del asesor, línea de investigación

VI. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

VII. ESTRUCTURA TENTATIVA DEL TRABAJO DE INVESTIGACIÓN POR

VIII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

Las referencias bibliográficas mencionadas deben aparecer en el marco

IX. ANEXOS Y APÉNDICES

NOTA: EN LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA NO HAY NADA

7.4 EL Trabajo de Investigación final de la Universidad Andina Néstor

CARÁTULA: Considerar nombre del asesor, línea de investigación

CAPÍTULO I : ASPECTOS GENERALES

CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO

CAPÍTULO IV: RESULTADOS Y DISCUSIÓN

NOTA: EN LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA NO HAY NADA ABSOLUTO NI

VIII.- DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

8.1 Cualquier aspecto no contemplado en la presente Directiva, será

8.2 Todos los aspectos normativos considerados en la presente

ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA

Título del proyecto de investigación

ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA

Título del proyecto de investigación

ESTRUCTURA BÁSICA DEL ARTÍCULO CIENTÍFICO

(Revista Investigación Andina)

TÍTULO DEL ARTÍCULO EN ESPAÑOL

PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA OBTENER EL GRADO

(Estructura básica del proyecto)

CARÁTULA O PORTADA DEL PROYECTO

ESTRUCTURA DE LA TESIS DE BACHILLER Y TÍTULO