MATRIZ DE RIESGOS

ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA

PRODUCTO PRIORIZADO Gestión de PERUEDUCA DIRECCION DE INNOVACION TECNOLOGICA EN EDUCACION- DITE
RESPONSABLE

Capacitación a docentes, Directivos y especialistas de DRE y UGEL con cursos virtuales, programas de formación y comunidades virtuales.
PROCESO Gestión de PERUEDUCA OBJETIVO DEL PROCESO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS Y VALORACIÓN TRATAMIENTO

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN RIESGO INHERENTE CONTROL ACTUAL
RIESGO RESIDUAL
EXTERNO INTERNO (Antes de los controles) CARACTERÍSTICAS DEL DISEÑO DEL CONTROL

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad
N° Riesgo Descripción del riesgo Tipo Factor externo del riesgo Factor interno del riesgo Causa Consecuencia Efecto EVALUACIÓN DEL RIESGO RESPUESTA AL RIESGO N° DE PLAN

(Impacto)

(Impacto)
Valor de DESCRIPCIÓN Valor de
AMENAZA DEBILIDAD Nivel de Riesgo Según su Según su Nivel de Riesgo
Riesgo Según tipo Según periocidad Riesgo
OPORTUNIDADES FORTALEZA Inherente ejecución documentación Residual
Inherente Residual

Procesos y procedimientos
Procesos y procedimientos
Retraso de entrega de materiales por parte de las Alteraciones en el cronograma de oferta formativa.
Elaboración de cronograma con
direcciones de línea para la implementación de cursos Inconformidad de docentes.
un rango de fechas
virtuales
considerando posibles eventos Preventivo Manual Documentado Continuo
externos que puedan afectar el
cumplimiento de la actividad.
Falta de asignación presupuestal. Calidad baja de cursos virtuales.

No contar con servicios de La alta demanda para elaborar cursos

Cambio de gestión, retrasan el comunicación masiva Posible retraso en el desarrollo de virtuales puede generar un cuello de Monitoreo y seguimiento de
R1 Operativos Priorización de actividades por parte de las direcciones Negativo Media Media 36 riesgo medio Baja Media 24 riesgo bajo ACEPTABLE Aceptar 1
cumplimiento de los plazos. personalizada para los usuarios cursos virtuales. botella en el proceso de contenidos y Procesos y procedimientos Cancelación o reprogramación de cursos actividades para el Preventivo Combinado Documentado Periódico
de línea.
restablecimiento del servicio
registros virtualiazación

Sistemas de información Caída del servidor. Inconformidad de docentes.

Asignación de actividades a
otros servidores para su Correctivo Manual Documentado Periódico
continuidad
Problemas de salud por parte de los especialistas del Retrasos en los compromisos con los productos que se
Social
área usuaria y PERUEDUCA. tienen para el curso virtual

La marca de PERUEDUCA no se encuentra registrado en Organizaciones utilicen la marca PERUEDUCA para

La marca PERUEDUCA no esta Procesos y procedimientos
INDECOPI beneficio
registrado en INDECOPI, exponiendo
La marca PERUEDUCA puede ser
Clonaciones de marca para crear Falta de formalización de a personas externas al MINEDU De Creciente oferta de cursos virtuales de la plataforma de Personas o entidades externas, aprovechen para Monitoreo y revisión de redes
R2 utilizada por personas externas para Procesos y procedimientos Negativo Media Media 36 Riesgo medio Preventivo Combinado sin documentar Periódico Media Media 36 Riesgo medio No aceptable Mitigar 1
servicios. procesos y procedimientos puedan tomar la marca para generar reputación PERUEDUCA beneficio personal sociales
un beneficio propio.
un beneficio propio (cobors
indebidos, estafas)
Económico Pago para el desarrollo de cursos. Denuncias o quejas por parte de los docentes.

Personal se enferma de COVID 19, la cual retrasa en

Recursos humanos Reprogramación de eventos
cumplimiento de transmisiones en streaming.

Que no se contemplen las

Speech para informar a través
Retraso en el cumplimiento de la condiciones logisticas y técnicas,
Oferta poco atractiva para el Perfil Falta de formalización de de correo sobre los
R3 planificación de las transmisiones en pueda generar un retraso en el Operativos No se cumpla con las pautas técnicas y contenidos para Negativo Baja baja 16 Riesgo bajo Preventivo Combinado Documentado Continuo Baja Baja 16 Riesgo bajo ACEPTABLE Aceptar 1
tecnológico procesos y procedimientos Procesos y procedimientos Inconformidad y confusión de docentes. requirimiento técnicos y
streming. cumplimiento de planificación de las realizar transmisiones en streaming. condiciones
transmaisiones en streming

Baja o nula conectividad del encargado de brindar

Sistemas de información Inconformidad de docentes.
asistencia técnica o ponente.

Debido a la mala configurción del Procesos y procedimientos Mala configuración de transmisiones en streaming Inconformidad de docentes
Oferta poco atractiva para el Perfil Falta de formalización de Paralización de eventos de personal y conectividad se pueda dar Personal encargado de
R4 Operativos Negativo Baja Media 24 Riesgo bajo Preventivo Combinado sin documentar Periódico Baja Media 24 Riesgo bajo ACEPTABLE Aceptar 1
tecnológico procesos y procedimientos transmisiones en streming. la paralización de eventos de configuración está capacitado
transmisiones en streming Baja o nula conectividad del encargado de brindar
Sistemas de información Inconformidad de docentes
asistencia técnica o ponente.

Recursos humanos Personal que no esté capacitado. Quejas de usuarios por la atención

Quejas de usuarios por la atención. Protocolo para atención de

Detectivo Combinado Documentado Continuo
Personal que no cumpla con los protocolos de atención Dificultad del monitoreo de atenciones que se usuario.
Debido a la poca capacitación al Procesos y procedimientos
de consultas de mesa de ayuda realizan
Oferta poco atractiva para el Perfil Falta de formalización de Inadecuada orientación en atención personal encargado de dar la
R5 Operativos Negativo Baja Media 24 Riesgo bajo Baja Media 24 Riesgo bajo ACEPTABLE Aceptar 1
tecnológico procesos y procedimientos. de consultas de mesa de ayuda. orientación, se pueda brindar una
información erronea. Baja o nula conectividad del encargado de brindar
Sistemas de información Quejas de usuarios por la atención.
atención de consultas
Inducción al personal Preventivo Combinado sin documentar Periódico

Sistemas de información Caída del servidor del MINEDU Quejas de usuarios por la atención.

Personal que no este capacitado y no Personal no capacitado para la elaboración de

Recursos humanos Reputación del MINEDU
cumpla con la ruta de elaboración de contenido informativo. Flujo de proceso para
Oferta poco atractiva para el Perfil Falta de formalización de Contenido informativo publicado no
R6 contenido, pueda generar un Operativos Negativo Baja Media 24 Riesgo bajo elaboración de contenidos preventivo Manual Documentado Continuo Baja Media 24 Riesgo bajo ACEPTABLE Aceptar 1
tecnológico procesos y procedimientos. sea pertinente.
contenido informativo que no sea el informativos
pertinente Procesos y procedimientos Incumplimiento de ruta de elaboración de contenido. Retrasos en las publicaciones

Recursos humanos Personal se enferma de COVID 19 Reprogramación de actividades

Emergencia sanitaria COVID 19
R7
(personal contagiado).
Retraso en la elaboración de página
web, piezas gráficas y contenidos
Falta de formalización de
audiovisuales, para actividades
procesos y procedimientos.
requeridas por la misma DITE de
PERUEDUCA u otras oficinas.
Reprogramación de actividades
Personal que no cumpla con la ruta
Procesos y procedimientos Recorte de presupuesto No atención de otras actividades Flujo de proceso para
de alboración y condiciones técnicas,
elaboración de página web,
generen un retraso en la elaboración Operativos Reprogramación de actividades Negativo Baja Media 24 Riesgo bajo preventivo Manual Documentado Continuo Baja Media 24 Riesgo bajo ACEPTABLE Aceptar 1
piezas gráficas y contenidos
de página web, piezas gráficas y Procesos y procedimientos Incumplimiento de ruta de elaboración de contenido. Falta de calidad en el contenido
audiovisuales
contenidos audivisuales
Reprogramación de actividades
Caída del servidor, genera retraso en la elaboración de
Sistemas de información Retraso en la elaboración de páginas web.
páginas web.

No se pueda atender las nuevas necesidades de áreas

Recursos humanos Falta de equipo de mantenimiento.
usuarias
No contar con personal capacitado,
además que la plataforma se
Falta de equipamiento en regiones Falta de presupuesto para el Plataforma de PERUEDUCA no se
encuentre desfasada y no se puedan No se pueda atender las nuevas necesidades de áreas Mantenimiento a la
R8 para acceder a los servicios digitales desarrollo del proyecto puede implementar nuevas Operativos Procesos y procedimientos Falta de presupuesto. Negativo Media Alta 48 Riesgo alto Preventivo Manual Documentado Continuo Media Alto 48 Riesgo alto NO ACEPTABLE Aceptar 1
implementar nuevas funcionales usuarias plataforma a PERUEDUCA
de PERUEDUCA. PERUEDUCA.4.0. funcionalidades
requeridas por las areas involucradas
(DIFODS, DIGEIBIRA, DEBE, DIGEBR) No permite atender la mayor demanda de usuarios
Sistemas de información Software desfasado. No permite actualizaciones

Link rotos
Falta de capacitación del registro de material Contenido mal catalogado
Recursos humanos
educativo. Confusión en el usuario

Link rotos
Falta de documentos orientadores Contenido mal catalogado
Procesos y procedimientos Falta de instructivos actualizados.
Oferta poco atractiva para el Perfil Falta de formalización de Inadecuado registro de material para el registro materiales Confusión en el usuario Verificación de registro de
R9 Operativos Negativo Media Alta 48 Riesgo alto Correctivo Combinado sin documentar Continuo Baja Media 24 Riesgo bajo ACEPTABLE Aceptar 1
tecnológico. procesos y procedimientos. educativo. educativos, generen un inadecuado información
registro de material educativo Validación y corrección de registros de la ficha de
Procesos y procedimientos Contenido mal catalogado
catalogación.

No permite atender la mayor demanda de usuarios

Sistemas de información Software desfasado. No permite actualizaciones
 Cambio de gestión, retrasan el
cumplimiento de los plazos.
R10
Nula o baja conectividad por parte
R11
de la comunidad educativa.
Emergencia sanitaria COVID 19
R12
(personal contagiado).
Emergencia sanitaria COVID 19
R13
(personal contagiado).
Cambio de gestión, retrasan el
R14
cumplimiento de los plazos.
Oferta poco atractiva para el Perfil
R15
tecnológico.
Chrisler Jaimes
Falta de formalización de
procesos y procedimientos.
No contar con servicios de
comunicación masiva
personalizada para los usuarios
registros.
Falta de formalización de
procesos y procedimientos.
Falta de formalización de
procesos y procedimientos.
Falta de formalización de
procesos y procedimientos.
Falta de formalización de
procesos y procedimientos.
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Direcciones de Línea no cuentan con Mala imagen de la organización
Contenido o enlaces de material documentos orientadores para Falta de directivas o lineamiento para la elaboración Inconformidad del contenido Revisión de diseño y forma
Operativos Estructural organizacional Negativo Alta Alta 64 Riesgo alto Detectivo Combinado Documentado Continuo Alta Alta 64 Riesgo alto NO ACEPTABLE Mitigar 1
educativo no sean apropiados elaboración de contenido o enlaces de contenido o enlaces de material educativo digital Intervención del Congreso. del material educativo
de material educativo digital .
Dificultad para seleccionar usuarios para las
investigaciones
Procesos y procedimientos Desconfianza del canal de comunicación
Falta de población para el muestreo
Dificultad para seleccionar usuarios para las
investigaciones
Procesos y procedimientos Falta de llegada hacia la comunidad educativa.
Poca participación de la comunidad Falta de difusion de la importación de Falta de población para el muestreo
Protocolo de llamada para
educativa, para la identificación de su participación para la identificación Operativos Negativo Media Media 36 Riesgo medio Preventivo Manual Documentado Continuo Media Media 36 Riesgo medio No aceptable Mitigar 1
agendar cita
hallazgos y validación de hallazgos y validación
Dificultad para seleccionar usuarios para las
investigaciones
Cultural Falta de compromiso de la comunidad educativa.
Falta de población para el muestreo
Baja o nula conectividad de para entrevistas con la
Tecnológico Retrasos en las actividades de entrevistas.
comunidad educativa.
Recursos humanos Personal se enferme de COVID 19. Retraso en actividades del proyecto
Seguimiento de la aprobación
Preventivo Combinado Documentado Periódico
No se atiendan los requerimientos o alcances del de presupuesto
Procesos y procedimientos Falta de presupuesto.
proyecto
La falta de presupuesto asignado
Solicitudes de actividades prioritarias que no estén
Continuidad de actividades para el genere un retrasado en la Procesos y procedimientos Retraso en actividades del proyecto
Operativos relacionadas con el proyecto. Negativo Media Media 36 Riesgo medio Reformulación la prioridad y Media Media 36 Riesgo medio NO ACEPTABLE Mitigar 1
desarrollo de proyectos. continuidad de actividades para el alcances de cada uno de los
desarrolllo de proyectos componentes de PERUEDUCA,
Preventivo Manual Documentado Periódico
Retraso en actividades del proyecto en relación a la solicitud de
Procesos y procedimientos Demora en el proceso de contratación Quejas del personal demnadas adicionales al
proyecto
Recursos humanos Personal se enferme de COVID 19. Retraso en actividades del proyecto
No se atiendan los requerimientos o alcances del Testeo del producto con el
Preventivo Combinado Documentado Periódico
Procesos y procedimientos Falta de presupuesto. usuario final
proyecto
Procesos y procedimientos Mala definición del alcance Retraso en el proyecto e incremento de costos
Debido a una idenficación
inadeduacada del alcance y al
No contar con la efectividad esperada incumplimiento de fechas Procesos y procedimientos Incumplimiento de fechas establecidas. Retrasos en actividades del proyecto
Operativos Negativo Baja Media 24 Riesgo bajo Baja Media 24 Riesgo bajo ACEPTABLE Mitigar 1
para el desarrollo de productos establecidas, no se pueda contar ocn
la efectividad esperada para el
desarrollo productos
Seguimiento al desarrollo del
Solicitudes de actividades prioritarias que no estén
Procesos y procedimientos Retraso en actividades del proyecto proyecto con el equipo Preventivo Combinado Documentado Periódico
relacionadas con el proyecto.
destacado de OTIC
Retrasos en actividades
Sistemas de información Desconocimiento de nuevas tecnologías en nube. Reducción de alcance
Falta disponibilida de tiempo por No asignen a tiempo completo a una persona para la
Poca participación y compromiso de
parte de las direcciones de línea, se Desconocimiento de la importancia de ser parte de la construcción de propuesta de valor Seguimiento a la
las áreas usuarias (direcciones de
pueda generar la falta de Operativos Procesos y procedimientos construcción de la propuesta de valor. (todo nivel Retraso en la implementación de la solución Negativo Media Media 36 Riesgo medio disponibilidad de las Preventivo Manual Sin documentar Periódico Media Media 36 Riesgo medio No aceptable Mitigar 1
línea), para la construcción de la
compromiso para la construcción de jerárquico) Propuesta de valor no esté completa direcciones de línea
propuesta de valor.
la propuesta de valor
Proceso para el desarrollo de software usan La solución puede no cumplir con las necesidades de
Procesos y procedimientos
metodologías tradicionales los usuarios finales.
El Desconocimiento de metodologías
El MINEDU puede ser burocrático y agiles, para la implementación de
jerárquico, para implementar soluciones digitales, genera que el Operativos Negativo Media Media 36 Riesgo medio - - - - - Media Media 36 Riesgo medio No aceptable Mitigar 1
soluciones digitales de valor. MINEDU puede ser burocrático y No se tenga claro un proceso de metodologías agiles
jeraárquico Desconocimiento de metodologías agiles, para la donde se involucren los diferentes perfiles que
Procesos y procedimientos
implementación de soluciones digitales. permita implementar una solución digital de valor
para el usuario.
DIRECCION DE INNOVACION TECNOLOGICA EN EDUCACION- DITE Fecha:
DIRECCION DE INNOVACION TECNOLOGICA EN EDUCACION- DITE Fecha:
DIRECCION DE INNOVACION TECNOLOGICA EN EDUCACION- DITE Fecha:
Gustavo
campos
Paul Sánchez
Ortiz