Analisis de Riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO Fecha Nov-21
“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P.

TAMBO REAL HISTORICO DEL DISTRITO DE SANTA, PROVINCIA
Nombre del Proyecto
DE SANTA, DEPARTAMENTO DE ANCASH” CODIGO UNICO DE
DATOS GENERALES DEL INVERSION N° 2523534
2
PROYECTO
Ubicación Jiron Alfonzo Ugarte Mz G Lote 6 - Tambo Real Antiguo
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de errores o deficiencias en el diseño al calculo estructural de las
infraestructura proyectadas, topografia o estudio de suelos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.
Causa N° 2 Deficiente estudio de mecanica de suelos

Errores en los cálculos estructurales de las
Causa N° 3
Infraestructura proyectadas.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.280 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ UN
INFORME DETALLADO DE COMPATIBILIDAD DEL TERRENO CON LOS
PLANOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASI MISMO DEBERÁ ANALISAR Y
EMITIR OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA AL ESTUDIO DE SUELO Y AL
DISEÑO DE LAS ESTRUCTURAS PROYECTADAS, DURANTE LOS PRIMEROS
OCHO DIAS DE INICIADO EL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE A
LA TOPOGRAFIA DEL TERRENO PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE,
REALIZAR UN NUEVO CALCULO DE LAS ESTRUCTURAS DE OBRA
PROYECTADAS.
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 9
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P. TAMBO REAL

Nombre del Proyecto HISTORICO DEL DISTRITO DE SANTA, PROVINCIA DE SANTA, DEPARTAMENTO
DATOS GENERALES DEL DE ANCASH” CODIGO UNICO DE INVERSION N° 2523534
2
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o sobreplazos durante el período
de ejecución de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Aprobacion de Adicionales de obra por deficiencias de espediente
Causa N° 1 técnico, vicios ocultos, mayores metrados, obras
complementarias.
Aprobacioón de Ampliaciones de plazo no atribuibles al
Causa N° 2
contratista.
Incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte del
Causa N° 3
contratista.
Inadecuado control del aspecto presupuestal como del proceso

Causa N° 4
constructivo durante la ejecución de la obra.

Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

0.060 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Adecuada Supervión tanto en el aspecto presupuestal como el de ingeniería y velar por el
cumplimiento de los estudios técnico (estudio definitivo de estructuras proyectadas,
estudios de impacto ambiental, entre otros) por parte de la entidad. Mantener vigente la
carta fianza de fiel cumplimiento hasta el consentimiento de la liquidación de obra.
"Contratación de un paquete de seguros, con coberturas de construcción, para esste tipo
de obra.

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la intervención económicas
RIESGO
con la finalidad de culminar la ejecución de la obra. Gestionar a la empresa aseguradora
cubra los sigientes riesgos ocacionados, según el paquete de seguros contratados,
Gestionar presupuestos para adicionales de obra y verificar su cumplimiento por parte de
la entidad dentro del marco legal del RLCE.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES DEL
2 DE ANCASH” CODIGO UNICO DE INVERSION N° 2523534
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la norma ambiental y
de las medidas correctoras definidas en la aprobación de los estudios ambientales

Incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
Causa N° 1
correctoras durante la ejecución de la obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
Causa N° 4
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

0.100 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Verificar el cumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas correctoras durante la
ejecución de la obra por parte de la entidad a través del supervisor.

RIESGO Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera que la afección ambiental sea
mínima y siempre dentro de los parámetros impuestos.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto HISTORICO DEL DISTRITO DE SANTA, PROVINCIA DE SANTA, DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL
2 ANCASH” CODIGO UNICO DE INVERSION N° 2523534
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con diferencias sobre lo previsto en los
estudios de la fase de formulación del expediente técnico.

Presencia de falla Geológica que se active durante la ejecución de la
Causa N° 1
obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
Causa N° 4
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo x

Contracción de un paquete de seguros, con cobretura de construcción, para este tipo de obra.

Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocacionados, según elpaquete de seguros
RIESGO
contratados.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES DEL
2 DE ANCASH” CODIGO UNICO DE INVERSION N° 2523534
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se traduzca en la posibilidad de
sobrecostos y/o sobreplazos de construción.

Hallazgos de obras civiles subterraneas en uso pertenecientes a
Causa N° 1 empresas prestadoras de servicios (luz, agua, alcantarillado,
telefonia), canales de regadio y otros.
Causa N° 2
Causa N° 3
Causa N° 4
Baja 0.30 X Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

0.030 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo x Transferir Riesgo

Coordinación constante entre entidad. Supervisión y beneficiarios del proyecto, a fin de
detectar lo mas pronto la existencia de estructuras de canales de regadio y otros.

Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución Tecnica y/o notificar a la
RIESGO
entidad; en caso de generar variaciones en el diseño del sistema solicitar la opción tecnica al
proyectista.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1
“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P. TAMBO

Nombre del Proyecto REAL HISTORICO DEL DISTRITO DE SANTA, PROVINCIA DE SANTA,
DATOS GENERALES DEL
2 DEPARTAMENTO DE ANCASH” CODIGO UNICO DE INVERSION N° 2523534
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo derivados por eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no
resultan imputables a ninguna de las partes.
En caso de ocurrencia de eventos fortuitos o fuerza mayor

Causa N° 1
durante la ejecución de la obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
Causa N° 4
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo x

Contratación de un plan de seguros que de coberturas por daños provocados por agua
(inundaciones), incendios,terremotos, explosiones, terrorismo, vandalismo,
conmoción civil u otros que se ajusten a las buenas practicas en la materia.

Gestionar a la empresa aseguradora cubra con riesgos ocasionados, según el paquete de
RIESGO
seguros contratados.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1
“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P.

TAMBO REAL HISTORICO DEL DISTRITO DE SANTA, PROVINCIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL DE SANTA, DEPARTAMENTO DE ANCASH” CODIGO UNICO DE
2
PROYECTO INVERSION N° 2523534
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños de terceros

Incumplimiento de plan de seguridad que ocacione
Causa N° 1
accidentes durante el proceso de ejecución de la obra.
Daños a la estructura que se viene construyendo por

Causa N° 2
parte de terceros.
Causa N° 3
Causa N° 4
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Moderada 0.500 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Contratación de seguros mínimos, que generalmente incluyen coberturas por
daños materiales y Responsabilidad civil y mantenerlas vigentes a lo largo de
todo el proceso hasta la recepción de la obra.
Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según el
RIESGO
paquete de seguros contratados.
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
8 de 9
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"CREACION DEL LOCAL MULTIUSOS EN EL LOTE INDUSTRIAL LOS PINOS DEL DISTRITO
Número 1 Nombre del Proyecto DE CHIMBOTE - PROVINCIA DE SANTA - DEPARTAMENTO DE ANCASH" CODIGO UNICO DE
2. DATOS GENERALES DEL
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO INVERSION N° 2484500
PROYECTO
Fecha Nov-21 Ubicación LOTE INDUSTRIAL LOS PINOS
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Evitar el riesgo Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo
REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS

Riesgos de errores o eficiencias en el diseño al calculo estructural de ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA EL SISTEMA
R1 PRIORIDAD ALTA X X
las estructuras proyectadas, topografia o estudio de suelos. DE AGUA POTABLE, REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE LAS
ESTRUCTURAS DE OBRA PROYECTADA.
Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la

intervención económica con la finalidad de culminar la ejecución de la
Riesgo de construccion que generen sobrecostos y/o sobre plazos PRIORIDAD obra. Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R2 X X
durante el periodo de ejecucion de la obra. MODERADA ocacionados, según el paquete de seguros contratados. Gestionar
presupuestos para adicionales de obra y verificar su cumplimiento por
parte de la entidad dentro del marco legal del RLCE.
Riesgo Geologico/Geotécnico que se identifica con diferencias sobre

Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocacionados,
R3 lo previsto en los estudios de la fase de formulacion del Espediente PRIORIDAD ALTA X X
según el paquete de seguros contratados.
Técnico.
Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución

Riesgo de Interferencia y Servicios Afectados, que se traduzca en la
R4 PRIORIDAD BAJA X tecnica y/o notificar a la entidad; en caso de generar variaciones en el X
posibilidad de sobrecosto y/o sobreplazos de construcción.
diseño del sistema solicitar la opción técnica al proyectista.
Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera que la
R5 normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la PRIORIDAD ALTA X afección ambiental sea mínima y siempre dentro de los parámetros X
aprobacion de los estudios ambientales. impuestos.
Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso fortuito, PRIORIDAD Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgon ocasionados,
R6 X X
cuyas causas no resultan inputables a ninguna de las partes. MODERADA según el paquete de seguros contratados.
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y dañes de PRIORIDAD Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgons ocacionados,
R7 X X
terceros. MODERADA según el paquete de seguros contratados.
DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 9

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P.

Ubicación Jiron Alfonzo Ugarte Mz G Lote 6 - Tambo Real Antiguo

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Deficiente estudio de mecanica de suelos

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P. TAMBO REAL

Ubicación Jiron Alfonzo Ugarte Mz G Lote 6 - Tambo Real Antiguo

Inadecuado control del aspecto presupuestal como del proceso

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P. TAMBO REAL

Ubicación Jiron Alfonzo Ugarte Mz G Lote 6 - Tambo Real Antiguo

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P. TAMBO REAL

Ubicación Jiron Alfonzo Ugarte Mz G Lote 6 - Tambo Real Antiguo

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo x

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

“MEJORAMIENTO DEL LOCAL COMUNAL MULTIUSOS EN EL C.P. TAMBO REAL

Ubicación Jiron Alfonzo Ugarte Mz G Lote 6 - Tambo Real Antiguo

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)