UNIVERSIDAD TÉCNICA DEL NORTE

FACULTAD DE INGENIERIA EN CIENCIAS APLICADAS (FICA)

CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

Trabajo de Aplicación

Integrantes: Andrade Ronnie

Quilumbaquin Jasson

Materia: Sistema de Gestiones Integrados

Paralelo C

Periodo: Octubre 2021-Febrero 2022

 I. INTRODUCCION

El presente trabajo se realizó en base a la florícola FALCON FARMS S.A. con la

finalidad de realizar un diseño de un sistema de gestión de calidad en base a las normas
ISO 9001-2015, con el propósito de que la empresa posteriormente pueda implementar
el sistema de gestión de calidad en su planta de producción.

En la actualidad las florícolas para efectivizar sus actividades se han visto en la

necesidad de aplicar diferentes métodos y técnicas que les ayuden a cumplir con lo
planificado para de esta forma evaluar la veracidad, confiabilidad de las actividades que
realiza en el departamento de producción.

La norma ISO 9001-2015, perteneciente a las normas ISO 9000 es una norma
internacional aplicable a empresas de todos los sectores y tamaños y describe la
estructura y requisitos de un sistema de gestión de calidad. Gracias a esta generalidad de
la norma las empresas no pierden su propia identidad, manteniendo la flexibilidad
suficiente para adaptar la norma a sus propias características integrándola en su
funcionamiento diario.

El ámbito en el cual se desempeñan las actividades obliga a las empresas a evaluar la

forma como se están llevando a cabo cada uno de los procesos productivos, por lo
mencionado anteriormente se consideró necesario realizar un diseño de un sistema de
gestión de calidad en la florícola FALCON FARMS S.A., la misma que permitió
verificar el control de calidad de los productos.
II. ANTECEDENTES

La floricultora “FALCON FARMS”, se dedica a la producción y exportación

de flores, fue constituida en 1994, el objetivo con el cual se creó es el de
ofrecer un producto de calidad y ser líder del mercado, posteriormente pasó a
ser propiedad del Dr. Alberto Maldonado, quién le dio el nombre de
“FALCON FARMS”, su actual propietario inició su actividad con un capital
de $80.000, está ubicada en Cayambe, Pichincha tiene 18.5 hectáreas de
producción de rosas localizadas a una altitud de 2.852m sobre el nivel del
mar. Cuenta con más de 80 variedades de rosas capaces de satisfacer hasta el
más exigente de los clientes en cualquier mercado mundial. La
comercialización de su producto se realiza por transporte aéreo con alrededor
de 20 clientes externos, la exportación de flores se realiza a los siguientes
países: EE.UU, Rusia, Holanda, España, Ucrania, Alemania, Francia,
Bielorrusia, Canadá, Suiza, Italia, Japón, Argentina y Chile.
La rosa en el ecuador es uno de los símbolos más poderosos y universales en
su forma de pétalos semejantes a los a los placeres de la vida en otros un
mándala de círculos concéntricos que florecen en el centro del planeta cerca
de la línea ecuatorial.1982 inicia el cultivo por primera vez en la zona de
Puembo jardines del ecuador fue la primera plantación de claveles y
crisantemos establecidas de nuestro país desde allí sus inicios el campo
floricultor el sector agroexportador no tradicional da sus inicios a
desarrollarse inicialmente por medio de las inversiones privadas estás
aportan de una manera superávit de la balanza comercial y el desarrollo
nacional ayudando así al crecimiento de las microempresas en adelante
Las rosas ecuatorianas son consideradas las mejores en el mundo por su
calidad y belleza inigualable, nuestra ubicación geográfica en el mundo nos
permite contar con él desarrollo de las Flores tales como son: tallos gruesos,
largos y totalmente, botones grandes y colores sumamente vivos
III. JUSTIFICACION
Los principales beneficiarios de este trabajo serán los mismos empresarios
ya que se pretende realizar un análisis profundo y tomar conciencia en
cuanto al crecimiento de la florícola y su exportación siendo beneficioso y a
la vez perjudicial para la sociedad, ya que al obtener el sistema de gestión de
calidad permitirá tener un producto de mayor calidad y de esta manera no
generar costos altos en la producción por ende no ocasionaría un
desequilibrio económico. Lo que conllevaría a bajar sus costos mediante el
desempleo de la mano de obra. Lo que buscan es seguir manteniendo el
mismo nivel de aceptación de sus productos en los mercados internacionales
y generar fuentes de trabajo.

IV. OBJETIVOS

Objetivo General

 Diseñar el Sistema de Gestión de Calidad en base a las ISO 9001-

2015 en la florícola FALCON FARMS S.A. mediante los procesos
productivos con la finalidad de obtener información veraz, exacta y
oportuna para una mejor toma de decisiones.

Objetivos específicos

 Conocer los antecedentes de la empresa verificando cada uno de los

factores internos y externos para determinar sus fortalezas y
debilidades.
 Analizar los resultados obtenidos en la entrevista realizada al gerente
y de esta manera determinar el problema que más afecta en las
actividades que realiza la empresa.
 Coordinar como se va a llevar a cabo el Diseño del Sistema de
Gestión de Calidad dentro de la empresa a través de la información
obtenida por parte de los directivos para empezar con la investigación
correspondiente.
  DESARROLLO

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Requisito: No cumple Nivel de

No aplica
Cumple

4.1. Compresión de Comentario y Prioridad Fecha Fecha

Plan de Acción Responsable Recursos
la organización y de Observaciones y inicio Fin
su contexto Atención

¿Dispone la X Mantienen Alta Matrices de Junta https://www.competitividadyestrategia.com/matrices- Junio Diciembre

organización de establecida las planeación Administrativa estrategicas.html 2020 2020
una metodología diferentes estratégica y Financiera
para el análisis, estrategias
seguimiento y
revisión del
contexto interno y
externo?
¿Ha detectado la X Alta Matrices de Junta https://www.competitividadyestrategia.com/matrices- Junio Diciembre
organización todos planeación Administrativa estrategicas.html 2020 2020
los factores -------------- estratégica y Financiera
externos que
afectan al
desempeño de
la organización?
¿Ha detectado la X Alta Matriz Foda Junta https://www.competitividadyestrategia.com/matrices- Junio Diciembre
organización todos Administrativa estrategicas.html 2020 2020
los factores y Financiera
internos que --------------
afectan al
desempeño de
la organización?
X

¿Se han tenido en -------------- Alta Resultados de Junta https://www.competitividadyestrategia.com/matrices- Junio Diciembre
cuenta los factores simulador de Administrativa estrategicas.html 2020 2020
empleados en la eventos y Financiera
definición y
planificación del
sistema de gestión?

Fecha inicio
4.2. Compresión de Nivel de

No cumple

Fecha Fin
No aplica
las necesidades y Cumple Comentario y Prioridad
Plan de Acción Responsable Recursos
expectativas de las Observaciones y
partes interesadas Atención
¿Dispone la X Alta Análisis de Junta https://mglobalmarketing.es/blog/neuromarketing-en- Junio Actualidad
organización de neuromercados Administrativa la-mente-del-consumidor-1/ 2020
una metodología -------------- y Financiera
para la detección y
el análisis de
expectativas y
necesidades de las
partes interesadas?
¿Se han detectado X Alta Análisis de Junta https://mglobalmarketing.es/blog/neuromarketing-en- Junio Actualidad
todas las neuromercados Administrativa la-mente-del-consumidor-1/ 2020
necesidades y y Financiera
expectativas de las --------------
partes interesadas
que
puedan afectar al
desempeño del
sistema de gestión?
¿Se realiza el X Alta Análisis de Junta https://conocimientosweb.net/portal/article2576.html Junio Actualidad
seguimiento y la diagramas Administrativa 2020
revisión de la SIPOC de y Financiera
información -------------- cadenas de
relacionada con procesos
las partes
interesadas y sus
requisitos
pertinentes?
¿Se han tenido en X Alta Análisis de Junta https://conocimientosweb.net/portal/article2576.html Junio Actualidad
cuenta las diagramas Administrativa 2020
necesidades y SIPOC de y Financiera
expectativas de las cadenas de
partes interesadas procesos
 en
la definición del
sistema y su
planificación de
actividades?
4.3. Determinación

Fecha inicio
Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

del alcance del Comentario y Prioridad

sistema de gestión Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
de la calidad Atención
¿Tiene X Elaborar un Baja - -
documentado la documento de
organización el declaración del -------------- -------------- --------------
alcance del alcance SGC
sistema de
gestión?

¿Se han X Elaborar un Baja - -

delimitado documento de
claramente los declaración del -------------- -------------- --------------
límites físicos y alcance SGC
las actividades del
sistema?

¿Se han justificado X Elaborar un Baja - -

adecuadamente la documento de
no aplicabilidad de declaración del -------------- -------------- --------------
los requisitos alcance SGC
señalados por
la organización?
¿Los requisitos no X Elaborar un Baja - -
aplicables no documento de
afectan a la calidad declaración del -------------- -------------- --------------
de los productos o alcance SGC
la satisfacción
de los clientes?
 4.4. Sistema de

Fecha inicio
Nivel de

No cumple

Fecha Fin
No aplica
gestión de la
Cumple
Comentario y Prioridad
calidad y sus Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
procesos Atención
¿Se han X Alta Mapa de Junta https://retos-operaciones-logistica.eae.es/tipos- Junio Actualidad
identificado todos Procesos Administrativa definicion-y-desarrollo-de-un-mapa-de-procesos/ 2020
los procesos y Financiera
necesarios y sus
interacciones,
incluyendo
entradas, salidas y
secuencia?
¿Se han definido X Alta Reporte de Junta https://retos-operaciones-logistica.eae.es/tipos- Junio Actualidad
actividades de control de mapa Administrativa definicion-y-desarrollo-de-un-mapa-de-procesos/ 2020
seguimiento e de procesos y Financiera
indicadores para
el control de
estos
procesos?
¿Se han X Alta Caracterización Junta https://iveconsultores.com/caracterizacion-de- Junio Actualidad
identificado los de los procesos Administrativa procesos/ 2020
recursos necesarios y Financiera
y las
responsabilidades y
autoridades de
cada proceso?
¿Se han definido X Alta Documentación Junta https://blogdelacalidad.com/que-es-dmaic/ Junio Actualidad
los procesos matriz DMAMC Administrativa 2020
teniendo en cuenta y Financiera
los riesgos y
oportunidades?
 5. LIDERAZGO
Requisito: Nivel de
No cumple

No aplica
Cumple
5.1. Liderazgo y Comentario y Prioridad Plan de Fecha
compromiso Responsable Recursos Fecha inicio
Observaciones y Acción Fin
5.1.1. Generalidades Atención
5.1.2 Enfoque al
¿Demuestra la X No existe Baja - Junta - Inicio de la Actualidad
dirección el liderazgo documentación directiva sociedad
y compromiso que garantiza el
respecto al sistema de compromiso de
gestión de la gestión de
la calidad? calidad
¿Asume la alta X Alta Inventario Junta https://www.gedesco.es/blog/activos- Inicio de la Actualidad
dirección la Tangible e directiva intangibles/ sociedad
responsabilidad y Mantienen Intangible
obligación de rendir inventarios
cuentas en relación
a la eficacia del
sistema de gestión de
la calidad?
¿Se asegura y X Generan mapas Alta Mapas Junta https://gestion.pensemos.com/que-es-un- Inicio de la Actualidad
promueva la dirección estratégicos estratégicos directiva mapa-estrategico-en-el-balanced- sociedad
el cumplimiento de constantemente scorecard-y-como-se-hace
los requisitos del
sistema de
gestión?
¿Mantiene la X Se evalúan los Alta Indicadores Junta https://gestion.pensemos.com/que-es-un- Inicio de la Actualidad
dirección de enfoque indicadores de de gestión directiva mapa-estrategico-en-el-balanced- sociedad
 al cliente en el gestión scorecard-y-como-se-hace
establecimiento y
desempeño del
sistema de gestión de
la calidad?
5.2. Política

Fecha inicio
Nivel de
No cumple
5.2.1. Establecimiento

Fecha Fin
No aplica
Cumple

de la política de la Comentario y Prioridad Plan de

Responsable Recursos
calidad Observaciones y Acción
5.2.2 Comunicación de la Atención
política de la calidad
¿Mantiene la X Mantienen Alta Política de Gerencia https://softgrade.mx/que-es-la-politica-de- Inicio de la Fecha
organización una política de calidad calidad calidad/ organización actual
política de la calidad en constante
apropiada al propósito reforma
y
contexto de la
organización?
¿Incluye la política los X Mantienen Alta Política de Gerencia https://softgrade.mx/que-es-la-politica-de- Inicio de la Fecha
compromisos de política de calidad calidad calidad/ organización actual
cumplimiento de en constante
requisitos y mejora reforma
continua?
¿Existe una relación X Existe control de Alta Política de Gerencia https://softgrade.mx/que-es-la-politica-de- Inicio de la Fecha
entre la política y los la calidad y calidad calidad/ organización actual
objetivos de la calidad? evaluación de los
objetivos
¿La política se X Existe control de Alta Política de Gerencia https://softgrade.mx/que-es-la-politica-de- Inicio de la Fecha
encuentra disponible la calidad y calidad calidad/ organización actual
para las partes evaluación de los
interesadas? objetivos
 ¿La política es X Existe control de Alta Política de Gerencia https://softgrade.mx/que-es-la-politica-de- Inicio de la Fecha
comunicada y la calidad y calidad calidad/ organización actual
entendida dentro de la evaluación de los
organización? objetivos

Fecha inicio
5.3. Roles, Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

responsabilidades y Comentario y Prioridad Plan de

autoridades en la Responsable Recursos
Observaciones y Acción
organización Atención
¿Existe evidencia de la X Informe de Alta Informe de Gerencia http://eprints.uanl.mx/1603/1/1020146705.PD Inicio de la Fecha
definición de evaluación equipo six F organización actual
responsabilidades y sigma
autoridades para cada
uno
de los roles de la
organización?
¿Estas responsabilidades X Mantiene Alta Informe de Gerencia http://eprints.uanl.mx/1603/1/1020146705.PD Inicio de la Fecha
y autoridades han sido constante equipo six F organización actual
comunicadas y comunicación sigma
entendidas en toda la
organización?
¿Ha asignado la alta X Se mantiene acta Alta Acta de Gerencia http://eprints.uanl.mx/1603/1/1020146705.PD Inicio de la Fecha
dirección la de nombramiento nombramiento F organización actual
responsabilidad para el de auditores
aseguramiento del
cumplimiento de los
requisitos de la norma, el
correcto funcionamiento
de los procesos, etc.?
 6. PLANIFICACIÓN

Requisito: Nivel de

No cumple

No aplica
Cumple
6.1. Acciones para Comentario y Prioridad Fecha
Plan de Acción Responsable Recursos Fecha inicio
abordar riesgos y Observaciones y Fin
oportunidades Atención

¿Se han X Generan planes Media DMAMC – Gerencia https://www.redalyc.org/pdf/2331/233148815002.pdf Inicio de la Fecha
identificado los DMAMC Medir organización actual
riesgos y Flujograma,
oportunidades Escenarios
relacionados con
el análisis de
contexto, las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas y
los procesos?
¿Se han evaluado X Se evidencia la Media Diagramas de Gerencia https://www.redalyc.org/pdf/2331/233148815002.pdf Inicio de la Fecha
estos riesgos y existencia de causa efecto organización actual
oportunidades evaluación
para determinar constante con
acciones diagramas
proporcionales al
impacto potencial?
¿Se han X Se evidencia la Media Arboles de Gerencia https://www.redalyc.org/pdf/2331/233148815002.pdf Inicio de la Fecha
planificado existencia de decisión organización actual
acciones para evaluación
abordar los riesgos constante con
y las diagramas
oportunidades?
6.2. Objetivos de

Fecha inicio
Nivel de

No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple
la calidad y Comentario y Prioridad
planificación Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
para lograrlos Atención
¿Se han X Se identifica las Alta Documentación Gerente https://es.venngage.com/blog/ejemplos-diagramas-gantt- Inicio de la Fecha
establecido políticas de de declaración de plantillas/ organización actual
objetivos calidad los Objetivos
coherentes con la
política de la
calidad?
¿Los objetivos X Se identifica los Alta Documentación Gerente https://es.venngage.com/blog/ejemplos-diagramas-gantt- Inicio de la Fecha
están relacionados objetivos de declaración de plantillas/ organización actual
con la los Objetivos
conformidad del
producto y con el
aumento
de la satisfacción
del cliente?
¿Los objetivos son X Se mantiene Alta Cartas Gantt Gerente https://es.venngage.com/blog/ejemplos-diagramas-gantt- Inicio de la Fecha
medibles y metodologías plantillas/ organización actual
disponen de
metodología de
seguimiento?
¿La planificación X Se mantiene Alta Cartas Gantt Gerente https://es.venngage.com/blog/ejemplos-diagramas-gantt- Inicio de la Fecha
de los objetivos metodologías plantillas/ organización actual
contempla las
actividades, los
recursos, los
plazos y
las
responsabilidades
para su
realización?

¿Se han Se mantiene Alta Cartas Gantt Gerente https://es.venngage.com/blog/ejemplos-diagramas-gantt- Inicio de la Fecha
 comunicado los metodologías plantillas/ organización actual
objetivos en la
organización en
los niveles X
pertinentes?
6.3. Planificación

Fecha inicio
Nivel de
No cumple

Fecha Fin
de los cambios No aplica
Cumple

Comentario y Prioridad
Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
Atención
¿Los cambios X Mantiene sistemas Alta Formato de Gerente http://sgc.dadep.gov.co/6/5/127-FORGI-20.pdf Inicio de la Fecha
realizados en el de control de control de organización actual
sistema de gestión cambios cambios
de calidad han sido
planificados?
¿Los cambios a X Se evalúan los Alta Solicitud de Gerente http://sgc.dadep.gov.co/6/5/127-FORGI-20.pdf Inicio de la Fecha
realizar tienen en posibles efectos cambios en línea organización actual
cuenta las base -PMI
consecuencias
potenciales y la
integridad
del sistema de
gestión de la
calidad?
¿Los cambios X Se identifica las Alta Solicitud de Gerente http://sgc.dadep.gov.co/6/5/127-FORGI-20.pdf Inicio de la Fecha
tienen en cuenta necesidades cambios en línea organización actual
la necesidad de oportunanmente base -PMI
recursos y la
asignación de
responsabilidades?

7. APOYO
 Nivel de

No cumple

No aplica
Requisito:

Cumple
Comentario y Prioridad Fecha
7.1 Recursos Plan de Acción Responsable Recursos Fecha inicio
Observaciones y Fin
7.1.3 Infraestructura
Atención

¿Se han identificado X Se identifica la Alta Análisis de Personal de https://www.atlasconsultora.com/calcular-capacidad- Inicio de la Fecha
las infraestructuras capacidad de la capacidad de recursos productiva/ organizació actual
necesarias para la planta de planta Humanos n
operación de los producción
procesos? según la oferta y
demanda
¿Se está realizando un X Se identifica la Alta Análisis de Personal de https://www.atlasconsultora.com/calcular-capacidad- Inicio de la Fecha
mantenimiento capacidad de la capacidad de recursos productiva/ organizació actual
adecuado de las planta de planta Humanos n
infraestructuras? producción
según la oferta y
demanda
¿Se han definido las X Se identifica la Alta Análisis de Personal de https://www.atlasconsultora.com/calcular-capacidad- Inicio de la Fecha
operaciones y capacidad de la capacidad de recursos productiva/ organizació actual
responsabilidades planta de planta Humanos n
relacionadas con el producción
mantenimiento? según la oferta y
demanda

Fecha inicio
7.1. Recursos Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

7.1.4. Ambiente para la Comentario y Prioridad

operación de los Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
procesos Atención
¿La organización ha Mantiene un Alta Estudio de Personal de https://www.gestiopolis.com/el-estudio-de-tiempos-y- Inicio de la Fecha
identificado el X estudio de tiempos y recursos movimientos/ organizació actual
ambiente necesario tiempos movimientos Humanos n
para la operación de estimado
los
procesos?
¿Se han planificado X Mantiene un Alta Estudio de Personal de https://www.gestiopolis.com/el-estudio-de-tiempos-y- Inicio de la Fecha
actividades adecuadas estudio de tiempos y recursos movimientos/ organizació actual
 para la conservación tiempos movimientos Humanos n
del adecuado estimado
ambiente de trabajo?

¿Se encuentran X Mantiene un Alta Estudio de Personal de https://www.gestiopolis.com/el-estudio-de-tiempos-y- Inicio de la Fecha

planificadas las estudio de tiempos y recursos movimientos/ organizació actual
actividades, plazos y tiempos movimientos Humanos n
responsabilidades, para estimado
asegurar el adecuado
ambiente para los
procesos?

Fecha inicio
7.1. Recursos Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

7.1.5. Recursos de Comentario y Prioridad

seguimiento y Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
medición Atención
Se han identificado los X Se registra Alta Evaluación de Personal de https://www.gestiopolis.com/el-estudio-de-tiempos-y- Inicio de la Fecha
recursos de controles los proveedores recursos movimientos/ organizació actual
seguimiento y constantes a los Humanos n
medición necesarios proveedores
para la
realización de las
inspecciones y
controles?
¿Se han planificado X Se evidencia la Baja - - - - -
operaciones para necesidad de
asegurar la fiabilidad generar una
de los recursos a evaluación del
emplear método de
en las mediciones? evaluación de los
proveedores
¿Se conservan registros X Existe Media Resultados de Personal de https://www.gestiopolis.com/el-estudio-de-tiempos-y- Inicio de la Fecha
de las operaciones de documentación evaluación de los recursos movimientos/ organizació actual
verificación/calibració proveedores Humanos n
n realizadas?

Si fuese necesario, ¿se X - -

 mantiene la -------------- ------------ -------------- -------------- --------------
trazabilidad a patrones --
nacionales y/o
internacionales?
7.1. Recursos

Fecha inicio
Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
7.1.6. Conocimientos
Cumple

Comentario y Prioridad
de la organización Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
Atención
¿Ha determinado la x Tiene delimitado Alto Perspectiva de Personal de https://www.deinsa.com/cmi/module_6_6.htm Inicio de la Fecha
organización los sus aprendizaje y recursos organizació actual
conocimientos conocimientos crecimiento Humanos n
necesarios para la de operación -BSC
operación de
sus procesos y para
lograr la conformidad
de los productos y
servicios?
Estos conocimientos x Están al alcance Alto Perspectiva de Personal de https://www.deinsa.com/cmi/module_6_6.htm Inicio de la Fecha
son mantenidos y de toda la aprendizaje y recursos organizació actual
puestos a disposición organización crecimiento Humanos n
del personal de la -BSC
organización?
7.2. Competencia
¿Se han determinado

Fecha inicio
las competencias Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

necesarias de las Comentario y Prioridad

Plan de Acción Responsable Recursos
personas para realizar Observaciones y
las Atención
tareas del sistema de
gestión de la calidad?
¿Se han emprendido X Existen registros Media Lista de Personal de https://www.deinsa.com/cmi/module_6_6.htm Inicio de la Fecha
acciones para asegurar asistencia a recursos organizació actual
o mejorar la capacitores Humanos n
competencia del
personal
 de la organización?
¿Existen evidencias X Mantienen hojas Alta Hoja de vida Personal de https://www.usbcali.edu.co/node/1367 Inicio de la Fecha
documentadas de la de vida institucional recursos organizació actual
competencia necesaria? Humanos n

7.3. Toma de

Fecha inicio
No cumple Nivel de

Fecha Fin
No aplica
Cumple

conciencia Comentario y Prioridad

Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
Atención
Se han realizado X Almacenan hojas Medio Notas de campo Personal de https://www.usbcali.edu.co/node/1367 Inicio de la Fecha
acciones para asegurar de ruta de los (Entrevista a recursos organizació actual
que las personas tomen colaboradores colaboradores) Humanos n
conciencia de la
política de la calidad y
los objetivos de
calidad?
¿Se ha comunicado su X Se evidencia el Medio Bitácora de Personal de https://www.usbcali.edu.co/node/1367 Inicio de la Fecha
contribución a la cambio colaboradores recursos organizació actual
eficacia del sistema y registrado de los Humanos n
los beneficios de una colaboradores
mejora del desempeño?
Se han realizado X Se evidencia el Medio Bitácora de Personal de https://www.usbcali.edu.co/node/1367 Inicio de la Fecha
acciones para que las cambio colaboradores recursos organizació actual
personas tomen registrado de los Humanos n
conciencia de las colaboradores
consecuencias de
incumplir los requisitos
del sistema de gestión
de calidad?
7.4. Comunicación

Fecha inicio
Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

Comentario y Prioridad
Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
Atención
¿Se han determinado X Se mantiene la Alta Documentación Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha
 las comunicaciones documentación interna y externa recursos management/documentation organizació actual
internas y externas interna y externa Humanos n
pertinentes al sistema
de gestión de la
calidad?
¿Se encuentra definido
qué, cuándo, a quién, Personal de
https://www.atlassian.com/es/work-
cómo y quién realiza -------------- Alta recursos
X

management/documentation
cada Humanos
comunicación?
7.5. Información

Fecha inicio
Nivel de
No cumple

Fecha Fin
documentada
No aplica
Cumple

Comentario y Prioridad
Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
Atención

¿Se ha identificado la X El sistema de Alta Sistema de Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha

documentación gestión es según gestión de la recursos management/documentation organizació actual
requerida por la norma la norma calidad Humanos n
y el propio sistema de
gestión?
¿La identificación y X El sistema de Alta Sistema de Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha
descripción de los gestión es según gestión de la recursos management/documentation organizació actual
documentos es la norma calidad Humanos n
apropiada?

¿Se encuentra definido X Se identifica y Alta Sistema de Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha
el formato y soporte de mantiene cada gestión de la recursos management/documentation organizació actual
cada documento? documento de la calidad Humanos n
gestión
¿Existe una X Se identifica y Alta Sistema de Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha
metodología de mantiene cada gestión de la recursos management/documentation organizació actual
revisión y aprobación documento de la calidad Humanos n
adecuada? gestión

¿La documentación X Se estima la Alta Alance del Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha
está disponible en los necesidad del sistema de recursos management/documentation organizació actual
puntos de uso para su alcance de la gestión de la Humanos n
consulta? documentación calidad

¿La documentación X Se estima la Alta Alance del Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha
está protegida necesidad del sistema de recursos management/documentation organizació actual
adecuadamente contra alcance de la gestión de la Humanos n
pérdida o uso documentación calidad
inadecuado?
¿Se han definido X Se estima la Alta Control de Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha
metodologías para la necesidad del metodologías recursos management/documentation organizació actual
distribución, acceso, alcance de la oportuno y Humanos n
recuperación y uso de documentación adecuado
los
documentos?
¿Se contemplan X Se estima la Alta Control de Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha
actividades para el necesidad del metodologías recursos management/documentation organizació actual
almacenamiento y alcance de la oportuno y Humanos n
preservación de los documentación adecuado
documentos (copias
de seguridad)?

¿Existe un control de X Se estima la Alta Control de Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha

cambios en los necesidad del metodologías recursos management/documentation organizació actual
documentos del alcance de la oportuno y Humanos n
sistema? documentación adecuado

¿Se ha identificado la X Se estima la Alta Control de Personal de https://www.atlassian.com/es/work- Inicio de la Fecha

documentación de necesidad del metodologías recursos management/documentation organizació actual
origen externo alcance de la oportuno y Humanos n
necesaria para el documentación adecuado
desempeño de los
procesos?
8. OPERACIÓN
 Nivel de

No cumple

No aplica
Cumple
8.1. Planificación y Prioridad Fecha
Comentario y Observaciones Plan de Acción Responsable Recursos Fecha inicio
control y Fin
Atención

¿Se han identificado

los procesos Definir en el Sistema de Gestión el nivel de Alta Establecimiento Gerencia Septiembre Octubre
necesarios para X control e influencia sobre los procesos contratados de criterios 2021 2021
cumplir los requisitos operacionales de
de los los procesos
clientes?
¿Se han establecido  Implantación de
criterios para la Alta controles en los Gerencia Septiembre Octubre
operación de los X Establecer acciones de mejora. procesos, de 2021 2021
procesos? acuerdo con los
criterios
operacionales
¿Se controlan los X Alta Informes Gerencia
procesos contratados -------------- Programa ERP Septiembre Octubre
externamente? 2021 2021

Fecha inicio
8.2. Requisitos para los Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

productos y servicios Prioridad

Comentario y Observaciones Plan de Acción Responsable Recursos
y
Atención
¿Se han determinado
cuáles son las Proveer Información sobre productos y Septiembre Octubre
comunicaciones servicios. 2021 2021
necesarias con los X Tratar las consultas, contratos o pedidos, Ficha técnica de Gerencia
clientes? incluyendo cambios.  Alto los productos
¿Se determinan los
requisitos de los
clientes y adicionales
de los productos y
servicios para ofrecer?
 ¿Se revisa la
definición de X Calidad. Grado en el que un conjunto de Alto Programa CRM Septiembre Octubre
requisitos y la características inherentes de un objeto cumple con Departament 2021 2021
posibilidad de los requisitos. o legal
cumplimiento de las
condiciones por la
organización?
¿Se han tenido en
cuenta los requisitos X -------------- Alto Perspectiva del Departament Septiembre Octubre
legales asociados a los cliente- BSC o legal 2021 2021
productos y servicios?

¿Se conserva toda la

información Departament Septiembre Octubre
documentada sobre las X -------------- Alto Registros en data o legal 2021 2021
comunicaciones, mein
requisitos
y revisiones con los
clientes (presupuestos,
contratos, etc.)?
¿Existe una Aplicar metodología informática sobre programas Vistos buenos
metodología para X estadísticos Alto antes del control Departament Septiembre Octubre
realizar cambios, su o legal 2021 2021
revisión y
comunicación de las
modificaciones?

Fecha inicio
Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica

8.3. Diseño y desarrollo

Cumple

Prioridad
de los productos y Comentario y Observaciones Plan de Acción Responsable Recursos
y
servicios
Atención
 Establecer unos controles y verificaciones de cada Alto Modelado digital
¿Existe una una de las fases del proceso, y estimar y evaluar si Inspección de Septiembre Octubre
planificación del diseño X el diseño cumple la calidad 2021 2021
y desarrollo?
 ¿Existe una Consideremos los elementos de entrada que Planimetría en
metodología definida X provee el CLON: Cliente, legales, organización, Alto instalaciones Inspección de Septiembre Octubre
para la identificación de norma. liente establece las necesidades que el la calidad 2021 2021
entradas para el diseño? producto debe tener.
Al determinar todas las etapas y controles para el
diseño y el desarrollo, la empresa tiene Septiembre Octubre
que considerar: 2021 2021
a) La naturaleza, la duración y la
¿Existen controles complejidad de todas las actividades Alto Pruebas técnicas
establecidos para cada X de diseño y desarrollo. y prototipos Inspección de
una de las etapas del b) Todas las etapas del proceso que sean la calidad
diseño? requeridas, se incluyen las revisiones
del desarrollo y el diseño.

¿Existe una Formato

metodología para X -------------- Alto Rediseño Inspección de Septiembre Octubre
validar las salidas del la calidad 2021 2021
diseño y desarrollo?

Debemos establecer unas etapas (mejor con

actividades), con fecha de inicio, finalización y Septiembre Octubre
¿Existe una X responsables. Todos los involucrados y Alto DMACMC Inspección de 2021 2021
metodología para el responsables deben conocer cuál es su rol en la calidad
control de cambios en el diseño.
el diseño y desarrollo?

Fecha inicio
8.4. Control de los Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

procesos, productos y Prioridad

servicios suministrados Comentario y Observaciones Plan de Acción Responsable Recursos
y
externamente Atención
¿Existe una Requisitos de
metodología para el X -------------- Alta Compra Septiembre Octubre
control de los productos 2021 2021
y servicios de
 proveedores
externos?
¿Existen criterios para El control Auditoria de
la evaluación, X que se debe realizar sobre los proveedores depend Alta segunda parte Septiembre Octubre
selección, seguimiento e de: Todos los riesgos que se detecten y los (ISO 9011) 2021 2021
del desempeño y la impactos que genere.
reevaluación de los
proveedores externos?
¿Se comunica a los Ficha técnica de
proveedores externos X -------------- Alta materiales Septiembre Octubre
los requisitos de los 2021 2021
procesos, productos y
servicios a
proporcionar?
¿Se comunica a los
proveedores externos X Alta Producción de Septiembre Octubre
los controles a realizar servicio 2021 2021
para la liberación de --------------
sus productos y/o las
competencias de las
personas?
¿Se comunica al El control
proveedor externo el que se debe realizar sobre los proveedores depend Septiembre Octubre
control y el seguimiento e de: Todos los riesgos que se detecten y los 2021 2021
del desempeño al que impactos que genere. El grado que tenga Provisión de
Alta
X

es sometido por la de control el proveedor sobre su proceso fuera Servicio

organización? de su organización. La capacidad del control y la
capacidad de garantizar la eficiencia de estos.

Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

Fecha
inicio
8.5. Producción y Prioridad
Comentario y Observaciones Plan de Acción Responsable Recursos
provisión del servicio y
Atención
¿Están la producción y Es necesario realizar la validación de
provisión del servicio X un proceso cuando los productos resultantes del Noviembre Diciembre
bajo condiciones mismo no puedan verificarse (inspección final) por Protocolos de Departament 2021 2021
 controladas? la organización, apareciendo las posibles Alto Producción o de
incidencias cuando el producto está siendo producción
utilizado o se haya prestado el servicio.-
¿Se dispone de la Diagnóstico de Departament
información X -------------- Alto interfases o de Noviembre Diciembre
documentada y recursos producción 2021 2021
necesarios para la
operación?

¿Existen etapas de
implementación de X -
actividades de ¿Cuáles son las actividades de seguimiento?
seguimiento y El seguimiento es una manera de acompañar a los
medición, alumnos en su transición de receptores Alto Diagrama de Departament Noviembre Diciembre
especialmente previas a en actividades formativas a la de activos trazabilidad o de 2021 2021
la liberación y a la utilizadores de esas nuevas competencias y producción
entrega? conocimientos hasta acabar convirtiéndose en
dinámicos agentes de cambio en sus entornos.

¿Se aplican métodos La alta dirección es la que debe Establecimiento Departament

adecuados para la X establecer, implementar y mantener una política de Alto de términos y o de Noviembre Diciembre
identificación y la calidad que: a) Sea apropiada al propósito y condiciones producción 2021 2021
trazabilidad de las contexto de la organización y apoye
salidas su dirección estratégica.
para asegurar la
conformidad de los
productos?
¿Existen requisitos de Según el PMBOK la matriz de trazabilidad es una Políticas de Departament
trazabilidad que se X tabla que vincula los requisitos con su origen y nos Alto confidencialidad o de Noviembre Diciembre
desarrollan de acuerdo permite vincularlos y hacer un seguimiento desde producción 2021 2021
a los requisitos? su concepción hasta los entregables de proyecto.

¿Se cuida, identifica y Mecanismos de Departament

protege la propiedad X La propiedad de un cliente o de un proveedor Alto notificación o de Noviembre Diciembre
perteneciente a externo puede incluir materiales, componentes, producción 2021 2021
clientes y proveedores herramientas y equipos,
 externos? instalaciones, propiedad intelectual y datos
personales
¿Las condiciones de Departament
preservación de los X Alto Pictogramas y o de Noviembre Diciembre
productos son las -------------- manipulación producción 2021 2021
adecuadas?

¿Se cumplen con las X

actividades posteriores Alto Política de Departament Noviembre Diciembre
a la entrega cuando -------------- garantías o 2021 2021
existan y sea un legal
requisito?

Fecha inicio
8.6. Liberación de los Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

productos y servicios Prioridad

Comentario y Observaciones Plan de Acción Responsable Recursos
y
Atención
¿Se han establecido los La empresa tiene que conservar la información
controles oportunos X documentada sobre la liberación de Departament Noviembre Diciembre
para la liberación del los productos y servicios. La información Alta Semaforización o de 2021 2021
producto? documentada tiene que incluir: a) Evidenciar la de indicadores Informática
conformidad con los criterios de aceptación. b) La
trazabilidad de las personas que autorizan
la liberación.
¿Se han determinado Control de salida Departament
las responsabilidades X -------------- Media No conformes o de Noviembre Diciembre
para la liberación de Informática 2021 2021
los productos?

¿Existe información Formato de Departament

documentada que X -------------- Alta reingeniería o de Noviembre Diciembre
evidencie la liberación Informática 2021 2021
 y que permita la
trazabilidad de la
misma?

Fecha inicio
Nivel de

No cumple

Fecha Fin
No aplica
8.7. Control de las Cumple
Prioridad
salidas no conformes Comentario y Observaciones Plan de Acción Responsable Recursos
y
Atención
¿Las salidas no Política de Alta
conformes son X Medio devoluciones dirección Noviembre Diciembre
identificadas para -------------- 2021 2021
prevenir su uso o
entrega no
intencionada?
¿Se emprenden las
acciones oportunas X Medio Conteo físico Noviembre Diciembre
sobre el producto no -------------- según NIA 501 Alta 2021 2021
conforme: dirección
corrección,
separación,
información al
cliente, etc.?

¿Se mantiene la
información X Medio Metodología Alta Noviembre Diciembre
documentada de cada -------------- State Gate dirección 2021 2021
salida no conforme?

9. EVLUACIÓN DE DESEMPEÑO

Nivel de
No cumple

No aplica

9.1. Seguimiento, medición, análisis y

Cumple

evaluación Comentario y Prioridad Fecha

Plan de Acción Responsable Recursos Fecha inicio
Observaciones y Fin
9.1.1. Generalidades
Atención
9.1.2. Satisfacción del cliente
¿La organización evalúa el desempeño Declaración de Departamento de
y la eficacia del sistema de gestión de X -------------- Media las CCC técnico Noviembre Diciembre
 la optimizadas 2021 2021
calidad?
¿Existe una metodología definida para Selección de Departamento de
realizar el seguimiento de las X Media Determinísticos técnico Noviembre Diciembre
percepciones de -------------- o Estocásticos 2021 2021
los clientes del grado en el que se
cumplen sus necesidades y
expectativas?
¿Los resultados de esta Departamento de
retroalimentación de la percepción del X Media Informe técnico Noviembre Diciembre
cliente permiten -------------- Splintering 2021 2021
evidenciar la mejora en la satisfacción
del cliente?
¿Los clientes analizados son
suficientemente representativos para X Departamento de Noviembre Diciembre
Media DMAMC
conocer la -------------- técnico 2021 2021
satisfacción general de los clientes?

Fecha inicio
9.1.3. Análisis y evaluación Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

Comentario y Prioridad
Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
Atención
¿La organización dispone de unos
datos de indicadores que permiten el Diciembre Enero
análisis y -------------- 2021 2022
evaluación del desempeño de los
procesos?
¿Está definida la metodología de Alta Formato
seguimiento, responsabilidades y X -------------- auditorio Alta dirección Diciembre Enero
plazos, de los 2021 2022
indicadores?
¿Los indicadores son adecuados para Notas de
analizar las mejoras y los cambios en el X Alta campo Alta dirección Diciembre Enero
sistema -------------- 2021 2022
de gestión de la calidad?
¿Existen valores de referencia para los Formato de
indicadores establecidos? X -------------- Alta hallazgo Alta dirección Diciembre Enero
 2021 2022

Fecha inicio
Nivel de

No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple
9.2. Auditoría interna Comentario y Prioridad
Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
Atención
¿Las auditorías internas se realizan de Independiente y Formato
forma planificada? documentado para obtener auditorio Diciembre Enero
X evidencias que, al Alta Alta dirección 2021 2022
evaluarse de manera
objetiva
¿Se garantiza la competencia e X Tasa de rendimiento de Alta Notas de
independencia de los auditores los clientes dentro o fuera campo Alta dirección Diciembre Enero
internos? de la garantía 2021 2022
¿El alcance de la auditoría y los X Utilizar un factor de Formato de
métodos son apropiados para evaluar medida de acuerdo con la Alta hallazgo Alta dirección Diciembre Enero
la eficacia del producción.  2021 2022
sistema de gestión de la calidad?
¿La dirección pertinente es informada X Con total honestidad se Alta Informe de
de los resultados de auditoría? dará a conocer los auditoria Alta dirección Diciembre Enero
resultados obtenidos 2021 2022
¿Se emprenden acciones para Determinar fallos para
solventar los incumplimientos X posteriormente ser Alta Revisión por la Alta dirección Diciembre Enero
detectados en las corregidos dirección 2021 2022
auditorías internas ?

Fecha inicio
9.3. Revisión por la dirección Nivel de
No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple

Comentario y Prioridad
Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones y
Atención
¿Se han incluido todas las entradas de Los
la revisión presentes en la norma de cambios en problemas Alta Diciembre Enero
referencia? externos e internos Alta dirección 2021 2022
relevantes para el sistema.
Establecer las
entradas requeridas y Diciembre Enero
¿Se han tratado todas las salidas las salidas esperadas en Alta Alta dirección 2021 2022
necesarias requeridas por la norma de relación a ello la
referencia? organización debe
concretar los
procesos necesarios 
¿Existe una metodología definida y
una planificación para la realización Diciembre Enero
de las Alta Alta dirección 2021 2022
revisiones por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por la
dirección como una herramienta de Alta dirección Diciembre Enero
mejora del Alta 2021 2022
sistema de gestión de la calidad?
10. MEJORA
No cumple

No aplica
Nivel de
Cumple

Comentario y Fecha
10.1. Generalidades Prioridad y Plan de Acción Responsable Recursos Fecha inicio
Observaciones Fin
Atención

¿La organización planifica acciones para la

mejora de la satisfacción del cliente y del X Diciembre Enero
desempeño del sistema de gestión de la Alta Alta dirección 2021 2022
calidad?
¿Se contemplan para la mejora las
necesidades y expectativas de las partes X Alta dirección Diciembre Enero
interesadas? Alta 2021 2022
¿Se contemplan los riesgos y oportunidades X Alta
para emprender acciones para la Diciembre Enero
mejora? 2021 2022
No cumple

Fecha Fin
No aplica

Nivel de
Cumple

Fecha
10.2. No conformidad y acción correctiva

inicio
Comentario y
Prioridad y Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones
Atención
¿Existe una metodología para el tratamiento
de las no conformidades y las quejas? X - Medio Matriz QFD Alta dirección Diciembre Enero
2021 2022
 ¿Se está realizando análisis de las causas de las
no conformidades para emprender X Alta Gestión de la Alta dirección Diciembre Enero
acciones correctivas? - innovación 2021 2022

¿Existe análisis de la repetitividad de las no

conformidades para emprender acciones X Media Metabolismo Diciembre Enero
correctivas? - Industrial Alta dirección 2021 2022

Fecha inicio
10.3. Mejora continua

No cumple

Fecha Fin
No aplica
Cumple Nivel de
Comentario y
Prioridad y Plan de Acción Responsable Recursos
Observaciones
Atención
¿La organización dispone de las herramientas
adecuadas para favorecer la mejora - Análisis de Departamento Diciembre Enero
continua (objetivos, acciones, salidas de la X Medio tendencia técnico 2021 2022
revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de estas mejoras Departamento
planificadas por la organización? X - Medio Pronósticos en técnico Diciembre Enero
Estudio 2021 2022
¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta
las necesidades y expectativas de las - Modelo seis Departamento Diciembre Enero
partes interesadas, el análisis de contexto y los X Medio sigmas técnico 2021 2022
riesgos y oportunidades?
V. CONCLUSIONES
 El realizar un análisis de la organización y su entorno ayudó a la empresa a
identificar los puntos débiles que tiene y de esta manera transformar sus
debilidades en fortalezas y sus amenazas en oportunidades.
 Los resultados obtenidos a través de la entrevista realizada dieron como
resultado que uno de los problemas que existe dentro de la empresa es el
desconocimiento de un Sistema de Gestión de Calidad por lo que ellos no
controlan la calidad con un respectivo Manual.
 El desconocimiento dio a conocer que ellos no cuentan con un sistema de
gestión de calidad y por ello eso indica que los trabajadores no conocen los
beneficios que tiene dicho sistema para mejorar el proceso productivo y con
ello obtener un producto de calidad.

VI. RECOMENDACIONES

 Mantener un análisis periódico del entorno de la empresa y con ello dar

un seguimiento a la evolución de esta y determinar nuevas oportunidades
para mejorar el posicionamiento de la empresa en el mercado.
 Diseñar el Sistema de Gestión de Calidad para poder llevar a cabo las
actividades que permitan lograr la satisfacción del cliente mediante el
cumplimiento de los requisitos determinados al momento de la relación
con el cliente.
 Establecer una metodología de comunicación al personal para difundir la
política de calidad y los objetivos por los que se trabaja dentro de un
sistema de gestión de calidad y a la vez establecer revisiones periódicas
para asegurar que la información sea clara y entendida por el personal.