SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

| LEY 30424 Y NORMATIVA LEGAL ASOCIADA

LEY 30424 LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE PERSONAS JURIDICAS
▪ DS-002-2019-JUS REGLAMENTO DE LA LEY 30424
▪ DL 1352 DECRETO LEGISLATIVO QUE AMPLIA LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE PERSONAS JURIDICAS
▪ LEY 30835 LEY QUE MODIFICA LA LEY 30424
▪ DL 1385 DECRETO LEGISLATIVO QUE SANCIONA LA CORRUPCIÓN EN EL AMBITO PRIVADO
▪ RSSMV-006-2021-SMV01 LINEAMIENTOS PARA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN
▪ ISO 37001:2016 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO
 OBJETIVOS DE LA PRESENTACIÓN:

1. Señalar la normativa legal asociada al Sistema de Gestión Antisoborno

aplicables a la empresa JOBAL PHARMA

2. Capacitar y sensibilizar al personal de JOBAL PHARMA en cuanto

el cumplimiento de la normativa legal asociada

3. Evaluar el grado de cumplimiento de la normativa legal mediante la

participación y consulta del personal
ANTECEDENTES

Ley de Prácticas Corruptas en
el Extranjero (EEUU)
Ley de reforma de sentencias
(EEUU)
¿De dónde proviene el
COMPLIANCE?
https://www.ealde.es/marco-
coso-riesgos/
05 organizaciones privadas EEUU
Convención anticohecho de la
OCDE (Organización para
cooperación y desarrollo econ)
Origen de la ISO 37001:
Reunión G20 (2009)
Metas del Objetivo 16:

16.5 Reducir considerablemente la corrupción y el soborno en todas

sus formas.
El caso de corrupción en la FIFA (Federación Internacional del Fútbol Asociado), también conocido como FIFA Gate, es un
escándalo deportivo, luego de que las autoridades suizas irrumpieran sorpresivamente en un hotel de Zúrich (Suiza) como resultado de
años de numerosas investigaciones de casos de corrupción en los que FIFA se ha visto involucrado.1 Los cargos por los que se les
acusa incluyen soborno, fraude y lavado de dinero.
La investigación penal que lleva a cabo la Fiscalía de Nueva York indica la atribución de derechos mediáticos y de derechos de
mercadotecnia y de patrocinio para Estados Unidos y América del Sur de competiciones organizadas por la FIFA
(incluyéndose CONCACAF y CONMEBOL).2
Nueve personas asociadas con FIFA, fueron acusadas en mayo de 2015, por investigaciones del FBI sobre fraude, crimen organizado y
lavado de dinero durante varios años. Siete funcionarios de la FIFA fueron arrestados en el Hotel Baur au Lac en Zúrich el 27 de mayo
2015 bajo sospecha de haber recibido 150 millones de dólares en sobornos
 4 1. Carretera interoceánica sur
2. Metro de LIMA
3. Financiamiento de campañas
electorales (agendas)
4. Lavado de activos (First
1 3 2 Capital)
5. Vía Costa verde (tramo callao)
6. Campaña del “NO”
 “Principio de
Interés público
o general”

1. Contratos por cerca de S/ 175 000.00

2. Podría configurarse delitos de:
1. Tráfico de influencias
2. Colusión
3. Los audios difundidos implican delitos de:
1. Encubrimiento real
2. Obstrucción de la justicia

https://gestion.pe/peru/politica/que-es-el-caso-richard-swing-y-por-que-pone-en-jaque-al-gobierno-de-peru-noticia/
https://www.expreso.com.pe/politica/penalista-carlos-caro-sobre-vizcaudios-se-puede-configurar-el-delito-de-obstruccion-a-la-justicia/
Si hacemos un cálculo sencillo, el PBI del PERÚ aproximado es:
▪ 2018 – S/ 793 317 MM de soles
▪ 2019 – S/ 805 499 MM de soles 2015
▪ 2020 – S/ 693 534 MM de soles (caída del – 13.9%) S/ 14648.62

Con esto de deduce que en PERÚ al menos se destina a

ACTOS DE SOBORNO al menos (en promedio)

S/ 15 282 MILLONES DE
SOLES CADA AÑO

https://gestion.pe/economia/empresas/norma-antisoborno-requisitos-tendran-empresas-adecuarse-133971-noticia/
https://gestion.pe/economia/fmi-revisa-sustancialmente-a-la-baja-pbi-de-peru-en-el-2020-14-noticia/
 ¿Qué es el SOBORNO y Qué el RIESGO DE SOBORNO?

“Motivación”
“Conducta”
 (PRIVADOS) LEGISLACIÓN NACIONAL
LEY 30424 DL 1352
(21 Abril 2016) (07 enero 2017)
• Ley que Regula la • Decreto Legislativo que
Responsabilidad amplia la
Administrativa de las Responsabilidad
Personas Jurídicas por el Administrativa de las PJ
Delito de Cohecho Activo • Agrega los delitos:
Transnacional Cohecho Activo Genérico
• Sólo para el delito de (Art. 397° CPP),
Cohecho Activo Cohecho activo
Transnacional – Art. 397- Específico (Art. 398°
A del CPP. CPP), Lavado de Activos
• Permite que el modelo (Art. 1°, 2°, 3° y 4° del
de prevención pueda ser DL 1106) y
certificado por terceros Financiamiento al
debidamente Terrorismo ( Art. 4 – A del
acreditados. Establece D Ley 25475)
los atenuantes • Establece el ámbito de
aplicación, las sanciones,
los atenuantes,
agravantes, etc.
LEY 30835 DL 1385
(02 agosto 2018) (04 setiembre 2018)
• Ley que modifica los Art. • Decreto Legislativo que
1, 9 y 10 de la Ley 30424 sanciona la Corrupción
• Agrega los delitos: en el Ámbito Privado.
Colusión (Art. 384° CPP) • Agrega los delitos:
y Tráfico de Influencias Corrupción en el ámbito
(Art. 400° CPP). privado (Art. 341° – A
• Modifica la denominación CPP) y Corrupción al
de la Ley 30424 con el interior de entes privados
título “Ley que Regula la (Art. 341° - B CPP).
Responsabilidad
Administrativa de las
Personas Jurídicas”
 (PRIVADOS) LEGISLACIÓN NACIONAL
LEY 30737 DS-002-2019-JUS R.SMV-006-2021-SMV
(12 marzo 2018) (09 enero 2019) (31 marzo 2021)

• Personas o entes • A pesar que la norma • En concordancia con la

jurídicos con sentencia indica de “voluntario tercera disposición
firme en el Perú o cumplimiento” en caso complementaria del DS-
extranjero de delito es obligación de 002-2019-JUS la SMV
• Art°13 Implementación SMV evaluar el modelo emitió estos
de programas de de prevención lineamientos.
cumplimiento implementado para • Sirve como guía para la
• 13.1. 90 días para iniciar determinar atenuantes y implementación del
implementación de un eximentes modelo de prevención.
modelo de cumplimiento • Establece la clasificación • Recoge las buenas
adecuado a su de empresas para prácticas de estándares
naturaleza, riesgos, efectos del modelo de internacionales como
necesidades y prevención. ISO 19600 e ISO 37001
características • Estrategias para la • Complementa las guías
• 13.3 modelo basado en gestión de riesgos del reglamento de la Ley
la ley 30424 sin perjuicio • Elementos mínimos del 30424
de adicionar controles de modelo de prevención. • Establece esquemas de
la ISO 19600 e ISO • Art° 46 SMV a solicitud mayor entendimiento.
37001 del fiscal evalúa
• 13.4 Obligación de cumplimiento
reportar periódicamente • Modelo “espejo” de la
información ISO 37001
 MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS:
Simple y
Colusión (Art. 384 del Código Penal)
agravada
Delito que se configura cuando una persona concerta con un funcionario
público el favorecimiento en la selección de un proceso de licitación.

Cohecho activo transnacional (Art. 397-A del Código Penal)

Delito que se configura al realizar un pago (soborno) a un funcionario
público de otro país a fin de que esté lo favorezca indebidamente.

Cohecho activo genérico (Art. 397 del Código Penal)

Delito que se configura cuando una persona, bajo cualquier modalidad o
medio, ofrece, da, o promete dar a un funcionario público un bien
(material o inmaterial), promesa, ventaja o beneficio con la finalidad que
este realice u omita actos en violación a sus obligaciones

Cohecho activo específico (Art. 398 del Código Penal)

La definición es similar a la de Cohecho activo genérico, sin embargo, en
este caso el funcionario público podrá ser un magistrado, fiscal, perito,
arbitro, miembro del tribunal administrativo o análogo, secretario, relator,
especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor y estudio de
abogados

www.jobalpharma.com.pe
 MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS:

Tráfico de influencias (Art. 499 del Código Penal)

Delito que se configura cuando una persona invocando o teniendo
influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o promete para sí o para
un tercero, una ventaja indebida o beneficio con el ofrecimiento de
interceder ante un funcionario público que ha de conocer, conoce o ha
conocido un proceso judicial o administrativo.

Corrupción en el ámbito privado (Art. 241-A del Código Penal)

Delito que se materializa cuando un socio, accionista, apoderado de
hecho o derecho, que directa o indirectamente acepta, recibe o solicita un
donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido de
cualquier naturaleza para sí o para un tercero para realizar u omitir una
de sus responsabilidades que permita favorecer a otro en la adquisición o
comercialización de bienes o mercancías, contratación de servicios o en
las relaciones comerciales

Corrupción al interior de entes privados (Art. 241-B del Código

Penal)
Delito que se materializa cuando un socio, accionista, apoderado de
hecho o derecho, que directa o indirectamente acepta, recibe o solicita un
donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido de
cualquier naturaleza para sí o para un tercero para realizar u omitir una
de sus responsabilidades en perjuicio de la persona jurídica. Asimismo, el
delito se configura para la parte que otorga el beneficio indebido
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Ley 30424 - Ley que regula la responsabilidad de
las personas jurídicas por delito de cohecho activo
transnacional
Cuerpo legal publicado meses antes del contexto del caso
ODEBRECHT.
El 21/12/2016 el departamento de justicia de EEUU publicó
un documento donde revelaba que la constructora brasileña
Odebretch, en 20 años anteriores, había sobornado a
funcionarios de 12 países (incluso Perú). Calificado como el
mayor escándalo de corrupción en LATAM.

Aplicable al delito de Art° 397-A del código penal.

La norma establece medidas administrativas (multas),
inhabilitaciones, cancelación de licencia, cierre de locales. Y
medidas complementarias (intervención de la persona
jurídica)
D. LEG. 1352 – DL que amplia responsabilidad
administrativa de personas jurídicas
La legislación actual obliga a las organizaciones a implementar modelos de prevención de
delitos para eximir de responsabilidad a las mismas por actos dolosos que comentan sus
colaboradores.

Amplía la responsabilidad a los delitos de

Cohecho Activo Genérico (Art. 397° CPP),
Encargado de Prevención
Cohecho activo Específico (Art. 398°
CPP), Lavado de Activos (Art. 1°, 2°, 3° y Matriz de Riesgo
4° del DL 1106) y Financiamiento al
Terrorismo ( Art. 4 – A del D Ley 25475) Canal de Denuncia

Capacitación al personal

Monitoreo y seguimiento
Primer Modelo de Prevención (privados) DL 1352
La legislación actual obliga a las organizaciones a implementar modelos de prevención de
delitos para eximir de responsabilidad a las mismas por actos dolosos que comentan sus
colaboradores.

Encargado de Prevención

Matriz de Riesgo

Canal de Denuncia

Capacitación al personal

Monitoreo y seguimiento
Ley 30385 / D. LEG. 1385 – Modificatoria de la Ley
30424 y DL que sanciona la corrupción en el ámbito
privado

Agrega los delitos: Colusión (Art. 384°

CPP) y Tráfico de Influencias (Art. 400°
CPP).

Agrega los delitos: Corrupción en el ámbito

privado (Art. 341° – A CPP) y Corrupción al
interior de entes privados
Lineamientos para implementación y funcionamiento del Modelo de
Prevención – RESOLUCIÓN SMV N° 006-2021-SMV/01
Herramienta referencia en implementación. Base legal en la ley 30424 y su reglamento.
Aplicable a entidades de derecho privad (ley general de sociedades y asociaciones)

Encargado de Prevención

Matriz de Riesgo

Canal de Denuncia

Capacitación al personal

Monitoreo y seguimiento

https://www.smv.gob.pe/Frm_VerPublicacion?data=CB40EA16A126C02E853FDF265FAB20EE801E26CADD664496F6992FB198B6
Lineamientos para implementación y funcionamiento del Modelo de
Prevención – RESOLUCIÓN SMV N° 006-2021-SMV/01
Lineamientos para implementación y funcionamiento del Modelo de
Prevención – RESOLUCIÓN SMV N° 006-2021-SMV/01
Lineamientos para implementación y funcionamiento del Modelo de
Prevención – RESOLUCIÓN SMV N° 006-2021-SMV/01
Lineamientos para implementación y funcionamiento del Modelo de
Prevención – RESOLUCIÓN SMV N° 006-2021-SMV/01
Lineamientos para implementación y funcionamiento del Modelo de
Prevención – RESOLUCIÓN SMV N° 006-2021-SMV/01
Evaluación de cumplimiento del SGAS en
la empresa
 1° 9°

8°

Comité de
Cumplimiento

2°

7°
3°

4° 5° 6°

Planteamiento inquietudes de buena fe

8.1 Planificación y Control Operacional

CÓDIGO: FO-CA-01
MAPA DE RIESGOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO VERSIÓN: 00
APROBACIÓN: 13/01/2020

EMPRESA JOBAL PHARMA E.I.R.L.

PROCESO CUMPLIMIENTO
OBJETIVO DEL PROCESO 1° Identificar y valuar adecuadamente los riesgos asociados a las actividades de JOBAL PHARMA E.I.R.L. en temas de soborno | 2° Establecer un plan de acción para minimizar, controlar y prevenir la ocurrencia y consecuencia de los riesgos identificados

FECHA ACTUALIZACIÓN : 13/01/2020

EVALUACIÓN Riesgo inherente Vulnerabilidad Riesgo residual TRATAMIENTO

PROCESO IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS
(Probabilidad x Impacto) (NPR) (f(x) controles existentes (NPR) PLAN DE CONTROL DE RIESGOS

Afecta el proceso de comercialización

Pérdida confianza / reputación

Afecta la calidad de Fármacos

Incumplimiento legal / penal

Afecta muchos trabajadores

Afecta imagen de JOBAL
Afecta SST de personas
Afecta objetivos / misión

Pérdida de Información

Carácter Preventivo
Grado de aplicación
Pérdida económica

Responsables
Frecuencia

Evidencia
Tipo de Riesgo Delito Asociado
Valor Tipo Descripción de controles Valor Tipo Frecuencia |
IT Proceso Sub-Proceso Riesgo Art° 15 DS-002-2019- (Art° 1 DL 1352 / Art° 1 DL PROBABILIDAD IMPACTO Actividades de Control adicional Responsable Observaciones
Riesgo Inherente Riesgo Inherente existentes (actuales) Riesgo Residual Riesgo Residual Fecha implementación
JUS) 1385)

Titular Gerente por cuenta propia y/o a través de

un tercero realice coordinaciones indebidas con
representantes de LA MUNICIPALIDAD DE
Dirección
4 Liderazgo CHORRILLOS y/o INDECI para obtener licencia de Legal Cohecho activo genérico Probable Mayor SI SI SI SI NO NO SI SI SI SI 16 Extrem o #¡DIV/0! #¡DIV/0!
Estratégica
funcionamiento/documentos oficiales de la entidad
y/u omita reportar infracciones (evitando
sanciones).

Alteración, vulneración o incumplimiento de los 1. Implementación del proceso de seguimiento y

Gestión de riesgos y Corrupción al interior de entes Comité de
6 Cumplimiento controles establecidos para el tratamiento de los Legal Probable Mayor SI SI SI NO NO SI SI NO SI SI 16 Extrem o 1. No identificados 1 1 1 1 1 16 Extrem o medición de la eficacia de las acciones para los Anual N/A
oportunidades privados cumplimiento
riesgos riesgos

1. Implementación y entrega del "código de

conducta del trabajador" al Comité de cumplimiento |
"Contrato de confidencialidad"
Omisión, alteración o sesgo en el tratamiento de la
Planteamiento de 2. Acta de nombramiento del Comité de cumplimiento
información recopilada / recibida en el Corrupción al interior de entes Comité de
7 Cumplimiento inquietudes e Legal Casi certeza Mayor SI SI SI NO NO SI SI NO SI SI 20 Extrem o 1. No identificados 1 1 1 1 1 20 Extrem o indicando como función la diligencia del tratamiento Quincena febrero N/A
planteamiento de inquietudes (canales de privados cumplimiento
irregularidades de la información del SGAS.
denuncia / consultas)
3. Implementar un proceso documentado de
planteamiento de inquietudes (w eb, correo, línea
telefónica)

1. Implementación y entrega del "código de

Afectación en la imparcialidad del proceso de
Investigación de conducta del trabajador" al Comité de cumplimiento |
investigación de incumplimientos e irregularidades Corrupción al interior de entes Comité de
8 Cumplimiento incumplimientos e Legal Probable Mayor SI SI SI SI NO SI SI NO SI SI 16 Extrem o 1. No identificados 1 1 1 1 1 16 Extrem o "Contrato de confidencialidad" Ene-20 N/A
como resultado de un beneficio aceptado o privados cumplimiento
irregularidades 2. Acta de nombramiento del Comité de cumplimiento
solicitado
indicando como función la diligencia del tratamiento
1. Implementación y entrega del "código de
Omisión en la comunicación y tratamiento de las
Corrupción al interior de entes 1. Procedimiento de Gestión de conducta del trabajador" al Comité de cumplimiento Comité de
11 Cumplimiento Mejora desviaciones del SGAS (NC) como resultado de Legal Probable Mayor SI SI SI NO NO SI SI NO SI SI 16 Extrem o 2 1 3 3 4 9.6 Alto Quincena febrero N/A
privados no conformidades 2. Integrar el proceso documentado a los requisitos cumplimiento
un beneficio aceptado o solicitado
establecidos por el SGAS

1. Implementación del "código de conducta del

Vendedor 02 realiza coordinaciones indebidas
trabajador".
Gestión con representantes de ENTIDADES PÚBLICAS en Comité de
13 Ventas Legal Colusión simple Probable Mayor SI SI SI SI NO NO SI NO SI SI 16 Extrem o 1. No identificados 1 1 1 1 1 16 Extrem o 2. Implementar controles de Regalos, donaciones y Quincena febrero N/A
Administrativa los procesos de compras ≤ 8 UIT a fin de cumplimiento
hospitalidad
adjudicar la venta.
3. Implementar controles financieros
1. Implementación del "código de conducta del
Vendedor 01 realiza coordinaciones indebidas
trabajador".
Gestión con representantes de ENTIDADES PÚBLICAS en Comité de
14 Ventas Legal Colusión simple Probable Mayor SI SI SI SI NO NO SI NO SI SI 16 Extrem o 1. No identificados 1 1 1 1 1 16 Extrem o 2. Implementar controles de Regalos, donaciones y Quincena febrero N/A
Administrativa los procesos de compras > 8 UIT a fin de cumplimiento
hospitalidad
obtener la buena pro.
3. Implementar controles financieros
1. Implementación del "código de conducta del
Vendedor 01 y Vendedor 02 entrega información
trabajador".
Gestión confidencial de la organización (incluye, pero sin Corrupción al interior de entes 1. Contrato de confidencialidad
16 Ventas Legal Probable Mayor SI SI SI SI NO SI SI NO SI NO 16 Extrem o 4 4 5 5 5 3.2 Moderado 2. Implementar proceso de planteamiento de Auxiliar RRHH Quincena febrero N/A
Administrativa limitarse, a precios de compra, stock en privados de la información
inquietudes | Investigación de incumplimientos e
almancén).
irregularidades
1. Implementación del "código de conducta del
trabajador".
Comprador 01 entrega información confidencial 2. Implementar proceso de planteamiento de 1 y 2 : Quincena
Gestión Corrupción al interior de entes 1. Contrato de confidencialidad
17 Compras de la organización (incluye, pero sin limitarse, lista Legal Probable Mayor SI SI SI SI NO SI SI NO SI NO 16 Extrem o 4 4 5 5 5 3.2 Moderado inquietudes | Investigación de incumplimientos e Auxiliar RRHH febrero N/A
Administrativa privados de la información
de proveedores). irregularidades 3: Enero 2020
3. Modificación del contrato de confidencialidad
incluyendo términos antisoborno

1. Implementación del "código de conducta del

trabajador".
Entrega de información confidencial de la 2. Implementar proceso de planteamiento de
Gestión Finanzas & Corrupción al interior de entes 1. Contrato de confidencialidad
29 organización (estados financieros) como Legal Probable Mayor SI SI SI SI NO SI SI NO SI NO 16 Extrem o 4 4 5 5 5 3.2 Moderado inquietudes | Investigación de incumplimientos e Auxiliar RRHH Quincena febrero N/A
Administrativa contabilidad privados de la información
resultado de un beneficio aceptado o solicitado irregularidades
3. Modificación del contrato de confidencialidad
incluyendo términos antisoborno

1. Implementación del "código de conducta del

trabajador".
Entrega de información confidencial de la 2. Implementar proceso de planteamiento de
Gestión Soporte de sistemas Corrupción al interior de entes 1. Contrato de confidencialidad
31 organización (back up) como resultado de un Legal Probable Mayor SI SI SI SI NO SI SI NO SI NO 16 Extrem o 4 4 5 5 5 3.2 Moderado inquietudes | Investigación de incumplimientos e Auxiliar RRHH Quincena febrero N/A
Administrativa informáticos privados de la información
beneficio aceptado o solicitado irregularidades
3. Modificación del contrato de confidencialidad
incluyendo términos antisoborno
 8.2 Debida Diligencia – Recursos Humanos

Se ha identificado/ evaluado la exposición al riesgo de soborno por cada puesto

de trabajo:

Riesgo del ¿Responsabilidad ¿Toma

Documentación a requerir / solicitar
proceso en el SGAS? decisiones?
Bajo No No ©+®+❶+❷
Moderado No No ©+®+❶+❷+❸
Alto Si/No Si/No ©+®+❶+❷+❸+❹+❺+❼
Crítico Si/No Si/No ©+®+❶+❷+❸+❹+❺+❻+❼
Extremo Si/No Si/No ©+®+❶+❷+❸+❹+❺+❻+❼+❽
 8.2 Debida Diligencia – Recursos Humanos
Mapa de riesgos del Sistema de Gestión Antisoborno:
CÓDIGO: FO.CA.001
MAPA DE RIESGOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO VERSIÓN: 00
APROBACIÓN: 13/01/2020

EMPRESA JOBAL PHARMA E.I.R.L. NÚMERO DE REVISIÓN: ´02

PROCESO CUMPLIMIENTO FECHA REVISIÓN: 28/08/2020
OBJETIVO DEL PROCESO 1° Identificar y valuar adecuadamente los riesgos asociados a las actividades de JOBAL PHARMA E.I.R.L. en temas de soborno | 2° Establecer un plan de acción para minimizar, controlar y prevenir la ocurrencia y consecuencia de los riesgos identificados

EVALUACIÓN (4.5) Riesgo inherente (4.5) Vulnerabilidad (4.5) Riesgo residual (4.5) TRATAMIENTO (6.1)
PROCESO PUESTO IDENTIFICACIÓN (4.5) ANÁLISIS (4.5)
(Probabilidad x Im pacto) (NPR) (f(x) controles existentes (NPR) PLAN DE CONTROL DE RIESGOS

Frecuencia de ejecución y seguimiento

Afecta el proceso de comercialización
Pérdida confianza / reputación

Afecta la calidad de Fármacos

Afecta muchos trabajadores

Incumplimiento legal / penal

Afecta imagen de JOBAL

Afecta SST de personas
Afecta objetivos / misión
Tipo de Riesgo Delito Asociado

Pérdida de Información
Cargo / Puesto Valor Tipo Descripción de controles existentes Valor Tipo Frecuencia |
IT Proceso Sub-Proceso Riesgo de Soborno Art° 15 DS-002-2019- (Art° 1 DL 1352 / Art° 1 DL PROBABILIDAD IMPACTO Actividades de Control adicional Responsable Observaciones

Carácter Preventivo
Grado de aplicación
Pérdida económica
vinculado Riesgo Inherente Riesgo Inherente (actuales) Riesgo Residual Riesgo Residual Fecha implementación
JUS) 1385)

Responsables
Leyenda:

Evidencia
SOBORNO: Motivación
RIESGO DE SOBORNO: Conducta

Dany
Intermediar por un tercero (socio de negocio) ante 1. Reglamento Interno de Trabajo
Dirección 1. Debida diligencia del personal (sensibilización, Campoverde -
1 Liderazgo Titular Gerente un funcionario o servidor público para el Legal Tráfico de influencias Muy improbable Moderado SI SI SI NO NO NO SI NO SI SI 3 Moderado 2. Sensibilización 4 4 5 5 4 1.2 Bajo 1. 15 de marzo -
Estratégica verificación de antecedentes, compromiso AS) Responsable de
otorgamiento de algún beneficio 3. Representación legal única - Estatuto
RRHH

Dany
Obtener una representación favorable de manera 1. Reglamento Interno de Trabajo
Dirección Corrupción al interior de entes 1. Debida diligencia del personal (sensibilización, Campoverde -
2 Liderazgo Titular Gerente dolosa de parte de Gremios Empresariales (Eje. Reputacional Improbable Mayor SI SI SI SI NO NO SI NO SI SI 8 Alto 2. Sensibilización 4 4 5 5 4 3.2 Moderado 1. 15 de marzo -
Estratégica privados verificación de antecedentes, compromiso AS) Responsable de
CCL) respecto un asunto de interés particular 3. Representación legal única - Estatuto
RRHH

Obtener un favorecimiento o beneficio de parte de

1. Reglamento Interno de Trabajo 1. Debida diligencia del personal (sensibilización,
Dirección un Magistrado, Fiscal, Perito, Arbitro, Abogado u Comité de
3 Liderazgo Titular Gerente Legal Cohecho activo específico Moderada Mayor SI SI SI SI NO NO SI NO SI SI 12 Crítico 2. Sensibilización 4 4 5 5 4 4.8 Moderado verificación de antecedentes, compromiso AS) Permanente -
Estratégica otro en un proceso judicial o similar en su facultad cumplimiento
3. Representación legal única - Estatuto 2. Debida diligencia al socio de negocios
de representación de JOBAL

Concertar con socios de negocios de manera

1. Reglamento Interno de Trabajo 1. Debida diligencia del personal (sensibilización,
Dirección indebida cualquier beneficio empresarial a razón Corrupción al interior de entes Comité de
4 Liderazgo Titular Gerente Legal Improbable Mayor SI SI SI SI NO NO SI NO SI SI 8 Alto 2. Sensibilización 4 4 5 5 4 3.2 Moderado verificación de antecedentes, compromiso AS) Permanente -
Estratégica de su facultad de representación legal de JOBAL privados cumplimiento
3. Representación legal única - Estatuto 2. Debida diligencia al socio de negocios
PHARMA E.I.R.L.

1. Reglamento Interno de Trabajo 1. Debida diligencia del personal (sensibilización,

Dirección Aprovechamiento indebido de las facultades Comité de
5 Liderazgo Titular Gerente Legal - Improbable Mayor SI SI SI SI NO SI SI NO SI SI 8 Alto 2. Sensibilización 4 4 5 5 4 3.2 Moderado verificación de antecedentes, compromiso AS) Permanente -
Estratégica enmarcadas en el estatuto de la empresa cumplimiento
3. Representación legal única - Estatuto 2. Debida diligencia al socio de negocios

1. Reglamento Interno de Trabajo

Manipulación o uso indebido de la información del
2. Sensibilización 1. Debida diligencia del personal (sensibilización, 1. Fecha 01
Seguimiento y Comité de desempeño del SGAS a favor de un socio de Corrupción al interior de entes
6 Cumplimiento Legal Muy Probable Mayor SI SI SI NO NO SI SI NO SI SI 20 Extrem o (inducción/capacitación) 5 4 4 4 4 8 Alto verificación de antecedentes, compromiso AS) Titular Gerente 2. Fecha 02 -
medición Cumplimiento negocios, competidor o tercero (eje. Denuncias, privados
3. Contrato con cláusula de 2. Carta de nombramiento / responsabilidades 3. Fecha 03
indicadores, no conformidades detectadas)
confidencialidad de información
1. Reglamento Interno de Trabajo
1. Debida diligencia del personal (sensibilización,
Alteración, vulneración o incumplimiento de los 2. Sensibilización
Gestión de riesgos y Comité de Corrupción al interior de entes verificación de antecedentes, compromiso AS) Comité de
7 Cumplimiento controles establecidos para el tratamiento de los Legal Moderada Mayor SI SI SI NO NO SI SI NO SI SI 12 Crítico (inducción/capacitación) 5 4 4 4 4 4.8 Moderado Semestral -
oportunidades Cumplimiento privados 2. Implementación del proceso de seguimiento y cumplimiento
riesgos 3. Contrato con cláusula de
medición
confidencialidad de información

Omisión, alteración o sesgo en el tratamiento de la 1. Sensibilización (inducción / 1. Debida diligencia del personal (sensibilización,
Planteamiento de 1. Fecha 01
Comité de información recopilada / recibida en el Corrupción al interior de entes capacitación) verificación de antecedentes, compromiso AS) Recursos
8 Cumplimiento inquietudes e Legal Moderada Mayor SI SI SI NO NO SI SI NO SI SI 12 Crítico 4 3 4 3 3 7.2 Alto 2. Fecha 02 N/A
Cumplimiento planteamiento de inquietudes (canales de privados 2. Contrato de trabajo con cláusula de 2. Implementación del proceso de planteamiento de Humanos
irregularidades 3. Fecha 03
denuncia / consultas) "buena fé laboral" inquietudes

Afectación en la imparcialidad del proceso de 1. Sensibilización (inducción / 1. Debida diligencia del personal (sensibilización,
Investigación de 1. Fecha 01
Comité de investigación de incumplimientos e irregularidades Corrupción al interior de entes capacitación) verificación de antecedentes, compromiso AS) Recursos
9 Cumplimiento incumplimientos e Legal Moderada Mayor SI SI SI NO NO SI SI NO SI SI 12 Crítico 4 3 4 3 3 7.2 Alto 2. Fecha 02 N/A
Cumplimiento como resultado de un beneficio aceptado o privados 2. Contrato de trabajo con cláusula de 2. Implementación del proceso de investigación de Humanos
irregularidades 3. Fecha 03
solicitado "buena fé laboral" incumplimientos / irregularidades

Sesgo, imparcialidad o conflicto de interés en la 1. Debida diligencia del personal (sensibilización,

Seguimiento y Comité de auditoría interna / externa por parte del auditor 1. Procedimiento de inspecciones verificación de antecedentes, compromiso AS) Comité de 1. Fecha 01
10 Cumplimiento Reputacional Corrupción en el ámbito privado Moderada Moderado SI SI SI NO NO SI SI NO SI NO 9 Alto 2 1 3 3 4 5.4 Alto N/A
medición Cumplimiento como resultado de un beneficio ofrecido, (Calidad) 2. Debida diligencia al socio de negocios cumplimiento 2. Fecha 02
prometido o entregado 3. Implementación del proceso de auditoría interna

1. Debida diligencia del personal (sensibilización,

Omisión en la comunicación y tratamiento de las
Comité de Corrupción al interior de entes 1. Procedimiento de Gestión de no verificación de antecedentes, compromiso AS) Comité de 1. Fecha 01
11 Cumplimiento Mejora No Conformidades SGAS (NC) como resultado de Legal Moderada Mayor SI SI SI NO NO SI SI NO SI SI 12 Crítico 2 1 3 3 4 7.2 Alto N/A
Cumplimiento privados conformidades 2. Implementación del proceso de Tratamiento de no cumplimiento 2. Fecha 02
un beneficio aceptado o solicitado
conformidades
 8.2 Debida Diligencia – Recursos Humanos

▪ Antecedentes Policiales
▪ Antecedentes Penales
▪ Compromisos Antisoborno
▪ Referencias laborales
8.2 Debida Diligencia – Ventas / Compras

▪ Compromisos Antisoborno – Clientes y proveedores

▪ Búsqueda de datos de proveedores – INFOCORP / Lista Clinton
▪ Envío de cuestionarios de prevención de delitos
▪ Búsqueda de constitución legal (SUNAT)
▪ Sancionados por OSCE
▪ Investigaciones por sentencias, impedimentos
8.3 Controles Financieros

▪ Sólo existe una aprobación para los

pagos
▪ Restringir el uso dinero en efectivo
(caja chica)

▪ Documentos sustentos para la

aprobación de los pagos
▪ Auditorias financieras periódicas
▪ Corroborar datos bancarios de
clientes / proveedores
 8.4 Controles No Financieros

▪ Evaluación de proveedores al menos 03 cotizaciones

(servicios no programados), salvo casos especiales
debidamente autorizados – (servicios programados)
▪ Informes o conformidades de los servicios
▪ Obligatoriedad de las órdenes de compra / servicios
8.6 Compromisos Antisobornos (socios de negocios)
Proveedores | Clientes
 8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios
similares

1. Entiende que pueden existir regalos para “mejorar” las alianzas comerciales; pero que deben ser regulados/
controlados**
2. Prohíbe todo tipo de regalo, cuando se detecte/ perciba/ sospeche/ parezca que la finalidad es sobornar/ influir en un
acuerdo comercial, sobre todo cuando se realiza con activos, bienes o fondos de la empresa.
3. Prohíbe todo tipo de soborno para “influir” en personas externas (socios de negocios) como en el propio personal.
4. Cuando exista duda sobre si dar/ recibir el regalo, se toma la postura más restrictiva posible.
5. Todo regalo dentro del ámbito laboral se entiende como regalo a JOBAL PHARMA NO al que recibe, por lo tanto TODO
REGALO OFRECIDO por/ para “nosotros” debe ser informado al Comité de Cumplimiento.
6. Cuando se “decida aceptar/ brindar” un regalo (Comité de Cumplimiento / Titular Gerente) es porque se ha evaluado**
la “naturaleza del regalo” y/o “monto máximo del regalo” y se ha registrado respectivamente.
7. La política debe ser comunicado a TODOS los socios de negocios
 8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios
similares (naturaleza y monto máximo del regalo)

TIPO Motivo / Situación Monto máximo

Regalo, obsequio, similar
Merchandising (lapiceros, No más de ≤ S/ 100.00 por
tazas, polos, cada artículo
Placas conmemorativas No más de ≤ S/ 250.00 por
cada artículo
Accesorios, Aguinaldos u otro No más de ≤ S/ 350.00 por
por felicitación o condolencia cada artículo

NO se da regalos a partidos políticos, servidores públicos, gubernamentales o similares.

Antes de dar/ recibir un almuerzo, hospitalidad u otro;

primero debe solicitarse la autorización del Comité de
Cumplimiento y/o Titular Gerente
 8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios
similares (naturaleza y monto máximo del regalo)

TIPO Motivo / Situación Monto máximo

Viajes, invitaciones,
hospitalidad
Almuerzos (socios de negocios No más de ≤ S/ 300.00 por día
nacional / extranjero) y persona
Viajes nacionales No más de ≤ S/ 450.00 por día
(comerciales) y persona
Viajes internacionales No más de ≤ $ 300.00 por día
(comerciales) y persona

Estos gastos de representación son realizados únicamente por Titular Gerente y/o Jefaturas

Antes de dar/ recibir un almuerzo, hospitalidad u otro;

primero debe solicitarse la autorización del Comité de
Cumplimiento y/o Titular Gerente
 8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios
similares (naturaleza y monto máximo del regalo)

TIPO Motivo / Situación Monto máximo

Donaciones, caridad Causas deportivas, artísticas,
cultura, educación, ciencia u
otra actividad social
Patrocinios Actividades que conceden
derechos y beneficios a
JOBAL PHARMA E.I.R.L.
(eventos, foros)
No más de ≤ S/ 500.00
Titular Gerente y/o Comité de
Cumplimiento establecen
monto límite según criterio
(aprobado y registrado)

Ningún tipo de patrocinio/ donación se realiza con la finalidad de obtener una ventaja

Antes de dar/ recibir una caridad, patrocinio u otro;

primero debe solicitarse la autorización del Comité de
Cumplimiento y/o Titular Gerente
 8.9 Planteamiento de Inquietudes (canales
de denuncias)

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