UNIDAD I AUDITORÍA DE SISTEMA Y CONTROL DE GESTIÓN

DISPOSICIONES LEGALES APLICABLES

1.1 CÓDIGO PENAL LEY Nº 1768 DE 10 DE MARZO DE 1997

1 Artículo 144. (MALVERSACIÓN).

2 Artículo 151. (CONCUSIÓN).
3 Artículo 152. (EXACCIONES).
4 Artículo 169. (FALSO TESTIMONIO).
5 Artículo 170. (SOBORNO).
6 Artículo 185 Bis. (LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS).
7 Artículo 185 Ter. (RÉGIMEN ADMINISTRATIVO DE LA
LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS).
8 Artículo 198. (FALSEDAD MATERIAL).
9 Artículo 199. (FALSEDAD IDEOLÓGICA).
10 Artículo 200. (FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTO PRIVADO).
11 Artículo 203. (USO DE INSTRUMENTO FALSIFICADO).
12 Artículo 221. (CONTRATOS LESIVOS AL ESTADO).
13 Artículo 222. (INCUMPLIMIENTO DE CONTRATOS).
14 Artículo 224. (CONDUCTA ANTIECONÓMICA).
15 Artículo 229. (SOCIEDADES O ASOCIACIONES FICTICIAS).
16 Artículo 300. (VIOLACIÓN DE LA CORRESPONDENCIA Y PAPELES
PRIVADOS).
17 Artículo 333. (EXTORSIÓN).
18 Artículo 335. (ESTAFA).
19 Artículo 343. (QUIEBRA).
20 Artículo 345. (APROPIACIÓN INDEBIDA).
21 Artículo 346. (ABUSO DE CONFIANZA).
22 Artículo 363.- (VIOLACION DE PRIVILEGIO DE INVENCION).
23 Artículo 363 bis.- (MANIPULACIÓN INFORMÁTICA).
24 Artículo 363 ter.- (ALTERACIÓN, ACCESO Y USO INDEBIDO DE
DATOS INFORMÁTICOS).

1.2 CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL Ley Nº 1970 de 25 de Marzo de

1999

1 Artículo 29. (Prescripción de la acción).

2 Artículo 29 Bis. (Imprescriptibilidad).
3 Artículo 30. (Inicio del término de la prescripción).
4 Artículo 31. (Interrupción del término de la prescripción).
5 Artículo 32. (Suspensión del término de la prescripción).
6 Artículo 33. (Efectos).
7 Artículo 69.- (Función de Policía Judicial)
8 Artículo 71.- (Ilegalidad de la prueba)
9 Artículo 74.- (Policía Nacional).
10 Artículo 75.- (Instituto de Investigaciones Forenses).
11 Artículo 147. (Pericias).
12 Artículo 148. (Investigaciones internacionales).
13 Artículo 171. (Libertad probatoria).
14 Artículo 172. (Exclusiones probatorias).
15 Artículo 173. (Valoración).
16 Artículo 174.- (Registro del lugar del hecho).
17 Artículo 175.- (Requisa personal).
18 Artículo 176.- (Requisa de vehículos).
19 Artículo 179. (Inspección ocular y reconstrucción).
20 Artículo 184. (Entrega de objetos y documentos. Secuestros).
21 Artículo 185.- (Objetos no sometidos a secuestro).
22 Artículo 186. (Procedimiento para el secuestro).
23 Artículo 187.- (Locales públicos).
24 Artículo 190. (Incautación de correspondencia, documentos y
papeles).
Artículo 191. (Apertura y examen).
25 Artículo 193. (Obligación de testificar).
26 Artículo 194. (Capacidad de testificar y apreciación).
27 Artículo 196. (Facultad de abstención).
28 Artículo 197. (Deber de abstención).
29 Artículo 198. (Compulsión).
30 Artículo 200. (Forma de la declaración).
31 Artículo 201. (Falso Testimonio).
PERICIA
32 Artículo 204. (Pericia).
33 Artículo 205. (Peritos).
34 Artículo 206. (Examen médico).
35 Artículo 207. (Consultores Técnicos).
36 Artículo 208. (Impedimentos).
37 Artículo 209. (Designación y alcances).
38 Artículo 210. (Excusa y Recusación).
39 Artículo 211. (Citación y aceptación del cargo).
40 Artículo 212. (Ejecución).
41 Artículo 213. (Dictamen).
42 Artículo 214. (Nuevo dictamen. Ampliación).
43 Artículo 215. (Conservación de objetos).

DOCUMENTOS Y OTROS MEDIOS DE PRUEBA

44 Artículo 216. (Documentos).

45 Artículo 217. (Documentos y elementos de convicción).
46 Artículo 218. (Informes).
47 Artículo 219. (Reconocimiento de personas).
48 Artículo 220. (Careo).
49 Artículo 233.- (Requisitos para la detención preventiva).
50 Artículo 235.- (Peligro de Obstaculización).
51 Artículo 235.- bis. (Peligro de Reincidencia).
52 Artículo 235.- ter. (Resolución).
53 Artículo 264.- (COSTAS - Contenido).
54 Artículo 271.- (Resolución Judicial de costas).
55 Artículo 272.- (Liquidación y ejecución de costas).
56 Artículo 277.- (Etapa preparatoria del juicio - Finalidad).
57 Artículo 280.- (Documentos de la investigación).
 58 Artículo 281.- (Reserva de las actuaciones).
59 Artículo 295.- (Facultades intervención policial preventiva)
60 Artículo 300.- (Término de la Investigación Preliminar).
61 Artículo 307.- (Anticipo de prueba).
62 Artículo 316.- (Causales de excusa y recusación).
63 Artículo 317.- (Interesados).
64 Artículo 333º.- (Oralidad).
65 Artículo 349. (Pericia en juicio).
66 Artículo 350. (Prueba testifical).
67 Artículo 351. (Interrogatorio al perito).
68 Artículo 352. (Moderación del interrogatorio).
69 Artículo 354. (Contradicciones).
70 Artículo 355. (Otros medios de prueba).

1.3 CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO CIVIL Ley Nº 1970 de 25 de Marzo de

1999.

1. Art. 107.- (PRESTAMO DE EXPEDIENTES).

2. Art. 108.- (DEVOLUCION DE EXPEDIENTE).
3. Art. 109.- (PERDIDA Y REPOSICION DE EXPEDIENTES).
4. Art. 156.- (PETICION DE MEDIDAS PRECAUTORIAS).
5. PERITAJE
6. Art. 430.- (PROCEDENCIA).
7. Art. 431.- (PUNTOS DE PERICIA).
8. Art. 432.- (DESIGNACION DE PERITOS).
9. Art. 433.- (RECUSACION).
10. Art. 434.- (RESOLUCION).
11. Art. 435.- (ACEPTACION DEL CARGO).
12. Art. 436.- (CUMPLIMIENTO DEL CARGO).
13. Art. 437.- (REMOCION).
14. Art. 438.- (DICTAMEN INMEDIATO).
15. Art.439.- (PLANOS, EXAMENES CIENTIFICOS Y
RECONSTRUCCIONES DE HECHOS).
16. Art. 440.- (ENTREGA DEL DICTAMEN).
17. Art. 441.- (FUERZA PROBATORIA DEL DICTAMEN PERICIAL
18. Art. 442.- (INFORMES CIENTIFICOS O TECNICOS).
19. Art. 443.- (GASTOS Y HONORARIOS).

1.4 LEY Nº 004 LEY DE 31 DE MARZO DE 2010

(LEY DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN, ENRIQUECIMIENTO
ILÍCITO E INVESTIGACIÓN DE FORTUNAS “MARCELO QUIROGA
SANTA CRUZ”)

Todo el contenido de la Ley

1.5 LEY N° 708 DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE JUNIO 25 DE 2015

Artículo 28. (AUDIENCIAS).

Artículo 29. (AUXILIO TÉCNICO).
Artículo 74. (CAUSALES DE EXCUSA Y RECUSACIÓN DE
ÁRBITROS Y PERITOS).
Artículo 75. (OBLIGACIÓN DE EXCUSA).
Artículo 76. (PROCEDIMIENTO DE RECUSACIÓN).
Artículo 95. (OFRECIMIENTO Y RECEPCIÓN DE PRUEBAS).
Artículo 96. (PERITOS).
Artículo 97. (TESTIGOS)
Artículo 98. (VALORACIÓN DE LA PRUEBA).
Artículo 99. (CONCLUSIÓN DE AUDIENCIAS).

1.5 LEY N° 164 DE TELECOMUNICACIONES, AGOSTO 08 DE 2011

Artículo 5. (PRINCIPIOS). Inciso 5. Inviolabilidad.

Artículo 6. (DEFINICIONES).
Punto 40 Usuaria o usuario.
IV Respecto a la firma y documentos digitales:
Punto 3. Correo electrónico.
Punto 4. Documento digital.
Punto 5. Firma digital.
Artículo 54. (DERECHOS DE LAS USUARIAS Y USUARIOS).
Artículo 57. (REGLA DE INTERPRETACIÓN).
Artículo 78. (VALIDEZ JURÍDICA - DOCUMENTOS Y FIRMAS
DIGITALES).
Artículo 87. (VALORACIÓN - COMERCIO ELECTRÓNICO).
Artículo 89. (CORREO ELECTRÓNICO PERSONAL).
Artículo 90. (CORREO ELECTRÓNICO LABORAL).

1.7 LEY Nº 393 de AGOSTO 21 DE 2013 LEY DE SERVICIOS FINANCIEROS

Artículo 33. (AUDITORÍA EXTERNA).

Artículo 50. (DE LA RESPONSABILIDAD POR INFORMES O
DICTÁMENES).
Artículo 51. (DE LA RESPONSABILIDAD DE LAS FIRMAS DE
AUDITORÍA EXTERNA).
Artículo 388. (SANCIONES A PERITOS TASADORES Y
EVALUADORES).
Artículo 466. (RESTRICCIONES PARA LA CONTRATACIÓN DE
AUDITORES EXTERNOS Y OTROS).
Artículo 472. (DERECHO A LA RESERVA Y CONFIDENCIALIDAD).
Artículo 473. (LEVANTAMIENTO DE LA CONFIDENCIALIDAD).
Artículo 474. (INFORMACIÓN NO SUJETA A CONFIDENCIALIDAD).
Artículo 475. (OBLIGACIÓN DE GUARDAR CONFIDENCIALIDAD).
Artículo 363 quater. (DELITOS FINANCIEROS).
a) Intermediación Financiera sin Autorización o Licencia.
b) Uso Indebido de Influencias para Otorgación de Crédito.
c) Apropiación Indebida de Fondos Financieros.
d) Forjamiento de Resultados Financieros Ilícitos.
e) Falsificación de Documentación Contable.
f) Difusión de Información Financiera Falsa.
 DESARROLLO DE LA UNIDAD I

CÓDIGO PENAL LEY Nº 1768 DE 10 DE MARZO DE 1997

DELÍTOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PÚBLICOS

Artículo 144. (MALVERSACIÓN). La servidora o el servidor público que diere

a los caudales que administra, percibe o custodia, una aplicación distinta de
aquella a que estuvieren destinados, será sancionada con privación de libertad
de tres (3) a ocho (8) años y multa de cien (100) a doscientos cincuenta (250)
días. Si del hecho resultare daño o entorpecimiento para el servicio público, la
sanción será agravada en un tercio. (Modificado por el artículo 34 la Ley Nº 004
de 31 de marzo de 2010, de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito
e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz”).
Artículo 151. (CONCLUSIÓN). La servidora o el servidor público o autoridad
que con abuso de su condición o funciones, directa o indirectamente, exigiere u
obtuviere dinero u otra ventaja ilegítima o en proporción superior a la fijada
legalmente, en beneficio propio o de un tercero, será sancionado con privación
de libertad de tres (3) a ocho (8) años. (Modificado por el artículo 34 la Ley Nº
004 de 31 de marzo de 2010, de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento
Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz”).
Artículo 152. (EXACCIONES). La servidora o el servidor público que exigiere u
obtuviere las exacciones expresadas en el artículo anterior para convertirlas en
beneficio de la administración pública, será sancionado con privación de
libertad de uno (1) a cuatro (4) años. Si se usare de alguna violencia en los
casos de los artículos anteriores, la sanción será agravada en un tercio.
(Modificado por el artículo 34 la Ley Nº 004 de 31 de marzo de 2010, de Lucha
Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas
“Marcelo Quiroga Santa Cruz”).
Artículo 169. (FALSO TESTIMONIO). El testigo, perito, intérprete, traductor o
cualquier otro que fuere interrogado en un proceso judicial o administrativo, que
afirmare una falsedad o negare o callare la verdad, en todo o parte de lo que
supiere sobre el hecho o lo a éste concerniente, incurrirá en reclusión de uno
(1) a quince (15) meses. Si el falso testimonio fuere cometido en juicio criminal,
en perjuicio del inculpado, la pena será de privación de libertad de uno (1) a
tres (3) años. Cuando el falso testimonio se perpetrare mediante soborno, la
pena precedente se aumentará en un tercio.
Artículo 170. (SOBORNO). El que ofreciere o prometiere dinero o cualquier
ventaja apreciable a las personas a que se refiere el artículo anterior, con el fin
de lograr el falso testimonio, aunque la oferta o promesa no haya sido aceptada
o siéndolo, la falsedad no fuese cometida, incurrirá en reclusión de uno (1) a
dos (2) años y multa de treinta (30) a cien (100) días.
Artículo 185 Bis. (LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS). El que
adquiera, convierta o transfiera bienes, recursos o derechos, vinculados a
delitos de: elaboración, tráfico ilícito de sustancias controladas, contrabando,
corrupción, organizaciones criminales, asociaciones delictuosas, tráfico y trata
de personas, tráfico de órganos humanos, tráfico de armas y terrorismo, con la
finalidad de ocultar, o encubrir su naturaleza, origen, ubicación, destino,
movimiento o propiedad, será sancionado con privación de libertad de cinco (5)
a diez (10) años, inhabilitación para el ejercicio de la función pública y/o cargos
electos y multa de doscientos (200) a quinientos (500) días. Este delito se
aplicará también a las conductas descritas previamente aunque los delitos de
los cuales proceden las ganancias ilícitas hubieran sido cometidos total o
parcialmente en otro país, siempre que esos hechos sean considerados
delictivos en ambos países. El que facilite, o incite a la comisión de este delito,
será sancionado con privación de libertad de cuatro (4) a ocho (8) años. Se
ratifica que el delito de la legitimación de ganancias ilícitas es autónomo y será
investigado, enjuiciado y sentenciado sin necesidad de sentencia condenatoria
previa, respecto a los delitos mencionados en el primer párrafo. (Modificado por
el artículo 34 la Ley Nº 004 de 31 de marzo de 2010, de Lucha Contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo
Quiroga Santa Cruz”).
Artículo 185 Ter. (RÉGIMEN ADMINISTRATIVO DE LA LEGITIMACIÓN DE
GANANCIAS ILÍCITAS). Créase la Unidad de Investigaciones Financieras, la
que formará parte de la estructura orgánica de la Superintendencia de Bancos
y Entidades Financieras. El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo,
establecerá su organización, atribuciones, la creación de unidades
desconcentradas en el sistema de regulación financiera, el procedimiento, la
forma de transmisión y el contenido de las declaraciones que se le envíen, el
régimen de infracciones administrativas y los procedimientos para la imposición
de sanciones administrativas. Las entidades financieras y sus directores,
gerentes, administradores o funcionarios que contravengan las obligaciones
establecidas en el Decreto Supremo reglamentario, se harán pasibles a la
imposición de las sanciones administrativas establecidas en las normas legales
que regulan el sistema financiero. Los directores, gerentes, administradores o
funcionarios encargados de denunciar posibles casos de legitimación de
ganancias ilícitas a la Unidad de Investigaciones Financieras estarán exentos
de responsabilidad administrativa, civil y penal, siempre que la denuncia
cumpla las normas establecidas en el decreto reglamentario. La máxima
autoridad ejecutiva de la Unidad de Investigaciones Financieras substanciará la
determinación de la responsabilidad administrativa y el Superintendente
aplicará las sanciones consiguientes, sujetándose al régimen legalmente
establecido. Para determinar la sanción que corresponda, se tomará en cuenta
la gravedad del incumplimiento y el grado de participación y de culpabilidad de
los sujetos responsables. En estos casos, el régimen de impugnaciones y
recursos de sus resoluciones, se sujetará a lo establecido por ley. Las
entidades financieras y sus órganos, no podrán invocar el secreto bancario
cuando los agentes de la Unidad de Investigaciones Financieras requieran
información para el adecuado cumplimiento de sus funciones. La información
obtenida por la Unidad de Investigaciones Financieras sólo podrá ser utilizada
a objeto de investigar la legitimación de ganancias ilícitas.
Artículo 198. (FALSEDAD MATERIAL). El que forjare en todo o en parte un
documento público falso o alterare uno verdadero, de modo que pueda resultar
perjuicio, incurrirá en privación de libertad de uno (1) a seis (6) años.
Artículo 199. (FALSEDAD IDEOLÓGICA). El que insertare o hiciere insertar
en un instrumento público verdadero declaraciones falsas concernientes a un
hecho que el documento deba probar, de modo que pueda resultar perjuicio,
será sancionado con privación de libertad de uno (1) a seis (6) años. En ambas
falsedades, si el autor fuere funcionario público y las cometiere en el ejercicio
de sus funciones, la sanción será de privación de libertad de dos (2) a ocho (8)
años.
Artículo 200. (FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTO PRIVADO). El que
falsificare material o ideológicamente un documento privado, incurrirá en
privación de libertad de seis (6) meses a dos (2) años, siempre que su uso
pueda ocasionar algún perjuicio.
Artículo 203. (USO DE INSTRUMENTO FALSIFICADO). El que a sabiendas
hiciere uso de un documento falso o adulterado, será sancionado como si fuere
autor de la falsedad.
Artículo 221. (CONTRATOS LESIVOS AL ESTADO). La servidora o el
servidor público que a sabiendas celebrare contratos en perjuicio del Estado o
de entidades autónomas, autárquicas, mixtas o descentralizadas, será
sancionado con privación de libertad de cinco (5) a diez (10) años. En caso de
que actuare culposamente, la pena será de privación de libertad de uno (1) a
cuatro (4) años. El particular que en las mismas condiciones anteriores
celebrare contrato perjudicial a la economía nacional, será sancionado con
reclusión de tres (3) a ocho (8) años. (Modificado por el artículo 34 la Ley Nº
004 de 31 de marzo de 2010, de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento
Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz”)
Artículo 222. (INCUMPLIMIENTO DE CONTRATOS). El que habiendo
celebrado contratos con el Estado o con las entidades a que se refiere el
artículo anterior, no los cumpliere sin justa causa, será sancionado con
privación de libertad de tres (3) a ocho (8) años. Si el incumplimiento derivare
de culpa del obligado, éste será sancionado con privación de libertad de uno
(1) a cuatro (4) años. (Modificado por el artículo 34 la Ley Nº 004 de 31 de
marzo de 2010, de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e
Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz”)
Artículo 224. (CONDUCTA ANTIECONÓMICA). La servidora o el servidor
público o el que hallándose en el ejercicio de cargos directivos u otros de
responsabilidad, en instituciones o empresas estatales, causare por mala
administración, dirección técnica o por cualquier otra causa, daños al
patrimonio de ellas o a los intereses del Estado, será sancionado con privación
de libertad de tres (3) a ocho (8) años. Si actuare culposamente, será
sancionado con privación de libertad de uno (1) a cuatro (4) años. (Modificado
por el artículo 34 la Ley Nº 004 de 31 de marzo de 2010, de Lucha Contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo
Quiroga Santa Cruz”)
Artículo 229. (SOCIEDADES O ASOCIACIONES FICTICIAS). El que
organizare o dirigiere sociedades, cooperativas u otras asociaciones ficticias
para obtener por estos medios beneficios o privilegios indebidos, será
sancionado con privación de libertad de uno (1) a cuatro (4) años y multa de
cien (100) a quinientos (500) días. Si fuere servidora o servidor público el que
por sí o por interpuesta persona cometiere el delito, será sancionado con
privación de libertad de tres (3) a ocho (8) años y multa de treinta (30) a cien
(100) días. (Modificado por el artículo 34 la Ley Nº 004 de 31 de marzo de
2010, de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de
Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz”).
Artículo 300. (VIOLACIÓN DE LA CORRESPONDENCIA Y PAPELES
PRIVADOS). El que indebidamente abriere una carta, un pliego cerrado o una
comunicación telegráfica, radiotelegráfica o telefónica, dirigidos a otra persona,
o el que, sin abrir la correspondencia, por medios técnicos se impusiere de su
contenido, será sancionado con reclusión de tres (3) meses a un (1) año o
multa de sesenta (60) a doscientos cuarenta (240) días. Con la misma pena
será sancionado el que de igual modo se apoderare, ocultare o destruyere una
carta, un pliego, un despacho u otro papel privado, aunque estén abiertos, o el
que arbitrariamente desviare de su destino la correspondencia que no le
pertenece. Se elevará el máximo de la sanción a dos (2) años, cuando el autor
de tales hechos divulgare el contenido de la correspondencia y despachos
indicados.
Artículo 333. (EXTORSIÓN). El que mediante intimidación o amenaza grave
constriñere a una persona a hacer, tolerar que se haga o deje de hacer alguna
cosa, con el fin de obtener para sí o un tercero indebida ventaja o beneficio
económico, incurrirá en reclusión de uno (1) a tres (3) años. (Modificado por el
artículo 17 de la Ley Nº 2494 de 4 de agosto de 2003, del Sistema Nacional de
Seguridad Ciudadana, mismo que ha sido derogado por el Artículo Único de la
Ley Nº 2625 de 22 de diciembre de 2003, por lo que se mantiene la redacción)
Artículo 335. (ESTAFA). El que con la intención de obtener para sí o un
tercero un beneficio económico indebido, mediante engaños o artificios
provoque o fortalezca error en otro que motive la realización de un acto de
disposición patrimonial en perjuicio del sujeto en error o de un tercero, será
sancionado con reclusión de uno (1) a cinco (5) años y con multa de sesenta
Artículo 343. (QUIEBRA). Se impondrá la pena de privación de libertad de dos
(2) a seis (6) años al comerciante cuya quiebra fuere declarada fraudulenta con
arreglo al Código o leyes de comercio. Si la quiebra fuere declarada culpable,
la sanción será disminuida en un tercio.
Artículo 345. (APROPIACIÓN INDEBIDA). El que se apropiare de una cosa
mueble o un valor ajeno, en provecho de sí o de tercero y de los cuales el autor
tuviera la posesión o tenencia legítima y que implique la obligación de entregar
o devolver, será sancionado con reclusión de tres (3) meses a tres (3) años.
Artículo 346. (ABUSO DE CONFIANZA). El que valiéndose de la confianza
dispensada por una persona, le causare daño o perjuicio en sus bienes, o
retuviere como dueño los que hubiere recibido por un título posesorio, incurrirá
en reclusión de tres (3) meses a dos (2) años.
ARTICULO 363°.- (VIOLACION DE PRIVILEGIO DE INVENCION). Será
sancionado con reclusión de tres meses a dos años y multa de treinta a
sesenta días, el que violare el derecho de privilegio de invención o
descubrimiento, en los siguientes casos:
1. Fabricando sin autorización del concesionario objetos o productos
amparados por un privilegio.
2. Usando medio o procedimiento que sea objeto de un privilegio.
ARTICULO 363 bis.- (MANIPULACIÓN INFORMÁTICA).- El que con la
intención de obtener un beneficio indebido para sí o un tercero, manipule un
procesamiento o transferencia de datos informáticos que conduzca a un
resultado incorrecto o evite un proceso tal cuyo resultado habría sido correcto,
ocasionando de esta manera una transferencia patrimonial en perjuicio de
tercero, será sancionado con reclusión de uno a cinco años y con multa de
sesenta a doscientos días.
ARTICULO 363 ter.- (ALTERACIÓN, ACCESO Y USO INDEBIDO DE DATOS
INFORMÁTICOS).- El que sin estar autorizado se apodere, acceda, utilice,
modifique, suprima o inutilice, datos almacenados en una computadora o en
cualquier soporte informático, ocasionando perjuicio al titular de la información,
será sancionado con prestación de trabajo hasta un año o multa hasta
doscientos días.
CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL Ley Nº 1970 de 25 de Marzo de 1999

Artículo 29. (Prescripción de la acción). La acción penal prescribe:

1) En ocho (8) años, para los delitos que tengan señalada una pena privativa
de libertad cuyo máximo legal sea de seis (6) o más de seis (6) años;
2) En cinco (5) años, para los que tengan señaladas penas privativas de
libertad cuyo máximo legal sea menor de seis (6) y mayor de dos (2) años;
3) En tres (3) años, para los demás delitos sancionados con penas privativas
de libertad; y,
4) En dos (2) años para los delitos sancionados con penas no privativas de
libertad.
Artículo 29 Bis. (Imprescriptibilidad). De conformidad con el artículo 112 de
la Constitución Política del Estado, los delitos cometidos por servidoras o
servidores públicos que atenten contra el patrimonio del Estado y causen grave
daño económico, son imprescriptibles y no admiten régimen de inmunidad.
(Incorporado por el artículo 36 de la Ley Nº 004 de 31 de marzo de 2010, de
Lucha Contra La Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de
Fortunas «Marcelo Quiroga Santa Cruz»)
Artículo 30. (Inicio del término de la prescripción). El término de la
prescripción empezará a correr desde la media noche del día en que se
cometió el delito o en que cesó su consumación.
Artículo 31. (Interrupción del término de la prescripción). El término de la
prescripción de la acción se interrumpirá por la declaratoria de rebeldía del
imputado, momento desde el cual el plazo se computará nuevamente.
Artículo 32. (Suspensión del término de la prescripción). El término de la
prescripción de la acción se suspenderá:
1) Cuando se haya resuelto la suspensión de la persecución penal y esté
vigente el período de prueba correspondiente;
2) Mientras esté pendiente la presentación del fallo que resuelva las cuestiones
prejudiciales planteadas;
3) Durante la tramitación de cualquier forma de antejuicio o de la conformidad
de un gobierno extranjero de la que dependa el inicio del proceso; y,
4) En los delitos que causen alteración del orden constitucional e impidan el
ejercicio regular de la competencia de las autoridades legalmente constituidas,
mientras dure ese estado.
Artículo 33. (Efectos). El término de la prescripción se interrumpirá o se
suspenderá de manera individualizada para el autor y los partícipes.
Artículo 69º.- (Función de Policía Judicial).- La policía judicial es una función
de servicio público para la investigación de los delitos. La investigación de los
delitos se halla a cargo del Ministerio Público, de la Policía Nacional y del
Instituto de Investigaciones Forenses, de conformidad con lo previsto por la
Constitución Política del Estado, las leyes y con los alcances establecidos en
este Código. La Policía Nacional, en ejercicio de funciones de policía judicial, y
el Instituto de Investigaciones Forenses participan en la investigación de los
delitos bajo la dirección del Ministerio Público. Las diligencias de policía judicial
en materia de sustancias controladas serán procesadas por la Fuerza Especial
de Lucha Contra el Narcotráfico bajo la dirección del fiscal de sustancias
controladas.
Artículo 71º.- (Ilegalidad de la prueba). Los fiscales no podrán utilizar en
contra del imputado pruebas obtenidas en violación a la Constitución Política
del Estado, Convenciones y Tratados internacionales vigentes y las leyes.
Artículo 74º.- (Policía Nacional). La Policía Nacional, en la investigación de
los delitos, se encargará de la identificación y aprehensión de los presuntos
responsables, de la identificación y auxilio a las víctimas, de la acumulación y
seguridad de las pruebas y de toda actuación dispuesta por el fiscal que dirige
la investigación; diligencias que serán remitidas a los órganos competentes.
Artículo 75º.- (Instituto de Investigaciones Forenses). El Instituto de
Investigaciones Forenses es un órgano dependiente administrativa, y
financieramente de la Fiscalía General de la República. Estará encargado de
realizar, con autonomía funcional, todos los estudios científico - técnicos
requeridos para la investigación de los delitos o la comprobación de otros
hechos mediante orden judicial. Los Directores y demás personal del Instituto
de Investigaciones Forenses serán designados mediante concurso público de
méritos y antecedentes. Cuando la designación recaiga en miembros activos
de la Policía Nacional, éstos serán declarados en comisión de servicio sin
afectar su carrera policial. La organización y funcionamiento del Instituto de
Investigaciones Forenses serán reglamentados por la Fiscalía General de la
República.
Artículo 147. (Pericias). La autoridad judicial podrá solicitar el dictamen de
peritos extranjeros en el país o en el exterior y la cooperación judicial para el
control de las operaciones técnicas que deban realizarse en el exterior.
Regirán, en lo pertinente, las normas de la pericia y del anticipo jurisdiccional
de prueba.
Artículo 148. (Investigaciones internacionales). Cuando la organización
criminal que opera en el país tenga vinculaciones internacionales, la Fiscalía
podrá coordinar la investigación con otros países u organismos internacionales.
A este efecto, podrá conformar equipos conjuntos de investigación. Toda
investigación que se realice en el país estará a cargo de un fiscal nacional y
sometida al control de los jueces de la República. Los acuerdos de
investigación conjunta serán aprobados por el Fiscal General de la República.
Artículo 171. (Libertad probatoria). El juez admitirá como medios de prueba
todos los elementos lícitos de convicción que puedan conducir al conocimiento
de la verdad histórica del hecho, de la responsabilidad y de la personalidad del
imputado. Podrán utilizarse otros medios además de los previstos en este
Libro. Su incorporación al proceso se sujetará a un medio análogo de prueba
previsto. Un medio de prueba será admitido si se refiere, directa o
indirectamente, al objeto de la investigación y sea útil para el descubrimiento de
la verdad. El juez limitará los medios de prueba ofrecidos cuando ellos resulten
manifiestamente excesivos o impertinentes.
Artículo 172. (Exclusiones probatorias). Carecerán de toda eficacia
probatoria los actos que vulneren derechos y garantías consagradas en la
Constitución Política del Estado, en las Convenciones y Tratados
internacionales vigentes, este Código y otras leyes de la República, así como la
prueba obtenida en virtud de información originada en un procedimiento o
medio ilícito. Tampoco tendrán eficacia probatoria los medios de prueba
incorporados al proceso sin observar las formalidades previstas en este
Código.
Artículo 173. (Valoración). El juez o tribunal asignará el valor correspondiente
a cada uno de los elementos de prueba, con aplicación de las reglas de la sana
crítica, justificando y fundamentando adecuadamente las razones por las
cuales les otorga determinado valor, en base a la apreciación conjunta y
armónica de toda la prueba esencial producida.
Artículo 174º.- (Registro del lugar del hecho). La policía deberá custodiar el
lugar del hecho y comprobará, mediante el registro del lugar y de las cosas, los
rastros y otros efectos materiales que sean consecuencia del delito. El
funcionario policial a cargo del registro elaborará un acta que describa
detalladamente el estado de las cosas y, cuando sea posible, recogerá y
conservará los elementos probatorios útiles, dejando constancia. Si el hecho
produjo efectos materiales se describirá el estado actual de los objetos,
procurando consignar el estado anterior, el modo, tiempo y causa de su
desaparición o alteración y los medios de prueba de los cuales se obtuvo ese
conocimiento. Se convocará a un testigo hábil para que presencie el registro y
firme el acta; bajo esas formalidades podrá ser incorporada al juicio por su
lectura. Excepcionalmente, cuando no sea posible contar con un testigo, se
podrá prescindir de su presencia, debiendo asentarse en el acta los motivos. El
fiscal concurrirá al lugar del hecho, dirigirá el registro y firmará el acta;
actuaciones que podrán realizarse sin su presencia únicamente en los casos
de urgencia.
Artículo 175º.- (Requisa personal). El fiscal podrá disponer requisas
personales, siempre que haya motivos suficientes para presumir que una o
más personas ocultan entre sus pertenencias o lleven en el interior de su
cuerpo o adherido a él, objetos relacionados con el delito. Antes de proceder a
la requisa se deberá advertir a la persona acerca de la sospecha y del objeto
buscado, conminándola a exhibirlo. La requisa se practicará por personas del
mismo sexo y respetando el pudor del requisado. La advertencia y la requisa se
realizarán en presencia de un testigo hábil y constarán en acta suscrita por el
funcionario interviniente, el requisado y el testigo. Si el requisado no firma se
hará constar la causa. Bajo estas formalidades, el acta podrá ser incorporada al
juicio por su lectura. Cuando se trate de delitos de narcotráfico,
excepcionalmente, la Fuerza Especial de Lucha contra el Narcotráfico podrá
realizar de oficio la requisa sin la presencia de un testigo de actuación o sin
requerimiento fiscal, dejando constancia en acta de los motivos que impidieron
contar con la presencia del testigo o el fiscal, dejando constancia en acta de los
motivos que impidieron contar con la presencia del testigo o el requerimiento
fiscal.
Artículo 176º.- (Requisa de vehículos). Se podrá realizar la requisa de un
vehículo siempre que existan motivos suficientes para presumir que una
persona oculta en él objetos relacionados con el delito, siguiendo el
procedimiento previsto para la requisa personal.
Artículo 179. (Inspección ocular y reconstrucción). El fiscal, juez o tribunal
podrán ordenar la inspección ocular y/o la reconstrucción del hecho, de
acuerdo con las declaraciones recibidas y otros elementos de convicción, para
comprobar si se efectuó o pudo efectuarse de un modo determinado. Si el
imputado decide voluntariamente participar en la reconstrucción regirán las
reglas previstas para su declaración. Su negativa a participar no impedirá la
realización del acto. Para la participación de testigos, peritos e intérpretes,
regirán las disposiciones establecidas por este Código. Al determinar las
modalidades de la reconstrucción, el fiscal, juez o tribunal dispondrán lo que
sea oportuno a fin de que ésta se desarrolle en forma tal que no ofenda o
ponga en peligro la integridad de las personas o la seguridad pública. De todo
lo actuado se elaborará acta que será firmada por los intervinientes, dejando
constancia de los que no quisieron o no pudieron hacerlo.
Artículo 184. (Entrega de objetos y documentos. Secuestros). Los objetos,
instrumentos y demás piezas de convicción existentes serán recogidos,
asegurados y sellados por la policía o el fiscal para su retención y
conservación, dejándose constancia de este hecho en acta. Si por su
naturaleza es imposible mantener los objetos en su forma primitiva, el fiscal
dispondrá la mejor manera de conservarlos. Todo aquél que tenga en su poder
objetos o documentos de los señalados precedentemente estará obligado a
presentarlos y entregarlos, cuando le sea requerido, a cuyo efecto podrán ser
compelidos por la fuerza pública, sin perjuicio de la responsabilidad que
corresponda. Quedan exceptuadas de este deber las personas que por ley no
están obligadas a declarar como testigos.
Artículo 185º.- (Objetos no sometidos a secuestro). No podrán secuestrarse
los exámenes o diagnósticos médicos relacionados a deberes de secreto y
reserva legalmente establecidos, ni las comunicaciones entre el imputado y su
abogado defensor
Artículo 186. (Procedimiento para el secuestro). Regirá el procedimiento
establecido para el registro. Los objetos secuestrados serán inventariados y
puestos bajo segura custodia en los depósitos de la Fiscalía o en los lugares
especialmente destinados para estos efectos, bajo responsabilidad y a
disposición del fiscal. Los semovientes, vehículos y bienes de significativo valor
serán entregados a sus propietarios o a quienes acrediten la posesión o
tenencia legítima, en calidad de depositarios judiciales después de realizadas
las diligencias de comprobación y descripción. Si los objetos secuestrados
corren riesgo de alterarse, desaparecer, sean de difícil conservación o
perecederos, se ordenarán reproducciones, copias o certificaciones sobre su
estado y serán devueltos a sus propietarios. Transcurridos seis (6) meses sin
reclamo ni identificación del dueño o poseedor, los objetos podrán ser
entregados en depósito judicial a un establecimiento asistencial o a una entidad
pública quienes sólo podrán utilizarlos para cumplir el servicio que brindan al
público. Tratándose de la Policía Nacional y otros organismos de investigación,
serán depositarios de aquellos bienes que por su naturaleza únicamente
puedan ser utilizados en labores de investigación. Si estos bienes están sujetos
a incautación, una vez utilizados por el fiscal a efectos probatorios, se les
aplicará el régimen establecido para los bienes incautados.
Artículo 187º.- (Locales públicos). Para el registro en reparticiones estatales,
locales comerciales, o aquellos destinados al esparcimiento público, se podrá
prescindir de la orden judicial de allanamiento cuando exista autorización del
propietario o responsable del mismo, salvo delito flagrante. En caso de
negativa o imposibilidad material de conseguir el consentimiento, se solicitará
la orden judicial de allanamiento y se podrá usar la fuerza pública para su
cumplimiento. Presenciará el registro el responsable o el encargado del lugar o,
a falta de éste, cualquier dependiente mayor de edad. La requisa de personas
o muebles en estos lugares se sujetará a las disposiciones de este Título. Se
elaborará acta circunstanciada del registro observando las formalidades
previstas en el Artículo 174º de este Código y se conservarán los elementos
probatorios útiles.
Artículo 190. (Incautación de correspondencia, documentos y papeles).
Siempre que se considere útil para la averiguación de la verdad, el juez o
tribunal ordenará, por resolución fundamentada bajo pena de nulidad, la
incautación de correspondencia, documentos y papeles privados o públicos.
Regirán las limitaciones del secuestro de documentos u objetos.
Artículo 191. (Apertura y examen). Recibida la correspondencia, documentos
o papeles, el juez o tribunal en presencia del fiscal procederá a su apertura y
examen debiendo constar en acta. Si guardan relación con el proceso,
ordenará el secuestro; caso contrario, mantendrá en reserva su contenido y
dispondrá su entrega al destinatario o remitente o a su propietario.
Artículo 193. (Obligación de testificar). Toda persona que sea citada como
testigo tendrá la obligación de comparecer ante el juez o tribunal para declarar
la verdad de cuanto conozca y le sea preguntado, salvo las excepciones
establecidas por ley. El testigo no podrá ser obligado a declarar sobre hechos
de los cuales pueda surgir su responsabilidad penal.
Artículo 194. (Capacidad de testificar y apreciación). Toda persona será
capaz de atestiguar, inclusive los funcionarios policiales respecto a sus
actuaciones; el juez valorará el testimonio de acuerdo con las reglas de la sana
crítica.
Artículo 196. (Facultad de abstención). Podrán abstenerse de testificar
contra el imputado, su cónyuge o conviviente, sus parientes consanguíneos
hasta el cuarto grado o por adopción y por afinidad hasta el segundo grado. El
juez, antes del inicio de la declaración, deberá informar a dichas personas la
facultad de abstenerse de testificar total o parcialmente.
Artículo 197. (Deber de abstención). Las personas deberán abstenerse de
declarar sobre los hechos que hayan llegado a su conocimiento, en razón de su
oficio o profesión y se relacionen a deberes de secreto y reserva legalmente
establecidos. Estas personas no podrán negar el testimonio cuando sean
liberadas por el interesado del deber de guardar secreto. En caso de ser
citadas deberán comparecer y explicar las razones de su abstención. Si el juez
estima que el testigo invoca erróneamente ese deber con respecto a un hecho
que no puede estar comprendido en él, ordenará por resolución fundada su
declaración.
Artículo 198. (Compulsión). Si el testigo no se presenta a la primera citación,
se expedirá mandamiento de aprehensión, sin perjuicio de su enjuiciamiento. Si
después de comparecer se niega a declarar se dispondrá su arresto, hasta por
veinticuatro (24) horas, al término de las cuales, si persiste en su negativa se le
iniciará causa penal.
Artículo 200. (Forma de la declaración). Al inicio de la declaración el testigo
será informado de sus obligaciones, de la responsabilidad por su
incumplimiento y según su creencia prestará juramento o promesa de decir
verdad. Cada testigo será interrogado por separado, sobre su nombre,
apellidos y demás datos personales, vínculo de parentesco y de interés con las
partes y cualquier otra circunstancia que sirva para apreciar su veracidad.
Seguidamente se le interrogará sobre el hecho. Si el testigo teme por su
integridad física o de otra persona únicamente podrá indicar su domicilio en
forma reservada.
Artículo 201. (Falso Testimonio). Si el testigo incurre en contradicciones se lo
conminará a que explique el motivo de ellas. Si no lo hace y su declaración
revela indicios de falso testimonio, se suspenderá el acto y se remitirán
antecedentes al Ministerio Público para la acción penal correspondiente.
PERICIA
Artículo 204. (Pericia). Se ordenará una pericia cuando para descubrir o
valorar un elemento de prueba sean necesarios conocimientos especializados
en alguna ciencia, arte o técnica.
Artículo 205. (Peritos). Serán designados peritos quienes, según
reglamentación estatal, acrediten idoneidad en la materia. Si la ciencia, técnica
o arte no está reglamentada o si no es posible contar con un perito en el lugar
del proceso, se designará a una persona de idoneidad manifiesta. Las reglas
de este Título regirán para los traductores e intérpretes.
Artículo 206. (Examen médico). El fiscal ordenará la realización de exámenes
médico forenses del imputado o de la víctima, cuando éstos sean necesarios
para la investigación del hecho denunciado, los que se llevarán a cabo
preservando la salud y el pudor del examinando. Al acto sólo podrá asistir el
abogado o una persona de confianza del examinado, quien será advertido
previamente de tal derecho.
Artículo 207. (Consultores Técnicos). El juez o tribunal, según las reglas
aplicables a los peritos, podrá autorizar la intervención en el proceso de los
consultores técnicos propuestos por las partes. El consultor técnico podrá
presenciar la pericia y hacer observaciones durante su transcurso, sin emitir
dictamen. En las audiencias podrán asesorar a las partes en los actos propios
de su función, interrogar directamente a los peritos, traductores o intérpretes y
concluir sobre la prueba pericial, siempre bajo la dirección de la parte a la que
asisten. La Fiscalía nombrará a sus consultores técnicos directamente, sin
necesidad de autorización judicial.
Artículo 208. (Impedimentos). No serán designados peritos los que hayan
sido testigos del hecho objeto del proceso y quienes deban o puedan
abstenerse de declarar como testigos.
Artículo 209. (Designación y alcances). Las partes podrán proponer peritos,
quienes serán designados por el fiscal durante la etapa preparatoria, siempre
que no se trate de un anticipo jurisdiccional de prueba, o por el juez o tribunal
en cualquier etapa del proceso. El número de peritos será determinado según
la complejidad de las cuestiones por valorarse. El fiscal, juez o tribunal fijarán
con precisión los temas de la pericia y el plazo para la presentación de los
dictámenes. Las partes podrán proponer u objetar los temas de la pericia.
Artículo 210. (Excusa y Recusación). Los peritos podrán excusarse o ser
recusados por los mismos motivos establecidos para los jueces, excepto por su
participación en cualquier etapa del proceso. El juez o tribunal resolverá lo que
corresponda, previa averiguación sumaria sobre el motivo invocado sin recurso
ulterior. (Modificado por el artículo 1 la Ley Nº 007 de 18 de mayo de 2010, de
Modificaciones al Sistema Normativo Penal)
Artículo 211. (Citación y aceptación del cargo). Los peritos serán citados en
la misma forma que los testigos. Tendrán el deber de comparecer y
desempeñar el cargo para el cual fueron designados, previo juramento o
promesa. Si tuvieran impedimento o no fueran idóneos deberán poner en
conocimiento del fiscal, juez o tribunal, para que previa averiguación sumaria,
resuelva lo que corresponda, sin recurso ulterior. Rige, la disposición del
artículo 198 de este Código.
Artículo 212. (Ejecución). El juez o tribunal, resolverá todas las cuestiones
que se planteen durante las operaciones periciales y brindará el auxilio judicial
necesario. Si existen varios peritos, siempre que sea posible, practicarán juntos
el examen. Las partes y sus consultores técnicos podrán asistir a la pericia y
pedir las aclaraciones pertinentes, debiendo retirarse cuando los peritos
comiencen la deliberación. El fiscal, juez o tribunal ordenará la sustitución del
perito que no concurra a realizar las operaciones periciales dentro del plazo
fijado o desempeñe negligentemente sus funciones. El perito deberá guardar
reserva de todo cuanto conozca con motivo de su actuación.
Artículo 213. (Dictamen). El dictamen será fundamentado y contendrá de
manera clara y precisa la relación detallada de las operaciones practicadas y
sus resultados, las observaciones de las partes o de sus consultores técnicos y
las conclusiones que se formulen respecto a cada tema pericial. Los peritos
podrán dictaminar por separado cuando exista diversidad de opiniones entre
ellos. El dictamen se presentará por escrito, firmado y fechado.
Artículo 214. (Nuevo dictamen. Ampliación). Cuando los dictámenes sean
ambiguos, insuficientes o contradictorios, se ordenará su ampliación o la
realización de una nueva pericia por los mismos peritos o por otros distintos.
Artículo 215. (Conservación de objetos). El fiscal, juez o tribunal y los peritos
procurarán que los objetos examinados sean conservados, de modo que la
pericia pueda repetirse. Si es necesario destruir o alterar los objetos
analizados, los peritos deberán informar antes de proceder.

DOCUMENTOS Y OTROS MEDIOS DE PRUEBA

Artículo 216. (Documentos). Se admitirá toda prueba documental lícitamente

obtenida. El imputado no podrá ser obligado a reconocer documentos privados
que obren en su contra, debiendo el juez o tribunal interrogarle si está
dispuesto a declarar sobre su autenticidad, sin que su negativa le perjudique.
En este caso, las partes podrán acreditar la autenticidad por otros medios.
Artículo 217. (Documentos y elementos de convicción). Los documentos,
objetos y otros elementos de convicción incorporados al proceso podrán ser
exhibidos al imputado, a los testigos y a los peritos para que los reconozcan e
informen sobre ellos. Los que tengan carácter reservado, serán examinados
privadamente por el juez o tribunal y si son útiles para la averiguación de la
verdad, los incorporarán al proceso.
Artículo 218. (Informes). El fiscal, juez o tribunal, podrá requerir informes a
cualquier persona o entidad pública o privada sobre datos que consten en sus
registros. Los informes se solicitarán por cualquier medio, indicando el proceso
en el cual se requieren, el plazo para su presentación y las consecuencias en
caso de incumplimiento.
Artículo 219. (Reconocimiento de personas).Cuando sea necesario
individualizar al imputado, se ordenará su reconocimiento de la siguiente
manera:
1) Quien lleva a cabo el reconocimiento describirá a la persona mencionada y
dirá si después del hecho la vio nuevamente, en qué lugar, por qué motivo y
con qué objeto;
2) Se ubicará a la persona sometida a reconocimiento junto a otras de aspecto
físico semejante;
3) Se preguntará a quien lleva a cabo el reconocimiento, si entre las personas
presentes se encuentra la que mencionó y, en caso afirmativo, se le invitará
para que la señale con precisión; y,
4) Si la ha reconocido expresará las diferencias y semejanzas que observa
entre el estado de la persona señalada y el que tenía en la época a que alude
su declaración. El reconocimiento procederá aun sin el consentimiento del
imputado, con la presencia de su defensor. Se tomarán las previsiones para
que el imputado no se desfigure. El reconocimiento se practicará desde un
lugar donde el testigo no pueda ser observado, cuando así se considere
conveniente para su seguridad. Cuando varias personas deban reconocer a
una sola, cada reconocimiento se practicará por separado, sin que se
comuniquen entre sí. Cuando el imputado no pueda ser habido, se podrá
utilizar fotografías u otros medios para su reconocimiento, observando las
mismas reglas. Se levantará acta circunstanciada del reconocimiento con las
formalidades previstas por este Código, la que será incorporada al juicio por su
lectura.
Artículo 220. (Careo). Cuando exista contradicción en las declaraciones de los
testigos, se podrá confrontar a las personas que las emitieron, a quienes se les
llamará la atención sobre las contradicciones advertidas. Regirán,
respectivamente, las normas del testimonio y de la declaración del imputado.
Artículo 233º.- (Requisitos para la detención preventiva). Realizada la
imputación formal, el juez podrá ordenar la detención preventiva del imputado,
a pedido fundamentado del fiscal o de la víctima aunque no se hubiera
constituido en querellante, cuando concurran los siguientes requisitos:
1. La existencia de elementos de convicción suficientes para sostener que el
imputado es, con probabilidad, autor o partícipe de un hecho punible.
2. La existencia de elementos de convicción suficientes de que el imputado no
se someterá al proceso u obstaculizará la averiguación de la verdad.
Artículo 235º.- (Peligro de Obstaculización). Por peligro de obstaculización
se entiende a toda circunstancia que permita sostener fundamentadamente,
que el imputado con su comportamiento entorpecerá la averiguación de la
verdad. Para decidir acerca de su concurrencia se realizará una evaluación
integral de las circunstancias existentes, teniendo especialmente en cuenta las
siguientes:
1. Que el imputado destruya, modifique, oculte, suprima, y/o falsifique,
elementos de prueba;
2. Que el imputado influya negativamente sobre los partícipes, testigos o
peritos, a objeto de que informen falsamente o se comporten de manera
reticente;
3. Que el imputado influya ilegal o ilegítimamente en magistrados del Tribunal
Supremo, magistrados del Tribunal Constitucional Plurinacional, vocales,
jueces técnicos, jueces ciudadanos, fiscales y/o en los funcionarios y
empleados del sistema de administración de justicia.
4. Que el imputado induzca a otros a realizar las acciones descritas en los
numerales 1, 2 y 3 del presente Artículo.
5. Cualquier otra circunstancia debidamente acreditada que permita sostener
fundadamente que el imputado, directa o indirectamente, obstaculizará la
averiguación de la verdad.
Artículo 235º bis. (Peligro de Reincidencia).También se podrán aplicar
medidas cautelares incluida la detención preventiva cuando el imputado haya
sido condenado en Bolivia o en el extranjero por sentencia ejecutoriada si no
hubieran transcurrido desde el cumplimiento de la condena un plazo de cinco
años.
Artículo 235º ter. (Resolución). El juez atendiendo los argumentos y
valorando los elementos probatorios ofrecidos por las partes, resolverá
fundadamente disponiendo:
1. La improcedencia de la solicitud;
2. La aplicación de la medida o medidas solicitadas;
3. La aplicación de una medida o medidas menos graves que la solicitada; o
4. La aplicación de una medida o medidas más graves que la solicitada e
incluso la detención preventiva.
Artículo 264º.- (COSTAS - Contenido). Las costas del proceso comprenden:
1. Los gastos originados durante la tramitación del proceso tales como el
importe del papel sellado, timbres y otros que corresponda por la actuación
judicial;
2. Los honorarios de los abogados, peritos, consultores técnicos, traductores e
intérpretes; y,
3. La remuneración de los jueces ciudadanos, la que será imputada a favor del
Estado.
Artículo 271º.- (Resolución Judicial de costas). El juez o tribunal decidirá
motivadamente sobre la imposición de costas. Cuando corresponda dividir las
costas entre varios, fijará con precisión el porcentaje que debe soportar cada
uno de los responsables, con relación a los porcentajes de los gastos que cada
uno de ellos haya causado.
Artículo 272º.- (Liquidación y ejecución de costas). El juez o tribunal
ordenará la elaboración de la planilla de costas en el plazo de veinticuatro
horas de ejecutoriada la resolución. Las observaciones a la planilla se
tramitarán por vía incidental. La resolución del juez o tribunal tendrá fuerza
ejecutiva y se hará efectiva en el mismo proceso, sin recurso ulterior, en el
término de tres días.
Artículo 277º.- (Etapa preparatoria del juicio - Finalidad). La etapa
preparatoria tendrá por finalidad la preparación del juicio oral y público,
mediante la recolección de todos los elementos que permitan fundar la
acusación del fiscal o del querellante y la defensa del imputado. La Fiscalía
tendrá a su cargo la investigación de todos los delitos de acción pública y
actuará con el auxilio de la Policía Nacional y del Instituto de Investigaciones
Forenses.
Artículo 280º.- (Documentos de la investigación). Durante la etapa
preparatoria no se formará un expediente judicial.
Las actuaciones del fiscal y los documentos obtenidos se acumularán en un
cuaderno de investigación, siguiendo criterios de orden y utilidad solamente.
Las actuaciones registradas en el cuaderno no tendrán valor probatorio por sí
mismas para fundar la condena del acusado, con excepción de los elementos
de prueba que este Código autoriza introducir al juicio por su lectura. Se tomará
razón de las resoluciones judiciales en el libro correspondiente.
Artículo 281º.- (Reserva de las actuaciones). Cuando sea imprescindible
para la eficacia de la investigación, el juez a solicitud del fiscal podrá decretar la
reserva de las actuaciones, incluso para las partes, por una sola vez y por un
plazo no mayor a diez días. Cuando se trate de delitos vinculados a
organizaciones criminales, esta reserva podrá autorizarse hasta por dos veces
por el mismo plazo.
Artículo 295º.- (Facultades intervención policial preventiva). Los miembros
de la Policía Nacional, cuando cumplan funciones de policía judicial, en el
marco de las disposiciones establecidas en este Código, tendrán las siguientes
facultades:
1. Recibir las denuncias levantando acta de las verbales, así como las
declaraciones de los denunciantes;
2. Recibir declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los
hechos e identificarlos;
3. Practicar las diligencias orientadas a la individualización de los presuntos
autores y partícipes del delito;
4. Recabar los datos que sirvan para la identificación del imputado;
5. Aprehender a los presuntos autores y partícipes del delito;
6. Practicar el registro de personas, objetos y lugares;
7. Prestar el auxilio que requieran las víctimas y proteger a los testigos;
8. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito;
9. Levantar planos, tomar fotografías y realizar grabaciones en vídeo;
10. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito;
11. Secuestrar, con autorización del fiscal, documentos, libros contables,
fotografías y todo elemento material que pueda servir a la investigación; y,
12. Custodiar, bajo inventario, los objetos secuestrados.
Artículo 300º.- (Término de la Investigación Preliminar). Las investigaciones
preliminares efectuadas por la Policía, deberán concluir en el plazo máximo de
veinte (20) días de iniciada la prevención. Dentro de las veinticuatro (24) horas
siguientes, la Policía remitirá a la Fiscalía los antecedentes y objetos
secuestrados, salvo que el fiscal disponga en cualquier momento su remisión.
Artículo 307º.- (Anticipo de prueba). Cuando sea necesario practicar un
reconocimiento, registro, reconstrucción o pericia, que por su naturaleza o
características se consideren como actos definitivos e irreproducibles, o cuando
deba recibirse una declaración que, por algún obstáculo, se presuma que no
podrá producirse durante el juicio, el fiscal o cualquiera de las partes podrán
pedir al juez que realice estos actos. El juez practicará el acto, si lo considera
admisible, citando a todas las partes, las que tendrán derecho a participar con
las facultades y obligaciones previstas en este Código. Si el juez rechaza el
pedido, se podrá acudir directamente al tribunal de apelación, quien deberá
resolver dentro de las veinticuatro horas de recibida la solicitud, ordenando la
realización del acto, si lo considera admisible, sin recurso ulterior.
Artículo 316º.- (Causales de excusa y recusación) Son causales de excusa
y recusación de los jueces:
1. Haber intervenido en el mismo proceso como juez, fiscal, abogado,
mandatario, denunciante, querellante, perito o testigo;
2. Haber manifestado extrajudicialmente su opinión sobre el proceso, que
conste documentalmente;
3. Ser cónyuge o conviviente, pariente dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad o por adopción, de algún interesado o
de las partes;
4. Ser tutor o curador o haber estado bajo tutela o curatela de alguno de los
interesados o de las partes;
5. Tener interés en el proceso, o sus parientes en los grados preindicados;
6. Tener proceso pendiente, o sus parientes en los grados preindicados con
alguno de los interesados o de las partes, iniciado con anterioridad al proceso
penal;
7. Ser socio, o sus parientes, en los grados preindicados de alguno de los
interesados o de las partes, salvo que se trate de sociedades anónimas;
8. Ser acreedor, deudor o fiador, o sus padres o hijos u otra persona que viva a
su cargo, de alguno de los interesados o de las partes, salvo que se trate de
entidades bancarias y financieras; Ser ascendiente o descendiente del juez o
de algún miembro del tribunal que dictó la sentencia o auto apelado;
9. Haber intervenido como denunciante o acusador de alguno de los
interesados o de las partes, o haber sido denunciado o acusado por ellos,
antes del inicio del proceso;
10. Haber recibido él, su cónyuge o conviviente, padres o hijos u otras
personas que viven a su cargo, beneficios; y,
11. Tener amistad íntima, que se exteriorice por frecuencia de trato, o
enemistad manifiesta con alguno de los interesados o de las partes. En ningún
caso procederá la separación por ataques u ofensas inferidas al juez después
que haya comenzado a conocer el proceso.
Artículo 317º.- (Interesados). A los fines del artículo anterior, se consideran
interesados a la víctima y al responsable civil, cuando no se hayan constituido
en parte, lo mismo que sus representantes, abogados y mandatarios.
Artículo 333º.- (Oralidad). El juicio será oral y sólo podrán incorporarse por su
lectura: 1. Las pruebas que se hayan recibido conforme a las reglas del anticipo
de prueba, sin perjuicio de que las partes o el tribunal exijan la comparecencia
personal del testigo o perito, cuando sea posible;
2. Las declaraciones o dictámenes producidos por comisión o informe, cuando
el acto se haya producido por escrito, conforme a lo previsto por ley, sin
perjuicio de que las partes o el tribunal exijan la comparecencia del testigo o
perito cuando sea posible;
3. La denuncia, la prueba documental, los informes y las actas de
reconocimiento, registro o inspección practicadas conforme a lo previsto en
este Código.
Todo otro elemento de prueba que se incorpore al juicio por su lectura, no
tendrá ningún valor. Las resoluciones del tribunal durante la audiencia se
dictarán verbalmente, quedando notificados todos por su pronunciamiento,
dejándose constancia en acta.
Artículo 349. (Pericia en juicio). Cuando sea posible, el juez o tribunal
dispondrá que las operaciones periciales se practiquen en audiencia. El juez o
tribunal ordenará la lectura de las conclusiones de los dictámenes de todas las
pericias practicadas en el proceso.
Artículo 350. (Prueba testifical). La prueba testifical se recibirá en el siguiente
orden: la que haya ofrecido el fiscal, el querellante y, finalmente el imputado.
Antes de declarar, los testigos no se comunicarán entre sí, ni con otras
personas, ni deberán ver, oír o ser informados de lo que ocurre en la audiencia.
El incumplimiento de la incomunicación no impedirá la declaración del testigo,
pero el juez o tribunal apreciará esta circunstancia al valorar la prueba. Los
testigos explicarán la razón y el origen del contenido de sus declaraciones y, en
su caso, señalarán con la mayor precisión posible a las personas que le
hubieran informado.
Artículo 351. (Interrogatorio al perito). Después de que el juez o el
presidente del tribunal interrogue al perito o testigo sobre su identidad personal
y las circunstancias generales para valorar su declaración, se dará curso al
interrogatorio directo, comenzando por quien lo propuso, continuando con las
otras partes y luego podrán ser interrogados por el juez o el presidente y los
demás miembros del tribunal. Los declarantes responderán directamente a las
preguntas que se les formulen.
Únicamente los peritos tendrán la facultad de consultar documentos, notas
escritas, publicaciones y de utilizar medios técnicos durante su declaración. Los
testigos no podrán ser interrogados por los consultores técnicos.
Concluida la declaración, el juez o el presidente del tribunal podrá ordenar que
el declarante presencie la audiencia, permanezca en la antesala o se retire.
Artículo 352. (Moderación del interrogatorio). El juez o el presidente del
tribunal moderará el interrogatorio, procurando que se conduzca sin presiones
indebidas y sin ofender la dignidad del declarante. Las partes podrán plantear
la revocatoria de las decisiones del juez o del presidente del tribunal que limiten
el interrogatorio u objetar la formulación de preguntas capciosas, sugestivas o
impertinentes.
Artículo 354. (Contradicciones). Si los testigos incurren en contradicciones
respecto de sus declaraciones anteriores, el juez o el presidente del tribunal
podrá ordenar su lectura siempre que se hayan observado en su recepción las
reglas previstas en este Código. Persistiendo las contradicciones y resultando
de ello falso testimonio se aplicará lo dispuesto en el artículo 201 de este
Código.
Artículo 355. (Otros medios de prueba). Las pruebas literales serán leídas y
exhibidas en la audiencia, con indicación de su origen. El juez o el presidente
del tribunal, en base al acuerdo de las partes, podrá ordenar la lectura parcial
de éstas. Los objetos y otros elementos de convicción secuestrados serán
exhibidos para su reconocimiento por testigos, peritos o por el imputado. Las
grabaciones y elementos de prueba audiovisuales serán reproducidos en la
forma habitual. Se podrán efectuar careos, reconstrucciones, inspecciones
judiciales y el reconocimiento del imputado.
 CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO CIVIL Ley Nº 1970 Marzo 25 de 1999

Art. 107.- (PRESTAMO DE EXPEDIENTES). I. Los expedientes podrán ser

retirados del juzgado bajo la responsabilidad de los abogados y de peritos
únicamente en los casos siguientes:
1) Por los abogados: para formular sus conclusiones para sentencia, para
apelar de ella, para recurrir de casación y para contestar cualquiera de estos
recursos.
2) Los peritos: para el cumplimiento de su cometido, siempre que en concepto
del juez fuere necesario el préstamo del expediente.
3) Cuando el juez lo dispusiere por resolución fundada.
II. En los casos previstos en los dos últimos incisos el juez fijará el plazo dentro
del cual deberán ser devueltos. (Arts. 108, 136, 238, 394).
Art. 108.- (DEVOLUCION DE EXPEDIENTE). Si el responsable no devolviere
los expedientes en los plazos legales o en los que hubiere fijado el juez, pagará
la multa establecida por la ley, sin perjuicio de ser apremiado.
Art. 109.- (PERDIDA Y REPOSICION DE EXPEDIENTES). Comprobada la
pérdida de un expediente o de alguna de sus piezas, el juez. Sin perjuicio de
denunciar el hecho al Ministerio Fiscal para la acción penal respectiva.
Ordenará la reposición, la cual se hará en la forma siguiente:
1) El nuevo expediente se iniciará con la providencia de reposición.
2) El juez intimará a la parte actora, o iniciadora de las actuaciones en su caso,
para presentar en el plazo de cinco días las copias de los escritos, documentos
y diligencias que se encontraren en su poder. De ellas se correrá traslado a la
otra u otras partes a fin de que se manifiesten sobre su autenticidad y
presenten, a su vez, las que ellas tuvieren. En este último supuesto, también se
correrá traslado a las demás partes, con plazo igual.
3) El secretario o actuario agregará las copias de todas las resoluciones
correspondientes al expediente extraviado que figuraren en los libros del
juzgado, informará sobre el estado de la causa de acuerdo a sus libros y
recabará las copias de los actos y diligencias que pudieren obtenerse en las
oficinas y archivos públicos.
4) Las copias que se presentaren y obtuvieren serán agregadas al expediente
en orden cronológico.
5) El juez podrá ordenar sin sustanciación ni recurso alguno otras medidas que
considerare necesarias. Cumplidos los trámites enumerados dictará resolución
dando por repuesto el expediente y dispondrá la prosecución de la causa.
6) Cuando el extravió o pérdida fuere sólo de alguna o algunas piezas, el juez,
de acuerdo a lo dispuesto en los incisos anteriores ordenará la reposición, sin
suspender, si esto fuere posible, la continuación de la causa.
7) Los gastos de reposición estarán a cargo de los secretarios y actuarios,
excepto en el caso del artículo 112.
Art. 156.- (PETICION DE MEDIDAS PRECAUTORIAS). Antes de presentarse
la demanda o durante la sustanciación del proceso pueden pedirse las medidas
precautorias siguientes:
1) Anotación preventiva.
2) Embargo preventivo.
3) Secuestro.
4) Intervención.
5) Prohibición de celebrar actos o contratos sobre bienes determinados. (Arts.
71, 164, 167, 173, 175, 196. 548; Art. 1444 del Código Civil).
PERITAJE

Art. 430.- (PROCEDENCIA). Será admisible la prueba pericial cuando la

apreciación de los hechos controvertidos requiriere conocimientos
especializados en alguna ciencia, arte, industria o técnica. (Arts. 374, 427).
Art. 431.- (PUNTOS DE PERICIA). I. La parte que deberá producir la prueba
de peritos establecerá en el escrito de la solicitud los puntos sobre los cuales
versará esa prueba. II. Al darse traslado a la parte adversa, ella podrá objetarla
o agregar nuevos puntos. III. El juez fijará los puntos de pericia, pudiendo
agregar otros o eliminar los que considerare improcedentes o superfluos. (Arts.
371, 378)
Art. 432.- (DESIGNACION DE PERITOS). Las partes designarán de común
acuerdo uno o dos peritos, pudiendo dejar al arbitrio del juez la designación. Si
no hubiere acuerdo designarán uno por parte; el juez podrá nombrar un tercero.
(Arts. 617, 665, 671, 691, 702)
Art. 433.- (RECUSACION). Los peritos nombrados de oficio podrán ser
recusados dentro de tercero día por cualquiera de las causas previstas
respecto a los jueces. También serán recusables por falta de título profesional
o por incompetencia notoria en la materia de dictaminarse. (Arts. 20, 32, 48,
434, 439, 442).
Art. 434.- (RESOLUCION). La recusación será resuelta en la vía incidental, sin
recurso ulterior. Si fuere probada, el juez reemplazará al perito o peritos, sin
otra sustanciación. (Art. 433)
Art. 435.- (ACEPTACION DEL CARGO). I. Los peritos aceptarán
personalmente el cargo, bajo juramento. Les serán entregados, si fuere posible,
todos los antecedentes de la cuestión sobre la que deberán dictaminar. (Arts.
107, 534). II. Si el perito no aceptare el cargo, el juez, dentro de tercero día,
nombrará otro en su reemplazo, de oficio y sin otro trámite. (Arts. 432, 436).
Art. 436.- (CUMPLIMIENTO DEL CARGO). I. Los peritos deberán expedir su
dictamen dentro del plazo prudencial que el juez le señalare, el cual no podrá
exceder del plazo probatorio.
II. Los peritos practicarán la diligencia conjuntamente, a menos que tuvieren
razón especial para lo contrario. Las partes y sus abogados podrán asistir y
hacer las observaciones que creyeren oportunas, debiendo retirarse cuando los
peritos pasaren a deliberar. (Art. 534).
Art. 437.- (REMOCION). I. Será removido el perito que después de haber
aceptado el cargo renunciare sin motivo atendible, rehusare dar su dictamen o
no lo presentare oportunamente. El juez, de oficio, nombrará otro en su lugar y
condenará al primero a pagar los gastos de las diligencias frustradas y los
daños y perjuicios ocasionados a las partes, si éstas los reclamaren. El
reemplazado perderá el derecho a cobrar honorarios.
II. La negligencia de uno de los peritos no excusará a los otros, quienes
deberán realizar las diligencias y dictaminar dentro del plazo. (Arts. 436, 543).
Art. 438.- (DICTAMEN INMEDIATO). Cuando el objeto de la diligencia pericial
fuere de tal naturaleza que permitiere a los peritos dictaminar inmediatamente,
así deberán hacerlo en audiencia o por escrito. (Arts. 440, 618)
Art. 439.- (PLANOS, EXAMENES CIENTIFICOS Y RECONSTRUCCIONES
DE HECHOS). I. El juez de oficio o a pedido de parte podrá ordenar:
1) La ejecución de planos, reproducciones fotográficas, cinematográficas u
otras de objetos, documentos o lugares con empleo de medios mecánicos.
2) Exámenes científicos necesarios para el mejor esclarecimiento de los
hechos controvertidos.
3) Reconstrucciones de hechos para comprobar si se realizaron o pudieron
realizarse de una manera determinada. II. A estos efectos podrá disponer que
comparezcan los peritos y testigos. (Arts. 427, 433, 442)
Art. 440.- (ENTREGA DEL DICTAMEN). I. Los peritos entregarán su dictamen
por escrito con copias para las partes. Los que estuvieren conformes
extenderán un solo texto firmado por todos; los disidentes podrán hacerlo por
separado.
II. Recibido el dictamen se comunicará a las partes y éstas podrán, dentro de
tercero día, pedir al juez recabar de los peritos las aclaraciones convenientes y
conexas.
III. El juez accederá a esta petición si la considerare fundada. Su resolución
será inapelable. IV. El juez podrá también llamar a los peritos a su despacho y
pedirles verbalmente o por escrito las aclaraciones del caso. (Arts. 436, 438)
Art. 441.- (FUERZA PROBATORIA DEL DICTAMEN PERICIAL). La fuerza
probatoria del dictamen pericial será estimada por el juez teniendo en
consideración la competencia de los peritos, la uniformidad o disconformidad
de sus opiniones, los principios científicos en que se fundaren, la concordancia
de su aplicación con las reglas de la sana crítica y demás pruebas y elementos
de convicción que la causa ofreciere. (Art. 397; Art. 1333 del Código Civil).
Art. 442.- (INFORMES CIENTIFICOS O TECNICOS). I. Cuando el dictamen
pericial requiriere operaciones o conocimiento de alta especialización, el juez,
de oficio o a petición de parte podrá pedir informes a cualesquiera entidades
públicas o privadas especializadas y autorizadas en los conocimientos
correspondientes. II. A pedido de las entidades privadas se fijará el honorario
que les tocare percibir. (Arts. 433, 439).
Art. 443.- (GASTOS Y HONORARIOS). I. Los gastos y honorarios de los
peritos correrán a cargo de la parte que solicitare la pericia. Los de los peritos
nombrados de oficio serán pagados a prorratas por las partes.
II. Los honorarios serán regulados por el juez tomando en cuenta la importancia
del trabajo realizado. (Art. 199).
 LEY N° 708 DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE JUNIO 25 DE 2015

Artículo 28. (AUDIENCIAS). I. En la audiencia de conciliación, la o el

conciliador aplicará los medios necesarios y adecuados para garantizar el
desarrollo de la misma.
II. La o el conciliador realizará las audiencias que sean necesarias para hacer
efectiva la resolución de la controversia. En caso necesario y bajo absoluto
respeto del principio de imparcialidad y confidencialidad, podrá efectuar
entrevistas privadas y separadas con cada una de las partes, previo
conocimiento de la otra.
Artículo 29. (AUXILIO TÉCNICO). La o el conciliador, previo consentimiento
de las partes, podrá requerir el auxilio técnico de un experto que contribuya a
precisar la controversia y a plantear alternativas de solución. La o el experto
será remunerado conforme disponga el reglamento del Centro de Conciliación
o del Centro de Conciliación y Arbitraje.
Artículo 74. (CAUSALES DE EXCUSA Y RECUSACIÓN DE ÁRBITROS Y
PERITOS). I. Serán causales de excusa o recusación de árbitros, las
siguientes:
1. Tener relación de parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, con alguna de las partes, sus mandatarios o
abogados. Tener interés directo o indirecto en la controversia
2. Tener interés directo o indirecto en la controversia.
3. Mantener una relación con fines de lucro con alguna de las partes.
4. Tener relación de compadre, padrino o ahijado, con alguna de las partes.
5. Ser acreedor, deudor o fiador de alguna de las partes.
6. Tener proceso judicial o extrajudicial pendiente con alguna de las partes.
7. Haber adelantado criterio respecto a la controversia.
II. Serán aplicables a los peritos únicamente los numerales 1, 2 y 6 del
Parágrafo I del presente Artículo.
Artículo 75. (OBLIGACIÓN DE EXCUSA). I. La persona designada como
Árbitro, que se encuentre comprendido dentro de las causales del Artículo
precedente de la presente Ley, tendrá la obligación de excusarse dentro de tres
(3) días de su notificación.
II. En caso de excusa de la persona designada como Árbitro Único o para
constituir el Tribunal Arbitral, la Autoridad Nominadora procederá a la
sustitución de ésta, y sin mayor dilación, continuará el procedimiento arbitral.
Artículo 76. (PROCEDIMIENTO DE RECUSACIÓN). I. Las partes podrán
acordar libremente el procedimiento de recusación de los árbitros o remitirse al
reglamento del Centro de Conciliación y Arbitraje o del Centro de Arbitraje.
II. A falta de acuerdo, la parte recusante podrá acudir ante la Autoridad
Nominadora, de acuerdo a lo siguiente: La parte recusante presentará su
solicitud debidamente fundamentada, acompañando la prueba pertinente
dentro de cinco (5) días siguientes que tome conocimiento de la aceptación del
Árbitro. Toda recusación se notificará a las partes, así como al Árbitro recusado
y a los demás miembros del Tribunal Arbitral, para que dentro el plazo de cinco
(5) días a partir de su notificación, se celebre audiencia para resolver la
recusación.
III. Tratándose de un solo Árbitro o si la recusación involucra a la mayoría de
los miembros del Tribunal Arbitral, la recusación planteada no suspenderá la
competencia de los árbitros en tanto la misma no se declare probada.
Artículo 95. (OFRECIMIENTO Y RECEPCIÓN DE PRUEBAS). I. El
ofrecimiento y recepción de toda prueba, debe notificarse a las partes o sus
representantes para efectos de validez. Particularmente, deberá ponerse a
disposición de ambas partes los peritajes o los documentos probatorios en los
que la o el Árbitro Único o el Tribunal Arbitral, pueda fundar su resolución.
II. Las pruebas deberán producirse dentro del plazo máximo de treinta (30) días
computables a partir de la fecha de notificación con la contestación de la
demanda o la reconvención.
III. Previa justificación, la o el Árbitro Único o el Tribunal Arbitral podrá requerir
de oficio, las pruebas que estime pertinentes.
IV. La producción de las pruebas sólo podrá realizarse con la presencia de la
totalidad de los árbitros.
Artículo 96. (PERITOS). I. Podrá actuar como perito, cualquier persona
designada por una parte para que informe ante la o el Árbitro Único o el
Tribunal Arbitral sobre materias que requieran conocimientos especializados.
II. En caso que la o el Árbitro Único o el Tribunal Arbitral requiera claridad sobre
los hechos de la controversia, previa comunicación a las partes, podrá designar
uno o más peritos independientes.
III. El perito presentará a la o el Árbitro Único o al Tribunal Arbitral y a las
partes, antes de aceptar su designación, una descripción de sus cualificaciones
y una declaración de aceptación, disponibilidad, imparcialidad e independencia.
IV. En el plazo que dicte la o el Árbitro Único o el Tribunal Arbitral, las partes
podrán formular objeciones sobre las cualificaciones, la imparcialidad o la
independencia del perito. La o el Árbitro Único o el Tribunal Arbitral, resolverá
la objeción en el plazo de cinco (5) días desde la fecha en que se ha formulado.
En caso de ser procedente, se designará otro perito.
V. Las partes suministrarán al perito toda la información que les sea requerida
a fines de su valuación.
VI. Una vez recibido el dictamen del perito, la o el Árbitro Único o el Tribunal
Arbitral remitirá una copia del mismo a las partes, a quienes ofrecerá la
oportunidad de expresar por escrito su opinión sobre el dictamen. Las partes
tendrán derecho a examinar cualquier documento que el perito haya invocado
en su dictamen.
Artículo 97. (TESTIGOS). I. Podrá actuar como testigo, cualquier persona
designada por una de las partes, para que testifique sobre cualquier cuestión
de hecho relacionada con la controversia.
II. Los testigos podrán ser tachados de acuerdo a normativa legal vigente.
Artículo 98. (VALORACIÓN DE LA PRUEBA). La o el Árbitro Único o el
Tribunal Arbitral, a tiempo de pronunciar el Laudo Arbitral, tendrá la obligación
de considerar todas y cada una de las pruebas producidas, individualizando
cuales le ayudaron a formar convicción y cuales fueron desestimadas, de
acuerdo con las reglas de la sana crítica o prudente criterio.
Artículo 99. (CONCLUSIÓN DE AUDIENCIAS). I. La o el Árbitro Único o el
Tribunal Arbitral, podrá consultar a las partes si tienen más pruebas que
ofrecer, testigos que presentar o exposiciones que hacer, si no las hay, podrá
declarar cerradas las audiencias.
II. La o el Árbitro Único o el Tribunal Arbitral podrá, si lo considera necesario en
razón a las circunstancias excepcionales, decidir por iniciativa propia, la
reapertura de audiencias en cualquier momento previo a la emisión del Laudo
Arbitral.
LEY Nº 164 DE AGOSTO 08 DE 2011 LEY GENERAL DE
TELECOMUNICACIONES, TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN
Artículo 5. (PRINCIPIOS). Inciso 5. Inviolabilidad. Las conversaciones o
comunicaciones privadas efectuadas a través del uso de telecomunicaciones y
tecnologías de información y comunicación, así como del servicio postal, son
inviolables y secretas, no pudiendo ser interceptadas, interferidas, obstruidas,
alteradas, desviadas, utilizadas, publicadas o divulgadas, salvo en los casos
determinados por Ley.
Artículo 6. (DEFINICIONES).
II. Respecto a telecomunicaciones y tecnologías de información y
comunicación:
Punto 40 Usuaria o usuario. Es la persona natural o jurídica que utiliza los
servicios de telecomunicaciones y tecnologías de información y comunicación,
como destinatario final. Para efectos de esta Ley, se considera a los socios de
las cooperativas de telecomunicaciones como usuarias o usuarios.
IV Respecto a la firma y documentos digitales:
Punto 3. Correo electrónico. Es un servicio de red que permite a las usuarias
y usuarios enviar y recibir mensajes y archivos, mediante sistemas de
comunicación electrónicos.
Punto 4. Documento digital. Es toda representación digital de actos, hechos o
datos jurídicamente relevantes, con independencia del soporte utilizado para su
fijación, almacenamiento o archivo.
Punto 5. Firma digital. Es la firma electrónica que identifica únicamente a su
titular, creada por métodos que se encuentren bajo el absoluto y exclusivo
control de su titular, susceptible de verificación y está vinculada a los datos del
documento digital de modo tal que cualquier modificación de los mismos ponga
en evidencia su alteración.
Artículo 54. (DERECHOS DE LAS USUARIAS Y USUARIOS). Las usuarias o
los usuarios de los servicios de telecomunicaciones y tecnologías de
información y comunicación tienen derecho a:
6. Exigir respeto a la privacidad e inviolabilidad de sus comunicaciones, salvo
aquellos casos expresamente señalados por la Constitución Política del Estado
y la Ley.
Artículo 57. (REGLA DE INTERPRETACIÓN). En caso de existir duda en la
aplicación de la normativa del sector entre una usuaria o un usuario y un
proveedor, se aplicará la norma que favorezca a la usuaria o usuario.
Artículo 78. (VALIDEZ JURÍDICA - DOCUMENTOS Y FIRMAS DIGITALES).
Tienen validez jurídica y probatoria:
1. El acto o negocio jurídico realizado por persona natural o jurídica en
documento digital y aprobado por las partes a través de firma digital, celebrado
por medio electrónico u otro de mayor avance tecnológico.
2. El mensaje electrónico de datos.
3. La firma digital.
Artículo 87. (VALORACIÓN - COMERCIO ELECTRÓNICO). I. Los
documentos digitales carentes de firma digital, serán admisibles como principio
de prueba o indicios. II. Se tomará en cuenta la confiabilidad de la forma en que
se haya generado, archivado y comunicado el documento digital, la forma en
que se haya conservado la integridad de la información, y la forma en la que se
identifique a su iniciador y cualquier otro factor pertinente.
Artículo 89. (CORREO ELECTRÓNICO PERSONAL). A los efectos de esta
Ley el correo electrónico personal se equipara a la correspondencia postal,
estando dentro del alcance de la inviolabilidad establecida en la Constitución
Política del Estado. La protección del correo electrónico personal abarca su
creación, transmisión, recepción y almacenamiento.
Artículo 90. (CORREO ELECTRÓNICO LABORAL). Cuando una cuenta de
correo electrónico sea provista por la entidad empleadora al dependiente como
medio de comunicación, en función de una relación laboral, se entenderá que
la titularidad de la misma corresponde al empleador, independientemente del
nombre de usuario y clave de acceso que sean necesarias para su uso,
debiendo comunicarse expresamente las condiciones de uso y acceso del
correo electrónico laboral a la empleada o empleado.
 LEY Nº 393 de AGOSTO 21 DE 2013 LEY DE SERVICIOS FINANCIEROS

Artículo 33. (AUDITORÍA EXTERNA). I. Adicionalmente a las normas

generales que regulan las auditorías, la Autoridad de Supervisión del Sistema
Financiero - ASFI reglamentará la forma de contratación de los auditores
externos y establecerá requisitos y estándares de auditoría externa para los
trabajos que las firmas de auditoría externa realicen para las entidades
financieras sujetas a su ámbito de supervisión, la Autoridad de Supervisión del
Sistema Financiero - ASFI mantendrá un registro de firmas de auditoría externa
autorizadas.
II. La normativa sobre auditores externos emitida por la Autoridad de
Supervisión del Sistema Financiero - ASFI establecerá la rotación obligatoria
para la contratación de sus servicios por parte de las entidades financieras,
estableciendo un período máximo de tres (3) años continuos para las firmas de
auditoría externa en una entidad financiera. En ningún caso una firma de
auditoría externa podrá realizar directa o indirectamente trabajos de
asesoramiento o consultoría sobre los temas observados en sus dictámenes.
III. La omisión o el defectuoso cumplimiento por los auditores externos de lo
dispuesto en el presente artículo, será sancionada por la Autoridad de
Supervisión del Sistema Financiero - ASFI pudiendo la misma incluir la
exclusión del registro correspondiente.
Artículo 50. (DE LA RESPONSABILIDAD POR INFORMES O
DICTÁMENES). Los auditores internos y externos, calificadores de riesgo,
peritos tasadores y evaluadores de entidades financieras, que en el
cumplimiento de sus funciones para las cuales fueron contratados, lleven a
tomar acciones erróneas y no oportunas a la propia entidad financiera que los
contrató, a la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, al Banco
Central de Bolivia, a la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y
Seguros, o al Ministerio de Economía y Finanzas Públicas, serán sancionados
por la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - ASFI, de acuerdo a la
presente Ley y sus normas reglamentarias, sin perjuicio de las demás
sanciones establecidas por Ley y la responsabilidad civil o penal a que hubiera
lugar.
Artículo 51. (DE LA RESPONSABILIDAD DE LAS FIRMAS DE AUDITORÍA
EXTERNA). I. Las firmas de auditoría externa cuyos dictámenes hubieran
subestimado u omitido la revelación de hechos que distorsionen de manera
significativa la situación económica y financiera reflejada a través de los
estados financieros objeto del examen de auditoría de empresas financieras,
nacionales o internacionales, o de otros sectores que se hubieran visto
involucradas en la situación de quiebra, serán excluidas del registro de firmas
de auditoría externa de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero -
ASFI, mediante resolución fundada.
II. La determinación dada en el parágrafo I anterior, se aplicará también cuando
sin haber participado directamente, la firma de auditoría externa tenga vínculos
de propiedad o de gestión, o sea representante o tenga derechos de
representación de empresas de auditoría extranjeras que hubieran tenido o
tengan algún grado de participación o responsabilidad en hechos de corrupción
públicos en el extranjero o se encuentren involucradas en situaciones de
quiebra de empresas extranjeras.
Artículo 388. (SANCIONES A PERITOS TASADORES Y EVALUADORES).
I. La Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - ASFI en el uso de sus
atribuciones, emitirá el Reglamento de Sanciones aplicable a los grupos
financieros.
II. La reglamentación regulatoria a emitirse, incluirá la determinación de
sanciones para los casos en que la acción u omisión en las opiniones
expuestas por los auditores internos, auditores externos, calificadoras de
riesgo, peritos tasadores y evaluadores de entidades financieras, lleven a tomar
decisiones erróneas por parte de la sociedad controladora.
III. Estas sanciones, no son incompatibles con aquellas impuestas por
infracciones distintas, que hayan sido establecidas por la presente Ley y/o las
leyes sectoriales, o las que se generen en la vía ordinaria por responsabilidad
civil o penal según corresponda.
Artículo 466. (RESTRICCIONES PARA LA CONTRATACIÓN DE
AUDITORES EXTERNOS Y OTROS). I. Una entidad de intermediación
financiera no podrá contratar auditores externos, peritos tasadores,
evaluadores de riesgo que sean cónyuges o parientes de sus directores,
consejeros de administración o de vigilancia y gerentes, hasta el cuarto grado
de consanguinidad y segundo grado de afinidad, según el cómputo civil.
II. La contratación de auditores externos deberá sujetarse a las disposiciones
contenidas en el Artículo 33 de la presente Ley.
Artículo 472. (DERECHO A LA RESERVA Y CONFIDENCIALIDAD). Las
operaciones financieras realizadas por personas naturales o jurídicas,
bolivianas o extranjeras, con entidades financieras gozarán del derecho de
reserva y confidencialidad. Cualquier información referida a estas operaciones
será proporcionada al titular, a quien éste autorice o a quien lo represente
legalmente, además de los casos señalados en el Artículo 473 de la presente
Ley.
Artículo 473. (LEVANTAMIENTO DE LA CONFIDENCIALIDAD). I. La reserva
y confidencialidad de la información a que se refiere el Artículo 472 precedente
no rige cuando ésta sea requerida por:
a) Las autoridades judiciales o fiscales competentes, mediante orden judicial o
requerimiento fiscal motivados dentro de un proceso formal.
b) Las autoridades públicas encargadas de realizar investigaciones en los
casos en que se presuma comisión de delitos financieros, actos de corrupción,
origen de fortunas y delitos que den lugar a la legitimación de ganancias ilícitas.
Las instancias llamadas por la Ley a investigar estos casos tendrán la
atribución para conocer dichas operaciones financieras, sin que sea necesaria
autorización judicial.
c) Las autoridades de la administración tributaria, dentro de una verificación
impositiva en curso, sobre un responsable determinado.
d) Los directivos y ejecutivos de entidades de intermediación financiera dentro
de las informaciones que intercambian estas entidades entre sí, de acuerdo a
reciprocidad y prácticas bancarias y financieras.
e) La unidad de investigaciones financieras en el ámbito de su competencia.
f) La Directora Ejecutiva o Director Ejecutivo de la Autoridad de Supervisión del
Sistema Financiero - ASFI, en el ejercicio de sus funciones de supervisión, y
para proporcionar información a otras instituciones de supervisión y regulación
u órganos internacionales análogos, así como a instituciones del orden y
autoridades judiciales extranjeras o internacionales, en el marco de lo previsto
en el Artículo 491 de la presente Ley.
II. En el caso de los Incisos a y c, el requerimiento de información se canalizará
a través de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - ASFI. El
requerimiento de información señalado en el Inciso b, podrá realizarse
directamente a las entidades financieras, las mismas que estarán obligadas a
proporcionar la información con copia a la Autoridad de Supervisión del
Sistema Financiero - ASFI.
III. Las personas que accedan a información reservada y confidencial en virtud
de lo dispuesto en el presente Artículo, sólo podrán utilizarla para los fines
señalados en la misma y con las consecuencias judiciales o administrativas a
que dieran lugar.
Artículo 474. (INFORMACIÓN NO SUJETA A CONFIDENCIALIDAD). No
estará sujeta a reserva y confidencialidad de información la que se refiera a los
siguientes casos:
a) Cuentas corrientes cerradas por giro de cheques sin provisión de fondos.
b) Deudores en ejecución y castigados del sistema financiero.
c) Información estadística de carácter no personalizada sobre las entidades
financieras.
Artículo 475. (OBLIGACIÓN DE GUARDAR CONFIDENCIALIDAD). Quedan
obligados a guardar reserva y confidencialidad de los asuntos y operaciones
del sistema financiero y sus clientes, que lleguen a su conocimiento en el
ejercicio de sus funciones: a) Los directores, consejeros de administración y de
vigilancia, síndicos, fiscalizadores internos, inspectores de vigilancia, ejecutivos
y funcionarios de:
1. Entidades de intermediación financiera.
2. Empresas de servicios financieros complementarios.
3. Empresas de auditoría externa.
4. Empresas calificadoras de riesgo.
5. Sociedades controladoras de grupos financieros.
6. Empresas vinculadas patrimonialmente a entidades de intermediación
financiera.
b) Las autoridades, ejecutivos y funcionarios de instituciones del sector público.
Artículo 363 quater. (DELITOS FINANCIEROS). Comete delito financiero la
persona natural o jurídica a través de su representante legal, que por acción u
omisión incurra en alguna de las tipificaciones delictivas detalladas a
continuación:
a) Intermediación Financiera sin Autorización o Licencia . El que por
cuenta propia o ajena, directa o indirectamente, realice actividades de
intermediación financiera sin contar con la previa autorización de la
Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, incurrirá en privación de
libertad de cinco (5) a diez (10) años y multa de cien (100) a quinientos
(500) días.
b) Uso Indebido de Influencias para Otorgación de Crédito. El o los
directores, consejero de administración y de vigilancia, ejecutivo o funcionario
de una entidad de intermediación financiera, que con la intención de
favorecerse a sí mismo o a la entidad de algún modo u obtener para sí o un
tercero beneficios económicos, a sabiendas autorice o apruebe el otorgamiento
de créditos a prestatarios o grupos prestatarios vinculados a la entidad,
incurrirá en privación de libertad de tres (3) a ocho (8) años y multa de cien
(100) a trescientos (300) días. Si como resultado de esta actividad se causare
daño a terceros o a la propia entidad, la pena se agravará en una mitad.
c) Apropiación Indebida de Fondos Financieros. El que sin autorización y
mediante la utilización de medios tecnológicos u otras maniobras fraudulentas,
se apoderare o procurare la transferencia de fondos, ya sea para beneficio
suyo o de terceros incurrirá en privación de libertad de cinco (5) a diez (10)
años y multa de cien (100) a quinientos (500) días. Cuando el ilícito sea
cometido por un empleado de la entidad financiera aprovechando de su
posición o del error ajeno, la pena se agravará en una mitad.
d) Forjamiento de Resultados Financieros Ilícitos. El que con el fin de
procurar un provecho indebido, realice maniobras fraudulentas para alterar el
precio de valores negociables o de oferta pública disimulando u ocultando
hechos o circunstancias verdaderas o afirmando o haciendo entrever hechos o
circunstancias falsas o engañosas incurrirá en privación de libertad de cinco (5)
a diez (10) años y multa de cien (100) a quinientos (500) días. La pena se
agravará en la mitad para quien con el ánimo de obtener un beneficio para sí o
para un tercero o de perjudicar a otro participante del mercado, haga subir,
bajar o mantener el precio, o facilitar la venta o compra de valores, mediante la
afirmación o simulación de hechos o circunstancias falsas o la deformación u
ocultamiento de hechos o circunstancias verdaderas, de modo que induzca a
error sobre las características esenciales de la inversión.
e) Falsificación de Documentación Contable. El que a sabiendas o con el
propósito de ocultar situaciones de iliquidez o insolvencia de una entidad
financiera o empresa de servicios financieros complementarios, falsifique
material o ideológicamente los estados financieros de la entidad, los asientos
contables u otra información financiera incurrirá en privación de libertad de
cinco (5) a diez (10) años y multa de cien (100) a quinientos (500) días.
f) Difusión de Información Financiera Falsa. La persona individual que por
cualquier medio difunda o encomiende difundir información falsa acerca del
sistema financiero boliviano o de sus entidades, que induzca o provoque el
retiro masivo de depósitos de una o varias entidades de intermediación
financiera, incite o induzca a los clientes a no cumplir con los compromisos
financieros adquiridos, dañando o deteriorando la imagen y estabilidad de una
entidad de intermediación financiera o del sistema financiero nacional. Se
excluyen del alcance de este inciso los estudios, análisis y opiniones de
carácter científico que, con base en información auténtica y verificable, estén
orientados a evaluar o calificar el sistema financiero o sus actores, buscando
maximizar su eficiencia y desarrollo, incurrirá en privación de libertad de cinco
(5) a diez (10) años y multa de cien (100) a quinientos (500) días.