INFORME DE ACCIONES

CORRECTIVAS Y DE
MEJORA POR
PROCESOS.
VIGENCIA 2018
 1. INTRODUCCIÓN

El presente informe se realiza con el fin de evidenciar la gestión de acciones correctivas y de

mejora, que se genera en los procesos de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia
Corporinoquia, dichas acciones son el resultado de la formulación de los planes de
mejoramiento, el seguimiento y la gestión del cierre de las acciones que provienen de las
diferentes fuentes generadoras. Los planes de mejoramiento que se reportan en el presente
informe aplican exclusivamente al sistema de gestión de calidad.

2. DESCRIPCIÓN GENERAL

La Oficina de Control Interno realizó seguimiento a las acciones correctivas y de mejora de

los procesos del Sistema de Gestión de Calidad, revisando los avances de las actividades
establecidas en los planes de mejoramiento producto de las no conformidades y observaciones
de la Auditoría Interna, informe de satisfacción de usuarios, producto y/o servicio no
conforme del año 2018.

En este informe se presentan las estadísticas de las acciones correctivas y de mejora

correspondiente al periodo comprendido entre el mes de Enero a Diciembre del año 2018, y
las acciones generadas.

CONSOLIDADO
TOTAL DE ACCIONES 70 100%
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 49 70%
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 21 30%
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 14 20%
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 27 39%
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 4 6%
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 3 4%
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 24 34%
 CONSOLIDADO
80 70 120%
70 100% 100%
60
49 80%
50 70%
40 60%
27 24
30 21 39% 40%
20 30% 14 34%
10 20% 4 3 20%
0 6% 4% 0%
TOTAL DETOTAL DETOTAL DETOTAL DE TOTAL DETOTAL DE TOTAL DETOTAL DE
ACCIONESACCIONES ACCIONES DE ACCIONES ACCIONES ACCIONES DE ACCIONES DE ACCIONES SIN
CORRECTIVASMEJORACORRECTIVAS CORRECTIVAS MEJORAMEJORA VENCIMIENTO
ABIERTASCERRADAS ABIERTASCERRADA VENCIDAS
VENCIDAS

Series1 Series2

ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS

 El 70% de las acciones planteadas son correctivas y el 30% son acciones de mejora siendo
este un porcentaje muy bajo, en cuanto que nos deja ver el enfoque de autocontrol que los
líderes de proceso tienen, también es cierto que este porcentaje debería estar por encima del de
las acciones correctivas.
 Se puede denotar un 20% de acciones correctivas abiertas vencidas lo que demuestra que el
control es deficiente o que no se diligenció el seguimiento para poder evidenciar los resultados
de la acción.
 El 39% de las acciones correctivas planteadas se encuentran cerradas estas sumadas al 34%
que no están vencidas ascienden al 73% lo que deja un margen considerable para la ejecución
de las acciones propuestas para mitigar las causas generadoras de los hallazgos.
 El 6% de las acciones de mejora se encuentran abiertas y vencidas, a pesar de ser un
porcentaje bajo, todas las acciones deben ser controladas para así disminuir los riesgos dentro
del proceso y El 4% de las acciones de mejora se encuentran cerradas

Las áreas que se incluyeron dentro del estudio fueron las siguientes:

PROCESO DE GESTIÓN DE CARTERA

TOTAL DE ACCIONES 8
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 8
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 3
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 3
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 5

PROCESO GESTIÓN DE CARTERA

8 8
8

5
6

4 3 3

2
0 0 0
0 1

PROCESO SUBDIRECCIÓN DE CONTROL Y CALIDAD AMBIENTAL

TOTAL DE ACCIONES 2
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 2
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 1
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 1

PROCESO GESTIÓN DE TRÁMITES Y SERVICIOS

AMBIENTALES
2 2
2
1,5
1 1
1
0,5
0
0 0 0 0

1
 PROCESO ASISTENCIA JURÍDICA

TOTAL DE ACCIONES 2
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 1
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 1
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 1

PROCESO DE ASISTENCIA JURÍDICA

2

2
11 1
1
0000
0
1
TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO

PROCESO GESTIÓN DE COMPRAS Y CONTRATACIÓN

TOTAL DE ACCIONES 3
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 3
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 1
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 2
 PROCESO GESTIÓN DE COMPRAS Y CONTRATACIÓN

3 3
3
2
2
1
1
0 0 0 0
0
1
TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO

PROCESO GESTIÓN DE TICS

TOTAL DE ACCIONES 6
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 6
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 1
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 5

PROCESO GESTIÓN DE TICS

8
6 6
65

4
2 1
0000
0
1
TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO
 PROCESO GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS

TOTAL DE ACCIONES 7
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 6
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 1
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 3
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 1
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 1
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 2

PROCESO GETIÓN DE RECURSOS FISICOS

87
6
6

4 3
2
2111
0
0
1
TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO

PROCESO EDUCACIÓN Y CULTURA AMBIENTAL

TOTAL DE ACCIONES 8
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 8
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 8
 PROCESO EDUCACIÓN Y CULTURA AMBIENTAL

8 8 8
10

5
0 0000
0
1
TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO

PROCESO GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS

TOTAL DE ACCIONES 11
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 11
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 7
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 4
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 0

PROCESO DE RECURSOS FINANCIEROS

15 1111

10 7
4
5
0 0 0 0
0
1

TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO
 DIRECCIÓN TERRITORIAL LA PRIMAVERA

TOTAL DE ACCIONES 19
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 19
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 19
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 0

DIRECCIÓN TERRITORIAL LA PRIMAVERA

19 19 19
20

15
10
5

0 0 0 0 0
0
1
TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO

PROCESO GESTIÓN INTEGRADA DE SISTEMAS

TOTAL DE ACCIONES 2
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 2
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 2
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 0
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 0
 PROCESO GESTIÓN INTEGRADA DE SISTEMAS
22 2
2
1
0 00 000

TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO

PROCESO EVALUACIÓN INDEPENDIENTE

TOTAL DE ACCIONES 2
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA 2
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS 0
TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADA 2
TOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO 0

PROCESO EVALUACIÓN INDEPENDIENTE

2,5
2 2 2
2

1,5

1
0 0 0 0 0
0,5

0 1
TOTAL DE ACCIONES TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS

TOTAL DE ACCIONES DE MEJORATOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS ABIERTAS VENCIDAS

TOTAL DE ACCIONES CORRECTIVAS CERRADASTOTAL DE ACCIONES DE MEJORA ABIERTAS VENCIDAS TOTAL DE ACCIONES DE MEJORA CERRADATOTAL DE ACCIONES SIN VENCIMIENTO
 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En el presente corte del informe la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia Corporinoquia,

gestionó un total de 70 Planes de mejoramiento, que han permitido prevenir y corregir situaciones no
deseadas para el correcto desempeño de los procesos en la vigencia 2018.

De acuerdo a la Gestión de acciones correctivas y de mejora de los procesos objeto de análisis de la

Corporación, no está realizando su mayor esfuerzo hacia la prevención denotado por un 20% de
acciones correctivas abiertas vencidas lo que demuestra que el control es deficiente o que no se
diligenció el seguimiento para poder evidenciar los resultados de la acción.

Los esfuerzos en la gestión de los planes de mejoramiento no guardan proporción frente al número de
acciones correctivas gestionadas y las acciones de mejora ya que las acciones de prevención deben ser
mucho más altas que las acciones correctivas.

Elaboró

Liliana Agudelo Cifuentes

Jefe de la Oficina de Control Interno