valoracion del riesgo

NUEVA CALIFICAC
NUEVA
PROCESO RIESGO CONTROLES
Prob. Impac. EVALUACIÓN
Batería de indicadores.
Identificación de cargas
Incumplimiento
laborales. Asignación de
de las metas de
PLANEACIÓN recursos con base en las Zona de riesgo
plan estratégico 2 4
ESTRATÉGICA necesidades identificadas. alta
y plan anual de
Distribución de funciones.
trabajo.
Contratar personal por
temporadas.
Incumplimiento
de términos
Plan y políticas de Zona de riesgo
legales en la 2 3
comunicación. moderada
respuesta a
requerimientos
Bajo impacto de
Plan y políticas de Zona de riesgo
las campañas 1 3
DEPARTAMEN comunicación. moderada
publicitarias.
TO DE Incumplimiento
MARKETING de
normatividad Hacer seguimiento a la
que rige los normatividad y se unifica con
Zona de riesgo
registros otras Cámara de Comercio y 3 4
extrema
públicos y otras Confecámaras conceptos y
que rigen a las puntos de vista legales.
Cámaras de
Comercio.

Enviar listado de incumplidos en

la renovación a la SIC para que
Incumplimiento se impongan las sanciones
de obligaciones correspondientes; Proponer
Zona de riesgo
legales por convenios con los municipios 2 2
baja
parte de los para hacer seguimiento y
usuarios. subsanar esta situación. Hacer
seguimiento a la gestión
presupuestal.

DEPARTAMEN Formato de control de entrega

Pérdida de
TO DE de documentos para archivo y Zona de riesgo
documentos de 1 4
LOGISTICA formatos de control de alta
Registro.
préstamo de documentos.
Implementar las políticas de
seguridad de la información y
SIPREF. Campañas pedagógicas
trimestrales. Identificación
Biométrica. Alertas a través de
correo electrónico y mensajes
de texto al titular del registro,
cuando se radique un trámite
Fraude en los Zona de riesgo
que afecte su certificado y 2 3
registros. moderada
comunicación a la última
dirección de correspondencia
que reporte el titular, en caso
de no tener inscrito correo
electrónico o número de celular.
Capacitar a las entidades para
la verificación de los
certificados.
Bajo impacto en
las actividades
Seguimiento al cumplimiento de Zona de riesgo
de Promoción 2 3
las actividades programadas. moderada
del Desarrollo
DEPARTAMEN Empresarial.
TO DE
DISTRIBUCIO
N
DEPARTAMEN
TO DE
DISTRIBUCIO
N Cultura
Seguimiento a través de los
empresarial Zona de riesgo
formatos "Planilla de asistencia 2 3
poco moderada
a eventos"
participativa.

Revisión detallada de la
Errores al información registrada en la
Zona de riesgo
realizar pagos plantilla de transacciones por 1 2
baja
electrónicos. parte de funcionarios
responsables.

Los valores se guardan en caja

fuerte. Adicionalmente cuando
hay más de 3 salarios mínimos
mensuales vigentes en la caja
deben ser entregados a la
Asistente Administrativa y
Financiera para que sean
ubicados en caja fuerte.
Hurto de
Consignar al día siguiente lo Zona de riesgo
dineros por 1 4
recaudado del día anterior. alta
terceros.
Disponer de cámaras de
GESTIÓN vigilancia, alarma de seguridad
FINANCIERA en caja, cerrar la puerta
principal en horarios no
laborales. Consignar en horarios
diferentes, solicitar
acompañamiento de la policía
en temporadas de renovaciones.

Incumplimiento Elaborar los informes con

de la antelación a las fechas de
presentación de presentación. Calendario
Zona de riesgo
informes a la enviado por Confecámaras, 2 4
alta
entidades de calendario tributario, calendario
control y la interno de presentación de
DIAN informes.

Realizar mantenimiento
preventivo; Mantener contacto
Suspensión en
permanente con xxxx y hacer Zona de riesgo
la prestación de 2 2
seguimiento al servicio baja
los servicios.
prestado. Tener un equipo de
contingencia para caja.
 Mantenimiento preventivo y
correctivo permanente,
realización de copias de
seguridad y respaldo con
equipos alternos. Capacitación a
Daño de los funcionarios para el correcto
Zona de riesgo
hardware y manejo de los equipos. Instalar 2 1
baja
software. antivirus en todos los equipos y
contar con UPS. Verificación
constante de la utilización del
software según la Ley. Existen
servidores alternativos, para
DEPARTAMEN
afrontar contingencias.
TO DE
RECURSOS
HUMANOS

Inadecuada Criterios de selección definidos.

Zona de riesgo
selección del Hojas de vida. Verificación de la 1 3
moderada
personal. información.

Incumplimiento
a la ley de Tablas de Retención
Zona de riesgo
archivo en los Documental, Inventarios 2 4
alta
archivos Documentales de los archivos.
institucionales.

Desactualizació
n o no
implementación
Seguimiento por parte del Zona de riesgo
de las Tablas de 3 3
comité de archivo. alta
Retención
Documental -
TRD.
Contratación no
COMPRAS Y oportuna de los
Solicitar varias cotizaciones con Zona de riesgo
CONTRATACI bienes y/o 5 2
diferentes proveedores. alta
ÓN servicios de la
institución.
Seguimiento al Sistema de
Control Interno y Sistema de
Incumplir los
Gestión de la Calidad, realizar
parámetros del
reuniones del Comité de
Sistema de
CONTROL A Coordinación de Control Interno Zona de riesgo
Control Interno 2 2
LA GESTIÓN y Comité de Calidad, realización baja
y Sistema de
de las auditorías internas,
Gestión de la
seguimiento a la ejecución de
Calidad.
las acciones preventivas y
correctivas.
OPCIONES DE
MANEJO

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Asumir el
riesgo, reducir
el riesgo

Asumir el
riesgo, reducir
el riesgo

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Asumir el riesgo

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Asumir el
riesgo, reducir
el riesgo

Asumir el
riesgo, reducir
el riesgo
 Asumir el
riesgo, reducir
el riesgo

Asumir el riesgo

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Asumir el riesgo
Asumir el riesgo

Asumir el
riesgo, reducir
el riesgo

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Asumir el riesgo
 IMPACTO
PROBABI Insignific
Moderado
LIDAD ante Menor (2) Mayor (4)
-1 -3
Raro (1) B B M A
Improbabl
B B M A
e (2)
Posible (3) B M A E
Probable
M A A E
(4)
Casi
A A E E
seguro (5)
B: Zona de riesgo baja: Asumir el riesgo
M: Zona de riesgo moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

E: Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

TABLA DE IMPACTO
DESCRIPT
NIVEL DESCRIPCIÓN
OR
Si el hecho llegara a
presentarse, tendría
Insignifica
1 consecuencias o efectos
nte
mínimos sobre la
entidad.
Si el hecho llegara a
presentarse, tendría
2 Menor
bajo impacto o efecto
sobre la entidad.

Si el hecho llegara a
presentarse, tendría
3 Moderado medianas
consecuencias o efectos
sobre la entidad.
 Si el hecho llegara a
presentarse, tendría
4 Mayor altas consecuencias o
efectos sobre la
entidad.

Si el hecho llegara a
presentarse, tendría
Catastrófic
5 desastrosas
o
consecuencias o efectos
sobre la entidad.

TABLA DE PROBABILIDAD
DESCRIPT FRECUEN
NIVEL DESCRIPCIÓN
OR CIA
No se ha
El evento puede ocurrir presentado
1 Raro solo en circunstancias en los
excepcionales. últimos 5
años.
Al menos
de una vez
Improbabl El evento puede ocurrir
2 en los
e en algún momento.
últimos 5
años.
Al menos
de una vez
El evento podría ocurrir
3 Posible en los
en algún momento.
últimos 2
años.
El evento Al menos
probablemente ocurrirá de una vez
4 Probable
en la mayoría de las en el
circunstancias. último año.

Se espera que el evento Más de

Casi
5 ocurra en la mayoría de una vez al
seguro
las circunstancias. año.
 Catastrófi
co
-5
A

sgo
transferir

tir o transferir
 tratamiento del riesgo
RESPONSABL
PROCESO RIESGO ACCIONES E/ INDICADOR
RESPUESTA Metas del Plan
Hacer Estratégico con
seguimiento cumplimento
mediante mayor a 85%/
indicadores al Metas
cumplimiento programadas
de plan en el plan
Incumplimiento estratégico y estratégico.
Presidente
de las metas de plan anual de
PLANEACIÓN Ejecutivo y
plan estratégico trabajo.
ESTRATÉGICA Directores de
y plan anual de Realizar un Metas del plan
área.
trabajo. estudio de de trabajo con
cargas de un
trabajo. Gestión cumplimiento
y asignación de mayor a 85%/
recursos para la Metas
contratación de programadas
personal. en el plan anual
de trabajo
Número de
Divulgar las
PQRS
políticas y plan
contestados
Incumplimiento de
Presidente dentro del
de términos comunicaciones
Ejecutivo y término de
legales en la a todo el
Directores de tiempo
respuesta a personal. Hacer
área. establecido/
requerimientos seguimiento a
Número de
GESTIÓN DE la contestación
PQRS
LAS de PQRS.
contestados
COMUNICACI entregar de
ONES manera
Número de
oportuna la
participantes a
información Presidente
Bajo impacto de la actividad
para su Ejecutivo y
las campañas ejecutada/
publicación y Directores de
publicitarias. Número de
divulgación. área.
participantes
Seguimiento a
esperados
las
comunicaciones
 A través de
Confecámaras
apoyarse en la
publicidad
oportuna de las
normas
atinentes a los
registros
públicos,
participar de las
actividades
informativas, de
Número de
los comités
revocatoria o de
jurídicos y otras
reposiciones a
capacitaciones
favor de
que realice la
usuarios/Númer
Red de
o de registros
Incumplimiento Cámaras de
durante el
de Comercio, para
trimestre
normatividad intercambiar
que rige los puntos de vista,
Director de Procesos,
registros conceptos
Registro Público procedimientos
públicos y otras jurídicos y
actualizados
que rigen a las unificar
contemplando
Cámaras de criterios;
los cambios
Comercio. actualizar los
normativos.
procedimientos
Actas de
y programas de
capacitación a
acuerdo con las
colaboradores
novedades
en actualización
normativas y
normativa.
hacer
seguimiento al
cumplimiento
de la
normatividad;
capacitar a los
colaboradores
cada que surjan
actualizaciones
en la
normatividad
de Enviar
registro. dirigidas a los
comunicaciones no renovados.
a los no
renovados
informando la Solicitudes
importancia de dirigidas al
la renovación y municipio o a
las los órganos de
consecuencias control.
de no hacerlo;
Incumplimiento
Solicitar a los
de obligaciones
municipios y Director de
legales por
órganos de Registro Público Número de
parte de los
control que de matriculados e
usuarios.
acuerdo con su inscritos del
obligación legal, periodo actual
verifiquen el que cumplen
cumplimiento con los
de las normas requisitos/
de Número de
funcionamiento matriculados e
de los inscritos del
establecimiento periodo anterior
s de comercio. que cumplen

REGISTRO
PÚBLICO
 Mantener el
manejo
exclusivo del
archivo de los
Registros
Públicos por
parte del
personal
responsable;
REGISTRO aplicar la
PÚBLICO normatividad
de archivo y el
Programa de
Gestión Acta o informes
Documental; del comité de
hacer archivo que
seguimiento al soporten el
cumplimiento seguimiento a
de la la
normatividad implementación
de archivo y al del programa
Programa de de gestión
Gestión documental.
Pérdida de Documental por Director de
documentos de parte del Registro
Registro. Comité de Público. Trazabilidad de
Archivo; los documentos
mantener la o expedientes.
trazabilidad de
los documentos
y expedientes; Implementación
restringir el del formato de
acceso de control de
personal no entrada y salida
autorizado al de documentos
archivo de los de archivo.
registros
públicos;
controlar el
ingreso y salida
de la
documentación
del archivo por
medio de
registros de
entrada y salida
de la
documentación
del archivo.
 Informar sobre
las
consecuencias
Documento que
legales de
evidencie la
realizar fraude.
divulgación de
Divulgar las
las políticas de
políticas de
seguridad de la
seguridad de la
información y
información y
SIPREF.
SIPREF a las
partes
Documento que
interesadas.
evidencia el
Seguimiento a
seguimiento a
la
la
implementación
implementación
de las políticas
de políticas de
de seguridad de
seguridad de la
la información y Director de
Fraude en los información y
SIPREF. Registro
registros. SIPREF.
Verificar la Público.
Número de
identidad de la
desistimiento o
persona que
quejas por
presente
fraude en los
peticiones
registros/
registrales con
Número de
mecanismos de
certificados
identificación
expedidos.
biométrica.
Enviar alerta
Campañas
cada que se
pedagógicas
radique un
ejecutadas/ N.
trámite de
de campañas
registro.
pedagógicas
Adelantar
programadas
trimestralmente
campañas
Medir la
satisfacción de
los usuarios con
las actividades
realizadas y Resultados de
definir acciones las encuestas
de mejora con de satisfacción
base en los aplicadas en las
resultados. actividades o
eventos
realizados.
Hacer
seguimiento a Informes de
Bajo impacto en
las actividades Director de seguimiento y
las actividades
y programas Competitividad evaluación de
de Promoción
propuestos y y Desarrollo las actividades
del Desarrollo
tomar las Regional de promoción
Empresarial.
acciones del desarrollo
correctivas. empresarial.
Realizar
actividades
conjuntas de Número de
desarrollo actividades
empresarial, ejecutadas/ N.
con otras de actividades
entidades, proyectadas
explorar nuevas
alternativas de
COMPETITIVI comunicación
DAD Y efectivas.
DESARROLLO
COMPETITIVI
DAD Y las estrategias
DESARROLLO de
comunicación

Difundir por los

diversos medios Numero de
de alianzas
comunicación y institucionales
las redes Número de
sociales, las empresarios
actividades de participantes/
la Cámara de Número de
Comercio y empresarios
Cultura realizar alianzas Director de esperado
empresarial institucionales Competitividad Ingresos por
poco con el SENA y y Desarrollo trámites y
participativa. otras entidades. Regional servicios
Medir la trimestre
satisfacción de actual/ Ingresos
los usuarios con por trámites y
las actividades servicios
realizadas y trimestre
definir acciones anterior.
de mejora con
base en los Resultados de
resultados. las encuestas
de satisfacción
aplicadas en las
actividades o
Hacer control eventos
previo al
efectuar las
respectivas
Número de
transacciones,
transacciones
Errores al confirmar con la Director
exitosas/
realizar pagos entidad Administrativo
Número de
electrónicos. respectiva la y Financiero
transacciones
transacción
realizadas
realizada en
cuanto a la
aplicación de
los pagos.
Mantener los
GESTIÓN controles
FINANCIERA existentes,
hacer su
Director Acciones
Hurto de seguimiento,
Administrativo ejecutadas/
dineros por retroalimentar
y Financiero y Acciones
terceros. con el Cajero
cajera. propuestas
las medidas de
seguridad,
revisar estado
de caja fuerte.
Incumplimiento
Revisión Informes
de la
periódica de los presentados de
presentación de
cronogramas de Directores de manera
informes a la
Confecámaras, área. oportuna/
entidades de
tributario e Informes a
control y la
interno. presentar
DIAN
 Coordinar con
Confecámaras
más de cerca la
implementación
de los servicios
electrónicos,
revisar la
utilización más
óptima de las
herramientas
tecnológicas y
Suspensiones
establecer la
del servicio
mejor
durante el
alternativa de Director
trimestre
Suspensión en servicio, en Administrativo
actual/
la prestación de cuanto a y Financiero.
Suspensiones
los servicios. rapidez. Ingeniero de
del servicio
Realizar las Sistemas.
durante el
gestiones para
trimestre
la adquisición
anterior
de una planta
de energía
eléctrica.
Contratar el
servicio de
internet con un
proveedor
alterno para su
uso en caso
fallos del
Realizar las
servicio.
copias
necesarias en
los tiempos
adecuados,
monitorear el
estado de la
infraestructura
eléctrica.
Actualización
tecnológica de
los servidores.
Dar soporte al
personal en el
manejo de No. de
equipos y hardware y
programas, software que
Director
actualizar los presentaron
Daño de Administrativo
GESTIÓN antivirus daños durante
hardware y y Financiero.
ADMINISTRAT requeridos, el trimestre/
software. Ingeniero de
IVA realizar No. de
Sistemas.
mantenimientos hardware y
preventivos y software de la
correctivos, entidad
usar
adecuadamente
la
infraestructura
tecnológica.
Hacer revisión a
la
infraestructura
del RUE y
actualizar las
licencias de
software que
sean
necesarias.
 Establecer los
criterios de
selección
propios de la
Entidad.
Criterios de
Realizar
Presidente selección que
estudios de
Inadecuada Ejecutivo. cumple el
seguridad del
selección del Director aspirante/
aspirante a
personal. Administrativo Criterios de
ocupar el cargo.
y Financiero. selección
Verificar los
definidos
datos de los
documentos
que soportan
las hojas de
vida. a
Capacitar
todo el personal
Incumplimiento sobre la
Capacitaciones
a la ley de aplicación de
Director de realizadas/
archivo en los las normas
Registro Público Capacitaciones
archivos archivísticas y
programadas
institucionales. la correcta
aplicación de
las TRD.
Desactualizació Número de
n o no oficinas que
Disponer y
implementación implementan
actualizar las Director de
de las Tablas de las TRD/
TRD por Registro Público
Retención Número de
dependencias.
Documental - oficinas
TRD. productoras
Director
Contratación no Administrativo
Solicitar varias
COMPRAS Y oportuna de los y Financiero.
cotizaciones con
CONTRATACI bienes y/o
diferentes
ÓN servicios de la Director
proveedores.
institución. de Registro
Hacer Público.
seguimiento
permanente a
los Sistemas de
Control Interno
Incumplir los y de Calidad,
parámetros del realizar los No
Sistema ajustes Presidente conformidades
CONTROL A Cameral de necesarios, Ejecutivo y solucionadas/
LA GESTIÓN Control Interno informar a Directores de No
y Sistema de todos los área conformidades
Gestión de la funcionarios identificadas.
Calidad. sobre las
novedades de
los mismos y
evaluar los
indicadores de
gestión.