Planeación de la

auditoría de
20-10-2021

sistemas
computacionales

Yerinson Pérez, Juana Mateo

 Índice
INTRODUCCIÓN.......................................................................................2

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA…………………………………………………..….3

TIPO DE EMPRESA………………………………………………………………………………....4

HISTORIA Y EVOLUCIÓN…………………………………………………………………….……4

VISIÓN Y MISIÓN………………………………………………………………………………….…5

PRODUCTOS O SERVICIOS QUE OFRECE LA EMPRESA………………………………6

ESTRUCTURA ORGÁNICA (ORGANIGRAMA)……………………………………….……7

CARTA DE AUDITORÍA…………………………………………………………………………..…8

DESCRIPCIÓN DEL DEPARTAMENTO DE TI O CÓMPUTO……………………………9

MOTIVOS DE AUDITORÍA……………………………………………………………………….…9

AUDITORÍA REALIZADA EN ÁREA DE CÓMPUTO………………………………………10

ALCANCES……………………………………………………………………….…11

ALCANCE DE LA AUDITORIA EN LOS SISTEMAS INFORMÁTICOS…………….…11

RECURSOS MATERIALES………………………………………………………………………….13

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 1

 Introducción

En este tema se realiza una visita a una empresa de la ciudad de Barahona que
consiste realizar una auditoría al departamento de tecnología de información
revisar los procesos internos, como ellos manejan con su sistema de
información gerencial, como se maneja el personal de computo que actividades
realizan, como opera el sistema, los hardware, identificación de posibles riesgos,
análisis de eficiencia de equipos y sistemas, también observar cómo ha
permitido el sistema su desarrollo en la empresa, entre una serie de pautas
relacionada a lo que es la organización de la empresa, historia y evolución y sus
procesos orgánicos, las diversas debilidades y sus operaciones internas. Todo
este proceso solo es posible mediante una auditoría

La elaboración de este documento se hizo en base a una empresa local ¿Por

qué? ya que nos pareció de suma importancia para el propósito de este
documento de auditoría, ya que es una empresa 100% dominicana cumple con
los mejores estándares de calidad en materia de sistema de información y tiene
una gran importancia porque cumplen con requisito que se exige para el
propósito de auditar

La información formal llega a manos de los técnicos del área de cómputo, pero

con la autorización de los gerentes mediante una petición formal

Esta auditoría se realizó en shadday alta tecnología, que es una importante

fuente de trabajo, en la que todo personal se entrega y se compromete cada día
para un mejor desempeño.

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 2

 CAPITULO 1: DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA:
NOMBRE EMPRESA:

SHADDAY ALTA TECNOLOGIA

Tel: 809-524-3797

Dirección Fco. P Gómez 35 en la ciudad de Barahona, RD

WhatsApp: 809-524-4341

Facebook: Facebook.com/ Me GustaShadday

Dirección Web: Desactualizada

Arquitectura Física: Segura/ Visible al público

Horario de atención: lunes a sábado de 8:00 am a 6:45- 7:00 pm

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 3

 Tipo de empresa
Tipo de Empresa: (Sector Privado)
Sistema de información: (Local-Propio)
Administración Gerencial: (Núcleo Familiar)
Tipo de estructura Física (4 niveles, visible al público, actualizada y
segura)
Personal de la empresa (Solo capacitado)
Años en servicios de la empresa (18)
Sociedad (SRL de Responsabilidad Limitada)

Reseña histórica. Misión y Visión

Historia y evolución

Esta empresa inicia sus operaciones por primera vez en la calle Mella de
Barahona a principios de año 2001 en un pequeño local donde apenas se
sacaban fotocopias y se brindaban trabajos más enfocado en lo que es la
papelería. La ideología de negocios surge con el esposo de la señora Doña
Marina Pérez el Pastor Joselo Gutiérrez de crear un proyecto que abarque el
desarrollo sostenible de la provincia entrando en ejecución años más tarde un
moderno edificio en la calle José francisco peña Gómez, frente a lo que hoy
conocemos como La parada de Caribe Tour, años más tarde el pastor Joselo
Gutiérrez hace un viaje la contiene africano en sus deberes de buen pastor,
pero lamentablemente este fue su último viaje, donde lamentablemente Joselo
falleció en dicho continente debido a la picadura de un insecto Sus hijos y
esposa La señora Marilyn Pérez conocida como doña “Mary” sus hijos,
Francisco Antonio Gutiérrez, Nathanael Gutiérrez Pérez y Misael Gutiérrez
Pérez quedan al margen de este proyecto donde la Licenciada Misael
Gutiérrez Pérez recién graduada de Administración de empresas en la
universidad Católica Tecnología de Barahona (UCATEBA) asume la postura o
el encargo de la responsabilidad administrativa de la empresa, encargada del
negocio hasta el sol de hoy.

A mediados del año 2004 la empresa que solo se dedicaba a papelería y

servicios informáticos decide hacer una amplitud de negocio debido la
demanda que este obtuvo en el comercio local entrando en fase el segundo
nivel para el acondicionamiento de nuevas oficinas y servicios.

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 4

 Visión y Misión

He aquí una foto de las misiones y valores de la gestión empresarial en su

marco estructural. Donde nos hace referencia en ser una empresa líder donde
se mantenga un compromiso de siempre servir con esmero entusiasmo, y
mantener vigente sus valores.

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 5

 Productos o servicios que ofrece la empresa

(A qué se dedica)
Shadday Alta Tecnología: Empresa de servicios en el área de tecnología y
papelería. Venta de computadoras y accesorios, suministros de oficina y
mobiliario. Servicios de asesoría en el área de tecnología de la información.

Ventas de artículos de tecnología

Venta de electrodomésticos
Copias, fax, escáner
Reparación de PC
Librería en general.
Reparación de Todos tipos de equipos informáticos
Reparación de algunos tipos de Electrodomésticos
Servicios Técnicos internos
Servicios Técnicos externos
Atención al Cliente
Accesoria sobre equipos informáticos
Envíos de artículos a nivel local
Consulta telefónica
Reuniones internas
Contabilidad
Capacitación interna

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 6

Estructura orgánica (organigrama)

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 7

Hacer la petición de una auditoría para la misma deben realizar una carta dirigida al
equipo de auditoría y firmada por la parte solicitante.

Barahona, Rep. Dom.

17 de noviembre de 2021

Señores : “Yerinson Pérez Feliz y Juana María Mateo Pérez”

Asunto : Solicitud de auditoria informática

Distinguidos

Luego de saludarles, nos complace dirigirnos a ustedes, en ocasión de hacer de su

conocimiento que nuestra empresa Shadday Alta Tecnología, ha decidido en el día de hoy,
apelar a su prestigiosa firma tecnológica con la finalidad de solicitarles un grupo de
expertos para realizar las auditorias pertinentes al hardware y software utilizado en nuestro
centro de cómputos.

Es de nuestro total interés su colaboración para recoger, agrupar y evaluar evidencias

que determinen si nuestros Sistemas de Información se mantienen íntegros, en miras de
garantizar el uso eficaz de nuestros datos; e igualmente, eficientizar los recursos a fin
poder cumplir con las leyes y regulaciones establecidas hoy día por el Estado.

Agradeciendo su acostumbrada gentileza, con la más alta consideración y estima, le

saluda,

Atentamente,

Escaylet Jonathan (supervisor)

Teléfono 809-524-3797 Ext 13, 14, 15
Móvil personal: 829-327-8569

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 8

 Descripción del departamento de TI o cómputo
Cuarto de servidores

Es un pequeño espacio en la empresa que administra todo lo relacionado A la

TI. Está conformado por:

Servidor principal del sistema de facturación

Servidor de internet
Servidor de dominio de RED
NVR 16 canales de cámaras de seguridad
RED telefónica Voz/IP
Mínimo personal informático

 El motivo de la realización de la auditoría

Objetivo general

Hacer un diagnóstico sobre el sistema de información empresarial, el hardware y

personal informático, que permita tomar decisiones sobre el mismo.

Objetivo específico:

En el cuarto de cómputos evaluar, registrar, prevenir, corregir, e identificar soluciones

y riesgos

YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO 9

Auditoría realizada en área de cómputo

Propósito: (práctico educativo)

Identificación de problemas físicos:

Poca ventilación
Falta de extractores de calor
Falta de extintor contra incendios
Falta de espacio para los equipos
Cableado alterado u mal organizado
Bastante ruido del abanico del servidor de dominio

Identificación de problemas de los sistemas

Fallas en la trasmisión de datos:

Un envío de datos incorrectos no es muy frecuente, pero representa una

debilidad del sistema y una dificultad para los representantes de responder a
los datos.

Colisión de la base de datos:

La base de datos tiende a tener mucha sobre carga y colisión, por ente el
sistema se frisa bastante, la cual representa una gran debilidad en especial las
personas que tan en el área de caja facturando

Tiempo de inactividad:

Cuando el sistema colapsa, los técnicos deben ir al área de cómputo a revisar

el servidor que administra el sistema de información, la cual muchas veces no
están en la empresa.

1
YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO
0
IV. ALCANCES

La auditoría será realizada dentro de la misma empresa, afectando las

siguientes áreas institucionales:

Departamento de centro de cómputos

Servidores
Sistemas de seguridad
Sistemas de inventario

Área administrativa
Software y hardware de control de personal
Software y hardware de facturación
Almacén de equipos.
Software de control de inventarios

Calcular cuanta persona participaran en la auditoría (en este caso hay definir un
director de auditoría, un auditor señor y un auditor junior (cada uno de ustedes
debe asumir cada rol).

Integrantes del Equipo de auditores

Nombre Rol Perfil, habilidades y funciones

Yerinson Pérez Director Capacidad de realizar auditorías y
explicar los procedimientos de
manera clara y concisa,
simplificando el lenguaje técnico de
ser necesario.

1
YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO
1
 Realizar las preguntas adecuadas.

Capacidad de redactar informes

basados en las observaciones
realizadas.

Analítico, detallista y observador:

Capacidad de leer y comprender

hojas de cálculo extensas y
complejas, además de identificar y
resolver los problemas y errores
encontrados.

Enfoque metódico de análisis.

Habilidades numéricas y
matemáticas para realizar cálculos
simples y complejos.
Juana Mateo Auditor Senior Planear, monitorear y comunicar
los avances del encargo para
garantizar que el cronograma se
ejecute, según lo acordado con el
socio, gerente y el cliente.

Preparar los papeles de trabajo de

acuerdo con la metodología
establecida, documentando los
procedimientos desarrollados
sobre la información de los clientes
para soportar la emisión de la
opinión del auditor

Revisar el trabajo realizado por el

equipo, con el fin de garantizar el
cumplimiento de la metodología
establecida.

Coordinar las reuniones con el

Conocer, entender, aplicar, y

cumplir las políticas y
procedimientos establecidos para
la seguridad de la información.

Entender y responder
oportunamente a los problemas y
requerimientos de los clientes.

Generar y mantener relaciones a

largo plazo con los clientes
internos y externos.

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YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO
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 Promover el trabajo en equipo para
mejorar las relaciones y la eficacia.
Sandino Perdomo Auditor Junior Capacidad de adaptarse a
entornos dinámicos y cambiantes.

Captar rápidamente nuevas formas

de hacer las cosas.

Dar y buscar retroalimentación de

manera constante.

Asumir la responsabilidad de
realizar un trabajo de calidad que
satisfaga las necesidades del
cliente.

Planificar, organizar, priorizar, y

preparar las posibles
contingencias.

Organizar y programar su carga de

trabajo personal para garantizar
que se complete eficazmente el
trabajo.

Establecer procedimientos para

hacer un seguimiento del progreso
y de la calidad del trabajo.

Tomar las decisiones adecuadas,

consultar cuando sea necesario,
administrar el riesgo, mantener su
objetividad e independencia, y
realizar análisis eficaces.

Tener conocimiento de los

sistemas

Evaluar adecuadamente las

pruebas de controles y pruebas
sustantivas realizadas por los
asistentes de auditoría.

Calcular los recursos materiales que necesitarán por ejemplo computadora,

software, papel, cámara otros (hacer presupuesto).

Cantidad Presentació Descripción Precio Total

n Unitario
3 RESMA HOJAS BLANCAS 8 1/2X11
1 CAJA FOLDERS 8 1/2X11
2 CAJA BOLIGRAFO AZUL FACELA

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3
1 CAJA LÁPIZ STABILO AMARILLO
12 PAQUETE LABEL MULTICOLOR
6 UNIDAD GRAPADORA EAGLE EA-S7105
6 CAJA CLIP
6 UNIDAD SUJETA PAPEL
3 CAJA MARCADORES VARIOS COLORES
6 UNIDAD SACA PUNTAS
6 UNIDAD TONER 17A
3 UNIDAD CALCULADORA CITIZEN G SDC-444S
1 CAJA BOLIGRAFO ROJO FACELA
1 UNIDAD TINTA PARA SELLO 20ML AZUL
3 CAJA GOMAS LONDON HILL
3 UNIDAD TIJERAS 8.5
3 CAJA GRAPAS PROGRESS PP-10082
6 UNIDAD SACAGRAPAS OBIES KM-3430
UNIDAD CINTA PEGANTE ARTESCO
3 UNIDAD CPU DELL OPTIPLEX GX980 4GB RAM, 500
HDD CORE I5
3 UNIDAD MONITOR DELL 7”
3 UNIDAD TECLADO DELL USB
3 UNIDAD MOUSE DELL USB
3 UNIDAD IMPRESORA MULTIFUNCIÓN M130FN -
22PPM HP
1 UNIDAD SOFTWARE ISOTOOLS AUDITORÍAS
3 UNIDAD CÁMARA CANON POWERSHOT SX620 HS

SUB-TOTAL
ITBIS
TOTAL

1
YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO
4
 Integrantes del grupo
Yerinson Pérez Feliz …………………………………100246818

Juana M. Mateo Pere………………………………..100260659

1
YERINSON PÉREZ, JUANA MATEO
5