Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los

siguientes criterios:

INFORME DE AUDITORIA

INFORMACIÓN DE LA EMPRESA
Razón social: Heladería J&J.
Dirección: Carrera 15 # 56-10 Centro.
Cuidad: Villavicencio.
Número de teléfono: 6645678 – 3207845678.
INFORMACIÓN DE LA AUDITORIA
Norma(s) auditada(s): NTC ISO 9001:2015.
Alcance: Aplica a las actividades asociadas con Recursos humanos: Selección y
contratación de personal, nómina, Seguridad y salud en el trabajo y bienestar
laboral.
Tipo de Auditoria: De seguimiento.
RESUMEN DE AUDITORIA
Objetivo: Verificar el % de cumplimiento de los requisitos establecidos en la NTC
ISO 9001:2015.

Cliente: Dayana Vanegas – Gerente General Heladería J&J.

Responsable del área auditada: Vannesa Salamanca – Coordinadora de

Recursos Humanos.

Equipo Auditor:
Líder del equipo auditor:
Miembros del equipo auditor: Michael Diaz- Auxiliar de Calidad.
Fecha y lugar donde se realizaron las actividades de auditoría:
Fecha: 04/08/2020
Lugar: Oficina Administrativa.

Criterios de auditoría: NTC ISO 9001: 2015: 5.3, 6.1, 7.1, 7.2,7.3, 7.4.7.5, 9.1,
10,1.

Plan de Auditoria:

Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada:

Evidencia Criterios
Hallazgos de
No. de de C NCM NCm
Auditoría
Auditoria Auditoría
Se evidencia la
Revisión jerarquización
1 documental 5.3 de las autoridades X
dentro de la
organización
2 Indagación 6.1 No se evidencia la
identificación y X
evaluación de
riesgos y
oportunidades
Se evidencia la
3 Observación 7.1 determinación y X
proporción del
personal necesario
Revisión Se evidencia la
documental determinación de
 4 7.2 las competencias X
necesarias a través
de los perfiles de
cargo
Revisión Se evidencia las
5 documental 7.3 acciones para la
toma de conciencia X
a través de
programas de
capacitaciones
Revisión No se evidencio la X
6 documental existencia del
7.5 manual de
funciones del
conductor
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

Desarrollo de la Auditoria: La auditoría se llevó a cabo basados en los soportes

presentados por las personas encargadas del área de recursos humanos, las
fuentes de información revisadas incluyeron procedimientos, registros, hojas de
vida del personal activo e inactivo.

Resultados de la Auditoria y declaración sobre el grado en el cual se han

cumplido los criterios de la auditoría: Resumen de los hallazgos encontrados

Conformidades 4
No conformidad Mayor 1
No conformidad Menor 1
Números de criterios evaluados: 6
Números de criterios que cumple: 4
% cumplimiento sobre criterios 66.66%
evaluados

Como resultado de la auditoria al proceso de recursos humanos, se cuenta con las

herramientas y el personal necesario sin embargo falta fortalecer algunos
aspectos para lograr el 100% de cumplimiento de los criterios establecidos.

Conclusiones: Una vez finalizada la auditoria podemos concluir que, la auditoría

se llevó a cabo de acuerdo a la programación planteada, no se presentó
inconvenientes durante su desarrollo, se evidencio la buena disposición y
colaboración por parte de las personas auditadas y acatamiento de las
recomendaciones dadas.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

Código: PC-01
Versión:01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
HELADERIA J&J INTERNA DE CALIDAD Elaboración:25/07/2020

Objetivo: Establecer los lineamientos para la ejecución de auditorías internas a

los procesos del Sistema de Gestión de Calidad.
Alcance: Aplica a todos los procesos y áreas dentro del Sistema de Gestión de
Calidad.
Recursos necesarios: Auditores Internos, infraestructura, equipos de
cómputos, documentos físicos y/o digitales.

Área o proceso Criterios Frecuencia Equipo Auditor

a Auditar

Planeación NTC ISO 9001: 2015: Trimestral Auditor Líder,

estratégica 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, Auditor de apoyo
5.3, 6.1, 6.2, 6.3,7.5,
Producción de NTC ISO 9001: 2015: Bimensual Auditor Líder,
helados y 8.1, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5, 8.6, Auditor de apoyo,
empaque 8.7, 9.1, 10,1 Observador
Compra de NTC ISO 9001: 2015: 8.4 Trimestral Auditor Líder,
insumos Auditor de apoyo
Transporte NTC ISO 9001: 2015: 8.5 Bimensual Auditor Líder,
Auditor de apoyo
Venta NTC ISO 9001: 2015: Auditor Líder,
5.1.2, 8.2 Auditor de apoyo
Publicidad y NTC ISO 9001: 2015: Trimestral Auditor Líder,
mercadeo 5.1.2 Auditor de apoyo
Recurso humano NTC ISO 9001: 2015: Bimensual Auditor Líder,
6.1, 6.2, 7.1, 7.2,7.3, Auditor de apoyo
7.4.7.5, 9.1, 10,1
Recurso NTC ISO 9001: 2015: Mensual Auditor Líder,
económico 7.1, Auditor de apoyo
Mantenimiento NTC ISO 9001: 2015: 8.5 Bimensual Auditor Líder,
de maquinaria Auditor de apoyo
 Metodologías a usar: Recorrido, entrevistas con el personal involucrado en la
auditoria, recolección de evidencias.

Habilidades y competencias de los auditores:

 Experiencia mínima de dos años en el área de calidad.

 Conocimiento en la norma NTC ISO 9001:2015.

2. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

El informe de auditoría debe ser un documento en el cual la información sea clara

y precisa en un idioma no tan técnico para que sea entendible.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.