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HISTORIA DEL
DERECHO PENAL
1. INTRODUCCIÓN.
El presente trabajo constituye un aporte minucioso sobre la Historia del Derecho Penal
en forma universal, sobre todo de las diferentes naciones y sus aportes más importantes
, y como se ha desarrollado nuestro Derecho Penal en esta parte del mundo desde los
inicios de la civilización, pasando por las diferentes fases de la historia en general.
Muchos autores relacionan la Historia como un complemento del Derecho Penal, por el
sentido que tuvo este para los diferentes gobiernos, fue el medio de intimidación
utilizado por los gobernantes hasta llegar al sentido humano y justo que se trata de
aplicar en la actualidad.
Intentamos con estos datos tener una idea más clara de las diferentes aportes ,de los
diferentes autores, en las diversas escuelas que se han creado para analizar el Derecho
Penal y las diversas teorías que han venido sucediéndole en el paso por las etapas de la
Historia , sus repercusiones y todo lo negativo y momentos malos que también
hubieron, respecto a la aplicación del Derecho Penal.
Es un camino que iniciamos con los sistemas, tabú, talonial, composicional hasta llegar
a las diferentes escuelas, en forma general; y a nivel local desde la época precolombina
hasta nuestro actual código vigente.
Espero que este trabajo sirva de complemento para quienes nos encontramos inmersos
en el campo del Derecho a fin que nos sirva para analizar sobre las diferentes teorías,
fórmulas, la Doctrina, y podamos reconstruir el derecho penal de una manera
dogmática, científica, para que sirva al propósito de su creación, una administración
justa y la correcta aplicación de la sanción.
El Autor
2. ESQUEMA:
1. INTRODUCCIÓN
2. ESQUEMA
3. DESARROLLO DEL TEMA:
1. INTRODUCCIÓN.
2. DERECHO PENAL PRIMITIVO
2.1. EL TABU:
2.2.La Venganza:
2.3 . Sistema talional:
2.4.La expulsión de la paz:
2.5.Sistema composicional:
2.6. Evolución Posterior :
3. EDAD ANTIGUA
3.1. China
3.2. India.
3.3. Persia.
3.4. Caldeo-Asiria.
3.5. Egipto.
3.6. Israel.
3.7. Derecho Penal Griego.
3.8. Derecho Penal Romano.
a. Monarquía
b. La República
c. El Imperio-
4. EDAD MEDIA.
A. DERECHO PENAL GERMANICO
B. DERECHO PENAL CANONICO.
C. LOS GLOSADORES Y LOS PRACTICOS.
1. ITALIA.
2. ESPAÑA.
3. ALEMANIA.
D. DERECHO HISPANICO
1. PERIODO VISIGODO.
2. LOS FUEROS LOCALES.
3. EL FUERO REAL DE ESPAÑA.
4. LAS PARTIDAS
5. ORDENAMIENTOS Y RECOPILACIONES.
5. EDAD MODERNA.
1. LA RECEPCIÓN EN ALEMANIA.
2. EL HUMANISMO
A. EN HOLANDA.
B. EN INGLATERRA.
C. EN FRANCIA
3. ESCUELAS PENALES
A. La Dogmática
B. El Derecho Penal Liberal
C. LA ESCUELA CLÁSICA: (la Escuela Liberal)
D. Positivismo
1. El Otro Positivismo
2. La Crisis Del Positivismo Jurídico
2.1. Neokantismo (Edmund Mezger)
2.2. Finalismo
E. Corolario
4. RECOMENDACIONES
5. SUGERENCIAS
6. BIBLIOGRAFÍA
3. DESARROLLO DEL TEMA
1. INTRODUCCIÓN.
Penalistas como Raimundo del Río estiman que el Derecho Penal y la historia se
relacionan porque la ley penal, como expresión que es del estado moral y social de un
grupo constituye un antecedente valioso para apreciar las diversas etapas a de su
desarrollo y su progreso, y porque la Historia permite al penalista valorar o corregir sus
instituciones, mostrándole la influencia que éstas tuvieran en las realidades pasadas
Vinculaciones que son estrechas como confirma el profesor Hugo Cesar Cadima y se
patentizan aún más, de una manera descollante que excluye toda discusión , que el
Derecho Penal tiene su propia Historia y ella está ligada al movimiento general de la
civilización , poniéndose así de manifiesto en primer lugar , en referencia a las más
distantes épocas de la antigüedad comprendidas en los imprecisos límites de la
protohistoria, que las informaciones y datos no son del todo exactos ni susceptibles de
de rigurosa comprobación científica, por provenir ellos de narraciones mitológicas,
relatos, poemas, tradiciones, pictografías, costumbre, etc., que no constituyen,
precisamente una fuente legítima y segura. Razón por la cual, Jiménez de Asua apunta
que: “ Trazar la evolución de un Derecho o de una institución jurídica atendiendo tan
solo el texto legislativo que nos llega , es falsearla, aunque parezca paradójico que se
traicione la Historia por atenernos escuetamente al testimonio legislativo escrito.
Muchos documentos legales , por ejemplo, lo ofrecen las Partidas de España- se
dictaron por los Reyes y no rigieron hasta varios siglos después”.
Igual criterio sostiene Cuello Calon, cuando afirma que el Derecho Penal que se aplicó
en los tiempos antiguos, fue un derecho consuetudinario o establecido por las sentencias
de los tribunales , y por desgracia, muchas de aquellas costumbres y gran parte de esa
jurisprudencia han desaparecido sin dejar huella alguna, y agrega el profesor de la
Universidad de Madrid; “ Así , antes de comenzar el estudio de las Legislaciones
Criminales de los diversos pueblos es preciso hacer esta salvedad: que tratándose de
épocas remotas, el derecho legislado no puede siempre tomarse como expresión fiel del
que efectivamente estuvo en vigor…Al hablarse de legislaciones Criminales de la
antigüedad no debe pensarse en colecciones sistematizadas de preceptos penales
análogos a los códigos modernos. Estas fueron desconocidas en los tiempos antiguos .
Aquellas colecciones de leyes reunían a veces sin orden ni método alguno, preceptos de
la más diversa índole, de carácter civil , político, religioso, con otros de carácter penal,
financiero o administrativo, así no puede hablarse de códigos penales propiamente
dichos, hasta en tiempos muy próximos a los nuestros”.
2.1. EL TABU:
Las sanciones de esta época primitiva tienen un carácter marcadamente expiatorio y
religioso, pues la violación del tabú trae aparejada una determinada desgracia, sólo
morigerada por la pena o el procedimiento expiatorio. La infracción engendra sus
consecuencias independientemente de las intenciones del agente, de manera
automática. La responsabilidad no es siempre individual ni siquiera exclusivamente
humana. Tiene las siguientes características: a) las primitivas prohibiciones
responden a razones estrictamente sociales; b) las sanciones tienen un matiz
marcadamente expiatorio y religioso; c) la sanción es automática y por ello
objetiva(el ser humano o la cosa es el objeto del castigo); d) la responsabilidad no
queda circunscrita al individuo que ha roto la prohibición sino que a menudo se
extiende a todos los componentes del grupo y cualquiera de sus miembros pude ser
objeto de la reacción provocada.
2.3.La Venganza:
En aquellos delitos en los que existe una exacta distribución compensatoria como en
el robo, la venganza aparece como una indemnización forzada. La venganza de
1
Zaffaroni, Alagia, Slokar: Der. Penal Parte General, Ediar, 2002. 2° edición.
sangre surge como un reclamo del alma de la víctima del homicidio, y conserva un
sentido de necesidad mágica.
2.7.Sistema composicional:
Entre los pueblos que llegaron a tener moneda de cambio, consiste en compensar las
ofensas delictivas mediante un sistema de pagos. No era sin embargo una directa
transacción entre la víctima y el victimario, sino que era un procedimiento público
en el que una parte del pago estaba destinada a recobrar la protección del poder
público.
2.6.Evolución Posterior :
Tras la consolidación de los Estados, estos abandonan la venganza de sangre y otras
formas primitivas de represión por perturbar la paz y destruir la familia, consagrándose
la pena pública y señalándose a los delitos, los que aparecen en primer lugar los que
atentan contra el estado(delitos de lesa majestad) y más tarde los que atacan al orden
público, a los bienes religiosos y públicos, luego el homicidio, las lesiones, los delitos
que atacan al honor, la propiedad privada, etc. La pena es retributiva e intimidatoria ,
siendo las penas más graves la puesta fuera de la ley, fuente de la interdicción del agua
y del fuego, la esclavitud penal, la confiscación de bienes, la muerte civil y la pena de
muerte. Aparece la “acción judicial”(el damnificado tiene potestad de elegir entre la
venganza, la reconciliación o someterse a la jurisdicción judicial). Aparece la noción de
“acción Popular” como origen de la denuncia del Derecho Procesal contemporáneo. En
ésta época se señala que la responsabilidad no es siempre humana, pues las penas
podían aplicarse también a los animales, las cosas y aun a los muertos(características
que corresponden Tambièn a algunas leyes de la Edad Media y al Derecho penal
Hebreo, Árabe, persa y griego.
3. EDAD ANTIGUA
Autores como Hugo Cadima estiman que casi todos los pueblos del antiguo oriente
ofrecen como carácter común, hallarse confundidos el Derecho con la religión, el delito
con el pecado, la pena con la expiación. Según Jiménez de Asua es característica de
esos tiempos el autoritarismo teocrático-político en el que los reyes o emperadores
tenían carácter divino, y resultaría imposible querer hallar un código penal como hoy lo
concebimos.
3.1. China
Abarca 74 volúmenes ,entre las que Jiménez de Asua cita el Código Imperial “Tatsing-
leu lee”, que sienta las bases de la organización social; el “U-hin, famosa ley más
conocida como el libro de las “cinco penas” (marca en la cara, castración,
cercenamiento de los pies, amputación de la nariz, muerte) dictada por el emperador
Seine; el “Le’e”, el “Chu-King” (libro sagrado o libro de los libros); el Código de Hia
del año 2205 a.C.; el código de Sian del año 1783 a.C.; el Código de Ceu escrito por Lin
el año 1052 a.C. ; el “Yu-Hin-Pi”, cuerpo de leyes dictados por Yu; y el código de la
dinastía de los Chiang, entre otros.
Siendo el Derecho Chino altamente religioso y sagrado, los delitos más graves fueron
los cometidos contra la divinidad y el emperador.
L. Gambara señala entre la larga lista de delitos, los de alta traición; los de deslealtad
(destruyendo palacios, tumbas, templos); la deserción, induciendo a la emigración o
traicionando los intereses del imperio; el robo (ladrón y huir): el parricidio; el
homicidio; la rebelión; el destrozo o asesinato de tres o más miembros de una familia ;
el sacrilegio; la impiedad (faltar el respeto debido a los padres u otras personas de
quienes se recibió cuidados y protección, inducir querella contra los parientes próximos,
,insultar a estos, faltar al respeto de su memoria no guardando el luto de su muerte); las
heridas y maltratos inferidos a parientes y allegados; el incesto, etc.
Entre las penas , aparte de los “cinco suplicios”, figuraban: el ser arrojado debajo de las
ruedas de los carros de Budha cuando estos corrían a gran velocidad; los golpes de
bambú; el exilio y el destierro a mas de 50 leguas; el Kío o cepo por un mes ; los
bofetones; la exposición de los acusados en lugares públicos; la estrangulación; las
prisiones largas en cárceles llamadas “infiernos”; el “ling-ci” o destronamiento a
pedazos; la mutilación de manos y lengua a los tumultuarios; la marca con hierro
candente; el enterramiento en vida ; la tonsura; cegar; la exposición de las cabezas de
los ajusticiados al público; las torturas, etc.
3.2. India.
El Código más perfecto del Antiguo oriente fue el libro de las Leyes de Manú (Manava-
Dharma-Sastra) correspondiente a los siglos XIII o XII, al siglo XI según otros, antes de
nuestra era. El derecho de castigar provenía del Brama, la idea de penalidad se inspiró
en principios muy elevados, pero tal concepto se quebrantó por la división de castas y al
ser excluidos del castigo los iniciados en los libros sagrados aunque hubieran matado a
todos los habitantes de los tres mundos. El código de Manú ha llegado (de origen
brahamánico) desde tan remotas edades concediendo privilegios de penalidad al
distinguir la distinción de castas.
Fueron reconocidas en esta legislación la imprudencia y el caso fortuito como
atenuantes, se desconoció el talión.
Jiménez de Asua, nos recuerda que con posterioridad al código de Manú, hubo otro
legislador no menos eminente: YAJNAVALKYO que en el siglo XI de nuestra era
escribió en versos sánscritos un Código comentado.
3.3. Persia.
Se suceden dos épocas: la primitiva y la que recibe la influencia del Islamismo.
En la época primitiva o Remota, según el Vendidad, cuerpo de leyes que forma parte del
Zend-Avesta, se encontraron previstos el caso fortuito, la negligencia y el dolo; la pena
se aplicó al condenado para que expiara su negligencia y dolo; para que expiara su
culpa, se tornara puro y volviese a ser semejante a la luz(triunfo del bien sobre el mal);
las penas fueron muchas y crueles en exceso(mutilaciones hasta la muerte que se
ejecutó con horrible crueldad: despellejándose a los reos en forma lenta, sepultándolos
en vida, echándoles estaño fundido en los oídos, se les aplastaba la cabeza o se les
empalaba) aun fueron impuestas a los animales.
En la segunda época en la que el país formó parte del Estado Musulmán (año 656 d.C.)
al abrazar la religión mahometana, se condenó a las infracciones que atentaban contra la
majestad del soberano, quien era el mismo de aplicar las penas, de naturaleza cruel
como la muerte por lapidación, crucifixión, descuartizamiento, decapitación,
“scaffismo” y mutilaciones corporales. El Scaffismo se ejecutaba de modo que el
condenado fuera apretado entre dos botes iguales entre si, de manera que la cabeza, los
pies y las manos , se hallaban por fuera; entonces picábansele los ojos y echábasele miel
y leche encima de la cara y de los miembros, mandando entonces volver el cuerpo hacia
el sol. De inmediato el cuerpo era invadido por las moscas , que iban dilacerándolo; y
los vermes derivados de los excrementos del condenado terminaban royéndole los
intestinos. Esta horrible pena fue usada en Persia por mucho tiempo, el Rey Mitridates
sufrió esta pena por 17 días.
3.4. Caldeo-Asiria.
En el año 2250 a.d.C. se dictó en Babilonia el Código más antiguo del oriente: el
Código del Rey Hammurabi. Dicho cuerpo legislativo no contiene preceptos sagrados ni
religiosos; no contiene vestigios de venganza; aplica profusamente el talión que alcanza
a personas distintas del autor; distinguió a delitos voluntarios y los negligents;
contempló el caso fortuito; prescribió castigos como la pena de muerte, la marca, las
mutilaciones, la deportación y las multas.
3.5. Egipto.
Según Malet y C.Maquet, el Derecho Penal tuvo una severidad que corría pareja con el
rigorismo del régimen teocrático. Sus disposiciones que formaban parte de los “Cinco
Libros”, saturado de un puro espíritu religioso e inspirado en la idea de expiación,
infligían al delito, considerado como una ofensa a los dioses y ala potestad real.
Los delitos más graves , confundidos con los pecados, fueron : los cometidos contra los
animales sagrados(muerte al buey Apis, de los cocodrilos, al halcón, el gato), contra los
faraones y la familia real(atentados, desobediencias y ofensas), el homicidio, el perjurio,
el estupro, la falsedad, el adulterio y el espionaje(Jiménez de Asua).
Las penas fueron duras y crueles, especialmente para los esclavos y prisioneros:
lapidación, para algunos delitos; cercenamiento de la nariz, para la adúltera; castración
al estuprador; se cortaban las manos al falsario, la lengua al espía; a los malhechores se
les sometía a trabajos públicos y en las minas o a la esclavitud.
3.6. Israel.
La historia de los hebreos básicamente está contenida en la Biblia, y su legislación,
especialmente la Penal, en el Pentateuco (cinco primeros libros del Antiguo Testamento,
atribuidos a Moisés). Las normas penales se hallan especialmente en el Éxodo, en el
Levítico y en el Deutrinomio.
Los delitos fueron clasificados en cinco grupos bien delimitados: a) contra la divinidad,
por ejemplo, la violación del día sábado, tomar el santo nombre de Dios en vano; b)
contra sus semejantes, así los hijos contra su padre, el homicidio y las lesiones; c) contra
la honestidad(adulterio, seducción, violación y rapto); d) el robo y el hurto, así como la
usura; e) contra el honor(falso testimonio, falsa acusación, calumnia).
Las penas fueron muy numerosas, se admitió la pena de muerte (Goldstein).
3.7. Derecho Penal Griego.
Según afirma Cadima, proviniendo los escasos datos recogidos más de poetas, filósofos,
oradores y trágicos que de las propias legislaciones, pues fueron varias y diferentes
como varios y distintos fueron los Estados( la de Licurgo en Esparta, las de Dragón y de
Solón en Atenas, la de Zalcuco en Locris , la de Carondas en Catania, y la que hizo
famosa, en la Antigüedad a la ciudad de Gortyna, situada en la isla de Creta) es evidente
la falta de unidad jurídica y en consecuencia no se puede hablar de un Derecho Griego.
Según Gambarra, de tan heterogénea procedencia, han puesto de relieve, primero que
las sucesivas formas de penar, coinciden con las diferentes periodos históricos de la
civilización helena, y luego que esta al haber ido separando el elemento religioso y la
penalidad, al haber independizado la teocracia el poder político y civil, representa no
solo la tendencia dirigida a la atenuación del rigorismo punitivo, sino que también el
primer paso hacia la laicización del Derecho .Progresión del Derecho entre los griegos:
a. Periodo inicial donde la venganza privada recae sobre el delincuente y sobre sus
familiares, venganza que fue limitada posteriormente con el talión y la composición;
b. Un periodo, de carácter eminentemente religioso, donde el estado actúa por
delegación divina para establecer penas, el delito una falta contra religión y patria. El
delincuente es obligado a purificarse y la pena es una expiación.
c. En un tercer periodo llamado histórico o de legislación positiva , se fortalece el
estado, la penalidad se torna mas humana y los castigos tienen bases de naturaleza
moral, civil y política;
d. Dichos periodos no ofrecen rasgos diferenciales absolutos de uno u otro, se
mantienen entremezclados, aun cuando los conceptos nuevos van ganando terreno.
Este Derecho representa en su faz histórica , el paso entre el Derecho Oriental y el
Occidental.
b. La República
Se inicia con la pérdida del carácter expiatorio de las sanciones penales, produciéndose
una lucha por el monopolio del poder público en la represión de los delitos y por
prohibir la venganza privada.
Sobresale en el primer período de la República, la Ley de las XII Tablas(ley escrita en
doce tablas de bronce , exhibidas en el foro y que se remonta al Siglo V a.d.C.),
contiene numerosas normas de Derecho Penal, en las Tablas VII, de los delitos y XII,
suplemento de las V últimas Tablas. Sus principios fundamentales son :
a) se determinan cuáles son los delitos privados, no admitiéndose fuera de estos casos la
venganza privada;
b) se afirma el principio del talión;
c) se establece la composición como medio de evitar la venganza privada por lo que
tiene función de pena subsidiaria;
d) se elevan al carácter de delitos públicos , además del perduellio y el parricidium, el
falso testimonio en la causa civil y el incendio doloroso(al incendiario debía serle
aplicada la pena de muerte por medio del fuego;
e) el ejercicio de la venganza privada se sigue admitiendo en el caso de mutilación y
encubrimiento;
f) la Ley de las XII Tablas mantiene la sanción precívica de la declaración de sacer
respecto a algunos hechos, y para los demás, las penas son la de muerte (suplicium),
que se fija para los libelos y ultrajes públicos difamatorios, para el patrono que defrauda
al cliente, para los salteadores o grupos de noche y en la ciudad(Tabla VIII),la pena de
multa(damnum), por ej. De 25 ases para la injuria(Tabla VIII);
g) en cuanta el elemento subjetivo, se requiere el dolo y se distingue entre el homicidio
doloso y el culposo; para este último se fija el pago de un carnero a los parientes
próximos;
h) la legislación penal se basa en la igualdad social y política; no se conoce la tortura
como medio para obtener la confesión;
i) se admite la defensa legítima opuesta al ladrón que obra en la noche, y en el caso de
que se resista por las armas ( Tabla VIII).
c. El Imperio-
Se nota un recrudecimiento en las penas, se restablece la pena de muerte, para los
parricidios, después Adriano la extiende a crímenes más graves , se establecen nuevas
penas: la condena en las minas(at metalla) y la pena de trabajos forzados (at opus). Se
establece el carácter de la función correctiva de la pena y la enmienda, al lado de la
función intimidatorio; se tiene en cuenta la preterintención, y se estima la provocación y
la ebriedad, admitiéndose la excusa de la ignorantia juris.
En la época imperial el Derecho Penal romano estuvo integrado en las Constituciones
imperiales, se conocieron de modo fragmentado en el código Theodosiano (libros IX y
XV), en el código Justinianeo y en las Novelas.
4. EDAD MEDIA.
Después de la caída del Imperio Romano de Occidente el año 476 d.d.C., se inicia el
predominio de los pueblos bárbaros y especialmente en el campo del Derecho, el
germánico (siglos VI al XI), con notable progreso, según Raymond Gettel, se adaptaron
en lo fundamental y siguieron las ideas de los pueblos vencidos, reconociendo así la
persistencia y eternidad del Imperio que habían destruido. Se consideran dos épocas:
Primera época, anterior a las invasiones, Grispigni, considera que el Derecho
germánico se rigió por costumbres, con penas de carácter sagrado, expiación religiosa y
de la venganza de sangre como deber del grupo familiar;
Para las infracciones que lesionaban sólo los intereses de los particulares(del individuo
o de una familia), encontrábase vigente, la Faída (fehde) o estado de inimicitia, de
guerra privada, constitutiva de la venganza de sangre(Blutrache), por parte de las
victimas o los suyos, que la ejercitaban más por deber que como un derecho, aún contra
su parentela(Sippe).
Segunda época, corresponde al periodo de las invasiones bárbaras, siendo de este
tiempo el edicto de Rotario(año 643), las leyes de Liutprando y la de caqui(año 743), en
los que no se asigna a la pena carácter expiatorio, sino que descansa ya en la idea de la
venganza del poder público, el Estado solo reprime los hechos contrarios a sus propios
intereses, primero se imponen a la faida ciertas limitaciones para evitar que la venganza
sea desproporcionada, luego se le prohíbe para los delitos menores y más tarde para los
delitos más graves, hasta que el poder público asume por completo la punición, dejando
a los particulares sólo el resarcimiento del daño.
El poder público reprime a quien no respeta la paz con la pena de bando, nadie podía
dar hospitalidad ni alimentos al condenado, por el contrario debía matarle.
Tuvo vigencia al llegar la edad Media, su jurisdicción se extiende por razón de las
personas y de la materia; sus fuentes son: los Libri Poenitentiales,el Decretum
Gratiani,de 1140, las Decretales de Gregorio IX, de 1232, el Liber Sextus de Bonifacio
VIII, de 1298 y las Constituciones de Clemente V llamadas Clementinae, 1313( del
conjunto de estas fuentes, salvo los Libri Poenitentiales ,resultó el Corpus juris canoci,
que recogió lo legislado por la Iglesia hasta el Siglo XV.
Principales ideas del Derecho Canónico en materia penal:
a) El elemento subjetivo: se reaccionó enérgicamente contra la concepción
objetivista del delito, predominante en el derecho germánico, dándose
significación plena al elemento subjetivo de la infracción, no ignoró la penalidad
de la tentativa pero con carácter restringido.
b) Clasificación de los delitos: delicta eclesiástica(atentan contra el Derecho
Divino y son de competencia de la iglesia); delicta mere secularia( que lesiona
tan solo el orden humano y se penan por el poder laico).
c) Las penas: para San Agustín es esencialmente retribución(concepción sostenida
en La Ciudad de Dios y Las Confesiones); para Santo Tomás de Aquino la pena
tiene diversos fines(venganza, intimidación, enmienda , y siguiendo a
Aristóteles la incluye dentro de la justicia conmutativa, se entrega lo igual por
igual). La pena tiene 03 orígenes: el propio delincuente(arrepentimiento), la
procedente de los hombres y la emanada de Dios(Montan Palestra).
El Derecho canónico humanizó la represión y robusteció la justicia pública,
combatió la venganza de sangre; Según Enrico Pessina lo esencial es la justa
retribución y la reparación por la subordinación de la voluntad al imperio de la
ley.
1. ITALIA.
Se citan los libros de los glosadores Guido Da Suzara (S.XIII) De ordine
maleficiorum, y una obra análoga de Rolandino de Romancus; Alberto de Gandino
escribe el Tractatus de maleficio(considerada como la primera obra orgánica de
materia penal, siguió el método práctico exponiendo el Derecho penal). En el siglo
XVI se distinguen Julio Claro(1525-1575), escribió Opera manía sive practica
civiles ataque criminales y el libro Practica criminales, y Próspero
Farinaccio(1544-1616) autor de Praxis et theoricae crimalis. Merecen igual
mención Hipólito de Marsiliis (siglo XVI, Egidio Bosi, Tiberio de Ciani.
2. ESPAÑA.
En el siglo XVI, Alfonso de Castro, evidencia el nacimiento de la ciencia penal,
aplica al Derecho penal las ideas jurídicas de Santo Tomás de Aquino en su obra De
potestate legis poenalis(1550) traducido como La fuerza de la ley penal ( esgrime
las siguientes ideas en materia penal: la ley penal sólo rige para los delitos pasados y
no para los futuros; no admite la retroactividad cuando perjudica al reo ,define al
delito como acto desordenado y dice que su origen está en mirar a los casos
presentes y hacer caso omiso de los futuros; reconoce excepciones y limitaciones a
la culpabilidad, pudiendo el juez disminuir la pena por razones de edad, sexo y otras
que acompañen al delito o al delincuente; la pena de muerte debe ser impuesta solo
por delitos muy graves, etc).
Sobresale Diego Cavarrubias, quien estudió el dolo indeterminado y el dolo
eventual, sobre las bases agustino-tomista, entre sus obras se citan “De sentenia
excomuniones(1554), Opera omnia (1581) , entre otras.
Antonio Gómez, autor de “Comentario a las Leyes de Toro”. Se citan entre otros
prácticos de menor importancia a Diego de cantera(Cuestiones criminales,1589),
Gabriel de Monterroso y Alvarado (Práctica civil y criminal e instrucción de
escribanos,1563), Nicolás Antonio(trató sobre la pena del Destierro,1641), Juan
Vela Acuña(Tractatus de poenis,1596.
3. ALEMANIA.
Tuvieron importancia Berlich y Carpzovio( publicaron respectivamente
Conclusiones practicables y práctica nova imperiales saxonica rerum criminalium.
D. DERECHO HISPANICO
Relevancia cobra en esta parte del mundo, porque rigió durante el periodo colonial y
aun en los primeros años de la vida republicana, siendo en muchos casos , fuente
legal de muchos dispositivos penales en nuestras legislaciones.
1. PERIODO VISIGODO.
Figuran entre sus monumentos legales : el Código de Eurico(466-484) y la Lex
romana visigothorum o Brevario de Alarico (500). Cobra mayor interés la Lex
Visigothorum o Ley visigótica, llamada más tarde Fuero Juzgo, comenzada por
Chindasvinto (641-652) y continuada por Recesvinto (649-672), parte de él esta
consagrada al Derecho penal: la pena tiene como fin ora la intimidación , ora la
prevención de los delitos; las penas son personales(deben caer sobre el autor del
delito; en la letra consigna el principio de la igualdad ante la ley; la penalidad es
severa(pena de muerte, mutilaciones como el arrancar los ojos, castración, penas
infamantes). Diversas críticas ha merecido el Fuero Juzgo o Libro de los Jueces:
“las leyes visigodas son pueriles , zurdas e idiotas”(Montesquieu); el valor más
descollante de este código es haber organizado el poder penal como función pública.
4. LAS PARTIDAS.
Concluida la redacción del Fuero Real, al año siguiente(1256) comenzaron a
redactarse las Siete Partidas del Rey Alfonso X, código que se inspira en el Derecho
romano y en el canónico(la Partida I referente a las fuentes del Derecho-Derecho
eclesiástico). Los más importantes aspectos del Derecho penal están reunidos en la
7ª. Partida; se definen a los delitos como “Malos fechos que se facen a placer de la
una parte e a daño e a deshonra de la otra”; se enumeran causas de exención: son
irresponsables el loco, el furioso y el desmemoriado, los menores de 14 años en
delitos de lujuria y para los demás delitos los menores de 10 años y medio: entre los
delitos se señalan los homicidios(voluntarios, justificados y cometidos por
imprudencia), los delitos contra la propiedad, los delitos religiosos que son penados
severamente.
5. ORDENAMIENTOS Y RECOPILACIONES.
Fue preocupación de los diferentes gobiernos españoles, lograr el ordenamiento
legal de su país, lo que se produce a través de diversos ordenamientos y
recopilaciones iniciados en la Edad Media y se prolonga hasta la edad moderna, se
citan:
a) El Ordenamiento de Alcalá(cortes de Alcalá en 1348), el Ordenamiento para los
fijosdalgo hecho en Nájera por Alfonso VII, parcialmente las Partidas y los
Ordenamientos de Valladolid de 1325 y de Segovia de 1347.
b) El Ordenamiento de Montalvo u Ordenanzas Reales de Castilla(1483,
provenientes del Fuero Real, del Ordenamiento de Alcalá y de alguna
disposición proveniente de las Partidas(las leyes penales se hallan contenidas en
el Libro VII, se trata con gran rigor a los judíos y moros;
c) Las Leyes de Toro(1505), fueron el resultado del trabajo de revisión del Dr.
Palacios Rubios de las Ordenanzas dictadas por encargo de la Reina Isabel, de
mayor importancia para el derecho privado;
d) La nueva Recopilación, compilación del derecho anterior, encargada por Felipe
II a tres juristas para formar un código claro y abreviado(1567), el Derecho
penal se halla en su Libro VIII, donde abarca las diferentes ramas del derecho
sin alteración notable y menos en la parte penal;
e) La Novísima Recopilación, sancionada en 1805 y fue el trabajo del jurisconsulto
Juan de la Reguera Valdelomar por encargo del rey Carlos IV, consagra en su
Libro XII la materia penal donde se denotan disposiciones influidas por el
sentido de humanización, manifestado en otros países, introduce para los reos
más graves la llamada “cláusula de retención” como un verdadero precedente de
la sentencia indeterminada; por lo demás contiene disposiciones de mayor
severidad contra los gitanos y vagos sin profesión.
5. EDAD MODERNA.
1. LA RECEPCIÓN EN ALEMANIA.
En Germania a fines de la Edad Media, con posterioridad a la amalgama de los
derechos romano, canónico y bárbaro; resurge el primero, modificado, se le conoce
con el nombre de “recepción” del Derecho romano. Recibe el Derecho romano,
primero en la Bambergenesis (Constiutio Criminales Bambargenesis) ordenanza
criminal realizada por Juan de Scharzemberg para El Obispado de Bamberg y luego
en el código de Carlos V, llamada La Carolina; en 1507, el autor trata de dar
autoridad y certidumbre al ordenamiento jurídico. La Carolina (1532, publicada por
Carlos V, es el primero y único Derecho penal común de Reich hasta 1870. Admite
la interpretación analógica, la actividad punitiva se pone en manos del estado
desapareciendo en forma definitiva el sistema del wergeld , acepta como formas de
culpabilidad el dolo y la culpa, reconoce la tentativa, castiga la participación, el
procedimiento penal se torna inquisitivo por influencia del Derecho canónico. La
Carolina fue la piedra angular para la evolución posterior del Derecho penal en
Alemania.
2. EL HUMANISMO
A. EN HOLANDA.
Hugo Grocio publica en 1625 De jure beli ac pacis, con postulados a favor del
derecho penal público, abandona las tradiciones romanas y afinca esta disciplina en
la naturaleza racional humana, como ciencia autónoma; prescribe que es contractual
el sustento del Derecho penal, pues el que comete un delito se obliga a sufrir una
pena.
B. EN INGLATERRA.
Hobbes(1679),Espinosa (1677) y Locke (1704) entienden que el fin de la pena es
la corrección o eliminación de los delincuentes y la intimidación de los ciudadanos;
la pena es considerada como retribución jurídica por mandato divino.
C. EN FRANCIA
Contribuyen para destruir la arbitrariedad en el terreno penal, Montesquieu,
Voltaire y JJ. Rosseau, este último en su contrato social opina sobre la pena de
muerte y fija su criterio sobre el fundamento filosófico y jurídico de la pena.
Especial referencia merece la famosa obra “Dei delitti e delle pene” y su autor
Cesare Bancaria(1764), sostuvo que la justicia humana es muy distinta de la divina
y que el derecho penal nada tiene que ver con esta última. La filosofía penal liberal
se funda en el pensamiento de Beccaria en una fórmula que resulta del Contrato
Social de Rousseau, el principio de la legalidad de las penas: nadie pude ser
castigado por hechos que no hayan sido anteriormente previstos por una ley y a
nadie puede ser impuesta que no esté previamente establecida en la ley, que acabó
con la arbitrariedad de los jueces y que llega hasta nuestros días como piedra
angular del Derecho penal., a fin de destacar su universalidad: nullum crimen, nulla
poena sine lege.
Para Beccaria, son requisitos especiales para la eficacia de la sanción: prontitud,
publicidad y conocimiento de su carácter. Dentro de la revolución Francesa se
proclama la “Declaración Universal de los Derechos del Hombre2(1789), se
modifican todos los códigos de Europa.
Con la obra de Francisco Carrara, culmina la tendencia humanista; según Montan
Palestra, si con Beccaria comienza el proceso de evolución jurídica del derecho
Penal, es Carrara quien ha de llevarlo a su mas alta expresión, a través de su
Programa del curso de derecho criminal(1859). El Sumo maestro de Pisa, como se
le ha llamado, analiza, distingue, define y da al derecho penal el método y la
autonomía propios de una disciplina científica.
3. ESCUELAS PENALES
A. La dogmática
La dogmática es el método científico de estudio de un derecho positivo dado. La
dogmática supone la distinción entre el derecho positivo (de lege lata) y el posible (de
lege ferenda), y se ocupa del primero. Es el estudio de la construcción del derecho
vigente, sobre bases científicas.
La dogmática como sistema comienza mucho antes de Rudolf Von Ihering, quien es
caratulado como su iniciador dentro del derecho privado. Es incuestionable que el
estudio de textos jurídicos nació mucho antes en la Edad Media con los glosadores,
posglosadores y los prácticos. “Es posible que hasta Von Ihering se hiciese prosa sin
saberlo, y porque no se lo sabía se lo hacía con escasa precisión, pero, de todos modos
se hacía prosa.”2 Se la hacía sin un metalenguaje depurado (como llegó a ser la ‘Teoría
del Delito’ a comienzos del siglo XX), pero lo cierto es que siempre que hubo saber
jurídico hubo dogmática.
El Marqués de BECCARÍA: César Bonesana (Beccaria) en su libro ‘De los delitos y las
penas’ que sería la consumación del pensamiento del Iluminismo en el campo penal,
(1764) no pretende hacer ciencia del derecho penal, sino simplemente marcar los
lineamientos de la política criminal. Beccaria sienta las bases que servirán
posteriormente para construir una ciencia penal guiada por la idea de establecer un
sistema de garantías al sujeto, y que al mismo tiempo den el marco legitimante a la
intervención represiva del Estado. Beccaria pone las bases para el establecimiento de un
derecho penal de un Estado de Derecho.3 Beccaria es el menos penalista (en lo que a
técnica jurídica o a elaboración de sistema se refiere) del momento fundacional del
derecho penal liberal.4
“Beccaria no ofrecía a los jueces ningún sistema, sino que criticaba desde una
perspectiva iluminista el sistema penal de su tiempo. Si este pensamiento se hubiese
limitado a producir tales discursos, no hubiese modificado en nada las decisiones
judiciales, es decir, la práctica del derecho. Pero los iluministas y liberales originarios
no abjuraban de la técnica jurídica, sino que aún no la integraban. Fue la siguiente
generación la que integró en el discurso jurídico penal la técnica de los prácticos con las
ideas del racionalismo liberal. Para ello tuvieron que apelar al derecho natural
contractualista (Febuerbach sostenía que la filosofía era fuente del derecho penal,
Carrara afirmaba que su sistema lo deducía de la razón), porque carecían de
constituciones o normas de jerarquía superior a la ley penal ordinaria , en las que basar
sobre ideas liberales su construcción técnica. Los sistemas que elaboraron los liberales
eran iusnaturalistas porque no podían ser otra cosa...”5
“Beccaria fue el primero que se atrevió a escribir en forma sencilla, en italiano, en
forma de opúsculo, y concebido en escuetos silogismos y no en la de aquellos infolios
en que los prácticos trataban de resumir la multiplicidad de las leyes de la época. Sobre
todo, Beccaría es el primero que se atreve a hacer política criminal, es decir, una crítica
de la ley”. Así definía Don Luís Jiménez de Asúa a ese gran espíritu liberal que fue
Beccaria, en una conferencia en la Universidad Nacional de Córdoba en su vuelta al
país en 1955.
Junto a Beccaria debemos hacer mención a Montesquieu, Marat y Voltaire (Defensa de
los oprimidos). Beccaria parte de los presupuestos filosóficos imperantes de la época (el
Contrato Social, de Rousseau) como origen de la constitución de la sociedad y la cesión
2
Zaffaroni, E. R. Conferencia pronunciada en Córdoba, en abril de 2002. Puede verse parte de
sus textos en www.carlosparma.com.ar
3
Ver por todos, Bustos Ramírez, Juan: ‘Introducción al derecho penal”, Temis, 1998.
4
Zaffaroni, Alagia, Slokar: op. cit.
5
Zaffaroni, E. R.: conferencia en Córdoba, 2002.
de mínimos de libertad a manos del Estado y su poder punitivo para la conservación de
las restantes libertades.
La crítica surgida del libro de Beccaria conduce a la formulación de una serie de
reformas penales que son la base de lo que conocemos como Derecho Penal liberal,
resumido en términos de humanización general de las penas, abolición de la tortura,
igualdad ante la Ley, Principio de Legalidad, proporcionalidad entre delito y pena, etc.
Podemos decir que su obra ha corroborado por escrito las exigencias jurídico-penales de
su tiempo, lo que explica el éxito de su libro y su rápida trascendencia legislativa,
porque en muy poco espacio de tiempo sus propuestas se formalizaron en una ley.
Como confirmación de la filiación liberal de Beccaria, resta consignar que uno de los
más prolíficos difusores de su obra fue Voltaire en Francia. Después de este pequeño
libro de política criminal, Beccaria termina sus días escribiendo sobre economía.
6
Foucault, Michel: ‘Las palabras y las cosas’, XXI, 2002, Bs As.
7
El término ‘Escuela Clásica’ lo utilizó Ferri al principio de forma peyorativa, porque pretendía
incluir bajo este término a todos los autores que se habían ocupado de problemas jurídico-
penales antes del surgimiento del Positivismo criminológico que él defendía.
8
Zaffaroni, Alagia, Slokar, op. cit.
9
Opúsculo de Der. Penal y Criminología N° 16, Lerner, Cba.
10
Jiménez de Asúa, op. cit.
Después de estos años de consolidación del pensamiento penal liberal vienen los años
del desplome. Se creía que la libertad estaba asegurada para siempre, pero siempre hay
que estar velando las armas, como Don Quijote, presto a defender el ideario liberal.
La Revolución Francesa había proclamado las insignias de LIBERTAD, IGUALDAD Y
FRATERNIDAD. En cada una de esas banderas, el derecho penal construyó su ciencia:
LIBERTAD: ‘nullum cirmen sine lege’. A este principio liberal el naciente nazismo
impone el ‘nullum crimen sine poena’.
IGUALDAD: el tipo objetivo, tan deseoso de ser igual, que el Código francés de 1810
no quiso aceptar los atenuantes ni agravantes por presunta vulneración del aquel
principio de igualdad. Después comprendieron que estaban equivocados, porque
sabemos que la verdadera igualdad consiste en tratar desigualmente a los seres
desiguales. Este principio liberal se destruye oponiendo al derecho penal de acto el
derecho penal de autor.
FRATERNIDAD: la guillotina fue un síntoma de fraternidad, todas las clases morían
del mismo modo y sin experimentar sufrimiento.
En Rusia los avances antiliberales llegaron tan lejos que se ideó un Código Penal (el de
Krylenko) sin dosimetría ni parte especial.
D. Positivismo
En la segunda mitad del XIX ocurrieron 2 cosas que llevaron a un cambio de
orientación en los estudios del Der. en general y del DP en particular: el nuevo concepto
de ciencia y la variación del carácter del Estado.
Nuevo concepto de ciencia. Debido al gran desarrollo alcanzado por las ciencias de la
Naturaleza, estimándose que la definición como ciencia sólo le corresponde a éstas y a
las Matemáticas, por estimarse que sólo en ellas concurren los rasgos de exactitud y
posibilidad de percepción por los sentidos. Sólo en ellas se puede utilizar el método
experimental, el método empírico. Así, arrebataban a la ciencia jurídica el carácter de
ciencia, pues le faltaba un objeto estable (las leyes cambian), ausencia de progreso y la
consideración de que no contribuían al desarrollo de la humanidad.
Variación del modelo de Estado. El liberal atravesaba una profunda crisis. La
Revolución Industrial, la aparición del proletariado (un elemento más de la lucha
política) y las revoluciones de 1848 recababan de los poderes públicos la adopción de
políticas intervencionistas. Se pedía un modelo de Estado Social intervencionista. En
cuanto al DP, el aumento de la criminalidad pedía también una política de intervención
contra ella.
Debido al nuevo concepto de ciencia y al afán por superar el Estado Liberal no
intervencionista, buscando afrontar su ineficacia respecto al nuevo crecimiento de la
criminalidad, nace el positivismo. Ahora se estima que la lucha contra la criminalidad
debe hacerse de una forma mucho más global, se pide que el Estado intervenga
directamente, que no se limite a aplicar el DP cuando sea quebrantado, sino que además
actúe sobre el delincuente en algunos casos y que en otros actúe sobre los factores
externos que lo llevaron al delito buscando, en última instancia, la reducción de las tasas
de criminalidad.
Las críticas ancestrales contra estos autores se fundan en que se olvidan de las garantías
individuales y se deja de lado todo estudio del Der. positivo, del delito como ente
jurídico. Lo que tiene en cuenta es la peligrosidad social del delincuente, sin diferenciar
entre peligrosidad social y criminal (realización de un delito).
Escuela Positivista Italiana: su fundador fue César Lombroso quien cambió el enfoque
del delito como ente jurídico para dirigirlo hacia el delincuente como hecho observable.
Lombroso era un alienista italiano que escribe ‘L’uomo delinquente’ en 1876, y pone en
el centro de la escena penal al delincuente como fenómeno patológico. Elabora
irreflexivas teorías en las que se afirma que el delincuente tiene una predisposición
anatómica al delito. Le llevan a admitir la existencia de un delincuente nato por una
malformación en el occipital izquierdo.
Para Lombroso el que delinque es un ser atávico, un europeo que no ha terminado su
desarrollo embriofetal, y por ello el resultado era un ser parecido al salvaje colonizado:
no tenía moral, se parecía físicamente al indio o al negro, tenía menor sensibilidad al
dolor.
Con ello se había llegado a una ‘biologización del delito’, así la criminología nacía
académicamente como un saber ordenado a señalar signos y síntomas de una especie
humana inferior.11
¿Cómo funcionaban en la práctica estas alienadas teorías de Lombroso? La policía
seleccionaba personas con los caracteres que proporcionaba la teoría lombrosiana, y
Lombroso (es decir el científico) verificaba que los presos tuviesen esas características.
La conclusión de Lombroso era que esas características eran causa del delito, cuando en
realidad eran (y todavía lo son) causa de la prisionización.
Pero como bien explica Zaffaroni, Lombroso no era un jurista, por lo que Enrico Ferri
será quien le de trascendencia jurídica a la locura de Lombroso. Ferri rotula como
‘delincuente nato’ al ‘uomo delinquente’ de Lombroso, y ávido de rotulación también
crea esa cosa amorfa e inexistente que llama ‘escuela clásica’, supuestamente fundada
por Beccaria y capitaneada por Carrara, donde agrupa a todos los que lo antecedieron y
piensan distinto que él.
El punto central de Ferri es que para su positivismo el delito no es la conducta de un
hombre, sino el síntoma de un mecanismo descompuesto. El delito es síntoma de
peligrosidad, por ello la medida de la pena está dada por la medida de la peligrosidad y
no del acto ilícito. El delito es un síntoma, pero no el único. Con el ‘estado peligroso sin
delito’ se quiso limpiar la sociedad de vagos, alcohólicos y todo aquel que demostrara
peligrosidad predelictual.
Con Rafael Garófalo completamos el trío positivista italiano, y con él queda demarcada
la tesis de ‘guerra al delincuente’ y la ciencia penal alcanza su más ínfimo nivel de
contenido pensante.12 Con él surge la idea de un ‘delito natural’, ya que las culturas que
no compartían las pautas valorativas europeas eran tribus degeneradas que se apartaban
de la recta razón de los pueblos superiores, y que eran a la humanidad lo que el
delincuente a la sociedad. El delito natural sería el que lesione los sentimientos de
piedad y justicia, que eran los pilares de la civilización occidental. En Rafael Garófalo
se encuentran prefigurados todos los argumentos que luego esgrimirán los
totalitarismos, un derecho penal protector de un modelo de sociedad autoconsiderado
superior13.
11
Zaffaroni, Alagia, Slokar: op. cit.
12
Zaffaroni, Alagia, Slokar: op. cit.
13
Véase como ejemplo el ‘sano sentimiento del pueblo’ al que apelaron entre otros el régimen
nazionalsocialista alemán.
14
Se recomienda el trabajo insigne de Manuel de Rivacoba y Rivacoba.
Franz Von Liszt ocupó todas las áreas académicas que consideraba lindantes con el
delito y formuló lo que llamó ‘gesante Strafrechtswissenschaft’(ciencia total del derecho
penal), en lo que incluiríamos al derecho penal de fondo, de forma, a la criminología, a
la criminalística, política criminal y sus derivados. Von Liszt aporta una sistemática
moderna al derecho penal, hasta antes de él no se tuvo una correspondencia con lo que
hoy se plantea en un tratado o manual de derecho penal.
Para Von Liszt el derecho penal es ‘la carta magna del delincuente’. Es decir, no
protege al orden jurídico ni a la comunidad, sino al sujeto que ha obrado contra ella.
Dispone para él el derecho a ser castigado sólo si concurren los requisitos legales y
dentro de los límites establecidos por la ley.
En su célebre Programa de Marburgo (1882) habla de que “el derecho penal es la
infranqueable barrera de la política criminal”, es decir que la dogmática penal es la que
debe acotar el poder punitivo, ponerle límite al pensamiento policial que se encarnaba
en la política criminal.
Von Liszt adjudica a la pena, y como parte de un Estado intervencionista, un fin
preventivo especial, rechazando el retribucionismo. Tal prevención tiene, a su juicio, un
triple contenido: corrección de los delincuentes corregibles y necesitados de mejora, no
intervención en caso de delincuentes no necesitados de mejora y la inocuización de los
delincuentes no susceptibles de mejora o incorregibles. Defiende así la pena
indeterminada. En todo caso, ya admite la doble vía penal: penas más medidas de
seguridad.
Karl Binding con su positivismo jurídico desarrolló la teoría de las normas, donde
afirma que el delincuente no viola la ley penal sino que la cumple, lo que viola es la
norma prohibitiva u ordenatoria que subyace dentro de la norma penal.
El exclusivo objeto de análisis del jurista, en la concepción de Binding, es el Der.
Positivo. Se excluye toda valoración meta jurídica. Cualquier problema que no quede
dentro del Der. no tiene importancia para el penalista. En definitiva, su labor se centra
en el estudio de las normas penales como objeto y esencia fundamental del delito. El
carácter estrictamente liberal de sus construcciones se ve sobre todo en su Teoría de la
Pena. Con Binding se consuma la configuración de la Escuela Clásica de DP, si bien ya
se le nota una actitud típicamente positivista. Clásico también porque pone mucho
interés en plasmar con toda precisión las garantías del ciudadano frente al Estado.
Defiende, por ejemplo, el retribucionismo como límite a los excesos del Estado, al igual
que lo plantearon Kant y Hegel. Sin embargo, como buen positivista, se diferencia de la
Escuela Clásica al aislar un sector de la realidad, el jurídico, estudiándolo al margen de
otros aspectos de la misma realidad (sociológico, criminológico, económico…). El
normativismo de Binding no se importó a la Argentina, a diferencia de las otras
corrientes.
Dorado Montero fue el primero en afirmar que todos los delitos son creaciones políticas
y el Estado es quien las determina a través de las leyes penales.
2.2. Finalismo
El renacimiento del derecho natural en los primeros años de la segunda posguerra, era
un necesario volver a fundar el derecho penal en límites precisos y garantistas.
Pensemos que en esa instancia histórica los ensayos constitucionales europeos eran un
fracaso rotundo, los tratados internacionales de derechos humanos estaban en pañales
(sólo existía la ‘declaración’ de derechos humanos de 1948, pero una declaración no es
un tratado). Hasta antes de la posguerra se decía que toda ley era derecho, y ello llevó a
resultados atroces por todos conocidos. Después de la debacle se hacía urgente ponerle
límites al legislador, y como el derecho supranacional y supralegal estaba todavía en
gestación había que recurrir al derecho natural.
La más modesta de todas las ‘remakes’ de la doctrina del derecho natural fue la de Hans
Welzel con su teoría de las estructuras lógico reales. Se trataba de un derecho natural en
sentido negativo: no pretendía decir cómo debería ser el derecho, sino sólo lo que no era
derecho. A diferencia del neokantismo, para el cual el valor era lo que ponía orden en el
caos del mundo y lo hacía disponible, para el ontologismo welzeliano el mundo tiene
varios órdenes a los que el legislador se vincula por las estructuras lógicas de la
realidad. Según Welzel, cuando se las ignora o quiebra, el derecho pierde eficacia, salvo
que quiebre la que lo vincula a la estructura del ser humano como persona, en cuyo caso
deja de se derecho. 15
Hans Welzel: Su punto de partida es muy distinto a los anteriores. Pone el acento
nuevamente en la dignidad de la persona y en la idea de legalidad, pero sin partir de la
existencia de un Der. Natural como algo dado a priori. Los resultados de las Ciencias
Culturales no dependen exclusivamente de las valoraciones que el científico introduzca
en su consideración del objeto, sino que el objeto que se quiere analizar condiciona los
resultados del razonamiento científico.
15
Zaffaroni, conferencia, op. cit.
Sigue distinguiendo entre Ciencias de la Naturaleza y del Der. como los neokantistas.
Las primeras buscan el conocimiento de la realidad casual y las del Der. estudian la
realidad de las acciones humanas en su finalidad.
Así floreció el finalismo welzeliano como respuesta al neokantismo. Su originalidad no
fue de cambiar de lugar el dolo (eso ya lo habían hecho von Weber y Graf zu Dohna)
sino darle forma a su teoría dentro del marco histórico que le tocó vivir.
Resumen:
• Dogmática jurídica. Disciplina estrictamente jurídica cuyo único objeto
es el estudio del DP positivo.
• Política criminal. Se ocupa de valorar la legislación penal desde la
perspectiva de los fines que con ella se persiguen, proponiendo en el caso
de que considere que no los alcanza las correspondientes alternativas.
• Criminología. Su objeto de estudio es el delito entendido como un hecho
de la vida social o como un hecho de la vida del individuo.
CAPITULO II. HISTORIA DEL DERECHO PENAL PERUANO.
1. INTRODUCCIÓN
Se puede afirmar que la organización de las diversas culturas locales y regionales como
la Tiahuanaco, Nazca-Paracas, Mochica-Chimú y Chapín tuvieron nociones sobre el
delito y la pena asociadas a la moral y a la religión. Según Hermann Trimborn, eran
rigurosas, el simbolismo(el castigo debía ser público y ejemplar) y el talión. La pena
tiene como fin la recompensa o reparación.
Según Ángel Gustavo Cornejo, dice que en la organización social del Perú preincaico,
el derecho aparece como un atributo de la entidad social y representado por el curaca.
De acuerdo a los cronistas que la penalidad imperial, la exclusión de la venganza
privada, familiar o individual, era : “las infracciones a una ley establecida por el
conquistador(Inca), cuyo juzgamiento correspondía a alguna de las instancias instituidas
por el Inca. El Inca se reserva el juzgamiento criminal de los curacas , precisamente
para acentuar su situación privilegiada, para dar más fuerza a la jerarquía social,
esencial en un orden de clases.
Según Gracilazo, las leyes penales de los incas tenían carácter intimidatorio, tanto en su
aspecto general como individual “ porque de ejecutarse la pena legal, dice , con tanta
severidad, y de amar los hombres naturalmente la vida y aborrecer la muerte, venían a
aborrecer el delito que la causaba”. La finalidad de la pena está orientada a la
intimidación, para con ella garantizar la seguridad del régimen.
El derecho penal inca fue eminentemente prohibitivo y rigorista(Acosta y Gracilazo). El
sistema penal inca estableció la pena de muerte para el asesinato, adulterio, violación,
incesto, coito con las hijas del Sol, sodomía, hurto, hurto de bienes del Soberano,
deserción, indisciplina militar, pereza, algunos delitos fiscales, concusión(defraudación
de los recaudadores). Dentro de las formas de ejecución tenemos:
1. Por razón de las personas(nobles), por decapitación;
2. Modalidad infamante, la hoguera, asimismo para casos de sodomía y coito
sacrílego.
3. Forma ordinaria o común, la horca, para el asesinato, aborto, adulterio,
violación de mujer casada, incesto, sodomía.
Una manifestación patente de la influencia tanto francesa como inglesa en las ideas
penales de la nueva República, constituye el Proyecto de Código Penal elaborado por
don Manuel Lorenzo de Vidaurre en 1828 , Publicada en Boston, la obra de Vidaurre
consta de dos partes: una exposición teórica y el texto del proyecto.
En la primera - que a veces es contradictoria- se nota una marcada influencia de los
escritos de Beccaria, Rousseau, Filangeri, Montesquieu, Grocio, Locke y Bentham.
Sostuvo que el delito es el "daño causado a la sociedad con conocimiento", que "el fin
de la pena es resarcir el mal causado y evitar el venidero" y que "debe ser
proporcionada a los delitos". Según Vidaurre, el "principal fin de la legislación (es)
evitar los medios de que se cometan los crímenes", sin considerar a la pena de muerte en
el catálogo de sanciones. Si bien es cierto que este Proyecto fue el "primer paso
legislativo" en materia penal en el Perú, no se puede afirmar que se trató de un "código
de factura irreprochable" . Las disposiciones generales, por ejemplo, no estatuyen de
manera precisa lo que es el delito, cuáles son los medios de represión y la manera de
aplicación. En su mayor parte, son declaraciones de principio o normas de carácter
procesal. Lo interesante de la obra de Vidaurre es que busca un derrotero propio. En su
opinión, "los ejemplos que se pueden seguir son muy pocos" y agrega, "yo apenas hallo
el Código de Francia". Apoyó su trabajo en las ideas imperantes por ese entonces y no
tuvo en cuenta lo hecho en España. En los años siguientes, no volverá a reeditarse este
esfuerzo tendiente a elaborar un código original a partir del estudio y recepción de ideas
europeas.
El Código penal de Vidaurre busca no solo la represión sino la prevención del delito y
se caracteriza por su laicismo, su liberalismo y el carácter draconiano y pintores de sus
penas, fundadas en el dolor del delincuente. De poco más de 230 páginas que este libro
contiene, 208 están dedicadas a la exposición de motivos y 30 más o menos al Código
mismo. Intuía como necesaria la pena de muerte y señalaba otras penas, la infamia,
expatriación, confiscación, condena a trabajos públicos, azotes, y el pago pecuniario;
eran delitos públicos( ataques a la sociedad: atentados a los magistrados, honor de la
república, contra la policía, la propiedad, la tranquilidad, religión, etc.); eran delitos
privados: el homicidio, hurto , adulterio, violación de mujeres. Exigió el buen gobierno,
educación, leyes, y otros.
F. EL ANTEPROYECTO CORNEJO-JIMENEZ.
Con la finalidad de revisar el C.P. de 1924, se dicta en 1928 la ley 5168, que designó
una comisión compuesta por Ángel Gustavo Cornejo y por Plácido Jiménez. Concluido
el trabajo alcanzan un documento definitivo, con un total de 655 art., comprendiendo 04
libros : el primero que se refiere a los preceptos generales del derecho Penal(Parte
general); el segundo a los delitos en Particular; el tercero a las faltas y controversias; y,
el cuarto a las medidas de seguridad.
Se hace referencia al principio legalista(Art. 2do y 3ro), la individualización de las
penas(art.4to), la ley penal en el espacio, la extradición, la ley penal en el tiempo, el
concurso de leyes penales y de varias infracciones; se señalan las penas principales (Art.
40vo), presidido, penitenciaría, cárcel, arresto, expatriación, inhabilitación, y multa ; se
elimina la pena de muerte, se establecen las reglas generales para la individualización de
las sanciones penales, la condena condicional, la capacidad penal, la incapacidad penal
y los hechos o causas de justificación, el “estado de Peligrosidad o capacidad para el
delito”, la reincidencia, responsabilidad civil, la solidaridad, etc.
Se establecen las medidas preventivas de expulsión del territorio, arresto policial,
vigilancia policial, interdicción preventiva, régimen sanitario, régimen correccional,
caución, reglas de conducta y amonestación. En el tratamiento de menores señala las
posibles medidas de admonición y la tutela correccional.
G. PROYECTO DE CODIGO PENAL DE 1972.
En 1967 s e nombró una comisión de Juristas para el estudio y revisión del Código de
1924, encabezada por el Dr. Octavio Torres Malpica. Concluida su labor , la comisión
elevó al Gobierno el 7 de junio de 1972, el Proyecto de Código Penal de 1972,
señalando que no debía ser reemplazado el Código penal de 1924, hasta no ser objeto de
una reconstrucción dogmática científica, ni estudiado por la jurisprudencia, mal podría
preconizarse la reforma substancial de lo desconocido.
La reforma no afecta la estructura del Código Maúrtua, conservando del mismo 124
artículos, modificando 203, incorporando 73 y suprimiendo 28. En la parte general se
reducen las penas y medidas de seguridad(internamiento, relegación, prisión, multa,
inhabilitación, caución de buena conducta, curativas de internación y vigilancia); se
modifica la condena condicional, aplicada solamente a penas no mayor de 02 años de
prisión; entre las novedades se indica una nueva circunstancia común “la conducta del
agente posterior al delito”; en lo concerniente a la prescripción de la acción penal y de la
pena, los plazos son coordinados con los pertinentes de los decretos leyes 17106 y
17388. En la parte especial , además de producirse algunas modificaciones, como por
ejemplo, la edad de 18 años como máxima para el sujeto pasivo de seducción, al igual
que en el delito de corrupción; se cambia el Título I de la sección sexta por el de Hurto;
se señalan 08 hipótesis del delito de hurto(Art.237-A); Instigación o fomento a las
invasiones(Art.258-B); toma de centros de trabajo o de estudios bajo pretexto de
reivindicaciones sociales o reclamos escolares; Pesca con empleo de explosivos o
sustancias tóxicas(Art.275-A); elaboración, comercialización y cultivo de especies
destinadas a la elaboración de estupefacientes(Art.280-A); delito de consumo e
instigación al consumo clandestino de estupefacientes(Art.280C); Muerte de los
prisioneros en los actos de rebelión(Art.302-A); enriquecimiento patrimonial
injustificado de funcionario o empleado público(Art348-C); ejercicio de Influencia de
un juez o funcionario, de quien depende la promoción de los jueces o su estabilidad en
el cargo en un caso pendiente de fallo(Art.352-A);Designación del Poder Ejecutivo para
organización de centros especializados en el cumplimiento de medidas de
seguridad(Art.408-A); entre otros.
4. RECOMENDACIONES :
Una primera aproximación a las ideas jurídicos penales de todos los tiempos, y
especialmente, a las que están en vigencia en la actualidad, ante esta diversidad
dogmática, estamos ante el peligro –como nos previene Zaffaroni- “de caer en el
desprecio de la tentativa de hacer una construcción racional del ejercicio del
poder punitivo o de la contención del mismo”.
“..el futuro no será un derecho penal mejor, sino un futuro sin derecho penal...”
Gustav Radbruch.
La impronta que recorrerá estas modestas páginas, es la que nos enseña el
Maestro Raúl Zaffaroni: de que no se puede construir ningún pensamiento
jurídico penal sino es funcional en clave de poder, ya que su función es política,
porque deben ofrecer a las agencias jurídicas un proyecto de jurisprudencia.
5. SUGERENCIAS
El presente documento , contiene muchas frases que ha sido necesario
redactarlas conforme lo han expuesto sus autores, con la finalidad que no
pierdan su sentido direccional.
Hay muchos pie de página que ampliarán el horizonte a quien profundice el
presente trabajo.
Es importante mencionar el trabajo del Dr. Hurtado Pozo, en vista que muchos
párrafos son fiel reflejo de sus diferentes obras. Motivo por el cual pido tengan a
bien informarse sobre sus diferentes trabajos.
Como lo dicen los diferentes autores que menciono, y de acuerdo a sus diversos
comentarios, es necesario que para entender la visión del Derecho Penal, es
necesario analizarlo, comentarlo, no se trata de simplemente aplicarlo, por las
diferentes realidades de los diferentes pueblos, exige un Derecho Penal, muchas
veces tomando en cuenta su antiguo sistema consetuedinario, como nos lo
refleja en la actualidad, los diferentes incidentes que se presentan en los pueblos
más alejados de nuestro mundo moderno y donde el Derecho muchas veces se
escribe de otra manera, fuera del contexto actual practicado.
6. BIBLIOGRAFÍA