Actividad 4 Guión Sobre la Responsabilidad del Auditor

Presentado por:

Alba Lucia Ardila Reyes ID. 610336

Adelaida Gómez ID. 616293

Leonardo Moreno ID. 566728

Administración en Salud Ocupacional

Corporación Universitaria Minuto De Dios

Auditoría y Control Interno

Bucaramanga

2021
 GUIÓN SOBRE RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR

1. Título de la representación

La auditoría un paso a la competitividad.

2. Descripción de la empresa y del entorno

Molinos del Atlántico S.A.S es una empresa que está comprometida con la fabricación y
comercialización de harina de trigo, harina de maíz, pastas alimenticias y subproductos de
excelente calidad.

Es una empresa que está en mejoramiento continuo de su sistema de gestión de la calidad a

través de la automatización de los procesos, el fortalecimiento del talento humano y en el
cumplimiento de la legislación vigente aplicable a las actividades.

Misión

Producir y comercializar a nivel nacional harinas de trigo, harinas precocidas de maíz,

pastas alimenticias y subproductos, a través de procesos automatizados y personal
competente, asegurando la calidad e inocuidad de los productos y velando por el
cumplimiento de los requisitos pactados con los clientes.

Visión

Ser para el año 2028, una de las empresas líderes más reconocidas en Colombia, en cuanto
a producción y comercialización de Harina de trigo, Harina Precocida de maíz y Pastas
alimenticias.

3. Identificación de personajes (roles)

Adelaida Gómez: Gerente de Molinos del Atlántico

Leonardo Moreno: Director de gestión humana y SST

Alba Lucia Ardila: Auditor Líder

4. Desarrollo de la temática:

+Competencias del auditor:

 Profesional en seguridad y salud en el trabajo.

 Especialista transporte y logística.
 Auditor ISO certificado por SGS.
+Dialogo:

Adelaida: Buenos días Leonardo, recuerde que a las 8:00 am se da inicio a la reunión de
apertura de auditoria e inmediatamente pasan a auditarlo… debe tener todo listo

Leonardo: Buenos días jefe si claro, estoy terminando unos ajustes y quedo dispuesto para
recibir la auditoria

Adelaida: ¿Leonardo el día de ayer entreno al personal, les hizo la reunión e indico lo que
debían decir si el auditor les hace preguntas?, importante que se pongan los Epp, no
importa que se atrase el proceso de producción, debemos tener todo impecable.

Leonardo: si jefe claro ya ellos están informados.

Adelaida: perfecto Leonardo…

Se da aviso que los líderes de proceso se dirijan a la sala de juntas para dar inicio a la
apertura de la auditoria

Alba: Buenos días, me presento mi nombre es Alba Lucia Ardila el día de hoy estaré
auditando los diferentes procesos para finiquitar la licitación que tenemos con nuestra
empresa Arroz Diana.

Adelaida: buenos días Alba, entrando en contexto cuénteme el objetivo directo de la

auditoria.

+El buen actuar del auditor:

Alba: el objetivo de la auditoria es revisar si la empresa cumple con las políticas y

objetivos específicamente en el sistema de transporte plan estratégico de seguridad vial.

Adelaida: perfecto Alba, Leonardo el encargado del SST le recibirá la auditoria , él es el

encargado de todo el sistema integrado de gestión.

Leonardo: buenos días, Alba con todo gusto siga a mi oficina.

Alba: perfecto empecemos, solo una cosa adicional, necesito entrevistar a un trabajador del
área para evaluar el proceso del día a día

Leonardo: no hay problema cuando terminemos la parte documental nos dirigimos a la

zona de cargue y allí podrá realizar la respectiva entrevista

Adelaida: Alba ¿cómo es el proceso de auditoria?

Alba: se realizara mediante una lista de chequeo según resolución 1565/2014

Adelaida: ok perfecto, entonces lo que sigue es empezar.

+Implementación de la auditoria

Alba: se evidencian que los riesgos viales son bastante altos, ¿qué tipo de intervención
realizan al respecto?

Leonardo: nosotros capacitamos al personal mediante la ARL, se realizan campañas de

prevención y mitigación del riesgo de tránsito, se entregan epps respecto al cargo y rol que
desempeñan dentro de la organización.

Alba: ok, ahora permítame la matriz IPVR donde se evidencie el riesgo vial.

Leonardo: ehhh, la matriz en este momento se encuentra en actualización ¿podríamos

pasar a otro ítem?

Alba: si no tiene la actualizada muéstrela como la tiene solo necesito revisar el tipo de
riesgo

Leonardo: la verdad es que no tengo la matriz en este momento, la estaba realizando pero
no he terminado, colabóreme no me vaya a poner en evidencia

+Mal actuar del auditor

Alba: bueno, voy a poner que cumple pero debe contar con ella, no lo voy a pasar como no
conformidad.
 
PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVO GENERAL: Verificar la correcta implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial – PESV, de acuerdo a lo definido en la Resolución 1565 de
2014 del Ministerio de Transporte en Molinos del Atlántico
ALCANCE DE LA AUDITORIA: Verificar durante el año 2021 el cumplimiento del diseño e implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial – PESV
según los soportes documentales que posee la empresa.
METODOLOGIA
PROCESO RESPONSABLE /
PERIOCIDAD FECHA HORA DE INICIO HORA FINAL AUDITORES
AUDITADO ENTREVISTADOS

1. LEONARDO
Plan Estratégico de 1. ALBA LUCIA ARDIAL MORENO
SEMESTRAL 16/10/2021 8:00:00 a. m. 12:00:00 Seguridad Vial (Auditor Líder) (Director de gestión
humana y SST -
Responsable PESV)

CRITERIOS DE LA AUDITORIA :

1. Ley 2050 de 2020 ”Por medio de la cual se modifica y adiciona la Ley 1503 de 2011 y se dictan otras disposiciones en seguridad vial y tránsito”
2. Resolución 1565 de 2014 del Ministerio de transporte “Guía metodológica para la elaboración del Plan Estratégico de Seguridad Vial”
3. Decreto 2106 de 2019, Art 110 “Diseño, implementación y verificación del Plan Estratégico de Seguridad Vial”
CICL PILAR si /no
ITEM A EVALUAR
O ES SI NO
   se presenta política sin firma del
Política del Plan Estratégico de Seguridad Vial –
  represente legal, y no se evidencia
PESV firmada, fechada y divulgada
publicación
 Presenta documento donde se
Políticas de regulación de la
Políticas de regulación de la empresa evidencia 5 políticas para el sistema
empresa
de transporte.
Objetivos del Plan Estratégico de Seguridad Vial -  Se evidencia documento con los  
objetivos acordes al sistema.
Fortalecimiento en la Gestión Institucional

PESV
Plan de trabajo anual Plan Estratégico de Seguridad Cumple con los objetivos  
Vial - PESV propuestos  
Presupuesto para el Plan Estratégico de Seguridad Se evidencia un presupuesto  
Vial - PESV determinado  
PLANEAR

   Se evidencia que el responsable de

Responsable del plan Estratégico de Seguridad Vial
  PESV no tiene curso vigente de
– PESV, Idoneidad.
seguridad Vial
 Se evidencia la conformación del  
Conformación y reuniones del comité
comité y actas de reuniones 
Roles y responsabilidades de los integrantes del    Definir los roles de los integrantes
comité del PESV   del comité.
   No presenta matriz de riesgo vial
Matriz de riesgo vial, definición de riesgos viales
  
 
Caracterización de la empresa frente al riesgo vial   No presenta matriz IPVR
 
   se presenta política sin firma del
Caracterización de la empresa frente al riesgo vial   represente legal, y no se evidencia
publicación.
    No se encontró actualizado al
Estadísticas de accidentes e incidentes de tránsito
  año en curso los indicadores de
del Plan Estratégico de Seguridad Vial - PESV
  accidentalidad
Se evidencia definidos los  
Indicadores del Plan Estratégico de Seguridad Vial
indicadores del PESV, actualizar 
- PESV
 
   Se requiere dejar trazabilidad
Medición de la tasa de accidentes de tránsito   de las mediciones realizadas
 
   Se requiere realizar ajustes en
Medición de la frecuencia de accidentes de tránsito   estas mediciones
Gestión de Resultados.

 
   Se requiere dejar trazabilidad
VERIFICAR

Medición de la afectación de los accidentes de

  de estas mediciones
tránsito
 
   
Se evidencia capacitación y
Medición del personal capacitado en seguridad vial
formación en el personal
 
   
Medición de las evaluaciones practicadas a los
Se evidencia registro de evaluación
conductores
 
   Se requiere hacer ajustes en el
Medición del cumplimiento en los programas de
  cumplimiento
mantenimiento preventivo
 
   
La empresa adelanta auditoría por lo menos una
 Cuenta con las actas de auditorías
vez al año
realizadas.