1.

Realizar el mapa de riesgos y proponer una estrategia de gestión de riesgos

enfocándose en el Riesgo Operativo

Matriz de Riesgo

TABLA DE FRECUENCIA TABLA DE CRITICIDAD

NIVEL DE RIESGO INTERVALO DE EVALUACION VALOR NIVEL DE R. INTER. DE E. VALOR
BAJO EN LOS ULTIMOS 5 AÑOS 1 EVENTO 1 BAJO 0 - 0.2 1
MEDIANO EN LOS 2 AÑOS OCURRE 5 EVENTOS 2 MEDIANO 0.25 - 1.5 2
ALTO OCURRE UNA VEZ AL MES 3 ALTO 1.51 - 5.06 3
RIESGO INHERENTE
NIVEL DE R. INTERVALO
BAJO 1 AL 3
MEDIANO 4 AL 6
ALTO 7 AL 9

3. TRATAMIENTO
MAPA DE RIESGO
ALTO
R10, 22 R17  
PROBABILIDA
MEDIANO R12, 16, 19,
D P(x) R3, 4, 15, 18 R1, 2, 6, 8, 21 23

BAJO
R5, 14 R11, 24, 25 R7, 13, 20

BAJO MEDIANO ALTO

IMPACTO
 Identificación de Riesgo

UNIDADES DE RIESGO
N PROCESO N° R. RIESGO Y/O PERDIDA ECONOMICA CAUSA P(X) IMPACTO
NEGOCIO INHERENTE

R1 RIESGO POR ROBO DE LA MERCADERIA VANDALISMO, ROBO Y ASALTO POR FALTA DE CONTROLES 2 2 4
R2 RIESGO POR DESHONESTIDAD MALA SELECCIÓN DEL PERSONAL DE LA EMPRESA 2 2 4
R3 RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO NEGLIGENCIA DEL PERSONAL 2 1 2
R4 RIESGO POR NEGLIGENCIA DE PERSONAL NO CUMPLIR CON LOS PROCEDIMIENTOS, PROTOCOLOS, ETC 2 1 2
R5 RIESGO POR CONTAMINACION AMBIENTAL TIPO DE MERCADERIA QUE SE TRANSPORTA 1 1 1
1 TRANSPORTE Y DISTRIBUCION R6 RIESGO POR DESASTRES NATURALES INUNDACIONES, DESLIZAMIENTO DE TIERRAS, ETC 2 2 4
R7 RIESGO DE INCENDIO Y/O EXPOSIONES DESPERFECTO ELECTRICO, CHOQUE, VANDALISMO 1 3 3
R8 RIESGO POR ACCIDENTE DE TRABAJO ACCIDENTES DE TRANSITO, NO CUMPLIR PROTOCOLOS 2 2 4
R9 RIESGO POR FALLAS DE MAQUINARIA FALTA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y ANTIGÜEDAD 3 1 3
R10 RIESGO DE PÉRDIDA ECONÓMICA POR PARALIZACIÓN DEL PERSONAL DE MEJORAS LABORALES 2 2 4
R11 RIESGO POR INCUMPLIMIENTO O RETRASADO DE LA ENTREGA DE LA MERCADERIA CIERRE DE VIAS, HUELGAS, NEGLIGENCIA, DESHONESTIDAD, ETC 1 2 2
OIL & GAS -
R12 RIESGO POR ROBO FALTA DE MEDIDAS DE SEGURIDAD 2 3 6
INDUSTRIAL -
R13 RIESGO POR ACCIDENTE DE TRABAJO NO CUMPLIR CON LOS PROCEDIMIENTOS, PROTOCOLOS, EPP, ETC 1 3 3
CONSUMO
R14 RIESGO POR FALLAS DE MAQUINARIA FALTA DE MANTENIMIENTO, ANTIGÜEDAD, SABOTAJE 1 1 1
MASIVO
R15 RIESGO POR DESHONESTIDAD MALA SELECCIÓN DEL PERSONAL DE LA EMPRESA 2 1 2
2 ALMACENAMIENTO R16 RIESGO DE PÉRDIDA ECONÓMICA POR PARALIZACIÓN DEL PERSONAL DE MEJORAS LABORALES 2 3 6
R17 RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO A CAUSA DE NEGLIGENCIA DEL PERSONAL 3 2 6
R18 RIESGO POR NEGLIGENCIA DEL PERSONAL NO CUMPLIR CON LOS PROCEDIMIENTOS, PROTOCOLOS, ETC 2 1 2
R19 RIESGO POR ROBO DELA MERCADERIA VANDALISMO, ROBO Y ASALTO POR FALTA DE CONTROLES 2 3 6
R20 RIESGO DE INCENDIO Y/O EXPOSIONES DESPERFECTO ELECTRICO, VANDALISMO, SABOTAJE 1 3 3
R21 RIESGO POR ROBO FALTA DE MEDIDAS DE SEGURIDAD 2 2 4
R22 RIESGO POR FALLAS DE EQUIPO ELECTRONICOS DESPERFECTO ELECTRICO, SABOTAJE, NEGLIGENCIA 3 1 3
3 AGENCIAMIENTO ADUANERO R23 RIESGO DE PÉRDIDA ECONÓMICA POR PARALIZACIÓN DEL PERSONAL MEJORAS LABORALES 2 3 6
R24 RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO NEGLIGENCIA DEL PERSONAL 1 2 2
R25 RIESGO POR INCUMPLIMIENTO O RETRASADO DE LA ENTREGA DE LA MERCADERIA NEGLIGENCIA DEL PERSONAL 1 2 2