MATRIZ DE ANALISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Fecha de actualización : 08-09-17

PROCESO: GESTION DEL SGC VALORACION

NPRO
CONTROL ACTUALES
IxOxD
OPERACIÓN / FUNCIONALIDAD R/O MODO DE FALLO/ OPORTUNIDAD EFECTO CAUSA I O D

Efectos externos e internos

Determinación del Contexto de la No considerar los aspectos externos que afectarían el propósito Desconocimiento sobre las metodologías
Organización R e internos que son pertinentes a la de la organización hacia el para determinar el contexto externo e Ninguno 4 4 3 48
organización logro de los objetivos interno de la organización

No determinar las partes

Determinación de los Requisitos de las interesadas pertinentes de la Incumplimiento de las Carencia de metodologías para
Partes Interesadas Pertinentes para el R organización y sus requisitos necesidades y expectativas determinar la pertinencia de una parte Ninguno 4 4 3 48
Sistema de Gestión de la Calidad pertinentes para el Sistema de de las partes interesadas interesada
Gestión de la Calidad pertinentes

Establecimiento de criterios y
No alcanzar mejores metodologías para la
No abordar los riesgos y resultados , no prevenir los Carencia de metodologías para determinación de riesgos y
Abordar Riesgos y oportunidades de oportunidades en los procesos de la efectos negativos y no identificar los riesgos y oportunidades de oportunidades en los
mejora ( D1) R proceso de la organización , 3 2 2 12
organización aprovechar las la organización
mediante el Procedimiento
oportunidades de Análisis de Riesgo y
Oportunidades

Consecuencias no
favorables producto de los
cambios no planificados ,
Planificar las actividades para abordar los No planificar los cambios en la no asignación de recursos Carencia de metodologías para planificar
cambios en el Sistema de Gestión de la R organización para los cambios y los cambios en los proceso de la Ninguno 4 3 3 36
Calidad desorden en la organización
reasignación de
responsabilidades y
autoridades

Control de la Información Documentada
Gestión de las Auditorias Internas
Gestión de la No Conformidad - Acción
Correctiva
Gestión para el tratamiento de las Salidas
No Conformes de los procesos misionales
de la organización .
Evaluación del desempeño de los
proveedores internos ( procesos de apoyo
) proveedores
R Desorden en el manejo de la
información documentada
Gestión no correcta en la
R planificación y desarrollo de las
auditorias internas
Gestión incorrecta en el
establecimiento de acciones
R raíz de la no conformidad establecimiento de acciones correctivas
correctivas
R No determinar las salidas no
conformes en los procesos
misionales y por ende no prevenir
su uso o entrega no intencionada
R No evaluar el desempeño de los
Perdida de la información
documentada que debe
mantenerse o conservarse
No desarrollo de auditorias
y por ende no evaluación
de la eficacia del Sistema planificación de las auditorias internas
de Gestión de la Calidad
No eliminación de la causa
Quejas de Clientes
Insatisfacción de los
procesos misionales y
estratégicos proveedores internos ( procesos de
Establecimiento de
Carencia de metodologías para la lineamientos para el control
administración de la información de la información 3 2 2 12
documentada documentada , mediante el
Procedimiento de Control de
Documentos
Establecimiento de
lineamientos para el
Carencia de metodologías para la desarrollo de las Auditorias
Internas , mediante el 3 2 2 12
Procedimiento de Auditorias
Internas
Falta de entrenamiento para el Procedimiento de Acciones
Correctivas y Preventivas 3 3 3 27
Falta de entrenamiento en la
identificación de las Salidas No Procedimiento de Salidas No 3 3 3 27
Conformes Conformes
Carencia de metodologías para la Evaluación de desempeño de
evaluación del desempeño de los los proveedores internos 3 2 2 12
( procesos de apoyo )
apoyo )
 Versión: 01
Fecha de Vigencia: 25.08.17

RE - VALORACION

NPRO
ACCIONES
IxOxD OBSERVACIONES
I O D

Determinar metodologías para el

análisis externo e interno de la
organización . Capacitación sobre las
metodologías para el análisis externo e
interno de la organización

Determinar metodologías para la

identificación de la Partes Interesadas
Pertinentes y sus requisitos .
Capacitación sobre las Partes
Interesadas Pertinentes y sus
requisitos

Revisar la pertinencia de la
metodología para la identificación de
riesgos y oportunidades y actualizar el
procedimiento , si aplicara el caso .

Reuniones de coordinación mensual

donde se pueden planificar los
cambios , de aplicar el caso .
 Revisar la pertinencia del
Procedimiento de Control de
Documentos y actualizarlo de aplicar el
caso .

Revisar la pertinencia del

Procedimiento de Auditorias Internas
y actualizarlo de aplicar el caso .

Capacitar a los colaboradores sobre el

Procedimiento de Acciones Correctivas

Capacitar a los colaboradores sobre el

Procedimiento de Salidas No
Conformes

Continuar con la e valuación de

desempeño de los proveedores
internos ( procesos de apoyo )