TÉCNICAS Y

PROCEDIMIENTOS DE
INVESTIGACION CRIMINAL

Coronel PNP
PNP.. César VALLEJOS MORI
Asesor Especializado en Secuestros y Extorsiones
VIDEO
 INVESTIGACIÓN CRIMINAL

Proceso metodológico continuo,

organizado, especializado y preciso
de análisis y síntesis, que el
pesquisa desarrolla respecto a los
diversos aspectos que expliquen la
perpetración de un ilícito penal
dentro de la normatividad vigente
vigente..
Cuenta con el apoyo de las
Ciencias Criminalísticas y se
materializa en el documento que es
remitido a la Autoridad Competente
en vía de denuncia
denuncia..
 ETAPAS DE LA INVESTIGACION CRIMINAL

La IC
IC.. se encuentra enmarcada dentro del esquema del
MGI y comprende las siguientes Etapas
Etapas::

1 . E. Preliminar
• Conocimiento y comprobación del hecho Delictuoso
• Diligencias Preliminares
2. E. de Planeamiento
• Identificación, Delimitación y Definición del
problema
• Formulación de la Hipótesis Central
• Formulación de Hipótesis derivadas
3. E. Ejecutiva
• Búsqueda y obtención de información
• Análisis e interpretación de la información
obtenida
• Verificación de la Hipótesis mediante el recuadro
de pruebas
4. E. Final
• Establecimiento de apreciación o conclusión
general
• Informe de Investigación (Atestado, Parte o
Informe)
 ETAPA PRELIMINAR

Conocimiento del hecho a través de

denuncia en todas sus formas o derivado de
una investigación previa o flagrante delito
delito..

Verificación de los hechos en el lugar que se

produjeron a través de entrevistas e
interrogatorios a denunciantes, testigos, etc
etc..

Análisis de documentación y otros

indicios dejados por los delincuentes
en el lugar de los hechos
hechos..
 Establecer el "modus operandi"
de los delincuentes y su perfil
psicológico, de ser posible
determinar si son habituales u
ocasionales..
ocasionales

Comunicar por escrito, al Fiscal

Provincial o Juez Penal de
Turno, sobre la denuncia
recibida para dar inicio a la
investigación..
investigación
Mantener permanente contacto con la víctima y
testigos, para orientar el proceso de
Investigación según sea el caso
caso..
Realizar la transcripción escrita de las
grabaciones obtenidas, plasmándolas en el acta
respectiva..
respectiva
Investigar a toda persona vinculada con la
víctima que haya podido proporcionar
información de índole familiar o económico
económico..
Diseñar un perfil de la víctima para
establecer medidas de autoprotección y
seguridad durante el desarrollo de la Inv
Inv..
 ETAPA DE PLANEAMIENTO

Formulación de las hipótesis con relación a la víctima, al autor y

las circunstancias en que se produjo el hecho, diseñando el
respectivo Plan de Trabajo bajo la conducción del Ministerio
Público..
Público
DIAGRAMA DE VINCULOS DE
ORGANIZACIÓN DELICTIVA
 ETAPA EJECUTIVA

Luego de la identificación
y reconocimiento de los
presuntos autores, se
solicitará a la Autoridad
Competente, la medida
restrictiva de derecho
(Detención Preliminar) y
otras de tipo limitativo
limitativo..

Tras la captura de los

Se actuarán las diligencias DD..CC
DD CC.. formular las actas
contenidas en la Carpeta In--Situ de la intervención
In
Fiscal que dispone el inicio policial (registro personal,
de las diligencias incautación, decomiso,
inmovilización, etc
etc..), con
preliminares de intervención del RMP
RMP..
investigación..
investigación
 INTELIGENCIA OPERATIVA

Labores de Inteligencia Acciones de Investigación

OVISE Intervenciones
Observación – Capturas
Vigilancia y Registros
Seguimiento Incautaciones
Pericias
Declaraciones
Video Vigilancia Reconocimientos
 El interrogatorio y toma
Solicitar se practiquen de declaraciones a los
los peritajes respectivos implicados en
en las armas, vehículos, presencia del RMP y el
manuscritos y otros abogado defensor
elementos relacionados particular o público
público..
al hecho investigado
investigado..

Filmar y fotografiar todo

el operativo para que
sirva como elemento de
prueba y permita
perennizar el escenario
con las actividades que
se diligenciaron
diligenciaron..
 Solicitar antecedentes policiales y
requisitorias y obtener todos los
elementos de prueba realizando las
verificaciones necesarias para el
esclarecimiento del hecho
hecho..

En caso de incautación de dinero o especies,

cuya procedencia ilícita haya sido obtenida del
agraviado, se procederá a su entrega, previa
disposición del RMP
RMP..

Solicitar, se practique el examen de

RML, ectoscópico y otros, de acuerdo
a la naturaleza de los hechos
hechos..
 ETAPA FINAL

Elaboración y remisión del

Atestado o Informe Policial a
la Autoridad Competente,
poniendo a disposición a las
personas detenidas,
especies incautadas o
decomisadas, adjuntándose
los elementos de prueba que
se obtuvieron, incluyendo
panneaux fotográfico
fotográfico..
 CODIGO PROCESAL PENAL

El D.L. 957 que promulga el nuevo CPP respaldada por la CP,

otorga al Fiscal la facultad de decidir la estrategia de investigación
adecuada al caso
caso.. De acuerdo a ello
ello::
 Programa y coordina con quienes corresponda sobre el empleo
de pautas, técnicas y medios indispensables para la eficacia de
la misma
misma..
 Garantiza el derecho de defensa del imputado y sus demás
derechos fundamentales, así como la regularidad de las
diligencias correspondientes
correspondientes..
La Constitución asigna al MP el rol de conductor de la investigación
y precisa que la PNP se encuentra obligada a cumplir los mandatos
de dicha institución en el ámbito de su función
función;; sin embargo esto
no conlleva a una relación de dependencia jerárquica
jerárquica..
 MANUAL INTERINSTITUCIONAL

En JUL
JUL2011
2011 mediante Resoluciones propias de cada
Institución, se aprueba el “Manual para el Desarrollo del Plan
de Investigación”, como material de orientación metodológica,
técnica y científica, que delimita los roles funcionales entre el
MP y la PNP en el campo de la Investigación del Delito
Delito..

Según el nuevo modelo procesal penal (vigente a partir del

2006),
2006 ), el rol del MP en su condición de titular de la acción
penal, asume la conducción de la investigación
investigación.. Por su parte
la PNP en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar y
combatir la delincuencia, practica la investigación material
del delito
delito,, a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor
o autores y recabar los elementos materiales probatorios
probatorios..
 PLAN DE INVESTIGACION

Finalidad de la Investigación del delito

Obtención de conocimientos respecto a las circunstancias o
móviles en que ocurrió el hecho hecho;; determinar si el hecho es
punible;; la identidad e individualización del autor o partícipe, así
punible
como reunir los elementos probatorios
probatorios..

¿Por qué planificar la Investigación?

Permite determinar a dónde queremos llegar y prever las
acciones y recursos que necesitamos para ello, desechando lo
innecesario, para concentrar lo útil en los fines del proceso
penal..
penal
Permite definir de manera operativa la forma como se
realizará la investigación, estableciendo prioridades,
determinando responsabilidades y fijando plazos
plazos..
 DELITO DE SECUESTRO

CONSISTE EN LA
APREHENSIÓN FÍSICA E ILEGAL
DE UNA PERSONA CON LA
FINALIDAD DE HACER
EXIGENCIAS MAYORMENTE DE
TIPO ECONÓMICO.

CUALQUIER PERSONA PUEDE

SER VICTIMA DE ESTE DELITO,
NO NECESARIAMENTE QUE SE
ENCUENTRE EN UNA POSICION
ECONOMICA ELEVADA.
LA PENA PUEDE EXTENDERSE DE 20 A 30 AÑOS Y HASTA
CADENA PERPETUA, DE ACUERDO A LOS AGRAVANTES.
 SECUESTROS TIPICOS

 Entre 10 y 15 delincuentes
 Gran potencia de fuego
 Vehículos y equipos de comunicación modernos.
 Víctimas seleccionadas e identificadas plenamente,
mediante informantes y seguimiento, para obtener
detalles de su desplazamiento diario.
 Indefinida privación de la libertad de la víctima.
 Negociación para pago de rescate para la liberación.
 SECUESTROS AL PASO

 Entre 3 y 6 delincuentes.
 Armas de fuego de corto alcance.
 Todo tipo de vehículos y equipos de comunicación.
 Víctimas seleccionadas circunstancialmente.
 Momentánea privación de la libertad.
 Sustracción de dinero de los cajeros automáticos.
 Sustraen el monto máximo de retiro del día / día
siguiente.
 Traslados a domicilio para exigirles dinero y
pertenencias.
 ETAPAS DEL CRIMEN
CAUTIVERIO

SECUESTRO NEGOCIACION

SEGUIMIENTO PAGO DE
O REGLAJE
TIPICO RESCATE

SELECCIÓN
DE LA VICTIMA
LIBERACION
 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS

 Asegurar la colaboración de la familia del secuestrado, garantizándole la vida e

integridad de la víctrima
víctrima..
 Mantener permanente contacto con la familia para obtener información referente a
la demanda o exigencia
exigencia..
 Orientar a la familia para solicitar la intervención de sus teléfonos para el rastreo
correspondiente..
correspondiente
 Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefónicas, en orden cronológico para
su análisis
análisis..
 Registrar y analizar las "pruebas de vida“
vida“..
 Orientar el esfuerzo de búsqueda de información a través de informantes y
confidentes..
confidentes
 OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan o tengan relación con
la víctima
víctima..
 Establecer vigilancia discreta al domicilio de la víctima, para detectar la presencia
de extraños
extraños;; dando seguridad a los familiares
familiares..
 Orientar a la familia, para que designe un representante que se encargue de las
negociaciones, debiendo poseer capacidad de decisión y cualidades propias
propias..
 Asesorar al negociador antes, durante y después de cada llamada telefónica,
planteando las estrategias a seguir, según sea el caso
caso..
 Solicitar a la familia, información sobre actividades, costumbres, ritmo de vida,
situación económica y otras, de utilidad para la Investigación y las negociaciones
negociaciones..
 En caso de que la familia no requiera del asesoramiento policial para la negociación,
se harán las coordinaciones para que proporcionen información permanente sobre el
desarrollo de las negociaciones
negociaciones..
 Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por una persona
que no sea miembro de la familia
familia..
 De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero del pago del
rescate, se procederá al interrogatorio de inmediato, para la ubicación del lugar
donde se encuentra el secuestrado
secuestrado;; en cuyo caso, se pondrá en ejecución el plan de
rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado
plagiado..
 Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores, brindándole
protección a la víctima, hasta su traslado a un nosocomio, domicilio o a la DIVINSEC,
de quien se obtendrá información necesaria que coadyuve a las investigaciones
investigaciones..
 Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar de cautiverio
formular las actas correspondientes
correspondientes..
 Recepcionar las declaraciones de los detenidos y de ser posible de la víctima en
presencia del Representante del Ministerio Público
Público..
 Notificar el motivo de su detención, y solicitar sus antecedentes policiales y
requisitorias;; así como confeccionar la hoja de datos de identificación
requisitorias identificación..
 Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la escena mediante
filmaciones y fotografías
fotografías..
 Incautar las especies sustraídas a la víctima, y los bienes adquiridos con el dinero
del pago del rescate
rescate..
 De ser posible efectuar el reconocimiento físico de la víctima a los secuestradores
en presencia del Representante del Ministerio Público
Público..
 En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, entrevistar a la víctima
para que proporcione información sobre forma y circunstancias de los hechos,
características físicas de los autores, armas, vehículos empleados, asimismo
solicitar la confección del IDENTIFAC
IDENTIFAC..
 VEHICULOS EMPLEADOS

UTILIZAN VEHÍCULOS MODERNOS PARA LA COMISIÓN DE ESTOS DELITOS,

ALTERANDO LAS PLACAS DE RODAJE MEDIANTE EL USO DE CINTA
AISLANTE Y/O LAMINAS IMANTADAS O SIMPLEMENTE CLONÁNDOLAS
CLONÁNDOLAS..
VIDEO PLACAS REMOVIBLES
DELITO DE EXTORSIÓN

El que mediante violencia o

amenaza obliga a una
persona o institución pública
o privada otorgar al agente o
a un tercero una ventaja
económica indebida u otra de
cualquier índole
índole..

Tipificado en el Artículo N°
200 del Código Penal Vigente,
con una pena entre 10 a 15
años..
años
 PRESUPUESTOS Y ETAPAS

 Selección de la
 Víctima Víctima
 Información y/o
 Amenaza Real
Reglaje
 Violencia Física o  Extorsión
 Intimidación
Psicológica
 Negociación
 Lucro Ilícito  Entrega del Dinero
 Operativo Policial
 Selección de la Víctima
 Búsqueda de Información y Reglaje
 Extorsión propiamente dicha
 Mensaje de texto o Manuscrito
Manuscrito::
“Mira Jorge parece que nos subestimas, vas
a ver lo que te sucede a ti, o a tu hija Marisol
que estudia en el Colegio San Silvestre, o al
Paolo que esta en la UPC, cuando los mate
sino me pagas 1010,,000
000..00 dólares, la plata se
hace la vida no
no.. Llámame a este número si
quieres que no le pase nada a tu familia celcel..
978463064.. URGENTE”
978463064
 Intimidación
 Negociación
 Entrega del Dinero
 Operativo Policial y Aprehensión de los
Implicados
 MODALIDADES DE EXTORSION

 LUEGO DEL HURTO O ROBO DE UN

VEHICULO.
 LUEGO DEL HURTO O ROBO DE UN
CELULAR, COMUNICANDOSE CON LA
FAMILIA SIMULANDO UN SECUESTRO.
 SIMULANDO LA INTERVENCION O
DETENCION POLICIAL DE ALGUN
FAMILIAR CERCANO, EN POSESION DE
DROGAS.
 AMENAZAS CONTRA LA VIDA E
MUY POCAS VECES SE PRODUCE UNA
INTEGRIDAD O CON COMETER UN ENTREGA DIRECTA DE DINERO;
MAYORMENTE SE EXIGE UN DEPOSITO EN
SECUESTRO TIPICO. UNA CUENTA BANCARIA O LA RECARGA DE
 AMENAZAS CONTRA LA INTIMIDAD, TELEFONOS CELULARES, VIRTUAL O A
TRAVES DE LOS CODIGOS DE TARJETAS.
SOBRE LA PUBLICACION VIA INTERNET,
DE FOTOGRAFIAS, VIDEOS O AUDIOS
COMPROMETEDORES.
 LIMITACIONES EN LA INVESTIGACION

 Temor a Denunciar

 Escaso Acceso a Información

 Demora Levantamiento
Secreto Comunicación
 BARRIDO ELECTRÓNICO

Contramedida de seguridad tecnológica que

consiste en la búsqueda sistemática de aparatos
de espionaje activos, sistemas intrusos de
captación de información, digitales, sistemas de
escuchas y pinchazos telefónicos.

Es un procedimiento que sigue una

metodología científica y que está desarrollado
por personal especializado y calificado, con
equipos técnicos adaptados para tales fines.
 BARRIDO ELECTRÓNICO DE CELDAS

Con este procedimiento, se

logra identificar la celda activa
donde se suscitó un hecho
criminal y contrastada con la
97736561
hora se llega a identificar el
total de las líneas celulares
97614842 X
SECUESTRO que mantuvieron
comunicación bajo esta
cobertura geográfica / horaria
y posteriormente luego de un
análisis minucioso, se logra
ubicar en la escena a los
autores del hecho.
 IMEI 350704350595380

El IMEI (International Mobile Equipment Identity

- Identidad Internacional de Equipo Móvil), es un
código pre-grabado en los teléfonos móviles,
que identifica al aparato a nivel mundial y es
transmitido a la red al conectarse a ésta.

Se puede marcar la secuencia *#06# para que

aparezca el código en la pantalla; El IMEI tiene
15 cifras (en algunos teléfonos 14, se omite el
último dígito).
 Tarjeta SIM ó CHIP 989171627

Tarjeta SIM (Subscriber Identity Module - ‘Módulo de

Identificación del Suscriptor’), es un accesorio inteligente
desmontable usado en teléfonos móviles y modems USB.
Almacenan de forma segura la clave de servicio del
suscriptor usada para identificarse ante la red, de forma
que sea posible cambiar la línea de un terminal a otro
simplemente cambiando la tarjeta. Originan:

SMS
Short Messagins Service (servicio de
mensajes cortos)

MMS Multimedia Messaging Service (servicio de

mensajes multimedia)
 Ubicación de un móvil dentro de un
CELDA espacio geográfico en un radio de 1,000
ACTIVA mts.. generado por una Antena de
mts
Transmisión..
Transmisión
 PRINCIPALES CAUSAS

 Sistema Pre Pago  Deficiente Control en

los Penales

 Crecimiento Demográfico y
Económico
 ESTRATEGIAS DE LAS AUTORIDADES

 Cambio de números de celulares (Chip)

(Chip)..
 Bloqueo de líneas extorsivas
extorsivas..
 Ejecución de Operativos Policiales
Policiales..
 Levantamiento del secreto de comunicación
de líneas telefónicas que mantengan un
comportamiento anormal
anormal..

 Chips que usan varios teléfonos (IMEI).

 Recargas permanentes (Virtuales).
 Permanecen en el mismo lugar (Antena).
 Realizan llamadas a teléfonos fijos (Empresas).
 Realizan llamadas a celulares Post pago.
 Mensajes de texto a celulares (múltiples).
 Mayormente están apagados (conteo).
 PROCEDIMIENTO

OBJETIVO
• La asesoría policial en negociaciones, va orientada
principalmente a la recuperación o liberación del
secuestrado, sin poner en riesgo su integridad física;
en oposición al esquema reactivo tradicional que
antiguamente se empleaba en el país.

• Paralelamente, el personal a cargo de la

investigación, con apoyo de otros EE.OO. y en
coordinación constante y permanente con la Oficina
de Análisis; continúa desplegando su accionar,
tendente a la identificación, ubicación y captura de
los presuntos autores.
• Este accionar, puede traer como consecuencia la
ubicación del lugar de cautiverio, y de este modo,
previa planificación y previsión de medidas
efectivas y eficaces; el rescate y liberación del
plagiado, antes de que se concrete el pago de
rescate.

• Una negociación efectiva, puede producir las

siguientes respuestas:
– Aumento de las probabilidades de que se
respete la integridad del secuestrado.
– Desvío de la reincidencia, hacia una misma
familia u objetivo.
– Disminución del impacto psicológico, que tiene
para las familias de los secuestrados, llevar a
cabo una negociación de este tipo.
– La identificación y ubicación de los autores del
secuestro, encargados de la negociación.
– Lograr disminuir el tiempo de duración del
secuestro.
EL NEGOCIADOR
• El Negociador o diplomático debe ser rápido,
recursivo, buen oyente, cortés y agradable, no debe
crearse la reputación de ser un talento, ni tampoco
debe discutir en exceso de forma, que divulgue
información secreta para ganar una discusión.

• Un buen negociador, debe sobre todo dominarse

suficientemente, para resistir la tentación de
hablar antes, de haber pensado a fondo lo que se
propone decir.
• Debe demostrar valentía como una cualidad
esencial, puesto que el tímido no podrá esperar
culminar con éxito una negociación confidencial.

• El negociador deberá tener la paciencia del

relojero y carecer de prejuicios personales, no
debe tener inclinación por la bebida, el juego u
otras vanidades, ni ser irritable o dejarse llevar por
otras veleidades y fantasías.
LA VICTIMA
• Al igual que en otro tipo de transacción para los
secuestradores la víctima no es mas que una
valiosa mercancía que deben cuidar muy bien;
este objeto, que a diferencia de cualquier otro,
posee una particularidad: tiene un solo vendedor:
el secuestrador, y un solo comprador: la familia.

• Cuando se discute sobre la cuantía exigida, surgen

discrepancias familiares. Los hombres son dados
a tomar decisiones de carácter racional, a pesar
que, bajo este tipo de presión, no se puede vender
todo y quedar en la ruina.
• Las mujeres, por el contrario, piensan que no es
posible negociar la vida de una persona querida
en la familia. A juicio de ellas, el mejor camino es
vender todo y recuperar la persona plagiada.
• El terror manejado como materia prima por los
secuestradores, ocasiona comportamientos
enervantes, que impiden que la familia sea
abierta, guardándose mucha información
importante.
• La familia piensa con el corazón, los delincuentes
con el bolsillo y por lo mismo no poseen
objetividad.
PARÁMETROS DE ACCIÓN
 Es de importancia, insistir en el aspecto de la
Negociación, por considerarse ésta, vital para el
logro de la liberación del secuestrado. De una
buena o mala negociación depende la vida de la
víctima.

 El primer nivel del problema se centra a la

clasificación de un tipo de tratamiento específico y
manejo especial; las mismas que exigen la
existencia de profesionales dedicados al manejo de
crisis y negociaciones.
 La asesoría y negociación, son solo una parte de la
resolución de los conflictos de este tipo, y éstos se
soportan en infraestructuras que implican acciones
de intimidación, y parámetros concretos que
impidan el riesgo de entrar en un "dialogismo".

 Se trata por tanto dos puntos en particular: La

NEGOCIACION y los aspectos a tener en cuenta para
una INTERVENCION POLICIAL; cuando existe
rehenes en particular, causado por acciones
delincuenciales, como en el caso de un secuestro
extorsivo.
SELECCIÓN DE LA VÍCTIMA
SEGUIMIENTO O REGLAJE
SECUESTRO
CAUTIVERIO
NEGOCIACIÓN
PAGO DE RESCATE

GENERALMENTE SE REALIZAN EN LOS

PUENTES DE VIA RAPIDA, PARA
UTILIZARLOS COMO RUTA DE ESCAPE
ESCAPE..

TAMBIEN SE EJECUTAN EN ZONAS

DESOLADAS Y OSCURAS EN LAS
AFUERAS DE LA CIUDAD, INCLUSO EN
AREAS RURALES
RURALES..
LIBERACIÓN