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Establecer los lineamientos para Programar, Planear y realizar Auditorías Internas al Sistema de Gestión de
Calidad del corporativo GES con el fin de evaluar el grado de implantación y eficacia del mismo, así como su
OBJETIVO
conformidad con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2008.
Todos los procesos que integran el SGC de Corporativo GES, para mantenerlos en óptimo funcionamiento y
ALCANCE lograr los resultados planificados para potenciar a la organización en una cultura permanente de mejora
continua.
Diagrama de Flujo
Dirección
Auditor Líder ACTIVIDADES REGISTRO
Ejecutiva Proceso
Coordinador de Auditado
Equipo Auditor
Calidad
Inicio Inicio
Se realiza el Programa de Auditorías (FO-8.2.2-
10 Lo indica el
01), este es elaborado por el Gerente de
procedimie
Calidad y es aprobado por el Director Ejecutivo.
nto más
Cada proceso será auditado como mínimo una
adelante
vez al año
El Gerente de Calidad designa al Auditor Líder
el cual elabora el Plan de Auditoría (FO-8.2.2-
02) en conjunto con el responsable y el equipo
20 auditor.
Fin
Fin
Nota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del Corporativo
GES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.
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Definiciones/Abreviaciones
Aplican las contenidas en la Norma UNE en ISO 9000:2005 y/o su equivalente NMX-CC.9000-IMNC, así como
las siguientes:
Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra
situación indeseable.
Auditado: Organización que es Auditada o Personal de la organización que es contactado para llevar
a cabo la auditoría interna de calidad.
Auditor líder: Persona responsable de dirigir, coordinar y realizar las auditorías de calidad.
Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario,
de expertos técnicos.
Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
Lista de verificación: Es una guía preparada por el equipo auditor para realizar de una manera
ordenada y secuencial la auditoría.
Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
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Normas de Operación
1. La programación de las auditorias es anual y la realiza la alta dirección a través del Gerente de
Calidad.
2. Establecer los lineamientos para programar, planear y realizar Auditorías Internas a las unidades
administrativas que forman parte del Sistema Corporativo de Gestión de Calidad (SGC) a fin de
evaluar el grado de implantación y eficacia del mismo, así como su conformidad con los requisitos
establecidos en la Norma ISO 9001:2008.
4. En ningún caso los integrantes del equipo auditor podrán auditar su propio trabajo.
5. Es responsabilidad del auditor líder, en coordinación con los integrantes del equipo auditor, elaborar el
Informe de Auditoría
6. Es responsabilidad del Auditor Líder enviar una copia del informe de auditoría a los Gerentes y
Directores.
7. Los resultados de las auditorías internas y del seguimiento de las mismas, forman parte de los
registros de calidad y deberán controlarse como tales.
8. Los resultados de auditorías externas podrán considerarse como referencia para el seguimiento.
9. A través de la evaluación de la evidencia de auditoría contra los criterios de auditoría el equipo auditor
declara los resultados de auditoría los cuales se clasifican en :
Los Aspectos Positivos: Son aquellos en los que se describen los hallazgos que se consideren
fortalezas dentro del SGC y que aportan un valor significativo a la mejora continua de la organización.
Los Aspectos Negativos (No Conformidades): En este apartado se escribirán las No Conformidades
encontradas durante la auditoría, por lo que los auditados deberán generar una acción correctiva y
entregarla de manera inmediata.
Los HALLAZGOS OBSERVACIONES: Son aquellos donde no hay cumplimiento a los apartados de
las Normas, del Manual de Calidad y Procedimientos, pero que la solución es inmediata la cual no
requiere un análisis de causa y se genera solo correcciones al SGC y no Acciones correctivas o
Preventivas.
10. En la reunión de cierre se entrega el informe de la auditoria, este es presentado y comentado con el
responsable(s) de área de tal forma que quede claro el informe.
11. La dirección responsable del área que fue auditada debe asegurarse de que se realizan las
correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las
no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación
de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación
Auditor Interno
Educación Formación Experiencia Habilidad
Haber cursado y acreditado
Disposición
un curso de capacitación
para el
acerca de la Norma ISO
Haber trabajo en
9001:2008 y/o ISO Participar en al menos una
concluido la equipo
9001:2000. auditoría práctica con apoyo de
educación
un auditor con experiencia de al
media Facilidad
Haber cursado y acreditado menos un año como auditor
superior o para la
un curso de Capacitación interno mínimo (interno o
equivalente Comunicació
en Auditorías de Calidad externo).
n oral y
con una duración mínima
escrita
de 24 horas.
Auditor Líder
Deberá cumplir los requisitos establecidos para el auditor interno y adicionalmente los siguientes:
FIRMAS DE AUTORIZACIÓN
Las Firmas Autógrafas aparecen sólo en el Original
ELABORÓ REVISÓ APROBÓ
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