AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD NTC ISO 9001

CAROLINA PAOLA OLIVOS AVILA

CC.1.014.1782.281

AA3 TALLER REALIZACION DE LA AUDITORIA INTERNA

COLOMBIA-BOGOTA

2021
 DESARROLLO TALLER: REALIZACIÓN DE LA
AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoría interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua)
y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la
asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA
EMPRESA: ISOMEDIX TECHNOLOGY SAS

Representante: LILIANA ARDILA SALAS Dirección: CRA 18 #

166-32 Tel: 7499093

Cargo: Gerente General

Correo electrónico: xxxxxxxxxxxxxx@gmail.com De:

Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad Correo
electrónico: xxxxxxxxxxxxxxxxx@gmail.com

Menorando reunión de apertura

Para: “responsable de proceso” / Copia “Alta Gerencia”

De: “Responsable de Ejecutar la auditoria”
Fecha: 21/10/2021

Objetivo: Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la eficacia

del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de “Gestión Humana y establecer las
mejoras a las que haya lugar en la empresa ISOMEDIX TECHNOLOGY SAS

Alcance: Verificar si las actividades actuales en el proceso de “Gestión Humana”

concuerdan con las normas y los procedimientos establecidos junto con los formatos
empleados y políticas de la empresa mediante instructivos de acuerdo a la norma SGC

Criterios de Auditoria
 Sistema Gestión de Calidad (SGC) de Medical Research Council (MRC)
  Política de Cliente
 Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2015
 Política Anticorrupción de la empresa
 Política de contratación de la empresa
 Procedimiento “Gestión Humana”
 Manual de funciones
 Manual de procedimientos

Oficialización de la Auditoria

Reunión de Apertura:
21 de septiembre de 2021, Hora 7:00 am
Reunión de Cierre:
21 de octubre de 2021, Hora 3:30 pm

De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable del proceso de

“Gestión Humana” con el fin de informarle que de acuerdo con el cronograma de auditoria
establecida por el Área de Control Interno y aprobado por la alta gerencia de la empresa, se
debe llevar a cabo la auditoria de su dependencia en el presente mes, con el fin de verificar
los objetivos planteado en el presente memorando, la visita será precedida por el área de
Auditoria, se requiere de su disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el tiempo y
solicitudes realizadas, es necesario que para le reunión de apertura cuente con su personal a
cargo.

En la reunió se presentará el plan de auditoria a ejecutar junto con la documentación y

visita inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio del equipo de trabajo auditor, se
puede solicitar información adicional.

Cordialmente,
Control Interno de la empresa

Indicadores
 Indicadores de Rotación Personal
 Indicadores de Gestión

Procedimiento a Auditar
 Contratación de funcionarios
 Bienestar y salud ocupacional
 Formación del personal
 Liquidación y finalización de costo
 Afiliación del personal
 Responsable Área:
“Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para realizar la
Auditoria”

ASISTENTES Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Nomb Car Firma

re go
DIANA GARCIA Experto Técnico SGC
SERGIO TORRES Ingeniero de Procesos
JUAN CAMILO ROJAS Ingeniero de Procesos

AUDITADOS Logistica y entrega de material radiactivo

Nomb Car Firma

re go
PAOLA OLIVOS Coordinadora de proceso
ANGELICA VARGAS Receptores materiales
DIEGO AREVALO Director Técnico

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR

FECHA: 21 de septiembre 2021
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD AUDITOR CAR HORA
GO
Reunión de apertura Diana Garcia Representante Experto técnico 7:00 a. m.
Dirección de sistema. 4,1 5,1 5,2 5,3 5,4 5,5 Sergio Torres OPR 8:00 a. m.
Tramites: 7,1 7,5 8,2 8,2,4 8,3 8,5 Juan Camilo Rojas Coordinador Físico 10:00 a.
m.
ALMUERZO 12:00:00 m.
Medición y análisis de mejora Sergio Torres Ingeniero de proceso 3:00 p. m.
Reunión de cierre Diana Garcia Representante Experto técnico 4:30 p. m.

OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma

español.
 b. Revisión documental durante la realización de la auditoría.

N Documento revisado Observaciones del documento

o.
Revisión estándares ISO, Actualización y
1 Política de Contratación.
posibles oportunidades de mejora.

Evaluación Comprensión y conocimiento de la

2
política de calidad y objetivos.
conocimientos política de calidad
y objetivos.
Procedimiento de contratación Revisión de hojas de vida al azar y su
3
(evidencia, hoja de vida de debida estandarización de calidad.
funcionario)

c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
 La escucha activa

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
 Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y
escritas.

e. Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: 1 julio de 2020 Auditor (es): Grupo auditor
Proceso Auditado: “Gestión Humana” Auditado (s): “Dueño del
proceso”
Evidencias Criterios Hallazgos
N C NC NC
de de de
o M m
Auditoría Auditoría Auditoría
.
Se evidencia que la
Proceso de Política de contratación de los
1 contratació contratació funcionarios se esta X
n. n. haciendo acorde a
las normas
establecidas.
Se evidencia que un
Evaluación, Conocimiento y 40% de los
2 conocimiento, comparaciones de la funcionarios que X
política política y objetivos interactúan en el
de calidad. proceso no cuentan
de con el conocimiento
Calidad y requerido.
objetivos.
 Fecha: 1 julio de 2020 Auditor (es): Grupo auditor
Proceso Auditado: “Gestión Humana” Auditado (s): “Dueño del proceso”
Se evidencia la
Procedimiento Estandarización de implementación
de bienestar y los documentos y que nose
salud referencia en los encuentran
3 X
ocupacional. procedimientos. estandarizados
y adicional
no son
referenciados en el
procedimiento
matriz.
El procedimiento se
ajusta de acuerdo
Procedimiento Estandarización de con
4 formación los documentos y X
referencia en los los
de personal. procedimientos. documentados y sus
documentos

se encuentran
debidamente
estandarizados.
Revisión de Se evidencia que no
Liquidación y formatos de retiros y existe formatos ni
5 financiación de hojas de vida al azar entrevistas de retiros X
contratos. y su debida de funcionarios de
estandarización acuerdo con los
procedimientos.
de calidad.
Proceso Revisión de La afiliación de los
6 plantillas de funcionarios se hace X
de afiliación de los a tiempo y en los
afiliación últimos tres meses. términos requeridos

de personas
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de

actualizarlos cuando se requiera en busca de mejoras optimización del mismo.
 Implementar las acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a fin de
subsanar las no conformidades resultado de auditoria.
 Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda la Política de Calidad y
los objetivo.
 Se requiere actualizar el procedimiento de bienestar y salud ocupacional de
acuerdo con la No Conformidad Mayor (NCM) hallada.
 g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado
para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de
esta actividad).
(Ver punto a. de esta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que

obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la
supervisión de actividades de una función las cuales arrojen resultados
para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los
indicadores establecidos dentro de una organización.

Se debe estar atento a todos los posibles hallazgos que se puedan

evidenciar, se debe buscar que el dueño del proceso se encuentre lo más
disponible posible ara entregar toda la información, para que la auditoria
pueda ser concluyente por parte del auditor.