TIPO DE MAPA UNIDAD RESPONSABLE QUE DILIGENCIA

(1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI IDENTIFICACIÓN

No

NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR CAUSA CLASE

4
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI IDENTIFICACIÓN

No

NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR CAUSA CLASE

10
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI IDENTIFICACIÓN

10

No

NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR CAUSA CLASE

11

12

13

14

15

16
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI IDENTIFICACIÓN

No

NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR CAUSA CLASE
16

17

18

19

20

21
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI IDENTIFICACIÓN

No

NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR CAUSA CLASE

22
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI IDENTIFICACIÓN

No

NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR CAUSA CLASE

MAPA PROCESOS OBJETIVOS FACTOR INTERNO EXTERNO CLASE RIESGO

Orientar el desarrollo de la Universidad

mediante el direccionamiento estratégico y
PROC DIRECCIONAMIENT
ESOS O_INSTITUCIONAL
visión compartida de la comunidad INTERNO Infraestructura Económicos Ambiental
universitaria, a fin de lograr los objetivos
misionales.

Promover la calidad educativa de la

Institución, mediante la administración de los
programas de formación que ofrece la Procedimientos y
PDI DOCENCIA universidad en sus diferentes niveles, con el EXTERNO reglamentación
Legales y Normativos Contable
fin de permitir al egresado desempeñarse con
idoneidad, ética y compromiso social.

Fomentar y fortalecer las actividades de

investigación e innovación en las actividades
académicas y de extensión de la Institución,
INVESTIGACIÓN_E apoyando los grupos y semilleros de Procesos de
OEC Medio Ambientales Corrupción
_INNOVACIÓN investigación los cuales contribuyen al
Comunicación

crecimiento de las capacidades científicas y

tecnológicas del País.

Promover y facilitar la interacción con la

sociedad contribuyendo a la satisfacción de
EXTENSIÓN_PROY sus demandas, mediante servicios Recursos Financieros Orden Público Cumplimiento
ECCIÓN_SOCIAL especializados, programas de educación
continuada y de proyección social.
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI IDENTIFICACIÓN

No

NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR CAUSA CLASE

Administrar y ejecutar los recursos de la

institución generando en los procesos mayor
ADMINISTRACIÓN_I
eficiencia y eficacia para dar una respuesta Sistemas de Información Socioculturales Derechos_Humanos
NSTITUCIONAL
oportuna a los servicios demandados en el
cumplimiento de las funciones misionales.

Ejercer la evaluación y control sobre el

desarrollo del quehacer institucional, de forma
CONTROL_SEGUIM
preventiva y correctiva, vigilando el Talento Humano Tecnologías Estratégico
IENTO
cumplimiento de las disposiciones
establecidas por la Ley y la Universidad.

Garantizar el aseguramiento de la calidad

institucional, mediante acciones permanentes
de autoevalución y autorregulación, la
ASEGURAMIENTO_ implementación de diferentes sistemas de
DE_LA_CALIDAD_I gestión y el mejoramiento de procesos, que Financiero
NSTITUCIONAL promuevan la mejora continua, la satisfacción
de los usuarios internos y externos y la
consolidación de una cultura de calidad
institucional.

Transformar y fortalecer las funciones de

investigación, docencia, extensión y
INTERNACIONALIZ
proyección social para su articulación en un Imagen
ACIÓN
ambiente multicultural y globalizado, con
excelencia académica.

Fortalecer la relación de la Universidad con

sus egresados, a través de la participación en
el desarrollo de actividades que permitan la
EGRESADOS retroalimentación, el seguimiento continuo y Información
sistemático y el desarrollo de un portafolio de
servicios y beneficios acordes al entorno
laboral y social.

Promover el bienestar de la comunidad

universitaria, contribuyendo al desarrollo
BIENESTAR_INSTIT
humano, social e intercultural de sus Operacional
UCIONAL
integrantes, en concordancia con la misión
Institucional.

Tecnológico
 S

NIDAD RESPONSABLE QUE DILIGENCIA EL MAPA DE RIESGO

IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

PRIORIDAD
RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO INICIAL
(Riesgo
inherente)

0
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

PRIORIDAD
RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO INICIAL
(Riesgo
inherente)

0
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

PRIORIDAD
RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO INICIAL
(Riesgo
inherente)

0
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

PRIORIDAD
RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO INICIAL
(Riesgo
inherente)
0

0
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

PRIORIDAD
RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO INICIAL
(Riesgo
inherente)

0
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

PRIORIDAD
RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO INICIAL
(Riesgo
inherente)

PROBABILIDAD

UNIDAD ORGANIZACIONALQUE
ALTA
DILIGENCIA EL MAPA DE RIESGO

ORGANISMO DE EVALUACION DE
LA CONFORMIDAD (Laboratorios
de ensayo, calibración y QLCT) MEDIO ALTA
QUE DILIGENCIA EL MAPA DE
RIESGO

UNIDAD RESPONSABLE QUE

MEDIA
DILIGENCIA EL MAPA DE RIESGO

MEDIO BAJA
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

PRIORIDAD
RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO INICIAL
(Riesgo
inherente)

BAJA

IMPACTO

Ambiental Contable Corrupción Cumplimiento Estratégico Financiero

ALTO ALTO ALTO ALTO ALTO ALTO

MEDIO
MEDIO ALTO MEDIO ALTO MEDIO ALTO MEDIO ALTO MEDIO ALTO
ALTO

MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO

MEDIO
MEDIO BAJO MEDIO BAJO MEDIO BAJO MEDIO BAJO
BAJO

BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO

 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

MAPA DE RIESGOS

RESPONSABLE APRO

VALORACIÓN

EFICACIA DISEÑO DEL CONTROL

(60%) (40%)

Cargo Planta /
Estado del Control Descripción del Control Existente Nivel De Automatización Aplicativo / software Responsabilidad Transitorio / Periodicidad de aplicación Descripción
(Máximo 3 controles)
Contratista
 VALORACIÓN

EFICACIA DISEÑO DEL CONTROL

(60%) (40%)
 VALORACIÓN

EFICACIA DISEÑO DEL CONTROL

(60%) (40%)
 VALORACIÓN

EFICACIA DISEÑO DEL CONTROL

(60%) (40%)
 VALORACIÓN

EFICACIA DISEÑO DEL CONTROL

(60%) (40%)

Plan
 VALORACIÓN

EFICACIA DISEÑO DEL CONTROL

(60%) (40%)

RESPONSABILI EVAL_PERIODICI
CONTROLES NIVEL_AUTOMAT PERIODICIDAD
DAD DAD

No_existen Manual No asignado Oportuno Anual

Regularmente_confiables Semiautomatico Asignado No oportuno Semestral

Confiables_No_aplicados Automatico Trimestral

Aplicados_Confiables_No_Docum
Cuatrimestral
entados
 VALORACIÓN

EFICACIA DISEÑO DEL CONTROL

(60%) (40%)

Aplicados_Confiables_Documenta
Bimestral
dos

Mensual

IMPACTO Quincenal

Seguridad_y_Salu
Imagen Operacional Tecnológicos Semanal
d_en_el_trabajo

ALTO ALTO ALTO ALTO Diaria

MEDIO ALTO MEDIO ALTO MEDIO ALTO MEDIO ALTO No definida

MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO

MEDIO BAJO MEDIO BAJO MEDIO BAJO MEDIO BAJO

BAJO BAJO BAJO BAJO

RESPONSABLE APROBACIÓN MAPA DE RIESGOS: Err:514

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO INDICADOR DE RIESGO MANEJO

CALIFICACIÓN DEL CONTROL

VULNERABILIDAD
Propósito de control EFECTIVIDAD (Riesgo residual) NIVEL FÓRMULA META TIPO ACCIÓN

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE
 NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO INDICADOR DE RIESGO MANEJO

CALIFICACIÓN DEL CONTROL

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE
 NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO INDICADOR DE RIESGO MANEJO
#DIV/0! 0 LEVE
CALIFICACIÓN DEL CONTROL

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE
 NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO INDICADOR DE RIESGO MANEJO

CALIFICACIÓN DEL CONTROL

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE

#DIV/0! 0 LEVE
 NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO INDICADOR DE RIESGO MANEJO

CALIFICACIÓN DEL CONTROL

#DIV/0! 0 LEVE

Ir Ir Ir
Plan Contingencia Seguimiento Instructivo
 NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO INDICADOR DE RIESGO MANEJO

CALIFICACIÓN DEL CONTROL

NIVELES DE
ACCIONES
EXPOSICION

LEVE LEVE MODERADO

MODERADO ASUMIR REDUCIR

GRAVE COMPARTIR

TRANSFERIR
 NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO INDICADOR DE RIESGO MANEJO

CALIFICACIÓN DEL CONTROL

 Código SGC-FOR-011-01

Versión 7

Fecha 10/18/2019

Página 1  de 3

FECHA ACTUALIZACIÓN

MANEJO

Fecha de finalización de la AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO

acción
MANEJO
MANEJO
MANEJO
MANEJO

Ir
Escala
 MANEJO

ACCIONES UNIDAD UNIDAD ASOCIADA RESPONSABLE PILAR PDI

ADMISIONES_REGISTRO_Y_CONTROL_A VICERRECTORÍA_ACADÉMICA EXCELENCIA_ACADÉMICA_PARA_

GRAVE CADÉMICO _
JHONIERS GUERRERO ERAZO
LA_FORMACIÓN_INTEGRAL

_VICERRECTORÍA_INVESTIGA
BIBLIOTECA_E_INFORMACIÓN_CIENTIFIC MARTA LEONOR MARULANDA CREACIÓN_GESTIÓN_Y_TRANSFE
EVITAR A
CIONES_INNOVACIÓN_Y_EXTE ÁNGEL RENCIA_DEL_CONOCIMIENTO
NSIÓN_

GESTIÓN_DEL_CONTEXTO_Y_VISI
FRANCISCO ANTONIO URIBE
REDUCIR CONTROL_INTERNO PLANEACIÓN_ GÓMEZ
BILIDAD_NACIONAL_E_INTERNACI
ONAL

VICERRECTORÍA_ADMINISTRA GESTIÓN_Y_SOSTENIBILIDAD_INS
COMPARTIR CONTROL_INTERNO_DISCIPLINARIO
TIVA_FINANCIERA_
FERNANDO NOREÑA JARAMILLO
TITUCIONAL
MANEJO
FACULTAD_BELLAS_ARTES_HUMANIDAD
TRANSFERIR ES
FACULTAD_CIENCIAS_AGRARIAS_AGROI
NDUSTRIA
FACULTAD_CIENCIAS_AMBIENTALES
FACULTAD_CIENCIAS_BÁSICAS
FACULTAD_CIENCIAS_DE_LA_EDUCACIÓ
N OEC
FACULTAD_CIENCIAS_DE_LA_SALUD
FACULTAD_DE_CIENCIAS_EMPRESARIAL
ES
FACULTAD_INGENIERÍA_MECÁNICA
FACULTAD_INGENIERÍAS
FACULTAD_TECNOLOGÍA
GESTIÓN_DE_SERVICIOS_INSTITUCIONA
LES
GESTIÓN_DEL_TALENTO_HUMANO
GESTIÓN_DE_TECNOLOGÍAS_INFORMÁT
ICAS_Y_SISTEMAS_DE_INFORMACIÓN
GESTIÓN_FINANCIERA
GRUPO_INVESTIGACIÓN_AGUAS_SANEA
MIENTO
IMPACTO_REGIONAL_
JURIDICA
LABORATORIO_AGUAS_ALIMENTOS
LABORATORIO_DE_METROOLOGIA_DE_
VARIABLES_ELECTRICAS
LABORATORIO_ENSAYOS_NO_DESTRUC
TIVOS_DESTRUCTIVOS
LABORATORIO_ENSAYOS_PARA_EQUIP
O_DE_AIRE_ACONDICIONADO
LABORATORIO_GENÉTICA_MÉDICA
_VICERRECTORÍA_RESPONSA BIENESTAR_INSTITUCIONAL_CALI
BILIDAD_SOCIAL_Y_BIENESTA DIANA PATRICIA GÓMEZ BOTERO DAD_DE_VIDA_E_INCLUSIÓN_EN_
R_UNIVERSITARIO_ CONTEXTOS_UNIVERSITARIOS
GRUPO_INVESTIGACIÓN_AGU
DIEGO PAREDES CUERVO
AS_SANEAMIENTO
LABORATORIO_AGUAS_ALIME CARLOS HUMBERTO MONTOYA
NTOS NAVARRETE
LABORATORIO_DE_METROOL
OGIA_DE_VARIABLES_ELECTR MARCELA BOTERO ARBELAEZ
ICAS
LABORATORIO_ENSAYOS_NO
_DESTRUCTIVOS_DESTRUCTI JOSE LUIS TRISTANCHO REYES
VOS
LABORATORIO_ENSAYOS_PA
ALVARO HERNAN RESTREPO
RA_EQUIPOS_ACONDICIONAD VICTORIA
ORES_DE_AIRE
LABORATORIO_GENÉTICA_MÉ
JULIETA HENAO BONILLA
DICA
LABORATORIO_QUÍMICA_AMBI
CLARA INES ARANGO SOTELO
ENTAL
LABORATORIO_BIOLOGÍA_MO
JUAN CARLOS SEPÚLVEDA
LECULAR
LABORATORIO_METROLOGÍA_ JUAN ESTEBAN TIBAQUIRÁ
GIRALDO
DIMENSIONAL
ORGANISMO_CERTIFICADOR_
DE_SISTEMAS_DE_GESTIÓN_ ENIS PAOLA GARCIA GARCIA
QLCT
MANEJO

LABORATORIO_QUÍMICA_AMBIENTAL

LABORATORIO_METROLOGÍA_DIMENSIO
NAL

ORGANISMO_CERTIFICADOR_DE_SISTE
MAS_DE_GESTIÓN_QLCT
PLANEACIÓN
RECTORÍA
RECURSOS_INFORMÁTICOS_Y_EDUCATI
VOS_CRIE
RELACIONES_INTERNACIONALES

SECRETARIA_GENERAL

VICERRECTORÍA_ACADÉMICA
VICERRECTORIA_ADMINISTRATIVA_FINA
NCIERA
VICERRECTORÍA_RESPONSABILIDAD_SO
CIAL_Y_BIENESTAR_UNIVERSITARIO
VICERRECTORÍA_INVESTIGACIONES_INN
OVACIÓN_Y_EXTENSIÓN
 OBJETIVO UNIDAD LIDER U

Transformar los procesos VICERRECTORÍ

educativos para la VICERRECTORÍ
VICERRECTORI A_RESPONSAB
A_INVESTIGACI
consolidación de una ADMISIONES_REGISTRO_Y_C YETSIKA NATALIA VILLA
RECTORÍA JURIDICA
A_ADMINISTRA
ONES_INNOVA
VICERRECTORÍ ILIDAD_SOCIAL
cultura institucional ONTROL_ACADÉMICO MONTES TIVA_FINANCIE A_ACADÉMICA _Y_BIENESTAR
CIÓN_Y_EXTEN
RA _UNIVERSITARI
orientada a la calidad y SIÓN
O
excelencia académica.

Fomentar y fortalecer la
ADMINISTRA DIRECCIONAMIE DIRECCIONAMIE
Creación, Gestión y BIBLIOTECA_E_INFORMACIÓN MARGARITA MARIA ADMINISTRACIÓN_I INVESTIGACIÓN_
_CIENTIFICA FAJARDO TORRES CIÓN_INSTIT NSTITUCIONAL
NTO_INSTITUCIO
E_INNOVACIÓN
NTO_INSTITUCIO DOCENCIA
transferencia del UCIONAL NAL NAL
conocimiento.

Fortalecer la gestión del

contexto para lograr mayor DIRECCIONA EXTENSIÓN_PRO
SANDRA YAMILE CALVO ADMINISTRACIÓN BIENESTAR_INST
impacto y visibilidad CONTROL_INTERNO CATAÑO MIENTO_INST _INSTITUCIONAL
YECCIÓN_SOCIA DOCENCIA
ITUCIONAL
ITUCIONAL L
regional, nacional e
internacional.

Administrar y gestionar los

recursos físicos,
ambientales, tecnológicos, EXTENSIÓN_PRO
CONTROL_INTERNO_DISCIPLI LUZ SOCORRO LEONTES
humanos y financieros NARIO LENNIS
YECCIÓN_SOCIA DOCENCIA EGRESADOS
L
orientados al desarrollo y
la sostenibilidad
institucional.
Contribuir a la formación
integral, el desarrollo
social e intercultural y el
acompañamiento integral, ASEGURAMIENT ASEGURAMIENT
así como promover el FACULTAD_BELLAS_ARTES_H ENRIQUE DEMESIO BIENESTAR_INST O_DE_LA_CALIDA O_DE_LA_CALIDA
ejercicio colectivo de la UMANIDADES CASTAÑO ARIAS ITUCIONAL D_INSTITUCIONA D_INSTITUCIONA
L L
responsabilidad social
aportando al mejoramiento
de la calidad de vida de la
comunidad universitaria.

FACULTAD_CIENCIAS_AGRARI JORGE IVAN QUINTERO CONTROL_SEGUI BIENESTAR_INST

AS_AGROINDUSTRIA SAAVEDRA MIENTO ITUCIONAL

ASEGURAMIENT
FACULTAD_CIENCIAS_AMBIEN LUIS GONZAGA O_DE_LA_CALIDA
TALES GUTIERREZ LOPEZ D_INSTITUCIONA
L

FACULTAD_CIENCIAS_BÁSICA HOOVER OROZCO

S GALLEGO

FACULTAD_CIENCIAS_DE_LA_ GONZAGA CASTRO

EDUCACIÓN ARBOLEDA

FACULTAD_CIENCIAS_DE_LA_ PATRICIA GRANADA

SALUD ECHEVERRI

FACULTAD_DE_CIENCIAS_EM WILSON ARENAS

PRESARIALES VALENCIA

FACULTAD_INGENIERÍA_MECÁ JUAN ESTEBAN

NICA TIBAQUIRA GIRALDO

ALEXANDER MOLINA
FACULTAD_INGENIERÍAS CABRERA

JOSE REINALDO MARIN

FACULTAD_TECNOLOGÍA BETANCUR

GESTIÓN_DE_SERVICIOS_INS ORLANDO CAÑAS

TITUCIONALES MORENO

GESTIÓN_DEL_TALENTO_HUM JAIRO ORDILIO TORRES

ANO MORENO

GESTIÓN_DE_TECNOLOGÍAS_I
DIANA PATRICIA JURADO
NFORMÁTICAS_Y_SISTEMAS_ RAMIREZ
DE_INFORMACIÓN

CARLOS FERNANDO
GESTIÓN_FINANCIERA CASTAÑO MONTOYA

MARIA TERESA VELEZ

JURIDICA ANGEL

FRANCISCO ANTORIO
PLANEACIÓN URIBE GOMEZ
LUIS FERNANDO GAVIRIA
RECTORÍA TRUJILLO

RECURSOS_INFORMÁTICOS_Y OSWALDO AGUDELO

_EDUCATIVOS_CRIE GONZALEZ

RELACIONES_INTERNACIONAL MARIA CRISTINA

ES VALDERRAMA ALVARADO

SECRETARIA_GENERAL LILIANA ARDILA GOMEZ

JHONNIERS GUERRERO
VICERRECTORÍA_ACADÉMICA ERAZO
VICERRECTORIA_ADMINISTRA FERNANDO NOREÑA
TIVA_FINANCIERA JARAMILLO
VICERRECTORÍA_RESPONSAB
DIANA PATRICIA GOMEZ
ILIDAD_SOCIAL_Y_BIENESTAR BOTERO
_UNIVERSITARIO

VICERRECTORÍA_INVESTIGACI
MARTHA LEONOR
ONES_INNOVACIÓN_Y_EXTEN MARULANDA ANGEL
SIÓN
 UNIDADES ORGANIZACIONALES ASOCIADAS A PROCESOS

GESTIÓN_DE_T GESTIÓN_AMBIE
ECNOLOGÍAS_I RECURSOS_IN ADMISIONES_R NTAL
RELACIONES_I CONTROL_INT GESTIÓN_DEL_ GESTIÓN_DE_S BIBLIOTECA_E
CONTROL_INT SECRETARIA_ GESTIÓN_FINA NFORMÁTICAS FORMÁTICOS_ EGISTRO_Y_C (VICERRECTORIA
PLANEACIÓN NTERNACIONA ERNO_DISCIPLI TALENTO_HUM ERVICIOS_INST _INFORMACIÓ INVESTIGACIONE
ERNO GENERAL NCIERA _Y_SISTEMAS_ Y_EDUCATIVO ONTROL_ACAD
LES NARIO ANO ITUCIONALES N_CIENTIFICA S, INNOVACIÓN Y
DE_INFORMACI S_CRIE ÉMICO
ÓN EXTENSIÓN)

ASEGURAMIENT
DIRECCIONAMIENTO INTERNACIONALI CONTROL_SEGUI CONTROL_SEGUI ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN O_DE_LA_CALIDA
DOCENCIA DOCENCIA
_INSTITUCIONAL ZACIÓN MIENTO MIENTO _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL D_INSTITUCIONA
L

ADMINISTRACIÓN_I BIENESTAR_INST CONTROL_SEGUI

NSTITUCIONAL ITUCIONAL MIENTO

ASEGURAMIENTO_D
E_LA_CALIDAD_INS
TITUCIONAL
 FACULTADES ASOCIADAS A PROCESOS

LABORATORIO
FACULTAD_CIE _ENSAYOS_PA
FACULTAD_BE FACULTAD_CIE FACULTAD_CIE FACULTAD_CIE FACULTAD_CIE FACULTAD_DE FACULTAD_IN
NCIAS_AGRARI FACULTAD_IN FACULTAD_TE RA_EQUIPOS_
LLAS_ARTES_ NCIAS_AMBIEN NCIAS_BÁSICA NCIAS_DE_LA_ NCIAS_DE_LA_ _CIENCIAS_EM GENIERÍA_MEC
AS_AGROINDU GENIERÍAS CNOLOGÍA ACONDICIONA
HUMANIDADES TALES S EDUCACIÓN SALUD PRESARIALES ÁNICA
STRIA DORES_DE_AI
RE

EXTENSIÓN_PRO
DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA YECCIÓN_SOCIA
L

INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_
E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN

EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO
YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA
L L L L L L L L L L
ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN
_INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL _INSTITUCIONAL
 LABORATORIO ASOCIADOS A PROCESOS

LABORATORIO LABORATORIO ORGANISMO_C

GRUPO_INVES
LABORATORIO _DE_METROOL _ENSAYOS_NO LABORATORIO LABORATORIO ERTIFICADOR_ LABORATORIO LABORATORIO
TIGACIÓN_AGU
_AGUAS_ALIM OGIA_DE_VARI _DESTRUCTIV _GENÉTICA_M _QUÍMICA_AM DE_SISTEMAS_ _METROLOGÍA _BIOLOGÍA_MO
AS_SANEAMIE
ENTOS ABLES_ELECT OS_DESTRUCT ÉDICA BIENTAL DE_GESTIÓN_ _DIMENSIONAL LECULAR
NTO
RICAS IVOS QLCT

EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO

YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA
L L L L L L L L L
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
PLAN DE MITIGACIÓN PARA EL MAPA DE R

UNIDAD RESPONSABLE QUE DILIGENCIA EL MAPA DE

TIPO DE MAPA 0
RIESGO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

NIVEL DE
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI EXPOSICIÓN AL
RIESGO
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

1 0 0 0 0 0 0 LEVE

2 0 0 0 0 0 0 LEVE

3 0 0 0 0 0 0 LEVE

4 0 0 0 0 0 0 LEVE

5 0 0 0 0 0 0 LEVE

6 0 0 0 0 0 0 LEVE

0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
NIVEL DE
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI EXPOSICIÓN AL
RIESGO
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

7 0 0 0 0 0 0 LEVE

8 0 0 0 0 0 0 LEVE

9 0 0 0 0 0 0 LEVE

10 0 0 0 0 0 0 LEVE

11 0 0 0 0 0 0 LEVE

12 0 0 0 0 0 0 LEVE

13 0 0 0 0 0 0 LEVE

0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
NIVEL DE
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI EXPOSICIÓN AL
RIESGO
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

14 0 0 0 0 0 0 LEVE

15 0 0 0 0 0 0 LEVE

16 0 0 0 0 0 0 LEVE

17 0 0 0 0 0 0 LEVE

18 0 0 0 0 0 0 LEVE

19 0 0 0 0 0 0 LEVE

20 0 0 0 0 0 0 LEVE

0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
NIVEL DE
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI EXPOSICIÓN AL
RIESGO
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

21 0 0 0 0 0 0 LEVE

22 0 0 0 0 0 0 LEVE

0
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
PLAN DE MITIGACIÓN PARA EL MAPA DE RIESGOS

RESPONSABLE APROBACIÓN MAPA

0 DE RIESGOS: Err:514

TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO ACCIÓN DESPUÉS (Recupera

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0
TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO ACCIÓN DESPUÉS (Recupera

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0
TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO ACCIÓN DESPUÉS (Recupera

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0 NO

0
TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO ACCIÓN DESPUÉS (Recupera

0 NO

0 NO

Ir Ir Ir Ir
Seguimiento Mapa de Riesgo Instructivo Escala

Ir
Aplicativo Acciones Preventivas, Correctivas y de
Mejora
 Código SGC-FOR-011-02

Versión 7

Fecha 10/18/2019

Página 2 de 3

Err:514 FECHA DE ACTUALIZACIÓN

ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO

ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
 0 UNIDAD RESPONSABLE QUE DILIGENCIA EL MAPA DE RIESGO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL
RIESGO
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIA

0 0 0 0 0 LEVE

0 0 0 0 LEVE

0
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS

0 RESPONSABLE APROBACIÓN MAPA DE RIESGOS:

INDICADOR DEL RIESGO CONTROLES

Software/aplicativo
Nombre Medición Análisis Control asociado Responsable (Cargo)

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0
0

0 0 0
ALIDAD
RIESGOS

E APROBACIÓN MAPA DE RIESGOS: Err:514

CONTROLES M

Calificación
Periodicidad Propósito Efectividad Análisis para la mejora del control existente Tipo Acción Áreas involucradas

0 0 0 0 0

0 0 #DIV/0! 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

#DIV/0!

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0
 Código SGC-FOR-011-03

Versión 7

Fecha 10/18/2019

Página 3 de 3

FECHA DE SEGUIMIENTO

MANEJO
SITUACIÓN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO
Análisis de cumplimiento de la acción Analisis de la eficacia de la acción
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

INSTRUCTIVO METODOLOGÍA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

ETAPA 1 Establezca el contexto de su proceso (usuario de metodología) en la Universidad y con el entorno de acuerdo a los Caracterice el riesgo de acuerdo a los conceptos siguientes:
siguientes factores generadores de riesgo:
Riesgo: Posibilidad de que ocurra un acontecimiento que impacte el alcance de los objetivos y resultados de la Institución
FACTORES DE RIESGO INTERNOS: FACTORES EXTERNOS
Talento Humano Económicos
Sistemas de Información Socioculturales Clase: determine qué clase de riesgo es el identificado, de acuerdo a la siguiente clasificación: Estratégico, Imagen, Operacional, Financiero
Ambiental, Derechos Humanos.
Recursos Financieros Orden Público
Identificación del Procedimientos y reglamentación Legales y Normativos
Riesgo Descripción: se refiere a las características generales o las formas en que se observa o manifiesta el riesgo identificado.
Procesos de Comunicación Tecnologías

Infraestructura Medio Ambientales Consecuencias: corresponde a los efectos ocasionados por el riesgo.

Causas: Es lo que origina el riesgo, son el punto de partida para el planteamiento de acciones preventivas. Las causas se deben establecer
Los factores de riesgo le ayudaran a determinar las causas que originan el riesgo, para ello podrá utilizar el diagrama en el contexto. Para determinar las causas se podrá utilizar el diagrama causa - efecto.
causa - efecto

ETAPA 2 El riesgo se mide de acuerdo al impacto y la probabilidad para ubicarlo en la matriz de priorización inicial

CALIFICACIÓN DEL RIESGO INHERENTE

PROBABILIDAD: Frecuencia que podría presentar el riesgo. ALTA 5 5

PROBABILIDAD
CASI SEGURO
5. ALTA: Cuando su ocurrencia es casi segura PROBABLE MEDIA-ALTA 4 4
4. MEDIA ALTA: Cuando su ocurrencia es probable POSIBLE MEDIA 3 3
3. MEDIA: Cuando su ocurrencia es posible IMPROBABLE MEDIA-BAJA 2 2
2. MEDIO BAJA: Cuando su ocurrencia es improbable RARO BAJA 1 1
1. BAJA: Cuando es rado que se presente o no se ha presentado 1
BAJO
IMPACTO: Forma en la cual el riesgo afecta los resultados del proceso (se asocia las consecuencias) INSIGNIFICANTE
Análisis del Riesgo 5. ALTO: Cuando las consecuencias del riesgo son catastroficas para la Universidad
IMPAC

4. MEDIO ALTO: Cuando las consecuencias del riesgo son mayores para la Universidad
3. MEDIO: Cuando las consecuencias del riesgo son moderadas para la Universidad Esta matriz de priorización no tiene en cuenta los controles asociados a la prevención o miti
2. MEDIO BAJO: Cuando las consecuencias del riesgo son tienen menor impacto.
1. BAJO: Cuando las consecuencias del riesgo son insignificantes . Nota: Cada proceso deberá individualizar la escala de calificación del riesgo basado en información o

Para el analisis de riesgos se recomienda el uso de la hoja nombrada como ESC

Para el analisis de riesgos se recomienda el uso de la hoja nombrada como ESCALA

 ETAPA 3

Una vez ubicados los riesgos en la matriz de riesgos inherente, se evaluan el diesño y la eficacia de los controles
CALIFICACIÓN DEL RIESGO RESIDUA
asociados a los riesgos, con el fin de determinar la posición del riesgo en la matriz de riesgo residual.
25 25 50 75

20 20 40 60
Control: Es toda acción que tiende a prevenir o mitigar los riesgos, significa analizar el desempeño de los procesos,
evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado. Los controles proporcionan un modelo operacional 16 16 32 48
de seguridad razonable en el logro de los objetivos. Tipos:

15 15 30 45
12 12 24 36

PRIORIZACIÓN INICIAL
Evaluacion del diseño: 10 10 20 30
- Nivel de automatizacion se define si el control es Automático (soportado en aplicativos), Semiautomatico
(Soportado en hojas de calculo o bases de datos), manua (no tiene mediación de TIC)
- Responsabiidad frente al control: se define si el control esta asignado a un cargo especifico.
- Periodicidad del Control: se evalua si el control es oportuno de acuerdo a la probabilidad del riesgos y las causas
9 9 18 27
asociadas.
- Propósito del control : se define si el control es Detectivo (se diseñan para identificar si resultados indeseables han 8 8 16 24
ocurrido después de un acontecimiento) o
Preventivo (están diseñados para evitar o limitar la posibilidad de materialización de un riesgo)
6 6 12 18

5 5 10 15
Valoración
del Riesgo 4 4 8 12
Evaluacion de la eficacia:
- No existe
- Regularmente confiables 3 3 6 9
-Confiables, No aplicados
- Aplicados, confiables, No documentados
-Aplicados, confiables documentados 2 2 4 6

1 1 2 3
Calificación del Control
Calificación Efectividad 1 2 3
Control Fuerte: Se considera que el diseño del control es adecuado y por tanto es eficaz para
1 mitigar o prevenir el riesgo, por lo tanto es efectivo.
FUERTE ACEPTABLE

Control Aceptable: Se considera que el diseño de control es adecuado, sin embargo su eficacia
2 tiene un nivel de confianza medio para mitigar o prevenir el riesgo, sigue siendo efectivo.
VALORACIÓN D

3-4 Control Débil: El control no ha sido diseñado adecuadamente y su eficacia no es confiable para La calificación del control resulta del promedio ponderado de las caracteristicas de la evaluaci
mitigar o prevenir el riesgo, por lo tanto no es Efectivo.

5 Control Inexistente: Cuando no existe el control. El riesgo residual resulta de cruzar el resultado de la matriz de riesgo inherente con la efecitivadad de
 ETAPA 4 De acuerdo a los nivel de exposición del riesgo, se establecerá si corresponde:

- Acciones preventivas de acuerdo al tipo de tratamiento, para lo cual deberá seguir el procedimiento de acciones
correctivas, preventivas y de mejora SGC-PRO-006 NIVEL
EXPOSICIÓN OPCIÓN DE TRATAMIENTO
RIESGO
- Plan de mitigación, para lo cual deberá emplear el formato de Plan de mitigación

Acciones Preventivas
Se deberá tener en cuenta:

- Recursos asignados en el presupuesto

- Relación costo - beneficio Evitar
- Accion que conlleve a "Compartir" se deberá concertar previamente con la dependencia involucrada. GRAVE
- Accion que conlleve a "Transferir" se deberá concertar previamiente con la entidad involucrada y contar con las Reducir
autorizaciones administrativas pertinentes. Riesgos con calificación superior o
igual a 36 Transferir
Compartir
Tratamiento del Riesgo:

o Evitar: Implementar acciones direccionadas a prevenir la materialización del riesgo

o Reducir: Implementar acciones orientadas a disminuir la probabilidad y el impacto del riesgo
o Transferir: Implementar acciones que permitan traspasar las pérdidas a una entidad externa.
o Compartir: Implementar acciones que permitan la cooperación entre los procesos.
o Asumir: Aceptar el riesgo

Manejo del Riesgo

Plan de Mitigación
Se deberá tener en cuenta: MODERADO
Reducir
Riesgos con calificación entre 12 y 32
Transferir
- Recursos asignados
- Relación costo - beneficio Compartir
- Planes de contingencia que se hayan formulado previamente o actividades que el proceso ha establecido con
anterioridad.

Indicador de Monitoreo de Riesgo

Se debe formular un indicador que permita monitorear el comportamiento del riesgo respecto al tratamiento y las
acciones emprendidas.

Seguimiento al Mapa de riesgos LEVE

Riesgos con calificación inferior o Asumir

igual a 10
Se hará a través del formato "seguimiento", y podrá ser realizada a través de procesos de autoevaluación, auditorías
de calidad, evaluación de la Oficina de Control y auditorías externas por parte de organismo certificadores, entes de
control u otro que lo requiera.

Ir Ir Ir
Mapa de Riesgo Plan Contingencia Seguimiento
 Ir
Aplicativo de Acciones Correctivas, Preventivas y de
Mejora
OS

e los objetivos y resultados de la Institución

nte clasificación: Estratégico, Imagen, Operacional, Financiero, Contable, Cumplimiento, Tecnología, Información, Corrupción,

bserva o manifiesta el riesgo identificado.

nto de acciones preventivas. Las causas se deben establecer a partir de los factores internos y externos que se establecieron
- efecto.

LIFICACIÓN DEL RIESGO INHERENTE

10 15 20 25
8 12 16 20
6 9 12 15
4 6 8 10
2 3 4 5
2 3 4 5
MEDIO-BAJO MEDIO MEDIO-ALTO ALTO
MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO

IMPACTO

tiene en cuenta los controles asociados a la prevención o mitigación del riesgo

ar la escala de calificación del riesgo basado en información objetiva y/o datos históricos.

e riesgos se recomienda el uso de la hoja nombrada como ESCALA

LIFICACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
25 50 75 100 125

20 40 60 80 100
16 32 48 64 80
15 30 45 60 75
12 24 36 48 60

10 20 30 40 50
9 18 27 36 45
8 16 24 32 40
6 12 18 24 30

5 10 15 20 25
4 8 12 16 20
3 6 9 12 15
2 4 6 8 10

1 2 3 4 5

1 2 3 4 5

ERTE ACEPTABLE DEBIL INEXISTENTE

VALORACIÓN DEL CONTROL

del promedio ponderado de las caracteristicas de la evaluación de los controles asociados al riesgo

ultado de la matriz de riesgo inherente con la efecitivadad de los controles asociados al riesgo identificado
 ACCIONES A TOMAR

Se deberá implementar inmediatamente las acciones preventivas que conlleven a evitar,

reducir, transferir o compartir el riesgo de acuerdo al procedimiento de tomas de acciones
SGC-PRO-006 del Sistema Integral de Gestión.

Las acciones preventivas tomadas deberán conllevar a implementar nuevos controles que
prevengan la materialización del riesgo y a mitigar el impacto.

Se debe implementar el plan de contigencia frente a a estos riesgos.

Se deberá implementaracciones preventivas que conlleven a reducir, transferir o compartir el

riesgo de acuerdo al procedimiento de tomas de acciones SGC-PRO-006 del Sistema Integral
de Gestión.

Se deberá implementar acciones preventivas que conlleven a mejorar el diseño o eficacia de

los controles existentes.

La implementación de un plan de contingencia estará sujeto a las necesidades del usuario de

la metodología

Se debe realizar seguimiento a los riesgos con el fin de verificar su impacto, probabilidad y la
valoración de los controles.

Estratégico
Tipo de riesgo
(Descriptor)
Se asocia con la forma en
que se administra la
Universidad, se enfocan en
asuntos globales relacionados percepción y la confianza por
con la misión y el
cumplimiento de los objetivos universitaria y ciudadanía.
del PDI, la clara definición de Estos pueden derivarse de incluye riesgos provenientes
políticas, diseño y
conceptualización de la
Impacto entidad por parte de la alta
Dirección. – Se contemplan
en el Mapa de Riesgos de
Contexto Estratégico-
Afecta el cumplimiento de la
ALTO misión y la visión Institucional
Afecta el cumplimiento de los
Pilares Estratégicos
institucionales del PDI
MEDIO-ALTO
Afecta el cumplimiento de los
objetivos de los procesos
institucionales
Afecta el cumplimiento de
los programas del PDI
MEDIO Afecta el cumplimiento de los Afecta la imagen a Nivel local
objetivos de
las Unidades
Organizacionales
Afecta el cumplimiento de los
proyectos del PDI
MEDIO-BAJO
Afecta el cumplimiento de los
objetivos Procedimientos
Afecta el cumplimiento de los
planes operativos del PDI
BAJO Afecta el cumplimiento de los
Planes de Trabajo de las
unidades organizacionales
Imagen Operacional
Están relacionados con la Comprende los riesgos
relacionados tanto con la
parte de la comunidad parte operativa como con la
Se relacionan con el manejo financieros para que cumplan
técnica de la Universidad,
de los recursos monetarios
respecto al presupuesto de la confiabilidad, relevancia y
acción de terceros que de los procesos y
afectan mediante rumores o procedimientos internos,
propaganda negativa la estructura de la entidad y
imagen de la Universidad. administración de bienes.
Afecta la operación de la
Institución
Más de 2 día
Afecta la imagen a Nivel
Nacional y/o Internacional
Afecta la operación del
proceso, un trámite o un
servicio por mas de 3 días
Afecta la operación de la
Institución por 1 dia
Afecta la imagen a Nivel Afecta los recursos de la
Regional Afecta la operación del entidad entre el 3% y 2%
proceso, un trámite o un
servicio por 2 dias
Afecta la operación de la
Institución por menos de 1
dia
entidad entre el 2% y el 1%
Afecta la operación de un
proceso, un trámite o un
servicio por un día
Afecta la operación de un
Afecta la imagen a Nivel
institucional
proceso, un trámite o un
entidad entre el 1% y 0,5%
servicio por medio día
Afecta la operación de un
Afecta la imagen a Nivel proceso, un trámite o un
unidad organizacional. servicio por menos de medio
dia
TABLA 1. ANÁLISIS DE IMPACTO
Financiero Contable
Se relacionan con la
elaboración de los estados
con los principios de
Universidad comprensibilidad. Así como el
uso para para la toma de
decisiones
Estados financieros que no
reflejan la situación de la
Afecta los recursos de la entidad
entidad en más del 3%
Dictamen de abstención por
la CGR
Hallazgos con incidencia disciplinaria y fiscal parte
Estados financieros con
observaciones que no afectan
la situación de la entidad Procesos judiciales en contra de los intereses de la
Dictamen con salvedades por
la CGR
indemnizaciones o sanciones economicas para la
Estados financieros con
errores sin ninguna incidencia
Afecta los recursos de la
Dictamen sin salvedades por
la CGR, pero con más de 10
hallazgos contables
Estados financieros con
errores sin ninguna incidencia
Afecta los recursos de la
Dictamen sin salvedades por
la CGR, pero entre 5 y 10
hallazgos contables
Estados financieros con
errores sin ninguna incidencia
Afecta los recursos de la
entidad en menos 0,5% Dictamen sin salvedades por
la CGR, pero con menos de 5
hallazgos contables
Cumplimiento Tecnología Información Corrupción Ambiental Derechos Humanos
Están relacionados con el
cumplimiento de los principios
Se asocian con la Se refieren a la salvaguarda
y valores, la aplicación de Se relacionan con la
Se asocian con la capacidad para cumplir con los infraestructura tecnológica e de la información con los que Se asocia con los aspectos
políticas y conductas éticas vulneración de los DDHH en
requisitos legales, normativos y contractuales que informática (hardware y cuenta la Universidad que generan impactos
que garanticen que no se el ámbito de influencia de la
inciden en la Universidad Software) que soportan las ambientales
presente el uso indebido del Universidad.
operaciones de la Universidad
poder, recursos o información
en beneficio particular
Intervención por parte del Ministerio de Educación
Nacional o cualquier otro organo de control o
supervisión
Hallazgos con incidencia penal parte de la CGR Afecta los Sistemas de
Información de la institución Ocasiona delitos contra la
Genera impactos ambientales
Fallos judiciales en contra de los intereses de la más de 1 día administración pública
Cuando la criticidad de los que afectan a la Universidad y
Universidad
Activos de Información es Alta la zona de influencia de la
Se viola un derecho colectivo
Afecta los Sistemas de Ocasiona detrimentro
Universidad
Incumplimiento contractual o legal que genere Información de un proceso patrimonial
indemnizaciones o sanciones economicas para la por más de 2 día
Universidad por más de 100 SMLMV
Incumplimiento total de una norma reguladora
externa o interna
Sanción por parte del Ministerio de Educación
Nacional, un organo de control o de supervisión con
sancion económica
Afecta los Sistemas de
de la CGR
Información de la institución
No existe afectación a los
menos de 1 día
Ocasiona faltas gravísimas o Genera impactos ambientales DDHH, pero se presenta una
Universidad
NA
faltas graves que afectan a la Universidad situación que podría
Afecta los Sistemas de
desencadenar la vulneración
Información de un proceso
Incumplimiento contractual o legal que genere
por 1 día
Universidad entre 50 y 100 SMLMV
Incumplimiento total de una norma reguladora
externa o interna
Sanciones administrativas sin repercursión
economica
Denuncias interpuestas ante
Ministerio de Educación Nacional, un organo de
Ocasiona faltas leves Se viola un derecho colectivo
control o de supervisión que generen investigaciones Afecta los Sistemas de Cuando la criticidad de los Genera impactos ambientales
ó Afecta los DDHH de 2 a 5
o indagaciones preliminares Información de un proceso Activos de Información es
Vulnera los valores y
que afectan a más de una
miembros de la comunidad
por mas de 6 horas Media zona de la Institución
principios institucionales universitaria/
Conciliaciones extrajudiciales
Incumplimiento contractual o legal que genere
indemnizaciones o sanciones economicas para la
Universidad entre 25 y 50 SMLMV
Quejas y reclamos interpuestas ante
Ministerio de Educación Nacional, un organo de
control o de supervisión o en el sistema PQRS de la
Universidad
Afecta los Sistemas de Genera impactos ambientales
Hallazgos sin incidencia por parte de la CGR
Información de un proceso NA N/A que afectan a una zona NA
por entre 2 horas y 6 horas determinada de la Institución
Incumplimiento contractual o legal que genere
indemnizaciones o sanciones economicas para la
Universidad menor a 25 SMLMV
Hallazgos de auditorias internas o externas
Afecta los Sistemas de Cuando la criticidad de los
No genera impactos
Incumplimiento contractual o legal que no genere
Información de un proceso Activos de Información es N/A
ambientales
NA
por menos de 2 horas Baja
sanciones economicas a la Universidad
 TABLA 2. ANÁLISIS DE PROBABILIDAD
Tipo de
riesgo
Estratégico Imagen Operacional Financiero Contable Cumplimiento Tecnología Información Corrupción Ambiental Derechos Humanos
Probabilidad

Ha ocurrido más de una vez Ha ocurrido más de una vez Ha ocurrido más de una vez Se ha presentado más de una Ha ocurrido más de una vez
ALTA en los últimos 3 años
5 o más veces en la vigencia 5 o más veces en la vigencia
en los últimos 3 años en los últimos 3 años
Ha ocurrido más de una vez en los últimos 3 años 5 o más veces en la vigencia 5 o más veces en la vigencia
vez en el último el año.
5 o más veces en la vigencia
en los últimos 3 años

Ha ocurrido una vez en los Ha ocurrido una vez en los Ha ocurrido una vez en los Se presenta una vez en el Ha ocurrido una vez en los
MEDIA-ALTA últimos 3 años
4 veces en la vigencia 4 veces en la vigencia
últimos 3 años últimos 3 años
Ha ocurrido una vez en los últimos 3 años 4 veces en la vigencia 4 veces en la vigencia
último año.
4 veces en la vigencia
últimos 3 años

Ha ocurrido en los últimos 4 Ha ocurrido en los últimos 4 Ha ocurrido en los últimos 4 Se presentó una vez en los Ha ocurrido en los últimos 4
MEDIA años
De 3 a 2 veces en la vigencia De 3 a 2 veces en la vigencia
años años
Ha ocurrido en los últimos 4 años De 3 a 2 veces en la vigencia De 3 a 2 veces en la vigencia
últimos 2 años
De 3 a 2 veces en la vigencia
años

Ha ocurrido en los últimos 5 Ha ocurrido 1 vez en la Ha ocurrido 1 vez en la Ha ocurrido en los últimos 5 Ha ocurrido en los últimos 5 Ha ocurrido 1 vez en la Ha ocurrido 1 vez en la Se presentó una vez en los Ha ocurrido 1 vez en la Ha ocurrido en los últimos 5
MEDIA-BAJA años vigencia vigencia años años
Ha ocurrido en los últimos 5 años
vigencia vigencia últimos tres 3 años vigencia años

No se ha presentado en los No se ha presentado en los No se ha presentado en los

BAJA últimos 5 años
No se ha presentado No se ha presentado No se ha presentado No se ha presentado No se ha presentado en los últimos 5 años No se ha presentado No se ha presentado
últimos 3 años
No se ha presentado
últimos 5 años

Ir Ir Ir
Mapa de Riesgo Plan Contingencia Seguimiento

Ir
Aplicativo de Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora
 Ir
Aplicativo de Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora