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Articles-327021 Archivo Xls Dia2 4 Matriz Riesgos
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Procesos y
Alto volumen de correspondencia masiva. N.A.
procedimientos
Personal insuficiente para la atencion del ciudadano N.A. Recursos humanos Perdida de documentos,
Probabilidad de perdida aumento de quejas,
ATENCIÓN AL Administrar la de documentos de un derechos de peticion y
R1 Cumplimiento 3.2.Legal/Demandas
CIUDADANO correspondencia ciudadano en la UAC tutelas.
ASESORÓ: ELABORÓ
Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Evaluación
Riesgo Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de
Probabilidad Impacto Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Inherente Control Control del Control del Control Probabilidad Impacto Residual Manejo Mejoramiento
Control
Casi seguro
Probable R1
PROBABILIDAD Posible
Improbable
Raro
IMPACTO
sgo Inherente
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
Mayor Catastrófico
ACTO
Mapa de Riesgo Residual
Casi seguro
Probable
PROBABILIDAD Posible
Improbable R1
Raro
IMPACTO
esgo Residual
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
Mayor Catastrófico
ACTO
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno
Estratégico Social Estructura
Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Económico Modelo de operación
Imagen Tecnológico Cumplimiento de planes y
Financiero Político Sistemas de información
Tecnológico Legal Procesos y procedimientos
Corrupción Ambiental Recursos humanos
N.A. Recursos económicos
N.A.
tipo de impacto probabilidad impacto riesgo inherente
1.1.Confidencialidad de información/Personal Casi seguro Catastrófico Extremo
1.2.Confidencialidad de información/Grupo de trabajo Probable Mayor Alto
1.3.Confidencialidad de información/Relativa al proceso Posible Moderado Moderado
1.4.Confidencialidad de información/Institucional Improbable Menor Bajo
1.5.Confidencialidad de información/Estratégica Raro Insignificante
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios región
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso país
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigación disciplina
3.4.Legal/Investigación fiscal
3.5.Legal/Intervención-sanción
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interacción de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
tipo de controclase de contrfrecuencia documentación del control
Preventivo Manual Diario Documentado
Detectivo Automático Semanal No documentado
Correctivo Bimensual
Quincenal
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Esporádico/Sorpresivo
Cuando se requiera
efectividad del control Probabilidad Impacto riesgo residuapolítica de manejo
1.No se aplica Si Si Extremo Reducir la probabilida
2.Se aplica pero no efectivo No No Alto Reducir el impacto
3.Se aplica y es efectivo Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
requiere plan de mejoramiento
Si
No