LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 15/04/2021

"CREACION DEL SERVICIO DE ATENCION BÁSICA DE

SALUD CON LA CONSTRUCCION DE
ESTABLECIMIENTO DE SALUD SHOCA EN LA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES LOCALIDAD DE SHOCA DEL DISTRITO DE LLUMPA-
2
DEL PROYECTO PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA-
DEPARTAMENTO DE ANCASH”

Ubicación Geográfica Mariscal Luzuriaga-Ancash

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Agotamiento prematuro de los recursos o suministros

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 LLUVIAS TORRENCIALES

Causa N° 2 DESLIZAMIENTOS EN LAS CARRETERAS

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
HISTORICO DE REPORTES CLIMATOLOGICOS
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO SE DEBERA TRASLADAR LO MATERIALES Y EQUIPOS ANTES DE
TEMPORADA DE LLUVIAS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 15/04/2021

"CREACION DEL SERVICIO DE ATENCION BÁSICA DE

SALUD CON LA CONSTRUCCION DE
ESTABLECIMIENTO DE SALUD SHOCA EN LA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL LOCALIDAD DE SHOCA DEL DISTRITO DE LLUMPA-
2
PROYECTO PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA-
DEPARTAMENTO DE ANCASH”

Ubicación Geográfica Mariscal Luzuriaga-Ancash

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-2

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

El personal deja de trabajar ante el incumplimiento del pago
oportuno de salarios y prestaciones sociales y/o honorarios
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 FALTA DE LIQUIDEZ
RETRASO EN PROCESAMIENTO DE
Causa N° 2
PLANILLAS
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
HISTORICO DE PAGO DE VALORIZACIONES
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO SEGUIMIENTO Y CONTROL DE PARTE DE LA SUPERVISIÓN

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 15/04/2021

"CREACION DEL SERVICIO DE ATENCION BÁSICA DE

SALUD CON LA CONSTRUCCION DE
ESTABLECIMIENTO DE SALUD SHOCA EN LA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES LOCALIDAD DE SHOCA DEL DISTRITO DE LLUMPA-
2
DEL PROYECTO PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA-
DEPARTAMENTO DE ANCASH”

Ubicación Geográfica Mariscal Luzuriaga-Ancash

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-3

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Prorrogas al contrato
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE CONTROL AL CRONOGRAMA DE
Causa N° 1
OBRA
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
ALTERACION DE LA RUTA CRITICA
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO SEGUIMIENTO Y CONTROL AL TREN DE ACTIVIDADES DE PARTE DEL
CONTRATISTA Y SUPERVISION

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 15/04/2021

"CREACION DEL SERVICIO DE ATENCION BÁSICA DE

SALUD CON LA CONSTRUCCION DE
ESTABLECIMIENTO DE SALUD SHOCA EN LA
Nombre del Proyecto
LOCALIDAD DE SHOCA DEL DISTRITO DE LLUMPA-
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA-
2
PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH”

Ubicación Geográfica Mariscal Luzuriaga-Ancash

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Hurtos a la obra

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE SENSIBILIZACION A LA

Causa N° 1
POBLACION
Causa N° 2 FALTA DE SEGURIDAD EN ALMACENES

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
ROBOS Y/O HURTOS CONSTANTES EN OBRA
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO SE DEBE REALIZAR CHARLAS Y REUNIONES CON LA POBLACIÓN.
SE DEBE TENER LA PRESENCIA DE VIGILANTES.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 15/04/2021

"CREACION DEL SERVICIO DE ATENCION BÁSICA DE

SALUD CON LA CONSTRUCCION DE
ESTABLECIMIENTO DE SALUD SHOCA EN LA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES LOCALIDAD DE SHOCA DEL DISTRITO DE LLUMPA-
2
DEL PROYECTO PROVINCIA DE MARISCAL LUZURIAGA-
DEPARTAMENTO DE ANCASH”

Ubicación Geográfica Mariscal Luzuriaga-Ancash

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora involuntaria en la revisión y trámite de actas y/o
cuentas por parte de supervisores de contrato y/o supervisores
de proyecto.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) RETRASO EN LA ENTREGA DE
Causa N° 1
DOCUMENTOS
ALTO VOLUMEN DE TRABAJO DE LOS
Causa N° 2
FUNCIONARIOS PUBLICOS
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO RETRASO EN LA REVISIÓN Y RESPUESTA DE
DOCUMENTACION
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA SE DEBE REALIZAR UN CONTROL DE DOCUMENTACION POR
AL RIESGO PRIORIDADES CONTRACTUALES.
EL CONTRATISTA DEBE REALIZAR EL SEGUIMIENTO CONTINUO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"CREACION DEL SERVICIO DE ATENCION BÁSICA DE SALUD CON LA

CONSTRUCCION DE ESTABLECIMIENTO DE SALUD SHOCA EN LA
Número 1 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES LOCALIDAD DE SHOCA DEL DISTRITO DE LLUMPA-PROVINCIA DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO MARISCAL LUZURIAGA-DEPARTAMENTO DE ANCASH”
DEL PROYECTO

Fecha 44301 Ubicación Geográfica Mariscal Luzuriaga-Ancash

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

SE DEBERA TRASLADAR LO MATERIALES Y EQUIPOS

R-1 Agotamiento prematuro de los recursos o suministros 0.05 X X
ANTES DE TEMPORADA DE LLUVIAS.
El personal deja de trabajar ante el incumplimiento del
SEGUIMIENTO Y CONTROL DE PARTE DE LA
R-2 pago oportuno de salarios y prestaciones sociales y/o 0.05 X X
SUPERVISIÓN
honorarios
SEGUIMIENTO Y CONTROL AL TREN DE ACTIVIDADES
R-3 Prorrogas al contrato 0.05 X X X
DE PARTE DEL CONTRATISTA Y SUPERVISION
SE DEBE REALIZAR CHARLAS Y REUNIONES CON LA
R-4 Hurtos a la obra 0.03 X POBLACIÓN. X X
SE DEBE TENER LA PRESENCIA DE VIGILANTES.
Demora involuntaria en la revisión y trámite de actas y/o SE DEBE REALIZAR UN CONTROL DE
R-5 cuentas por parte de supervisores de contrato y/o 0.05 X DOCUMENTACION POR PRIORIDADES X X
supervisores de proyecto. CONTRACTUALES.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia: