En fecha 12 de junio de 2017 entró en vigencia la Norma de Prevención contra Lavado de Activos y

Financiamiento al Terrorismo en el Sector Seguros, de acuerdo a la Resolución No.02-2017 emitida por la

Superintendencia de Seguros. Esta norma es aplicable a todos los sujetos obligados, que incluye a las
aseguradoras y los intermediarios de seguros, según lo establecido en la ley 72-02 (sustituida por la ley
155-17).

En nuestra condición de sujeto obligado nos corresponde gestionar anualmente las siguientes
informaciones y documentos de cada uno de nuestros clientes:

PERSONAS FISICAS

- Formulario de Conocimiento Información Persona Física (ver anexo), debidamente firmado por quien
figura como asegurado de la póliza.

- Copia de la cédula de identidad y electoral (ambos lados).

- En caso de extranjeros, una copia de la hoja donde están los datos del portador del pasaporte.

- Una copia del documento que evidencia el domicilio de la persona (ejemplo, factura del servicio de
teléfono, luz, etc.).

- Si es una persona políticamente expuesta se solicitará una copia certificada del acto administrativo de
designación del funcionario.

Persona Expuesta Políticamente (PEPs): Se entenderá por Persona Expuesta Políticamente todos aquellos
funcionarios incluidos dentro de las disposiciones de la ley No. 311-14 sobre Declaración Jurada de
Patrimonio de fecha 15 de julio del 2014, o cualquier modificación que pudiese surgir. Esta designación
incluirá a su cónyuge y familiares hasta el segundo grado de consanguineidad y segundo de afinidad. Esta
condición se perderá luego de transcurrido un plazo de 3 años de haber dejado de desempeñar la posición
pública. Se asimilaran a las personas ya descritas aquellas personas que por su posición social o
económica poseen un alto perfil público, ya sea por afiliación política o de actividad privada vinculada al
poder político.

PERSONAS JURIDICAS

- Formulario de Conocimiento Información Persona Jurídica (ver anexo), debidamente firmado por quien
figura como representante legal de la empresa.

- Copia del Registro Mercantil actualizado.

- Copia del Registro Nacional del Contribuyente o Certificación de la DGII.

- Documento que confirme su domicilio y existencia. (Ej. Factura de Servicios) y llamadas telefónicas.

- Nomina de accionistas.
- Copia de Acta de Asamblea actualizada.

- Copia de los Documentos Constitutivos o Societarios certificada por la cámara correspondiente.

- Documentos de identidad de los propietarios/accionistas, del beneficiario final, y de la persona física

que ejerza el control de la organización. Así como los firmantes de la entidad de acuerdo a lo establecido
más arriba para la identificación de personas físicas.

Beneficiario Final: se refiere a las personas físicas que ejercen el control efectivo final sobre una persona
jurídica o tengan como mínimo el DIEZ (10) por ciento del capital o de los derechos de voto de una
persona jurídica. También incluye a la(s) persona(s) física(s) en beneficio de quien(es) se lleva a cabo una
transacción.

ORGANISMO PUBLICO

- Formulario de Conocimiento Información Persona Jurídica (ver anexo), debidamente firmado por quien
figura como funcionario representante de la entidad.

- Copia certificada del acto administrativo de designación del funcionado interviniente.

- Copia de la cédula de identidad y electoral (ambos lados) del funcionario.

- En caso de extranjeros, una copia de la hoja donde están los datos del portador del pasaporte del
funcionario.

- Una copia del documento que evidencia el domicilio del funcionario (ejemplo, factura del servicio de
teléfono, luz, etc).

- Acto administrativa que autorice al funcionando para la realización de la operación.

Apreciaremos su colaboración para que nos remita lo solicitado en los próximos 5 días hábiles.

En caso de que requiera alguna aclaración, no dude en contactarnos.

Atentamente,

En caso de requerir alguna aclaración, información u orientación adicional, por favor no duden en ponerse
en contacto conmigo.

Atentamente,
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Estamos procediendo con el cambio de nombre solicitado, por lo que, Necesitamos su colaboración con el
llenado de este formulario, debido a que;
En fecha 12 de junio de 2017 entró en vigencia la Norma de Prevención contra Lavado de Activos y
Financiamiento al Terrorismo en el Sector Seguros, de acuerdo a la Resolución No.02-2017 emitida por la
Superintendencia de Seguros. Esta norma es aplicable a todos los sujetos obligados, que incluye a las
aseguradoras y los intermediarios de seguros, según lo establecido en la ley 72-02 (sustituida por la ley
155-17).

En nuestra condición de sujeto obligado nos corresponde gestionar anualmente las siguientes
informaciones y documentos de cada uno de nuestros clientes:

1. Formulario de Conocimiento Información Persona Jurídica (ver anexo), debidamente firmado por
quien figura como representante legal de la empresa.
2. Copia del Registro Mercantil actualizado.
3. Copia del Registro Nacional del Contribuyente o Certificación de la DGII.
4. Documento que confirme su domicilio y existencia. (Ej. Factura de Servicios) y llamadas telefónicas.
5. Nomina de accionistas.
6. Copia de Acta de Asamblea actualizada.
7. Copia de los Documentos Constitutivos o Societarios certificada por la cámara correspondiente.
8. Documentos de identidad de los propietarios/accionistas, del beneficiario final, y de la persona física
que ejerza el control de la organización. Así como los firmantes de la entidad de acuerdo a lo establecido
más arriba para la identificación de personas físicas.

Información importante:
Beneficiario Final: se refiere a las personas físicas que ejercen el control efectivo final sobre una persona
jurídica o tengan como mínimo el DIEZ (10) por ciento del capital o de los derechos de voto de una
persona jurídica. También incluye a la(s) persona(s) física(s) en beneficio de quien(es) se lleva a cabo una
transacción.

Apreciaremos su colaboración para que nos remita lo solicitado en los próximos 5 días hábiles.

En caso de que requiera alguna aclaración, no dude en contactarnos.

Atentamente,
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stimadas: necesitamos su ayuda con esta fianza. El cliente tiene que entregarlas a más tardar a las 09:30
a.m.

Las empresas a Afianzar: Tradiciones Militares del Caribe y Suplidores Globales de América nos están
solicitando la emisión de dos fianzas de licitación, con los siguientes valores afianzados:

1- RD$1,529,800.00 1% sobre la suma de RD$152,980,0000.00

2-RD$1,493,450.00 1% sobre la suma de RD$149,345,0000.00

Estas empresas están relacionadas a nuestro cliente de la referencia, y necesitan entregar estas fianzas a
más tardar a las 09:30 a.m.

Según me comenta Nadia, el cliente no tiene estados financieros auditados, y Zona Franca Industrial
Santo Domingo Este Hainamosa no podria ser fiador de la misma. Según nos comentan, estas empresas
son de los mismos propietarios.
Qué otra opción pudiésemos tener para la emisión de esta fianza, ya que podrían perder esta oportunidad
de negocio, y pensamos que pudiese tener un impacto en nuestra relación con nuestros buenos clientes de
la referencia. Que piensan de un Pagaré Notarial??? u otra alternativa.

Mientras quedamos a la espera de sus noticias, les saludamos.

Muy atentamente,