Taller No.

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Nombre del Taller: ¿PODRÍAS DAR UN EJEMPLO?
Sesión: Redacción de Hallazgos -Sesión 1-Introducción y generalidades-
Duración: 30 minutos
Instrucciones: 1. De acuerdo a lo visto en la sesión de ejemplos de hallazgos, relaciona las columnas “tipo
de hallazgo” y “definición” indicando con la letra de identificación según consideres
correcto.

Situación Tipo de hallazgo Letra

A Realizando trazabilidad de los procesos de la muestra de auditoría, por NO CONFORMIDAD E
entrevista y revisión documental, se validó que internamente se establece un
tiempo de 2 días para la asignación del revisor técnico, aun así, en algunos casos
la asignación de esta persona toma más tiempo de lo pactado.
B El Organismo de Certificación podría considerar aplicar controles al OPORTUNIDAD DE B
aseguramiento de registros, con referencia a la aprobación del plan por parte de MEJORA
los representantes legales de sus clientes a fin de evitar reprocesos en los
cambios solicitados.
C Todos los proveedores/aliado de NaturaCert han sido evaluados conforme a los OBSERVACIÓN A
nuevos estándares de selección y evaluación aprobados por la gerencia en los
cuales se identifica el enfoque hacia el control de riesgos y el impacto de los
proveedores en la conformidad de los servicios prestados. Esto ha permitido
mejorar la transparencia y claridad de las relaciones entre la organización y
dichos proveedores/aliados.
D Se evidencia que Naturacert conforme a lo determinado en sus procedimientos CONFORMIDAD C
internos, realiza anualmente el personal la evaluación del desempeño. Se
incorporan los planes de seguimiento a los compromisos de mejora individual.
E Debido a la condición de trabajo en casa, la organización ha proveído de FORTALEZA D
equipos de cómputo a varios funcionarios los cuales fueron gestionados por el
Proceso Gestión de Mantenimiento quienes entregaron un instructivo junto con
la debida inducción para la realización de backups de la información todos los
viernes del mes. Sin embargo, no se tiene claridad sobre el cumplimiento de este
lineamiento generando un posible riesgo de desconocimiento por parte de la
organización sobre el estado actual de aseguramiento y control de la
información de los procesos.

Curso Redacción de Hallazagos

-Naturacert-