Sesión 10

RIESGOS DE OBRA EN LOS

EXPEDIENTES TÉCNICOS
 RIESGOS DE OBRA EN LOS EXPEDIENTES TÉCNICOS

¿A que definimos riesgos de obra?

Para poder definir claramente este concepto necesitamos tener en
conocimiento estos conceptos:

¿Qué es un Proyecto?
¿Qué es un Riesgo?
 PROYECTO

Esfuerzo temporal que se lleva acabo para crear un producto, servicio o resultado
único(tangible o intangible).
Se desarrolla según las siguientes fases:
• Inicio
• Planificación
• Ejecución
• Seguimiento y control
• Cierre
 UN TIPO PARTICULAR DE PROYECTO…….LA OBRA:

Construcción reconstrucción, remodelación, mejoramiento, demolición, renovación, ampliación y

habilitación de bienes inmuebles, tales como edificaciones, estructuras, excavaciones,
perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieren dirección técnica, expediente
técnico, mano de obra, materiales y/o equipos.
 ¿CÓMO NACEN LAS OBRAS PÚBLICAS?

• se realiza el reporte del estado de • se define indicadores de

los activos. así también, se brechas y se desarrolla la
programa el gasto para fines de programación multianual.
operación y mantenimiento; y además, se establece la cartera
ocurre la evaluación Expost de los de proyectos y se realiza la
proyectos de inversión consolidación en el PROGRAMA
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES
MULTIANUAL DE
FUNCIONAMIENTO
INVERSIONES
DEL ESTADO (PMIE)
(PMI)

FORMULACION Y
EJECUCIÓN
EVALUACIÓN • se llenan las fichas técnicas o se
• se trabaja en la elaboración del
expediente técnico y ejecución desarrollan estudios de pre
del proyecto. asimismo, se inversión, según corresponda.
desarrollan labores de también se realiza la evaluación
seguimiento físico y financiero a y registro de cada proyecto en
través del sistema de el banco de inversiones.
seguimiento de inversiones (SSI)
 PROBLEMAS EN LA EJECUCIÓN DE OBRAS

• Obras sedimentadas
• Obras sobre-valorizadas
• Con plazos incumplidos
• Obras paralizadas
• Sin funcionamiento
• Entre otros

Causas:
Errores de calculo, mala planificación, falta de
financiamiento, contratación de personal no
calificado, etc.
¿EXISTE LA POSIBILIDAD QUE OCURRA UN EVENTO ADVERSO QUE
AFECTE EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE UNA ENTIDAD?

Riesgo
LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO

Promulgada en Julio de 2014(Ley

30225). Modificada por Decreto
Legislativo 1341 (enero de 2017)

Reglamento aprobado mediante D.S.

350-2015-EF,modificado por D.S. 056-
2017-EF&D.S. 147-2017-EF.
LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO

Antecedentes:
- Reglamento Único de Licitaciones
y Contratos de Obra(año 1980)

- Ley 26850(año 1997). Funsionan

el RULCOP,RUA y REGAC y
promulgan la LCAE.

- Decreto legislativo 1017(año

2008)_LCE
 LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO

Artículo 32. Contrato

(…)
32.2 En los contratos de obra deben identificarse y asignarse los riesgos previsibles
de ocurrir durante su ejecución, según el análisis realizado en la planificación.
Dicho análisis forma parte del expediente técnico y se realizará conforme a las
directivas que se emitan para tal efecto, según los criterios establecidos en el
reglamento.
(…)
 REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO

Artículo 8.- Requerimiento

(…)
8.2 Para la contratación de obras, la
planificación debe incluir la identificación y
asignación de riesgos previsibles de ocurrir
durante la ejecución, así como las acciones y
planes de intervención para reducirlos o
mitigarlos, conforme a los formatos que
apruebe el OSCE. El análisis de riesgo implica
clasificarlos por niveles en función a:
(i) Su probabilidad de ocurrencia y
(ii) Su impacto en la ejecución de la obra.
(…)
 DIRECTIVA 012-2017-OSCE/CD

Finalidad:
Precisar y uniformizar los
criterios que deben ser
tomados en cuenta por las
Entidades para la
implementación de la gestión
de riesgos en la planificación
de la ejecución de obras; con
lo que, se incrementará la
eficiencia de las inversiones
en la obras públicas.
 DIRECTIVA 012-2017-OSCE/CD

Al elaborar el expediente técnico, la Entidad debe incluir un enfoque integral de

gestión previsibles de ocurrir durante la ejecución de la obra, teniendo en cuenta
las características particulares de la obra y las condiciones del lugar de su ejecución.
 PROCESOS MINIMOS PARA LA GESTION DE RIESGOS DE OBRAS.

Durante la elaboración del Expediente En este proceso se determinan las

Técnico se deben identificar los riesgos
previsibles que puedan ocurrir durante
la ejecución de obra, teniendo en
cuenta las características particulares de
obra y las condiciones del lugar de su
ejecución.
acciones o planes de intervención a
seguir para evitar, mitigar transferir o
aceptar todos los riesgos identificados.
Asimismo, se identifica el disparador de
riesgo.

Planificar la
Identificar Analizar Asignar
respuesta a
Riesgos Riesgos Riesgos
Riesgos

Realizar un análisis cualitativo de los Teniendo en cuenta qué parte está en

riesgos identificados para valorar su
probabilidad de ocurrencia e impacto en
la ejecución de obra. Producto de este
análisis, se debe clasificar los riesgos en
función a su alta, moderada o baja
prioridad.
mejor capacidad para administrar el
riesgo, la Entidad debe asignar cada
riesgo a la parte que considere
pertinente. La identificación y
asignación de riesgos debe incluirse en
la proforma de contrato de las Bases.
 CLASIFICACIÓN DE RIESGOS DE OBRAS.

a) Riesgos de errores o deficiencias en el diseño que

repercutan en el costo o la calidad de la
infraestructura, nivel de servicio y/o pueden provocar
retrasos en la ejecución de obras.

b) Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o

sobre-plazos durante el periodo de construcción, los
cuales se pueden originar por diferentes causas que
abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios
y decisiones adoptadas por las partes.

c) Riesgos de expropiación de terrenos de que el

encarecimiento o la no disponibilidad del predio
donde construir la infraestructura provoquen retrasos
en el comienzo de las obras y sobrecostos en la
ejecución de las mismas.
 CLASIFICACIÓN DE RIESGOS DE OBRAS.

d) Riesgo geológico/geotécnico que se identifica con

diferencias en las condiciones del medio o del
proceso geológico sobre lo previsto en los estudios
de la fase de formulación y/o estructuración que
redunde en sobrecostos o ampliación de plazos de
construcción de la infraestructura.

e) Riesgo de interferencias/servicios afectados que se

traduce en la posibilidad de sobrecostos y/o sobre-
plazos de construcción por una deficiente
identificación y cuantificación de las interferencias o
servicios afectados.

f) Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de

incumplimiento de la normativa ambiental y de las
medidas correctas definidas en la aprobación de los
estudios ambientales.
 CLASIFICACIÓN DE RIESGOS DE OBRAS.

g) Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de

restos arqueológicos significativos que generen la
interrupción del normal desarrollo de las obras de
acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o
sobrecostos en la ejecución de las mismas.

h) Riesgo de obtención de permisos y licencias

derivado de la no obtención de alguno de los
permisos y licencias que deben ser expedidas por
las instituciones u organismos públicos distintos a la
Entidad contratante y que es necesario obtener por
parte de ésta antes del inicio de las obras de
construcción.

i) Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o

caso fortuito, cuyas causas no resultarían
imputables a ninguna de las partes.
 CLASIFICACIÓN DE RIESGOS DE OBRAS.

j) Riesgos regulatorios o normativos de

implementar las modificaciones
normativas pertinentes que sean de
aplicación pudiendo estas
modificaciones generar un impacto en
costo o en plazo de la obra.

k) Riesgos vinculados a accidentes de

construcción y daños a terceros.
 ¿COMO SE PODRÍA RESPONDER ANTE LOS RIESGOS?
Las estrategias que se pueden adoptar son los
siguientes:
➢ Mitigar, que implica llevar a cabo acciones que
permitan reducir la probabilidad de ocurrencia o el
impacto de un riesgo sobre la obra.
➢ Evitar, que se supone eliminar la(s) causa(s)
generadoras del riesgo o proteger al proyecto del
impacto del riesgo. Esta estrategia puede generar la
modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
➢ Aceptar, que implica reconocer la existencia del riesgo
y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si
el riesgo se materializa.
➢ Transferir, que supone trasladar el impacto negativo
del riesgo y la responsabilidad de gestionar
adecuadamente el mismo, a un tercero. Por ejemplo,
a través de la contratación de un seguro. ¿Qué estrategia es mejor?