TIEMPO

Ítem
ACTIVIDAD

1 FASE DE PLANEACIÓN P 3 4

Conocer y analizar la Asignación de Trabajo, P

1
objetivo general y objetivos Específicos E
P
2 Conocer la Entidad a Examinar
E
P
2.1 Conocimiento en detalle (asunto a auditar)
E
P
2.2 Identificar personal a cargo de precesos
E
P
2.3 Conocer la función de auditoría interna
E
P
2.4 Evaluar controles
E
P
3 Realizar pruebas de recorrido
E
P
4 Identificar Factores de Riesgo
E
P
4.1 Asociar materias específicas a procesos
E
Asociar factores de riesgo de auditoría a P
4.2
materias específicas E
P
4.3 Definir procesos significativos para la auditoría
E
Analizar y evaluar matrices de posicionamiento P
5
en el mmercado E
P
6 Definir estrategia de auditoría
E
 (MES)

7 8 9 10 11 14 15 16
 AÑO XXXX
S)

17 18 21 22 23 24 25 28
 AUDITOR
RESPONSA
(MES) BLE

1 2 3 4 7 8 9