EVIDENCIA: AA3-EV2

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes
puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la

“Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste
mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA
EMPRESA: REEDMEDICAL S.A.S

Representante: Javier Garcia Acosta

Dirección: Calle 32 bis sur 13 a 03
Tel: (057) 2093732
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: xxxxxxxxxxxxxx@hotmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Correo electrónico: xxxxxxxxxxxxxxxxx@gmail.com

Memorando reunión de apertura

Para: “responsable de proceso” / Copia “Alta Gerencia”

De: “Responsable de Ejecutar la auditoria”
Fecha: “del memorando”

Objetivo: Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la

eficacia del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de “Gestión Humana y
establecer las mejoras a las que haya lugar en la empresa Reedmedical.

Alcance: Verificar si las actividades actuales en el proceso de “Gestión Humana”

concuerdan con las normas y los procedimientos establecidos junto con los
formatos empleados y políticas de la empresa mediante instructivos de acuerdo a
la norma SGC

Criterios de Auditoria
 Sistema Gestión de Calidad (SGC) de Medical Research Council (MRC)
 Política de Cliente
 Manual de Procedimientos
  Norma ISO 9001:2015
 Política Anticorrupción de la empresa
 Política de contratación de la empresa
 Procedimiento “Gestión Humana”
 Manual de funciones
 Manual de procedimientos

Oficialización de la Auditoria

Reunión de Apertura:
1 de junio de 2020, Hora 8:00 am
Reunión de Cierre:
1 de julio de 2020, Hora 1:30 pm

De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable del proceso

de “Gestión Humana” con el fin de informarle que de acuerdo con el cronograma
de auditoria establecida por el Área de Control Interno y aprobado por la alta
gerencia de la empresa, se debe llevar a cabo la auditoria de su dependencia en el
presente mes, con el fin de verificar los objetivos planteado en el presente
memorando, la visita será precedida por el área de Auditoria, se requiere de su
disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el tiempo y solicitudes
realizadas, es necesario que para le reunión de apertura cuente con su personal a
cargo.

En la reunió se presentará el plan de auditoria a ejecutar junto con la

documentación y visita inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio del equipo
de trabajo auditor, se puede solicitar información adicional.

Cordialmente,
Control Interno de la empresa

Indicadores
 Indicadores de Rotación Personal
 Indicadores de Gestión

Procedimiento a Auditar
 Contratación de funcionarios
 Bienestar y salud ocupacional
 Formación del personal
 Liquidación y finalización de costo
 Afiliación del personal
 Responsable Área:
“Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para realizar
la Auditoria”

ASISTENTES Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Nomb Car Firma

re go
GLADYS YANETH TRIANA Experto Técnico SGC
ADRIANA GARCIA Ingeniero de Procesos
SARAI ACOSTA Ingeniero de Procesos

AUDITADOS Coordinador de la entrega de materiales parala construcción

Nomb Car Firma

re go
WALTER GONEZ Coordinador de proceso
JHON FERNADO QUINTERO Receptores materiales
PEDRO ZAPATA Entrega de materiales

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR

FECHA: 1 DE Julio 2020
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD AUDITOR CAR HORA
GO
Reunión de apertura Gladys Triana Representante Experto técnico 7:00 a. m.
Dirección de sistema. 4,1 5,1 5,2 5,3 5,4 5,5 Ingrid Gómez Secretaria General 8:00 a. m.
Tramites: 7,1 7,5 8,2 8,2,4 8,3 8,5 Kevin Rodríguez Coordinador de plantas 10:00 a.
m.
ALMUERZO 12:00:00 m.
Medición y análisis de mejora Nubia Arango Ingeniero de proceso 2:00 p. m.
Reunión de cierre Gladys Triana Representante Experto técnico 3:30 p. m.

OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en

idioma español.
Desarrollo de la auditoría

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

Política de Contratación.
Evaluación conocimientos
política de calidad y objetivos.
Procedimiento de contratación
(evidencia, hoja de vida de
funcionario)
Revisión estándares ISO, Actualización y posibles
oportunidades de mejora
Comprensión y conocimiento de la
política de calidad y objetivos.
Revisión de hojas de vida al azar y su debida
estandarización de calidad

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
 La escucha activa

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

 Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental,

físicas y escritas.

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
1 Proceso de Política de Se evidencia que la x
contratación. contratación. contratación de los
funcionarios se está
haciendo acorde a las
normas establecidas.
2 Evaluación, Conocimiento y Se evidencia que un 40% x
conocimiento, política de comparaciones de la de los funcionarios que
Calidad y objetivos. política y objetivos interactúan en el
de calidad. proceso no cuentan con
el conocimiento
requerido.
3 Procedimiento de Estandarización de Se evidencia la x
bienestar y salud los documentos y implementación que
no se encuentran
Desarrollo de la auditoría

ocupacional. referencia en los estandarizados y

procedimientos. adicional no son
referenciados en el
procedimiento matriz.
4 Procedimiento formación Estandarización de El procedimiento se x
de personal. los documentos y ajusta de acuerdo con los
referencia en los Documentados y sus
procedimientos. documentos se
encuentran debidamente
estandarizados.
5 Liquidación y financiación Revisión de Se evidencia que no x
de contratos. formatos de retiros existen formatos ni
y hojas de vida al entrevistas de retiros
azar y su debida de funcionarios de
estandarización de acuerdo con los
calidad. procedimientos.
6 Proceso de afiliación Revisión de La afiliación de los x
de personas plantillas de funcionarios se hace a
afiliación de los tiempo y en los
últimos tres términos requeridos
meses.

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de

actualizarlos cuando se requiera en busca de mejoras optimización del
mismo.
 Implementar las acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a
fin de subsanar las no conformidades resultado de auditoria.
 Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda la Política de
Calidad y los objetivo.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Desarrollo de la auditoría

Se debe estar atento a todos los posibles hallazgos que se puedan evidenciar, se debe buscar
que el dueño del proceso se encuentre lo más disponible posible para entregar toda la
información, para que la auditoria pueda ser concluyente por parte del auditor.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.