Diagnóstico Iso 14001 2015 SNR

DIAGNÓSTICO SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LA NORMA ISO 14001:2015
ORGANIZACIÓN: SUPERINTENDENCIA DE NOTARIADO Y REGISTRO- SNR
VALORACIÓN % DEFINICIÓN
N.A. No aplica el requisito
0.0 No está operando, ni existe el documento %CUMPLIMIENTO

20.0 No está operando pero existe el documento.
40.0 Está operando parcialmente pero no existe documento.

58.8
60.0 Está operando pero no existe documento o requiere ajustes
80.0 Está operando parcialmente y existe el documento
NUMERAL DE
REQUISITOS % CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
LA NORMA
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 51.2
4.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO 60.0
Se han determinado y se hace seguimiento a las cuestiones externas e

internas que son pertinentes al propósito y dirección estratégica de la 60.0
organización.
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS
4.2. 60.0
PARTES INTERESADAS
Están determinadas las partes interesadas que son pertinentes al Sistema de

a. 60.0
Gestión Ambiental.
Están determinados los requisitos pertinentes a las partes interesadas que

b. 60.0
son del Sistema de Gestión Ambiental.
Se realiza seguimiento y revisión de la información de las partes interesadas

c. 60.0
para determinar cuales se convierten en requisitos legales o requisitos.
DETERMINACIÓN DE ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN

4.3. 42.9
AMBIENTAL
Está definido el alcance del Sistema de Geestión Ambiental. 40.0
a. En el alcance se tienen en cuenta las cuestiones externas e internas. 60.0
b. En el alcance se tienen en cuenta los requisitos de partes interesadas. 40.0
En el alcance se consideran las unidades, funciones y limites de la

c. 20.0
organización
d. En el alcance se tienen en cuenta los productos y servicios de la organización 20.0
El alcance del SGA está disponible y se mantiene como información

e. 60.0
documentada.
Existen justificaciones de requisitos no aplicables al alcance del SGA. 60.0
4.4. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SUS PROCESOS 41.8
La organización debe establecer, documentar, implementar y mantiene un

4.4.1 Sistema de Gestión Ambiental y mejora continuamente su eficacia, eficiencia 60.0
y efectividad, de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 14001.
Están identificados los procesos que le permiten a la organización cumplir su

a. 40.0
misión en la construcción e implemetación del SGA.
b. Se han determinado la secuencia e interrelación de esos procesos 40.0
Los métodos y criterios requeridos para asegurar la operación eficaz y

c. 60.0
eficiente y el control de los procesos ya están definidos
Hay disponibilidad de información y recursos para apoyar la operación y el

d. 20.0
seguimiento en los procesos
Hay asignación de responsabilidades y autoridades en los procesos, para la

e. 0.0
construcción, elaboración e implementación del SGA.
f. Se abordan los riesgos y las oportunidades. 60.0
g. Se evalúan los procesos e implementan cambios. 60.0
h. Se mejoran los procesos y el SGA. 20.0
Se mantiene información documentada para apoyar gestión de los procesos

4.4.2 a. 60.0
relacionada con el SGA.
Se conserva la información documentada para tener confianza de los

b. 40.0
procesos con relación al SGA.
5. LIDERAZGO 44.3
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO 48.5
5.1.1. GENERALIDADES 44.0
Se demuestra el liderazgo y compromiso de la Dirección asumiendo la

a. 40.0
responsabilidad de rendir cuentas sobre la eficacia del SGA.
Se ha establecido la política y objetivos de la calidad, y son compatibles con

b. 60.0
el contexto.


58.8
NUMERAL DE
LA NORMA
Se asegura la integración de los requisitos del SGA en los procesos de

c. 60.0
negocio de la Entidad.
d. Se promueve el enfoque en procesos y el pensamiento basado en riesgos. 20.0
Existe disponibilidad de recursos para la implementación del Sistema de

e. 20.0
Gestión Ambiental.
f. Se comunica la importancia de un SGA eficaz y conforme a los requisitos. 40.0
g. El SGA logra los resultados previstos. 40.0
Se compromete, dirige y apoya al personal en la contribución de la eficacia

h. 60.0
del SGA.
i Se promueve la mejora dentro de la organización. 60.0
Se apoya a otros roles para demostrar su liderazgo en sus áreas de

j 40.0
responsabilidad.
5.2. POLÍTICA AMBIENTAL 55.8

5.2.1. ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA AMBIENTAL 65.0
a. Es apropiada al propósito y contexto de la organización. 60.0
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos
b. 60.0
ambientales
Incluye el compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la
c. prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes 80.0
al contexto de la organización.
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos
d. 60.0
y de la mejora continua del SGA.
5.2.2. COMUNICACIÓN DE LA POLÍTICA AMBIENTAL 46.7
a. Está disponible y se mantiene como información documentada. 60.0
b. Se comunica, aplica y entiende dentro de la organización. 40.0
c. Está disponible entre las partes interesadas pertinentes. 40.0
5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN 43.3
Están definidas, comunicadas y entendidas dentro de la organización las

60.0
responsabilidades y autoridades.
Se asigna responsabilidad y autoridad para asegurar los requisitos del SGA
a. 20.0
de acuerdo con la norma.
Se asigna responsabilidad y autoridad para asegurar que los procesos están
b. 40.0
generando y proporcionando las salidas previstas.
Se asigna responsabilidad y autoridad para informar a la Alta Dirección sobre

c. 40.0
el desempeño del SGA y sobre oportunidades de mejora.
Se asigna responsabilidad y autoridad para asegurar que se promueve el

d. 40.0
enfoque al cliente en toda la organización.
Se asigna responsabilidad y autoridad para asegurar la integridad del SGA
e. 60.0
cuando se planifican e implementan cambios.
6. PLANIFICACIÓN 61.5
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 51.8
Se determinan los riesgos y oportunidades necesarios para asegurar que el
6.1.2. a. 60.0
SGA pueda lograr los resultados previstos.
b. Se aumentan los efectos deseables 80.0
Se determinan los riesgos y oportunidades necesarios para prevenir o reducir
c. 80.0
efectos no deseados.
d. Se determinan los riesgos y oportunidades necesarios para lograr la mejora. 60.0
Se determinan los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
6.1.2. servicios que puede controlar y de aquellos en los que pueden influir, y sus 40.0
impactos ambientales asociados, desde la perspectiva de ciclo de vida
Tiene en cuenta los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados,
a. 20.0
y las actividades, productos y sevicios nuevos o medificados
Tiene en cuenta las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
b. 60.0
razonablemente provisible.
La Entidad tiene comunicado los aspectos ambientales significativos entres
60.0
los niveles y funciones según correspondan.
La Entidad mantiene la información documentada de los aspectos e impactos
20.0
ambientales asociados
La Entidad mantiene la información documentada de criterios usados para
20.0
determinar sus aspectos ambientales significativos.
La Entidad mantiene la información documentada de aspectos ambientales
40.0
significativos.
La Entidad determina y tiene acceso a los requisitos legales y otros requisitos
6.1.3.a. 60.0
relacionados con sus aspectos ambientales.
Determina cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
b. 20.0
Entidad
Determina tener en cuenta estos requisitos legales y otros reqisitos cuando
c. se establezcan, implementen, mantengan y mejore continuamente su sistema 40.0
de gestión ambiental
La Entidad tiene planificada las acciones para abordar sus aspectos
6.1.4.a. ambientales significativos, requisitos legales y otros requisitos, riesgos y 60.0
oportunidades identificados.
La manera de integrar e implementar las acciones en los procesos de su
b. 80.0
sistema de gestión ambiental o en otros procesos.
Evaluar la eficacia de estas acciones 80.0
6.2. OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 52.9
Se han establecido objetivos Ambientales para las funciones y niveles
6.2.1. 40.0
pertinentes de la Entidad
a. Los objetivos ambientales deben ser coherentes con la política ambiental 60.0
b. Los objetivos ambientales son medibles. 80.0
c. Los objetivos ambietales cuenta con los requisitos aplicables. 80.0


58.8
NUMERAL DE
LA NORMA
Los objetivos ambientales deben ser pertinentes para la conformidad de los

d. 20.0
productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente.
e. Los objetivos ambientales deben ser objeto de seguimiento. 60.0
f. Los objetivos ambientales son comunicados. 40.0
g. Los objetivos ambientales son actualizados según corresponda. 40.0
h. Se mantiene información documentada de los objetivos ambientales. 60.0
Se determina en la planificación de los objetivos ambientales qué se van
6.2.2. a. 40.0
hacer.
Se determina en la planificación de los objetivos ambientales qué recursos se
b. 20.0
requerirán.
Se determina en la planificación de los objetivos ambientales quién será
c. 80.0
responsable.
Se determina en la planificación de los objetivos ambientales cuándo se
d. 80.0
finalizarán.
Se determina en la planificación de los objetivos ambientales cómo se
e. 40.0
evaluarán los resultados.
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS 80.0
Se llevan los cambios de forma planificada. 80.0
La organización considera el propósito de los cambios y sus consecuencias
a. 80.0
potenciales.
b. La organización considera la integridad del SGA. 80.0
c. La organización considera la disponibilidad de recursos. 80.0
La organización considera la asignación o reasignación de responsabilidades
d. 80.0
y autoridades.
7. APOYO 68.8
7.1. RECURSOS 75.0
La organización determina y proporciona los recursos necesarios para
80.0
implementar y mantener el Sistema de Gestión Ambiental.
La Entidad determina la competencia necesaria de las personas que realizan

a. trabajos bajo su control, que afecte a su desempeño ambiental y su 80.0
capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos.
Asegura de que las personas sean competentes, con base en su aducación,

b. 80.0
formación o experiencia apropiadas
Determina las necesidades de formación asociadas con sus aspectos

c. 60.0
ambientales y su SGA.
Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria

d. 80.0
y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
7.1.2. PERSONAS 60.0
La organización determina y proporciona las personas necesarias para

implementar el Sistema de Gestión Ambiental y para la operación y control 60.0
de sus procesos.
7.1.3. INFRAESTRUCTURA 80.0

Se ha determinado cuál es la infraestructura necesaria para lograr la
80.0
conformidad con los requisitos del productos y servicios.
7.1.4. AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS 60.0
Se identifican las condiciones del ambiente para la operación de los proceso
60.0
necesarias para lograr la conformidad con los requisitos del SGA
7.1.5. RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 66.7
7.1.5.1. GENERALIDADES 66.7
La organización determina y proporciona los recursos necesarios asegurarse

de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o 60.0
medición para verificar la conformidad de los productos y servicios.
La organización se asegura que los recursos proporcionados son apropiados

a. 80.0
para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición realizadas.
La organización se asegura que los recursos proporcionados se mantienen

b. 60.0
para asegurar la idoneidad continua para su propósito.
7.1.6. CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN 66.7
Se determinan los conocimientos necesarios para la operación de los

60.0
procesos y para lograr la conformidad de productos y servicios.
Los conocimientos se mantienen y ponen a disposición de acuerdo con la

60.0
necesidad.
Se consideran conocimientos actuales y se determinan como adquirir

80.0
adicionales necesarios de acuerdo con los cambios.
7.2. COMPETENCIA 75.0
Se determinan las competencias necesarias para el personal que realizan o
a. 80.0
está bajo su control trabajos que afectan el desempeño y eficacia del SGA.
Se asegura que el personal cuenta con la educación, formación o experiencia
b. 80.0
adecuada.
Se toman acciones para adquirir la competencia necesaria y se evalúa su
c. 80.0
eficacia.
d. Se conserva información documentada que evidencie la competencia. 60.0
7.3. TOMA DE CONCIENCIA 60.0

a. Se asegura que las personas toman conciencia de la política ambiental. 60.0
Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o
b. 60.0
potenciales relacionados, asociados con su trabajo.
Se asegura que las personas toman conciencia sobre su contribución en la
c. eficacia del SGA, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño 60.0
ambiental.
Se asegura que las personas toman conciencia sobre las implicaciones de no
d. satisfacer los requisitos del SGA, incluido el incumplimiento de los requisitos 60.0
legales y otros de la Entidad.
7.4. COMUNICACIÓN 48.0
Las comunicaciones internas y externas relacionadas con el SGA incluyen
a. 60.0
qué se comunica.
b. 80.0
cuándo se comunica.


58.8
NUMERAL DE
LA NORMA
Las comunicaciones internas y externas relacionadas con el SGA incluyen a

c. 60.0
quién se comunica.
d. 40.0
cómo se comunica.
Cuando establece sus procesos de comunicación, laroganización debe tener
40.0
en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos.
Asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con
40.0
la información dentro del SGA, y que sea fiable.
Las comunicaciones internas y externas relacionadas con el SGA incluye
40.0
quién comunica.
La comunicación interna de la Entidad debe comunicar internamente la

7.4.2. a. información pertinente del SGA entre los diversos niveles y funciones de la 40.0
Entidad, incluidos los cambios en el SGA, según corresponda
Asegurarse de que sus procesos de comunicación permita que las personas

b. que realicen trabajos bajo el control de la Entidad contribuyan a la mejora 40.0
continua.
La Entidad debe comunicar externamente información pertinente al SGA,

7.4.3 según se establezca en los procesos de comunicación de la Entidad y según 40.0
lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos.
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 44.4

a. El SGA incluye información documentada requerida por la norma. 40.0
El SGA incluye información documentada necesaria para la eficacia del

b. 40.0
sistema.
7.5.2. CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN 53.3

Se tiene encuenta para la creación y actualización documentada su
a. identificación y descripción. (por ejemplo, titulo, fecha, autor o número de 60.0
referencia)
Se tiene encuenta para la creación y actualización documentada su formato

b. 60.0
(por ejemplo, idioma, versión)
Se tiene encuenta para la creación y actualización documentada su revisión y

c. 40.0
aprobación de acuerdo con su conveniencia y adecuación.
7.5.3. CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA 40.0
La información documentada es idónea y está disponible en los puntos de

7.5.3.1 a. 20.0
uso.
b. La información documentada está protegida adecuadamente. 40.0
Se asegura la distribución, acceso, recuperación y uso de la información

7.5.3.2 a. 40.0
documentada.
Se asegura el almacenamiento y preservación de la información

b. 60.0
documentada.
c. Se asegura el control de cambios de la información documentada. 60.0
d. Se asegura la conservación y disposición de la información documentada. 40.0
Se identifica y controla la información documentada de origen externo. 40.0
Se protege la información documentada contra modificaciones no

20.0
intencionadas.
8. OPERACIÓN 54.0
8.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 56.7
La Entidad debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos
necesarios para los requisitos del SGA y para implementar las acciones
40.0
determinadas mediante el establecimiento de criterios de operación para los
procesos.
la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de
60.0
operación
La Entidad debe asegurarse de que los procesos contratados externamente

estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del SGA se
60.0
debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va aplicar a estos
procesos.
En conherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la Entidad debe

establecer los controles, según corresponda, para asegurar de que requisitos
a. 60.0
ambientales se aborden en el proceso de diseños y desarrollo del producto o
sevicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida.
Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y

b. 60.0
servicios, según corresponda.
Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores
c. 60.0
externos, incluidos los contratistas
8.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 65.7
51.4
La Entidad debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios
acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de 40.0
emergencia identificadas.
La Entidad se prepara para responder, mediante la planificación de acciones

a. para prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por 60.0
situaciones de emergencias
b. La Entidad debe reponder a situaciones de emergencias reales. 60.0



58.8
NUMERAL DE
LA NORMA
La Entidad debe tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de

c. las situcaiones de emergencias, apropiadas a la magnitud de la emergencias 60.0
y la impacto ambiental potencial.
La Entidad debe poner a prueba periódicamente las acciones de respuestas

d. 40.0
planificadas, cuando sea factible.
La Entidad debe evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones

e. de respuestas planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido 20.0
situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
La Entidad debe proporcionar información y formación pertinentes, con

relación a la preparación y respuesta ante emergancias, según corresponda,
f. 80.0
a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo
conrtrol.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 73.3
9.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 66.7
a. La Entidad determina que necesita seguimiento y medición. 80.0
La Entidad determino los métodos de seguimiento, medición, análisis y

b. 60.0
evaluación, según corresponda, para asegurar resultados válidos
La Entidad determino los criterios contra los cuales la roganización evaluará

c. 80.0
su desempeño ambiental, y a los indicadores apropiados.
La Entidad determino cuándo se deben llevar acabo el seguimiento y la

d. 60.0
medición
La Entidad determino cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del

e. 40.0
seguimiento y la medición.
La Entidad debe avaluar su desempeño ambiental y la eficacia del SGA 20.0
La Entidad debe comunicar externa e internamente la información pertinente

a su desempeño ambiental, según esté identificado en sus procesos de 80.0
comunicación y como se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.
La Entidad debe conservar iformación documentada apropiada como

evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y 80.0
evaluación.
9.1.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO 80.0
La Entidad debe establecer, implemetar y mantener los procesos necesario

60.0
para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros
La Entidad debe determinar la frecuencia con la que se avaluará el

a 40.0
cumplimeinto
La Entidad debe avaluar el cumplimiento y emprender las acciones que
b 40.0
fueran necesarias.
La Entidad dene mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de
c 80.0
cumplimiento
9.2 AUDITORIA INTERNA 45.0
Se llevan a cabo a intervalos planificados las auditorías

a 80.0
internas al SGA.
En las auditorías internas de calidad se determina si el sistema es conforme

b con la norma de ambiental con las disposiciones planificadas y con los 80.0
requisitos del SGA establecidos por la organización
En las auditorías internas se determina si el SGA se ha implementado y se

c 40.0
mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva.
Las auditorías internas del SGA se planifican y programan considerando el

d 20.0
estado y la importancia de los procesos y las áreas por auditar.
La Entidad debe definir los criterios de auditoría y el alcance para cada

e 40.0
auditoria
La Entidad selecciona los auditores y llevar a cabo auditorias para

f 40.0
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
La Entidad debe asegurarase de que los resultados de las auditorias se

g 20.0
informen a la dirección pertinente.
Se conserva la información documentada de los resultados de las

h. 40.0
auditorías internas.
9.3 REVISIONES POR LA DIRECCIÓN 47.3

Está planificada la frecuencia de revisión por parte de la dirección al SGA 40.0
La revisión por la dirección debe considerar las cuestiones externas e

60.0
internas que sean pertinentes al SGA
La revisión por la dirección debe considerar las necesidades y expectativas

20.0
de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales y otros requisitos.


58.8
NUMERAL DE
LA NORMA
La revisión por la dirección debe considerar los aspectos significativos 40.0
La revisión por la dirección debe considerar los riesgos y oportunidades 40.0
La revisión por la dirección debe considerar el grado en el que se han logrado

60.0
los objetivos ambientales
9.3.2. INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO AMBIENTAL 48.6
La información sobre el desempeño ambiental de la Entidad incluidas las

a. 60.0
tendencias relativas a no conformidades y acciones correctivas

b. 60.0
tendencias relativas a resultados de seguimiento y medición

c. tendencias relativas al cumplimiento de los requisitos legales y otros 40.0
requisitos.

d. 40.0
tendencias relativas a resultados de las auditorias

e. 40.0
tendencias relativas a adecuación de los recursos

f. tendencias relativas a las comunicaciones pertinentes de las partes 60.0
interesadas, incluidas las quejas.

g. 40.0
tendencias relativas a las oportunidades de mejora continua.
9.3.3. SALIDAS DE LA REVISIÓN 50.0
La revisión por la dirección incluye las conclusiones sobre la conveniencia,

a. 60.0
adecuación y eficacia continuas del SGA
La revisión por la dirección incluye las decisiones relacionadas con las

b. 40.0
oportunidades de mejora continua
La revisión por la dirección incluye las decisiones relacionadas con cualquier

c. 60.0
necesidad de cambio del SGA, incluida los recursos
La revisión por la dirección incluye las acciones necesarias cuando no se

e. 40.0
hayan logrado los objetivos ambientales
La revisión por la dirección incluye las oportunidades de mejora la integración

f. 60.0
del SGA a otros procesos de negocio, si fuera necesario
La revisión por la dirección incluye cualquier implicación para la driección

g. 40.0
estratégica de la organización
10. MEJORA 58.5

10.1. GENERALIDADES 60.0
La mejora continua del Sistema de Gestión Ambiental incluye aspectos tales

como: la política ambiental, objetivos ambientales, resultados de auditorias
60.0
internas del SGA, análisis de datos, sistema de evaluación para seguimiento
y medición, acciones correctivas y la revisión por la dirección
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA 55.6

Cuando ocurra una no conformidad, la Entidad debe reaccionar ante la
a misma y cuando sea aplicable la toma de acciones para controlarla y 40.0
corregirla
Cuando ocurra una no conformidad, la Entidad debe reaccionar ante la

b misma y cuando sea aplicable hacer frente a las consecuencias, incluida la 60.0
mitigación de los impactos ambientales adversos.
Evaluar las necesidades de acciones para eliminar las causas de la no

c conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni 20.0
ocurra en otra parte mediante la revisión de la no conformidad

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
d 40.0
ocurra en otra parte mediante la determinación de las causas de la no
conformidad

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
e 60.0
ocurra en otra parte mediante la determinación de si existen no
conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir.
Implementar cualquier acción necesaria 60.0
Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada 60.0
Si fuera necesario, hacer cambios al SGA 80.0



58.8
NUMERAL DE
LA NORMA
Se mantiene información documentada de las acciones correctivas

80.0
tomadas y de sus resultados.
10.3. MEJORA CONTINUA 60.0
La organización mejora continuamente la adecuación, eficacia e idoneidad

60.0
del SGA.
Se consideran los resultados de la gestión realizada para determinar si hay

necesidades u oportunidades que deben considerarse como parte de la 60.0
mejora continua.
O LA NORMA ISO 14001:2015
ADO Y REGISTRO- SNR
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
51.2
60.0
60.0
42.9
41.8
44.3
48.5
44.0
ADO Y REGISTRO- SNR
55.8
65.0
46.7
43.3
61.5
51.8
52.9
ADO Y REGISTRO- SNR
80.0
68.8
75.0
76.0
60.0
80.0
60.0
66.7
66.7
66.7
75.0
60.0
48.0
ADO Y REGISTRO- SNR
44.4
40.0
53.3
40.0
54.0
56.7
65.7
51.4
ADO Y REGISTRO- SNR
73.3
66.7
62.5
80.0
45.0
47.3
43.3
ADO Y REGISTRO- SNR
48.6
50.0
58.5
60.0
55.6
ADO Y REGISTRO- SNR
60.0
ESTADO CUMPLIMIENTO REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE PORCENTAJE DE
CALIDAD DE D & B CUMPLIMIENTO
5. LIDERAZGO 44.3
7. APOYO 68.8
8. OPERACIÓN 54.0
10. MEJORA 58.5
% CUMPLIMIENTO 58.8
PORCENTAJE DE
ESTADO CUMPLIMIENTO REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
CUMPLIMIENTO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 5. LIDERAZGO

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO 60.0
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES

60.0
INTERESADAS 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA AMBIENTAL Y SUS PROCESOS
4.3 DETERMINACIÓN DE ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 42.9
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA AMBIENTAL Y SUS PROCESOS 41.8 5.2.2. COMUNICACIÓN DE LA POLÍTICA AMBIENTAL
4.3 DETERMINACIÓN DE ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

5. LIDERAZGO 44.3
5.1.1.GENERALIDADES 44.0 5.2.1. ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA AMBIENTAL
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 48.5

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL 55.8 5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
5.2.1. ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA AMBIENTAL 65.0

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.2.2. COMUNICACIÓN DE LA POLÍTICA AMBIENTAL 46.7
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN 55.8 0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0 0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0
6. PLANIFICACIÓN 7. APOYO
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 51.8
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 52.9 6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS 80.0 7.4 COMUNICACIÓN
7. APOYO 68.8 6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.1 RECURSOS 75.0

7.2 COMPETENCIA
7.2 COMPETENCIA 75.0 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

7.1 RECURSOS
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 60.0
0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0 80.0
7.4 COMUNICACIÓN 48.0
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 44.4 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

8.OPERACIÓN
9.3 REVISIONES POR LA DIRECCIÓN 9.3 REVISIONES POR LA DIRECCIÓN
8.OPERACIÓN 54.0
9.3.3.SALIDAS DE LA REVISIÓN 9.3.3.SALIDAS DE LA REVISIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 56.7 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE AMERGANCIAS 9.3.2 INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO AMBIENTAL
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE AMERGANCIAS 65.7
0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0 0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0

10. MEJORA
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 44.0
9.3.2 INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO AMBIENTAL 48.6 10.3 MEJORA CONTINUA
9.3.3.SALIDAS DE LA REVISIÓN 50.0
9.3 REVISIONES POR LA DIRECCIÓN 60.0

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
10. MEJORA 58.5
10.1 GENERALIDADES 60.0

10.1 GENERALIDADES
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA 55.6
10.3 MEJORA CONTINUA 60.0

10. MEJORA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 58.8

53.0 54.0 55.0 56.0 57.0 58.0 59.0 60.0 61.0
ESCALA DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS DE LA NORMA ISO14001:2015
0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0 80.0 90.0 100.0
Totalmente
No se tienen avances Se tiene documentado pero no está implementado Parcialmente implementado
implementado

Diagnóstico Iso 14001 2015 SNR

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DIAGNÓSTICO SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LA NORMA ISO 14001:2015

ORGANIZACIÓN: SUPERINTENDENCIA DE NOTARIADO Y REGISTRO- SNR

N.A. No aplica el requisito

0.0 No está operando, ni existe el documento %CUMPLIMIENTO

40.0 Está operando parcialmente pero no existe documento.

80.0 Está operando parcialmente y existe el documento

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 51.2

4.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO 60.0

Se han determinado y se hace seguimiento a las cuestiones externas e

Están determinadas las partes interesadas que son pertinentes al Sistema de

Están determinados los requisitos pertinentes a las partes interesadas que

Se realiza seguimiento y revisión de la información de las partes interesadas

DETERMINACIÓN DE ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Está definido el alcance del Sistema de Geestión Ambiental. 40.0

a. En el alcance se tienen en cuenta las cuestiones externas e internas. 60.0

b. En el alcance se tienen en cuenta los requisitos de partes interesadas. 40.0

En el alcance se consideran las unidades, funciones y limites de la

d. En el alcance se tienen en cuenta los productos y servicios de la organización 20.0

El alcance del SGA está disponible y se mantiene como información

Existen justificaciones de requisitos no aplicables al alcance del SGA. 60.0

4.4. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SUS PROCESOS 41.8

La organización debe establecer, documentar, implementar y mantiene un

Están identificados los procesos que le permiten a la organización cumplir su

b. Se han determinado la secuencia e interrelación de esos procesos 40.0

Los métodos y criterios requeridos para asegurar la operación eficaz y

Hay disponibilidad de información y recursos para apoyar la operación y el

Hay asignación de responsabilidades y autoridades en los procesos, para la

f. Se abordan los riesgos y las oportunidades. 60.0

g. Se evalúan los procesos e implementan cambios. 60.0

h. Se mejoran los procesos y el SGA. 20.0

Se mantiene información documentada para apoyar gestión de los procesos

Se conserva la información documentada para tener confianza de los

Se demuestra el liderazgo y compromiso de la Dirección asumiendo la

Se ha establecido la política y objetivos de la calidad, y son compatibles con

N.A. No aplica el requisito

0.0 No está operando, ni existe el documento %CUMPLIMIENTO

40.0 Está operando parcialmente pero no existe documento.

80.0 Está operando parcialmente y existe el documento

Se asegura la integración de los requisitos del SGA en los procesos de

d. Se promueve el enfoque en procesos y el pensamiento basado en riesgos. 20.0

Existe disponibilidad de recursos para la implementación del Sistema de

f. Se comunica la importancia de un SGA eficaz y conforme a los requisitos. 40.0

g. El SGA logra los resultados previstos. 40.0

Se compromete, dirige y apoya al personal en la contribución de la eficacia

i Se promueve la mejora dentro de la organización. 60.0

Se apoya a otros roles para demostrar su liderazgo en sus áreas de

5.2. POLÍTICA AMBIENTAL 55.8

5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN 43.3

Están definidas, comunicadas y entendidas dentro de la organización las

Se asigna responsabilidad y autoridad para informar a la Alta Dirección sobre

Se asigna responsabilidad y autoridad para asegurar que se promueve el

N.A. No aplica el requisito

0.0 No está operando, ni existe el documento %CUMPLIMIENTO

40.0 Está operando parcialmente pero no existe documento.

80.0 Está operando parcialmente y existe el documento

Los objetivos ambientales deben ser pertinentes para la conformidad de los

La Entidad determina la competencia necesaria de las personas que realizan

Asegura de que las personas sean competentes, con base en su aducación,

Determina las necesidades de formación asociadas con sus aspectos

Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria

La organización determina y proporciona las personas necesarias para

7.1.3. INFRAESTRUCTURA 80.0

La organización determina y proporciona los recursos necesarios asegurarse