MATRIZ DE RIESGOS Y CONTROLES

La graduación del Impacto y Probabilidad/frecuencia para cada escenario de riesgo se asigna en una escala
de 1 a 5, de acuerdo con los siguientes criterios para cada una de las variables consideradas:

Impacto o gravedad:
Insignificante: No tiene un efecto significativo en los resultados anuales
Menor: si las consecuencias obligan a modificar algunos medios o procesos causando perturbaciones
económicas asumibles en los resultados anuales.
Crítica: si las pérdidas originan dificultades considerables en el corto plazo obligando a modificar algunos
objetivos con repercusión en los resultados anuales.
Mayor: si su severidad es tal en los resultados que obliga a reconsiderar no solo el corto plazo, sino todos
los planes de futuro de la organización.
Catastrófica: si amenazan la propia supervivencia de la organización.
Probabilidad o frecuencia:
Improbable: No existe probabilidad de que pueda acontecer algo.
Posible: si sucede de forma extraordinaria (una vez en un siglo o en la existencia de la organización).
Ocasional: si acontece rara vez (menos de una vez cada decenio).
Moderado: si tiene lugar alguna vez en un decenio.
Constante: si ocurre todos los años.

Termómetro conforme al método ALARP (concepto definido en el anexo B27 de la norma UNE-EN 31010
como idóneo para la gestión de riesgos):
Roja: riesgos inaceptables.
Naranja: zona ALARP (As Low As Reasonably Practicable).
Verde: riesgos aceptables conforme a la política de riesgos de la organización.
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signa en una escala

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ma UNE-EN 31010
MAPA DE RIESGO INHERENTE

No. Riesgo Riesgo del Proceso Categoria del Riesgo

❶ Ampliación galera de materias primas Operativo

❷ Posicionamiento de Marca Financiero

⓬
⓭

⓴
Probabilidad Impacto Riesgo Inherente

Constante Menor

Constante Insignificante

Ocasional Mayor

Posible Crítica

Constante Insignificante
 MAPA DE RIESGOS INHERENTE

P ❷ ❶
Constante ❻
r
o
b Moderado
a
b
Ocasional
i
l ❹
i Posible
d
a
Improbable
d

Insignificante Menor Crítica Mayor

Impacto
INHERENTE

Mayor Catastrófico

o
Probalilidad Impacto Formulado Riesgo Inherente
Moderado Catastrofico ModeradoCatastrofico Crítico
Moderado Critica ModeradoCritica Alto
Moderado InsignificanteModeradoInsignificante Bajo
Moderado Mayor ModeradoMayor Alto
Moderado Menor ModeradoMenor Moderado
Posible Catastrofico PosibleCatastrofico Crítico
Posible Critica PosibleCritica Moderado
Posible InsignificantePosibleInsignificante Bajo
Posible Mayor PosibleMayor Alto
Posible Menor PosibleMenor Bajo
Ocasional Catastrofico OcasionalCatastrofico Crítico
Ocasional Critica OcasionalCritica Moderado
Ocasional InsignificanteOcasionalInsignificante Bajo
Ocasional Mayor OcasionalMayor Alto
Ocasional Menor OcasionalMenor Moderado
Constante Catastrofico ConstanteCatastrofico Crítico
Constante Critica ConstanteCritica Alto
Constante InsignificanteConstanteInsignificante Bajo
Constante Mayor ConstanteMayor Crítico
Constante Menor ConstanteMenor Moderado
Improbable Catastrofico ImprobableCatastrofico Crítico
Improbable Critica ImprobableCritica Moderado
Improbable InsignificanteImprobableInsignificante Bajo
Improbable Mayor ImprobableMayor Alto
Improbable Menor ImprobableMenor Bajo