ANEXO 4. MATRIZ DE RIESGOS CONTRATO DE SUMINISTRO E INSTALACION DE AIRES ACONDICIONADOS.

PROBABILIDAD

¿A quién se le
VALORACIÓN

CATEGORÍA
IMPACTO

asignan?
RIESGO
FUENTE
CLASE

ETAPA
ITEM

DESCRIPCION

TIPO

DEL
Consecuencias de la ocurrencia del evento Tratamiento / Controles a ser implementados
(Que puede pasar y como puede ocurrir)

Económico

Contratista
Selección
General

Externa

Creación de base de datos con precios de contratación

BAJO
Especulación por parte de los oferentes que puede
1 Riesgo de colusión 1 3 4 del ICBF y evaluación del valor de las ofertas conforme
causar incrementos en los costos presupuestales
a la base previamente creada

Contratista
Financiero
Selección
General

Externa

MEDIO
La capacidad del ofertante sea inferior a la requerida Incumplimiento del objeto contractual en el plazo Asignar puntuación más alta a la existente a la
2 2 3 5
por el contrato pactado capacidad financiera de los participantes
Contratación

Operacional

Contratista
General

Riesgo que no se presenten las garantías requeridas Pérdida de tiempo en el proceso que a la postre
Interna

BAJO
Considerar la demora en la entrega como justificación
3 con los documentos del proceso de contratación o puede afectar negativamente la disponibilidad 1 2 3
para la ampliación del plazo del contrato
que su presentación sea tardía presupuestal en la vigencia correspondiente
Sociales o politicos

Contratista
Riesgos originados por acciones politicas como:
Ejecución
Externa

Generacion de stock de material que garantice eventos

General

BAJO
Motin, Asonada, incursiones de grupos armados al Suspension temporal del contrato y demora en el
4 1 3 4 e imprevistos que dificulten la llegada de materiales a
margen de la Ley, Paros Publicos de labores de cumplimiento de los plazos establecidos.
los puntos de intervencion.
distinta indole.

Analizar las previsiones de cambios y fluctuaciones

Económico

Contratista
Específico

Ejecución

Incremento en los costos de los materiales e que puedan presentarse en la taza cambiaria que
Interna

ALTO
5 Devaluación del peso Colombiano frente a la divisa insumos para efectuar el optimo mantenimiento de 1 3 4 puedan aumentar el precio de los equipos en pesos
equipos. Colombianos y presentar su oferta comercial en base a
las previsiones realizadas.

Demoras en la consecución y reposición de

Operacional

Contratista
Específico

Ejecución

materiales.

MEDIO
Interna

Garantia y responsabilidad por parte del contratista de

6 Hurto y daños en materiales y suministros 1 4 5
la vigilancia de los materiales y equipos del contrato-
Proceso de responsabilidad fiscal y/o penal de los
bienes hurtados
Riesgo de la Naturaleza Operacional Regulatorio Regulatorio

Contratista
Ejecución
General

Externa

Modificaciones del régimen tributario que implique

MEDIO
Reducir las consecuencias a través de planes de
7 afectación a la ejecución del contrato y la prestación Desequilibrio de la ecuación contractual 2 3 5
contingencia
del servicio.

Contratista
Ejecución
General

Externa

Riesgo por cambios en el régimen laboral Analizar los cambios que puedan presentarse sus

BAJO
8 colombiano que afecte la ejecución del contrato y la Desequilibrio de la ecuación contractual. 1 3 4 efectos y fluctuaciones en el régimen laboral y mitigar a
prestación del servicio. través de planes de contingencia.

Contratista
Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento a
Ejecución
General

Externa

MEDIO
Fallas en la logística y organización que afecten la través de la planeación respectiva para los
9 Incumplimiento en la prestación del servicio. 3 2 5
ejecución del contrato. mantenimientos y/o labor a realizar con la preparación
de los equipos y personal adecuado.

Contratista
Reducir las consecuencias a través de la
Ejecución
General

Externa

Eventos de la naturaleza fuera del control de las

MEDIO
documentación y/o recopilación de información
10 partes que impiden continuar con la ejecución del Suspensión de la prestación del servicio 2 3 5
suministrada por los entes competentes de cada zona
contrato temporal o definitivamente.
geográfica especifica.

Sede de la Dirección General 1 de 4

Avenida carrera 68 No. 64c – 75. PBX: 437 76 30
 ANEXO 4. MATRIZ DE RIESGOS CONTRATO DE SUMINISTRO E INSTALACION DE AIRES ACONDICIONADOS.

PROBABILIDAD

¿A quién se le
VALORACIÓN

CATEGORÍA
IMPACTO

asignan?
RIESGO
FUENTE
CLASE

ETAPA
ITEM

DESCRIPCION

TIPO

DEL
Consecuencias de la ocurrencia del evento Tratamiento / Controles a ser implementados
(Que puede pasar y como puede ocurrir)

Económico

Contratista
Ejecución
General

Externa

BAJO
Analizar las consecuencias en el incremento de los
11 Riesgo en el incremento de los precios del mercado. Desequilibrio económico del contrato. 1 3 4
precios y mitigar a través de planes de contingencia.

Contratista
Específico

Ambiental
Ejecución
Externa

MEDIO
Riesgo en el no cumplimiento de la normatividad Suspensión de la prestación del servicio por daños al Reducir a través del efectivo cumplimiento y estricto
12 3 2 5
ambiental medio ambiente y/o personas manejo de residuos y demás sustancias peligrosas
Operacional Operacional Operacional

Contratista
Ocurre cuando la propuesta económica que presenta
Ejecución
General

Externa

MEDIO
el oferente no estima adecuadamente los costos de Reducir las consecuencias a través de planes de
13 Estimación inadecuada de los costos por el oferente 2 3 5
los conceptos necesarios para el cumplimiento del contingencia
objeto del Contrato.

Contratista
Específico

Número de personal es mayor al propuesto por el

Ejecución
Externa

MEDIO
oferente para cumplir con sus obligaciones Reducir las consecuencias a través de planes de
14 Mayor costo por remuneración al personal 2 3 5
contractuales y mayor permanencia del personal en contingencia
el proyecto al inicialmente previsto.

Contratista
Específico

Ejecución
Externa

El oferente deberá mantener a disponibilidad del

MEDIO
Disponibilidad del personal idóneo en el momento Reducir las consecuencias a través de planes de
15 proyecto, el personal idóneo en el momento 2 3 5
oportuno contingencia
requerido para la ejecución del contrato.

El oferente tiene a su cargo asumir a su costo y

Operacional

Contratista
No obtención del objeto del contrato como riesgo el cumplimiento de los procesos,
Ejecución
General

Externa

MEDIO
consecuencia de la existencia de inadecuados procedimientos, parámetros, sistemas de Reducir las consecuencias a través de planes de
16 2 3 5
procesos, procedimientos, parámetros, sistemas de información y tecnológicos y cualquier efecto contingencia
información y tecnológicos por parte del oferente negativo derivado de fallas en los mismos que
afecten el cumplimiento del objeto del contrato.
Operacional Operacional

Contratista
Pérdida parcial o total de la información en medio El oferente tiene a su cargo asumir a su costo y
Ejecución
General

Externa

BAJO
digital por mal funcionamiento de los equipos o por riesgo el cumplimiento del adecuado manejo de la Realizar recoleccion periodica de informacion de
17 1 3 4
la imposibilidad de continuar con uno de los información para el cumplimiento del objeto del ejecucion del proyecto.
miembros del equipo de trabajo. proyecto.

Contratista
Específico

Ejecución
Externa

Incremento en el costo de los bienes adquiridos y/o

Mayor costo por mayor valor de adquisición,
18
mantenimiento o reposición de los equipos
BAJO
Analizar las consecuencias en el incremento de los
de servicios subcontratados por el oferente, así 1 3 4
precios y mitigar a través de planes de contingencia.
como su mantenimiento o reposición.

Mayor costo por la realización de mediciones

Operacional

Contratista
Específico

adicionales de los indicadores para entrega de

Ejecución
Externa

BAJO
producto, así como los demás indicadores asociados Analizar las consecuencias en el incremento de los
19 Costos en la verificación y seguimiento del proyecto 1 3 4
al seguimiento del oferente, en el evento en que los precios y mitigar a través de planes de contingencia.
resultados reportados por la misma requieran ser
realizados nuevamente.
Tecnológico

Contratista
Específico

Eventuales fallos en las telecomunicaciones y El oferente tiene a su cargo asumir a su costo y

Ejecución
Externa

MEDIO
requisitos de nuevos desarrollos tecnológicos o riesgo en caso de presentarse la necesidad de
20 2 3 5 IGNORAR
estándares que deben ser tenidos en cuenta para la implementar nuevos desarrollos tecnológicos para el
ejecución del contrato cumplimiento del objeto del contrato.

Contratista
Financiero
Ejecución
General

Seguimiento al avance físico constante y permanente

MEDIO
Interna

Afectación del flujo de caja por retrasos en la llegada Pérdida de efectivo según la vigencia del recurso
21 2 3 5 anticipando la solución a las restricciones que puedan
de material y equipos a los puntos de intervencion. que afecta la financiación de todo el proyecto
afectar la ejecución del contrato

Sede de la Dirección General 2 de 4

Avenida carrera 68 No. 64c – 75. PBX: 437 76 30
 ANEXO 4. MATRIZ DE RIESGOS CONTRATO DE SUMINISTRO E INSTALACION DE AIRES ACONDICIONADOS.

PROBABILIDAD

¿A quién se le
VALORACIÓN

CATEGORÍA
IMPACTO

asignan?
RIESGO
FUENTE
CLASE

ETAPA
ITEM

DESCRIPCION

TIPO

DEL
Consecuencias de la ocurrencia del evento Tratamiento / Controles a ser implementados
(Que puede pasar y como puede ocurrir)

Contratista
Financiero
Pérdida de adjudicación presupuestal para próximas
Ejecución
General

Seguimiento al avance físico constante y permanente

Interna

ALTO
vigencias por parte de los Entes de Control debido a Reducción del recurso asignado para próximas
22 3 4 7 anticipando la solución a las restricciones que puedan
la posible mala calificación por la no ejecución de los vigencias
afectar la ejecución del contrato
recursos dentro de las vigencias

Seguimiento a la disponibilidad presupuestal, tecnica y

Operacional

Contratista
Específico

Ejecución

Demora en la respuesta por parte del contratista humana presentada por el contratista en el proceso de

MEDIO
Interna

Afectacion y/o suspensión de la prestacion del

23 para requerimientos simultaneos en distintas 2 3 5 selección del contrato, específicamente en lo
servicio ICBF.
regiones del pais. relacionado con los tiempos de respuesta establecidos
en las propuestas
Operacional

Contratista
Específico

Deficit en las Cargas Electricas, Presion de Agua

Ejecución

MEDIO
Interna

Potable y/o Gas requeridas por los equipos y Demoras en el mantemiento integral requerido por el Reducir las consecuencias a través de planes de
24 2 3 5
herramientas utilizadas por el contratista para el ICBF. contingencia presentados por el contratista.
optimo desarrollo del contrato.
Operacional

Contratista
Específico

Accidente laboral de personal adscrito al contratista

Ejecución

Revision y seguimiento por parte del supervisor del

Interna

ALTO
en labores de limpieza y otras, en lugares de dificil Carga economica del accidente a cargo del ICBF y
25 2 4 6 contrato en las afiliaciones vigentes del personal por
accesibilidad en los inmuebles o según lo requerido Contratista de obra.
parte del contratista en las respectivas ARL y EPS.
por el ICBF en el marco del contrato.

Sede de la Dirección General 3 de 4

Avenida carrera 68 No. 64c – 75. PBX: 437 76 30
 IMPACTO

Dificulta la ejecución del contrato de

CLASIFICACION Obstruye la ejecución del contrato Perturba la ejecución del contrato de
Obstruye la ejecución del contrato manera baja. Aplicando medidas Afecta la ejecución del contrato sin alterar
sustancialmente pero aun así permite manera grave imposibilitando la
de manera intrascendente. mínimas se puede lograr el objeto el beneficio de las partes.
la consecución del objeto contractual. consecución del objeto contractual.
contractual.
CUALITATIVA

CLASIFICACION Los sobrecostos no representan Los sobrecostos no representan más Genera un impacto sobre el valor del Incrementa el valor del contrato entre
Impacto sobre el valor del contrato en
más del uno por ciento (1%) del del cinco por ciento (5%) del valor del contrato entre el cinco (5%) y el quince el quince (15%) y el treinta por ciento
más del treinta por ciento (30%).
valor del contrato. contrato. por ciento (15%). (30%).
MONETARIA
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
CATEGORIA VALORACIÓN
1 2 3 4 5
Raro 1 ITEMS 2, 3, 7 Y 8 ITEMS 4, 9, 10, 13, 16, 22, 23 Y 24 ITEMS 1, 6 Y 11
PROBABILIDAD

Improbable 2 ITEMS 5, 12, 15, 18, 19, 20, 21, 25, 26, 28 y 29 ITEM 30

Posible 3 ITEMS 14 Y 17 ITEM 27

Probable 4

casi cierto 5

8, 9 Y 10 Riesgo Extremo
6y7 Riesgo Alto
VALORACION DEL RIESGO
5 Riesgo Medio
2, 3 y 4 Riesgo Bajo

file:///conversion/tmp/scratch/492437363.xlsx 4 de 4