SOLUCIÓN

¿ES PRUDENTE CANCELAR LA CUENTA BANCARIA AL SEÑOR PAREDES INMEDIATAMENTE?

Como gerente encargado considero que no sería prudente la cancelación de la cuenta del cliente,
es sumamente necesario realizar una investigación profunda para establecer la procedencia y a su
vez poder verificar su legalidad. Si después de la investigación se llega a la conclusión que el dinero
es de origen ilegitimo se tomarán las medidas necesarias, seguido de la cancelación de la cuenta y
el reporte con los entes de control y poner en contexto la irregularidad del cliente. En este caso será
necesario el mecanismo de control SARLAFT para la toma de decisiones.

¿SE ASEGURARÍA ANTES SOBRE LA PROCEDENCIA EN EL AUMENTO DE LOS INGRESOS DEL CLIENTE
SIN QUE ÉL SOSPECHE NADA?

Lo más prudente es asegurase de la procedencia del aumento de los ingresos, siendo está
catalogada como una operaciones inusual o sospechosa será necesario realizar un análisis respecto
a las políticas del banco frente a los clientes. Para determinar cuál sería el paso a seguir sin que este
sospeche nada.

¿CÓMO TOMARÍA MEDIDAS PARA QUE EL CLIENTE NO SE ENTERE?

Lo primero que se debe hacer es mirar que en la documentación que tiene el banco referente a las
personas o clientes se lograría descargar toda la información respecto a las operaciones realizadas,
y así determinar la procedencia de dichos dineros. Sin embargo, si el señor Armando Paredes conoce
las medidas o la forma de actuar del banco frente a las operaciones inusuales o sospechosas, sabrá
que será investigado por los movimientos y deberá demostrar su legítima procedencia.

¿LLAMARÍA AL SEÑOR PAREDES Y LO ENFRENTARÍA DIRECTAMENTE?

No se debe alertar a la persona que esta siendo investigada por que así dañaría todo el proceso de
investigación, de igual forma hay que tener en cuenta que la entidad bancaria no esta autorizada
para filtrar dicha información.

¿CONSIDERA NECESARIO AVISAR A LAS AUTORIDADES?

sí terminada la investigación realizada por la entidad bancaria se concluye que las operaciones
realizadas por el cliente tienen origen ilegal, se considera avisar a las autoridades correspondientes
inmediatamente para que estos tomen las acciones correspondientes frente al cliente.