Código:P13-FT-05

INSTITUTO DE EDUCACIÓN TÉCNICA PROFESIONAL DE ROLDANILLO, VALLE - INTEP Fecha: 2015-02-10

PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA Versión :04
Página:1 a 8

ANDRES CAMILO CABRERA LEIVA

ALQUILER DE MAQUINARIA PESADA

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

FECHA DE ACTUALIZACIÓN: 2021

El Programa Anual de Auditorias debe desarrollarse dentro del marco del sistema de control interno y debe abordar todos los elementos que involucra ANCA INGENIERIA en las
DOCUMENTOS REFERENCIA diferentes dependencias, unidades operativas, procesos y proyectos desarrollados. Este plan servirá para la planeación del desarrollo de las auditorias, evaluaciones y verificaciones
que deba realizar la oficina de Control Interno.

ELABORADO POR:

APROBADO POR: COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACIÓN DE CONTROL INTERNO VoBo

APROBACIÓN DE
ENTREGA
ELABORACIÓN Y REVISIÓN DE INFORME DE
DE INFORME
ENTREGA DE INFORME DE AUDITORÍA POR
PLANEACIÓN DE EJECUCIÓN FINAL DE
INFORME AUDITORÍA ENTRE AUDITADO (Gestión
LA AUDITORÍA DE LA AUDITORÍA
PRELIMINAR DE AUDITOR LÍDER, de firmas de líder de
(Plan por proceso) AUDITORÍA A AUDITADO
AUDITORÍA AL EQUIPO AUDITOR Y proceso auditado y
YA
AUDITOR LÍDER AUDITADO Auditor Líder en
RECTORÍA
informe
LÍDER DEL PROCESO
PROCESO AUDITADO EQUIPO AUDITOR AUDITADO (S)
AUDITADO

Responsable
Responsable: Responsable Responsable Equipo Responsable: Equipo Responsable: Auditor
: Auditor
Calidad Auditor Líder Auditor Auditor Líder
Líder

DIAS (1 hábil) DIAS (2 hábiles) DIAS (2 hábiles) DIAS (1 hábil)

DIAS: 1 hábil DIAS
por proceso (2hábiles)
INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN

Evaluación del Sistema de Control Interno:

Evaluar el grado de avance del Sistema de
control interno en la vigencia 2017, mediante
diligenciamiento de encuestas.

Sistema de Control Interno Contable.Evaluar

el grado de avance del procedimiento de
control interno contable y la aplicación de las
normas que lo rigen durante la vigencia 2017.
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PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA Versión :04
Página:2 a 8

APROBACIÓN DE
ENTREGA
ELABORACIÓN Y REVISIÓN DE INFORME DE
DE INFORME
ENTREGA DE INFORME DE AUDITORÍA POR
PLANEACIÓN DE EJECUCIÓN FINAL DE
INFORME AUDITORÍA ENTRE AUDITADO (Gestión
LA AUDITORÍA DE LA AUDITORÍA
PRELIMINAR DE AUDITOR LÍDER, de firmas de líder de
(Plan por proceso) AUDITORÍA A AUDITADO
AUDITORÍA AL EQUIPO AUDITOR Y proceso auditado y
YA
AUDITOR LÍDER AUDITADO Auditor Líder en
RECTORÍA
informe
LÍDER DEL PROCESO
PROCESO AUDITADO EQUIPO AUDITOR AUDITADO (S)
AUDITADO

Responsable
Responsable: Responsable Responsable Equipo Responsable: Equipo Responsable: Auditor
: Auditor
Calidad Auditor Líder Auditor Auditor Líder
Líder

DIAS (1 hábil) DIAS (2 hábiles) DIAS (2 hábiles) DIAS (1 hábil)

DIAS: 1 hábil DIAS
por proceso (2hábiles)
INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN

Plan de desarrollo institucional: Evaluar el

grado de avance de los proyectos

Contratación Ley 80 y Decretos

reglamentarios

Evaluación de Administración de riesgos:

Evaluar el proceso de administración de
riesgos que se lleva a cabo en el INTEP.

Verificación de uso de Software:

Verificar la aplicabilidad de las normas sobre
uso de software existente en el INTEP,
durante la vigencia 2017.

Evaluación de la audiencia pública de

rendición de cuentas a la ciudadanía: de
acuerdo a Reglamento de la audiencia
pública y lineamientos del DAFP. *DE ACUERDO A LA PROGRAMACIÓN DE LA AUDIENCIA DE RENDICIÓN DE CUENTAS

Evaluación del avance de Plan de

Mejoramiento suscrito con la Contraloría
Departamental del Valle del Cauca.
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PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA Versión :04
Página:3 a 8

APROBACIÓN DE
ENTREGA
ELABORACIÓN Y REVISIÓN DE INFORME DE
DE INFORME
ENTREGA DE INFORME DE AUDITORÍA POR
PLANEACIÓN DE EJECUCIÓN FINAL DE
INFORME AUDITORÍA ENTRE AUDITADO (Gestión
LA AUDITORÍA DE LA AUDITORÍA
PRELIMINAR DE AUDITOR LÍDER, de firmas de líder de
(Plan por proceso) AUDITORÍA A AUDITADO
AUDITORÍA AL EQUIPO AUDITOR Y proceso auditado y
YA
AUDITOR LÍDER AUDITADO Auditor Líder en
RECTORÍA
informe
LÍDER DEL PROCESO
PROCESO AUDITADO EQUIPO AUDITOR AUDITADO (S)
AUDITADO

Responsable
Responsable: Responsable Responsable Equipo Responsable: Equipo Responsable: Auditor
: Auditor
Calidad Auditor Líder Auditor Auditor Líder
Líder

DIAS (1 hábil) DIAS (2 hábiles) DIAS (2 hábiles) DIAS (1 hábil)

DIAS: 1 hábil DIAS
por proceso (2hábiles)
INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN

Arqueos de caja menor: Verificar el buen

funcionamiento de la caja menor existente en
el INTEP.

Verificación del Sistema de PQR: Vigilar que

la atención dada a los ciudadadanos a través
del sistema de PQR se preste de acuerdo
con las normas legales vigentes

NOTA:
La Oficina de Control Interno presentará los informes:
Cuatrimestrales sobre el avance: MARZO, JULIO, NOVIEMBRE DE 2021
Informes de Seguimiento a la Políticas Anticorrupción: ABRIL 30, AGOSTO 31 de 2021 y DICIEMBRE 31 DE 2022
Informes de Avance al Plan de Mejoramiento con la Contraloría Departamental del Valle del Cauca: corte a junio 30 de 2021 y diciembre 31 de 2022
Informe Ejecutivo Anual de Control Interno corte 31 de diciembre de 2021
Informe Control Interno Contable corte 31 de diciembre de 2021
Informe Derechos de Autor sobre Software, marzo de 2022

El programa anual de auditorias (PAA), corresponde al plan anual de auditorias referido en los procedimientos y en el manual de
auditorias.
- El programa anual de auditorias estará inmerso en el plan de acción de la Oficina de Control Interno 2022.
- El programa anual de auditoria deberá ser revisado trimestralmente con el fin de evaluar su grado de ejecución y proponer las actualizaciones que se consideren necesarias.
- Las solicitudes de auditoria realizadas por el Comité de coordinación del sistema integral de gestión - control interno, serán incorporadas al programa.
- Las solicitudes acerca de auditorias que presenten las dependencias académicas y administrativas de la Universidad, serán estudiadas con el fin de revisar su pertinencia en el programa de auditoria.
- La incorporación de auditorias, evaluaciones y/o verificaciones no incluidas inicialmente en el programa de auditorias de la OCI, puede ocasionar la modificación o eliminación de auditorias previamente programadas.

* El Plan de Mejoramiento se programa de acuerdo al resultado emitido.

TIPO RIESGO

Riesgo de Planeación
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Página:4 a 8

APROBACIÓN DE
ENTREGA
ELABORACIÓN Y REVISIÓN DE INFORME DE
DE INFORME
ENTREGA DE INFORME DE AUDITORÍA POR
PLANEACIÓN DE EJECUCIÓN FINAL DE
INFORME AUDITORÍA ENTRE AUDITADO (Gestión
LA AUDITORÍA DE LA AUDITORÍA
PRELIMINAR DE AUDITOR LÍDER, de firmas de líder de
(Plan por proceso) AUDITORÍA A AUDITADO
AUDITORÍA AL EQUIPO AUDITOR Y proceso auditado y
YA
AUDITOR LÍDER AUDITADO Auditor Líder en
RECTORÍA
informe
LÍDER DEL PROCESO
PROCESO AUDITADO EQUIPO AUDITOR AUDITADO (S)
AUDITADO

Responsable
Responsable: Responsable Responsable Equipo Responsable: Equipo Responsable: Auditor
: Auditor
Calidad Auditor Líder Auditor Auditor Líder
Líder

DIAS (1 hábil) DIAS (2 hábiles) DIAS (2 hábiles) DIAS (1 hábil)

DIAS: 1 hábil DIAS
por proceso (2hábiles)
INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN

Riesgo de recursos

Riesgos de monitoreo, revisión y

mejora del Programa de Auditoría

Original Firmado Original Firmado Original Firmado

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Página:5 a 8

rse dentro del marco del sistema de control interno y debe abordar todos los elementos que involucra ANCA INGENIERIA en las
rocesos y proyectos desarrollados. Este plan servirá para la planeación del desarrollo de las auditorias, evaluaciones y verificaciones

DE CONTROL INTERNO VoBo

FECHA DE ENTREGA
PLAN DE
MEJORAMIENTO

Responsable Líder de
Proceso

Dias (5 hábiles)

INICIO FIN
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FECHA DE ENTREGA
PLAN DE
MEJORAMIENTO

Responsable Líder de
Proceso

Dias (5 hábiles)

INICIO FIN

*DE ACUERDO A LA PROGRAMACIÓN DE LA AUDIENCIA DE RENDICIÓN DE CUENTAS

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Página:7 a 8

FECHA DE ENTREGA
PLAN DE
MEJORAMIENTO

Responsable Líder de
Proceso

Dias (5 hábiles)

INICIO FIN

21 y DICIEMBRE 31 DE 2022
le del Cauca: corte a junio 30 de 2021 y diciembre 31 de 2022

o en los procedimientos y en el manual de

Control Interno 2022.

uar su grado de ejecución y proponer las actualizaciones que se consideren necesarias.
gral de gestión - control interno, serán incorporadas al programa.
administrativas de la Universidad, serán estudiadas con el fin de revisar su pertinencia en el programa de auditoria.
nte en el programa de auditorias de la OCI, puede ocasionar la modificación o eliminación de auditorias previamente programadas.
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Página:8 a 8

FECHA DE ENTREGA
PLAN DE
MEJORAMIENTO

Responsable Líder de
Proceso

Dias (5 hábiles)

INICIO FIN

Original Firmado