FORMATO Código EE-AD-REG-SIG-6.

1-01
LOGO Versión 00
Matriz de acciones para abordar riesgos y oportunidades
Fecha 02/05/2021

Actualizado 5/9/2021

EXT: Entorno: Legal,

tecnológico,
competitivo, Evaluación Riesgos
Análisis de oportunidades Análisis de Riesgo Responsabilidades, plazos, recursos Luego de Implementadas las
Cuestiones / Requisitos de de mercado, acciones Nivel de
trabajadores-partes Factor cultural, Sistema de Manera de integrar e Valor de Riesgo
Externa/ social y económico Riesgo u Acciones Manera de evaluar la
Item interesadas / Aspectos Interna (Positivo/ Gestión oportunidad Descripción de la(s) oportunidad(es) o Riesgo(s) Acciones o Controles existentes a implementar implementar acciones Riesgo Final eficacia
ambientales / Peligros / Negativo) afectado en el SIG Final (Sirve para
Requisitos legales eficacia)
INT: Valores;
Cultura; Valor Aceptable/ Probabilidad Valor de Nivel de
P I Severidad Responsable Plazo Recursos Probabilidad Severidad
Conocimientos; oportunidad No aceptable (Frecuencia) Riesgo Riesgo
Desempeño

Incluir en el
De acuerdo a presupuesto anual los
1. Determinar y presupuesto para proyecto certificación Gerente General 0
requerimiento recursos para la
certificación o
mantenimieno del SIG.

Asignación de
2. Contratar empresa consultora Gerente General 3/28/2021 5000.00 resoponsabilidades en
el MOF

Exigencia de certificaciones
internacionales por parte de Externa-Nac Lograr las certificaciones internacionales Ninguno No aplica, es
1 Positivo E-Mercado SIG Oportunidad requeridas por clientes de gran mineria 1 4 13 Aceptable N.A. N.A. 0 oportunidad N.A. N.A. 0 0 Obtención del certificado
clientes de gran minería
Incluir en el
presupuesto anual los
3. Contratar a la empresa certificadora Responsable SIG 8/15/2021 5000.00 recursos para la
certificación o
mantenimieno del SIG.

Incluir en el
presupuesto anual los
4. Obtener el certificado Certificadora 9/15/2021 500.00 recursos para la
certificación o
mantenimieno del SIG.

1. Mantener la licencia de funcionamiento vigente - reportar a Incluir en

Alfredo Benites 15-12 de cada año responsabilidad de
gerencia Gerencia

De acuerdo a plan de
2. Mantener el estado de las paredes e infraestructura mantenimiento Plan de Mantenimieno
operativa Elmer Torres Preventivo
preventivo

De acuerdo a plan de
Plan de Mantenimieno
3. Mantener las compresoras operativas Elmer Torres mantenimiento Preventivo
preventivo

4. Implementar barreras antisonoras en la zona de Plan de Mantenimieno

Elmer Torres / Luis Silva 6/15/2021
compresora Preventivo

Presencia de viviendas en el Quejas de los vecinos por ruidos molestos - 1. Licencia definitiva de funcionamiento de Aceptable con Cero quejas de los
2 sector a pesar de ser sector Externa-loc Negativo E-Social SGA Riesgo Intervención de la Municipalidad: Paralización de Municipalidad de Puente Piedra . N.A. N.A. 0 0 2 3 10 2 2 4 Aceptable
para industrias Trabajos-Quejas de cliente / Sanciones de OEFA 2. Paredes altas con techo. restricción vecinos

5. Implementar cabina portátil para reduir ruido y polvo Plan de Mantenimieno

generado por perforadora de tubos de concreto Gerente General 6/15/2021 Preventivo

6. Capacitar al personal en la aplicación de los controles que Programa Anual de

reduciran los riesgos de quejas de los vecinos. Alfredo Benites 6/30/2021 capacitaciones

7. Hacer consulta con MINAM sobre el Instrumento

Walter Mamani 4/5/2021 Es algo puntual
Ambiental aplicable a EE

8. De acuerdo a respúesta de MINAM, contratar empresa

especializada para aprobación de Instrumento Ambiental - Incluir el Instrumento
Luis Silva 7/15/2021 Ambiental en el SIG
Aplicar programa indicado en el Instrumento de Gestióin para seguimiento
Ambiental

Exigencia de homologaciones No aplica, es

por parte de los clientes del Externa-Nac Negativo E-Mercado SIG Oportunidad N.A. N.A. 0 2 4 14 No aceptable #N/A #N/A
sector minero.I21 riesgo
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tecnológico,
competitivo, Evaluación Riesgos
Análisis de oportunidades Análisis de Riesgo Responsabilidades, plazos, recursos Luego de Implementadas las
Cuestiones / Requisitos de de mercado, acciones Nivel de
trabajadores-partes Factor cultural, Sistema de Manera de integrar e Valor de Riesgo
Externa/ social y económico Riesgo u Acciones Manera de evaluar la
Item interesadas / Aspectos Interna (Positivo/ Gestión oportunidad Descripción de la(s) oportunidad(es) o Riesgo(s) Acciones o Controles existentes a implementar implementar acciones Riesgo Final eficacia
ambientales / Peligros / Negativo) afectado en el SIG Final (Sirve para
Requisitos legales eficacia)
INT: Valores;
Cultura; Valor Aceptable/ Probabilidad Valor de Nivel de
P I Severidad Responsable Plazo Recursos Probabilidad Severidad
Conocimientos; oportunidad No aceptable (Frecuencia) Riesgo Riesgo
Desempeño

Exigencia de homologaciones No aplica, es

por parte de los clientes del Externa-Nac Negativo E-Mercado SIG Oportunidad N.A. N.A. 0 2 4 14 No aceptable #N/A #N/A
sector minero.I21 riesgo

Requerimiento de
documentación de SUNAT Externa-Nac Positivo E-Económico SGC Oportunidad 4 4 16 Aceptable N.A. N.A. 0 0 N.A. N.A. 0 0
para ser digital

Empresas que desarrollan

software específico para las Externa-loc Positivo E-Económico SIG Oportunidad 3 3 11 Aceptable N.A. N.A. 0 0 N.A. N.A. 0 0
actividades de la empresa

Aceptable
3 2 6 con
restricción

Exigencia de homologaciones
por parte de los clientes del Externa-Nac Negativo E-Legal SGC-SGSSO Riesgo N.A. N.A.No aplica, es riesgo 0 3 3 11 No aceptable
sector minero.

Regulaciones de INDECI que

son numeroas Externa-Nac Negativo E-Legal SGC Riesgo N.A. N.A. 0 0 4 3 12 No aceptable 4 3 12 No aceptable

SARS COV 2 Externa-Nac Negativo I-Desempeño SGC Riesgo N.A. N.A. 0 0 4 3 12 No aceptable 4 3 12 No aceptable

Disposición de clientes de Aceptable

Aceptable con
ampliar plazos de pago entre Externa-Nac Negativo I-Cultura SGSSO Riesgo N.A. N.A. 0 0 2 3 10 restricción 2 3 10 con
60 y 120 días restricción

No aplica, es
Coyuntura política inestable Externa-Nac Negativo I-Cultura SGA Riesgo N.A. N.A. 0 4 3 12 No aceptable 2 2 4 Aceptable
riesgo

Poco personal especializado Externa-Int Negativo I-Cultura SIG Riesgo N.A. N.A. No aplica, es 0 3 3 11 No aceptable 2 2 4 Aceptable
para poder cubrir un puesto riesgo
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competitivo, Evaluación Riesgos
Análisis de oportunidades Análisis de Riesgo Responsabilidades, plazos, recursos Luego de Implementadas las
Cuestiones / Requisitos de de mercado, acciones Nivel de
trabajadores-partes Factor cultural, Sistema de Manera de integrar e Valor de Riesgo
Externa/ social y económico Riesgo u Acciones Manera de evaluar la
Item interesadas / Aspectos Interna (Positivo/ Gestión oportunidad Descripción de la(s) oportunidad(es) o Riesgo(s) Acciones o Controles existentes a implementar implementar acciones Riesgo Final eficacia
ambientales / Peligros / Negativo) afectado en el SIG Final (Sirve para
Requisitos legales eficacia)
INT: Valores;
Cultura; Valor Aceptable/ Probabilidad Valor de Nivel de
P I Severidad Responsable Plazo Recursos Probabilidad Severidad
Conocimientos; oportunidad No aceptable (Frecuencia) Riesgo Riesgo
Desempeño
Poco personal especializado No aplica, es
para poder cubrir un puesto Externa-Int Negativo I-Cultura SIG Riesgo N.A. N.A. riesgo 0 3 3 11 No aceptable 2 2 4 Aceptable

DL 1278 (favorece recojo de

Externa-Nac Positivo E-Competitivo SIG Oportunidad 1 4 13 Aceptable N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable
residuos por Municipalidades)

Experiencia de .. años en el
Interna Positivo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 15 Aceptable N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable
mercado.

Técnicos en el rubro con más

Interna Positivo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 15 Aceptable N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable
de 10 años de experiencia

Se cuenta con seguros multi

riesgo de negocio Interna Positivo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 15 Aceptable N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable

Trabajo en equipo. Interna Positivo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 15 Aceptable N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable

Falta de orden y limpieza Interna Negativo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 15 Aceptable N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable

No se cuenta con sistema

contra-incendio Interna Negativo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 15 Aceptable N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable

No se da importancia a las
normativas de seguridad en
forma permanente, debido a Interna Negativo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 #REF! #REF! N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable
que se prioriza el avance en la
ejecución.
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tecnológico,
competitivo, Evaluación Riesgos
Análisis de oportunidades Análisis de Riesgo Responsabilidades, plazos, recursos Luego de Implementadas las
Cuestiones / Requisitos de de mercado, acciones Nivel de
trabajadores-partes Factor cultural, Sistema de Manera de integrar e Valor de Riesgo
Externa/ social y económico Riesgo u Acciones Manera de evaluar la
Item interesadas / Aspectos Interna (Positivo/ Gestión oportunidad Descripción de la(s) oportunidad(es) o Riesgo(s) Acciones o Controles existentes a implementar implementar acciones Riesgo Final eficacia
ambientales / Peligros / Negativo) afectado en el SIG Final (Sirve para
Requisitos legales eficacia)
INT: Valores;
Cultura; Valor Aceptable/ Probabilidad Valor de Nivel de
P I Severidad Responsable Plazo Recursos Probabilidad Severidad
No se da importancia a las Conocimientos; oportunidad No aceptable (Frecuencia) Riesgo Riesgo
normativas de seguridad en Desempeño
forma permanente, debido a Interna Negativo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 #REF! #REF! N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable
que se prioriza el avance en la
ejecución.

Salida de personal clave por

nuevas oportunidades. Interna Negativo E-Competitivo SIG Oportunidad 4 #REF! #REF! N.A. N.A. 0 0 1 4 13 Aceptable

Responsable SIG Gerente General

 Falta de
orden y
limpieza

Instalaciones
no cuentan
con sistema
de agua y
alcantarillado
suministrado
por Sedapal

No se cuenta
con sistema
contra-
incendio

Bajo control
de recursos
de
mantenimien
to y de
almacén.

No se da
importancia a
las
normativas
de seguridad
en forma
permanente,
debido a que
se prioriza el
avance en la
ejecución.

No se
segregan
adecuadame
nte los
residuos.

Salida de
personal
clave por
nuevas
oportunidade
s.
Se incumple
con los plazos
establecidos
en sus
proyectos a
ejecutar.