EL CODIGO PROCESAL PENAL

LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
Presentación a cargo del Fiscal Provincial Erick David Rivera Ruiz, Coordinador de la 1°
y 2° FPCEDCF de Lima y Fiscal Provincial del Cuarto Despacho de la 2° FPCEDCF de
Lima
 INDICE
1. MODELO DEL NCPP
2. LA INVESTIGACION
PREPARATORIA:
a. Diligencias preliminares
b. Investigación preparatoria formalizada
3. ACTOS DE INVESTIGACIÓN
(Plan Estratégico)
 MODELO DEL NCPP
1. Como se llega al Sistema del Nuevo Código Procesal
Penal
El Código de Procedimientos Penales de 1940 y el
Decreto Legislativo 124.

2. Sistema Acusatorio
a. Estado de Derecho logra que Constitución determine efectivamente el
marco de desarrollo de un verdadero proceso penal
b. El Ministerio Público conduce la investigación del delito y es el director
jurídico funcional de la Policía
c. El proceso judicial es indispensable para imponer pena, debe ser
público, rigen imperativamente una serie de principios propios:
inmediación, contradicción, oralidad y concentración.
 MODELO DEL NCPP
4. Respeto de los derechos humanos y protector de la
seguridad ciudadana.
5. Eliminar el proceso escrito.
6. La libertad del imputado es la regla durante todo el
proceso.
LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
 UBICACION

INVESTIGACION ETAPA
JUZGAMIENTO
PREPARATORIA INTERMEDIA
 FASES

DILIGENCIAS INVESTIGACION ETAPA

JUZGAMIENTO
PRELIMINARES FORMALIZADA INTERMEDIA
 FASES
DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

DILIGENCIAS INVESTIGACION
PRELIMINARES FORMALIZADA
LA INVESTIGACION PREPARATORIA

INICIO

El fiscal inicia los actos de investigación

cuando toma conocimiento de la sospecha
de la comisión de un hecho que reviste los
caracteres de delito. Promueve la
investigación de oficio o a petición de los
denunciantes. (Art.329)
LA INVESTIGACION PREPARATORIA

Denuncia
MINISTERIO
PUBLICO

Flagrancia

FISCAL
Medios de
comunicación
 LA DENUNCIA

- Contenido y forma de la denuncia

- Facultad y obligación de denunciar
- No obligados a denunciar
 LA INVESTIGACION PREPARATORIA

CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL

2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1

• Expediente fiscal (Art. 134.1)

LA INVESTIGACION PREPARATORIA
Calificación de la denuncia el fiscal puede disponer
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
Calificación de la denuncia el fiscal puede disponer Art.334.1 y 334.4
 LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
Fiscal
Provincial 5 días
Fiscal Formaliza
Superior
ordena Archiva
art.334.6
ARCHIVO Se proceda según
LIMINAR corresponda
art.334.1
Fiscal
Provincial
Reserva
Provisional
art.334.4

Notifica Denunciante
a las partes Tiene 5 días para solicitar
elevar los actuados art.334.5
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
Calificación de la denuncia el fiscal puede disponer
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
Calificación de la denuncia el fiscal puede disponer
 LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

Objetivo:
Despacho Fiscal Realizar actividades de
investigación urgentes
e inaplazables

DILIGENCIAS Plazo (art.334):

PRELIMINARES 20 días u otro fijado por
art.65 (2.3.) 321.2 330 el Fiscal. El afectado
por un plazo excesivo o
irracional puede
recurrir al Juez para
Con Intervención que en audiencia se
pronuncie al respecto
de la Policía CASACION.
 LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
Diligencias Preliminares

Plan Ejecución
El Equipo Estratégico del Plan

Hipótesis

Objetivo Informe
Policial
ACTOS DE
INVESTIGACIÓN
 LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
Diligencias Preliminares
AL TERMINO
DE LAS
DILIGENCIAS Formalización y continuación de la Investigación
PRELIMINARES art. 336.1

Archivar los actuados Art 334.1

CALIFICACION
Art.334.1 Reserva provisional Art 334.4

Formulación Directa de Acusación art.336.4

Requerimiento del proceso inmediato 446.1.c y salidas alternativas

 LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
Diligencias Preliminares

Fiscal Formaliza
Superior
ordena art.334.6 Archiva
ARCHIVO 5 días

Fiscal
Provincial

De la Investigación
art.334.1
Denunciante
Tiene 5 días para solicitar
Reserva Provisional elevar los actuados art.334.5
art.334.4
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
Calificación de la denuncia el fiscal puede disponer
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
Calificación de la denuncia el fiscal puede disponer
 INVESTIGACION
PREPARATORIA
Investigación Formalizada

Suspende
prescripción
Formalización Juez
Investigación Efectos
Investigación art.339
contenido art.336.2 Preparatoria Archivo con
Intervención Jud.

Control Garantía
 LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
Investigación Formalizada

Intervención Nuevas Diligencias

de la Policía

CONTINUA
Plazos
INVESTIGACION

Simple 120 d.+ 60 d.

Despacho
Fiscal
Complejo 8 meses
(Juez 8 meses más)
 INVESTIGACION
PREPARATORIA
Investigación Formalizada
Cumplimiento del
Objeto

CONCLUSIÓN
art.343

Por
determinación
Fiscal
Vencimiento del
Plazo
Por orden del
Juez
INVESTIGACION PREPARATORIA
Investigación Formalizada

LO QUE SE
PERSIGUE

Art. 344

SOBRESEIMIENTO ACUSACION
 CARACTERISTICAS DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

• FINALIDAD
- ¿Qué persigue? (art.321.1)
- ¿Que se busca determinar? (art.321.1)
• DIRECCIÓN Y CONDUCCIÓN
- Respecto de la Policía
- Respecto de los sujetos procesales.
• Sobre los organismos de apoyo obligatorio
(art. 321.2)
• Sobre las entidades de apoyo facultativo
(art.321.2-3):
 CARACTERISTICAS DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• CONTROL JUDICIAL

• RESERVA DE LA INVESTIGACION

• RACIONALIZACIÓN Y FLEXIBILIZACIÓN DE
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

• NO JURISDICCIONAL

• PODER COERCITIVO
 LOS ACTOS
DE INVESTIGACIÓN
 PLAN DE INVESTIGACION

Fiscal decide estrategía

de investigación art. 65.4

• Herramienta para fiscales y policías

• Permite ejecutar y evaluar la investigación preparatoria.
• El fin es recolectar elementos de convicción pertinentes,
conducentes y útiles a la investigación penal.
PLAN DE INVESTIGACION

Actos previos

Actos propios

Actos finales
 PLAN DE INVESTIGACION
Actos previos
• Conocimiento del hecho • Comprobacion del hecho

Denuncia FISCAL

Flagrancia

Medios de
CALIFICA
comunicación
PLAN DE INVESTIGACION
Actos previos
Criterio de selectividad
“Si el fiscal al calificar la denuncia (…),
considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable
penalmente, o se presentan causas de
extinción previstas en la ley, declarará
que no procede formalizar y continuar con
la investigación preparatoria, así como
ordenará el archivo de lo actuado”
PLAN DE INVESTIGACION
Si el fiscal al calificar la denuncia dispone

SE APLICA EL PLAN DE
INVESTIGACION
 HECHOS
La Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana de la Contraloría General de la República emitió con
fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe de Verificación de Denuncia N° 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo
Nacional de Tasaciones – CONATA (p.1/27); y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Velez, Jefe de
la División de la Policía Adscrita a la Contraloría General de la República, remitió a la Mesa Única de Partes de las
Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios el Oficio N° 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR,
denunciando que el 10% del total del combustible adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de
2004 y setiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue utilizado en 3 vehículos no pertenecientes al
CONATA, que en aquella época contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de
combustible (p.818/1308), se aprecia que en éstos se consignan que el combustible ha sido consumido por el
vehículo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, esta información no guarda relación con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A.,
correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el año 2004 a julio de
2006 (p.581/710) y de agosto a setiembre de 2006 (p.713/726), habiéndose logrado identificar a dichos vehículos
así como a sus propietarios, conforme a la siguiente relación:

Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculación con el funcionario MATEO
PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la condición de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia
de evaluación (entre los años 2004 a 2006). Así se tiene que el automóvil de placa de rodaje PG-4333, es de su
propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A.
Contratistas Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehículo de placa de rodaje ZPG-
934, es de propiedad de Víctor Gutiérrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del
CONATA
 PLAN DE INVESTIGACION

Actos propios
Hechos
relevantes

El Equipo Hipótesis
-Conformación La planeación
-Roles

Objetivos

Actos de
Investigación
 PLAN DE INVESTIGACIÓN
HIPÓTESIS
1. El denunciado MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y utilizó indebidamente el
combustible adquirido para el CONATA, en tres vehículos ajenos a dicha entidad: uno
de ellos de su propiedad, otro de la empresa de la que es socio fundador y Presidente
de Directorio y un tercero de su chofer en el CONATA, valiéndose para ello de los
vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer los vehículos
de uso oficial por dicha entidad, entre los cuales había uno asignado a su persona en
condición de Presidente Ejecutivo, resultando por tanto como presunto responsable
del delito de peculado en agravio del Estado.

2. Existe un hurto sistemático de combustible por parte de terceras personas

trabajadoras de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguados los registros
de consumo a fin de que dicho combustible sustraído figure como consumo del
Presidente Ejecutivo del CONATA

3. No se utilizaron los vales de consumo de combustible sino que solo se llenaron los
registros para aparentar un consumo por parte del Presidente Ejecutivo del CONATA,
pero en realidad existe un acuerdo entre funcionarios de la institución y el personal de
la empresa Grifos Unidos S.A., quienes se han quedado con el dinero
correspondiente a los montos expresados en los vales.
 PLAN DE INVESTIGACIÓN
OBJETIVOS
Estructura
jurídica Medios Diligencias a
Utilidad probatoria
del delito de Prueba realizar Responsable Plazo Resultado
(lo que demuestra)
Tipo penal - (lo que tengo) (lo que falta)
Articulo

Autor (s)
(sujeto activo)

Partícipe (s)

Conducta (s)
(verbo rector)

Atenuante (s)
Agravante (s)

Elementos
Especiales del
Tipo

Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintención)
 PLAN DE INVESTIGACIÓN
OBJETIVOS

Estructura jurídica Utilidad

Medios Diligencias a
del delito. Tipo penal probatoria Resultad
de Prueba realizar Responsable Plazo
–Articulo 387 1er (lo que o
(lo que tengo) (lo que falta)
párrafo demuestra)
Autor (s) - DNI - Ciudadanía y Investigador 30 Obtenido
(sujeto activo) mayoría de
MATEO PINEDO edad
TORPOCO

Partícipe (s)
Conducta (s) - Resolución que - Ingreso de - Testimonios Investigador 30 Obtenido
(verbo rector) aprueba el PAAC combustible de (persona que
Apropiarse/utilizar en y Expediente manera legal a la sindique al autor
cualquier forma Administrativo CONATA. como
con el acta de - Apropiación y responsable del
recepción utilización del consumo de
- Informe de combustible por combustible en
Contraloría e parte del vehículos
Informe de denunciado de particulares
Auditoria su empresa y de ajenos a la
- Constancia de su chofer institución)
asignación de - Derecho que
vehículo de tuvo el autor de
placa ABC-123 recibir el
combustible en
vales
 OBJETIVOS
Estructura jurídica
Medios
del delito. Tipo Utilidad probatoria Diligencias a realizar Resul
de Prueba Responsable Plazo
penal –Articulo (lo que tengo)
(lo que demuestra) (lo que falta) tado
387 1er párrafo

Atenuante (s)
Agravante (s)

Elementos -Declaraciones -Aumento de su -Requerir Resolución de Investigador 120

Especiales del Juradas de bienes y patrimonio nombramiento. días
Tipo rentas del autor -Aumento de su (Condición de
-Registros Públicos de patrimonio. funcionario Público)
bienes muebles e -Los vehículos en - ROF, MOF, RIT
inmuebles del autor y los que se uso el oficios, memos,
de la familia combustible son cuadernos o registros
-Registro Publico de ajenos a la función de recepción de los vales
propiedad vehicular. del denunciado pues (acreditar administración
son de su custodia y disposición de
propiedad, de su caudales y/o efectos)
empresa y de su - Levantamiento del
chofer. No es usado Secreto Bancario,
en su vehículo Tributario y Bursátil y
asignado. Movimiento Migratorio
(Aumento de su
patrimonio mas allá de
sus ingresos propios)
Responsabilidad - Reglamento de usos - Se describe
(dolo, culpa, vehiculares asignados cuales son las
preterintención) - Directiva sobre funciones, por lo
En el presente el uso de vales de que el funcionario
caso DOLO combustible no puede
argumentar
desconocimiento
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
1. ACTUACIONES QUE REALIZA LA POLICÍA, POR SI -DANDO
CUENTA AL FISCAL- O POR DISPOSICIÓN DEL FISCAL

a) CONTROL POLICIAL PUBLICO (206.1-2)

b) LAS PESQUISAS (art. 208)
c) LA RETENCION (art. 209)
d) REGISTRO DE PERSONAS (art. 210)

CONTROL POLICIAL DE IDENTIDAD (205.3-5) caso especial

 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
2. ACTUACIONES DEL FISCAL QUE REQUIEREN
CONFIRMACIÓN JUDICIAL

a) ASEGURAMIENTO DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 232):

b) ASEGURAMIENTO E INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS
CONTABLES Y ADMINISTRATIVOS (art. 234):
c) EXAMEN CORPORAL URGENTE (art. 211.3)
d) EXHIBICIÓN FORZOSA O INCAUTACIÓN DE BIENES EN CASO
DE FLAGRANCIA O PELIGRO INMINENTE (art. 218.2)
e) CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIÓN DE
COSAS MUEBLES (art.241)
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
3. ACTUACIONES QUE REQUIEREN ORDEN JUDICIAL

a) INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 233)

b) EXAMEN CORPORAL (arts. 211 y 212):
c) ALLANAMIENTO (arts. 214, 216 y 217):
d) EXHIBICIÓN FORZOSA E INCAUTACIÓN DE BIENES EN PROPIEDAD ,
POSESIÓN, ADMINISTRACIÓN, TENENCIA O A FIN (arts. 218- 221)
e) INTERCEPTACIÓN E INCAUTACIÓN POSTAL, CARTAS, PLIEGOS,
VALORES, TELEGRAMAS Y OTROS (arts. 226-229)
f) INTERVENCIÓN, GRABACIÓN O REGISTRO DE COMUNICACIONES
TELEFÓNICAS, RADIALES Y OTROS (arts. 230 y 231)
g) LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO (art. 235)
h) LEVANTAMIENTO DE LA RESERVA TRIBUTARIA (art. 236):
i) CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIÓN DE COSAS Y
MUEBLES (arts. 237 - 241)
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
4. ACTUACIONES POR DISPOSICIÓN FISCAL

a) LA VIDEOVIGILANCIA, FOTOS, IMÁGENES Y OTRAS

TÉCNICAS DE OBSERVACIÓN (art.207)
b) EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIONES Y
DOCUMENTOS NO PRIVADOS (arts. 224-225)
c) LA CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES
DELICTIVOS (art. 340)
d) AGENTE ENCUBIERTO (art. 341)
 PLAN DE INVESTIGACION

Actos finales

Análisis

TEORIA DEL CASO

SOBRESEIMIENTO ELEMENTOS
CARACTERÍSTICAS
ESTRUCTURA
 PLAN DE INVESTIGACION
CONTENIDO MINIMO
• Tener un supuesto hecho delictivo
• Conformar un equipo
• Definir los hechos relevantes penalmente
• Formular las hipotesis.
• Plantear los objetivos
• Realizar los actos de investigación.
• Elaborar una teoria del caso
GRACIAS