Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
IA-Aud Decreto 1072 de 2015 SST 3-2018-021212 14-12-2018
IA-Aud Decreto 1072 de 2015 SST 3-2018-021212 14-12-2018
COFL02 Página 1 de 36
CONTENIDO
1. INTRODUCCION .................................................................................................................................... 3
2. OBJETIVO ................................................................................................................................................ 3
3. CRITERIOS .............................................................................................................................................. 3
4. ALCANCE................................................................................................................................................. 4
5. METODOLOGIA ...................................................................................................................................... 4
6. LIMITANTES ............................................................................................................................................ 4
7. FORTALEZAS .......................................................................................................................................... 5
8. ANTECEDENTES ................................................................................................................................... 5
9. INFORME ................................................................................................................................................. 7
9.1 Implementación Decreto 1072 de 2015 ............................................................................................... 7
9.2 Procedimientos del proceso Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo .................................. 25
9.3 Micrositio Portal Web, del SG-SST .................................................................................................... 29
10. CONCLUSIONES.................................................................................................................................. 29
11. RECOMENDACIONES ........................................................................................................................ 30
12. HALLAZGOS ......................................................................................................................................... 34
COFL02 Página 2 de 36
1. INTRODUCCION
De conformidad con las funciones contenidas en la Ley 87 de 1993, la Ley 1474 de 2011 y
el Decreto reglamentario 1826 de 1994, entre otras, corresponde a la Oficina de Control
Interno, verificar que el Sistema de Control Interno esté formalmente establecido dentro de
la organización y que su ejercicio sea intrínseco al desarrollo de las funciones de todos los
cargos; así como también, verificar que los controles asociados con todas y cada una de las
actividades de la organización, estén adecuadamente definidos, sean apropiados y se
mejore permanentemente.
2. OBJETIVO
3. CRITERIOS
Los criterios para tener en cuenta por parte de la Oficina de Control Interno, para la realización
de esta auditoría son:
• Verificar el cumplimiento de los procedimientos que hacen parte del proceso Gestión del
SST:
COFL02 Página 3 de 36
4. ALCANCE
5. METODOLOGIA
Para el desarrollo de este ejercicio auditor, se utilizaron las siguientes técnicas metodológicas:
Abreviaturas:
Con el fin de simplificar los textos dentro de este informe, se relacionan a continuación las
abreviaturas que serán utilizadas en el mismo:
6. LIMITANTES
COFL02 Página 4 de 36
7. FORTALEZAS
Se destaca la disposición de los funcionarios que atendieron las visitas in situ y el aporte de
información y soportes adicionales que fueron requeridos.
8. ANTECEDENTES
La SNS viene aplicando la normatividad definida para la implementación del SG-SST con el
apoyo de la Administradora de Riesgos Laborales – POSITIVA ARL, de acuerdo con lo
establecido en el Decreto 1072 de 2015, el cual compiló toda la normativa que existía
anteriormente.
“Artículo 2.2.4.6.1. Objeto y campo de aplicación. El presente capítulo tiene por objeto definir las
directrices de obligatorio cumplimiento para implementar el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo (SG-SST), que deben ser aplicadas por todos los empleadores públicos y privados, los
contratantes de personal bajo modalidad de contrato civil, comercial o administrativo, las
organizaciones de economía solidaria y del sector cooperativo, las empresas de servicios temporales
y tener cobertura sobre los trabajadores dependientes, contratistas, trabajadores cooperados y los
trabajadores en misión.
El SG-SST debe ser liderado e implementado por el empleador o contratante, con la participación de
los trabajadores y/o contratistas, garantizando a través de dicho sistema, la aplicación de las medidas
de Seguridad y Salud en el Trabajo, el mejoramiento del comportamiento de los trabajadores, las
condiciones y el medio ambiente laboral, y el control eficaz de los peligros y riesgos en el lugar de
trabajo.
Para el efecto, el empleador o contratante debe abordar la prevención de los accidentes y las
enfermedades laborales y también la protección y promoción de la salud de los trabajadores y/o
contratistas, a través de la implementación, mantenimiento y mejora continua de un sistema de gestión
cuyos principios estén basados en el ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar).
COFL02 Página 5 de 36
PARÁGRAFO 2. Dentro de los parámetros de selección y evaluación de proveedores y contratistas, el
contratante podrá incluir criterios que le permitan conocer que la empresa a contratar cuente con el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)”.
Los ítems dispuestos para regular las fases de planificación, organización, aplicación y/o
implementación y evaluación del sistema de gestión, son:
El artículo 2.2.4.6.37 Transición. “Todos los empleadores públicos y privados, los contratantes de
personal bajo cualquier modalidad de contrato civil, comercial o administrativo, organizaciones de
economía solidaria y del sector cooperativo, así como las empresas de servicios temporales, deberán
sustituir el Programa de Salud Ocupacional por el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST), a partir del 1° de junio de 2017 y en dicha fecha, se debe dar inicio a la ejecución de
manera progresiva, paulatina y sistemática de las siguientes fases de implementación (…)”, indicando
que el tiempo se contaría a partir del 31 de julio del 2014.
El Decreto 171 de 2016 estableció que el plazo para iniciar la implementación sería desde el
31 de enero de 2017.
El Decreto 052 de 2017 aumenta por seis meses mas el plazo para iniciar la implementación,
así:
COFL02 Página 6 de 36
Fuente: Decreto 052 del 12-01-2017
9. INFORME
En cumplimiento del Plan de Auditoría presentado a la jefe del GR-TH mediante correo
electrónico de fecha 27 de octubre de 2018, se desarrolló la presente auditoría, verificando
los requisitos exigidos en el Libro 2, Parte 2, Título 4, Capítulo 6 del Decreto 1072 de 2015,
y los procedimientos que hacen parte del proceso Gestión del SG-SST, como se detalla a
continuación:
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN
El GR-TH aportó copia del cronograma de implementación del SG-SST de acuerdo con lo
establecido en la Resolución 1111 de 2017 “Por la cual se definen los Estándares Mínimos del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo para empleadores y contratantes”, en su
“Artículo 10. Fases de Adecuación, Transición y Aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo con Estándares Mínimos, de junio del año 2017 a diciembre del año 2019” (…),
entre junio de 2017 y abril de 2019, se implementará la aplicación del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), de acuerdo con las fechas que se especifican en la
gráfica, así:
COFL02 Página 7 de 36
Fuente: Resolución 1111 de 2017, artículo 10.
Con base en lo anterior y lo explicado por el funcionario del GR-TH, en la fase 2 se formuló
el Plan Gerencial y Despliegue de Objetivos para la vigencia 2018, del cual se desprende el
informe que ahora nos ocupa, relacionado con la fase 3 “ejecución”, que es la
correspondiente a la documentación e implementación del sistema; actividades llevadas a
cabo durante la vigencia 2018.
a. Planificación
En cumplimiento del Artículo 2.2.4.6.17 del Decreto 1072 de 2015, el GR-TH aporta el Plan
Gerencial y Despliegue de Objetivos del SG-SST (código FPFT03 V5), donde se incluye el
“Plan de Trabajo Anual de actividades del SG-SST para ser desarrollado en la vigencia del 2018”, el
cual fue elaborado por POSITIVA ARL y aprobado por la Entidad.
• Este artículo define el “PARÁGRAFO 2: El plan de trabajo anual debe ser firmado por el
empleador y contener los objetivos, metas, actividades, responsables, cronograma y recursos
del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST” (negrilla y subrayado
nuestro); aspecto que no se evidencia en el Plan Gerencial y Despliegue de Objetivos
(código FPFT03 V5), lo que deriva el hallazgo No. 01 del numeral 12 de este informe.
COFL02 Página 8 de 36
acuerdo con lo establecido en la Resolución 678 de 2014, donde se designa a Secretaría
General como Líder Operativo del SG-SST, en el documento “Plan Gerencial y Despliegue
de Objetivos” (código FPFT03 V5), tal como lo exige la norma, lo cual garantiza la aprobación
y el compromiso de la alta dirección en el cumplimiento e implementación del SG-SST.
RESPUESTA:
“Es importante precisar que no se ha incumplido con lo establecido en los artículos 2.2.4.6.12
y 2.2.4.6.17, toda vez que el plan de trabajo se ha estructurado durante la presente vigencia,
el cual será firmado antes de terminar el año, por lo que no debe considerarse como un
hallazgo. Se solicita reconsiderar este hallazgo y presentarlo como una oportunidad de
mejora”.
En relación con este hallazgo, es importante indicar que este fue reiterado en la revisión de
los ítems c. Objetivos y, e. Plan Anual de Trabajo.
• Este artículo indica en su “numeral 2.5: Definir los recursos financieros, humanos, técnicos y
de otra índole requeridos para la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo SG-SST”; aspecto que también es enunciado en el artículo 2.2.4.6.8.
Obligaciones de los empleadores – numeral 4. “Definición de Recursos: Debe definir y
asignar los recursos financieros, técnicos y el personal necesario para el diseño,
implementación, revisión evaluación y mejora de las medidas de prevención y control, para la
gestión eficaz de los peligros y riesgos en el lugar de trabajo y también, para que los responsables
de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa, el Comité Paritario o Vigía de Seguridad y
Salud en el Trabajo según corresponda, puedan cumplir de manera satisfactoria con sus
funciones” (negrilla y subrayado nuestro).
COFL02 Página 9 de 36
Salud en el Trabajo SG-SST”, de manera independiente dentro del presupuesto de la entidad,
tal como lo indica la norma, lo cual podría limitar la ejecución y cumplimiento de las actividades
programadas.
RESPUESTA:
“Revisada la normatividad citada por la OCI, se exige que la Entidad cuente con los recursos
para desarrollar el sistema, sin embargo, no se requiere que estos recursos sean
independientes dentro del presupuesto de la Entidad.
Por lo anterior, se solicita eliminar el hallazgo, como quiera que no cumple con lo establecido
en la Guía de Auditoría para Entidades Públicas del Departamento Administrativo de Función
Pública página 34, al carecer de sustento para conformar el hallazgo en cuanto a criterios y
consecuencias o efectos".
http://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/506911/Gu%C3%ADaAuditoriaEntidad
esPublicas+V2Octubre2015/fcf84a18-5c74-480a-83c4-2a25ec49bea1
https://www.minsalud.gov.co/Ministerio/Institucional/Procesos%20y%20procedimientos/CEV
M01.pdf
El argumento sobre la Guía de Auditoría para Entidades Públicas del DAFP página 34, no es
pertinente para este hallazgo y no exime la responsabilidad del cumplimiento de los artículos
2.2.4.6.17 numeral 2.5 y artículo 2.2.4.6.8, en que se debe definir y asignar los recursos.
b. Política
COFL02 Página 10 de 36
y los objetivos de la empresa en materia de seguridad y salud en el trabajo SST, firmados por el
empleador”; la Entidad tiene definida la política del SG-SST con código ASPO03, Versión
5, cumpliendo con todos los requisitos que exige la norma para su definición.
RESPUESTA:
“De acuerdo con el Artículo 2.2.4.6.6 numeral 5 la política debe “Ser revisada como mínimo
una vez al año y de requerirse, actualizada acorde con los cambios tanto en materia de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)” énfasis fuera del texto, por lo que esta actividad se
desplegará antes de terminar la presente anualidad, en consecuencia, se solicita eliminar
este hallazgo”.
c. Objetivos
COFL02 Página 11 de 36
d. Indicadores de proceso, estructura y gestión
La “Matriz General Seguimiento a Indicadores para la vigencia 2018”, contiene los indicadores
de accidentalidad 2018 y el cumplimiento de indicadores de Capacitación 2017 y los
indicadores que evalúan el proceso del SG-SST.
COFL02 Página 12 de 36
e. Plan Anual de Trabajo
Este artículo define en el numeral “5. El plan de trabajo anual en seguridad y salud en el trabajo
- SST de la empresa, firmado por el empleador y el responsable del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST” (negrilla y subrayado nuestro); aspecto que
no se evidencia en el Plan Gerencial y Despliegue de Objetivos (código FPFT03 V5), por
lo que la OCI reitera el hallazgo No. 01 del numeral 12 de este informe.
f. Rendición de cuentas
g. Capacitación
De acuerdo con las evidencias y lo establecido en artículo 2.2.4.6.11 que indica que se
“debe desarrollar un programa de capacitación que proporcione conocimiento para identificar los
peligros y controlar los riesgos relacionados con el trabajo, hacerlo extensivo a todos los
niveles de la organización incluyendo a trabajadores dependientes, contratistas, trabajadores
COFL02 Página 13 de 36
cooperados y los trabajadores en misión, estar documentado, ser impartido por personal idóneo
conforme a la normatividad vigente” (negrilla y subrayado nuestro); por lo que la OCI formula
la recomendación No. 02 del numeral 11 de este informe.
h. Documentación
El Decreto 1072 de 2015, por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario
del Sector Trabajo, contiene el artículo 2.2.4.6.12. Documentación. El empleador debe
mantener disponibles y debidamente actualizados entre otros, los siguientes documentos en
relación con el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST (…).
De acuerdo con los soportes aportados por el GR-TH, se tiene implementado el Formato
STFT20 ‘’Matriz Técnica de Elementos de Protección Personal’’ y se aporta el Formato
STFT18 ‘’Registro entrega elementos de protección personal’’. Se evidencia el cumplimiento
de la Política de Operación No 7, incluida en el procedimiento STPD02, que establece
“Toda entrega de Equipos y/o elementos de Protección Personal EPP que se realice a los
colaboradores de la Entidad, será registrada en el Formato ‘’Registro entrega elementos de
protección personal’’. STFT18”.
COFL02 Página 14 de 36
Numeral 9. Registro de entrega de los protocolos de seguridad, de las fichas
técnicas cuando aplique y demás instructivos internos de seguridad y salud en el
trabajo.
De acuerdo con los soportes aportados por el Grupo de Recursos Físicos, la Entidad
cuenta con el documento ‘’Entrega Protocolo de Seguridad, para el Servicio de Vigilancia y
Seguridad Privada Supersalud”, documento que fue elaborado por la firma VIGIAS de
Colombia ‘’Seguridad Preventiva’’, del 19-12-2017.
De acuerdo con las evidencias aportadas por el GR-TH, la SNS cuenta con la Resolución
3504 del 19-02-2018 ‘’Por la cual se convoca a la elección de los representantes de los
empleados ante el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Superintendencia
Nacional de Salud’’ y la Resolución No 003765 del 13-03-2018. ‘’Por el cual se conforma el
Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Superintendencia Nacional de Salud
2018-2020”.
En relación con las actas de las reuniones o la delegación del Vigía de Seguridad y
Salud en el Trabajo y los soportes de sus actuaciones, el GR-TH aporta dos Actas del
OPASST correspondientes a reuniones realizadas en enero 19 de 2017 y febrero 22 de
2018.
COFL02 Página 15 de 36
Conforme al artículo 2.2.4.6.21 numeral 11, la SNS cuenta con el procedimiento “Reporte
e Investigación de Incidentes y Accidentes de Trabajo ” con código STPD06 a través del cual
se identifican las causas, hechos y situaciones que han generado los incidentes y
accidentes de trabajo ocurridos en desarrollo de la ejecución de las actividades propias
de la Entidad, con el fin de implementar las medidas correctivas oportunamente
encaminadas a eliminar o minimizar condiciones de riesgo y evitar su recurrencia.
COFL02 Página 16 de 36
Numeral 12. La identificación de las amenazas junto con la evaluación de la
vulnerabilidad y sus correspondientes planes de prevención, preparación y
respuesta ante emergencias.
De acuerdo con los soportes aportados por el GR-TH, la SNS cuenta con el ‘’Plan de
Prevención, Preparación y Respuesta ante Emergencias ’’, el cual contempla las
especificaciones definidas en el numeral 12.
De acuerdo con los soportes aportados por el GR-TH, la Entidad cuenta con el Programa
de vigilancia epidemiológica para la prevención de los desórdenes músculo esqueléticos,
en el cual se realizan seguimiento a casos calificados, Inspección al puesto de Trabajo,
Escuelas Terapéuticas, Entrega de folletos, Pausas Activas, Capacitaciones y en el
Programa sistema de vigilancia epidemiológica para el control de los riesgos
psicosociales, se hace la Aplicación Batería de Riesgo Psicosocial (Informe),
Seguimiento a casos calificados, Intervención con capacitaciones.
COFL02 Página 17 de 36
En este numeral, el Decreto 1072 de 2015, indica que: “En el caso de contarse con servicios
de médico especialista en medicina laboral o del trabajo, según lo establecido en la normatividad
vigente, se deberá tener documentado lo anterior y los resultados individuales de los monitoreos
biológicos”, aspecto que fue verificado por el equipo auditor encontrando que la SNS
cuenta con servicios de médico especialista para lo cual se suscribió el Contrato No. 144
de 2018, con la IPS Medical Protection Ltda., cuyo objeto es: “contratar la prestación de
servicios para realizar exámenes médicos pre-ocupacionales de ingreso, egreso, periódicos, post
incapacidad, cambio de ocupación, de idoneidad para conductores, clínicos, paraclínicos y
análisis de puestos de trabajo para los funcionarios de la Superintendencia Nacional de Salud en
su sede central y sedes regionales”.
i. Condiciones de Salud
Hace parte de este estudio el Profesiograma con código STFT08, versión 2, el cual
carece de lo siguiente: la fecha de vigencia, la firma, nombre y cédula del médico
especialista en Salud Ocupacional y la firma, nombre y cédula del profesional encargado
del SG-SST, campos que están definidos en el mencionado profesiograma, aspecto que
deriva la recomendación No. 05 del numeral 11 de este informe.
j. Comunicación
COFL02 Página 18 de 36
comunicación externa (códigos CIPD01 Comunicación Informativa Integral, CIPD02
Publicación de Contenidos en Medios Digitales, CIPD03 Rendición de Cuentas), con los cuales
se rigen las comunicaciones generadas por el SG-SST.
k. Gestión de Cambios
En cumplimiento del artículo 2.2.4.6.26. Gestión del Cambio, para el SG-SST la entidad
tiene definido el formato STFT17 “Formato Gestión del Cambio”, en el cual se registran
las incidencias que ameritan atención; dentro del alcance la esta auditoría solo se
reportaron 2 casos que generaron gestión del cambio, aunque ellos no fueron
estructurales ni normativos, y que fueron atendidos en mayo y junio de 2018; a pesar de
lo anterior, para el SG-SST, no se cuenta con un procedimiento estructurado y
documentado de “Gestión de Cambios”, como lo indica el Decreto 1072 de 2015, lo que
deriva el hallazgo No. 04 del numeral 12 de este informe.
Hallazgo No. 04: Inexistencia de un Procedimiento para la Gestión de Cambios del SG-SST.
RESPUESTA:
“De conformidad con el artículo 10 de la Resolución 1111 de 2017, las empresas deben
implementar el SG-SST de junio del año 2017 a diciembre del año 2019, el procedimiento
para la gestión de cambios se está construyendo en la fase de ejecución y su primera
evidencia es el formato STFT17 diseñado para generar el registro de Gestión del Cambio.
Por lo anterior, se solicita eliminar el hallazgo, toda vez que nos encontramos dentro del
término para la implementación del sistema de gestión”.
COFL02 Página 19 de 36
Análisis Oficina de Control Interno:
Una vez analizada la respuesta emitida por la SEGEN, la OCI mantiene el hallazgo
presentado, toda vez que conforme a lo establecido en el Artículo 2.2.4.6.26. Gestión del
cambio. “El empleador o contratante debe implementar y mantener un procedimiento para
evaluar el impacto sobre la seguridad y salud en el trabajo que puedan generar los cambios
internos (introducción de nuevos procesos, cambio en los métodos de trabajo, cambios en
instalaciones, entre otros) o los cambios externos (cambios en la legislación, evolución del
conocimiento en seguridad y salud en el trabajo, entre otros)” (subrayado y negrilla nuestro),
aspecto que no fue evidenciado durante el proceso de auditoría.
Por lo anterior, una vez realizada la evaluación inicial y en cumplimiento de lo establecido por
el Decreto 1072 de 2015, este procedimiento debió haberse contemplado, ya que es un
“debe” de la norma evaluada y lo cual es un requisito obligatorio.
l. Asignación de Responsabilidades
COFL02 Página 20 de 36
n. Adquisiciones
RESPUESTA:
“De conformidad con el artículo 10 de la Resolución 1111 de 2017, las empresas deben
implementar el SG-SST de junio del año 2017 a diciembre del año 2019, el procedimiento
para identifique y evalúe, las especificaciones relativas al SG-SST, que sirva como
instrumento para las compras o adquisición de productos y servicios a las exigencias
relacionadas con el SG-SST será diseñado durante la vigencia del 2019.
Por lo anterior, se solicita eliminar el hallazgo, toda vez que nos encontramos dentro del
término para la implementación del sistema de gestión”.
Por lo anterior, una vez realizada la evaluación inicial y en cumplimiento de lo establecido por
el Decreto 1072 de 2015, este procedimiento debió haberse contemplado, ya que es un
“debe” de la norma evaluada, por lo cual es un requisito obligatorio.
La SNS cuenta con el formato ASFT24 V2 el cual establece los criterios de selección a
proveedores y productos críticos para el Sistema Integrado de Gestión, donde se
establecen los requisitos que deben incluirse en los estudios previos de acuerdo con el
tipo de adquisición que requiere la entidad.
COFL02 Página 21 de 36
o. Contratación
p. Evaluación Inicial
COFL02 Página 22 de 36
riesgos. “El empleador o contratante debe aplicar una metodología que sea sistemática, que
tenga alcance sobre todos los procesos y actividades rutinarias y no rutinarias internas o externas,
máquinas y equipos, todos los centros de trabajo y todos los trabajadores independientemente
de su forma de contratación y vinculación, que le permita identificar los peligros y evaluar los
riesgos en seguridad y salud en el trabajo, con el fin que pueda priorizarlos y establecer los
controles necesarios, realizando mediciones ambientales cuando se requiera”, lo que deriva el
hallazgo No. 06 del numeral 12 de este informe.
RESPUESTA:
“De acuerdo con el Parágrafo 1 del Artículo 2.2.4.6.15 “La identificación de peligros y
evaluación de los riesgos debe ser desarrollada por el empleador o contratante con la
participación y compromiso de todos los niveles de la empresa. Debe ser documentada y
actualizada como mínimo de manera anual” (negrilla y énfasis fuera del texto), por lo que
esta actividad se desplegará antes de terminar la presente anualidad, teniendo en cuenta que
el procedimiento establece que se debe desarrollar dentro del último trimestre del año
(STPD02), en consecuencia, se solicita eliminar este hallazgo pues no se encuentra sustento
para presentarlo ni siquiera como observación”.
COFL02 Página 23 de 36
• La inspección y control de áreas de trabajo, áreas de almacenamiento, áreas
comunes, cocinetas y comedores, se registra a través del formato STFT02 diseñado
para la identificación y control de condiciones inseguras.
Con base en lo anterior la OCI verificó que la SNS tiene establecido el Programa de
Inspecciones el cual incluye espacios administrativos, asistenciales, zonas comunes,
sistemas eléctricos, sanitarios, equipos, máquinas y herramientas, y por supuesto, a los
trabajadores en sus actitudes de trabajo.
De otra parte, en cumplimiento del artículo 2.2.4.6.24 del Decreto 1072 de 2015, Medidas
de prevención y control, define en el Parágrafo 2, que se debe realizar el mantenimiento
de las instalaciones, equipos herramientas de acuerdo con los informes de inspecciones
y con sujeción a los manuales de uso, a lo cual el equipo auditor observó que la SNS
ejecuta lo siguiente:
• Programa de mantenimiento
• Procedimiento Fichas técnicas
• Formato de registro de entrega de documentos de seguridad (protocolos y fichas)
• Matriz Legal
En cumplimiento del artículo 2.2.4.6.12. del Decreto 1072 de 2015, que incluye la matriz
legal actualizada que contempla las normas del Sistema General de Riegos Laborales
que le aplican a la empresa siendo la Matriz legal la compilación de los requisitos
normativos exigibles a la SNS; la entidad tiene definida la “Matriz de Registro y Verificación
COFL02 Página 24 de 36
Obligaciones de Cumplimiento” con código ASFT20, la cual, dentro de los soportes
aportados y la información suministrada en entrevista con funcionario del GR-TH se
encuentra actualizada al 2018.
En cumplimiento del artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección, la entidad realiza
la reunión anualmente, siendo la última la llevada a cabo el 13-11-2018, donde el GR-
TH hizo la presentación del estado del SG-SST, incluyendo, entre otros, aspectos como
Estrategias implementadas, Cumplimiento de Objetivos y Plan de Trabajo Anual, informe
del COPASST, seguimiento y medición del desempeño institucional en el SG-SST, plan
de acción para la nueva vigencia.
COFL02 Página 25 de 36
STPD02: Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos
COFL02 Página 26 de 36
De lo anterior se deriva la Matriz Reporte Restricciones Médicas-STFT09, Se indica que
en la misma se describen las acciones adelantadas con los funcionarios para dar
cumplimiento a las recomendaciones médicas expedidas por el médico tratante
En este procedimiento se identifican las causas, hechos y situaciones que han generado
los incidentes y accidentes de trabajo ocurridos en desarrollo de la ejecución de las
actividades propias de la Entidad.
Inicia con el Reporte ante la ARL Positiva, luego se remite a través de correo electrónico
al funcionario este reporte y se indica donde le pueden realizar la Atención Médica del
Incidente o Accidente de Trabajo, posteriormente se remite al COPASST para la
Investigación respectiva, este comité efectúa la investigación y remite al encargado de
Seguridad y Salud en el Trabajo, el soporte con las recomendaciones para tener en
cuenta y poder evitar futuros eventos.
En este procedimiento se identifican las causas, hechos y situaciones que han generado
los incidentes y accidentes de trabajo ocurridos en desarrollo de la ejecución de las
actividades propias de la Entidad.
COFL02 Página 27 de 36
Inicia con el Reporte ante la ARL Positiva, luego se remite a través de correo electrónico
al funcionario este reporte y se indica donde le pueden realizar la Atención Médica del
Incidente o Accidente de Trabajo, posteriormente se remite al COPASST para la
Investigación respectiva, este comité efectúa la investigación y remite al encargado de
Seguridad y Salud en el Trabajo, el soporte con las recomendaciones para tener en
cuenta y poder evitar futuros eventos.
De la revisión documental de todos los procedimientos que hacen parte del Proceso
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, se observó:
En todos los procedimientos en la parte relacionada con “Normas” hace falta incluir la
Resolución 4832 de 2018 “por medio de la cual se actualiza el reglamento de Higiene y
Seguridad Industrial de la Superintendencia Nacional de Salud”.
RESPUESTA:
COFL02 Página 28 de 36
Guía de Auditoría para Entidades Públicas del Departamento Administrativo de
Función Pública página 34, y presentarlo”
http://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/506911/Gu%C3%ADaAuditoria
EntidadesPublicas+V2Octubre2015/fcf84a18-5c74-480a-83c4-2a25ec49bea1.
El argumento sobre la Guía de Auditoría para Entidades Públicas del DAFP página
34, no es pertinente para este hallazgo y no exime al GR-TH como líder operativo del
SG-SST, de ejercer autocontrol y autogestión en la actualización de los
procedimientos cada vez que ocurra una modificación de políticas, normativas,
actividades, controles y responsabilidades, etc.
10. CONCLUSIONES
COFL02 Página 29 de 36
implementación del sistema, arrojando un porcentaje total de 89% en el cumplimiento del
DUR, tal como registra en la siguiente imagen:
11. RECOMENDACIONES
COFL02 Página 30 de 36
Registros”, del Sistema Integrado de Gestión, por lo cual la OCI recomienda que, con el
apoyo y asesoría de la OAP, se revise dicha matriz y, si se considera pertinente, se proceda
a su codificación, aprobación y publicación en el SIG de la entidad.
En la verificación del Profesiograma con código STFT08 V2, se encontró que carece de la
fecha de vigencia, la firma, nombre y cédula del médico especialista en Salud Ocupacional
y la firma, nombre y cédula del profesional encargado del SG-SST, la OCI recomienda que,
para la vigencia 2019, se garantice que el documento tenga incorporada las firmas del
médico especialista y del responsable del SG-SST, así como los datos correspondientes a
nombres, cédulas, y fecha de realización de la actividad.
COFL02 Página 31 de 36
Recomendación No. 07:
• En relación con el ítem de política y objetivos, es pertinente que en dicho manual por lo
menos se relacionen los códigos de las políticas definidas en la entidad y que contemplan
todos los subsistemas, incluido el SG-SST.
• En cuanto al ítem de alcance, es pertinente que se actualicen las normas que allí se
relacionan, adicionando el Decreto 1072 de 2015 que prima sobre la norma OHSAS
COFL02 Página 32 de 36
18001 y la complementa; adicionalmente, es oportuno modificar y ampliar el alcance del
subsistema dejándolo más acorde a lo definido en la política.
• Desactualización de documentos:
• Enlaces no disponibles:
COFL02 Página 33 de 36
La OCI, en cuanto a las recomendaciones formuladas en el presente informe de auditoría al
Decreto 1072 de 2015, señala que estas son puestas a consideración del líder del SG-SST,
con el fin que puedan analizarlas, evaluarlas y considerar la viabilidad de su implementación,
las cuales contribuyen al mejoramiento continuo del proceso de implementación y
mantenimiento del subsistema.
12. HALLAZGOS
Hallazgo No. 01: Documento Plan Gerencial y Despliegue de Objetivos, sin firma del
empleador y responsable del SG-SST.
Hallazgo No. 02: Falta de independencia de los Recursos para la implementación del
SG-SST.
COFL02 Página 34 de 36
Hallazgo No. 04: Inexistencia de un Procedimiento para la Gestión de Cambios del SG-
SST.
De la revisión documental de todos los procedimientos que hacen parte del Proceso Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo, se observó:
• En todos los procedimientos en la parte relacionada con “Normas” hace falta incluir la
Resolución 4832 de 2018 “por medio de la cual se actualiza el reglamento de Higiene y
Seguridad Industrial de la Superintendencia Nacional de Salud”.
COFL02 Página 35 de 36
• En los procedimientos STPD02 y STPD06 en Documentos de Referencia, es pertinente
incluir el Decreto 1072 de 2015, si se considera oportuno.
Cordialmente,
COFL02 Página 36 de 36