Plan de auditoría: Carboz Constructora & Minería

E.I.R.L.
Plan de auditoría
Este plan se relaciona con el próximo Stage 2 visit, remote
Documentación estándar/de apoyo pertinente: ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

Miembro. Alcance: “Ejecución de obras de saneamiento, edificaciones, obras urbanas, obras viales, obras en general y
Papel Auditor Líder: Carlos Aguilar V. servicios de construcción en entidades públicas y privadas pertenecientes a diferentes sectores de la actividad
económica”
AA.HH. Los próceres Mz. A Lte. 8 San Juan Yanacancha, Departamento de Pasco
Fecha 02-06-2021
Tiempo Ubicación/Departamento/Función Método Registros indicativos requeridos
09.00 AM Reunión de apertura Videoconferencia con el cliente vía ZOOM: los detalles --
que se enviarán serán proporcionados por el cliente
09.20 AM Proceso: Sistema Integrado de Gestión Entrevista - Verificación en pantalla de documentos Información de contexto externo e interno
(SGC - SST – SGA) – Gestión de la vía Zoom. Información de partes interesadas
Dirección (Incluye entrevista con Representante de los Información del alcance del SIG
trabajadores) Información de procesos SIG
Política del SIG
Documentos de organización /Organigrama
Documentación de la gestión de Representante de los
Trabajadores (Participación y consulta de los
trabajadores)
01:00 PM Almuerzo
02:00 PM Proceso: Sistema Integrado de Gestión Entrevista - Verificación en pantalla de documentos Documentación de identificación de peligros y riesgos de
(SGC - SST – SGA) – Gestión de la vía Zoom. SST
Dirección (Incluye entrevista con Representante de los Documentación de identificación de aspectos e impactos
trabajadores) ambientales
Documentación de identificación de requisitos legales de
SST y medio ambiente
Acciones para abordar riesgos y oportunidades del SIG
05:45 PM Reunión de retroalimentación Presentación de hallazgos día 01 vía zoom --
06:00 PM Término auditoria día 01 --
 Plan de auditoría: Carboz Constructora & Minería
E.I.R.L.
Fecha 03-06-2021
Tiempo Ubicación/Departamento/Función Método Registros indicativos requeridos
09:00 AM Proceso: Sistema Integrado de Gestión Entrevista - Verificación en pantalla de documentos Información de objetivos y metas de calidad, seguridad,
(SGC - SST – SGA) – Gestión de la vía Zoom. salud y medio ambiente
Dirección (Incluye entrevista con médico ocupacional) Documentos de comunicación interna y externa
Evidencias de control de la información documentada
Documentación de preparación y respuesta ante
emergencias.
Documentos de seguimiento y medición
Documentos de evaluación de cumplimiento
Documentos de auditoría Interna
Documentos de Revisión por la Dirección – Alta Dirección
Documento de acciones correctivas
Documentos de investigación de incidentes
01:00 PM Almuerzo
02:00 PM Comercial (Ventas) Entrevista - Verificación en pantalla de documentos Documentos de comunicación con clientes
vía Zoom Procedimientos de ventas, comercial
Documentos de peligros y riesgos
Documentos de aspectos e impactos ambientales
03:30 PM Mantenimiento Interno Entrevista - Verificación en pantalla de documentos Procedimientos, instructivos de control operacional de
vía Zoom. SGC, SST y MA (Aplicables al proceso)
Documentos que evidencie la implementación de
controles operacionales de SGC, SST y MA (Listas de
verificación, check list, fotografías, videos, permisos, lo
que disponga la organización para el proceso)
04:45 PM Recursos Humanos Entrevista - Verificación en pantalla de documentos Documentos de competencia del personal en cuanto a
vía Zoom. SGC, SST y MA
Documentos de actividades implementadas para el logro
de la toma de conciencia en SGC, SST y MA
05:45 PM Reunión de retroalimentación Presentación de conclusiones de auditoria vía Zoom. --
06:00 PM Término auditoria día 02 -- --
Fecha 04-06-2021
Tiempo Ubicación/Departamento/Función Método Registros indicativos requeridos
09:00 AM Ejecución de obras de saneamiento, Entrevista - Verificación en pantalla de documentos Documentos de comunicación con clientes
edificaciones, obras urbanas, obras vía Zoom – Recorrido proyecto Información Proyectos (Dados en el alcance)
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viales y obras en general, servicios de Procedimiento de planificación, planes de realización de
construcción en entidades públicas y obras, cronogramas, etc.
privadas pertenecientes a diferentes Procedimientos, instructivos de control operacional de
sectores de la actividad económica SST y MA (Aplicables al proceso)
Documentos que evidencie la implementación de
controles operacionales de calidad, SST y MA (Listas de
verificación, check list, fotografías, videos, permisos, lo
que disponga la organización para el proceso)
01:00 PM Almuerzo
02:00 PM Compras Entrevista - Verificación en pantalla de documentos Documentos relacionados con Compras, Contratistas,
vía Zoom. Contratación externa – Controles Operacionales de SGC,
SST y MA.
04:30 PM Preparación de Conclusiones de -- --
Auditoria
05:15 PM Reunión de cierre Presentación de conclusiones de auditoria vía Zoom. --
06:00 PM Término de la auditoria Stage 02 -- --

Los objetivos de la auditoría serán:

• Confirmar que el sistema de gestión se había establecido, aplicado y mantenido de conformidad con los requisitos de la norma de auditoría.
• Evaluar la capacidad del sistema de gestión para garantizar que la organización cliente cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables. Nota: Una auditoría de certificación del
sistema de gestión no es una auditoría de cumplimiento legal.
• Evaluar la eficacia del sistema de gestión para garantizar que cumpla continuamente sus objetivos especificados
• Identificar, según corresponda, las áreas del sistema de gestión que pueden mejorarse.

El alcance de la auditoría describe la extensión y los límites de la misma, como las ubicaciones físicas, las unidades organizativas, las actividades y los procesos que se van a auditar.

Cuando el proceso inicial o de recertificación consista en más de una auditoría (por ejemplo, que abarque diferentes lugares), el alcance de una auditoría individual puede no abarcar todo el alcance de la certificación,
pero la totalidad de las auditorías deberá ser coherente con el alcance del documento de certificación.