PLAZO RAZONABLE EN LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

CASACIÓN 144-2012 ANCASH

El investigado Cesar Joaquín Álvarez Aguilar solicita al Juez de Investigación Preparatoria se

controle los plazos de las investigaciones preliminares dispuesto por el fiscal ya que excedió el
límite temporal fijado en el ordenamiento jurídico procesal, siendo el caso por la presunta
comisión del delito contra la administración publica en la modalidad de agravio del gobierno
regional de Áncash.

Se concede el recurso de casación por la causal de excepcionalidad del desarrollo de la

doctrina jurisprudencial a fin de determinar la caducidad sobre el control del plazo (Art.144
CPP) y disponer como doctrina jurisprudencial que el plazo de la investigación preliminar es de
8 meses cuando se trate de investigaciones complejas y se puede prorrogar aun cuando haya
vencido el plazo inicial. La fase de las diligencias preliminares no puede ser mayor al plazo
máximo de la investigación preparatoria esto es de 8 meses, los casos a considerar complejos
son los siguientes:

 Cuando requiera la actuación de una cantidad significativa de los actos de

investigación
 Cuando comprenda la investigación de numerosos delitos
 Cuando involucre una cantidad importante de imputados o agraviados
 Cuando investiga delitos perpetrados por imputado integrantes o colaboradores de
bandas u organizaciones delictivas
 Cuando demanda la realización de pericias que compartan la revisión de una nutrida
documentación o de complicados análisis técnicos
 Cuando necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país
 Cuando deba revisar ña gestión de personas jurídicas o entidades del estado.

Esta sentencia da concordancia a una casación anterior 02-2008 La Libertad, ya que en el

décimo segundo fundamento establece que el plazo de las diligencias preliminares no debe ser
ilimitado pues no debe afectar el derecho al plazo razonable que es una garantía fundamental
integrante del debido proceso….., entonces la fase de diligencias preliminares no podría en la
hipótesis más extrema ser mayor que el plazo máximo de la investigación preparatoria (art.
442 CPP)

Esta casación tiene que ver con el proceso de corrupción de funcionarios que se siguió, sin
embargo considero que la existencia del plazo máximo le pone una herramienta a los
abogados defensores para reducir el actuar de los magistrados ya que ha habido casos en los
que el abogado va donde el juez indicando que ya se cumplieron los 8 meses y que se dicte la
conclusión de las diligencias preliminares y el fiscal decida si formaliza o no la investigación y se
debe tener en cuenta que en casos realmente complejos dificultan el trabajo de los
funcionarios ya que el plazo no será suficiente y esto forzará la figura de formalización sin
tener quizá los elementos suficientes o tal vez no haber individualizado a los presuntos autores
generando impunidad. Considero que los fiscales tienen que sustentar en control de plazo de
diligencias preliminares ya que para cada caso el plazo razonable es muy distinto, ello debe
acreditase con actividad diligente y responsable en el plazo de la investigación.
Si bien en la presente casación se mencionó la actitud obstruccionista del investigado, por
ejemplo, la inconcurrencia injustificada a las citaciones, el ocultamiento o negativa de
entregar información, la mala fe, entre otras conductas con el fin de desviar los actos
de investigación, no es excusa para excederse del límite temporal fijado por nuestro
ordenamiento jurídico procesal. Ya que se estaría vulnerando el control de plazo según el art.
144 del NCPP, además del debido proceso, visto que el plazo razonable constituye una garantía
fundamental. Y en este caso al tratarse de investigaciones complejas, el plazo de
investigación Preparatoria es de 8 meses según lo establece el NCPP artículo 342
inciso 2 y su prorroga puede efectuarse incluso vencido el plazo inicial.

Cabe mencionar, que hay personas que se preguntan si el plazo de las diligencias
preliminares forma parte o no del plazo de la investigación preparatoria. Según la
resolución de fecha 21 de noviembre del 2007 recaída en el Incidente No. 374-2007 de
la Sala de Apelaciones de Trujillo resuelve que los 20 días que tiene el fiscal para llevar
a cabo sus diligencias preliminares forman parte del plazo de la investigación
preparatoria.

Si bien el nuevo código señala que las diligencias preliminares forman parte de la
investigación preparatoria es con el fin que no se repitan las diligencias efectuadas una
vez formalizada la investigación, hay que interpretarlo referidas a las diligencias como
actos de investigación que se actúen en dicho término, y no que las diligencias
preliminares sea una pre etapa.

Según , el Dr. Angulo Arana nos dice con respecto a las diligencias preliminares que
“pretende identificar al primer momento o a los actos iniciales de la investigación, en
que se confirmará o descartará la existencia del ilícito – para continuar- lleva el
mensaje de que no se ha querido crear una etapa ni sub etapa previa a la investigación
preparatoria, sino que se identifica apenas una situación o lapso temporal en el cual se
acumularán elementos de juicio para determinar la existencia del ilícito penal” .

Siguiendo al NCPP podemos decir que las Diligencias Preliminares tienen por finalidad
realizar los actos urgentes o inaplazables, destinados a determinar si los hechos que
van a ser investigados han sucedido en realidad, asegurar las evidencias, además de
identificar al presunto autor y sus cómplices.

Referencia:

Angulo Arana, Pedro: La Investigación y el Delito En el Nuevo Código Procesal Penal;

Gaceta Jurídica; Lima Perú; 1a. Edición, 2006; pág. 120 .