PRESENTADO POR

LUISA FERNANDA BARRIGA MURCIA ID 605890

LOLA GISETH BENAVIDEZ MONROY ID: 369131

DOCENTE:
MARIA ISABEL FLOREZ GAVIRIA

AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

NRC 21358

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL

2021
DO POR
GA MURCIA ID 605890
MONROY ID: 369131

NTE:
OREZ GAVIRIA

TROL INTERNO
358

ALUD OCUPACIONAL
1
 CADENA DE CAFÉS "JOSÉ VALDES"La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 establecimien
diferentes tipos de café, platos y productos exclusivos de su propia marca. Cuenta con un sistema de calidad que
según la norma ISO 9001:2015; además, el Ministerio les acaba de notificar que realizará una visita de inspección
el decreto 1072 de 2015; por lo tanto, el representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el pro
interna teniendo en cuenta las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
PROGRAMA DE AUDITORIA

RESPONSABLE, AUDITORA LIBRE: Luisa Fernanda Barriga Murcia PROCEDIMIENTO:

AUDITORES ACOMPAÑANTES: Lola Giseth Benavidez Monroy AUDITORIA INTERNA

ALCANCE: La auditoria interna, tiene como objetivo revisar la parte de seguridad y salud en el trabajo y gestión
etapa (Evaluación inicial del SG.SST en los procesos de gerencia HSQE, recursos humanos , operaciones y logistic
la eficiencia y efectividad en la ejecuciín de cada uno de los procesos.

PERIODO: 15 febrero 2017- 31 DIC 2017

OBJETIVO GENERAL: Emplear las etapas de la
auditoria interna en la gerencia HSQE, recursos
humanos o operaciones y logistica.

RIESGOS: Aplazar la auditoria por temas imprevistos, cambios y/o

ajustes a los programas o procedimientos establecidos, dificultad RECURSOS: Equipos electricos y computos, d
de información , sistema de redes, metodos d
para conseguir más auditores o falta de profesionale en la
ayuda humana.
empresa para hacer la auditoria.

PROCESOS A AUDITAR OBJETIVOS FECHA

Puntualidad en los procesos

GERENCIA Revisión de politica de calidad 15-Feb-17
Revisión de politicas SST

Implementación del SG-SST, verificación

OPERACIONES Y de los procesos, verificacion de matriz
IPVR, revisión de entrega de epp, 15-Feb-17
LOGISTICA capacitación de uso de los mismos,
revisión operativa y logistica

Verificación de politicas de sst , que esten

acordes a la normarividad legal vigente,
SST verificación de registro y documentación 15-Feb-17
legal que soporte la matriz ipvr,
inpecciones, matrices legales,
conformación del COPASST, verificación de
la evaluación de mejora continua del SG-
SST.

RECURSOS HUMANOS Verificación de perfiles de cargo, 15-Feb-17

verificación de procesos y
responsabilidades , verificacion de
RECURSOS HUMANOS Verificación de perfiles de cargo, 15-Feb-17
verificación de procesos y
responsabilidades , verificacion de
cumplimiento normas sst, seguimiento
y capacitaciones al personal.
tos en Bogotá 105 establecimientos que preparan
a con un sistema de calidad que pretende certificar
ealizará una visita de inspección en coherencia con
a contratada llevar a cabo el proceso de auditoría
el Decreto 1072 SG_SST.

CLIENTE: JOSE VALDES AÑO: 2017

ad y salud en el trabajo y gestión de calidad en la

humanos , operaciones y logisticas), verificando así
uno de los procesos.

MÉTODO: Entrevista, observsción e

inspección

quipos electricos y computos, diferentes sistemas

ón , sistema de redes, metodos de comunicación y
ayuda humana.

HORA
HECHO POR ESTIMADA x

Director/ profesional del

SG-SST , auditor externo, 9:00 am-
auditores externos y 10:00 am
gerente.

Director/ profesional del

SG-SST , auditor externo,
10:00 am-
auditores externos y
12:00 am
gerente, supervisor del
área.

Profesional del SG-SST,

auditor internos y 1:00- 2:00
externos.

Lider de R.H, director del

SG-SST, auditor internoy 2:00 a 3:00
externo.
Lider de R.H, director del
SG-SST, auditor internoy 2:00 a 3:00
externo.
 CADENA DE CAFÉS "JOSÉ VALDES"La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 establecimien
diferentes tipos de café, platos y productos exclusivos de su propia marca. Cuenta con un sistema de calidad que
según la norma ISO 9001:2015; además, el Ministerio les acaba de notificar que realizará una visita de inspección
el decreto 1072 de 2015; por lo tanto, el representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el pro
interna teniendo en cuenta las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
PLAN DE AUDITORIA

RESPONSABLE, AUDITORA LIBRE: Luisa Fernanda Barriga Murcia PROCEDIMIENTO:

AUDITORES ACOMPAÑANTES: Lola Giseth Benavidez Monroy AUDITORIA INTERNA

ALCANCE: La auditoria interna, tiene como objetivo revisar la parte de seguridad y salud en el trabajo y gestión
etapa (Evaluación inicial del SG.SST en los procesos de gerencia HSQE, recursos humanos , operaciones y logistic
la eficiencia y efectividad en la ejecuciín de cada uno de los procesos.
PROCESOS A AUDITAR OBJETIVO DE LA AUDITORIA DOCUMENTOS

Planeación de procesos,
REUNIÓN DE APERTURA Planaer el día y establecer cronograma documentos que se
PARA DAR INICIO A LA de actividades para el transcurso del vayan requieriendo
AUDITORIA día. mediante la jornada de la
auditoría.

Comprobar que tengan conocimiento

GERENCIA sobres las politicas publicadas de Presupuestos para el año.
seguridad y salud en el trabajo.

*Verificar el conocimiento respecto a la

implemtentación del SG-SST, si los
colaboradores han participado dentro de Interrogantes, carpetas
OPERACIONES Y la creación e identificación de los peligros
documentadas, matriz de
LOGISTICA y/o riesgos.
*Revisar si los trabajadores hacen uso IPVR.
responsable de los epp, suministrados
para desarrollar la actividad.

*Verificar la gestión y avanece del SG-SST, Documentos que sean

como se han llevado a cabo las auditorias aplicables para la
externas por parte de la ARL. empresa, según la
*Revisión documental conforme a lo
SST/HSEQ establecido en la resolución 1111/15 (la resolución 1111/15,
que aplicaba para la fecha del caso) carpetas donde se
*Verificar la etapa de la evaluación y anexan todos estos
resultados del SG-SST. documentos del SG-SST.

* Verificar le implementación de las

responsabilidades establecidas dentro
del SG-SST. *Verificar Manual de funciones,
RECURSOS HUMANOS los planes de capacitación, archivo sobre las hojas de
inducciones, re inducciones. vida de lo trabajadores.
*Hojas de vida para verificar si dan
cumplimiento a los perfiles de cargo.
 * Verificar le implementación de las
responsabilidades establecidas dentro
del SG-SST. *Verificar Manual de funciones,
RECURSOS HUMANOS los planes de capacitación, archivo sobre las hojas de
inducciones, re inducciones. vida de lo trabajadores.
*Hojas de vida para verificar si dan
cumplimiento a los perfiles de cargo.
tos en Bogotá 105 establecimientos que preparan
a con un sistema de calidad que pretende certificar
ealizará una visita de inspección en coherencia con
a contratada llevar a cabo el proceso de auditoría
el Decreto 1072 SG_SST.

CLIENTE: JOSE VALDES AÑO: 2017

ad y salud en el trabajo y gestión de calidad en la

humanos , operaciones y logisticas), verificando así
uno de los procesos.
FECHA HORA
ESTIMADA

8:00 am-
15-Feb-17 8:30 am

9:00 am-
15-Feb-17
10:00 am

15-Feb-17 10:00 am-

12:00 am

15-Feb-17 1:00- 2:00

15-Feb-17 2:00 a 3:00

15-Feb-17 2:00 a 3:00
CADENA DE CAFÉS "JOSÉ VALDES"La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 establecimien
de café, platos y productos exclusivos de su propia marca. Cuenta con un sistema de calidad que pretende
9001:2015; además, el Ministerio les acaba de notificar que realizará una visita de inspección en coherencia con
tanto, el representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el proceso de auditoría interna tenien
9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

RESPONSABLE, AUDITORA LIBRE: Luisa Fernanda Barriga Murcia PROCEDIMIENTO:

AUDITORES ACOMPAÑANTES: Lola Giseth Benavidez Monroy AUDITORIA INTERNA

LISTA DE VERIFICACIÓN

REQUISITOS SI

¿La empresa cuenta con politicas de calidad y se encuentra

X
debidamente socializada?

¿La empresa cuenta con politica de seguridad y salud en el

trabajo, politica de prevención acoso laboral, politica de
X
prevencion de consumo alcohol, drogas, tabaco o sustancias
psicoactivas?

¿Las politicas mencionadas anteriormente se encuentran

debidamente socializadas y publicadas en un lugar visible de la
empresa?

¿Cuentan con el presupuesto anual destinado para el desarrollo

del SG-SST? Mostrar acta de de presupuestos.

¿La empresa cuenta con plan anual de trabajo? X

¿La empresa cuenta con la matriz de IPVR y los trabajadores

X
participan en la identificación de estos?

Los trabajadores hacen uso correcto de los EPP suministrados

X
para el desarrollo de las actividades?

¿La empresa cuenta con matriz legal, matriz de epp, matriz de

responsabilidades?
¿Se realizo la conformación del COPASST, COCOLA, BRIGADAS DE
EMERGENCIA?

La empresa cuenta con registro de entrega EPP y DOTACIÓN para

X
los trabajadores.

Todos los trabajadores tienen conocimiento de que es el SG-SST?

biertos en Bogotá 105 establecimientos que preparan diferentes tipos
un sistema de calidad que pretende certificar según la norma ISO
isita de inspección en coherencia con el decreto 1072 de 2015; por lo
el proceso de auditoría interna teniendo en cuenta las dos normas ISO
1072 SG_SST.

CLIENTE: JOSE AÑO: 2017

VALDES

ICACIÓN

NO OBSERVACIONES

Se debe realizar la respectiva

socialización o divulgación.

X |

Se debe realizar la respectiva

X
socialización o divulgación.

Se recomienda realizar las

X
respectivas matrices.
 Se recomienda realizar las
X
respectivas matrices.

Realizar la divulgación de que

X
consiste el SG.SST
 CONSIDERACIONES
FORTALEZAS

Se evidencia que la empresa cuenta con un avance significativo del SG-SST, pero que aun así se
encuentran hallazgos que deberían ser considerados importantes dentro de la mejora continua p
que se trabaja día a día.

BIBLIOGRAFIA

*ICONTEC INTERNACIONAL (2018) NTC ISO 19011. DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE LOS SISTEM
DE GESTION.
*RINERPORLLES. (2011) PLAN AUDITORIA, RECUPERADO DE: https:/es.slideshare,netmrinerpolles/
de-auditoria-9176586 SCRIBD(2018).
*PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS. RECUPERADO DE:
hhtps://es.scribd.com/document/382992916/programa-anuak-de-auditorias- internas.
o del SG-SST, pero que aun así se
dentro de la mejora continua por la

RA LA AUDITORIA DE LOS SISTEMAS

:/es.slideshare,netmrinerpolles/plan-

auditorias- internas.