INS - eIBS-009 Instructivo Búsqueda OFAC

ASUNTO: MANUAL INSTRUCTIVO MODULO DE BUSQUEDA OFAC EN EL SISTEMA e-IBS
CODIGO: EDICION REVISION FECHA DE VIGENCIA PAGINA

INS-eIBS-009 I 1
INDICE
PÁG.
1. OBJETIVO ........................................................................................................... 2
2. ALCANCE............................................................................................................ 2
3. DIRIGIDO A....................................................................................................... ….2
5. DEFINICIONES ...................................................................................................... 2
6. PROCEDIMIENTOS.................................................................................................. 3
ELABORADO POR: REVISADO POR: AUTORIZADO POR:
UNIDAD DE INGENIERIA BANCARIA

INS-eIBS-009 I 2
1. OBJETIVO.
Proveer al usuario final una guía que explique de forma sencilla el procedimiento para realizar la
búsqueda de clientes en la lista OFAC, además de crear, modificar y eliminar listas propias de
personas sospechosas en el sistema e-IBS.
2. ALCANCE.
Este instructivo incluye:
- Consulta de clientes OFAC.

- Inclusión de Clientes en Lista Propia.
- Mantenimiento Clientes en Lista Propia.
- Copia de Datos del Cliente en Lista Propia.
- Eliminación de Clientes de Lista Propia.
3. DIRIGIDO A:
Personal de servicio al cliente, negocios y administración que posea la autorización para ejecutar
consultas de clientes en lista OFAC y al Departamento de Cumplimiento en la inclusión de clientes
en lista propia, mantenimiento de los clientes en lista propia y eliminación de clientes de lista
propia.
4. DEFINICIONES.
Lista OFAC
Es una lista que identifica a individuos y organizaciones involucradas en el financiamiento del

terrorismo, la misma es actualizada por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC).

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Símbolos utilizados:
Ofrece una pantalla de ayuda para que el usuario seleccione la información que debe ser ingresada
en el campo.
Le permite al usuario la búsqueda de información requerida a través de la base de datos.
Le permite al usuario seleccionar una fecha para ingresarla en el campo.
5. PROCEDIMIENTO.
5.1 CONSULTA DE PERSONAS EN LISTA OFAC
Consulta de Personas Lista OFAC por Nombre.
- Ingrese al sistema e-IBS, seleccione el módulo Búsquedas OFAC.

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- Aparecerá el listado de opciones disponibles para esta sección.
- Para realizar la consulta por nombre seleccione la opción Por Nombre.
- Aparecerá la pantalla Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) Búsqueda.

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- Complete los campos de esta pantalla para realizar la consulta de clientes en la lista OFAC:
- Nombre: Ingrese el nombre del cliente que desea consultar.
- Búsqueda por: Seleccione la opción Nombre Completo.

INS-eIBS-009 I 6
- Presione el icono Enviar para visualizar el nombre de la persona que desea

consultar.
- Seleccione en el listado, el nombre de la persona que desea consultar.
- Aparecerá la pantalla Oficina de Control de Activos de Extranjeros (OFAC) Consulta.

INS-eIBS-009 I 7
- Esta pantalla le permite consultar los datos del cliente seleccionado, verificando los
siguientes campos:
- Nombre: Este campo le permite consultar el nombre completo de la persona.
- Identificación: Le permite consultar el número de identificación correspondiente a la

persona que esta consultando.
- Localidad: Le permite consultar la dirección (Calle, número, edificio) de la persona

consultada.
- Estado: Le permite consultar el estado donde reside la persona que se esta consultando.
- País: Le permite consultar el país de residencia de la persona que esta consultando.
- Información Adicional: Le permite verificar alguna información adicional, ingresada

relacionada con la dirección.
- Fecha de Entrada: Este campo le permite verificar la fecha en que se ingreso el cliente en la
lista.

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- Tipo: Este campo le permite consultar el tipo de lista al que pertenece la persona
consultada.
Consulta de Personas Lista OFAC por País.
- Ingrese al módulo Búsqueda OFAC y seleccione la opción Por País.
- Aparecerá la pantalla Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) Búsqueda,
complete los siguientes campos:

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- Código País: Presione el símbolo de ayuda y aparecerá el listado de países disponibles.
- Seleccione en el listado de búsqueda el país que desee consultar.
- Presione enviar.
- Aparecerá el listado de personas disponibles de acuerdo al país seleccionado.

INS-eIBS-009 I 10
- Seleccione del listado la persona que desea consultar, presione doble clic con el cursor sobre
el nombre de la persona que desea consultar.

INS-eIBS-009 I 11
- Aparecerá la pantalla de consulta con los datos de la persona seleccionada.
- Esta pantalla le permite consultar los datos correspondientes a la persona seleccionada:
- Nombre: Le permite consultar el nombre completo de la persona seleccionada.
- Identificación: Le permite consultar el número de identificación que tiene asignado en la
lista la persona seleccionada.
- Estado: Le permite consultar el estado que posee la persona seleccionada dentro de la lista.
- País: Le permite consultar el país de residencia de la persona seleccionada.
- Información Adicional: Este campo le permitirá consultar los datos adicionales registrados en
la dirección del cliente.

INS-eIBS-009 I 12
- Fecha de Entrada: Este campo le permitirá consultar la fecha en que la persona
seleccionada fue ingresada a la lista.
- Tipo: Este campo le permite consultar el tipo de lista a que pertenece la persona consultada.
Consulta de Personas en Lista OFAC por Código Denegado.
- Ingrese al módulo de Búsquedas OFAC en el sistema e-IBS y seleccione la opción por Código
Denegado.
- Aparecerá la pantalla Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) Búsqueda.

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- En el campo Código Denegado, presione el símbolo de ayuda y aparecerá el listado con
las listas correspondientes.
- Seleccione la lista que desea consultar, aparecerá la pantalla con los nombres de las personas
incluidas en la lista seleccionada.

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- Seleccione con el cursor izquierdo el nombre del cliente que desea consultar.
- Aparecerá la pantalla de Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) Consulta.
- Esta pantalla le permite consultar los datos de la persona seleccionada.
5.2 INCLUSION DE PERSONAS EN LISTA PROPIA.
- Ingrese al sistema e-IBS y seleccione el módulo Búsqueda OFAC.

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- Aparecerá la pantalla Lista Propia Nueva, para ingresar los datos del cliente a la lista propia.
- Ingrese los datos del cliente a la lista propia completando los siguientes campos:
- Nombre: Ingrese el nombre de la persona que será ingresada a la lista propia.
- Dirección: Ingrese la dirección de la persona que será ingresada en la lista propia (Calle,
Dirección, Número, Sector).
- Estado: Presione el símbolo de ayuda y aparecerá el cuadro de provincias.

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- Seleccione la provincia donde reside la persona que esta ingresando en la lista propia.
- País: Presione el símbolo de ayuda y aparecerá el cuadro con el listado de los países.

INS-eIBS-009 I 17
- Seleccione en el listado el país de residencia de la persona que esta ingresando en la lista
propia.
- Fecha Inicial: Ingrese la fecha en que esta realizando la inclusión de la persona en el lista
propia (Día, Mes, Año) o presione el símbolo de calendario y aparecerá el calendario para
la selección de la fecha.
- Seleccione en el cuadro la fecha en que se esta realizando la inclusión de la persona en la
lista propia.
- Tipo: Presione el símbolo de ayuda y aparecerá el listado con los diferentes tipos de
listas disponibles para la selección.

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- Seleccione el código A0001- Lista Propia.
- Fuente: Este campo es alfanumérico, es utilizado para incluir referencia de página de algún
archivo físico en caso de contar con el mismo.
- Comentario: Ingrese en este campo algún comentario de referencia al cliente ingresado en
esta lista.
- Presione Enviar para grabar los datos de la persona ingresada a la lista propia.
5.3 MODIFICACION DE DATOS EN LISTA PROPIA.
- Ingrese al sistema e-IBS, seleccione el módulo Búsqueda OFAC y presione la opción
Mantenimiento Lista Propia.

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- Aparecerá la pantalla Lista Propia, complete los siguientes campos:
- Buscar por Nombre: Ingrese el nombre de la persona que desea modificar los datos.
- Seleccione con el cursor el nombre de la persona que desee modificar los datos.
- Aparecerá la pantalla Lista Propia Mantenimiento, con los datos de la persona seleccionada.

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- Coloque el cursor en el campo que desee modificar, realice los cambios deseados en los
siguientes campos:
- Nombre: En este campo podrá realizar cambios en el nombre de la persona seleccionada.
- Dirección: En este campo podrá realizar cambios en los datos de la dirección del cliente.
- Estado: Presione el símbolo de ayuda y seleccione en el cuadro la provincia, si desea
realizar cambio en la provincia que reside la persona seleccionada.

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- País: Presione el símbolo de ayuda y aparecerá el listado de países disponibles.
- Seleccione en el listado el país que desea modificar.

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- Fecha Inicial: Aparecerá en este campo la fecha en que fue ingresada la persona a la lista
propia.
- Primera Actualización: Ingrese en este campo la fecha en que esta realizando la
modificación o actualización, presione el símbolo de calendario aparecerá el calendario
para la selección de la fecha.
- Seleccione la fecha en que se esta realizando la actualización (Día, Mes, Año).
- Segunda Actualización: Ingrese en este campo la fecha de actualización en que se este
realizando una segunda actualización.
- Tipo: Este campo deberá aparecer con el código A0001 Lista Propia, en caso de no aparecer
con ese código para aplicarlo presione el símbolo de ayuda y aparecerá el cuadro de
selección.

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- Seleccione el código A0001 Lista Propia.
- Comentario: Ingrese en este campo el motivo por el cual esta realizando la actualización o
modificación.
- Oprima el icono Enviar para guardar los datos modificados.
5.4 COPIA DE DATOS EN LISTA PROPIA.
- Ingrese al sistema e-IBS, seleccione el módulo Búsqueda OFAC y presione la opción Copiar la
Lista Propia.

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- Aparecerá la pantalla Lista Propia, para copiar los datos de personas de la lista, complete los
siguientes campos:
- Buscar por Nombre: Ingrese en este campo el nombre de la persona que desee copiar los
datos.
- Presione Enviar y seleccione la persona que desea copiar los datos.
- Seleccione con el cursor la persona que desea copiar los datos.
- Aparecerá la pantalla Lista Propia Copia, para realizar la copia de los datos.

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- Nombre: Ingrese el nombre de la persona que desea ingresar con los datos de otra persona
seleccionada.
- Si desea modificar algún campo, presione con el cursor el campo deseado y realice la
modificación.
- Presione enviar para grabar la copia de datos registrada en la lista propia.
5.5 CONSULTA DE PERSONAS EN LISTA PROPIA.
- Ingrese al sistema e-IBS, seleccione el módulo Búsquedas OFAC.
- Aparecerá la pantalla Lista Propia, para realizar la consulta de la lista propia.

INS-eIBS-009 I 26
- Esta pantalla le permite consultar los datos de la persona registrada, consultando los
siguientes campos:
- Nombre: Este campo le permite consultar el nombre completo del la persona seleccionada.
- Dirección, Estado, País: Estos campos le permiten consultar la dirección que tiene registrada
la persona seleccionada.
- Fecha Inicial: Este campo le permite consultar la fecha en que fue ingresada al sistema la
persona consultada.
- Primera Actualización: Este campo le permite consultar la fecha en que fue realizada la
primera actualización a los datos de la persona consultada, en caso que se haya realizado
alguna actualización a dichos datos.

INS-eIBS-009 I 27
- Segunda Actualización: Este campo le permite consultar la fecha de una segunda
actualización a los datos de la persona consultada, en caso que se haya realizado una segunda
actualización a dichos datos.
- Tipo: Este campo le permite consultar el tipo de listado a que pertenece la persona que esta
consultando.
- Fuente: Este campo le permite consultar la fuente de procedencia de los datos de la persona
registrada en la lista propia.
- Comentario: Este campo le permite consultar el comentario que fue incluido al momento de
ingresar la persona en la lista propia.
5.6 ELIMINACION DE PERSONAS DE LISTA PROPIA.
- Ingrese al sistema e-IBS, seleccione el módulo Búsqueda OFAC y presione la opción Eliminar
Lista Propia.
- Aparecerá la pantalla Lista Propia, con el listado de las personas que están registradas en la
lista propia.

INS-eIBS-009 I 28
- Seleccione con el cursor y presione doble clic en el nombre de la persona que desea eliminar
de la lista propia.
- Aparecerá el cuadro de confirmación para la eliminación.
- Presione OK si desea eliminar la persona de la lista propia.
- Inmediatamente quedara eliminada la persona seleccionada del registro de la lista propia.
- Finalmente es recomendable verificar el listado nuevamente, para asegurarse de que
efectivamente ha quedado eliminada de la lista propia la persona seleccionada.

INS-eIBS-009 I 29
________________________
Debajo de esta línea no hay nada escrito.

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Le permite al usuario la búsqueda de información requerida a través de la base de datos.

Le permite al usuario seleccionar una fecha para ingresarla en el campo.

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- Aparecerá el listado de opciones disponibles para esta sección.

- Para realizar la consulta por nombre seleccione la opción Por Nombre.

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- Nombre: Ingrese el nombre del cliente que desea consultar.

- Búsqueda por: Seleccione la opción Nombre Completo.

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- Presione el icono Enviar para visualizar el nombre de la persona que desea

- Seleccione en el listado, el nombre de la persona que desea consultar.

- Aparecerá la pantalla Oficina de Control de Activos de Extranjeros (OFAC) Consulta.

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- Nombre: Este campo le permite consultar el nombre completo de la persona.

- Identificación: Le permite consultar el número de identificación correspondiente a la

- Localidad: Le permite consultar la dirección (Calle, número, edificio) de la persona

- País: Le permite consultar el país de residencia de la persona que esta consultando.

- Información Adicional: Le permite verificar alguna información adicional, ingresada

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Consulta de Personas Lista OFAC por País.

- Ingrese al módulo Búsqueda OFAC y seleccione la opción Por País.

- Aparecerá la pantalla Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) Búsqueda,

complete los siguientes campos:

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- Código País: Presione el símbolo de ayuda y aparecerá el listado de países disponibles.

- Seleccione en el listado de búsqueda el país que desee consultar.

- Aparecerá el listado de personas disponibles de acuerdo al país seleccionado.

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el nombre de la persona que desea consultar.

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UNIDAD DE INGENIERIA BANCARIA

- Aparecerá la pantalla de consulta con los datos de la persona seleccionada.

- Esta pantalla le permite consultar los datos correspondientes a la persona seleccionada:

- Nombre: Le permite consultar el nombre completo de la persona seleccionada.

- Identificación: Le permite consultar el número de identificación que tiene asignado en la

lista la persona seleccionada.

- País: Le permite consultar el país de residencia de la persona seleccionada.

la dirección del cliente.

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UNIDAD DE INGENIERIA BANCARIA

- Fecha de Entrada: Este campo le permitirá consultar la fecha en que la persona

seleccionada fue ingresada a la lista.