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Julio, 2017
Versión 1
D.R. © 2017 Red de Agricultura Sostenible, A.C.
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contacte info@ra.org
Tabla de contenidos
Funciones ….………………………………...………………………………………………………………..…….… 25
Aportes de este
módulo
El Principio 1 Sistema eficaz de planeamiento y gestión, establece los requisitos de un sistema de
gestión de fincas y de grupos, que permite:
Este módulo aporta las siguientes herramientas para optimizar el trabajo de la comunidad técnica:
• Gráficos que explican los objetivos y temas claves del Principio 1
• Tablas que muestran las interrelaciones entre criterios, para comprender de manera integral el
sistema de gestión de fincas y grupos
• Tablas que reúnen los elementos de los planes, procedimientos, mecanismos y registros que
solicita la Norma 2017
• Tablas que reúnen los elementos del sistema de gestión de grupos y su estructura de gobernanza
• Recomendaciones para auditar temas complejos
La Guía para la Norma 2017 es una Las Reglas de Certificación describen los
herramienta clave para la derechos y responsabilidades relacionados
implementación y evaluación de sus con las auditorías y certificación para fincas
requisitos. y grupos.
Módulo 1 – Página 4
Principio I
¿Cuáles son sus objetivos?
Optimizar la
productividad y
Atender riesgos de eficiencia en el
salud ocupacional marco de
y gestión de Agricultura
plaguicidas Climáticamente
Inteligente
Optimizar la Cumplimiento de la
gestión de grupos Ley Aplicable
Sistema eficaz
de planeamiento
y gestión
Eficiencia en el Mejora
manejo de los continua hacia
recursos la
naturales Reducción de sostenibilidad
los impactos
negativos
sobre el medio
ambiente
Módulo 1 – Página 5
Productividad y rentabilidad
• Plan de productividad para optimizar Integridad y trazabilidad del producto
productividad y uso eficiente de insumos • Registros de volúmenes producidos y
(1.7) vendidos para evitar la sobreventa de
• Análisis anual de datos y ajustes al plan producto (1.2)
(1.9) • Medidas para preservar integridad
• Registros de insumos y producción ( producto (1.3)
1.10)
Módulo 1 – Página 6
• Sistema de gestión socio ambiental que permite implementar los criterios de la Norma 2017
y establecer una gestión sostenible (incluye un plan para optimizar la productividad y
eficiencia de la finca y un plan de capacitación, que genera competencias en productores y
trabajadores para la implementación de la norma);
• Sistema de gestión del administrador de grupo, que establece las responsabilidades del
administrador con respecto a las fincas miembro del grupo y las responsabilidades de las
propias fincas miembros en la implementación de la Norma 2017.
Evaluación inicial
de la finca
Criterio Crítico 1.1:
Se realiza y documenta una evaluación inicial de la finca. Esta evaluación se revisa y actualiza al
menos una vez al año. La evaluación incluye:
• un mapa de la finca que indica la ubicación de cada parcela de producción; los caminos,
edificios y otra infraestructura; los ecosistemas naturales; y los usos de la tierra colindantes,
incluyendo las áreas protegidas;
• una delimitación de la extensión geográfica del certificado;
• información sobre cada parcela de producción, que incluya el tipo y variedad de los cultivos
y pastos; densidad de los cultivos y del hato; edad o etapa de renovación de los cultivos
perennes y ciclo de rotación de los cultivos anuales; y nivel de producción;
• una tabulación del área total de la finca, área total de producción y área total de ecosistemas
naturales.
Tabla 1:
Evaluación inicial – sus elementos
Criterios relacionados
Admin. de Admin.
Temas Referencias
Grupo de finca
CC CMC Aplicables
Evaluación inicial
Alcance y relaciones
El criterio 1.1 dentro de su alcance pretende CRITERIOS RELACIONADOS
incrementar la habilidad de la finca y el
administrador de grupo para cumplir con los 1.6 La administración de finca y el
requisitos de la Norma 2017. Para tal efecto, administrador de grupo demuestran
este criterio requiere que se realice y se compromiso con la certificación y con el
documente una evaluación inicial de la finca, la cumplimiento de esta norma:
cual se debe monitorear, revisar y actualizar al Se dedican los recursos y se asigna el personal
menos una vez al año. responsable al desarrollo y a la implementación
El criterio 1.1 se vincula con el compromiso de de los planes de gestión social y ambiental;
la administración requerido en el criterio 1.6; Se identifican las leyes aplicables dentro del
ese criterio específica que se requiere realizar alcance de esta norma, se mantienen sistemas
evaluaciones regulares para medir el de cumplimiento y se proveen confirmaciones
cumplimiento de la Norma 2017; indica, además escritas sobre este cumplimiento;
que tanto la administración de la finca como el Se realizan evaluaciones regulares para medir el
administrador de grupo demuestran su cumplimiento con esta norma;
compromiso con la certificación y con el De acuerdo con las evaluaciones, se ajustan los
cumplimiento de esta norma. planes del sistema de gestión social y ambiental.
El alcance del criterio 1.1, se afianza con lo 1.14 El administrador de grupo evalúa la
estipulado en el criterio 1.14, dado que conformidad de cada miembro con la Norma
determina que el administrador de grupo debe 2017 a través de inspecciones internas. También
evaluar la conformidad de cada finca con la inspecciona todas las fincas nuevas antes de que
Norma 2017 a través de inspecciones internas. éstas sean incluidas como fincas miembros.
Indica además, que las fincas nuevas están Todas las otras fincas miembros son
sujetas a una inspección o evaluación inicial inspeccionadas con la frecuencia suficiente para
antes de que éstas sean incluidas como fincas monitorear la implementación de acciones de
miembros. mejora requeridas y para asegurar que la
totalidad del alcance de la norma sea evaluada
para cada miembro por lo menos cada tres años.
Las visitas a las fincas miembros se programan
en diferentes épocas del año para evaluar la
cosecha, las prácticas agrícolas y la aplicación de
plaguicidas.
Módulo 1 – Página 10
Buenas prácticas
para el gestor y el auditor
El responsable del sistema de gestión (Gestor) y auditor externo consideran los siguientes aspectos:
Tabla 2:
Lista de planes del sistema de gestión socio
ambiental (1 de 2)
Criterios relacionados
Admin. Admin.
Tipo de plan
CC CMC Referencias aplicables Grupo finca
1) Identificación de la legislación
• Definición leyes
ambiental y social aplicable al 1.6 • •
aplicables
cultivo
• Cláusulas
respectivas de
2) Plan de inspección interna 1.6 & 1.14 • •
Reglas 2017 de
Certificación
• Definición de
C-1.8; B-1.11;
3) Plan de capacitación para administración de
B-1.12; C-1.17;
trabajadores y fincas miembro 4.16 finca y • •
C-1.20; B-3.45;
(ver tabla #6) administrador de
B-4.44; A-2.13
grupo
• Definición de plaga
4) Plan para el manejo integrado 3.3.
C-3.23 • Definición de • •
de plagas 2.4
plaguicidas
• Definición de
5) Plan para el establecimiento
Requisitos
de vegetación en canales
3.5 Rainforest Alliance • •
primarios y secundarios (cuando
para fumigación
aplique)
aérea
4.14 C-4.34
6) Plan de salud Ocupacional • Definición de
4.17 al • •
(incluye un análisis de riesgos) trabajador
4.18 C-4.45
Definición de:
• ecosistemas
7) Plan para aumentar y naturales;
C-2.6 • •
restaurar la vegetación nativa • cultivos tolerantes
a la sombra
• Plan
8) Plan de protección de los • Definición
ecosistemas acuáticos en Parámetros
C-2.7 •
cumplimiento parámetros Rainforest Alliance
restauración (cuando aplique) de restauración
Módulo 1 – Página 13
Tabla 2:
Lista de planes del sistema de gestión socio
ambiental (2 de 2)
Criterios relacionados Admin. de Admin. de
Tipo de plan
CC CMC Referencias aplicables Grupo finca
• Definición de:
10) Plan para el manejo de
C-3.38 desechos • •
desechos
plan
Definición de:
11) Plan para optimizar la • fertilizantes
C-1.7 • •
productividad • Plaguicidas
• cambio climático
Definición de:
12) ) Plan de acceso de los
• salario decente
trabajadores y sus familias, a C-1.19
• servicios de salud y • •
servicios de salud y educación C-4.29
educación
básica (cuando aplique)
• plan
Definición de:
14) Plan de prevención y • trabajo infantil
B-4.24 • •
monitoreo del trabajo infantil • Comunidad
• plan
Definición de:
• salario decente
15) Plan de salario decente C-4.29 • servicios de salud y • •
educación
• plan
• Definición
17) Plan de monitoreo de la
parámetros
calidad del agua para cumplir con
C-5.11 Rainforest Alliance • •
los Parámetros Rainforest
de agua para
Alliance de agua para el ganado.
ganado
Módulo 1 – Página 14
Tabla 3:
Lista de procedimientos y registros
complementarios a los Planes del SGSA
Criterios relacionados
Admin. Admin.
Tipo de procedimiento o registro Referencias Grupo finca
CC CMC aplicables
1) Procedimientos para la prevención o
Plan de salud
reducción de riesgos para la salud del 4.14 • •
Ocupacional
trabajador
B-1.10
4) Registro de consumo de Agua • •
A-3.19
5) Procedimiento de pago completo de C-4.21
• •
salarios A-4.27
6) Procedimiento quirúrgico o
C-5.14 • •
emasculación
Tabla 4:
Mecanismos (documentación)
Relacionados directamente con Criterios Críticos, la Norma 2017 requiere mecanismos
(documentos) como parte del Sistema de Gestión Socio Ambiental.
Criterios relacionados
Admin. Admin.
Mecanismo Referencias
CC CMC Grupo finca
aplicables
1) Mecanismo para evitar la mezcla
de producto certificado con producto Sección 3, literal
no certificado en las instalaciones y (k) de las Reglas
1.2
en los procesos de cosecha, 2017 de • •
1.3
recepción, empaque y transporte, y Certificación
evitar la sobre-venta
de producto
4) Identificación , documentación y
sistemas de cumplimiento con la 1.6 • •
legislación aplicable
Buenas prácticas
para el gestor y el auditor
El Gestor y Auditor externo consideran los siguientes aspectos relacionados al sistema de gestión
social y ambiental:
• Verifican que el sistema de gestión social y • Tienen conocimiento que los mecanismos
ambiental contemple los planes, procedimientos y indicados en la Tabla 4 son documentos
mecanismos que apliquen a los procesos complementarios al sistema de gestión
relacionados al Administrador de grupo y social y ambiental, razón por la cual, que
Administrador de finca; y que son actualizados puede formar parte o no de un plan de
periódicamente con base en los resultados de las gestión, dependiendo de lo que aplique.
inspecciones internas y auditorías externas
• Verifican que el procedimiento en cada
• Verifican que el plan de gestión socio-ambiental plan haga referencia a los registros,
se ajuste al tamaño, estructura, procesos y instructivos o cualquier otro documento
actividades que se realizan en la finca o grupo de relacionado.
fincas.
• Se verifica la coherencia entre lo que dice
• Toman en consideración que para fincas de el procedimiento con los procesos o
manejo familiar que no contratan mano de obra, actividades que se realizan en la finca.
se incluye en el plan una cantidad bastante
reducida de actividades a ejecutar para cumplir
con los requerimientos relacionados con los
criterios relacionados con temas laborales.
• De igual manera sucede con los aspectos
ambientales, por ejemplo: si una finca, que no
tiene ecosistemas naturales, no utiliza riego o no
realiza procesos que generen el vertido de aguas
residuales que requieran de acciones correctivas
para mitigar o eliminar un riesgo de
contaminación, el contenido de los planes de
carácter ambiental, reduce la cantidad de
actividades aplicables que se deben realizar en la
finca.
• Consideran que los procedimientos mencionados
en la Tabla 3 pueden formar parte de un plan
específico; por ejemplo: el procedimiento para la
prevención o reducción de riesgos para la salud
del trabajador puede formar parte del Plan de
salud Ocupacional y así sucesivamente con otros
procedimientos o mecanismos.
Módulo 1 – Página 17
Plan de
Productividad
La Norma 2017 requiere la elaboración por parte
Criterio Nivel C 1.7: La administración de
del Administrador de Grupo y de la
finca y el administrador de grupo elaboran
Administración de la finca de un plan de gestión
y actualizan regularmente un plan de
para optimizar la productividad.
gestión agrícola para optimizar la
Este plan de gestión se solicita en el criterio C-1.7 productividad, la eficacia en el uso de los
y es uno de los planes que conforman el sistema de insumos y cumplir con esta Norma. El plan
gestión. incluye:
La Tabla N°5 referencia el contenido del plan para • salud del suelo y erosión;
optimizar la productividad y los criterios
• manejo del agua (contemplando el
relacionados a cada tema.
uso estimado de agua para la
El Administrador de Grupo y la Administración de irrigación);
la finca son los responsables de elaborar el plan
• plagas y enfermedades;
para optimizar la productividad
• manejo de insumos (incluyendo el uso
La Tabla N°5 indica el tema que debe formar parte
estimado de fertilizantes y
del plan, el criterio que lo solicita y determina si es
plaguicidas);
responsabilidad del Administrador de grupo, de la
administración de la finca o de ambos. • materiales para siembra;
Tabla 5
Plan de Productividad (1 de 2)
Criterios relacionados Admin. Admin.
Contenido del plan
CC CMC Referencias aplicables Grupo finca
C-3.8; C-3.9
1. Salud del suelo y B-3.10; B-3.11
• •
erosión B-3.12; B-3.13
A-3.14
• B-1.10 Cantidad de agua
utilizada para irrigación,
procesamiento o producción
ganadera;
• Definición ecosistemas
acuáticos
• Parámetros Rainforest
B-1.10
Alliance de aguas residuales
C-3.15; C-3.16
3.1 industriales;
B-3.17; B3.18
2. Manejo del agua 3.2 • Parámetros Rainforest • •
A-3.19; C-3.20
3.7 Alliance de aguas residuales
B-3.21; B-3.22
industriales para el riego
C-5.11
• Definición de aguas cloacales
• Definición ley aplicable
• Definición de aguas grises
• Parámetros Rainforest
Alliance de agua para el
ganado.
5. Materiales para
• •
siembra
Consultar la introducción al
6. Cambio climático; • •
Principio 1 ( Norma 2017)
Módulo 1 – Página 19
Tabla 5
Plan de Productividad (2 de 2)
Criterios relacionados Admin. Admin.
Contenido del plan
CC CMC Referencias Grupo finca
No tiene
7. Situaciones climatológicas extremas criterios • •
relacionados
No tiene
9. Mano de obra criterios • •
relacionados
Buenas prácticas
para el gestor y el auditor
El Gestor y Auditor externo consideran los siguientes aspectos relacionados al plan para optimizar la
productividad:
• Verifican que el plan para optimizar la productividad contemple lo requerido en los criterios
asociados a cada tema.
• Verifican si tiene documentos o registros que respaldan las acciones que se ejecutan en la finca
para optimizar la productividad , por ejemplo:
‒ Volúmenes estimados de producción y calidad de producto deseadas de los cultivos o de la
producción ganadera cubiertos por el alcance del certificado;
‒ Registro con el uso estimado de plaguicidas y fertilizantes;
‒ Registro de consumo de agua para aquellas operaciones que aplican riego o usan el agua para
el procesamiento o la producción ganadera;
‒ Registro de monitoreo de plagas y enfermedades, entre otros que apliquen.
Módulo 1 – Página 21
Plan de
capacitación
El plan de capacitación es un instrumento para La Norma 2017 referencia aspectos
preparar al personal de las fincas y productores relacionados con el plan de capacitación
para implementar los criterios de la Norma 2017. en un total 14 criterios, de los cuales, 4
Genera las competencias necesarias para corresponden directamente a criterios
promover un proceso productivo eficiente. críticos (3.3; 4.12; 4.14; 4.16,) y 8 a
Mediante la capacitación se incrementa la criterios de mejora continua (C-1.8; B-
productividad de los trabajadores de la finca y de 1.11; B-1.12; C-1.17; C-1.20; B-3.45; B-
los productores miembros de un grupo, 4.44; A-2.13).
haciéndolos más competitivas y creando la
oportunidad para mejorar las condiciones La tabla N°5 incluye todos los aspectos
laborales. relacionados con el tema de la
Las capacitaciones están fuertemente aliadas con capacitación.
el cumplimiento de objetivos y metas del
Administrador de Grupo y de la Administración de El objetivo de esta tabla es reunir los
la Finca. criterios de la norma que dentro de su
alcance exigen o involucran temas de
Constituye una base de conocimientos y destrezas
capacitación. En ella se especifica cuáles
requeridos para el desempeño del trabajo de
criterios y aspectos son responsabilidad
manera eficiente, competente y segura. Además
directa del Administrador de Grupo y
suministra información sobre el impacto que las
cuales son responsabilidad de la
labores pueden generar si se realizan de forma
administración de la finca.
incorrecta.
Tabla 6
Plan de Capacitación
Admin. Admin.
Aspectos requeridos para el plan de capacitación CC CMC
Grupo Finca
1) Desarrollo e implementación del plan de capacitación
para que los trabajadores cumplan con lo requerido por la C-1.8 x x
Norma 2017 y por sus labores
Buenas prácticas
para el gestor y el auditor
El Gestor y Auditor externo consideran los siguientes aspectos relacionados al plan de Capacitación:
• Análisis previo de las necesidades del grupo o la finca: Se evidencia que el programa de
capacitación responde a una necesidad de formación concreta que tienen las fincas o
trabajadores. Verificar si se ha realizado un diagnóstico previo que identifique determine la
viabilidad y funcionalidad de las actividades de capacitación.
• Las actividades de capacitación están relacionadas a la labor que realiza el trabajador: El objetivo
de las capacitaciones es mejorar la eficiencia de la fincas y trabajadores, y de la administración.
Verificar si el programa de capacitación incluye actividades de inducción y formación que estén
en función de la labor que realiza el personal del administrador de grupo y de la finca, de los
productores y trabajadores.
• Evaluación de los resultados de la capacitación: Las inspecciones internas y auditorías externas son
mecanismos de evaluación a través de los cuales, se puede medir la efectividad de la capacitación
recibida por el personal de la finca y por las fincas miembros del administrador de grupo. La
gestión y evaluación del plan de capacitación asegura que el diseño del mismo incluye actividades
de formación e inducción fundamentadas en las acciones correctivas y preventivas derivadas de
la evaluación de riesgos exigida en el criterio critico 4.14 (Salud ocupacional) y en las no
conformidades obtenidas como resultado de las inspecciones internas y auditorías externas.
Funciones del
administrador de grupo
En el caso de las fincas individuales, la El criterio de mejora continua C-1.9, indica que
responsabilidad de cumplir con la Norma 2017 cuando las fincas se encuentran bajo el modelo
está a cargo de la administración de finca. En el de Administrador de Grupo, es responsabilidad
caso de los grupos de fincas, es el administrador de este administrador, asesorar a los
de grupo el que asume la responsabilidad de responsables de las fincas miembros sobre
asegurar que las fincas miembro del grupo, cómo realizar un análisis anual de los registros
cubiertas por el alcance de la certificación, que respaldan la aplicación de agroquímicos y
cumplen con la Norma 2017. otros registros relacionados con actividades de
producción; esto para determinar si el plan de
El administrador de grupo también tiene la manejo de la finca requiere ajustes o
responsabilidad de proveer asistencia y facilitar modificaciones para el año siguiente. Es
el proceso de planeación para fincas miembros, importante considerar que específicamente en
considerando que la planeación en la finca el criterio C-1.9, cuando requiere un plan de
ayuda a los productores a evaluar las manejo, se está refiriendo al plan de gestión
condiciones y los riesgos clave que afectan la agrícola, requerido en el criterio de mejora
productividad y la sostenibilidad de la finca. continua C-1.7.
Tablas
de criterios
Las siguientes tablas organizan todos los criterios y
requisitos bajo responsabilidad del Administrador de
Grupo a lo largo de la Norma 2017. Su contenido es :
Tabla 7:
Sistema de gestión (documentos requeridos)
Criterio relacionado
Documentos
CC CMC Información complementaria
3) Procedimiento para la
selección, supervisión y • Definición de proveedores de servicios
1.5
gestión de proveedores de • Guía de la Norma 2017 criterio critico 1.5
servicios
4) Procedimiento de
trazabilidad del producto
1.2 • Guía de la Norma 2017 criterios críticos 1.2 y
para asegurar la
1.3 1.3
integridad del producto
certificado
• Apartado de capacitación incluido en este
C-1.17 módulo
5) Plan de capacitación
C-1.20 • Guía de la Norma 2017 criterio 1.17
• Referirse a Tabla N° 5
Tabla 8:
Sistema de gestión (Estructura de gobernanza 1)
Criterio relacionado
Documentos
CC CMC Información complementaria
2) Acuerdo de compromiso
firmado por los miembros del
grupo. Incluye :
• Las obligaciones del
miembro del grupo con la C-
Norma 2017 Definición de miembro de grupo
1.16
• Derecho apelación de no
conformidades
• Derecho a renunciar
cuando así se considere
Tabla 8:
Sistema de gestión (Estructura de gobernanza 2)
Criterio relacionado
Documentos
CC CMC Información complementaria
Buenas prácticas
para el gestor y el auditor
El Gestor y Auditor externo analizan y verifican lo siguiente:
• Que los documentos que conforman la Estructura de Gobernanza formen parte del Sistema
Interno de Gestión;
• Que el contenido del Sistema Interno de Gestión abarca los criterios de la Norma 2017;
• Que los miembros del grupo tienen un buen conocimiento sobre el alcance de los diferentes
procedimientos que conforman la estructura de gobernanza y demás documentos del Sistema
Interno de gestión;
• Que los miembros del grupo conozcan sus derechos y obligaciones y sepan cómo ejercerlos; y
• Que los documentos que conforman el Sistema Interno de Gestión, especialmente los incluidos
dentro de la Estructura de Gobernanza, no tienen indicaciones que se consideren
discriminatorias. Por ejemplo, una práctica discriminatoria es que el Administrador de grupo
decida no afiliar a pequeños productores de determinada zona.
Además, se realiza una verificación cruzada entre lo que dicen los documentos del Sistema Interno
de Gestión con el nivel de conocimiento y comprensión por parte de los miembros directos del
administrador de grupo y de los responsables de las fincas miembro.
Módulo 1 – Página 31
Tabla 8:
Responsabilidades del administrador de
grupo según los diferentes criterios
Principio Áreas CC CMC
Criterios Críticos relacionados al
1.3; 1.4; 1.5; 1.6
administrador de grupo
C-1.7; C-1. 8
Sistema Eficaz de planeamiento y
1. Sistema Eficaz de C-1.9; B-1.10
Gestión
Planeamiento y Gestión B-1.11; B-1.12
C-1.15; C-1.16
Gestión del Administrador de Grupo en 1.13
C-1.17; C-1.18
apoyo a sus Miembros 1.14
C-1.19; C-1.20
2.. Conservación de la
Vegetación Nativa C-2.6
Biodiversidad
Conservación y Manejo de suelos A-3.14
C-3.24; B-3.25
Manejo Integrado de Plagas
B-3.26
3. Conservación de Manejo de Plaguicidas B-3.36
Recursos Naturales C-3.38; A-3.42
Manejo de Desechos
A-3.43
Energía y Emisiones de Gases de Efecto B-3.44;B-3.45
Invernadero A-3.46
4.8; 4.9
Criterios Críticos relacionados al 4.12 ; 4.13
administrador de grupo 4.14 ; 4.16
4.20
C-4.21 C-4.22
Condiciones de Empleo y Salarios B-4.24 B-4.26
A-4.27
4. Mejores medios de
C-4.28; C-4.29
Vida y Bienestar humano Salario decente - Necesidades esenciales
B-4.30; B-4.31
de los trabajadores y sus familias
A-4.32; A-4.33
C-4.34; C-4.35
C-4.36; C-4.37
Salud y Seguridad Ocupacional C-4.41; C-4.42
B-4.44; B-4.46
A-4.47
Criterios Críticos relacionados al
5.1 ; 5.2
5. Producción Ganadera administrador de grupo
Sostenible C-5.7; C-5.11
Producción Ganadera Sostenible
B-5.19