Investigando la Corrupción

Pública:
Trabajando en Equipo

Módulo II
 Módulo II

I. Coordinación interinstitucional para la detección de nuevos hechos

de corrupción.

El sistema de justicia criminal es el conjunto de componentes que se

relacionan para trabajar en el procesamiento de las personas, organizaciones o

entidades que cometen actividad delictiva.

Es indispensable que exista un libre flujo de información entre las

agencias investigativas y el Ministerio Público. El flujo de información es

esencial para identificar y combatir la corrupción. Las auditorias en muchos

casos detectan temprano los inicios de actos de corrupción.

En la República del Perú, existen varias entidades gubernamentales que

permiten la coordinación con el Ministerio Público, a los fines de que este

pueda ejercer una función proactiva. Entre las agencias que son de una gran

ayuda para detectar la corrupción gubernamental podemos mencionar:

Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Controlaría General

de la República

Esta ley establece las normas que regulan el ámbito, organización,

atribuciones y funcionamientos del Sistema Nacional de Control y de la

Contraloría General de la República del Perú. El funcionario a cargo, el

Controlador General, goza de las mismas prerrogativas y preeminencias de un

Ministro de Estado. No está sujeto a subordinación, a autoridad o dependencia

alguna, en el ejercicio de su función.

El propósito del Sistema Nacional de Control es propender al apropiado,

oportuno y efectivo ejercicio del control gubernamental, para prevenir y

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verificar, mediante la aplicación de principios, sistemas y procedimientos

técnicos, la correcta, eficiente y transparente utilización y gestión de los

recursos y bienes del Estado, entre otros. En otras palabras supervisar, vigilar y

verificar la gestión, captación y el uso de los recursos y bienes del Estado.

Entre las atribuciones más significativas del sistema de control podemos

mencionar:

1. Exigir a los funcionarios y servidores públicos la plena

responsabilidad por sus actos en la función que desempeñan,

identificando el tipo de responsabilidad incurrida, sea

administrativa, civil, o penal.

2. Emitir, como resultado de las acciones de control efectuadas, los

informes respectivos con el debido sustento técnico y legal. En el

caso de que los informes generados de una acción de control que

cuenten con la participación del Ministerio Público y/o Policía

Nacional, no corresponderá abrir investigación policial o indagatoria

previa, así como solicitar u ordenar de oficio la actuación de

pericias contables.

3. Brindar apoyo técnico al procurador público, al representante legal

de la entidad, en los casos en que deban iniciarse acciones

judiciales derivadas de una acción de control, prestando las

facilidades y/o aclaraciones del caso.

El artículo 17 de la Ley Nº 27785 dispone que las entidades

gubernamentales (gobierno central, sus entidades y órganos; los gobiernos

regionales y locales, sus instituciones y empresas; las unidades administrativas

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del Poder Legislativo, del Poder Judicial y del Ministerio Público; organismos

reguladores de los servicios públicos y empresas del Estado, entre otros

organismos) están obligados a poseer un órgano de auditoría interna que tiene

la responsabilidad de llevar a cabo el control gubernamental en la entidad, a la

vez que mantiene una vinculación con la Contraloría General.

Muchas de las atribuciones de la Contraloría General están

estrechamente relacionadas a gestiones que tiene que hacer o supervisar un

Fiscal durante una investigación de actividades de corrupción. Entre estas

atribuciones las más significativas, según descritas en el artículo 22 de la citada

Ley Nº 27785, podemos mencionar:

1. Disponer el inicio de las acciones legales pertinentes, en los casos

en que la ejecución de una acción de control se encuentre daño

económico o presunción de ilícito penal.

2. Designar Sociedades de Auditoria, para efectuar auditorías en las

distintas entidades.

3. Recibir y atender denuncias y sugerencias de la ciudadanía

relacionadas con las funciones de la administración pública,

otorgándoles el trámite correspondiente (La identidad de los

denunciantes y el contenido de la denuncia está protegido por el

principio de reserva).

4. Promover la participación ciudadana, mediante audiencias públicas

y/o sistema de vigilancia en las entidades con el fin de coadyuvar

en el control gubernamental.

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5. Participar directamente y/o en coordinación con las entidades en

los procesos judiciales, administrativos, arbitrales u otras.

6. Recibir, registrar, examinar y fiscalizar las Declaraciones Juradas

de Ingresos y de Bienes y Rentas que deben presentar los

funcionarios y servidores públicos obligados de acuerdo a la Ley.

7. Verificar y supervisar el cumplimiento de las disposiciones sobre

prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores

públicos, casos de nepotismo y otros.

8. Citar y tomar declaraciones a cualquier persona cuyo testimonio

pueda resultar útil para el esclarecimiento de los hechos materia de

verificación durante una acción de control.

9. Establecer los procedimientos para que los titulares de las

entidades rindan cuenta oportuna ante el Órgano Rector, por los

fondos o bienes del Estado a su cargo, así como los resultados de

su gestión.

Es importante resaltar, que entre las facultades del Contralor General,

éste podrá solicitar información y documentación a las autoridades de las

entidades encargadas de cautelar la reserva tributaria, secreto bancario,

reserva de identidad u otras establecida legalmente, respecto a las entidades,

su personal y personas jurídicas y naturales comprendidas o vinculadas a

acciones de control, así como cualquier información que considere pertinente

para el cabal cumplimiento con sus funciones. Específicamente en el artículo

32 de la Ley Nº 27785, se faculta al personal de la Contraloría a tener acceso

restringido a la información y documentación a que sea requerida, para los

fines antes descritos.

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Por último, es importante resaltar la facultad sancionadora que el artículo

41 de la Ley Nº 27785 confiere a la Contraloría General.

Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica

de la Superintendencia de Banca y Seguros

La Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y

Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, en lo adelante Ley Nº

26702, establece el marco de regulación y supervisión a que se someten las

empresas que operen en el sistema financiero y de seguros, con excepción del

Banco Central de reserva del Perú.

En lo referente a la función de investigación del Ministerio Público es

competente lo relacionado al secreto bancario. En el artículo 140 de la Ley Nº

26702 se establece la norma general de prohibir a las empresas del sistema

financiero, suministrar cualquier información sobre las operaciones pasivas de

sus clientes, a menos que exista autorización escrita de estos. No obstante, el

artículo 143 de la Ley rige lo que se conoce como el levantamiento del secreto

bancario. El secreto bancario no rige cuando sea requerido por:

1. Los jueces y tribunales en el ejercicio regular de sus funciones y

con específica referencia a un proceso determinado, en el que sea

parte el cliente de la empresa a quien se contrae la solicitud.

2. El Fiscal de la Nación, en los casos de presunción de

enriquecimiento ilícito de funcionarios y servidores públicos o de

quienes administren o hayan administrado recursos del Estado o de

organismos a los que este otorga soporte económico.

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3. El Fiscal de la Nación o el gobierno de un país con el que se tenga

celebrado convenio para combatir, reprimir y sancionar, entre las

actividades, movimientos sospechosos de lavado de dinero o de

activos.

4. El Presidente de una Comisión Investigadora del Poder Legislativo,

con relación con hechos que comprometen el interés público.

5. El Superintendente, en el ejercicio de sus funciones de supervisión.

En el ejercicio de sus funciones durante la investigación el o la Fiscal

tiene que pedir la información bancaria, a través de la Superintendencia.

Unidad de Inteligencia Financiera

La Unidad de Inteligencia Financiera, en adelante UIF, fue creada por la Ley

Nº 27693. La misma tiene como objeto el análisis, el tratamiento y la

transmisión de información para prevenir y detectar el lavado de dinero o

activos. A los fines de cumplir con sus propósitos se les ha asignado las

siguientes responsabilidades1:

1. Solicitar, recibir y analizar información sobre las transacciones

sospechosas que le presenten los sujetos obligados a informar por

Ley.

2. Solicitar la ampliación de la información antes citada con el

sustento debido, recibir y analizar los Registros de Transacciones.

1
Art. 3, Ley Nº 27693.

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3. Está facultado para solicitar a las personas obligadas, por esta Ley,

la información que considere relevante para la prevención y análisis

del lavado de dinero o de activos.

4. Comunicar al Ministerio Público aquellas transacciones que luego

de la investigación y análisis respectivos, se presuma que estén

vinculadas a actividades de lavado de dinero o de activos para que

proceda de acuerdo a ley.

Están obligados a proporcionar la información requerida por la UIF2:

1. Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros.

2. Las empresas emisoras de tarjetas de crédito y/o débito.

3. Las Cooperativas de Ahorro y Crédito.

4. Los fideicomisarios o administradores de bienes, empresas o

consorcios.

5. Las sociedades, agentes de bolsa y sociedades intermediarias de

valores.

6. Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de

inversión, fondos colectivos y fondos seguros de pensiones.

7. La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de

negociación e instituciones de compensación y liquidación de

valores.

8. La Bolsa de Productos.

9. Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta

de automóviles, embarcaciones y aeronaves.

2
Art. 8, supra.

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10. Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la

construcción e inmobiliarias.

11. Los casinos, sociedades de lotería y casas de juegos, incluyendo

bingos, hipódromos y sus agencias.

12. Los almacenes generales de depósitos.

13. Las agencias de aduanas.

14. Las empresas que permitan que mediante sus programas y

sistemas de informática se realicen transacciones sospechosas.

15. La compra y venta de divisas.

16. El servicio de correo y courrier.

17. El comercio de antigüedades.

18. El comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas,

objetos de arte y sellos postales.

19. Los préstamos y empeño.

20. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes.

21. Los Notarios Públicos.

22. Las personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de

terceros.

23. Los despachadores de operaciones de importación y exportación.

24. Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que serán

abiertas con autorización de su titular o por mandato judicial.

Del mismo modo quedan obligadas a proporcionar información cuando

sea requerida para efectos de análisis:

1. La Superintendencia Nacional de Administración Tributaria.

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2. Aduanas.

3. La Comisión Nacional Supervisora de Valores.

4. Los Registros Públicos.

5. Las Centrales de Riesgo Público o Privado.

6. El Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.

A los fines de evitar actividades corruptas y a tenor con las normas

establecidas en los convenios suscritos por la República del Perú, la Ley que

crea la Unidad de Inteligencia Financiera exige un registro de transacciones,

información que definitivamente es de gran utilidad al o a la Fiscal en el curso

de su investigación.

Entre las transacciones a registrarse podemos destacar: depósitos en

efectivo: en cuenta corriente, en cuenta de ahorros, a plazo fijo y en otras

modalidades a plazo; depósitos constituidos con títulos valores, computados

según su valor de cotización al cierre del día anterior a la imposición;

obligaciones negociables y otros títulos valores de deuda; compraventa de

títulos valores - públicos o privados; compraventa de metales preciosos;

compraventa en efectivo de moneda extranjera; giros o transferencias emitidos

y recibidos (interno y externo); compraventa de cheques girados contra cuentas

del exterior y de cheques de viajero; pago de importaciones; cobro de

exportaciones; venta de cartera de la entidad financiera a terceros; servicios de

amortización de préstamos; cancelaciones anticipadas de préstamos;

constitución de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios;

compraventa de bienes y servicios; transacciones a futuro pactados con los

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clientes; y otras operaciones o transacciones que se consideren de

importancia que establezca el Reglamento3.

Las entidades que están obligadas a comunicar e informar las

transacciones sospechosas e inusuales debe prestar especial atención a las

transacciones sospechosas e inusuales realizadas o que se hayan intentado

realizar4.

La Ley creadora de la Unidad de Inteligencia Financiera, posee varias

disposiciones que sirven de herramientas básicas en la investigación de casos

de corrupción. Entre estas podemos mencionar el deber de reserva, de la

exención de responsabilidad de funcionarios, del intercambio de información,

responsabilidad de los sujetos obligados a informar, Oficiales de Enlace y la

comunicación de transacciones financieras sospechosas.

El deber de reserva

Los sujetos obligados a informar, así como sus empleados que informen

a la UIF, sobre transacciones sospechosas, no pueden poner en conocimiento

de persona alguna, salvo un órgano con autoridad competente, como lo sería la

Fiscalía, el hecho de que una información ha sido solicitada o proporcionada a

la UIF, esto bajo responsabilidad legal5.

Exención de responsabilidad de funcionarios

Esta disposición protege a los sujetos y entidades obligados a proveer la

información requerida. La misma se extiende a sus trabajadores, directores y

3
Art. 9, supra.
4
Art. 11, supra l.
5
Art. 12, supra.

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otros representantes autorizados6. Es muy importante, ya que de no existir,

muchas personas se abstendrían de ofrecer la información requerida por miedo

a represalias legales como posibles demandas.

Responsabilidad de los sujetos obligados a informar

Se establece la responsabilidad de los sujetos obligados a informar por

los actos de sus empleados, funcionarios, directores y otros representados

autorizados7.

Oficiales de Enlace

Esta disposición es de gran importancia, ya que establece que la UIF

cuenta con el apoyo de oficiales de enlace designados por los titulares de la

Superintendencia de Banca y Seguros, del Ministerio Público, de la

Superintendencia Nacional de Administración Tributaria; aduanas, de la

Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores y del Ministerio del

Interior. Además, faculta a la UIF a solicitar a titulares de otros organismos de

la administración pública nacional, regional y local la designación de oficiales

de enlace cuando lo crea conveniente.

Ley General de Superintendencia de Administración Tributaria

La Ley General de Superintendencia de Administración Tributaria, en lo

adelante SUNAT, se aprobó mediante Decreto Legislativo Nº 501. Esta posee

la finalidad de administrar, aplicar, fiscalizar y recaudar los tributos internos con

excepción de los municipales. En el ejercicio de sus funciones ésta realiza un

6
Art. 13, supra.
7
Art. 16, supra.

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valioso trabajo investigativo que es de vital importancia a los Fiscales. El

artículo 5, del decreto faculta a la SUNAT para fiscalizar el cumplimiento con

las obligaciones tributarias, a efecto de combatir la evasión fiscal, ejercer los

actos de coerción para el cobro de la deuda tributario por medio del juzgado

coactivo competente. Además, tiene como función formar y mantener

actualizado el Banco de Datos de información tributaria.

Sistema de Nacional de Registros Públicos y la Superintendencia

Nacional de Registros Públicos

Mediante la Ley Nº 26366 se crea el Sistema de Nacional de Registros

Públicos y la Superintendencia Nacional de Registros Públicos, en adelante

SUNARP y por Resolución Suprema Nº 135-2002-JUS se aprueba el Estatuto

de la SUNARP.

La SUNARP es un organismo descentralizado autónomo de Sector

Justicia y ente rector del Sistema Nacional de los Registros Públicos. Tiene

entre sus principales funciones y atribuciones el de dictar las políticas y normas

técnico - registrales de los Registros Públicos que integran el Sistema Nacional,

planificar y organizar, normar, dirigir, coordinar y supervisar la inscripción y

publicidad de actos y contratos en los Registros que conforman el Sistema.

Este organismo tiene como función otorgar seguridad jurídica y brindar

certidumbre respecto a la titularidad de los diferentes derechos que en él se

registran, teniendo como soporte de desarrollo la modernización, simplificación,

integración y la especialización de la función registral en todo el país, en

beneficio de la sociedad.

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 Módulo II

Ley del Código de Ética de la Función Pública (Ley Nº 27815)

El Código de Ética establece los principios, deberes y prohibiciones

éticas que rigen a los servidores públicos.

Entre los principios de la función pública se mencionan en el artículo 6

el respeto, probidad, eficiencia, idoneidad, veracidad, lealtad y obediencia,

justicia y equidad, lealtad al estado de derecho. Como deberes de la función

pública: neutralidad, transparencia, discreción, ejercicio adecuado del cargo,

uso adecuado de los bienes del Estado, responsabilidad (artículo 7).

En el Artículo 8 del Capítulo III del Código de Ética se recogen las

prohibiciones éticas del servidor público, las cuales por su importancia

procedemos a citar:

Artículo 8.- Prohibiciones Éticas de la Función Pública

El servidor público está prohibido de:

1. Mantener Intereses en Conflicto

Mantener relaciones o de aceptar situaciones en cuyo

contexto sus intereses personales, laborales, económicos o

financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimento

de los deberes y funciones a su cargo.

2. Obtener Ventajas Indebidas

Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para sí

o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad,

influencia o apariencia de influencia.

3. Realizar Actividades de Proselitismo Político

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Realizar actividades de proselitismo político a través de la

utilización de sus funciones o por medio de la utilización de

infraestructura, bienes o recursos públicos, ya sea a favor o

en contra de partidos u organizaciones políticas o

candidatos.

4. Hacer Mal Uso de Información Privilegiada

Participar en transacciones u operaciones financieras

utilizando información privilegiada de la entidad a la que

pertenece o que pudiera tener acceso a ella por su

condición o ejercicio del cargo que desempeña, ni debe

permitir el uso impropio de dicha información para el

beneficio de algún interés.

5. Presionar, Amenazar y/o Acosar

Ejercer presiones, amenazas o acoso sexual contra otros

servidores públicos o subordinados que puedan afectar la

dignidad de la persona o inducir a la realización de

acciones dolosas.

El artículo 10 del Código de Ética, sujeta a sanción la transgresión de los

principios y deberes establecidos en el Capítulo II y las prohibiciones señaladas

en el Capítulo III. Más importante, aún, el artículo 11, modificado dispone que

todo empleado público, bajo responsabilidad, tiene el deber de comunicar, así

como la persona natural o jurídica tiene el derecho de denunciar, los actos

contrarios a lo normado en el presente Código, ante la Comisión Permanente

de Procesos Administrativos Disciplinarios de la entidad afectada o al órgano

que haga sus veces.

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 Módulo II

Más aún, en el artículo 13 se establece un procedimiento para el

Registro de Sanciones, en el cual se deberá anotar las sanciones producidas

por la transgresión del Código, datos personales del servidor, la sanción, el

tiempo de duración y la causa de la misma. La inscripción que tiene la duración

de un año contado desde la culminación de la sanción.

En los mecanismos son de suma importancia para el Ministerio Público

en su fase de investigación de la posible comisión de delitos.

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 Módulo II

II. Relación Fiscalía – Policía: Trabajo en equipo y optimización de

resultados

El sistema jurídico peruano, al igual que el de EEUU y Puerto Rico,

funciona bajo la premisa que tanto el Ministerio Público, en su condición de

titular del ejercicio de la acción penal, como la Policía Nacional en cumplimiento

de su finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia; participan en

la investigación del delito. El nuevo sistema acusatorio separa funciones:

función de persecución a cargo del Ministerio Público, con el apoyo técnico

especializado de la policía; y la de decisión a cargo del Poder Judicial. Esto los

obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo en equipo.

Los agentes de investigación, los policías uniformados y los Fiscales

forman parte del equipo de trabajo que por ley tienen la responsabilidad de

intervenir, investigar, someter y procesar ante los Tribunales de Justicia todas

las violaciones de carácter penal que ocurren dentro de la jurisdicción del

Estado del Perú.

La Constitución de 1993 otorga la titularidad de la persecución penal al

Ministerio Público. Principio que se recoge en el artículo 60 del NCPP,

Decreto Legislativo Nº 957. A estos efectos se dispone que el Ministerio

Público es el titular del ejercicio de la acción penal.

Al Fiscal le corresponde conducir desde su inicio la investigación del

delito. Con tal propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los

mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función (artículo 60 NCPP).

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 Módulo II

El o la Fiscal debe asumir un compromiso con la investigación, de

manera tal que su labor no sea sólo de escritorio, sino que pueda intervenir

durante la recopilación de los elementos probatorios. Participación que es la

mejor garantía para que, en caso de propiciarse una acusación, conozca lo

suficiente del caso para sustentarla en las audiencias.

La Ley Nº 27238, conocida como Ley Orgánica de la Policía Nacional del

Perú, en su artículo 8, dispone entre las atribuciones de la Policía Nacional

obtener, custodiar, asegurar y procesar indicios, evidencias y elementos

probatorios relacionados con la investigación policial, poniéndolos

oportunamente a disposición de la autoridad competente. Dispone además el

artículo 67 del NCPP, que los Policías que realicen funciones de investigación

están obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la

Investigación Preparatoria.

Desde el inicio es importante resaltar que para el procesamiento de las

personas que cometen delito es indispensable la cooperación y trabajo en

equipo. A estos efectos el NCPP dispone en su artículo 333:

Artículo 333.- Coordinación interinstitucional de la Policía

Nacional con el Ministerio Público.- Sin perjuicio de la
organización policial establecida por la Ley y de lo dispuesto en
el artículo 69, la Policía Nacional instituirá un órgano
especializado encargado de coordinar las funciones de
investigación de dicha institución con el Ministerio Público, de
establecer los mecanismos de comunicación con los órganos
de gobierno del Ministerio Público y con las Fiscalías, de
centralizar la información sobre la criminalidad violenta y
organizada, de aportar su experiencia en la elaboración
de los programas y acciones para la adecuada

P á g i n a | 18
 Módulo II

persecución del delito, y de desarrollar programas de

protección y seguridad.

La investigación que realiza el Ministerio Público la podemos dividir en

dos etapas: actos iniciales de la investigación y la investigación preparatoria.

Actos iniciales de la investigación

En el ejercicio de la acción penal, el o la Fiscal puede iniciar la

investigación de oficio, a instancia de la víctima, por acción popular o por

noticia policial. A estos efectos el artículo 329 NCPP, le requiere tener

conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los

caracteres de delito. La investigación se iniciará de oficio cuando tenga

conocimiento de la comisión de un delito de persecución pública. (artículo 329,

inciso 2 del NCPP).

Obsérvese que bajo las disposiciones del NCPP se le requiere al

Ministerio Público hacer un análisis inicial de que la conducta o hechos a

investigar son de naturaleza penal. Desde el inicio de su investigación debe

descartar investigar conducta que no esté tipificada como delito. Estos actos de

investigación iniciales deben tener como fin determinar si la noticia del alegado

delito es fundada o infundada.

En esta etapa, que se conoce como actos iniciales de la investigación, el

o la Fiscal puede iniciar diligencias preliminares, con el propósito de determinar

si se debe formalizar la investigación preparatoria8. A estos efectos el o la

Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la Policía o realizar

8
Art. 330, inciso 1 del NCPP.

P á g i n a | 19
 Módulo II

por sí mismo diligencias preliminares de investigación. Obsérvese que la

intervención de la policía está supeditada a la decisión del Ministerio Público.

En los actos iniciales de la investigación, las diligencias preliminares

tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables

destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento

y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su comisión,

individualizar a las personas involucradas en su comisión, incluyendo a los

agraviados, y, dentro de los límites de la ley, asegurarlas debidamente.

Los y las Fiscales, además, están facultados, al tener conocimiento de

un delito, de ejercicio público de la acción penal, trasladarse al lugar de los

hechos con el personal y medios especializados, esto con el fin de establecer

la realidad de los hechos e impedir que el delito produzca consecuencias

ulteriores y que se altere la escena del delito. (artículo 330, inciso 3 del NCPP).

En la primera fase del proceso investigativo es fundamental tener

siempre presentes que:

1. La función de investigación de la Policía Nacional estará sujeta a la

conducción del o de la Fiscal. (artículo65, inciso 3 del NCPP).

2. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación

adecuada del caso. (artículo 65, inciso 4 del NCPP).

3. Es el Fiscal quien programará y coordinará con quienes

corresponda sobre el empleo de pautas, técnicas y medios

indispensables para la eficacia de la investigación (artículo 65,

inciso 4 del NCPP).

P á g i n a | 20
 Módulo II

Bajo las disposiciones del NCPP, tan pronto la Policía tenga noticia de la

comisión de un delito, lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público por la

vía más rápida y también por escrito, indicando los elementos esenciales del

hecho y demás elementos inicialmente recogidos, así como la actividad

cumplida. (artículo 331, inciso 1 del NCPP).

No obstante, se faculta a la policía, aún después de notificar al Fiscal de

la alegada comisión de un delito a continuar las investigaciones que haya

iniciado y después de la intervención del Fiscal practicará las demás

investigaciones que les sean delegadas con arreglo al artículo 68.

El artículo 68 del NCPP, recoge una vasta lista de atribuciones de la

policía, en función de una investigación. Por lo importante de estas gestiones

entendemos necesario subrayar que se deben realizar siempre bajo la

conducción del Fiscal. Más aún, entendemos que en muchas de estas

diligencias debe participar activamente el Fiscal.

Las diligencias investigativas se deben realizar siempre tomando en

consideración la estrategia adecuada al caso, lo que le corresponde al

Ministerio Público.

Por la importancia que revisten procederemos a mencionar las

atribuciones que bajo la conducción del Fiscal, el NCPP confiere a la policía.

1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así

como tomar declaraciones a los denunciantes.

2. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean

borrados los vestigios y huellas del delito.

P á g i n a | 21
 Módulo II

3. Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que

requieran las víctimas del delito.

4. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el

delito, así como todo elemento material que pueda servir a la

investigación.

5. Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los

autores y partícipes del delito.

6. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la

comisión de los hechos.

7. Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y

demás operaciones técnicas o científicas.

8. Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia,

informándoles de inmediato sobre sus derechos.

9. Asegurar los documentos privados que puedan servir a la

investigación. Los pondrá rápidamente a disposición del Fiscal para

los fines consiguientes quien los remitirá para su examen al Juez

de la Investigación Preparatoria.

10. Allanar locales de uso público o abiertos al público.

11. Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios

en los casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su

perpetración.

12. Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes de

delitos, con presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si éste

no se hallare presente, el interrogatorio se limitará a constatar la

identidad de aquellos.

P á g i n a | 22
 Módulo II

13. Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la

criminalística para ponerla a disposición del Fiscal.

14. Las demás diligencias y procedimientos de investigación

necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos

investigados.

Por otra parte entiendo que es indispensable la presencia o en su

defecto supervisión directa del Fiscal, cuando se estén realizando las

siguientes diligencias:

1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así

como tomar declaraciones a los denunciantes.

2. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el

delito, así como todo elemento material que pueda servir a la

investigación.

3. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la

comisión de los hechos.

4. Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y

demás operaciones técnicas o científicas.

5. Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes de

delitos, con presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si éste

no se hallare presente, el interrogatorio se limitará a constatar la

identidad de aquellos.

Es necesaria la existencia de un mecanismo administrativo que permita

la coordinación activa del Ministerio Fiscal y la policía una vez estos advienen

en conocimiento de la posible comisión de un delito. Si no se trabaja en equipo,

P á g i n a | 23
 Módulo II

los resultados de la investigación se podrían diluir, dificultándose la

presentación de un caso sólido.

Necesidad secretividad del sumario fiscal

En relación a las diligencias realizadas por la Policía el inciso 3 del

artículo 68 del NCPP dispone que el imputado y su defensor podrán tomar

conocimiento de las diligencias practicadas por la Policía y tendrán acceso a

las investigaciones realizadas.

Entendemos que para la optimización de los resultados de la

investigación preliminar es indispensable que las diligencias y gestiones

investigativas se mantengan en secreto. Máxime en esa etapa preliminar que

aun el Fiscal está en la búsqueda o identificación de la persona o personas

sospechosas, sean autores, coautores, cómplices; así como en la recolección

de la evidencia pertinente y necesaria para establecer los alegados hechos

delictivos. Más aún en la búsqueda de testigos presenciales.

En los casos de corrupción debe existir la norma de activar de forma

automática las disposiciones del artículo 324 del NCPP, el cual faculta al Fiscal

a decretar, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un plazo

prudencial. Ahora bien, en los casos precisos de investigación de casos de

corrupción, se debe enmendar el citado artículo 324 a los fines de facultar al

Fiscal a que alguna actuación o documento se mantenga en secreto por un

término mayor de veinte días. Se debe eximir además de que la disposición

declarando el secreto se notifique a las partes.

P á g i n a | 24
 Módulo II

Considero también prudente, que en relación a la prohibición de

informar, que dispone el artículo 70 del NCPP, esta se puede hacer extensiva,

según las circunstancias particulares del caso, a la divulgación de la identidad

de las personas sospechosas.

Finalmente, la Policía en todos los casos en que intervenga elevará al

Fiscal un Informe Policial (artículo 332 del NCPP) que debe contener los

antecedentes que motivaron su intervención, la relación de las diligencias

efectuadas y el análisis de los hechos investigados, absteniéndose de

calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades. El informe policial

adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias

realizadas y todo aquello que considere indispensable para el debido

esclarecimiento de la imputación, así como la comprobación del domicilio y los

datos personales de los imputados. Por lo cual considero de vital importancia la

continua supervisión de la Fiscalía en las gestiones investigativas que realiza la

policía, ya que este está obligado a rendir un informe policial, informe que si no

es redactado adecuadamente, podría tener efectos nefastos para el caso del

Ministerio Público.

Mediante los actos iniciales de investigación, el Fiscal se responsabiliza

de asumir la dirección de la investigación. Estos supervisarán y velarán porque

todos los funcionarios que laboran en la escena del crimen actúen

correctamente y de acuerdo a la ley.

Deberán, además, velar porque se cumpla con todos los procedimientos

de investigación, a saber, pero sin limitarse a la toma de fotografías y medidas,

P á g i n a | 25
 Módulo II

levantamiento de huellas dactilares, custodia de toda la evidencia que se

encuentre y su posterior ocupación; así como del examen del occiso.

Investigación preparatoria

Etapa de búsqueda y reunión de los elementos de convicción para poder

presentar acusación. Esta etapa también persigue que el acusado puede

preparar su prueba. El juez penal se convierte en juez de la investigación

preparatoria. El juez controla la misma, se constituye en un juez de garantías.

El o la Fiscal es quien conduce la investigación preparatoria9. Durante la

Investigación Preparatoria, a diferencia de los actos iniciales de investigación,

la Policía Nacional del Perú y sus órganos especializados en criminalística, la

Dirección de Policía Contra la Corrupción, el Instituto de Medicina Legal y los

demás organismos técnicos del Estado, están obligados a prestar apoyo al

Fiscal. Específicamente disponen los incisos 2, 3:

2. La Policía Nacional del Perú y sus órganos

especializados en criminalística, la Dirección de Policía Contra
la Corrupción, el Instituto de Medicina Legal y los demás
organismos técnicos del Estado, están obligados a prestar
apoyo al Fiscal. Las universidades, institutos superiores y
entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la
celebración de los convenios correspondientes, están
facultados para proporcionar los informes y los estudios que
requiere el Ministerio Público. La Contraloría General de la
República, conforme a sus atribuciones y competencia, a
solicitud del Titular del Ministerio Público, podrá prestar el
apoyo correspondiente, en el marco de la normativa de control.

3. El Fiscal, mediante una Disposición, y con arreglo a las

directivas emanadas de la Fiscalía de la Nación, podrá contar
9
Art. Núm. 61 del NCPP.

P á g i n a | 26
 Módulo II

con la asesoría de expertos de entidades públicas y privadas

para formar un equipo interdisciplinario de investigación
científica para casos específicos, el mismo que actuará bajo su
dirección.

En la Investigación Preparatoria, el o la Fiscal dirige la Investigación

Preparatoria (artículo 322, inciso 1 del NCPP). A tal efecto puede realizar por sí

mismo o encomendar a la Policía las diligencias de investigación que considere

conducentes al esclarecimiento de los hechos. Es decir, de la misma forma que

en el caso anterior, al formalizar la Investigación Preparatoria es facultad

potestativa del Fiscal del caso, requerir o no la intervención de la Policía.

Empero, el artículo 321 inciso 2 del NCPP, establece que durante la

Investigación Preparatoria, la Policía Nacional del Perú y sus órganos

especializados en criminalística, la Dirección de la Policía Contra la Corrupción,

el Instituto de Medicina Legal y los demás organismos técnicos del Estado,

están obligados a prestar apoyo al o la Fiscal.

P á g i n a | 27
 Módulo II

III. Desarrollo y ejecución de la teoría y estrategia del caso para delitos

de corrupción

Los dos métodos posibles para detectar la corrupción es mediante una

detención proactiva (proactive detection) o una detención reactiva (reactive

detection).

Investigaciones encubiertas

Por detención proactiva, nos referimos a investigaciones encubiertas, las

que pueden iniciarse al haberse recibido una llamada anónima u otro tipo de

confidencia. La detención reactiva, se da cuando se tiene una denuncia formal

sometida por alguna agencia encargada de la ley y orden o ciudadano privado.

En los casos de corrupción el Fiscal tiene que ser sumamente

estratégico, esto debido a la dificultad que existe en detectar los actos de

corrupción.

Convencer a un Juez de que un oficial público/a cometido un delito de

corrupción no es fácil tarea.

El representante del Ministerio Público, no debe conformarse con la

presentación de testigos. Es bien importante que los y las Fiscales puedan

corroborar el testimonio de sus testigos.

En muchos casos las investigaciones encubiertas, nos proveen la mejor

manera de corroborar la evidencia que tenemos en contra del funcionario.

El testimonio de un investigador encubierto de experiencia, permite al

grupo que está realizando las investigaciones y posteriormente al juzgador de

P á g i n a | 28
 Módulo II

los hechos literalmente observar y escuchar como ocurrió el delito. Si la

actividad fue grabada o registrada visualmente esto tendrá un tremendo

impacto, en el juicio en su fondo10. Este tipo de prueba generalmente deja sin

defensa a la persona acusada.

La técnica de la utilización de personal encubierto, se debe usar cuando

hay una creencia razonable que una persona u organización está cometiendo

conducta delictiva y que mediante este método se podrá obtener evidencia

admisible tanto del delito como de los partícipes. Lo que es mucho más vigente

en casos de corrupción.

Para poder llevar a cabo este tipo de investigación encubierta es

necesario que el Fiscal cuente con un equipo de trabajo idóneo y en el que

pueda confiar. Se recomienda que este tipo de investigación sea dirigida por el

Fiscal, quien deberá establecer y formular de antemano las estrategias

investigativas. En la formulación de las estrategias se recomienda que el Fiscal

formule las siguientes preguntas11:

¿Cuáles son los elementos del delito a investigar?

¿Qué evidencia de los elementos del delito tengo a mi disposición o pueden

ser fácilmente adquiridas?

De la prueba que es necesaria para probar el caso, ¿cuál podré adquirir

mediante una operación encubierta?

10
Véase A Handbook on Investigation and Trial of Corruption Cases, Principles, Tools and Techniques,
Publicado por: The Commission for the Investigation of Abuse of Authority, Nepal, February 2006.
11
Ibid., pág. 13.

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 Módulo II

Solo analizando los beneficios que en la recopilación de evidencia nos

puede proveer una operación encubierta, es que se puede ponderar los pro y

contra de la misma. A estos efectos se debe12:

1. Tener un plan de acción realístico. Se debe analizar el alcance de

la investigación a realizar por el agente, de forma que esta resulte

creíble y viable ante el juez.

2. En todo momento el Fiscal debe ponderar, además de los riesgos

de la operación, que la misma es legal, ética y tiene gran

probabilidad de conseguir evidencia legalmente admisible.

3. Se recomienda que se graben las conversaciones. Se tiene que

tener control y custodia adecuada de las grabaciones.

4. Se recomienda que la operación encubierta se realice por un

agente no un informante. Se tendrá que ponderar según las

circunstancias particulares si se puede prescindir del uso de

informante.

En este tipo de operaciones hay que tener mucho cuidado con las partes

intermedias. No siempre tienen la autoridad del funcionario, en ocasiones

puede ser que se alegue falsamente que están operando a nombre de éste.

Además de usar informante y agentes encubiertos, se debe considerar el

uso de otras técnicas investigativas encubiertas, para obtener evidencia en

casos de corrupción: grabaciones telefónicas, videos, cubierta de matasellos.

12
Ibid., págs. 14-17

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 Módulo II

Secretividad de las investigaciones de corrupción

Todas las investigaciones de corrupción se deben realizar de la forma

más discreta y profesional. En la investigación inicial de ninguna forma es

prudente la publicidad de los medios noticiosos. Esto sería desastroso ya que

evidencia necesaria podrá dejar de ser recopilada.

Desde el punto de vista de las investigaciones de corrupción, prevalece

la consideración que no se debe revelar que existe una investigación criminal

en proceso. Las autoridades investigadoras, son quienes deben controlar el

momento en que se debe informar de la investigación en curso.

En la medida en que la investigación esté recogida bajo un manto de

secretividad, más garantías de poder recopilar la evidencia necesaria. El que la

investigación sea secreta es ventajosa, minimiza el riesgo de destrucción de

evidencia e intimidación de testigos.

Incluso se recomienda tener cuidado con informar sobre la investigación

en curso al supervisor inmediato del funcionario. Ahora bien, se debe ponderar

si en el caso particular de la investigación en proceso, la notificación al

supervisor del funcionario sospechoso puede ser útil. Se debe analizar si dicho

supervisor nos puede proveer información necesaria. Además, en algunos

casos nos puede ayudar a evitar que el sospechoso destruya evidencia

relevante. Esto lo podría hacer por ejemplo, asignándolo a otra área de trabajo

o a realizar otras funciones.

Durante este tipo de investigación es bien importante poder decidir si se

requiere que el funcionario sospechoso sea relevado de sus funciones. Lo que

P á g i n a | 31
 Módulo II

se agrava si el funcionario trabaja dentro del sistema de justicia. En este caso,

incluso se deben tomar las medidas necesarias para evitar que sus

compañeros de trabajo le den información o lo contacten.

Entre los factores a considerar para informar que una investigación está

en proceso, aún incluso en la etapa encubierta, es evitar el riesgo que esta se

descubra de una forma embarazosa. Además, el evitar futuros ataques de que

la investigación se realizó de mala fe o de forma incompetente.

Sobre el momento en que se debe hacer la revelación de que se está

realizando una investigación secreta o encubierta, se tiene que tomar en

consideración el legítimo interés público que existe en que las investigaciones

de corrupción no se prolonguen más de lo necesario para poder recopilar

evidencia para procesar criminalmente.

La notificación de una investigación a los supervisores o persona

encargada de dirigir al funcionario o empleado objeto de investigación, deberá

estar acompañada de una advertencia del deber de no revelar información u

ofrecer información relacionada. Sobre el particular es recomendable que el o

la Fiscal o autoridad competente, en aquellos casos que se aplica, hagan

referencia al deber de reserva que establece el artículo 12 de la Ley Nº 27693,

que crea la Unidad de Inteligencia Financiera, así como cualquier otra

disposición legal pertinente.

En Puerto Rico y EEUU existe la norma de que el Estado podrá restringir

el acceso a documentos, papeles o memoriales que se generen en el curso de

una investigación de corrupción de empleados y funcionarios públicos, de

crimen organizado y de terrorismo. Como bien señalara nuestro Tribunal

P á g i n a | 32
 Módulo II

Supremo en Silva Iglesia v. Panel Sobre Fiscal Especial Independiente, 137

D.P.R. 495-496 (1995):

[D]ebemos recalcar que en lo concerniente a las

investigaciones de corrupción de empleados y
funcionarios públicos, de crimen organizado y de
terrorismo, hay que reconocer ab initio el poder del Estado
de restringir el acceso a documentos, papeles o
memoriales que se generen en el curso de una
investigación de esta naturaleza. No hace falta mucho
esfuerzo mental para comprender el interés legítimo y
esencial que tiene el Estado en esta parte de la
administración y seguridad pública. Id. a las págs. 495-
496.

Principios generales a seguirse

1. Sigue el rumbo o pista.

2. Sigue el dinero.

3. Identifica los aliados, interesados o relacionados con el agente bajo

investigación.

4. Identifica el capital del sospechoso.

5. Utiliza la posibilidad de haberse cometido un perjurio.

Otras medidas que el o la Fiscal debe consideraren la investigación:

Expedición de órdenes de registro y allanamientos.

Sobre el particular es bien importante cumplir con las disposiciones

constitucionales y procesales existentes en el ordenamiento legal, a los fines

de que la evidencia no sea excluida. En muchos casos se recomienda que el

P á g i n a | 33
 Módulo II

registro se haga antes que la persona sospechosa tome conocimiento que

existe una investigación sobre su persona. Esto a fin de evitar que destruya

evidencia que nos permita tanto incriminarle como rastrear dónde está el

capital adquirido ilegalmente.

Utilización de métodos de entrevistas simultáneas

En muchas ocasiones existen varias personas sospechosas,

involucradas en el crimen o víctimas, que se pueden haber puesto de acuerdo

para dar una versión falsa de los hechos a investigarse. Hacer una serie de

entrevistas bajo citaciones de comparecencia oficial, puede hacer que se tenga

conocimiento de versiones que pueden ser contradictorias, que pueden ser

usadas para impugnarlos. Lo que posteriormente puede inducir a declarar a

este testigo o sospechoso.

Tratar de obtener cooperación de personas afectadas por el delito

Para tratar de obtener información de un posible testigo en un caso de

corrupción, en muchas ocasiones funciona apelar a su deber ciudadano, en

otras una mera citación oficial es suficiente.

En la mayoría de los casos, los posibles testigos están renuentes,

porque son parte activa de la comisión del delito. A los fines de lograr la

cooperación de estos testigos se recomienda analizar las razones de su

negativa a cooperar. En muchas ocasiones los testigos tienen miedo a que se

tome represalia en su contra o de algún miembro de su familia. Otros al

escándalo público.

P á g i n a | 34
 Módulo II

Es necesario que el o la Fiscal conozca cual es la posible preocupación

del testigo potencial a fin de poder, de una manera informada, ofrecerle

soluciones certeras. Además, a fin de que se coopere con una investigación los

agentes y personal a cargo deben parecer confiables. En especial que el

Estado es hábil para proteger su vida, seguridad, intereses y privacidad13.

Ofrecer protección

Es bien importante que el o la Fiscal pueda explicar el alcance de la

protección y ayuda que puede brindar a un testigo. Aparte de la protección es

importante hacerle saber los beneficios que el Estado puede proveerle. Entre

estos beneficios puede haber acuerdos de inmunidad, de no presentar cargos,

o de procesarlos por unos delitos de clasificación inferior.

Seguir el dinero en efectivo

Una de las formas más persuasivas e incriminatorias resulta el presentar

como evidencia los beneficios económicos que recibió el funcionario público

por su actividad delictiva. Mediante la Ley General del Sistema Financiero y del

Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros,

así como mediante los recursos disponibles de la Unidad de Inteligencia

Financiera, se puede adquirir un registro de transacciones como depósitos en

efectivo.

Sobre la teoría de ir detrás de los bienes de la persona sospechosa, hay

que considerar que en muchos de los casos, estos no depositan el dinero

13
Ibid., pág. 28.

P á g i n a | 35
 Módulo II

adquirido ilícitamente en cuantas bancario, lo que hace necesario analizar el

estilo de vida del funcionario sospechoso.

Conseguir información de personas dentro de la organización o agencia

Se debe hacer esfuerzos por conseguir que personas dentro del ámbito

a investigar (agencia, corporación) provea información. Para lograr, esto es

importante, la protección de la persona que provea la información. En muchas

ocasiones las personas están conscientes de actividades corruptas der sus

compañeros de trabajo pero tienen miedo de reportarlas, por lo cual se requiere

legislación que los proteja. En este sentido, en el Perú se aprobó la Ley de

Protección al Denunciante en el Ámbito Administrativo y de Colaboración Eficaz

en el Ámbito Penal14.

Ser selectivo en los casos a investigar

Por lo difícil que son los casos de corrupción se recomienda ser

estratégicos en la selección de los casos a investigar y procesar. Antes de

iniciar los esfuerzos que requiere este tipo de investigación se recomienda

hacer un análisis o evaluación de lo costo o efectividad de la investigación. Se

recomienda analizar el impacto público. Desde un inicio se tiene que poder

14
En Puerto Rico el 7 de noviembre de 2000 se aprobó la Ley Núm. 426, conocida como la “Ley para la
Protección de los Derechos de Empleados Funcionarios Públicos Denunciantes, Querellantes, o Testigos
de Alegados Actos Constitutivos de Corrupción”. El propósito de dicho estatuto es adoptar medidas para
la protección de los derechos de empleados y funcionarios públicos que ofrecen información o
testimonio sobre violaciones a las leyes y reglamentos que rigen la conducta ética del servicio público y
actos ilegales en el uso de la propiedad y fondos públicos, que por su naturaleza constituyen actos de
corrupción gubernamental. La misma dispone que un funcionario o empleado público no podrá
despedir, amenazar, discriminar o tomar represalias contra otro empleado o funcionario público con
relación a los privilegios de su empleo cuando este ofrezca o intente ofrecer información o testimonio
sobre actos ilegales en el usos y manejo de la propiedad y de of fondos público. Esta ley establece
acciones de carácter civil y criminal para los que incurran en violación a sus disposiciones. Otra de las
leyes es la Ley Núm. 14 del 11 de abril de 2001.

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 Módulo II

distinguir entre conducta punible administrar. Analizar tipos de corrupción:

corrupción de alto nivel y corrupción en menor escala (pequeñas cantidades de

dinero o la naturaleza de los favores).

Se debe tener una estrategia para la selección de casos a investigar.

Entre los criterios a evaluar podemos mencionar: la seriedad del tipo de

corrupción, la naturaleza legal de la alegada actividad corrupta (criminal o

administrativa), la posibilidad de un resultado satisfactorio, la capacitad de

contar con recursos económicos, humanos y técnicos para investigar y

procesar criminalmente, posibilidad de iniciar una acción más allá que la de

acusar criminalmente, el grado de participación de la persona sospechosa… vis

a vis la política.

Es necesario que antes de utilizar los recursos del Estado el o la Fiscal

pueda hacer un análisis preliminar a los efectos de detectar que en la situación

fáctica no es posible la presentación de cargos criminales. Por ejemplo, tiene

que poder distinguir:

1. Actividad es anti ética, pero no constituye delito.

2. La evidencia no sostiene un procesamiento por cargos de

corrupción, aunque si por delitos de otra naturaleza.

3. El interés público no requiere la presentación de cargos criminales.

Investigaciones financieras

Una de las maneras que más exitosa han resultado en la producción de

evidencia en contra de funcionarios públicos corruptos ha sido mediante

investigaciones financieras, que prueben que gastan o poseen más ingresos de

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 Módulo II

los que reciben mediante salario. Esto ayuda a conseguir lo que se ha conocido

como “preponderance of evidence of corruption”. Muchas de las propiedades

adquiridas posteriormente son confiscadas.

Auditar a los funcionarios

Uno de los métodos que más efectivos han resultado para la

persecución de la corrupción ha sido mediante monitoreo financiero. Un

monitoreo proactivo puede ayudar a identificar indicadores de corrupción.

Leyes que obliguen a la divulgación de los estados financieros de los

funcionarios es una herramienta muy útil para detectar corrupción. En Perú, se

tiene la Ley del Código de Ética de la Función Pública, Ley Nº 27815.

Funcionan como una alerta temprana, como un indicador que el estilo de vida y

las finanzas del funcionario no guardan proporción con su salario, lo que puede

requerir que se inicie una investigación, que culmine con un procesamiento

penal. Para que sea efectiva la supervisión, debe existir legislación que

sancione el no ofrecer información sobre situación financiera o proveer

información falsa. Se ha recomendado que estas entidades sean sancionadas

con penas severas semejantes a los de corrupción por entenderse que

sanciones civiles no son un disuasivo adecuado.

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 Módulo II

IV. Presentación de casos hipotéticos: identificación de problemas y

formulación de soluciones

CASO: Estadio Olímpico

1. HECHOS

El día domingo 06 de marzo el programa de noticias dominical “Punto

Crítico” difundió un reportaje referido a la concertación que habría ocurrido

entre altos funcionarios del Ministerio del Deporte y los representantes de la

Empresa Internacional Constructores S.A. con la finalidad de que esta empresa

fuera beneficiada en el otorgamiento de la buena pro en la licitación para la

construcción del Estadio Olímpico.

Según el reportaje periodístico, los funcionarios del Misterio del Deporte

habrían coordinado la elaboración de las bases y especificaciones técnicas de

la obra con los referidos funcionarios públicos, pues, existen diversas

evidencias que acreditarían que mucho antes de que se hiciera la convocatoria

oficial para el referido concurso público, la Empresa Constructores S.A. ya

tenía un conjunto de información privilegiada e inclusive el proyecto de las

bases de la licitación habría sido de conocimiento de dicha empresa dos meses

antes de ser publicado. Producto de ello, Constructores S.A. habría ganado la

licitación para la construcción del Estadio Olímpico, el mismo que a la fecha de

la difusión del reportaje periodístico estaba próximo a inaugurarse con un mega

evento deportivo y musical al que vendrían “Pelé” y “Juanes”.

Las evidencias que el reportaje periodístico revelan son las siguientes:

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 Módulo II

a) Declaración periodística de José Melchor (Jefe de Ventas de

Constructores S.A.) que denunció los hechos, luego de haber sido

despedido de la empresa.

b) Videos privados que acreditan que los funcionarios del Ministerio

del Deporte encargados de dirigir la licitación se reunieron tres

veces con el Gerente de Constructores S.A. en la casa de un

conocido Congresista del partido oficialista antes de la licitación.

c) Copia de diversas comunicaciones vía mail entre los gerentes de

Constructores S.A. y los funcionarios del Ministerio del Deporte en

el que se evidencia que estos últimos les remitían por esta vía las

bases de la licitación y las especificaciones técnicas, dos meses

antes de su publicación oficial.

d) Copia de diversas comunicaciones vía mail entre los gerentes de

Constructores S.A. y en el que indicaban la forma de entregar la

suma de 150,000 dólares a los funcionarios del Misterio de Deporte

por “el apoyo brindado” para obtener la buena pro y ser ganadores

de la licitación.

e) Copia de la memoria de una computadora de la empresa

Constructores S.A. con diversa información acerca de hechos u

ocurrencias similares en otros procesos de licitación en los que

Constructores S.A., también habría ganado en los últimos cuatro

años.

2. LAS INVESTIGACIONES

a) Producto de este hecho, el o la Fiscal de turno inició al día

siguiente las investigaciones emitiendo para ello la Disposición de

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 Módulo II

Formalización de la Investigación preparatoria contra los

funcionarios de la empresa y del Ministerio en cuestión.

b) Al mismo tiempo, la Contraloría inició una investigación para

determinar las responsabilidades que sean del caso establecer.

c) El Congreso, no se quedó atrás y, luego de tres días formó una

Comisión Investigadora con amplias facultades para investigar el

hecho.

d) La propia Empresa Internacional Constructores S.A. por decisión

de su casa Matriz (de España) ordenó una investigación interna

privada, contratando para ello a la empresa de auditoría T&T.

Emitieron además un comunicado suscrito por Constructores S.A.,

en el que se indicaba que la empresa tenía como política y principio

sancionar todo acto de corrupción.

3. HECHOS RELEVANTES DE LAS INVESTIGACIONES

a) Lo primero que hizo la empresa auditora T&T, a los dos días de

denunciado el hecho y, por encargo de la propia empresa

Constructores S.A., fue intervenir y extraer toda la información de

las computadoras de todos los funcionarios involucrados. Además

les tomó una declaración privada a todos los involucrados en el

hecho la misma que fue escrita, firmada y grabada en video.

b) El denunciante José Melchor (Jefe de Ventas de Constructores

S.A.) que denunció los hechos ante la prensa, solicitó acogerse a la

colaboración eficaz.

c) La Fiscalía dispuso (tratándose de una situación de urgencia) las

P á g i n a | 41
 Módulo II

medidas de inmovilización de documentos e intervención de

comunicaciones, la misma que se demoró cinco días en ejecutarse.

d) El día que la Fiscalía fue a ejecutar la inmovilización y la

intervención de comunicaciones encontró que dicha información ya

no estaba porque había sido extraída por la empresa T&T.

e) Además la Comisión Investigadora del Congreso había estado un

día antes en las instalaciones de la empresa recabando

información similar y entrevistándose con los funcionarios

encargados.

f) Finalmente, el programa de noticias “Punto Crítico” anuncia que el

domingo siguiente entregará una segunda entrega de su

investigación con “importantes y nuevas revelaciones”.

4. PREGUNTAS - PROBLEMAS

a) ¿Qué acciones tomaría usted como Fiscal para dirigir y continuar la

investigación de este hecho?

b) ¿Qué medidas se debería adoptar para proteger la evidencia?

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 Módulo II

Referencias Bibliográficas

1. Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción.

2. Denise Gauthier – Dumois, Criminología e Investigación Forense,
Publicaciones Puertorriqueñas, Segunda Ed. 2003, pág. 41.
3. Guía para Actuaciones del Fiscal en el Código Procesal Penal.
4. Pueblo v. Carrasquillo Morales, 123 D.P.R. 690 (1989).
5. Pueblo v. Bianchi Álvarez, 117 D.P.R. 484 (1986).
6. Graham v. State, 255 N.E. 2d 652 (Indiana 1970)
7. State v. Limerick, 169 N.W. 2d 538, 542 (Iowa 1969).
8. Regla 401 de las Reglas de Evidencia de Puerto Rico (R.18 de 1979).
9. Pueblo v. Rosaly Soto, 128 D.P.R. 729, 749 (1991).
10. Reglas de Evidencia, Chiesa Aponte, Tratado de Derecho Probatorio,
op. cit., T. I.
11. Andres Baytelman A. y Mauricio Duce J., Litigación Oral, Juicio Oral y
Pruebas Altenativas, Lima 2005, pp. 102.
12. Thomas A. Mauet, Fundamental of Trial Techniques, Second Edition
(1988), Cap. 1, Preparation for Trial.
13. Larry S. Pozner, Roger J. Dodd, Cross-Examination: Science and
Techniques, Second Edition, 2004, Sec. 2.01.
14. Larry S. Pozner, Roger J. Dodd, Cross-Examination: Science and
Techniques, Michie Company, 1ra ed. 1993, Capítulo 3, págs. 35-71.
15. Artículo 401 del Código Penal de Perú. Enriquecimiento ilícito
16. Plan de Investigación, Escuela del Ministerio Público, Fiscalía de la
nación, 2011 (Pendiente de aprobación oficinal).
17. Nuevo Código Procesal Penal.
18. USAID / PERU – MCC anticorruption Threshold Program (STTA Trip
Report for Mark Willimas (February 23, 2010).
19. DRAFT – United Nation Manual on Anti-Corruption Policy – Viena, June
2001.
20. Suffolk Coastal District Council – Fraud and Corruption Response and
Investigation Management Plan.

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 Módulo II

21. Carta del Coordinador General de la república– Comisión de Alto Nivel

Anticorrupción – Genaro Matute Mejía, 22 de junio de 2010.
22. Ley Nº 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República.
23. Ley Nº 26702 – Ley General del Sistema Financiero de Seguros y
Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
24. Ley Nº 27693 – Unidad de Inteligencia Financiera.
25. Ley Nº 26366 - Sistema Nacional de Registros Públicos y la
Superintendencia Nacional de Registros Públicos y Resolución Suprema
Nº 135-2002-JUS que aprueba el Estatuto de la SUNARP.
26. Ley Nº 27815 - Ley del Código de Ética de la Función Pública.
27. La Ley Nº 27238 - Ley Orgánica de la Policía Nacional del Perú.
28. A Handbook on Investigation and Trial of Corruption Cases, Principles,
Tools and Techniques, Publicado por: The Commission for the
Investigation of Abuse of Authority, Nepal, February 2006.
29. A Handbook on Investigation and Trial of Corruption Cases – February
2006.
30. Sección IV – Corrupción de Funcionarios – Concordancias: Ley Nº
27770 (Ley Sobre Beneficios Penales y Penitenciarios).
31. Ley General de Superintendencia de Administración Tributaria (“El
Peruano” 01-XII-88).

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 Módulo II

Autoevaluación

1. Bajo el nuevo sistema acusatorio:

a. La función de persecución del delito está a cargo del Fiscal con el apoyo
técnico y especializado de la policía.
b. Los agentes de investigación, los policías y los fiscales forman un equipo
de trabajo.
c. Todas las anteriores.
d. Ninguna de las anteriores.

2. El Fiscal tiene la titularidad del ejercicio de la acción penal:

a. Cuando está investigando delito público.
b. Cuando existe un sospechoso de comisión de delito.
c. Todas las anteriores.
d. Ninguna de las anteriores.

3. En el ejercicio de la acción penal el Fiscal puede iniciar la investigación:

a. De oficio.
b. A instancia de la víctima.
c. Por acción popular o por noticia policial.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.
f.
4. En la fase investigativa es fundamental tener presente:
a. La función de investigación de la Policía Nacional estará sujeta a la
conducción del o de la Fiscal. (artículo 65, inciso 3ro del NCPP).
b. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación adecuada del
caso. (artículo 65, inciso 4to del NCPP).
c. Es el Fiscal quien programará y coordinará con quienes corresponda
sobre el empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para la
eficacia de la investigación. (artículo 65, inciso 4to del NCPP).
d. Todas las anteriores.

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 Módulo II

e. Ninguna de las anteriores.

5. En los casos de corrupción es necesario la mayor secretividad en la

investigación Fiscal para:
a. No se destruya la evidencia.
b. Poder identificar cómplices, sospechosos, participantes.
c. Todas las anteriores.
d. Ninguna de las anteriores.

6. Las disposiciones del artículo 324 de NCPP faculta al Fiscal para:

a. Decretar secreta la investigación por un plazo prudencial.
b. Detener para investigación a la persona sospechosa.
c. Citar testigos.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.

7. En las investigaciones de corrupción se recomienda:

a. Seguir el dinero.
b. Identificar los aliados, interesados o relacionados con el sospechoso.
c. Identificar el capital del sospechoso.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.

8. A los fines de poder garantizar el procesamiento de las personas que

cometen delitos de corrupción es recomendable:
a. Utilización de métodos de entrevistas simultáneas.
b. Tratar de obtener cooperación de personas afectadas por el delito.
c. Ofrecer protección a posibles testigos.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.

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 Módulo II

9. Entre los criterios a considerar para seleccionar de casos a investigar:

a. Seriedad del tipo de corrupción
b. La naturaleza legal de la alegada activad corrupta (criminal o
administrativa)
c. Posibilidad de resultado satisfactorio
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores

10. En qué circunstancias el o la Fiscal debe intervenir durante la recopilación

de elementos probatorios.
a. A su discreción, cuando lo entienda.
b. Cuando hay un sospechoso.
c. Cuando hay una persona detenida.
d. Seriedad del tipo de corrupción
e. Todas las anteriores
f. Ninguna de las anteriores

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 Módulo II

Enlaces

http://pdf.usaid.gov/pdf_docs/PNADJ625.pdf
www.sunarp.gob.pe
www.u4.no/document/toolkits.cfm#1
www.mpfn.gob.pe
www.oegpr.net

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 Módulo II

Vídeos

1. La Pasión de Cristo (2004, Director: Mel Gibson)

El filme recrea las últimas doce horas en la vida de Jesús de Nazaret,

incluyendo su juicio político ante Poncio Pilato, procurador de Judea y Samaria
durante la época. Aunque presenta varios temas de Derecho que pueden
discutirse, en especial el conflicto de jurisdicción que se presenta en el juicio de
Jesús.

2. El Nombre de la Rosa (The name of the Rose)

La película se desarrolla al norte de Italia, en el año 1347, en una abadía (o

monasterio). El hermano William (Sean Connery) es un monje estudioso y muy
respetado. Al llegar a la abadía con uno de sus novicios (en proceso de ser
monje), le informan sobre la muerte morbosa de uno de sus monjes. William y
el novicio comienzan una investigación y encuentran más cadáveres en el
monasterio que les preocupan; y deciden hacer una investigación más a fondo.
Pueden apreciarse los elementos de búsqueda de evidencia científica para
probar la verdad de un hecho. Esta nueva modalidad en el derecho responde al
cambio que hubo en énfasis de lo que debía guiar la sociedad de entonces. La
fe tenía un lugar prominente como guía de la sociedad. Esto fue cambiando a
lo largo de los siglos, hasta convertirse la razón en la nueva guía reconocida
socialmente en el siglo 17, con el período conocido como la Ilustración. El corto
demuestra cómo la evidencia nos habla de los hechos. Nos recuerda que no
hay nada como la preparación y un buen trabajo investigativo para mejorar
nuestra “suerte” representando a un cliente.

3. Murder One

Relación abogado-cliente (el abogado llega a formar una amistad con el

asesino).

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Contrainterrogatorio efectivo (en la película vemos 2 instancias de dos

interrogatorios directos con testigos hostiles y cómo el abogado maneja el
mismo para lograr desenmascarar --o impugnar la credibilidad--del testigo.
Este filme nos presenta el problema de individuos en nuestra sociedad que
presentan ciertas conductas delictivas que la ciencia de la criminología no
puede explicar, ya que delinquen sin razón aparente alguna y sin
remordimiento. Actuando por el mero disfrute de delinquir. Estos individuos son
un misterio. La criminología aún no ha descubierto el origen de su enfermedad,
si es que la tienen, y no existe actualmente un tratamiento eficaz para
rehabilitarlos. Nos referimos a individuos como: Ted Bundy, Charles Manson,
Richard Ramírez “El Asesino de la Noche”, El hijo de Sam, entre otros.

4. A few Good Men

Muestra un magnífico ejemplo de un contrainterrogatorio de un testigo hostil

conducido por la defensa durante una corte marcial en la cual dos acusados
fueron llevados a juicio por asesinato.
Durante este cross, Tom Cruise se aprovecha del conocido mal carácter,
arrogancia e inestabilidad del testigo para inducirlo a una confesión. Haciéndolo
estallar emocionalmente de manera súbita e inesperada en sala abierta. Esto lo
logra retándole su delegada autoridad como oficial de alto rango de las fuerzas
armadas (coronel de los US Marines) cuestionándole el hecho de la alegada
acción desautorizada llevada a cabo por sus subalternos que desembocó en la
muerte de una persona a su cargo. Es de notar que la defensa anuncia la
presentación de dos testigos de refutación que en realidad no existían como
instrumento de presión psicológica hacia el contrainterrogado. Aunque tal
acción es cuestionable desde un punto de vista ético, sin lugar a dudas fue un
factor determinante en la erosión emocional del contrainterrogado.

5. "Troy" (Troya)

La escena seleccionada ilustra lo que en la antigüedad se conocía como un

"Juicio por Batalla". En la época de la guerra de Troya tal práctica formaba más

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bien parte del derecho de costumbre y no parte de un derecho positivo. El

propósito de tal práctica era dirimir disputas entre grupos o individuos
derramando la menor cantidad de sangre posible a través del enfrentamiento
armado de representantes de los distintos bandos. El vencedor del combate
resolvería la disputa a favor del grupo representado. La controversia a dirimirse
en esta escena es la anexión de un grupo a otro formando parte de un gran
ejército para luchar contra Troya bajo el comando de un solo líder. El juicio por
batalla formó parte del derecho positivo en muchas cortes reales europeas
durante el Medievo para dirimir conflictos entre individuos. Casi siempre las
controversias eran cuestiones de honor entre miembros de la nobleza. Era una
especie de duelo regulado por el Estado.

6. Dangerous Beauty

La película se desarrolla en Venecia, en el siglo 16, narrando la historia de una

cortesana que también fue poetisa. Su nombre: Verónica Franco.
La Inquisición instala su tribunal en la ciudad, con permiso de la ciudad-estado.
El delito: ser bruja. El corto presenta las variaciones al tradicional proceso,
privado, entre unos letrados y una acusada. Se incorporan la presencia del
público, la figura de un pseudo-abogado, y la declaración de testigos a favor de
la acusada. El problema de jurisdicción entre la Iglesia Católica y el Estado
también se presenta.

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Repuestas de la Autoevaluación

1. c
2. c
3. d
4. d
5. c
6. a
7. d
8. d
9. d
10. a

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Lecturas complementarias

Titulo: Criminología e Investigación Forence, autor: Denise Gauthier - Demois,

Capítulos 3 y 5.

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