Caso de estudio: auditoría interna para sistema de gestión

integrado (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

Jorge Eddy Yara Peralta

 Tutora:

Jeny Esperanza Sierra Olarte

Administración de Empresas, Fundación Universitaria del Área Andina

G-706

Aseguramiento de la Calidad e Indicadores de Gestión

Octubre 8, 2020
Contenido

Introduccion.....................................................................................................................................3

Objetivos..........................................................................................................................................4

1. Mapa Conceptual......................................................................................................................5

2. Plan de auditoria.......................................................................................................................6

Bibliografía......................................................................................................................................8

Anexos:

PLAN DE AUDITORIA (Archivo Excel)

Introduccion

En el presente Eje se busca integrar los aspectos teóricos y prácticos de un área del saber

aplicado al aseguramiento de la calidad en la auditoría interna, como proceso de adquirir nuevos

conocimientos en el ámbito laboral, así mismo se logrará identificar la relación que tiene el

aseguramiento de la calidad con las diferentes actividades que planifican y se aplican

automáticamente en cada compañía como recurso propio para que un servicio o sistema funcione

de la forma adecuada.
Objetivo

Poner en práctica los conceptos de las auditorías internas como una de las herramientas del

aseguramiento de la calidad para los sistemas de gestión.

 1. Mapa Conceptual

Imagen 1: Elaboracion fuente propia

Ver mapa conceptual: https://www.mindomo.com/mindmap/9649857d0cdd49ba9b606d900d9324b2

Imagen 2: Elaboración fuente Propia

2. Plan de auditoria

Empresa: Interdinco S.A

Empresa de cobranzas constituida desde el año 2000, actualmente administra toda la

cartera del Banco Pichincha.

Factor a evaluar: Encontrar hallazgos que permitan determinar los resultados regulares en la

recuperación de cartera, teniendo en cuenta los resultados obtenidos en los últimos 6 meses

Plan de auditorias internas

Código registro: xxxx

Fecha: 10 de noviembre del 2020 Ciclo

Objetivo de la auditoria

Encontrar hallazgos que permitan determinar los resultados regulares en la recuperacion de cartera, teniendo encuenta los
resultados obtenidos en los ultimos 6 meses

alcance de la auditoria

Actividades desarrolladas en los ultimos 6 meses.

Se busca detectar errores internos en asignacion, capacitacion o cumplimiento de las funciones de cada funcionario a cargos de
area

Auditor líder : Jorge Yara

Personal a auditar Departamento o área
Director de cartera Cobranzas
Coordinador de Cartera Cobranzas
Supervisor de Cartera Cobranzas
Asesor de Cobranza Cobranzas

Día en que se llevará a cabo la auditoria 15 de noviembre

Lugar donde se hará la auditoria Interdinco S.A.
Qué se auditará Operación de area
Hora de iniciación 8:00 a.m.
Requisitos que se auditarán Manual de Funciones
Documentos solicitados para realizar la auditoria
- Manual de convivencia
- perfiles de cargo con sus salarios
- metas propuestas
- Manual de calidad.
- Norma ISO 9000

Equipo auditor Firma

Jorge Yara Jorge Yara
Pepito Perez Pepito Perez
Ana suarez Ana suarez
Conclusiones

Al momento de integrar los aspectos teóricos y prácticos en la auditoria interna se determina la

importancia para los sistemas de gestión el aseguramiento de la calidad, lo que provee mayor

facilidad para aplicar cada mecanismo o estrategia en una compañía, esto quiere decir que todas

las estrategias son muy importantes y vitales para lograr una competitiva en la organización
Bibliografía

Martínez, V. (2019, 8 mayo). Alcance o Criterio de Auditoría. Recuperado de

https://www.auditool.org/blog/auditoria-externa/6225-alcance-o-criterio-de-auditoria#:

%7E:text=Se%20entiende%20por%20alcance%20de,el%20objetivo%20que%20se%20busca.

López Rodríguez, S. A. (s. f.). EJE 3 Pongamos en práctica. [PDF] Recuperado de

https://areandina.instructure.com/courses/9764