IDENTIFICACION DE NO CONFORMIDADES

Autor
Dora Angelica Garcia Castro. ID 549166

Karinet Correa Izquierdo. ID 580893

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Notas del autor

Este trabajo se realizó como requisito para el estudio de la importancia del sistema de gestión. Presentado al
docente Oscar Mauricio Peña NRC 6786
Dirección electrónica: oscar.rojas.pe@uniminuto.edu.co

Santiago de Cali Marzo, 20 del 2020

 IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES ISO 14001:2015

1- OBJETIVO

Evaluar el grado de comprensión e interpretación del contenido de la norma ISO 14001: 2015.

2. ACTIVIDAD A REALIZAR:

Identificar 5 fallas que se presentan en la EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA

COLOMBIA HOGAR S.A.S, la evidencia que se tiene del incumplimiento y el numeral de la
norma que se incumple

3- CASO PLANTEADO

En una organización de Servicios de limpieza se está realizando un proceso de auditoría

en ISO 14001:2015. El equipo de auditores evidencia una serie de fallas al interior de la
organización las cuales usted debe identificar.

4- RECURSOS DE APOYO

Interpretación de la norma ISO 14001:2015.

 EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA COLOMBIA HOGAR S.A.S

En la empresa de Servicios de limpieza Colombia Hogar SAS se está desarrollando una

auditoría interna encontrando las siguientes situaciones por parte de los auditores:

En el departamento de Seguridad Ambiental se realizó la revisión del Programa de Gestión

Ambiental documento MA01 con versión 1 del 01.Jul.2016. Allí los auditores entrevistaron a
todo el equipo quien se mostró muy comprometido con la implementación de este programa,
el cual detalla que para el Control de Residuos se cuenta con un Plan de Reciclaje, realizando
separación de estos en envases independientes por tipo de residuo de la siguiente forma:

En el recorrido por el área se encontró lo siguiente: 1) en el área de Almacenamiento y

Logística se encontraron varios volantes que estaban depositados en la caneca azul y 2) en
la cafetería se encontraron desechos orgánicos en las canecas verde, gris y azul. Al preguntar
a los auditados sobre la disposición de residuos respondieron que estas canecas las habían
puesto hace algún tiempo pero que desconocían con exactitud cómo debían utilizarlas.

En el área de Gestión Calidad se auditó el proceso de Control de Documentos, solicitando

los soportes de la gestión realizada con el documento Programa de Gestión Ambiental
PMA01 con versión 1 del 01.Jul.2016, el Analista de Calidad informó que la aprobación de
este documento estaba pendiente, una vez que al ser un Manual, la divulgación fue solicitada
urgentemente por el Jefe de Calidad y el Gerente General y que después lo aprobarían, tema
que a la fecha de la auditoria no se gestionó.

Al solicitar el programa de auditorías del año, el auditado explica que no se cuenta con un
programa de auditorías establecido, que ellos realizan las auditorias cuando tienen tiempo.
Uno de los auditores entonces pide ver el informe de la última auditoría realizada y observa
que el único criterio de auditoría tenido en cuenta fueron los documentos internos del SGA
pero no la norma ISO 14001. Al indagar al respecto, el auditado responde que ellos lo único
que evalúan en sus auditorías es que el sistema este implementado y mantenido pero no
hacen revisión con respecto a los requisitos de la norma.

En Gestión Humana se hace revisión de los perfiles de cargo. Se solicita el perfil del
coordinador ambiental. Dicho perfil evidencia que la persona debía ser profesional en
Ingeniería ambiental; sin embargo, al solicitar los soportes correspondientes, esta persona es
únicamente técnico en gestión ambiental. Al indagar al respecto, el jefe de gestión humana
responde que la persona no ha podido terminar la carrera profesional por falta de recursos
económicos. El auditor toma nota en su lista de verificación.

Para finalizar la auditoria, el equipo auditor se entrevistó con el Gerente General, indagando
sobre los resultados que ha tenido sobre la implementación del Sistema de Gestión
Ambiental, a lo que respondió que el realmente no está muy involucrado en ese tema, que el
delegó a un Representante, quien de vez en cuando le cuenta cómo van y que necesitan,
una vez que él está muy comprometido y por esto tiene un presupuesto asignado. Al
entrevistar al líder del sistema sobre la metodología de revisión por parte de la Alta Dirección,
el auditado indica que no tienen nada estructurado, que dependiendo la necesidad o urgencia
informa lo más importante al Gerente General.

NOTA: EVIDENCIA PUEDE SER UN DOCUMENTO, REGISTRO, O DECLARACIÓN DE

HECHO DADA POR EL AUDITADO O AUDITADOS

NUMERAL DE LA
¿CUÁL ES LA FALLA EN LA NORMA ISO
ITEM ¿CUÁL ES LA EVIDENCIA?
ORGANIZACIÓN? 14001:2015 QUE SE
INCUMPLE

EJEMPLO
La organización no garantiza la
imparcialidad de los auditores en
su proceso de auditoria
1 ambiental fue ejecutada por el
La Organización no garantiza la
2 adecuada comunicación del plan
de reciclaje para el control de
residuos.
En el informe de la última
auditoría interna se evidencia
que la auditoría realizada al
departamento de seguridad
9.2.2 literal b
mismo líder del proceso
Se evidencia que no hay una
adecuada clasificación de los
7.4.1
residuos, y en donde el personal
7.4.2
indica la falta de capacitación en
el tema

Se evidencia la existencia del

La organización no garantiza la documento Programa de
7.5.2 incluidos sus
aprobación oportuna de la Gestión Ambiental PMA01 con
3 literales
información que hace parte del versión 1 del 01.Jul.2016, pero
9.3
SGA. falta la aprobación del mismo
por parte de la gerencia.

Se evidencia que no existe un

programa de auditoria en donde
La organización no cuenta con un 9.2
incluyan la frecuencia, los
programa de auditoría planificado, 9.2.1
4 métodos, las responsabilidades,
ni acorde con la norma. 9.2.2
los requisitos de planificación, y
la elaboración de informes de
sus auditorías.
 La organización cuenta con el Se realiza la revisión de los
perfil establecido del responsable perfiles de cargo en donde se
7.2
del SGA, el cual no es acorde con evidencia que el perfil con el que
5 9.2
el personal contratado para su cuenta el coordinador ambiental
9.3
ejecución. no es acorde con el estipulado
por la compañía.

5.1 incluidos sus

No se evidencia el compromiso literales
La organización no garantiza el
por parte de todos los niveles de 9.3
6 compromiso en el SGA por parte
la organización, bajo el 10
de la alta dirección
liderazgo de la alta dirección 10.3