Plan de Mejoramiento Institucional Corte 30 de Abril 2019

DEPENDENCIA
DIRECCIÓN GENERAL
OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN
OFICINA ASESORA JURÍDICA
OFICINA DE CONTROL INTERNO
OFICINA DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES
SUBDIRECCIÓN DE ANÁLISIS DE RIESGOS Y EFECTOS DEL CAMBIO CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN PARA LA REDUCCIÓN DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN AL CAMBIO CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN PARA EL MANEJO DE EMERGENCIAS Y DESASTRES
SUBDIRECCIÓN CORPORATIVA Y ASUNTOS DISCIPLINARIOS
PROCESO
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
ATENCIÓN AL CIUDADANO
COMUNICACIÓN
MOTIVACIÓN Y DESARROLLO PERSONAL
TIC'S PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
CONOCIMIENTO DEL RIESGO Y EFECTOS DEL CAMBIO CLIMÁTICO
GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN AL CAMBIO CLIMÁTICO
PROMOCIÓN DE LA AUTOGESTIÓN CIUDADANA DEL RIESGO
GESTIÓN DEL MANEJO DE EMERGENCIAS
DESARROLLO DEL SDGR-CC
TALENTO HUMANO
GESTIÓN CONTRACTUAL
GESTIÓN FINANCIERA
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
GESTIÓN DOCUMENTAL
GESTIÓN JURÍDICA
SEGUIMIENTO EVALUACIÓN Y CONTROL A LA GESTIÓN DE LA ENTIDAD
TIPO DE HALLAZGO TIPO DE ACCIÓN EFICACIA EFICIENCIA
NO CONFORMIDAD CORRECCIÓN SI SI
OPORTUNIDAD DE MEJORA ACCIÓN CORRECTIVA NO NO
GESTIÓN DE RIESGOS
ESTADO DE LA
ACCIÓNEN
ABIERTA
DESARROLLO
ABIERTA
VENCIDA
CERRADA
NO INICIADA
IDENTIFICADOR
I I:
hallazgo SGI 17 5
Corresponde al
sistema o auditoria.
Auditoria Interna numeral de la
proyecto 2015: 15
E: Auditoria AÑO acción.
ORIGEN
REQUISITO
TIPO DE HALLAZGO
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO (NO CONFORMIDAD-OPORTUNIDAD DE
MEJORA)
ANÁLISIS DE CAUSAS
ACCIÓN A IMPLEMENTAR
TIPO DE ACCIÓN
DEPENDENCIA
PROCESO
NOMBRE Y CARGO RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE LA ACCIÓN
FECHA DE INICIO
FECHA DE TERMINACIÓN
EVIDENCIAS DEL CUMPLIMIENTO POR PARTE DEL RESPONSABLE DE LA
ACCIÓN O LIDER DEL PROCESO
% DE AVANCE DE LA ACCIÓN
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN OFICINA DE CONTROL INTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO
EFICACIA
(Se cumplió la acción propuesta)
EFICIENCIA
(Se cumplió la fecha programada - Oportunidad)
ESTADO DE LA ACCION
Carácter que identifica cada una de las acciones
Vigencia en la que se realizó la auditoria

Nombre de la auditoria
Numeral y descripción de la norma sobre la que se presenta la no conformidad y/o la oportunidad de mejora
* Oportunidad de mejora.
Característica principal enunciada en el cuerpo del hallazgo
Síntesis de la investigación sobre la causa raíz que ha originado el hallazgo
Actividades propuestas para eliminar la causa raíz del hallazgo. Pueden formularse las acciones que sean necesarias para s
hallazgo.
*Gestión de riesgos
Dependencia a la cual corresponde el proceso, procedimiento, sistema o proyecto al que se le identifico el hallazgo, de ac
estructura definida en el acuerdo 007 de 2016.
Proceso en el que se ubica el hallazgo identificado. De acuerdo al mapa de procesos vigente de la entidad
Persona asignada como líder en la ejecución de la acción
Fecha en la que se dará inicio a la ejecución de la acción
Fecha en la que se dará por terminada la acción
Descripción realizada por la persona a cargo de la acción, respecto a las actividades desarrolladas durante la ejecución de la m
antes de la descripción de las actividades se debe registrar la fecha en la que se desarrolla el seguimiento.
Porcentaje
Descripción de avance
realizada de la acción,
por el profesional deellacual se define
Oficina de acuerdo
de Control Interno, al respecto
desarrolloa de
las las actividades
actividades propuestas
sobre las cualesdentro de la
se encontr
ejecución en aras al cumplimiento de la acción. Siempre antes de la descripción de las actividades se debe registrar la fecha
desarrolla
Fecha del ultimo seguimiento Cumplimiento
realizado el seguimiento.
por eldeprofesional de la Oficina de Control Interno a cargo
la acción formulada:
Cumplimiento de la fecha establecida *Si para la ejecución de la acción:
*No
*ABIERTA EN*Si DESARROLLO
*ABIERTA *NoVENCIDA
*CERRADA
ESTADO PLAN D
HALLAZGOS TOTALES
91
HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD 72
HALLAZGOS DE OPORTUNIDAD DE MEJORA 19
ACCIONES
ACCIONES FORMULADAS 87
ACCIONES SIN FORMULAR 4
ESTADO DE LAS ACCIONES

ACCIONES CERRADAS 48
ACCIONES ABIERTAS EN DESARROLLO 8
ACCIONES ABIERTAS VENCIDAS 14
ACCIONES NO INICIADAS 0
TIPOS DE ACCIONES
CORRECCIONES 4
ACCIONES CORRECTIVAS 72
GESTIÓN DE RIESGOS 9
HALLAZGOS DE NO HALLAZGOS DE
DEPENDENCIA HALLAZGOS TOTALES OPORTUNIDAD DE
CONFORMIDAD MEJORA
DIRECCIÓN GENERAL 0 0 0
OFICINA DE CONTROL INTERNO 1 1 0
OFICINA ASESORA PLANEACIÓN 20 15 5
OFICINA ASESORA JURÍDICA 13 9 4
SUBD.MANEJO 9 8 1
SUBD.REDUCCIÓN 16 13 3
TICS Err:501 Err:501 Err:501
SUBD.ANÁLISIS 9 9 0
SUBD.CORPORATIVA 18 13 5
25
20
20
18
16
15
13
10 9 9
1
0 0
0
L O A S S A
RA N ÓN IC EJ
O ÓN TI
C
LI
SI IV
E ER CI D AN CC
I
AT
N
NT EA RÍ NÁ R
GE I AN JU .M DU . A PO
N OL PL
A
UB
D RE D R
IÓ TR OR D. UB CO
5
1
0 0
0
AL N O ÓN CA EJ
O
IÓ
N C S
SI
S
IV
A
ER ER CI DI TI LI AT
N EA
Í AN UC
C
NÁ
GE NT UR .M
R
I N J ED . A PO
ÓN OL LA A BD .R D R
CI R P OR SU BD SU
B
CO
C NT RA ES .
RE CO O S SU BD
DI ES A
SU
DE AS NA
A A I CI
C IN C IN OF
I I
OF OF
PLAN DE MEJORAMIENTO
ESTADO DE LAS ACCIONES
20%
11%
69%
ACCIONES CERRADAS ACCIONES ABIERTAS EN DESARROLLO

ACCIONES ABIERTAS VENCIDAS ACCIONES NO INICIADAS
CANTIDAD DE ACCIONES ACCIONES ABIERTAS EN ACCIONES ABIERTAS

ACCIONES CERRADAS ACCIONES NO INICIADAS
FORMULADAS DESARROLLO VENCIDAS
0 0 0 0 0
1 1 0 0 0
20 14 0 3 0
10 6 0 0 0
9 6 0 3 0
15 6 1 2 0
Err:501 Err:501 Err:501 Err:501 Err:501
9 3 1 5 0
18 12 2 0 0
1%
21%
23%
18
10%
9
CS SI
S
IV
A
19%
LI AT
NÁ R 10%
D . A
R PO
UB CO
0
CS SI
S
IV
A
19%
LI AT
NÁ R 10%
D . A
R PO
B O
SU .C
BD
SU
DIRECCIÓN GENERAL OFICINA DE CONTROL INTERNO OFICINA AS

OFICINA ASESORA JURÍDICA SUBD.MANEJO SUBD.REDU
TICS SUBD.ANÁLISIS SUBD.CORP
MIENTO
CORRECCIONES ACCIONES CORRECTIVAS GESTIÓN DE RIESGOS

0 0 0
0 1 0
0 17 3
0 9 1
0 8 1
0 13 2
Err:501 Err:501 Err:501
0 7 2
4 12 0
1%
23%
15%
10%
15%
10%
OFICINA DE CONTROL INTERNO OFICINA ASESORA PLANEACIÓN

SUBD.MANEJO SUBD.REDUCCIÓN
SUBD.ANÁLISIS SUBD.CORPORATIVA
ACCIONES CERRADAS
PROCESO HALLAZGOS TOTALES ACCIONES NO INICIADAS
PROCESO 0 0 0
IDENTIFICADOR AÑO ORIGEN REQUISITO

ACCIONES ABIERTAS EN ACCIONES ABIERTAS
DESARROLLO VENCIDAS
0 0
DESCRIPCIÓN DEL
HALLAZGO (NO
TIPO DE HALLAZGO ANÁLISIS DE CAUSAS
CONFORMIDAD-
OPORTUNIDAD DE MEJORA)
PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL
ACCIÓN A IMPLEMENTAR TIPO DE ACCIÓN DEPENDENCIA PROCESO

SEGUIMIENTO POR PARTE DEL LIDER DE PROCESO O
RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD
NOMBRE Y CARGO
FECHA DE EVIDENCIAS DEL CUMPLIMIENTO POR PARTE DEL
RESPONSABLE DE LA FECHA DE INICIO
TERMINACIÓN RESPONSABLE DE LA ACCIÓN O LIDER DEL PROCESO
EJECUCIÓN DE LA ACCIÓN
EVALUACIÓN POR PARTE DE CONTROL INTERNO AL PLAN DE MEJORAMIENTO
% DE AVANCE DE LA FECHA DE
ACCIÓN SEGUIMIENTO
CÓDIGO SEC-FT-04
VERSIÓN 9
FECHA DE REVISIÓN 10/20/2017
AL PLAN DE MEJORAMIENTO
EFICACIA EFICIENCIA
ESTADO DE LA ACCION
(Se cumplio la acción (Se cumplio la fecha
(Cerrada/Abierta)
propuesta) programada - Oportunidad)
PROCESO HALLAZGOS TOTALES ACCIONES NO INICIADAS
DIRECCIONAMIENTO
0 0
ESTRATÉGICO
DESARROLLO DEL SDGR-

0 0
CC
IDENTIFICADOR AÑO ORIGEN

ACCIONES CERRADAS ACCIONES ABIERTAS EN ACCIONES ABIERTAS
DESARROLLO VENCIDAS
0 0 0
0 0 0
DESCRIPCIÓN DEL
HALLAZGO (NO
REQUISITO TIPO DE HALLAZGO
CONFORMIDAD-
OPORTUNIDAD DE MEJORA)
PL
ANÁLISIS DE CAUSAS ACCIÓN A IMPLEMENTAR

TIPO DE ACCIÓN DEPENDENCIA PROCESO

NOMBRE Y CARGO
FECHA DE
TERMINACIÓN
EVIDENCIAS DEL CUMPLIMIENTO POR PARTE DEL % DE AVANCE DE LA

RESPONSABLE DE LA ACCIÓN O LIDER DEL PROCESO ACCIÓN
EVALUACIÓN POR PARTE DE CONTROL INTERNO AL PLAN DE MEJORAMIE
FECHA DE
SEGUIMIENTO
CÓDIGO SEC-FT-04
VERSIÓN 9
EFICACIA EFICIENCIA
ESTADO DE LA ACCION
PROCESO HALLAZGOS TOTALES
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 15
DESARROLLO DEL SDGR-CC 0
IDENTIFICADOR AÑO
AESGI18-1 2018
AESGI18-2 2018
AESGI18-19 2018
AESGI18-20 2018
IGL16-12 2016
AISGI16-15 2016
AISGI16-14 2016
ISIG17-5 2017
AIDE18-1 2018
AIDE18-3 2018
AIDE18-4 2018
AIDE18-5 2018
AIDE18-6 2018
SEGPIGA19-1 2019
SEGPIGA19-2 2019
AIGF19-3 2019
AIGF19-4 2019
SEGRIESGOS19-1 2020
SEGRIESGOS19-2 2020
SEGRIESGOS19-3 2020
ACCIONES CERRADAS
ACCIONES NO INICIADAS
0 12
0 0
ORIGEN REQUISITO
Auditoría Externa de ICONTEC al Sistema Integrado NTC-ISO 9001:2015 numeral 9.3

de Gestión 2018 NTCGP 1000:2009 numeral 5.6

de Gestión 2018 NTCGP 1000:2009 numeral 5.6
Auditoría Externa de ICONTEC al Sistema Integrado
NTC-ISO 14001:2015 numeral 10.2
de Gestión 2018

de Gestión 2018
Auditoria Interna - Gestión Local NTCGP 1000:2009 en su numeral 7.1 y 7.5.1
8.2.3 de las normas ISO 9001:2008 y NTCGP

Auditoria Interna - SGI 2016
1000:2009
8.2.3 de las normas ISO 9001:2008 y NTCGP

Auditoria Interna - SGI 2016
1000:2009
Auditoria Interna del Sistema Integrado de Gestión Numeral 6.2.2 de la NTC ISO 9001:15.
Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico Plan de Desarrollo Bogotá Mejor para Todos
Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico MIPG V2 la dimensión 7 CONTROL INTERNO,
Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG
Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico Numeral 7.5.2. de la NTC ISO 9001.2015
Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico Dimensión 7 del manual operativo de MIPG V2
Seguimiento Oficina Control Interno Plan Institucional de Gestión Ambiental
Seguimiento Oficina Control Interno Plan Institucional de Gestión Ambiental
El Plan de acción de IDIGER no corresponde a

instrumento establecido en la “Guía de las
AUDITORÍA INTERNA GESTION FINANCIERA
actividades administrativas, financieras, contables,
(CONTINUA)
jurídicas para el seguimiento y control a la ejecución
de los recursos del FONDIGER”
Resolución 037 de 2019 “Por medio de la cual se
homologa la codificación de las líneas de inversión y
programas, se desagrega el presupuesto
AUDITORÍA INTERNA GESTION FINANCIERA FONDIGER 2019”.
(CONTINUA)
Guía de las actividades administrativas, financieras,
contables, jurídicas para el seguimiento y control a la
ejecución de los recursos del FONDIGER”
SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS Identificación, evaluación y generación de controles
CORRUPCION a la Matriz de riesgos de corrupción y proceso


ACCIONES ABIERTAS EN DESARROLLO ACCIONES ABIERTAS VENCIDAS
0 3
0 0
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO (NO

TIPO DE HALLAZGO
CONFORMIDAD-OPORTUNIDAD DE MEJORA)
En la revisión por la dirección no se tomó como

información de entrada la relativa a: Grado de
NO CONFORMIDAD cumplimiento de los objetivos de calidad, cambio en
las cuestiones internas y externas, ni conformidad
del producto
En la revisión por la dirección no se tomó como

información de entrada la relativa a: Grado de
NO CONFORMIDAD cumplimiento de los objetivos de calidad, cambio en
las cuestiones internas y externas, ni conformidad
del producto
Se evidenció que las acciones tomadas para el
manejo de no conformidades generadas por la
NO CONFORMIDAD
auditoria interna de diciembre de 2017, no eliminan
las causas identificadas.
Se evidenció que las acciones tomadas para el

manejo de no conformidades generadas por la
NO CONFORMIDAD
auditoria interna de diciembre de 2017, no eliminan
las causas identificadas.
5. Falencias en la formulación y ejecución de los

Planes de Acción 2016 CLGR
NO CONFORMIDAD NC Coherencia
8. La entidadentre
como resultado del seguimiento
meta, indicador, actividad y de
la medición y seguimiento de los procesos no lleva a
seguimiento.
cabo correcciones, acciones preventivas y/o
correctivas según sea conveniente. El indicador del
proyecto 110 no alcanza los resultados planificados
en los meses de agosto, septiembre, octubre y
NO CONFORMIDAD noviembre de 2016
NC 8. La entidad comoy no se observa
resultado que se hayan
del seguimiento de
iniciado correcciones ni acciones correctivas
la medición y seguimiento de los procesos no lleva que a
estén
cabo incluidas en elacciones
correcciones, plan de mejoramiento,
preventivas y/o Ni
demuestra la
correctivas capacidad
según del procesoElpara
sea conveniente. el manejo
indicador del
de recursos
proyecto 110lono
cual no cumple
alcanza con lo establecido
los resultados en
planificados
elennumeral 8.2.3 de las normas ISO 9001:2008
los meses de agosto, septiembre, octubre y y
NO CONFORMIDAD noviembre de 2016 NTCGPy no1000:2009
se observa que se hayan
iniciado correcciones ni acciones correctivas que
estén incluidas en el plan de mejoramiento, Ni
demuestra la capacidad
En revisión del proceso
de los objetivos para
de la el manejo
calidad
de recursos
establecidos por la Entidad, no fue posible en
lo cual no cumple con lo establecido
el numeral
evidenciar que8.2.3 de las normas
actualmente ISOdeterminado
se haya 9001:2008 yla
NO CONFORMIDAD NTCGP 1000:2009
planificación para lograrlos en cuanto a: a) que se va
a hacer, b) que recursos se requerirán, c) quien será
responsable, d) cuando finalizaran, e) como se
evaluaran los resultados.
2.2.1. EN LOS INFORMES DE SEGUIMIENTO LAS
METAS DE RESULTADO (2) PRODUCTO (6)
PROYECTO (18) SE PRESENTAN GESTIONADAS
NO CONFORMIDAD INDEPENDIENTEMENTE DE SU RELACION
LOGICA CAUSAL Y SECUENCIAL POR ELLO SE
2.1.3. LA GESTION
PRESENTAN DOSDE RIESGO
METAS NO PRESENTA
PRODUCTO CON
ACTUALIZACIONES Y/O MODIFICACIONES
AVANCE CERO DE
CONFORMIDAD CON LOS PROCEDIMIENTOS
EJECUTADOS DESDE DIRECCIONAMIENTO
ESTRATEGICO ASÍ MISMO SE IDENTIFICAN
NO CONFORMIDAD
MATERIALIZACIONES DE DOS DE LOS RIESGOS
IDENTIFICADOS SIN EL CORRESPONDIENTE
REGISTRO, REVALORACIÓN DEL RIESGO
2.2.4.RESIDUAL Y PLAN DE CONTINGENCIA
LOS INDICADORES DE CUMPLIMIENTO
DE METAS DE ACTIVADO.
PROYECTOS NO SON
ADECUADOS PARA MEDIR LOS AVANCES EN
NO CONFORMIDAD
LOS PROYECTOS PORQUE NO CUMPLEN CON
LAS CARACTERÍSTICAS DE DISPONIBILIDAD Y
SENSIBILIDAD
2.2.5. LA ESTRUCTURA DEL PRESUPUESTO

NO CONFORMIDAD FONDIGER NO CONCIDE CON LA ESTABLECIDA
EN EL MANUAL DE OPERACIÓN
2.2.6. EN EL PLAN DE MEJORAMIENTO

INSTITUCIONAL Y DE CONTRALORÍA SE
IDENTIFICAN ACCIONES INEFECTIVAS Y
NO CONFORMIDAD VENCIDAS POR DESCONOCIMIENTO DE SU
IMPORTANCIA PARA LA MEJORA CONTINUA EN
LA SOSTENIBILIDAD DE MODELO DE
OPERACIÓN
Incumplimiento al Decreto(PROCESOS).
165 de 2015, Artículo 2°,
"Designación"."Los representante legales de las
entidades distritales designarán en un cargo de nivel
NO CONFORMIDAD directivo de la Entidad la figura de Gestor Ambiental
(...) Artículo 3° "Gestor Ambiental", "El Gestor
Ambiental es el servidor público de nivel directivo
(...).
No se observa reporte de Huella de Carbono

correspondiente a la vigencia 2018 de acuerdo a lo
NO CONFORMIDAD
estipulado en el artículo 13 de la Resolución 242 de
2014.
El Plan de acción de IDIGER no corresponde a

instrumento establecido en la “Guía de las
OPORTUNIDAD DE MEJORA actividades administrativas, financieras, contables,
jurídicas para el seguimiento y control a la ejecución
de los recursos del FONDIGER”
Planes de Acción: Programas y líneas de inversión

de FONDIGER no corresponde con la Resolución
037 de 2019 “Por medio de la cual se homologa la
OPORTUNIDAD DE MEJORA
codificación de las líneas de inversión y programas,
se desagrega el presupuesto FONDIGER 2019”y
demás resoluciones.
riesgo inherente, riesgo residual, solidez individual
de controles y solidez conjunta de controles (tanto
en los riesgos de corrupción como de los riesgos
operativos, sobre todo estos últimos), lo que influye
en la correcta identificación de riesgos críticos
(zonas moderada, alta y extrema) para plantear las
acciones de mitigación de riesgos.
OPORTUNIDAD DE MEJORA Se observanrevisar

“Se recomienda controles en los cualesResolución
los documentos no se
149 de 2019 por la cual “se adopta el Marcoesde
diligencian las características del diseño,
incompleta
Referencia (falta la descripción
de Administración de unadel
del Riesgo o más
Instituto
variables, no se registran, o solo se
Distrital de Gestión de Riesgos y Cambio Climático registran los –
valores numéricos y no cualitativamente)
IDIGER” y “Marco de Referencia Para la Gestión de ambigua o
no corresponde a lo solicitado. Lo
Riesgos, SEC-GU-01 Versión 8 del 03/01/2019”cual imposibilita
OPORTUNIDAD DE MEJORA desde
debido la tercera
a que línea de
se observan defensa
errores hacer
conceptuales
recomendaciones
entre las definiciones o efectuar la comprobación
de monitoreo por parte de de la
la
ejecución de los controles para determinar
segunda línea de defensa y seguimiento por parte su
Las causas
de la tercera delínea eficacia.
los riesgos
de se siguen
defensa comopresentando
se indica a
como un listado prediseñado
continuación. Se realiza actualización y no corresponden
del marcoade un
análisis de las situaciones que producen
referencia de riesgos y se actualizará así mismo la el riesgo
por parte del responsable
resolución 149 de proceso
de 2019.y su equipo de
trabajo, lo que limitaría el diseño de controles que
debe corresponder a la causa raíz del riesgo. Se
revisó el documento “Matriz de riesgos y
oportunidades SEC-FT-13”,
Método: No se realiza revisión por la dirección con

todos los dueños de procesos lo cual no permite
dar una mirada integral del Sistema Medición y Realizar planificación de revisión por la dirección que
monitoreo: No existe un mecanismo eficaz para el incorporé todos los actividades, entradas, salidas,
seguimiento a los procesos y objetivos de calidad recursos y actores que permita garantizar un análisis
Medición y monitoreo: No ingresa a la revisión por eficaz del SIG.
la dirección
Método: No seelrealiza
análisisrevisión
de cuestiones internas con
por la dirección y
externas
todos los dueños de procesos lo cual no permite
dar una mirada integral del Sistema Medición y Incorporar en la revisión por la dirección vigencia 2018
monitoreo: No existe un mecanismo eficaz para el todos los elementos de entrada acorde a las normas ISO
seguimiento a los procesos y objetivos de calidad 9001:2015 con las respectivas decisiones sobre el
Medición y monitoreo: No ingresa a la revisión por sistema.
la dirección el análisis de cuestiones internas y
externas
¿Por qué las acciones tomadas para el manejo de
no conformidades generadas por la auditoria
interna de diciembre de 2017, no eliminan las
causas identificadas?
Mano de Obra : Los funcionarios designados para

plantear la acción no cuentan con el nivel de
formación para atacar la causa raíz de las no
conformidades
La generación de acciones correctivas frente a las Ajustar el instructivo SEC-IN-01 Técnicas de Investigación
no conformidades, no cuenta siempre con para Análisis de No Conformidades incorporando la
participación multidisciplinaria articulación de los procesos que intervienen en la
generación de las acciones correctivas
Método:
¿Por qué las acciones tomadas para el manejo de
Los
no análisis de causas
conformidades generadasno cuentan con la
por la auditoria
profundidad requerida frente a la no conformidad
interna de diciembre de 2017, no eliminan las
causasdetectada
identificadas?
Falta
Manoretroalimentación frente al análisis
de Obra : Los funcionarios de causas
designados para
desde el liderazgo de los procesos y las
plantear la acción no cuentan con el nivel áreas
de
intervinientes
formación en el proceso
para atacar la causade revisión.
raíz de las no
conformidades
La generación de acciones correctivas frente a las Implementar puntos de control en las distintas etapas de
no conformidades, no cuenta siempre con formulación de acciones correctivas y sus análisis de
participación multidisciplinaria causa entre los intervinientes del proceso de revisión de
estas
Método:
Los análisis de causas no cuentan con la

profundidad requerida frente a la no conformidad
detectada
Falta retroalimentación frente al análisis de causas

Debilidad
desde en el conocimiento
el liderazgo de planeación,
de los procesos y las áreas Capacitar en elaboración de planes, especificamente
asociado a elaboración
intervinientes de planes
en el proceso de(actividades,
revisión. indicadores, metas y acciones de seguimiento
indicadores, metas y seguimiento)
Incorporar en el tablero de indicadores una columna

La entidad no documenta las acciones generadas
que permita establecer las acciones a generar derivadas
derivadas de los resultados de los indicadores.
del análisis de los indicadores
No se realiza trimestralmente
el seguimiento de manera oportuna a los
indicadores, generando alertas a los Actualizar, difundir y socializar el procedimiento
líderes de procesos establecido en el Monitoreo y Control de la Gestión Institucional
Si se cuentaprocedimiento
con acciones, Monitoreo y
recursos, responsables
en otros Control de la Gestión
instrumentos Institucional
de planificación , pero no se
cuenta con un documento consolidado que
Consolidar en el instrumento establecido en el
despliegue estos objetivos del SIG y muestre estos lineamiento No.2 para la implementación de la NTDSIG
aspectos para dar cumplimiento a los mismos. el despliegue de la política y de los objetivos del SIG, el
cual contiene: metas, actividades, responsables,
No se cuenta con matriz o formato que permita cronograma de ejecución y responsables y establecer
consolidar estos aspectos, no se han tenido en una periodicidad para el seguimiento
cuenta los documentos emitidos por la Secretaría
General para el despliegue de la politica y objetivos
del SIG (lineamiento No. 2 NTDSIG 001:2011)
La Secretaría Distrital de Planeación-SDP, da la
línea para la formulación y seguimiento a las metas
definidas por las entidades en el marco de los
planes de Desarrollo, entre ellas la de crear un
indicador cuantitativo que apunte directamente al
cumplimiento de cada meta; por esta razón a pesar Modificar la estructura para la presentación de informes
que algunas metas cuentan con avances de gestión haciendo énfasis en la relación lógica de las
En Noviembre
cualitativos, della2017
metaseserealizóreporta ajuste
en cero. al marco metas resultado, producto y proyecto.
de la
En referencia
actualidad deno gestión
se cuenta de riesgo
con una institucional.
metodología En
el mes
que de enero
permita realizar se seguimiento
realiza actualización de los
a la plataforma Realizar la actualización del Marco de Referencia de
riesgos siendo
estrategica de la insuficiente
entidad que el seguimiento
articule tdoosa sus los
Gestión de Riesgos Institucional, que fortalezca los
controles establecidos.
elementos. seguimientos a las actividades y controles establecidos
La prioridad de la Oficina se centró en Auditoría de
Teniendo en cuenta que existenISO lineamientos acorde a la Nueva Guía para la Administración de los
Certificación bajo las Normas 9001:2015por y
parte de la Secretaría Distrital de Planeación-SDP Riesgos de Gestión, Corrupción y Seguridad Digital y el
14001 2015.
para elun reporte de ejecución Diseño de Controles en Entidades Públicas del DAFP
No existia referente específicode las el
para metas
temayy se Realizar una revisión y reformulación en caso que dé
teniendo en cuenta que como
redujo en 2017 el equipo por lo que el marco de mínimo un indicador
lugar de los indicadores de gestión de los proyectos
debe reflejar el resultado
referencia planteado del noavance de cada meta.
se ejecutó. siguiendo los lineamientos de la Secretaría Distrital de
Por otra parte, se han presentado dificultades para
Planeación-SDP, las Guías para la construcción de
el seguimiento de las metas con anualidad
indicadores de la función pública y del Departamento
constante definidas previamente en el Plan de
Los lineamientos y Desarrollo. directrices que se han venido Nacional de Planeación-DNP
Noimplementando
se ha realziado enun lasajuste
ultimas vigencias
a la metodologíoa en el
marco del
utilizada prodesarrollo
al dependencia de las para
actividades
la medición para del
la
administración y operación
avance del FONDIGER, no se
de los proyectos. Actualización dela documentación que brinda
ven reflejados en el manual de operación del
1. Porque la Entidadmismo. al momento de generar la lineamientos del FONDIGER
Resolución 360 de 2015, se encontraba
No se había priorizado la actualización del manual certificada
en el sistema
FONDIGER Integrado
y los de Gestión,
procedimientos bajo la norma
no correspondian
No seISO realizó
14001:2004ajuste aelas
ISOacciones
9001:2008. iniciales
establecidasa la realidad en su operación.
2. Porque laen ISO el 14001:2008,
Plan de Mejoramiento define queque el
permitan eliminar Legal
Representante las causasdebe de los hallazgos
nombrar a un Establecer e implementar un plan de seguimiento de las
generados.
representante de la Dirección para asegurar que el acciones de mejora establecidas (Contraloría e
No se definieron adecuados
Sistema de gestión se implemente, nombrando al canales de Institucional)
comunicación en la dependencia
Jefe de la Oficina Asesora de Planeación, teniendo que permitieran la 1. Se actualizará la resolución de nombramiento de
actualización
en cuenta que y seguimeinto
este proceso de lideraba
las acciones la Gestor Ambiental de la Entidad, en cumplimiento al
implementación y mantenimiento del sistema Decreto 165 de 2015, delegando la función de gestor al
integrado de gestión. 1. Se realiza proceso nivel Directivo a cargo de la Oficina
precontractual
3. Porque al recibir la designación la Oficina 2.Asesora
Desarrollo de informe
de Planeación para de entrega con los
la medición deavances
huella dedel
Asesora de Planeación implementaba el sistema de PIGA.
carbono institucional.
Gestión ambiental, el cual establece que se 3. 2.Apoyo en el proceso
Se adjudicó contrato decon
transición
el objetopara
de continuar
REALIZAR con
requiere el cumplimiento de requisitos legales, la
1. Porque no se presupuestó dentro del PAA, la CONFORME CON LA NORMA TÉCNICA COLOMBIANAimplementación del PIGA a la dependencia que sea
entre ellos elde
contratación Decreto
una empresa 242 de encargada
2014 que doptan los – ISO – 14064-
de realizar designada
1:2006,para ejecutar el Plan.
LA CUANTIFICACION DE LAS
lineamientos para la formulación,
la medición de huella de carbono. concertación, EMISIONES DE GASES DE EFECTO INVERNADERO
implementación,
2. Porque en el 2018 evaluación,
la persona control y seguimiento
designada como (GEI), EN LAS SEDES DEL INSTITUTO DISTRITAL DE
delUna Planvez
ReferenteInstitucional
analizados
Ambiental delosGestión
en formatos Ambiental
la Oficina utilizados,
Asesora –PIGA”,
los
de GESTIÓN DE RIESGOS Y CAMBIO CLIMÁTICO COMO
ymarcos
al ser tanto
Planeación, no la
normativos ISO que
contaba 14001:2004,
con rigen como elde
el manejo
las competencias PIGA
los A partir del tercer trimestre
para CONSECUENCIA de 2019, la NORMAL
DEL DESARROLLO Dirección de DE
normas
recursos
hacer proporcionales,
la IDIGER
medición – e se ejecutaron
FONDIGER,
informe de Manual
huella los
de requisitos
Operativo
Carbono SUSIDIGER, impartió
ACTIVIDADES. instrucciones
Lo anterior para que
mediante el IDIGER
proceso de
deEl lasInstrumento
mismas desde establecido
la OAP por
con el apoyo
IDIGER para el
del FONDIGER,
reporte del Plan Acuerdo
de Acción 002
fue del
el 18 de de
formato
gestión
enero
PLE-FT- de reportará el Plan de Acción
Selección con recursos
de Mínima Cuantia.FONDIGER, en
administrativa, para ser más eficiente la gestión
15,2019 y lase
el cual Guía
utilizóde hasta
ambiental
Actividades
de el
Administrativas,
laysegundo
Entidad. trimestre del 3 Se el formato
realizaráPLE-FT-40,
supervisión versión 6, de fecha
y seguimiento 27 de
a la ejecución
Financieras, contables
2019 y en el que los procesos establecían yjurídicas para el septiembre
del contratode 2019, lo
adjudicado quey implicó
se enviarácambios
el en el
informe
seguimiento y control de
reportaban las actividades financiadas con ellos recursos del seguimiento que
correspondiente se venía
a la realizando
SDA, en los a través
plazos del formato
definidos.
FONDIGER, de fecha mayo
presupuesto del IDIGER y FONDIGER, con clara 9 de 2019, se evalúo de plan de Acción del IDIGER (recursos IDIGER-
la pertinencia
indicación de las deactividades
diseñar un yFormato recursosdeasignados
Plan de FONDIGER) PLE-FT-40. Es dicir, que en el formato
Acción que cumpliera con todos
a cada uno de ellos, metas que desarrollaban y el los lineamientos PLE-FT-40, versión 6, solo se reportarán recursos
dados para este instrumento, aplicables al Seguimiento a la implementación
FONDIGER. del formato en el
plazo de ejecución, para dar cumplimiento al fin por
FONDIGER. proceso de validación para su adecuada funcionalidad
el cual se realizó la asignación por parte de la Junta
por parte de los procesos, lo cual se realizará por medio
Directiva. A partir del tercer trimestre de 2019, la
de correos electrónicos, mesa de trabajo y atención
Dirección de IDIGER, impartió instrucciones para
personalizada.
que el IDIGER reportará el Plan de Acción con
recursos FONDIGER, en el formato PLE-FT-40,
versión 6, de fecha 27 de septiembre de 2019, lo
que implicó cambios en el seguimiento que se
venía realizando a través del formato de plan de
Acción del IDIGER (recursos IDIGER-FONDIGER)
PLE-FT-40. Es dicir, que en el formato PLE-FT-40,
versión 6, solo se reportarán recursos FONDIGER.
Diseño de Controles en entidades públicas,
Riesgos de Gestión, Corrupción y Seguridad Digital,
versión 4, DAFP, con el fin de identificar los posibles
errores de cálculo en el riesgo inherente, riesgo residual,
solidesz individual de controles y solidez conjunta de
controles.
De igual manera se realizará informe sobre el monitoreo

N.A
que la oficina asesora de planeación realice sobre el
Actualizar el marcode
diligenciamiento delareferencia
valoracióny en
la resolución 149
el diseño de losde
2019, definiendo los conceptos
controles y periodicidad de los
monitoreos y seguimiento, de igual manera se incluirá los
conceptos
Se dejará de registro
solidez yindividual,
compromisossolidez
deconjunta, apetito
las reuniones
efectuadas con al riesgo y tolerancia de
los responsables al riesgo
proceso mediante
N.A las cuales socializa, explica, resuelve inquietudes y se
Se socializará
diligencian los roles y diseñados
los instrumentos responsabilidades de cadadel
para la gestión
funcionario
riesgo en la entidad, con el fin de garantizaracuerdo
frente a los riesgos identificados de el
a las líneas de
entendimiento defensa establecido
y aplicación por parte deenloselresponsables
“Marco de
referencia para la
de la primera gestión
línea de Riesgos”
de defensa, código SEC-GU-
el diligenciamiento
Desde
correcto septiembre
de todas las de variables
2019, se realizaron
01 V8. los cambios
del instrumento definidoa
la matriz, los cuales se socializaron en reunión
desde la identificación del riesgo hasta la materialización de líderes
N.A
en Diciembre
o reporte de actividades de manejo de riesgo. no es
de 2019, por lo cual esta observación
a lugar con respecto a la versión 6 de la matriz
ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

CORRECTIVA PLANEACIÓN ESTRATÉGICO





ACCIÓN
Oficina Asesora de Planeación Direccionamiento Estratégico
CORRECTIVA






ACCIÓN OFICINA ASESORA DE

GESTIÓN FINANCIERA
CORRECTIVA PLANEACIÓN
ACCIÓN OFICINA ASESORA DE

GESTIÓN FINANCIERA
CORRECTIVA PLANEACIÓN
SEGUIMIENTO EVALUACIÓN
GESTIÓN DE OFICINA ASESORA DE
Y CONTROL A LA GESTIÓN
RIESGOS PLANEACIÓN
DE LA ENTIDAD
RIESGOS PLANEACIÓN
DE LA ENTIDAD
RIESGOS PLANEACIÓN
DE LA ENTIDAD
NOMBRE Y CARGO
FECHA DE
TERMINACIÓN
Jefe Oficina Asesora de

6/30/2018
Planeación

11/30/2018
Planeación
7/30/2018
Planeación

8/30/2018
Planeación

6/2/2017 7/3/2017
Planeación

1/23/2017 6/1/2017
Planeación

2/1/2017 6/1/2017
Planeación

4/1/2018 4/30/2018
Planeación
JORGE ANDRÉS CASTRO
RIVERA
10/1/2018 10/1/2019
JEFE OFICINA ASESORA DE
PLANEACIÓN

RIVERA
8/1/2018 12/31/2018
PLANEACIÓN

RIVERA
9/1/2018 3/30/2019
PLANEACIÓN

RIVERA
9/1/2018 12/31/2018
PLANEACIÓN

RIVERA
9/1/2018 12/31/2018
PLANEACIÓN

RIVERA
10/10/2019 12/31/2019
PLANEACIÓN

RIVERA
9/1/2019 12/31/2019
JORGEPLANEACIÓN
ANDRÉS CASTRO
RIVERA
PLANEACIÓN
9/1/2019 12/31/2019
MARY SOL DEL PILAR
MANJARRES
Profesional Oficina Asesora de
Planeación
MARY SOL DEL PILAR
MANJARRES 9/1/2019 12/31/2019
Profesional Oficina Asesora de
Planeación
ANA MILENA ALVAREZ
1/27/2020 4/30/2020
CONTRATISTA
ANA MILENA ALVAREZ

1/27/2020 4/30/2020
CONTRATISTA
ANA MILENA ALVAREZ

1/27/2020 1/30/2020
CONTRATISTA
Se determina ajustar la fecha de la revisión por la
dirección para el mes de agosto
Mayo 2019:Teniendo en cuenta que en el mes de Enero de

2019, la Secretaria general remitió la circular 001/ informando
el cambio de meta de proyecto, de acuerdo al Decreto 1496 de
Actividad
2017 por el nomedio
iniciada, se realizará
del cual se modifica previo a la revisión
el Decreto 1083 depor
la dirección
2015, Decreto unico reglamentario del sector gestión publica,
enSEGUIMIENTO
lo relacionado con POR el PARTE
sistemaDEL de gestión,
LIDER establecido
DE PROCESO en elO
Mayo
art 1332019 de la ley 1753 de 2015.
Por lo anterior, la dirección general del IDIGER, remitió el
Teniendo en cuentaradicado
oficio al ICONTEC, que en el mes de Enero
2019EE4692, ende
el 2019, la
cual solicitó la
Secretaria
cancelacióngeneralde los remitió la circular
certificados que dan001/ informando
cuenta de la el
cambio de meta de
implementación delproyecto,
sistema de deGestión
acuerdodealcalidad
Decreto 1496
bajo la de
2017 por el
EVIDENCIAS medio del
DEL cual se modifica
CUMPLIMIENTO el
norma ISO 9001:2015, razón de lo anterior la entidad estáDecreto
POR 1083
PARTE de
DEL % DE AVANCE DE LA
2015,
enfocada Decreto
RESPONSABLE unicoDE
a desarrollar reglamentario
ACCIÓN del
LAdirectrices
las sectorDEL
Odefinidas
LIDER gestión
por la publica,
PROCESO
Secretaria ACCIÓN
en lo relacionado
General con el sistemae de
para el sostenimiento gestión, establecido
implementación de MIPG. en el
art 133 de la ley 1753 de 2015.
Por
Es porlo anterior,
ello que lala revisión
direcciónporgeneral del IDIGER,
la dirección contará remitió
con losel
oficio
criterios al de
ICONTEC,
rendición radicado 2019EE4692,
de cuentas definidasen enelelcual
plansolicitó la
cancelación
anticorrupción. de los certificados que dan cuenta de la
implementación del sistema de Gestión de calidad bajo la 100%
norma ISO 9001:2015, razón de lo anterior la entidad está
enfocada
Julio 2019a desarrollar las directrices definidas por la Secretaria
General para el sostenimiento e implementación de MIPG.
Por medio de la resolución 141 de Marzo de 2019, se crea el
Es por ello
comité que la revisión
institucional por laydirección
de gestión desempeño, contará
estecon los tiene
comité
criterios
como función de rendición
principaldeasegurar
cuentas definidas en el plan la
a nivel institucional 100%
anticorrupción.
implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión
- MIPG, por lo cual, esta será la instancia de revisión por la
Julio 2019de los avances del MIPG, en busca de lograr
dirección
estrategias para la correcta implementación, desarrollo y
Por medio dedel
seguimiento la resolución
Modelo. 141 de Marzo de 2019, se crea el
comité
Como parte institucional de gestiónayesta
del cumplimiento desempeño,
resolución, este
el comité
pasadotiene
16
como
de Mayo función principal
de 2019, asegurar
se realizó a nivelreunión
la primera institucional la
de comité
implementación
institucional, en eldel Modelo
cual Integrado
se socializó de de
el plan Planeación
adecuación y Gestión
y
-sostenibilidad
MIPG, por loMIPG, cual, esta será la instancia
la actualización de revisión
del Plan por lade
Institucional
dirección de los avances
archivos- PINAR, del MIPG,
los avances en buscaendemovilidad
de la entidad lograr
estrategias
sostenible ypara la correcta
se presentó paraimplementación, desarrollo
aprobación las políticas dey
seguimiento
tratamiento de deldatos
Modelo. personales, y de seguridad y privacidad
Como parte del cumplimiento
de la información, así como elaproceso
esta resolución,
de transiciónel pasado
al IPv6.16
de
ParaMayo de 2019,
finalizar se realizó
se presentó la primera
la política reunión
de cero papeldelacomité
cual fue
institucional,
aprobada. en el cual se socializó el plan de adecuación y
sostenibilidad MIPG, la actualización del Plan Institucional de
archivos- PINAR, los avances de la entidad en movilidad
sostenible y se presentó para aprobación las políticas de
tratamiento de datos personales, y de seguridad y privacidad
de la información, así como el proceso de transición al IPv6.
Para finalizar se presentó la política de cero papel la cual fue
aprobada.
Julio 2019
El instructivo SEC-IN-01, técnicas de investigación para análisis

de no conformidades, se encuentra en el mapa de procesos,
dependencia seguimento, evaluación y control de la entidad.
Este procedimiento contiene las técnicas para el análisis de no
conformidades, por lo cual se revisará conjuntamente con el
proceso de control interno, con el fin de buscar el mecanismo
para la socialización del instructivo.
Se remitió comunicación
Seguimiento 26/12/2019 interna 2017IE 2781 al Jefe de la
oficina asesora de planeación, está al pendiente la 80%
capacitación.
Se ha realizado acompañamiento a los diferentes procesos en
el cierre de Hallazgos relacionados con actualización de
Seguimiento
Julio 2019 noviembre
procedimientos y procesos, 2018 en los cuales se verifica que
Se realiza capacitación
efectivamente la generación en indicadores
del procedimiento en el mes se deencuentre
Febrero
2018,
acorde por parte
con la causa de la Oficina
que genera Asesora de
la desviación. Planeación.En reuniónpara de
El
Se instructivo
han la realizado SEC-IN-01,
mesas técnicas
de trabajo para derevisar
investigación
losseguimiento
indicadores a
líderes
análisis Oficina de
de no conformidades, Control Interno estableció
sepertinencia
encuentraeen el el mapa
de los
los planesprocesos y asesorar sobre
de mejoramiento, la
de igual manera se informa inclusión de de
sobre
procesos,
indicadores
una nueva herramientadependencia
de efectividad seguimento, evaluación
para hacer seguimiento a los hallazgos y control
de la entidad.
Actualmente
presentados seEste
por realiza
la procedimiento
el seguimientocontiene
entidad. en el formato las técnicascreado el
Se
para incluyo
el análisi
31/08/2018, en el
el cualdenuevo no formato
conformidades,
permite que los del tablero
procesos de
por loregistren
cual inidicadores,
se el
un espacio
revisará
periodo de donde se
conjuntamente
reporte, puede
el tipo con registrar
el proceso
de indicador, las de
análisisacciones
control
de indicador interno,y
derivadas
de
conacuerdo
el fin de del analisis
al buscar
resultado de
el del indicadores.
análisis puiedan
mecanismo para laestablecersocialización las del
Seguimiento
acciones
instructivo. Noviembre
de mejora 2018 correspondientes. La oficina
o correctivas
A partir de la
asesora implementación
planeación brinda el del formato SEC-FT-20
acompañamiento Seg a en
y asesora
Indicadores
la actualización de Gestión
de indicadores V3 revisión 21/07/2016,
de proceso, la entidad
medición, y remite 80%
logra
por evidenciar
medio de
Seguimiento 26/12/2019 y
correos hacer seguimiento
electrónicos la al resultado
solicitud de de
envío los de
indicadores
informaciónde gestión.a planeación para su seguimiento.
mensual
Por
Se
Se medio
genera
ha dedocumento
el
realizado unacompañamiento
semáforo se compara
PLE-PD-05 los yel
a Seguimiento resultado
diferentes del a en
y procesos
control la
Se cuenta
indicador
gestión, el de con
acuerdo
cual la version
incluye a su
los preliminar
temporalidad,
lineamientos a esta
con lapara
meta
indicadores, revisión.
fecha de
el cierre de Hallazgos
Seguimiento Noviembre relacionados
2018 con actualización de
planteada.
actualización 18/09/2018.
procedimientos y procesos, en los cuales se verifica que
El seguimiento la segeneración
realiza en eldel tablero de control.se Los procesos
efectivamente
Se cuenta con el formato de plan procedimiento
de mejoramiento encuentre
en el cualde se
registran
Seguimiento el periodo de reporte, el tipo de indicador, análisis
acorde
establecen con las laMayo
causa
acciones
2019:
quede genera
mejora la desviación.
adelimplementar En reunión
de acuerdo de a
indicador
líderes y de
la Oficina acuerdode Control al resultado análisis
Interno estableció el seguimiento a puiedan
los
El 18hallazgos
establecer lasen
de septiembre cada
acciones proceso.
del de
2018,mejora seigualo correctivas
realizó la actualización del
los
La planes de
oficina asesora mejoramiento,
de planeación de solicita manerade manera se informa trimestral sobre
conrrespondientes.
procedimiento
una nueva PLE-PD-05
herramienta paraV6 “Seguimiento
hacer seguimiento y Control
a los a la
hallazgos
Se
los realiza
reportes
Planeación
Gestión matriz
indicadores
realiza
Institucional” de planificación
en por
elentidad.
segumiento
la cual proceso,
secontinuode
da línea Objetivos
el cual incluye
alpara
cargue avances
de
elaborar, la 100%
presentados
esta porverificar por la
definir
mensuales
información
revisar, y ylogros ymecanismo
genera deinformes
la gestión
consolidar de
los laseguimiebnto
adelantada
aplanes dirección.
de acción frente de objetivos
o aindicadores.
lo
Seguimiento
programado
Se generase
Adicional Noviembre
de la vigencia,
el incorporaron
documento 2018
yesto
PLE-PD-05 se registra
publicaron Seguimiento
dentro y sedeltotaliza
y control
proceso el adela
Teniendo
acumulado
gestión, en cuenta
Enero
el cual incluye
“Direccionamiento al que
corte el
Estratégico” modelo
del indicador.
los lineamientos de
del mapa gestión
Si tuvo integrado,
a indicadores, dificultaddes
de proceso de fechala de
cambió
para
actualización
entidad, su
cumplirdosversión
el yrelacionadas
indicador
18/09/2018.
guías las guías delcon
se cuenta NTDSIG,
con unyaespacio
indicadores no son utilizadas,
donde
a nivel el
general
se ha
proceso adelantado
Seguimiento registra Mayo
y no puntual para proyectos: la
las transición
causas
2019: del para cumplir
incumplimiento con ylos
el plan de
lineamientos
1. Guía para ladel
acción.
Actualmente, se MIPG , con
cuenta
construcción de tal manera
yelanálisis
formatode que se encuentra
SEC-FT-20-v3,
Indicadores Reporte
de en
revisión
Por medio y actualización
de una la
semaforización plataforma estratégica, por lo cual se 100%
de seguimiento
Gestión. Fuente:aFunción los proyectos Pública. Inversión, a los sistemas de ha
se indica como el proceso
cuenta
cumplido
gestión, con conel
desempeño formato
lo programadode para
los la endefnición
procesos
2. Guía para la construcción y análisis de indicadores. Fuente:el periodo
y la de los
gestión objetivos
de las de
calidad
Se genera
dependencias,
Departamento incluyendo
el documento
el cual
Nacional recursos,
incluye
de metas,
PLE-PD-05 responsable.
Seguimiento
los siguientes
Planeación-DNP. campos: y control
ANALISIS a la
Actualmente
gestión,
DEL INDICADOR,el cual seincluye
cuenta
SOLUCIONES conlineamientos
los identificación
- (corrección, delAcción
contexto,
a indicadores, DOFA,
fecha
correctiva deo
estrategias
actualización
acción
Para el preventiva) de mejoramiento,
18/09/2018.
03 de Mayoque autodiagnósticos
son diligenciados
de 2019 se tiene programada y mapas
por los responsables
la Jornada de
riesgos.
Seguimiento
del Conforme
indicador,
Capacitación, Mayo
así mismo
inducción se2019:
finalice el ejercicio
ysereinducción
esta actualizandoense el establecerá
el formato
IDIGER,en lalacual
" la
pertinencia
Actualmente,
MATRIZ DE de lamantener
Oficina
SEGUIMIENTO los
Asesora
A actuales
METAS
Oficina Asesora de Planeación realizará la capacitación de de objetivos
Planeación,
E INDICADORES" del
esta sistema
realizando
para 100%
integrado
el proceso
generar
indicadores unde de gestión
actualización
tablero
de gestión deocontrol
actualizarlo.
a losdel deprocedimiento
indicadores
supervisores y los
que
de contrato. formatos
permita a la
asociados a indicadores
Oficina Asesora de Planeación de gestión, realizar para el la posterior a las
seguimiento
MAYO
acciones
Seguimiento 2019
socialización de
de mejora los mismos.
a Julio determinadas
de 2019. por cada responsable y
Para
generar el mesalertasde mayo se tiene planeadade
en el comportamiento la los
socialización
indicadores. de
Se cuenta
indicadores
Seguimiento con con
a la resolución
los
Julio lideres
de 2019: que
de establece
proceso
1. Se actualizo la procedimiento PLE-PD-05 V6 “Seguimiento y y la la planeación
emisión de
estratégica.
lineamientos
01.
ControlEl formato a los
a la Gestión Subdirectores
de seguimiento
Institucional” y jefes de oficina
SEC-FT-20-v3, contiene parauna la 100%
Los instrumentos
revisión,
casilla
2. Adopción actualización,
para ingresar para
de dos guías medir
creación
las acciones el cumplimiento
y seguimiento
para la correctivas
construcción de los objetivos
de indicadores:de
a indicadores
o preventivas.
son
02.
2.1. Enlos
gestión.
Guía planes
la para de
presentación acción
la construcción por dependencia
de indicadores y análisisa de y los riesgos
losIndicadores
líderes SIG,de se
de
proceso.
explicó en Mediante
la Fase4:
Gestión. Fuente: Función Pública. el cumplimiento
Análisis y Acciones de delos planes
mejora, de
los acción
dos de
acuerdo
2.2 Guía apara
Seguimiento
componentes lo definido
ala Julio
que sede
construcción en2019.
el procedimiento
requiere yfortalecer,
análisis deAnalizar PLE-PD-05
indicadores. la Fuente:
Seguimiento
información
Departamento y Control
reportada
Nacionaly de a la Gestión
Generar Institucional
acciones correcticas
Planeación-DNP. y para y/o riesgos
de
se
1. cuenta
Se
mejora. con
actualizo el
la marco
procedimientode referencia
3. Se realizo presentación a los líderes SIG sobre la PLE-PD-05 para laV6gestión
“Seguimientode riesgos.
y
Control
03. a la
Actualmente Gestión Institucional”
algunos reportes
Construcción, Seguimiento y Análisis de Indicadores 2019. ya contienen el
En
2. el mes dede
Adopción
diligenciamiento Febrero
dos deguías de 2019,
este para la
campo, seconstrucción
realizó
es decir reunión
que ya denominada
deestá
indicadores:
en
Taller
2.1.
marcha deelplaneación
Guía para la construcción
desarrollo estrtaégica,
de esta acción. en la cual
y análisis con los procesos
de Indicadores de
misionales
Gestión. Fuente: y de proceso,FuncióndefinieronPública. sus planes de accion por
dependencias.
2.2 Guía para la construcción y análisis de indicadores. Fuente:
Departamento Nacional de Planeación-DNP.
Seguimiento a Julio 2019:
Seguimiento Noviembre 2018:
Seguimiento
Se genera el documento Noviembre PLE-PD-05 2018: Seguimiento y control a la
Se
gestión, realizóelactualización
Seguimiento cual Mayoincluye 2019: dellineamientos
los marco de referencia a indicadores, de fecha de
administración
Con de riesgos, de acuerdo
actualización 18/09/2018. De tal manera que se logredetrabajar
el fin de generar coherencia en la a la
relación guía de
lógica las
administración
metas resultado, de riesgos
producto dey proceso,
proyecto,
en la actualización de indicadores con los procesos y sea claros corrupción
en el mes y
de de
marzo se
seguridad
actualizaron digital
las 2018
plantillas que remitó
del
los términos de cumplimiento, incumplimiento y acciones a informe el DAFP,
de en
gestión noviembre
por de
proyectos
2018
yaplicar seen
se envió encuentra queen
la información
caso revisión y no
aprobación
a los responsables,
el indicador cumpla lapara con
meta remitir
el fin deal
propuesta.
comité
socializar de elriesgos
nuevo e implementar
documento
Se realizará socialización del procedimiento en mesas y la
así heramienta
mismo solicitar para ellareporte
de
administración
trimestral en esta
trabajo y reuniones de líderes de riesgos
plantilla. y oportunidades, que también fue
actualizada en Noviembre 2018. 100%
Desde la oficina asesora de Planeación de definen responsables
Se adjunta
ySeguimiento
plan como evidencia,
de trabajo plantillas de
para la actualización deinformes
indices ede gestión,
indicadores,
MAYO
correo 2019
electrónico Noviembre dirigido 2018:
adesde
los responsables de proyecto.
las
Los cuales
seguimientosse han ejecutado
y planes de mejoramientoel mes de Octubre
se están el 2018
En reunión
Seguimiento deNoviembre
comité de contol
2018: interno es aprobado marco
diligenciando
de referencia ense
de losremitió
riesgosformatos
y la definidos
matriz de por
riesgos, control
se interno.
genera Por
Adicional
Se encuentra
Seguimiento
lo anterior
a ello,
se en
Mayo proceso
desconoce 2019 la comunicación
derazón
actualización
u soporte
interna
elde manual
la
con
no de acto
la
administrtativo
ejecución
FONDIGER
Con base en anual Resolución
de las metas
elteniendo
procedimiento 149para de 20 de Marzo
socializar
"PLE-PD-05 a los
Seguimiento deresponsables
2019.y
conformidad,
Se
del actualiza
proyecto y condensa
el estado en
deen cuenta
una
cada única
una que
de se
matriz registran
estas. SEC -FT-las13acciones 100%
acontrol
las no aconformidades,
GESTION
la gestión" , se se
DE RIESGOS
procede
da gestión
CORRUPCION
a realizar
Y PROCESOS,
la revisión
y se reporta de los
a control
los riesgos de
Seguimiento
indicadores
interno de acuerdo Mayo
2018 a2019:
y se genera
los el consolidado
lineamientos generados de indicadores
por esta por
corrupción
Seguimiento
Con corte
proyecto, de
aeficacialos
Julio:
30mismo procesos
abrily de se 2019, de la
se la entidad,
actualizó se socializan
la oficina
Guíasederecopilan
lascontrol
oficina.
mediante Laasícorreo electrónico
crea una
efectividad a todos
carpeta
define donde
la
los contables
funcionarios de de cuales
la
actividades
todas
interno la hojas administrativas,
de acuerdo de vida de los
a la revisión financieras,
indicadores
de los soportes y se y
identifican jurídicas
y gestión de los
entidad.
Se
para
están actualizaron
el seguimiento
vigentes las plantillas
y
y cualesenson control dela la
obsoletas.informe
ejecución
Con de gestión
de los por
recursos
las hojas dey vida del
hallazgos
proyectos, formulados
con elpermite
finactualizalas
de generar auditorias
coherencia institucionales
enindicadores
la de
relación “el lógica
FONDIGER.
antes mencionas
contraloría. Esta
Los se como el su título
inventario lo dice
de garantizar del
Seguimiento
de las metas
desarrollo
IDIGER. de seplanes
yJulio:
las envióde
actividades
mejoramiento
la información
administrativas, a losa los hallazgos decon el
responsables
financieras, 100%
contraloría
fin de socializar se establecen
el nuevo en los
documento formatos y así definidos
mismo solicitar para tal el fin
contables,
por esta jurídicas
entidad y sey registran
estadísticas, por para
control el seguimiento
interno. Se y control
Se laactualizaron
reporte
aAdicional, trimestral
ejecución delas plantillas
en
los delyelinforme
esta plantilla.
recursos” “la de" gestión por
propenderá
proyectos
sepor
y se
esta
envió
actualizando
hacer laseguimiento
información yaadecuada
formato
entregar
los
ejecución
MATRIZ
los
responsables,
DE deenlos
avances con
recursos
SEGUIMIENTO
las fechas del Fondo que
A METASpara
establecidas hayan sido
E INDICADORES"
no generar destinados a
para generar
accciones la vencidasun yel
financiación
fin
o de socializar
cofinanciación el nuevo documento y así mismo solicitar el
tablero
que
reporte
de control
el análisis
trimestral dede deproyectos
causa
en
indicadores
estay acciones o programas”
plantilla.
que permita
de mejoramiento lasacuales sese
la Oficina
encuentran
Asesrora
orienten contenidas
adecomunicación
Planeación
prevenir en
medir
próximos el artículo
los avances
hallazgos 4 numerales 5 y 6 del
en el cumplimientos
Se
de remitió
Decreto
las metas174 de 2014.
los proyectos interna de con la ejecución
inversión y de losanual procesosde las
metas para socializar a los responsables del proyecto el estado 100%
establecidos
Mayo 2019 en la entidad.
de cada
Seguimiento una de a estas.
26 de Diciembre de 2019:
Según resolución 12 de 12 de febrero 2018, por la cual se
Seguimiento
reglamenta elatrámite Julio dedel 2019.plan de mejoramiento que presenta
Se
los sujetos de vigilancia y237
publica la Resolución controlde 2019:fiscal a“Por la cual se adopta
la contraloria de la
Guía
Bogotá, en el capitulo III ARTICULO 7, Paragrafo 2, la oficina dey
1. Se de las
actualizo actividades
la administrativas,
procedimiento PLE-PD-05 financieras,
V6 contables
“Seguimiento y
jurídicas apara
Control interno
control eldebe
la Gestión seguimiento
Institucional”
acompañar y control
y asesorara la ejecución de los
a los responsables
recursos
de la elaboración plan de mejoramiento, para asegurary la
2. Adopción del Fondo
de dos Distrital
guías para para la la Gestión
construcción de deRiesgos
indicadores: 90%
Cambio
2.1. GuíaClimático
conformidad parade de Bogotá D.C.
la información.
construcción – FONDIGER”.
y análisis
De igual de Indicadores
manera de
en el parágrafo
https://www.idiger.gov.co/documents/20182/425606/GU
Gestión.
del artículo Fuente:
1. Mediante Función
10 , seResolución Pública.
establece que 569ladeoficina2019,de secontrol
nombrainterno a la
%C3%8DA+FONDIGER+V6.pdf/7c6d705c-59b1-4e04-bbec-
2.2 Guía parade
subdirectora
especificamente la corporativa
construcción
en su función y yasuntos
análisis
de de indicadores.
disciplinarios
evaluación como
y seguimiento, Fuente:
gestor
a0e172f0f4c8.
Departamento
realizará Ambiental, Nacional
la verificación a partirdeplan
del Planeación-DNP.
del 21dede Octubre de 2019.
mejoramiento, para
3.
2. Se
Se realizo
hace entrega
determinar presentación
las acciones de informe a los PIGA,
cumplidas. líderes Por SIG
en sobre
loelcualcualeste la describen
se hallazgo no las
Por medio
Construcción,
actividades
corresponde de correo
Seguimiento
realizadas
a la oficina electrónico
en ely
asesora plan de
Análisis
dede 09de de
gestión
planeación, Mayo
Indicadores 2019,
ambiental
como se
2019.
sedesde el 100%
se1.
socializa
4. Se la
2016
establece
realizó
identifican
alen guía
2019.
el deproceso
actividades
cuales
Se
seguimientohace
precontractual
indicadores
entregaadministrativas
noviembre están
de
a vigentes
este
2018
cargoy de
informe yla Oficina
financieras,
cuales
al gestor son
Asesora de
contables
obsoletas Planeación
y jurídicas parapara la mediciónyde
el seguimiento huellaade
control la carbono
Ambiental mediante comunicación
institucional. interna 2019IE5133
ejecución
3. Se2019 remite de los recursos
información del FONDIGER
mediante
Julio 2. Se adjudicó contrato con elcorreo objetoeléctronico,
de REALIZAR con el fin
de apoyar
CONFORME CONelLA
reporte
NORMA de TÉCNICA
PIGA seguimiento 2019 – ISO
COLOMBIANA
Las acciones
– 14064- para elLAseguimiento
1:2006, y cierre de
CUANTIFICACION DElas acciones
LAS de
EMISIONES
mejora
DE GASES DE EFECTO INVERNADERO (GEI), EN LASla
(contraloría e institucional), se gestionan a partir de 100%
matriz de plan
SEDES de INSTITUTO
DEL mejoramiento, a la cual control
DISTRITAL internoDE
DE GESTIÓN le
realiza seguimiento de manera periódica.
RIESGOS Y CAMBIO CLIMÁTICO COMO CONSECUENCIA Este plan de
mejoramiento permite consignar
DEL DESARROLLO NORMAL los DE avances de las acciones
SUS ACTIVIDADES. Lo
planteadas para el cierre de no conformidades,
anterior mediante proceso de Selección de Mínima establecer el
Cuantia.
porcentaje de cumplimiento
3 La supervisión y orientar
del contrato los cierres
fue cedida de acuerdo a
a la Subdirección
las evidenciascorporativa
presentadas por los procesos.
y de asuntos disciplinarios 100%
Diciembre 2019
Se realiza seguimiento y cierre a las no conformidades
identificadas en auditorías internas, externas y por parte de los
entes de control.
100%
20 de Noviembre de 2018: A la fecha de seguimiento no se evidenció avance, se
recomienda remitir las evidencias de la realización del ejercicio de revisión por
EVALUACIÓN POR PARTE DE CONTROL INTERNO AL PLAN DE MEJORAMIE
la dirección en las cual se evidencie la aplicacion de los criterios para este tema
consignados en la Norma ISO 9001:2015. SANH
15 de Mayo de 2018: Debido a la desición de precindir de la certificación en la

Norma ISO 9001:2015
20 de Noviembre por A
de 2018: parte de lade
la fecha Dirección, la implementacion
seguimiento no se evidenció deavance,
la acción se
para subsanar el hallazgo se ve modificada debido a que ya no aplica la por FECHA DE
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN OFICINA DE CONTROL
recomienda remitir las evidencias de la realización del ejercicio de revisión INTERNO
realización SEGUIMIENTO
la direcciónde enlalas
revisión
cual sepor la Dirección,
evidencie por lo cual
la aplicacion se recomienda
de los criterios paraaleste
referente
tema
de la OAP monitorear las acciones que se efectuen
consignados en la Norma ISO 9001:2015. SANHen el marco de la Rendición
de Cuentas como se menciona en el seguimiento, y dejar la evidencia de esta,
así
15 de mismo
Mayose desuguiere teneraen
2018: Debido lacuenta
desiciónquedeaunque
presindirya de
no las
se realiza la revisión
certificación en la
por la Dirección,
Norma ISO 9001:2015actualmente
por parteeldeespacio mendiente
la Dirección, el cual la Dirección
la implementacion de la recibe
acción
retroalimentación
para subsanarde las líneasse
el hallazgo defensa sobre ladebido
ve modificada gestióna de
quelaya
entidad se realiza
no aplica la 7/18/2019
en el Comité Institucional de Gestión y Desempeño del SIGD-MIPG,
realización de la revisión por la Dirección, por lo cual se recomienda al referente por lo cual
deenlaestos
OAP espacios
monitorear podrian recopilar
las acciones que evidencia de las
se efectuen en directrices
el marco deque a su vez
la Rendición
imparte el director sobre la gestión de la entidad y no solo esperar
de Cuentas como se menciona en el seguimiento, y dejar la evidencia de esta, hasta el
evento de rendición de cuentas del sector que se realizará a
así mismo se suguiere tener en cuenta que aunque ya no se realiza la revisión finales de la
por la Dirección, actualmente elvigencia. SANH
espacio mendiente el cual la Dirección recibe
retroalimentación de las líneas defensa sobre la gestión de la entidad se realiza
18eldeComité
Julio de 2019: Se evidenció el funcionamiento del Comite de por
Gestión y 7/18/2019
en Institucional de Gestión y Desempeño del SIGD-MIPG, lo cual
Desempeño institucional del IDIGER, instancia que se reunió en el mes
en estos espacios podrian recopilar evidencia de las directrices que a su vez de mayo
deimparte
2019 para revisar sobre
el director el avance en la implementación
la gestión de la entidad y nodelsolo
MIPG, de acuerdo
esperar hasta aella
recomnedacion de la OCI, se insta a que en esta instancia se evaluen
evento de rendición de cuentas del sector que se realizará a finales de la los
avances frente a la implementación de lasSANH
vigencia. dimensiones y políticas del modelo,
los resultados del FURAG y se den las directrices para su mejoramiento en lo
sucesivo como
18 de Julio espacio
de 2019: que remplaza
Se evidenció la figura de la revisión
el funcionamiento porde
del Comite la Gestión
dirección.
y
SANH
Desempeño institucional del IDIGER, instancia que se reunió en el mes de mayo
de 2019 para revisar el avance en la implementación del MIPG, de acuerdo a la
recomnedacion de la OCI, se insta a que en esta instancia se evaluen los
avances frente a la implementación de las dimensiones y políticas del modelo,
los resultados del FURAG y se den las directrices para su mejoramiento en lo
sucesivo como espacio que remplaza la figura de la revisión por la dirección.
SANH
20 de Noviembre de 2018: No se observó avance en esta actividad. SANH
15 de Mayo de 2019: No se observó avance ni reporte en esta actividad desde el

20 de noviembre de 2018. SANH
18 de Julio de 2019: Se evidenció la publcación del instructivo SEC-IN-01,

Técnicas de investigación para anáñisis de no conformidades, así mismo la
Oficina de control interno ha solcializado dichas técnicas en las reuniones de
lideres del Sistema de Gestión por medio de las deficiones y funcionamiento de
las mimas y con materiales didacticos (Kahoot). En reunión del 18 de julio de
2019 se estableció la necesidad conjunta entre la OAP y la OCI de socializar
nuevamente el contenido de este documento a los lideres del sistema y a la
1/2/2020
entidad. SANH
02/01/2020: 20 DEde Noviembre

acuerdo a la OAP de 2018: Se ha Norealizado
se observó avance
acompañamiento a los
diferentes en esta actividad,
procesos en el secierre
recomienda de hallazgos diligenciar la casilla con
relacionados de evidencias
la actualización
de procedimientos y proceso, para conocer en los los avances.
cuales SANH que efectivamente la
se verifica
generación del procedimiento se encuentre acorde con la causa que genera la
15desviación.
de Mayo deEn 2019:reunion No sedeobservó lideres avancede la OCO ni reporte
estacleció en esta actividad desde
el seguimiento a los el
planes de mejoramiento 20 de de igualnoviembre
manera se de informa
2018. SANH sobre una herramienta para
hacer seguimientoa los hallazgos presentados por la entidad. Sin embargo no se
18 de Julio las
remitieron 30/10/2017:
de 2019:
respectivas Se evidenció no se evidencia
evidencias, la publcación
de nignun
igualavance.MAAP.
del instructivo
manera SEC-IN-01,
no se evidencia la
Técnicas de investigación 30/12/2017:
socialización No
para se evidencia
delanáñisis
instructivo ningun
de no avance. MAAP
conformidades,
SEC-IN-01 .MLB así mismo la
27 diciembre de 2017: El área de Gestión local solicitó mediante comunicación interna
Oficina de
2017IE2781 delcontrol
26/07/2017 interno ha solcializado
la capacitación a la Oficina dichas técnicas
asesoara en las reuniones
de Planeación, falta organizar de
lideres del Sistema de la Gestión
agenda por medio
y realizar de las deficiones
la capacitación. NCSS y funcionamiento de
las mimas y con materiales didacticos (Kahoot). En reunión del 18 de julio de
202019 se estableció
de Noviembre de 2018:la necesidad
Se evidencia conjunta entre lade
la realización OAP mesas y la deOCI de socializar
trabajo por parte 1/2/2020
nuevamente
de30-10-2017.
la OAP en donde Se el contenido
realiza seeltoca elde
analisis tema
deeste documento
lasdefichas
indicadores
de indicadoresacon
loslos lideres
deprocesos, del sistema
procedimientos, se recomendó y a la a
sistemas
la tramites
responsable : 26. que de laestablece
implementaciónlas evaluacionesentidad.
de las de SANHlos indicadores
activiadades revisarperolano se encuentran
alternativa las
de crear
un documento o lineamiento actividades derivadas específicodepara esaslamediciones.
gestión deMAAP indicadores de proceso
debido 2/01/2019:
a que enDE 26/12/2017.
acuerdo
el documento a la No seSe
OAP
PLE-PD-05 evidencia
ha realizado
Seguimiento avance.yacompañamiento
MAAP
control a la gestión, a los
el cual
diferentes
incluye procesos
los lineamientos en el cierre a de hallazgos
indicadores, fecha relacionados
de actualización con la actualización
18/09/2018, se
20 procedimientos
de de Noviembre de 2018: Se recomendó
yrealcionadas
proceso, enmas los conacuales
la responsable
se verifica de laque implementación
efectivamente de las la
especifican actividades la gestion
activiadades revisar la alternativa de crear un documento o lineamiento específico para la de los proyectos de inversion
generación
gestión de indicadores de proceso debido a que en el documento PLE-PD-05 Seguimientola
de la entidad del yprocedimiento
los indicadores se encuentre
asociados a acorde
esto, y no con la
directrices causa para quela genera
gestion, y
desviación.
formulacion
control a la30-10-2017:En reunion
seguimiento
gestión, el cual
Se anexa de
incluye lideres
y evaluacion de
dedel la OCO
los lineamientos
analisis conjunto
contexto aestacleció
de indicadores
indicadores,
del procedimiento elfecha
seguimiento
deactualización
de
MAAP a los
la entidad.
planes
18/09/2018, de mejoramiento
se especifican de igualNo
actividades
26/12/2017 manera
se SANH
realcionadas se informa
evidencia más
avance. consobre
la gestion
MAAP unade herramienta
los proyectospara de
hacer seguimientoa
inversion de la entidad los hallazgos
y los indicadores presentados
asociados a por esto,lay no entidad.
directrices Sin para
embargo no se
la gestion, 7/18/2019
remitieron
formulacion
20 de Noviembre las respectivas
seguimientode 2018: y evaluacion evidencias,
Se recomendó a lade
del conjunto igual manera
de indicadores
responsable no
de laseentidad,
de la implementación evidencia la
endedicho
las
documento
activiadades
15 de Mayo las actividades
revisar
de socialización
la alternativa
2019: podrian
Debido de estar
adelcrear
que laenfocadas
instructivo
un documento
descripción a ilustar
SEC-IN-01 las responsabilidades
.MLB específico
o lineamiento
del seguimiento, así como de la
para losla
resposnables
gestión de y de
indicadores planeacion
de proceso frentedebidoal seguimiento,
a que
valoración de las evidencias de solicitó en su momento con corte a 9 de abril de 2019 en el el formato
documento en el cual
PLE-PD-05 se realizará
Seguimiento el y
y seguimiento,
encontrol
correos la periodiciadad
a laposteriores
gestión, el cualdel en el
incluye
17 de reporte
los
abril y de
lineamientos
6 datos
de mayo, aaplaneación
indicadores,
cordialmente y la creacción
fecha se de de acciones
actualización
solicita recopilar
2018/09/2018,
de correctivas
Noviembre ende 2018:actividades
el evento
se especifican Debido
que arealcionadas
se incumplanque lacon responsable
las
más metascon ladedel los plan
gestion dedelosmejoramiento
indicadores. SANH de
proyectos
la inversion
evidenciadedel avance yde
la entidad losesta actividad
indicadores para su verificación
deasociados
en próximo
la OAP,a esto, y no directrices para la gestion,
seguimiento
por 15parte
de Mayo deseguimiento
la OCI, con yel fin deacorroborar lo descrito en el seguimiento deenladicho
OAP
formulacion
manifestó que de 2019:
actualmente Debido
evaluacion
se está que del laconjunto
descripción
formulando de la del seguimiento,
indicadores
plantaforma así como
de laestratégica
entidad, la la
de 7/18/2019
(Mayo
documento2019) y
las
valoración de las evidenciaspoder determinar
actividades podrian avance,
estar cierre
enfocadas o continuación
a ilustar las de la actividad.
responsabilidades deSANH
los
entidad de solicitó
debido en su
a los momento
cambios con corte a 9 de abril de 2019
normativos
enresposnables
yprincipalmente
correos posterioresya delaplaneacion
obligatoriedad de la implmentación del Modelo Integradoel de
del 17 frente
de al
abril seguimiento,
y 6 de mayo, el formato
cordialmente en el cual
se se realizará
solicita recopilar
18
la de julio de
seguimiento,
evidencia la2019:
del avance Dicha
periodiciadad actividad
de esta en el actividadsubsana
reporte de
para el hallazgo
datos a planeación identificado,
y lapróximo
creacciónadicionalmente
de acciones
Planeación y Gestión - su verificación
MIPG, y debido en seguimiento
sepor obseró la
correctivas socialización
en el evento del quetema se en la
incumplan reunion con de
las líderes
metas de dellos SGI en el
indicadores. mes de
SANH la mayo,
a queparte por los de la OCI, conesperados,
cambios el fin de corroborar los objetivos lo descrito
de la en el seguimiento
entidad probablemente de OAP san
y(Mayo
a supervisores
2019) y de
poder contrato
determinar en el evento
avance, realizado
cierre o en las
continuación instalaciones
de la de
actividad.Compensar
SANH
modificados,
15 68,de Mayo en el presente
de 2019:seDebido seguimiento
a que laaldescripción no se estableció avance en la actividad
Av no obstante recomendo líder de ladel OAP seguimiento,
la creacionasídecomo la valoracióncon
un documento de
porlas los
directrices motivos
evidencias generales expuestos;
se solicitó para enla no obstante,
sugestión
momento de con
los se recomendó
corte a 9 de tipos
diferentes abril de que
de 2019 enyel enejercicio
indicadores correos
de la
18 adelantado
de Juliodel de17 2019: SeOAP observó que cordialmente
se incluyó una casilla para la formulacion (Plan de 7/18/2019
posteriores
entidad,
acciones dentro
correctivas deporlos o
la
de abril
cuales y 6 se
preventivas
setenga
de diseñen
mayo,
en
instrumentos
el formato
el cuenta laSEC-FT-20
creacción de planificación
se solicita
v3
recopilar
de acciones
producto
la evidencia
correctivas
de la OCI,
del o
gestión
estratégico,
avance
preventivas
de esta planes
actividad
ende la los opertivos
para
herramienta
su de las
verificación dependencias)
en próximo que
seguimiento permitanpor posteriormente
parte de con
el y resulados
fin
medir de corroborar
los objetivos indicadores,
lo descrito
planteados en dispuesta
dicha
el seguimiento
asi como
parade
actividad tallafin
la OAP
gestión
en(Mayo
subsana la entidad
deel los
hallazgo
2019) como
y poder
responsables
lodeterminar
es el plan
identificado, de
adicionalmente avance,
se obseró dela mejoramiento
cierre o continuación
socialización institucional.
deestablecerse
la en laSANH
actividad. SANH
proceso para alcanzarlos y puede a sudel vez tema reunion de líderes delcon
la articulación SGI laen
el mes de mayo, y a supervisores
planeación de la entidad, con lo cual poder subsanar el hallazgo de contrato en el evento realizado en las
identificado,
18 de Julio de 2019:
instalaciones Se observóAv
deseCompensar que68,seno incluyó
obstante una casilla para la formulacion
se recomendo al líder dedelaacciones
OAP la
adicionalmente
correctivas o preventivas recomendó
en el formato incluir las
SEC-FT-20 herramientas
v3 producto dedelaautodiagnostico
gestión y resulados dede las
los
creacion
politicas de un
del MIPG documento
dispuestas con directrices
porelelhallazgo generales
Departamento para la gestión
Administrativo de los diferentes
indicadores, dicha actividad subsana identificado, adicionalmentede sela Función
obseró la 7/18/2019
tipos de indicadores
socialización del tema- de
Pública en la
DAFP entidad, dedentro
para desarrollar
la reunion líderesde los
delel cuales
MIPG
SGI en elen selatenga
mes deentidad. el cuenta
mayo, ySANH la creacción
a supervisores de
de acciones
contrato en elcorrectivas
evento realizado o preventivas en la herramienta
en las instalaciones de Compensar dispuesta Av 68, para tal fin ensela
no obstante
15 de Mayo
recomendo entidad
al de de lacomo
líder2019: Debido
OAP la locreacion
esa elque planla de
un mejoramiento
dedescripción
documentodel institucional.
conseguimiento,
directrices generales así como para la la
gestión de los diferentes tipos de
valoración de las evidencias se solicitó en su momento con indicadores de la entidad, dentro decorte
los cuales
a 9 de se tenga
abril elde
cuenta2019 la y
creacción
en correos de acciones
posteriores correctivasdel 17 o preventivas
de abril y en 6 dela herramienta
mayo, cordialmente dispuesta para se tal
solicitafin enrecopilar
la entidadlacomo lo es el del
evidencia planavance
de mejoramiento de esta actividadinstitucional, paraasí mismo dicho
su verificación
documento puede contener directrices en materia de seguimiento por parte de los
en próximo seguimiento
responsbales de la medición por y porparte partede de la OCI,tomando
la OAP, con el fin de corroborar
herrramientas lo descrito
conceptuales de
en el seguimiento los documentos referenciados en el seguimiento de la OAP (guias) cierre o
de la OAP (Mayo 2019) y poder determinar avance,
continuación de la actividad. SANH
18 de Julio de 2019: Se observó la implementación del formato “PLE-FT-15 Plan

reunion efectuada entre la profesional de planeacion y el profesional de control
internosocialización
el día 21 de del documento
noviembre eleborado
de 2018, por la OAP,
relacionadas con para establecer
el formato la por
a utilizar
correspondencia entre el producto y el hallazgo identificado, para proceder
parte de los responsables de proceso, sobre todo en el componente de los o no
al cierre respectivo.
controlres, Se evidencia
hacendo enfásis la remisión
en la forma como sedel instructivo
deben tomar de informe de
elementos de la
Seguimiento
guia definida PDD. en
por el DAFP SANHese punto.
15 de5 Mayo de 2019:deDebido
de diciembre a que la descripción
2018: Adicionalmente, en eldel seguimiento,
Comité así como
Isntitucional de la
valoración
20 de de
Noviembrelas evidencias
de 2018: Ende
el solicitó
documento en su
PLEmomento
-PD -05 con corte
Seguimiento
Coordinación de Control Interno, efectuado el 28 de noviembre, frente al tema ay 9 de abril
Control de
a la
de
20 2019 y en correos
de Noviembre posteriores
de 2018:
Gestión sedel en17lade
En el seguimiento
Institucional,
gestión riesgos abril y26 se
efectuado
actividad
se depor
establecio:mayo,
la OCI,
mencionan cordialmente
se observó que se la
7/18/2019
solicita
"guías recopilar
OAP, yefectua
lineamientos la evidencia
el registro del avance
y monitero
institucionales", depara ladegestión
esta de
las acciones actividad
delos para su
hallazgos
indicadores, noverificación
identificados
se observany
en
propende próximo
publicados por el seguimiento
cumplimiento
o referenciados
"3.Lineamientos por
de parte
las de
mismas.
para la consulta,
sobre actualización la
LaOCI,
OCI no se evidencia
verificará
se recomienda
de Política la envío
eficacia
que se divulgen
de Administración y de
eficiencia
para el
de Riesgo:
informacion
de las Jefe deala
El acciones, esta dependencia
enOficina
los Asesora como
seguimientos se establece
programados
mejoramiento
de Planeación en el seguimiento,
ocomunica
a solictud adelos OAP unacon
la miembros vez el fin
estas
del
de corroborar
finalicen y lo
se descrito
cuenten en
con
de la el
lasseguimiento
evidencias
gestión de de la OAP
suficientes
indicadores. y
Comité que el Marco de Referencia de Administración de Riesgos se encuentra (Mayo 2019)
objetivas. SANHy poder
determinar
elaborado avance,
y será cierre
remitido o continuación
a cada miembro para de la
susactividad. SANH y
observaciones
15
Unadevez
comentarios. Mayo de
La 2019:
realizadas Jefe lasdeLas obligaciones
mesas
Control de trabajo
Interno establecidas
para
menciona en la este
la socialización
que Resolución
del 012 de 2018,
procedimiento
compromiso se
atiende
18 de
mecionadas
recomienda Julio de
en
evaluar 2019:
el Se
seguimiento
el impactoobservó por por
parte
para evaluar parte
de lade
si los OAP:la OAP
"III la implementación
ARTICULO
responsables 7, Paragrafo de2,las la 7/18/2019
actividades de Plan Anticorrupción 2018 y acuerdos conde su implementación
SINTRAIDIGER.
plantillas
oficina de decontrol
informeinterno de comprenden
gestion y por
debe acompañar suproyectos con el
y asesorar
contenido.SANH fin responsables
a los de dar lineamientos de la
elaboración
Se 20realizará plan
de Noviembre dede
un Comité 2018: claros
mejoramiento, Una vez
extraordinario apara
las
seendependencias.
asegurar
tenga
diceimbreel la conformidad
documento
de 2018 final, de la
debido información.
OAP
a quepuededentro De
igual
de 15 manera
solicitar
lasde Mayo
funciones endeel2019:
su revisión deparágrafo
para
esteDebido
se dela artículo
determinar
encuentra 10
la , se establece
que laeldescripción
cierre de la
aprobación delacción,
de que la
la La
seguimiento, oficina
OCIasí
Política de control
verificará
decomo la la
Riesgos
interno especificamente
eficacia
valoración y eficiencia
de las evidencias en
de lasse su función
acciones,
solicitó
de la de evaluación
enmomento
enentidad."
su los seguimientos y seguimiento,
con a 9 de realizará
corteprogramados laa
abril deo2019
y verificación
ensolictud
correos de dellaplan
OAP
posteriores deunamejoramiento,
del vez
17 de estas ypara
6 dedeterminar
abrilfinalicen mayo, las acciones
y secordialmente
cuenten conse las cumplidas",
evidencias
solicita en
recopilar
la efecto
evidencia corresponden
del avance al
de actuar
esta de
suficientes la
actividad Oficina
y de
objetivas.
para su
Teniendo en cuenta lo anteior la OCI remitira por correo electronico, control
SANH interno.
verificación en Mediante
próximo el rol de
seguimiento 7/18/2019
asesoría
por partelos deprofesionales
observaciones la OCI, frente de
no se evidenciala OCI revisan
al documento dey informacion
envío remitido sugieren poraplaneación
losa esta
responsables
dependencia
para quede proceso
como se
sean y
sujetos
15 de Mayo
establece obligados
en elde de control
2019:
seguimiento,
tenidas enDebido fiscal
con
cuenta a el
enque
que lala
fin las
de acciones
descripción
corroborar
version finalplanteadas
lodel
del descrito
mismo. tanto
seguimiento,
en
SANH el paraasílos planes
como
seguimiento la
de
la de
OAPmejoramiento
valoración (Mayo de2019) interno
y podery determinar
las evidencias externos
de solicitó(Contraloría)
en su cierre
avance, respectivamente,
momento con cortesede
o continuación a formulen
9lade abrilde
actividad. de
2019manera
y en adecuada
correos para garantizar
posteriores del que
17
SANHde eliminen
abril
15 de Mayo de 2019: Se evidenció la expedición de la Resolución 149 de 2018 en y 6las
de causas
mayo, de los hallazgos
cordialmente se
lasolicita
cual serecopilar
adopta el lamarco
evidencia deldeterminados.
de referenciaavancepara de esta actividad
la gestión para suen
de reisgos verificación
el IDIGER,
en próximo seguimiento por parte de la
así mismo el formato riesgos y oportunidades, con lo cual se observa OCI, no se evidencia envío de
En cumplimento de lodependencia
anterior y enquefunción de la evaluacion independiente, en elel mes 1/2/2020
informacion
18 de Julio adede
actualizacion esta
2019:
los Se observó
documentos como
comose se establece
incluyó
lo en
el el
una casilla
solicitaba seguimiento,
para
hallazgo, la formulacion con
se recomienda de fin
de
de Agosto
acciones de
corroborar 2018
correctivas lo ola OCI
descrito comúnicó
preventivasen elen medeiante
seguimiento
el formato
tener en cuenta las observaciones y recomendaciones remitidos sobre el asunto cordis
de la
SEC-FT-20IE3075
OAP v3 (del
(Mayo
producto 16 de
2019) deagosto
ylapoder de
gestión
2018)
en ellos resultados
determinar
y resulados
informe dede de
losgestión la auditoría
avance,
indicadores,
de cierre interna
dicha
riesgos al proceso
o continuación
actividad
de corrupcion de
subsanaDireccionamiento
lael
con actividad.
hallazgo
corte a 30 SANH estrategico,
identificado,
de abril de
del cual quedó
adicionalmente seen firmela
obseró el hallazgo
socialización " 2.2.6.
del
2019, remitido a la OAP. SANH tema EN
en EL
la PLAN
reunion DE MEJORAMIENTO
de líderes del SGI en
INSTITUCIONAL
02 de Enero
el mes de mayo, deY DE y aCONTRALORÍA
2020:-Guía
supervisores SE contrato
FONDIGER:
de IDENTIFICAN en elACCIONES
GF-GU-4. V1 Fecha
evento INEFECTIVAS
en las Y
09/05/2019
realizado
VENCIDAS de
-Resolución
instalaciones POR
237 DESCONOCIMIENTO
de 2019: Av
Compensar “Por68,lanocual DEse
obstanteSUadopta
IMPORTANCIA
la Guía de
se recomendo PARA
al las
líderLA MEJORA
actividades
de la OAP la
CONTINUA
creacion de unEN
administrativas, LA SOSTENIBILIDAD
financieras,
documento concontables DE MODELO
directrices ygenerales
jurídicas DEpara
OPERACIÓN
para laelgestión (PROCESOS)."
seguimiento y control
de los diferentes , 1/2/2020
haciendo
a la ejecuciónreferenciade los atipos
que en
de el
recursos momento
del Fondo
indicadores mencionada
deDistrital
la entidad. para la auditoría
SANH Gestión de el proceso
Riesgosde y
Direcciomiento Cambioestratégico
Climáticoa cargo de de la oficina
Bogotá D.C.de planeación tenia acciones
– FONDIGER”.
comprometidas tanto del plan de mejoramiento interno como el externo (Contraloría)
https://www.idiger.gov.co/documents/20182/425606/GU
vencidas, es decir que no cumplieron en el tiempo establecido por los responsables,
%C3%8DA+FONDIGER+V6.pdf/7c6d705c-59b1-4e04-bbec-a0e172f0f4c8. MLB e
inefectivas,
20 de enero es decir que no
de 2019: eliminaronresolucion
SE evidencia pese a su 569implementación la causas adelalos
de 2019 , nombrando
hallazgos identificados, por lo tanto el hallazgo aqui registrado, si
Subdirectora de Corporativa y asuntos disciplinariso como Gestor ambiental a partir corresponde a la 1/2/2020
oficina asesora de planeación como se comunicó en el
del 21 de octubre de 2019 y los informes PIGA. MLBinforme del mes de agosto de
2018, y corresponde para su cierre garantizar que las acciones que tengan a su cargo
(plan de mejoramiento interno y externo) se realicen en los tiempos establecidos y
con la efectivad requerida. Al corte de este seguimiento 30 de abril de 2019, la OAP
aún tenia acciones vencidas. SANH
2 deEnenero de 2019:
cuanto Se evidencia
a la primera acción la“Se
contratación relacionada
reportará remitidas
en el Planporde con la huella
Acción con de carbono
recursos
18 de Julio deinstitucional,
2019: De acuedo
este a las
contratoevidencias
lo esta supervisando la OAPMLB
SCAD. se han revisado y 1/2/2020
FONDIGER,
cerrado en el formato
las acciones que hanPLE-FT-40,
eliminado las versión
cuasas 6,dedelos
fecha 27 de identificadados
hallazgos septiembre de
2019..”, por lo anterior
correspondientes sede
al plan damejoramiento
como ejecutada en los términos
insitucional, frente aestablecidos
la implmentacion del plan
de
de mejoramiento.
acciones de mejora Su delsostenibilidad, adecuación
plan de mejoramiento y efectividad
de contraloria se podrá
detallan valorarse en
los avances
igualmenteejercicios de auditoría
de acuerdo posteriores.
a la gestion Se evidenció
y evidencias en la página
en la herramienta web, pero su
definida
https://www.idiger.gov.co/web/guest/financiera
cierre depende de fechas especificas comuncadas por la OAP al ente actualización
, mapa de procesos, la de control,
del formato
En cuanto aPlan
cuando de Acción-Fondo
estas
la segunda culminen estaDistrital deaGestión
actividad
acción “seguimiento podrá de Riesgos
cerrarce
la implementación y Cambio
al 100%.
del SANHClimático
formato PLE-FT- 1/3/2020
40– el
FONDIGER código PLE-FT-40
día 27 de septiembre de 2019del 26su
para septiembre
adecuadade 2019. De igual
funcionalidad pormanera
parte deselos
evidenció
02/01/2020: acta de
Una socialización
vez revisado eldel formato
Plan de PLE-FT-40
mejoramiento el
dedía
la
procesos la Oficina Asesora de Planeación remitió las siguientes actas: 27 de septiembre
contraloría de
a la fecha
cuenta2019,
con donde la Oficina
tres acciones Asesora
2 (Acciones)
- Acta del 27 de de Planeación
cumplidas
septiembre “explica
y ladeotra detalladamente
acción
2019 las
dentro de términos
conmodificaciones
sus respectivos
-Acta 30 de realizadas
avances , asinlos
Septiembre formatos,
embargo
de con
2019-Mesa que sirven
respecto
de como
al plan
Trabajo instrumentos de
de mejoramiento
FONDIGER
seguimiento, iniciando con
Institucional se evidencia- que el informe
Actatenia
del 22 de Gestión
acciones de
vencidas
de octubre de2019los proyectos de inversión,
por lo tanto no se cierra la
adicionalmente
acción hasta que la informan
Oficina- que
Actasedel
Asesora realizó
de deuna separación
25Planeación
octubre cumpla
de 2019 de estos
con formatospactadas.
las acciones para el
IDIGER y el FONDIGER”
MLB MLB 1/3/2020
- Acta del 30 de octubre de 2019
- Acta del 31 de octubre de 2019
Por lo anterior se evidenció que se socializó el formato de plan de acción para su

adecuada funcionalidad por parte de los procesos, por lo tanto se da como ejecutada
en los términos establecidos del plan de mejoramiento. Su sostenibilidad,
adecuación y efectividad podrá valorarse en ejercicios de auditoría posteriores MLB
CÓDIGO SEC-FT-04
VERSIÓN 9
EFICACIA EFICIENCIA
ESTADO DE LA ACCION
SI NO CERRADA
SI NO CERRADA
ABIERTA VENCIDA
ABIERTA VENCIDA
SI NO CERRADA
NO NO CERRADA
SI NO CERRADA
SI NO CERRADA
SI NO CERRADA
SI NO CERRADA
SI NO CERRADA
SI NO CERRADA
ABIERTA VENCIDA
CERRADA
CERRADA
SI SI CERRADA
SI SI CERRADA
TIC'S PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5
IDENTIFICADOR AÑO
IATICS16-14 2016
AIMANOP-REDES19-1 2019
ACCIONES CERRADAS
0 0
• Modelo Integrado de Planeación y Gestión –

MIPG, Política de Fortalecimiento organizacional y
ORIGEN simplificación de procesos,
REQUISITO “Gestionar recursos
físicos y servicios internos” – “Es importante que se
asigne un responsable (ya sea en una dependencia
o en una persona, dependiendo de las capacidades
de la entidad) de establecer los mecanismos para
ejercer el control legal y técnico de los bienes y
servicios
NTCGP con que se
1000:2009 encuenta. De igual
su numeral 7.3.2manera, es
Elementos
Auditoria Interna - TICS importante
de entradaidentificar, caracterizar,
para el diseño dar el
y desarrollo
mantenimiento requerido, custodiar (si aplica) y
disponer apropiadamente de los bienes materiales”.
• La Resolución 645 del 24 de octubre de 2017,

“Por medio de la cual se modifica y única el manual
Auditoría Interna procedimientos: Operación y
de funciones y Competencias laborales del Instituto
Mantenimiento de redes de monitoreo
Distrital de Gestión de Riesgos y Cambio Climático
IDIGER”, funciones y propósito principal del empleo
“Profesional Universitario Código 219 Grado 08”,
área funcional Oficina de Tecnologías de la
Información y las Comunicaciones.

IDIGER”, funciones y propósito principal del empleo
“Jefe de Oficina”, área funcional Oficina de
MIPG, Política de Fortalecimiento organizacional y
simplificación de procesos, “Gestionar recursos
físicos y servicios internos” – “Es importante que se
asigne un responsable (ya sea en una dependencia
o en una persona, dependiendo de las capacidades
de la entidad) de establecer los mecanismos para
ejercer el control legal y técnico de los bienes y
servicios con que se cuenta. De igual manera, es
importante identificar, caracterizar, dar el
mantenimiento requerido, custodiar (si aplica) y
disponer apropiadamente de los bienes materiales”.

Auditoría Interna procedimientos: Operación y
Mantenimiento de redes de monitoreo
Distrital Integrado
Modelo de Gestióndede Riesgos y yCambio
Planeación GestiónClimático
– MIPG,
IDIGER”, funciones
Política y propósito organizacional
de Fortalecimiento principal del empleo
y
“Profesional de
simplificación Universitario
procesos, Código
“Trabajar 219
por Grado 08”,
procesos”:
área
“En estefuncional Oficina
punto, los de Tecnologías
aspectos mínimos que de una
la
entidadInformación
debe tenery enlascuenta
Comunicaciones.
para trabajar por
procesos son los siguientes: (…)
•– Definir
La Resolución
la secuencia 645 del
dede
cada24una
de octubre
de las de 2017,
diferentes
• Modelo Integrado Planeación y Gestión –
“Poractividades
medio de ladel cual se modifica
proceso, y única el manual
desagregándolo en y
MIPG, Política de Fortalecimiento organizacional
de funciones y Competencias olaborales tareaspordel Instituto
simplificación procedimientos
de procesos, “Trabajar procesos”:
Distrital de Gestión de Riesgosdel y Cambio Climático
“En este punto, los aspectos mínimos quesus
– Definir los responsables proceso y una
IDIGER”, funciones obligaciones
y propósito principal del empleo
Auditoría Interna procedimientos: Operación y entidad debe tener en cuenta para trabajar por
“Jefe deyOficina”,
– Revisar analizar área funcionalelOficina dede
Mantenimiento de redes de monitoreo procesos sonpermanente
los siguientes:conjunto
(…)
Tecnologías
procesos de la Información
institucionales, a fin de y las
actualizarlos y
– Definir la secuencia de cada una de las diferentes
racionalizarlos Comunicaciones.
(recorte de pasos, tiempos,
actividades del proceso, desagregándolo en
requisitos, entre otros)
procedimientos o tareas(…)
– Definir los responsables del proceso y sus
Los jefes de las áreas de planeación lideran y
obligaciones
Auditoría Interna procedimientos: Operación y facilitan los parámetros para el trabajo por procesos
– Revisar y analizar permanente el conjunto de
Mantenimiento de redes de monitoreo deprocesos
la entidad. Sin embargo, la responsabilidad dey su
institucionales, a fin de actualizarlos
mantenimiento y mejora
racionalizarlos recae
(recorte en cada
de pasos, uno de los
tiempos,
líderes de losrequisitos, entre otros) (…) trabajo.”
procesos y sus grupos de
(Negrilla y subrayado fuera de texto)
facilitan los parámetros para el trabajo por procesos
de la entidad. Sin embargo, la responsabilidad de su
mantenimiento y mejora recae en cada uno de los
líderes de los procesos y sus grupos de trabajo.”
P
4 1

TIPO DE HALLAZGO
4.3 Debilidades asociadas al SIRE relacionadas al

NO CONFORMIDAD
Sistema Único de Reasentamiento –SURR.
HALLAZGO 1: NO SE OBSERVAN CRITERIOS Y

CONTROLES ESTABLECIDOS PARA LA
NO CONFORMIDAD
ASIGNACIÓN DE LA CUSTODIA DE LAS REDES
DE MONITOREO DE BOGOTÁ
HALLAZGO 1: NO SE OBSERVAN CRITERIOS Y
CONTROLES ESTABLECIDOS PARA LA
NO CONFORMIDAD
ASIGNACIÓN DE LA CUSTODIA DE LAS REDES
DE MONITOREO DE BOGOTÁ
HALLAZGO 2: LOS FORMATOS “VISITA DE

MANTENIMIENTO A ESTACIONES RAB – FOPAE,
CÓDIGO GAR–FT–13, VERSIÓN 3 DEL 2011” Y
“VISITA DE MANTENIMIENTO A ESTACIONES
NO CONFORMIDAD
RHB – FOPAE CÓDIGO GAR–FT–19, VERSIÓN 3
DEL 2011”, REQUIEREN
OBSERVACIÓN: ACTUALIZACIÓN
LOS RESULTADOS DE
DE LOS
ACUERDO A LA DENOMINACIÓN ACTUAL DE
MANTENIMIENTOS A LAS REDES RAB Y RHB, LA
ENTIDAD
ASÍ COMO LAS NECESIDADES IDENTIFICADAS Y
LAS CONCLUSIONES DESCRITAS EN LOS
INFORMES MENSUALES RAB Y RHB DE
BOGOTÁ, REALIZADOS POR EL GRUPO DE
INSTRUMENTACIÓN Y TELECOMUNICACIONES
DE LA OFICINA DE TICS NO SE COMUNICAN AL
RESPONSABLE DEL PROCESO Y/O A LA
DIRECCION GENERAL DEL IDIGER.
ANÁLISIS DE CAUSAS ACCIÓN A IMPLEMENTAR TIPO DE ACCIÓN
Solicitar a la Subdirección de Reducción los

Falta de definición un procedimiento institucional procedimientos actualizados para reasentamientos en los
ACCIÓN
para reasentamientos. que se evidencie el rol del SURR, y desarrollar los
CORRECTIVA
nuevos módulos del SURR conforme a estos
procedimientos
No se tiene designado un funcionario de mayor Solicitar a la direccion el traslado de un cargo 23 al que

ACCIÓN
grado al actual para asumir la custodia de los corresponda la custodia de los equipos de
CORRECTIVA
elementos de las redes de monitoreo de Bogotá instrumentacion y redes de monitoreo
No se tiene designado un funcionario de mayor Liberar al contratista de la Oficina TIC de la obligación de
ACCIÓN
grado al actual para asumir la custodia de los custodia de los elementos de las redes de monitoreo de
CORRECTIVA
elementos de las redes de monitoreo de Bogotá Bogotá
Realizar la actualización de los formatos asociados al

Falta de actualización de los formatos establecidos procedimiento "Operación de las redes de monitoreo ACCIÓN
en el procedimiento TICS-PD-11 V4" y publicarlos en el mapa de procesos de CORRECTIVA
la Entidad.
No se emplean los canales oficiales para realizar la Elaborar una comunicación interna dirigida al jefe de la
ACCIÓN
socialización de los resultados de los informes oficina TIC adjuntando los resultados de los
CORRECTIVA
realizados en el procedimiento mantenimientos de las redes RAB y RHB
NOMBRE Y CARGO
FECHA DE
DEPENDENCIA PROCESO RESPONSABLE DE LA FECHA DE INICIO
TERMINACIÓN
OFICINA DE TECNOLOGÍAS
TIC'S PARA LA GESTIÓN DEL
DE LA INFORMACIÓN Y LAS Giovanni Flórez 10/3/2016 2/17/2017
RIESGO
COMUNICACIONES
RIESGO
COMUNICACIONES
RIESGO
COMUNICACIONES
TIC'S PARA LA GESTIÓN DEL Ivan Bautista
DE LA INFORMACIÓN Y LAS 11/29/2019 3/20/2020
RIESGO Juan Camilo Jimenez
COMUNICACIONES
DE LA INFORMACIÓN Y LAS Ivan Bautista 11/29/2019 11/28/2020
RIESGO
COMUNICACIONES
EVALUACIÓN POR PAR
2 módulos desarrollados conforme a la solicitud de la

subdirección
15/12/2017
EVIDENCIASEstán DEL
desarrollados y en pruebas
CUMPLIMIENTO POR para
PARTEpublicación
DEL % DE AVANCE DE LA
los módulos acciones
RESPONSABLE judiciales
DE LA ACCIÓN y asignación
O LIDER DELde proceos
PROCESO (se ACCIÓN
encuentran en servidores para prueba)
http://appsurr.sire.gov.co:8180/surr/ Acciones judiciales
http://172.16.24.28:8007/SURR/ Asignación de
Procesos
11/04/2019 Levantamiento de requerimientos del SURR en el 80%

marco de gestión predial
28/01/2020 Se finalizo la construcción del sistema SURR en el

marco de gestión predial. Esta herramienta tecnologica cuenta
con los modulos de carga de concepto tecnico, carga de
información y generación del formato de ficha tecnica,
generador de notificaciones y carga de información de la ficha
social. Esta herramienta tecnologica ya se encuentra publicada
en https://app1.sire.gov.co/IDIGER/inicio.html
28/01/2020 Se realizó la actualización de los formatos en
mención que se encontraban con logos y nombres
desactualizados. Estos formatos se encuentran en proceso
de revisión por parte de planeación
CÓDIGO
VERSIÓN
FECHA DE REVISIÓN
17 de enero de 2017: Se revisó el plan de acción EVALUACIÓN POR PARTE

para la implementación DE CONTROL
del SURR, el cual se INTERNO AL PLAN DE MEJORAMIENTO
encuentra debidamente aprobado y contiene los acuerdos y actividades con responsables y
fechas de realización para los intervinientes, Dirección de Reasentamiento de la Caja de
Vivienda Popular, Subdirección de Reducción de riesgos y adaptación al cambio climático y
Oficina TICS,
Se esta trabajando en uno de los módulos propuestos en la acción el cual se titula acciones EFICACIA
judiciales. FECHA DE
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN OFICINA DE CONTROL INTERNO (Se cumplio la acción
SEGUIMIENTO
propuesta)
Teniendo en cuenta que la fecha de finalización de esta acción es el 17 de febrero de 2017,
pero en el plan de trabajo la fecha final es en el mes de mayo se sugirió solicitar formalmente
a la Oficina de Control Interno ajuste de la fecha final de la acción. NCSS
28 de agosto de 2017: se realizó reunión donde se acordó que serán dos los desarrollos
tenidos en cuenta para ésta acción, módulo de reasentamiento y módulo de procesos 12/27/2019 NO
judiciales, al momento de revisión no se suministó evidencia del módulo procesos judiciales y
frente al de reasentamiento el avance es el levantamiento de requerimientos. NCSS
15 enero de 2018: se verificó en línea los links de los módulos en estado de prueba, con los
requerimientyos solicitados por la Subdirección de Reducción. NCSS
17 julio de 2018: No se suministró evidencia de avance adicional. NCSS
15 de Mayo de 2019: No se observó avance ni reporte en esta actividad. SANH
18 de julio de 2019: No se observó avance ni reporte en esta actividad. SANH
27 de diciembre de 2019: No se observó avance ni evidencias en esta actividad. MLBC

SEC-FT-04
9
10/20/2017
EFICIENCIA
ESTADO DE LA ACCION
(Se cumplio la fecha
programada - Oportunidad)
NO ABIERTA VENCIDA
ABIERTA EN DESARROLLO
SEGUIMIENTO EVALUACIÓN Y CONTROL A LA

1
GESTIÓN DE LA ENTIDAD
IDENTIFICADOR AÑO
AESGI18-6 2018
ACCIONES CERRADAS
0 1
ORIGEN REQUISITO

de Gestión 2018 NTCGP 1000:2009 numeral 8.2.2
P
0 0

TIPO DE HALLAZGO
Los líderes de los procesos auditados no realizan

las correcciones ni toman las acciones correctivas
NO CONFORMIDAD
apropiadas para eliminar las causas de las no
conformidades.
¿Por qué los ANÁLISIS

líderes de DE CAUSAS auditados no
los procesos ACCIÓN A IMPLEMENTAR TIPO DE ACCIÓN
realizan las correcciones ni toman las acciones
correctivas apropiadas para eliminar las causas de
las no conformidades?
Implementar un programa de fomento de cultura de la
1. Porque los funcionarios designados para calidad conjunto entre Planeación y Control Interno
ACCIÓN
plantear la acción no cuenta con el nivel de enfocado a la pertinencia y cumplimiento de acciones
CORRECTIVA
decisión para atacar la causa raíz de las no derivadas de los procesos auditados , en los diferentes
conformidades o Porque el nivel directivo delega niveles de la estructura organizacional
estas actividades en funcionarios de nivel operativo
▪ Porque el nivel directivo no se ha apropiado del
rol de Líder en el ciclo de mejoramiento de su
proceso
NOMBRE Y CARGO
FECHA DE
TERMINACIÓN
OFICINA DE CONTROL Diana Karina Ruiz
Y CONTROL A LA GESTIÓN 12/31/2018
INTERNO Jefe de Control Interno
DE LA ENTIDAD
JUNIO 26 DE 2018: No se presenta avance de esta acción.
SEGUIMIENTO
Noviembre 20 dePOR
2018:PARTE DEL LIDER DEunPROCESO
Se ha implementado programa O de
EVALUACIÓN POR PAR
fomento deRESPONSABLE
cultura de calidadDE LA ACTIVIDAD
donde se han realizado entre
otras las siguientes actividades desde OCI: Depuración de
acciones de mejora a 2017
Clasificación por dependencias y articulación con procesos
Diseño de herramienta de Plan de Mejoramiento
EVIDENCIAS
Socialización deDEL CUMPLIMIENTO
Herramienta POR de
y designación PARTE DEL
referentes % DE AVANCE DE LA
RESPONSABLE DE LA ACCIÓN O LIDER
Capacitación Referentes DEL PROCESO ACCIÓN
Capacitación sobre fortalecimiento de Análisis de Causas a
líderes y referentes de plan de mejoramiento (Sesión 1)
Primer Seguimiento y registro de avance de acciones en la
herramienta por parte de referentes de Plan de Mejoramiento
Primer Seguimiento y registro de avance de acciones en la
herramienta por parte la OCI 100%
Socialización de los resultados de las herramientas en mesa de
Líderes de Calidad
Socialización de los resultados de las herramientas en Comité
Institucional de Coordinación de Control Interno
Acompañamiento y retroalimentación de la Oficina de Control
Interno en formulación de Planes de Mejoramiento (internos y
externos)
Quedan pendientes: Segundo Seguimiento de OCI
Capacitación sobre fortalecimiento de Análisis de Causas a
líderes y referentes de plan de mejoramiento (Sesión 2)
Evaluacion final de resultados Con corte a dic de 2018
Para un 78% de cumplimiento (11 act ejecutadas /14
actividades programadas OCI)
CÓDIGO
VERSIÓN
FECHA DE REVISIÓN
JUNIO 26 DE 2018: No se presenta avance de esta acción.

Noviembre 20 de 2018: Se ha implementado un programa de fomento de cultura de
calidad donde se han realizado entre otras las siguientes actividades desde OCI:
Depuración de acciones de mejora a 2017
Clasificación por dependencias y articulación con procesos
Diseño de herramienta de Plan de Mejoramiento
Socialización de Herramienta y designación de referentes
Capacitación Referentes
Capacitación sobre fortalecimiento de Análisis de Causas a líderes y referentes de
plan de mejoramiento (Sesión 1)
Primer Seguimiento y registro de avance de acciones en la herramienta por parte de
referentes de Plan de Mejoramiento
Primer Seguimiento y registro de avance de acciones en la herramienta por parte la
OCI
Socialización de los resultados de las herramientas en mesa de Líderes de Calidad EFICACIA
Socialización de los resultados de las herramientas en Comité Institucional FECHA DE
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN OFICINA DE CONTROL INTERNO de (Se cumplio la acción
Coordinación de Control Interno SEGUIMIENTO
propuesta)
Acompañamiento y retroalimentación de la Oficina de Control Interno en formulación
de Planes de Mejoramiento (internos y externos)
Quedan pendientes: Segundo Seguimiento de OCI
Capacitación sobre fortalecimiento de Análisis de Causas a líderes y referentes de
plan de mejoramiento (Sesión 2)
12/31/2018
Evaluacion final de resultados Con corte a dic de 2018
Para un 78% de cumplimiento (11 act ejecutadas /14 actividades programadas OCI)
Diciembre 31 de 2018: Se realizó el segundo seguimiento a los Planes de

Mejoramiento Institucionales de cada una de las dependencias durante los meses de
noviembre y diciembre.
0
La Oficina de Control Interno realizó la capacitación- taller sobre técnicas de análisis
de causas a los referentes del SIGD- MIPG y plan de mejoramiento de cada una de
las dependencias del IDIGER en la jornada programa por la Oficina Asesora de
Planeación en las intalaciones de compensar Av 68 el día 12 de Diciembre de 2018
Para un 93% de cumplimiento (13 actividades ejecutadas /14 actividades

programadas OCI)
05/06/2019: La oficina de Control interno

realizó la socialización sobre el estado del plan de mejoramiento interno y de
Contraloría, la gestión de riesgos desde la dimensión de control interno del MIPG a
los referentes del plan de mejoramiento en las instalaciones de Compensar Av 68,
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
SEC-FT-04
9
10/20/2017
EFICIENCIA
ESTADO DE LA ACCION
CERRADA
ATENCIÓN AL CIUDADANO 0
MOTIVACIÓN Y DESARROLLO PERSONAL 0

TALENTO HUMANO 7
GESTIÓN FINANCIERA 4
GESTIÓN ADMINISTRATIVA 4
GESTIÓN DOCUMENTAL 2
IDENTIFICADOR AÑO
AESGI18-13 2018
AESGI18-14 2018
AIAMBS18-4 2018
AIAMBS18-5 2018
AIAMBS18-18 2018
AIAMBS18-19 2018
IGD17-7 2017
IGD17-11 2017
ISGSST17-1 2017
ISGSST17-2 2017
ESGI17-7 2017
ISGSST18-1 2018
AIGF18-1 2018
AIGF18-2 2018
AIGF19-3 2019
AIGF19-4 2019
AIADPREDIAL19-4 2019
ISGSST19-1 2019
ACCIONES CERRADAS
0 0
0 0
0 6
0 2
0 3
0 1
ORIGEN REQUISITO

de Gestión 2018

de Gestión 2018
Auditoria Interna -Administración y manejo de Bienes

ISO 9001:2015, numeral 7.1.3 Infraestructura
y suministros
política de operación del Procedimiento:

Administración, Manejo y Control de Bienes ADM-
y suministros
PD-06 V-2
Recomendaciones de la Auditoria
y suministros

Recomendaciones de la Auditoria
y suministros
Auditoría Interna - Proceso Gestión Documental Informe de Auditoría - Debilidades
Auditoría Interna - Proceso Gestión Documental * NTC-ISO Informe

9001:de Auditoría
2008 Norma- Técnica
Debilidades
Colombiana
Sistemas de Gestión de la Calidad - Requisito 4.2.3.
- literal b) revisar y actualizar los documentos
cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente.
* Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.16:
Evaluación
* Decreto 1072 inicial
de del
2015sistema de gestión
"Por medio de se
del cual la
Auditoria Interna al SGSST seguridad y salud en el trabajo SG-SST.
expide el Decreto Único Reglamentario del Sector
* Trabajo",
Resolución 1111 de
Capitulo 2017, Artículo
6 "Sistema 10: Fases
de Gestión de lade
adecuación,
Seguridad y Salud en el Trabajo"- ARTÍCULOde
transición y aplicación del Sistema
Gestión
2.2.4.6.8. deObligaciones
Seguridad y de Salud
los en el Trabajo con
empleadores - 9.
Participación de los Trabajadores, año
estándares mínimos, de junio del 2017 a
ARTÍCULO
diciembreResponsabilidades
2.2.4.6.10. del año 2019, numeral 1:trabajadores
de los Evaluación -
Auditoria Interna al SGSST inicial (de junio a agosto de
4. Informar oportunamente al empleador o2017).
contratante acerca de los peligros y riesgos latentes
en su sitio de trabajo; 5. Participar en las actividades
de capacitación en seguridad y salud en el trabajo
definido en el plan de capacitación del SG-SST; y 6.
Participar y contribuir al cumplimiento de los
Auditoria Sistema de Gestión. Norma Iso objetivos del
ISOSistema de Gestión
14001:2004 Numeralde 4.4.7
la Seguridad y
14001:2004 Salud en el Trabajo SG-SST.
Decreto 1072 de 2015,

* Resolución 1111 de 2017, Artículo 10: Fases de
Auditoría Interna - Seguimiento al Sistema de
adecuación, transición y aplicación del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con
SGSST
estándares mínimos, de junio del año 2017 a
diciembre del año 2019, numeral
Normas de Referencia: Normas para el
Reconocimiento, Medición, Revelación.
Resolución
Auditoría Interna-Gestión Financiera 533 de 2015 CGN; el Numeral 7.1.6
Conocimientos De La Organización de la ISO
9001.2015 y El Componente Información Y
Comunicación del MECI 2017
Normas de Referencia: el numeral 5.3. Roles,
responsabilidades y autoridades en la
Auditoría Interna-Gestión Financiera
organización de la ISO 9001.2015.
Componente Actividades de Control
Resolución No. DDC-000003 del 5 de
diciembre
• Modelode 2018 “por
Integrado la cual se establecen
de Planeación y Gestión –
lineamientos
MIPG, Políticapara
de la sostenibilidad
Fortalecimiento del Sistema
organizacional y
AUDITORÍA INTERNA GESTION FINANCIERA
Contable de
simplificación Público Distrital”
procesos, art. 7por
“Trabajar “Plan de
procesos”:
(CONTINUA)
“En este punto,sostenibilidad”.
los aspectos mínimos que una
entidad debe tener en cuenta para trabajar por
- Plan de procesos son los siguientes:
Sostenibilidad Contable del(…)IDIGER
– Definir la secuencia de cada una de las diferentes
El actividades del proceso,
Modelo Integrado desagregándolo
de Planeación en
y Gestión
procedimientos o tareas
MIPG adoptado para la ciudad de Bogotá a
través del Decreto 591 de 2018, establece:
obligaciones
AUDITORÍA INTERNA GESTION FINANCIERA *7ª. Dimensión: Control Interno el
– Revisar y analizar permanente - 7.2.1 Diseñar
conjunto de
(CONTINUA) y procesos
mantener institucionales, a fin de actualizarlos yel
de manera adecuada y efectiva
MECI desarrollando
racionalizarlos las siguientes
(recorte actividades
de pasos, tiempos,
para cada uno deentre
requisitos, sus otros)
componentes
(…) –
Actividades de control...
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial facilitan los parámetros para el trabajo por procesos
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. de la entidad. Sin embargo, la responsabilidad de su
mantenimiento y mejora recae en cada uno de los
líderes de los procesos y sus grupos de trabajo.”
Seguimiento Al Sistema de Gestión de seguridad y • Recomendaciones

La Resolución 645 deldel 24 de 2019IE5487
informe octubre de 2017,
del
Salud en el Trabajo “Por medio de la cual15/11/2019
se modifica y unifica el manual
IDIGER”, establece como función en el manual de
funciones del cargo 222-23, “Área funcional Oficina
Asesora Jurídica”: “11. Depurar y legalizar los
documentos que acreditan la titularidad de los
bienes inmuebles del IDIGER, 14. Coordinar los
procesos de saneamiento predial de los inmuebles
adquiridos por el IDIGER en el marco de la ejecución
de los diferentes programas.”
0 0
0 0
0 0
0 0
1 0
1 0

TIPO DE HALLAZGO
No se han determinado las necesidades de

formación de funcionarios claves en el desempeño
NO CONFORMIDAD
ambiental de la Entidad, para la vigencia 2018,
asociadas con los aspectos ambientales.
No se han determinado las necesidades de

formación de funcionarios claves en el desempeño
NO CONFORMIDAD
ambiental de la Entidad, para la vigencia 2018,
asociadas con los aspectos ambientales.
Institucional 1. Inadecuado espacio de

NO CONFORMIDAD 1. almacenamiento
Demora y falencias de en el ingreso
bienes a almacén
y elementos, y dede
bienes devolutivos y de consumo:
funcionamiento Según la anterior
del Almacén
tabla el 18% de las entradas revisadas se
encontraba conforme, en el 64% de los casos se
identificó que la legalización de la entrada a almacén
se realizó con mora, en promedio 11 días después
de que el bien y/o elemento ingresó materialmente a
NO CONFORMIDAD
la entidad; en el 14% de los casos en los soportes
de la entrada a almacén no se incluyeron evidencias
del ingreso material en el IDIGER de los bienes y/o
elementos, por lo cual no fue posible determinar la
fecha de ingreso, ahora se encontraron 4 casos
adicionales representando cada uno el 5% de la
muestra revisada.
PROCEDIMIENTO. 1.Se sugiere ajustar
OPORTUNIDAD DE MEJORA procedimiento estableciendo maximo 2 cargos por
responsabilidad.
PROCEDIMIENTO. 2. Se sugiere para entrega

OPORTUNIDAD DE MEJORA masiva de bienes y/o elementos se utilice registro de
funcionarios y contratistas.
4. Baja efectividad en la formación para lograr la

NO CONFORMIDAD competencia necesaria en los servidores que
apoyan las labores de archivo de gestión:
DOCUMENTOS DESACTUALIZADOS PARA EL
DESARROLLO DE LA EVALUACIÓN INICIAL DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD
7. No se EN
ha realizado
EL TRABAJO eliminación
(SGSST).documental
NO CONFORMIDAD respondiendo a lo establecido en
De acuerdo al Decreto 1072 de 2015los instrumentos
(art.
archivísticos.
2.2.4.6.16.), la evaluación inicial del SGSST“…
deberá realizarse con el fin de identificar las
prioridades en seguridad y salud en el trabajo para
establecer el plan de trabajo anual o para la
actualización del existente…”, “…permitiendo
NO CONFORMIDAD mantener vigentes las prioridades en seguridad y
salud en el trabajo acorde con los cambios en las
condiciones y procesos de trabajo de la empresa y
DEBILIDAD
su entorno, 2. FALTA
y acorde APROPIACIÓN
con las modificaciones DELen la
SISTEMA DE GESTIÓN
normatividad DE SEGURIDAD
del Sistema Y SALUD
General de Riesgos
EN EL TRABAJO
Laborales en Colombia…” Para tal efecto establece
De acuerdo
ocho al sondeo
(8) aspectos de percepción
básicos, a desarrollarrealizado
durante ala
NO CONFORMIDAD
funcionarios y contratistas se logró evidenciar
evaluación inicial, los cuales debían ejecutarse que
existe
dentro deldesconocimiento
periodo comprendidoy faltaentre
de interés
junio ysobre
agosto
aspectos
de 2017,yde actividades
acuerdo adel SGSST, como
la Resolución 1111sedeobserva
2017
a continuación:
(art. 10.):
No se evidencia que la organización revise
NO CONFORMIDAD periódicamente el plan de preparación y respuesta a
emergencias ambientales.
Incumplimiento de los requisitos mínimos para la

implementación del SGSST en el IDIGER de
NO CONFORMIDAD
acuerdo a lo establecido en el Decreto 1072 de 2015
y la Resolucion 1111 de 2017
1. La provisión contable de procesos judiciales

NO CONFORMIDAD no es revisada periódicamente frente a los
procesos y valores registrados en SIPROJ WEB
2. La primera línea de defensa que realiza las

operaciones sobre incapacidades y
amortización de saldos de convenios no
NO CONFORMIDAD
suministra información en tiempo real a la
primera y segunda línea de defensa del
procedimiento contable
El Plan de sostenibilidad contable no cuenta con
todos los criterios mínimos de acuerdo a lo
establecido en la resolución No. DDC-000003
OPORTUNIDAD DE MEJORA Se delsolicita que la dependencia
5 de diciembre de 2018 formule
“por la cualacciones
se
como oportunidad de mejora en el Plan de
establecen lineamientos para la sostenibilidad
Mejoramiento Institucional, respecto a las
del Sistema Contable
recomendaciones que sePúblico
enuncian Distrital” art. 7
a continuación
las cuales “Plan
han sido dereiteradas
sostenibilidad”
El área contable cuenta con el por la Oficina de de
procedimiento
Control
Gestión Contable Código: GFI-PD-02 vigencias:
Interno durante las dos anteriores Versión
 Se reitera la recomendación de incluir dentro de
05 del 29 de diciembre de 2017 ubicado
los pliegos de condiciones correspondientes a la
en la
página web link
contratación de servicios de salud para la ejecución
https://www.idiger.gov.co/web/guest/financiera,
de exámenes ocupacionales, un mecanismo
OPORTUNIDAD DE MEJORA sin embargo
estándar se evidenció
para la recopilación queresultados
de los este
procedimiento
médicos periódicosno sede
a fin encuentra
manejar una actualizado
trazabilidad
debido
año a año a queconse relaciona
respecto a laslamismas
resolución DDC
variables,
teniendo
000001 en de cuenta
Julio 30 el de
reciente
2010queingresofuede personal
derogada
pordelalaresolución
HALLAZGO entidad4. NO(a partir
DDC de octubrede
000003
SE EVIDENCIA de la vigencia
Diciembre05
LINEAMIENTO
2018), lo
INSTITUCIONALque permite iniciar
DOCUMENTADO
de 2018 con las normas vigentes. una recopilación
PARA EL
NO CONFORMIDAD periódica organizada
SANEAMIENTO DE LOS yPREDIOS
estructurada de las
ADQUIRIDOS
PORcondiciones
EL IDIGER deEN
salud
EL de los trabajadores.
MARCO Esta
DEL PROGRAMA
acción permite que la entidad cuente con la
DE REASENTAMIENTO.
evolución de las condiciones de salud históricas de
cada uno de los empleados, frente a procesos
legales que se puedan generar por enfermedades o
accidentes laborales.
 Publicar los documentos actualizados
correspondientes al SGSST, en el link dispuesto en
la intranet para tal fin, garantizando que los
funcionarios conozcan esta información.
Realizar la actualización de las evaluaciones de

amenazas y vulnerabilidades en el Plan de
Emergencias y Contingencias del IDIGER.
 Desarrollar evaluación de la efectividad de las
medidas implementadas para controlar los peligros,
riesgos y amenazas, verificando si en el año en
curso, dichas medidas están permitiendo reducir, los
índices de frecuencia y severidad por ausentismo,
accidentes e incidentes de trabajo y vulnerabilidad,
entre otros, conforme a lo establecido en el Decreto
1072 de 2015.
 Teniendo en cuenta la importancia de los
indicadores como mecanismos de medición y
control, se les debe dar un tratamiento prioritario al
interior del sistema, dentro de lo cual se recomienda
seguimiento y análisis y/o ajustes de ser necesario,
como insumo para la implementación de medidas.
Mano de obra: Falta de cultura y compromiso

ANÁLISIS
organizacional DE CAUSASa la hora de
de los funcionarios ACCIÓN A IMPLEMENTAR
realizar la inducción en el aplicativo establecido
para tal fin.
Medición y monitoreo: No se realiza seguimiento Ajustar el procedimiento ADM-PD-08 de Vinculación,

periódico en plataforma de Inducción y
Mano de obra: Falta de cultura y compromiso Reinducción Permanencia y Retiro, incorporando las actividades de
organizacional de los funcionarios a la hora de inducción y reinducción, así como los respectivos
Método:
realizar la No se incluye
inducción en elenaplicativo
el procedimiento y
establecido controles, métodos de seguimiento, periodicidad y las
formato utilizados por la entidad
para tal fin. para la detección fuentes de identificación.
de necesidades de capacitación, lo relacionado a
las capacitaciones
Medición relacionadas
y monitoreo: con los
No se realiza aspectos
seguimiento
ambientales
periódico y el SGA dedelos
en plataforma funcionarios
Inducción claves en Realizar seguimientos periódicos según lo incorporado
y Reinducción
la gestión ambiental. en el procedimiento ADM-PD-08 de Vinculación,
Método: No se incluye en el procedimiento y Permanencia y Retiro
formato utilizados por la entidad para la detección
de necesidades de capacitación, lo relacionado a
las capacitaciones relacionadas con los aspectos
La bodega rentada
ambientales y el SGAno de
tiene
loslafuncionarios
restricción de acceso
claves en Adecuar en la bodega rentada el sistema de detección
al centro de reserva desde
la gestión la oficina, no contempla
ambiental. de incendios, los puntos de anclaje para el trabajo
el sistema de detección de incendios ni líneas de serguro en alturas y definir la restricción de acceso al
vida para el trabajo seguro en alturas centro de reserva desde la oficina
No hay una persona asignada en forma

Revisar la estructura operativa del procedimiento de
permanente por parte del almacen para que realice
ingreso a almacén de bienes devolutivos y de consumo
todos los movimientos requeridos para la
de los ingresos o movimientos en tiempo real y contar
legalización de bienes que están en el centro de
con una persona de Almacén en el Centro de Reserva
reserva
El procedimiento en la columna RESPONSABLE se
REVISION, MODIFICACION Y APROBACION
establecen tres (3) cargos y no es identificable la
procedimiento
distribucion de funciones.
Se realiza salida individual en entrega masiva de REVISION, MODIFICACION Y APROBACION

bienes y/o elementos. procedimiento
Realizar un plan de capacitaciones de gestión

Falta de plan de capacitaciones con evaluaciones documental enmarcado en el plan de capacitacion de la
de efectividad incluyendo aplicación práctica, entidad, realizando evaluaciones previas y post
normatividad y procedimientos vigentes. capacitación para evaluar su efectividad
Realizar cronograma de trabajo para la aplicación de

Falta de aplicación de instrumentos archivísticos de instrumentos archivísticos a los fondos documentales de
acuerdo a los procedimientos establecidos. la entidad.
No se habia realizado una evaluación tan detallada
como lo correspondiente a la Resolución 1111 de
2017 que permitiera conocer la realidad frente al
Actualizar y documentar en caso de requerirse los
tema de documentación del SGSST
instrumentos que conforman el sistema de gestión de la
2. No se habia visualizado la importancia de
1. Es un temadocumentar
relativamente seguridad y salud en el trabajo de acuerdo con lo
el nuevo
SGSST. en la entidad al
cual no se establecido en el Decreto 1072 de 2015
3. No se le ha dado
habia visto la
la importancia
importancia que se merece
de actualizar
2.
losNo se habian desarrollado
documentos existentes deltemas con porque
SGSST, respecto
noa
la seguridad y salud en el trabajo
se consultaban. 1. Realizar jornadas de inducción y reinducción a
3. No se habian tenido en cuenta los requisitos
servidores, contratistas de prestación de servicios
legales frente a la seguridad y salud en el trabajo
2. Elaborar el plan de trabajo de seguridad y salud en el
4. No se habia involucrado a los servidores,
trabajo correspondiente al año 2018 y realizar
contratistas ni visitantes en temas relacionados con
seguimiento.
la seguridad y salud en el trabajo.
5. noDurante
se habia la tenido
vigencia en2016
cuentaseadesarrollaron
Talento Humano
cuando
Falta se
simulacros de realizan
revisión
más los cambios
de los
enfocados administrativos
documentos
al Sistema que
de se o
Gestión
publican en la intranet
de Seguridad locativos
y Salud de en lael entidad
Trabajo.relacionados
El PEC del
con el noSGSST para identificar Desarrollar simulacro que integre la temática ambiental.
IDIGER contempla protocolossuintegrados
actualización
(SGA
oportuna
– SGSST). No existe una programación de
simulacros para cada vigencia.
No se cuenta con el personal de planta suficiente
para la implementación del SGSST
Formular y ejecutar un plan de trabajo para cumplir con
Falta de articulación de las dependencias para los requisitos mínimos del SGSST según la normatividad
propender por la implementación del SGSST específica aplicable
Falta de apropiación y de interés por parte de los

colaboradores (Servidores y Contratistas) del
LaIDIGER
rotaciónpara
de personal
coayudarpor
en la
la convocatoria 431del
implementación de Efectuar trimestralmente reunión para realizar la
2016 generó algun desorden
SGSSTen la consecución de conciliación conjunta entre el grupo contable y la OAJ de
actividades relacionadas con la revisón de los procesos judiciales y valores registrados en SIPROJ
información de SIPROJ WEB WEB
Los reportes de incapacidades presentan retrasos 1. Realizar mesas de trabajo con las dependencias que
por la no entrega de incapacidades y la validación deben entregar información de convenios
de estas por parte de las EPS 2. Proyectar comunicación a las áreas técnicas del
IDIGER sobre información que se debe entregar a
Deconocimiento en la Entrega de información al Contabilidad
área contable frente a la liquidación de convenios 3. Elaborar y aprobar procedimiento de incapacidades
No se establecio dentro del Plan de Acción del área Actualizar el procedimiento de Gestión Contable Código:
contable la revisión normativa del procedimiento GFI-PD-02 Versión 05 del 29 de diciembre de 2017. de
GFI-PD-02. acuerdo al formato de Plantilla Procedimiento
establecido.
Realizar las siguientes acciones para cumplir con las

recomendaciones establecidas en el informe de
seguimiento al Sistema de gestión de seguridad y salud
No se estableció en el Plan de Acción del área Reformular el Plan de enSostenibilidad,
el trabajo. adicionando las
contable la armonización y verificación entre los columnas de avance (cuantitativo y cualitativo), y
procedimientos y planes contables con las Continuar
limitantes ocn la incorporación
presentadas, solicitandoenlas
lasevidencias
obligaciones
a las
actualizaciones normativas existentes contractuales de servicios de salud de un mecanismo
diferentes áreas que reportan la información
estandar para la recopilación de los resultados médicos
periodicos
Presunción de que las adquisiciones de predios Continuar con la recopilación de la información de

Elaborar una
exámenes guía para
médicos el saneamiento
periodicos y llevar lade los prediosy
trazabilidad
antiguos realizadas por la Entidad se habían
mas antiguos adquiridos por el idiger
análisis año tras año de las variables
efectuado en debida forma
Realizar un análisis de la evolución de las condiciones de

salud históricas de cada uno de los empleados sobre
"La profesional del area de SGSST consideró que
enfermedades y accidentes de trabajo
era suficiente el análisis presentado por el
proveedor.
Actualizar y publicar la matriz de identificación de
No se revisó la página web después de la
peligros
actualización que efectuó la oficina TICS
Actualizar, publicar el PEC del IDIGER anualmente
Incluir dentro del PEC las evaluaciones de amenzas y

vulnerabilidades
Desarrollar la evaluación de la efectividad de las medidas

implementadas para controlar los peligros, riesgos, y
amenza, verificando y realizando un análsis de estas
frente a los indices de frecuencia y severidad sobre
ausentismo, acidentes e incidentes de trabajo y
vulnerabilidad entre otros
Realizar seguimiento y análisis de los indicadores e

implementar las medidas que sean necearias sobre el
resultado obtenido.
IONAL
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORPORATIVA Y ASUNTOS TALENTO HUMANO
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORPORATIVA Y ASUNTOS GESTIÓN ADMINISTRATIVA
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORPORATIVA Y ASUNTOS GESTIÓN ADMINISTRATIVA
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
CORRECCIÓN CORPORATIVA Y ASUNTOS GESTIÓN ADMINISTRATIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
CORRECCIÓN CORPORATIVA Y ASUNTOS GESTIÓN ADMINISTRATIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORPORATIVA Y ASUNTOS GESTIÓN DOCUMENTAL
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORPORATIVA Y ASUNTOS GESTIÓN DOCUMENTAL
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
CORRECCIÓN CORPORATIVA Y ASUNTOS TALENTO HUMANO
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
CORRECCIÓN CORPORATIVA Y ASUNTOS TALENTO HUMANO
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
Subdirección Corporativa -
Correctiva Gestión Financiera
Grupo contable
Subdirección Corporativa -
Correctiva Gestión Financiera
Grupo contable
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORPORATIVA Y ASUNTOS GESTIÓN FINANCIERA
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORPORATIVA Y ASUNTOS GESTIÓN FINANCIERA
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
SUBDIRECCIÓN GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN

ACCIÓN
CORPORATIVA Y ASUNTOS DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS AL CAMBIO CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN
ACCIÓN
CORRECTIVA
DISCIPLINARIOS
NOMBRE Y CARGO
FECHA DE
TERMINACIÓN
8/30/2018
12/31/2018
CARLOS TORRES .
7/1/2018 12/31/2018
Subdirector de Emergencias
CAMPO ELIAS FERNANDEZ A.

8/1/2018 12/31/2018
Almacenista
7/1/2018 9/30/2018
Almacenista

7/1/2018 9/30/2018
Almacenista
Luz Adriana Piragauta -

Profesional 3/1/2018 12/31/2018
Cristian Cabra - Técnico
Gestión Documental
Profesional del Archivo de 7/3/2018 12/31/2020
Bogotá.
Sandra Caycedo M
Profesional Universitario Código 1/1/2018 10/31/2018
219 grado 12
Sandra Caycedo M
Profesional Universitario Código 11/1/2017 12/1/2018
219 grado 12
Sandra Caycedo
5/12/2017
Lider SGSST
Sandra Caycedo
10/12/2018 12/31/2018
Lider SGSST
Leticia Vasquez 3/31/2019 12/31/2019
Leticia Vasquez 11/1/2018 11/1/2019

Subdirección Corporativa y
Asuntos Disciplinarios y Oficina 11/28/2019 6/1/2020
Asesora Jurídica
Sandra Caycedo 12/5/2019 6/30/2020

10 de Agosto 2018
Se esta ajustando el procedimiento.

RESPONSABLE DE21LAdeACCIÓN
mayo deO2019
LIDER DEL PROCESO ACCIÓN
No se ha terminado deMayo ajustar 21 eldeprocedimiento, debido a que
laSe ejecución del Mayo
proceso de 21 de 2019
2019 ocasionado por la
vinculación
Dediseñó
acuerdo los formatos
con lo informadode detección por lade necesidadesdede
Subdirección
convocatoria
capacitación, nos
pero evidenció
no se van quea se debería
aplicar en elajustar
año nuevamente
elEmergencias,
procedimiento, el IDIGER
que ya para el listo
estaba año para
2018, en2019,
pasar elaplan
la
toda
de vez
OAP.
que
compras el PIC 2019, es
tenía establecido estructuró
un como continuidad de las
Como evidencia
actividades se entrega
pendientes el presupuesto
de efectuar documento año del
delcotización
de procedimiento
2018
50 millones de
y la aplicación
pesos, recursos insuficientes
que se estasegún la
actualizando. presentada por 100%
la empresa de la normatividad
respectiva, por vigente
lo cualde noMIPGse hizoy Matriz GET del
la instalación
sistemaJuliocontra
18a de incendios.
2019para la respectiva
El formato fue remitido la OAP,
Se actualizó el procedimiento de
codificación. vinculación así como el de
Es importante
retiro y se remitióaclarar que laAsesora
a la Oficina instalación del sistemaComo
de Planeación. de
incendios
evidencia es se
muy costosa
remite correoy teniendo
y en cuenta que
procedimientos no es una
respectivos
sede propiaComodel evidencia
IDIGER,se noremite
se podría correo y formato.
asumir un gasto, que
podría causar detrimento patrimonial en el momento que el 100%
Diciembre
Julio 18 dedede 2019
2019
IDIGER no suscriba
ElElprocedimiento de un contrato
vinculación fue arrendamiento
aprobado por la de esa
OAP y fue
formato
bodega. ya esta firmado
Adicionalmente, y aprobado
el web
dueño de la por
bodegala Oficina
no va Asesora
a de
asumir
publicado en la página del IDIGER, en el mapa
gastodecorrespondiente.
Planeación,
elprocesos/Talento el dia
Diciembre Porde7lomañana
Humano/procedimiento de 2018seesta
anterior, publicará
de acción
Vinculaciónno se
Se está ajustando el procedimiento .
puede cumplir.
Octubre de 2019
El formato de necesidades juliofue18 publicado
de 2019 en la página web del 0%
IDIGER
La Subdirectora Corporativa y de Asuntos Disciplinarios envió el
18 de julio de 2019, correo Mayoal21 de 2019 de Emergencias con
Subdirector
Se estádeactualizando
el fin determinar si elDiciembre
procedimiento
se de 2019
va a realizar nuevamente
la actividad por departe
acuerdode
El
conformato
esta de
lasdependencia. necesidades
modificaciones Como se puede
que evidencia verificar
se va a realizarse cuenta encon
sobre lalapágina web
Resolución
el correo
deenviado.
la Secretaría de Hacienda
Se remite del001
respuesta IDIGERde 2001.correo
mediante Se anexa en documento
donde se
de nueva Resolución
informa que nolase modificación
va a realizardel procedimiento
esta acción. y
100%
documentos complementarios
OCTUBRE DE 2019. Se remitió la información que solicitaba la
OCI, razón por laJulio cual 18 de 2019
se debe cerrar esta acción .
Se actualizó el procedimiento de Administración y Control de
Bienes el cual se remitió a la Oficina
Diciembre de 2019 Asesora de Planeación.
Como evidencia se remite correo y procedimientos respectivos
Se remitió a la Dra. Diana Karina en octubre la información para
el cierre de esta acción, Diciembre
toda vez que de 2019no se puede realizar por 2
Serazones:
actualizó 1-ellaprocedimiento
sede de Fontibón y fue nopublicado en la página
es de la Entidad, 2- Nowebse
del IDIGER,
cuenta con losenrecursos
el proceso de GESTION
suficientes paraADMINISTRATIVA
la contratación del
sistema de incendios
Diciembre 7 de 2018
Se esta efectuando los ajustes al procedimiento
Mayo 21 de 2019
Se está actualizando el procedimiento nuevamente de acuerdo
con las modificaciones Diciembre
que se va7 aderealizar
2018 sobre la Resolución
de la SecretaríaSe deesta actualizando
Hacienda 001 de el 2001.
procedimiento
Se anexa documento
de nueva Resolución la modificación del procedimiento y 100%
Mayo 21
documentos de 2019
complementarios
Se está actualizando elJulio procedimiento
18 de 2019nuevamente de acuerdo
con las modificaciones
Se actualizó queagosto
el procedimiento
9 de se va aAdministración
dede realizar
2018: sobre la Resolución
y Control de
de
Bienes la
elSecretaría
cual se 14
de
remitió de
a agosto
Hacienda
la Oficina 2018
001 de 2001.
Asesora deSe
Los formatos de inventario FUID se dilgenciaron en la actividad anexa
Planeación.
Como Sedocumento
dio prioridad
evidencia
de inventario ense
anueva
estado
la intervención
deremite Resolución
correo
natural por
delalos expedientes
modificación
y procedimientos
parte
de
de del
del grupo respectivos
Gestión
contratos teniendo en
procedimientoDiciembrecuenta
y documentosque son objeto de
complementarios
de 2019
Documental.
auditoría , 100%
razón por
Se actualizó la cual la prueba
el procedimiento piloto
y fue de organización
publicado de web
en la página
documentos
del IDIGER, ende el CDI se postergará
Julio
proceso 18
dede 2019
GESTION para Junio de 2019.
ADMINISTRATIVA
Se dieron las instrucciones al proveedor de archivo para el
Se actualizó correcto
el procedimiento de Administración
diligenciamiento del FUID y Control de
Bienes el cual se remitió a la Oficina Asesora de Planeación.
10
10 de
Como evidencia se remite Abril
Abril de
decorreo 2019
y procedimientos
de 2019 respectivos
Por parte del área de DGestión
iciembredocumental
de 2019
Se estan aplicando PGD y PINAR, esta pendientese han la
realizado las
aplicación
siguientes capacitaciones 100%
Se TRD
de actualizó en cuenta a layen
el procedimiento
teniendo fueel publicado
fecha año
no 2019 aenlos
la nuevos
página web
hay convalidación por
del IDIGER, en funcionarios
el proceso dede la Entidad:
GESTION ADMINISTRATIVA
parte del Archivo de Bogotá, previo envio de los ajustes
1. Organización
solicitados porde Archivos
este.
2.Instrumenos archivísticos
3.Manejo de la correspondencia en la Entidad y manejo de
Julio 18 de 2019
CORDIs 21 Actas
de de
A la fecha el archivo de Bogotá no ha2019
Mayo Capacitación.
de remitido concepto sobre
Evidencias 20%
la última actualización a la TRD en drive: por ellos mediante
requerida
https://drive.google.com/drive/folders/1lpwgweJj6cYj752OAh
Se encuentra toda2019EE3330
comunicación la documentación
del 20 del Sistema
de marzo dede Seguridad
2019. Sin
y Salud en
embargo, conforme NJwOpxmF-teI3g
el trabajoalactualizada
proyecto del enPinar
el normograma
"centralizaciónde lay
1. Formato ADM-FT-61
organización realizar
de lajornada
Entidad
de los archivos Entidad",de seinducción
ha venido y
reinducción del SGSST, identificación de
realizando la intervención archivistica (clasificación, peligros.
2. Emisión
descripción, depuración de Circular 001
Adicionalmente:
documental, de 2018
inserción de documentos,
3.elaboración
Importanciade dehoja
encontrarse afiliado
de control, a la ARL-Positiva
actualización (Enviar
de inventario 100%
correo
documental recordatorio
1. Se programó desde
y disposición Talento
y ejecutófísica
el Plan Humano
de Seguridad
de los mensualmente)
expedientes), y Salud en el
actividades
trabajo
que en4.elDocumentar
permitirán añola 2018 enelcumplimiento
plande
identificación anual dedeSGSST
documentos la normatividad
a eliminar.
5. Realizar seguimiento
Mayovigente.
21 de al 2019
plan anual del sgsst
6. Identificación de peligros
Octubre - Resolución
de 2019 144 de 2017, para
En2.el Se
Se estacontatistas
momento
recibió la de
ejecutando
aprobaciónde
unprestación
afiliación a lalasARL,
Plan
de de de
el servicios.
contratista
Seguridad
TRD por partey deldiligencia
Salud en el el
Archivo
formato
trabajo del
Distrital 7. Realización
ADM-FT-61
año 2019
a través en de mediciones
donde se
el cual se diseñó
de comunicación ambientales
evidenvia
radicada enque recibióde
en cumplimiento
el IDIGER lala
con 100%
inducción al SGSST.
número 2019ER17508 Esto8.Días
se
normatividad de
puede
del 16 de P&P
evidenciar
vigente. en las
septiembre de 2019. Secarpetas
que se encuentran
solicitará con la profesional
prórroga teniendo en cuentaSandraque en Caycedo.
un mes noSe se
ejecutó el Planpueden 10 de
de acción Agosto
a diciembre
implementar de las
2018
detablas.
2018, evidenciando
una ejecución del 97%
En el momento de afiliación a la ARL, el contratista diligencia el
formato ADM-FT-61 en donde se evidenvia que recibió la
inducción al SGSST. 100%
Se elaboró el Plan anual de SGSST del IDIGER, cuyo avance a
junio es de 56%
Mayo 21 de 2019
Mayo 21 de 2019 100%
Se ejecutó el Plan de acción a diciembre de 2018, evidenciando
una
Se actualizo el Plan de ejecución del
preparación 97%
y respuesta Emergencias en
donde se incluyó el capítulo 15.3.1 SIMULACROS
AMBIENTALES. Se crearon los Procedimientos Operativos
Normalizados (PON) como complemento al Plan de
Mayo 21 de 2019 emergencias.
Se realizaron reuniones con la Oficina Asesora Jurídica y se 100%
efectuó la conciliación
Adicionalmente, correspondiente
se realizó en la sede depara actualizar
Fontibón en
un simulacro
SIPROj WEB sobre derrame de líquido de gasolina, se incluye
ambiental
video al respecto.
Mayo 21 de 2019
Se realizó comunicación a los supervisores de convenios y se 100%
efectuó reunión con estos
EVALUACIÓN POR PARTE DE CONTROL INTERNO AL PLAN DE MEJORA
14/08-2018: El procedimientos e encuentra en ajuste y en evaluación sobre la

funcionalidad de separar los componentes de vinculación, permanencia y retiro de
funcionarios. Continua en desarrollo.
SEGUIMIENTO
20 de Diciembre de Y2018:
EVALUACIÓN
Mediante elOFICINA DE CONTROL
seguimiento efectuado INTERNO
la profesional
responsable del plan de mejoramiento argumentó que el procedimiento se encuentra
aún en actualización. SANH
21-05-2019: Se evidencia documento borrador del procedimiento “VINCULACIÓN Y
RETIRO” y se encuentra para ajuste y aprobación. La acción esta vencida en 8 meses.
14/08-2018: El procedimientos e encuentra en ajuste y en evaluación sobre la
LCIR
funcionalidad de separar los componentes de vinculación, permanencia y retiro de
funcionarios. Continua en desarrollo.DKRP
18 de Julio de 2019: Se observó que la Subdirección corporativa y de Asuntos
Disciplinarios remitió ade
20 de Diciembre la 2018:
OAP los procedimientos
Mediante de vinculacion
el seguimiento efectuado y retiro de servidores
la profesional
del IDIGER,
responsable está pendiente
del plan de que sean
mejoramiento aprobados
argumentó para su implementación
que el en procedimiento en la entidad
se encuentra
20 de Diciembre
por parte de dela 2018:
OAP No
y se evidencia
publicados en elavance
mapa de esa actiivdad.
procesos. SANH SANH
21-05-2019: Se evidencia Cotización aun en actualización.
-2018- 0655SANH de la empresa “GENERAL FIRE
21-05-2019:
CONTROL”, porSeunevidencia
valor deformato de necesidades
$194.499.481. Se de capacitación,
evidencia archivo el cual se de
“Procesos
10/01/2020.
20 de
encuentra en Se
la evidencia
Diciembre
Oficina Procedimiento
de 2018:de
Asesora SePlaneaciónde Vinculación
observó la para
modificación
su TH-PD-31
del
aprobación. Versión
procedimiento
La accion 1,nocon
se la
ha
Compra”,
emisión el cual
inicial de controla el17/12/2019.
documento
Administración,PlanManejo
de Adquisiciones
Objetivo
y Control del
de Vigencia
Procedimiento:
Bienes, 2018. “Establecer
La accion
culminado. Se encuentra vencida hace 8 meses. LCIR
los lineamientos
código ADM-PD-06-V3 laesta
paradel vencidaa en
vinculación
07/12/2018, hace 8 meses.
la planta
visita LCIR delelIDIGER,
de personal
insitu realizada dia 20 de
de acuerdo
diciembre
de18 con
2018,
de la normatividad
la profesional
Julio de 2019: Sevigente
responsable
observó y las
que vacantes
delcon
plan existentes
de mejoramiento
corte a 26 de de
julio la
demisma”.
de2019 Link:
la Subdirección
no se ha
18 de Julio
Corporativa y de de 2019: Disciplinarios,
Es necesarioargumentó
contar conque
https://www.idiger.gov.co/web/guest/th.
Asuntos la respuesta
con LCIR
la oficial del
aplicación de nuevo
la
publicado
Subdirección el documento, se recomienda recordar a la OAP su publicacion en el mapa
procedimientode porEmergencias al correo remitido
parte de los servidores
de se busca
procesos. SANH
por lalos
evitar Subdirección Corporativa
hallazgos encontraros al
respecto. Nopara determinar
obstante el avance
la versión remitidaocomocierreevidencia
de esta acción
no es laSANH.
definitiva, según lo
manifestado
10/01/2020. porSela evidencia
profesional debido de
Formato a que aun falta una
Necesidades revisión final,
ADM-FT-158, así mismo
actualizado al se
10/01/2020.
requiere Lapublicación
su SMED manifiesta que web
en la página se encuentra
de la entidaden gestión un contrato
para la consulta. SANH para
30/11/2018. Link: https://www.idiger.gov.co/web/guest/motivacion.
instalación de líneas de vida portátiles. Se cuenta con un control de ingreso de
LCIR
personas, donde se conocen los funcionarios
Seguimiento 17/05/2019que pueden ingresar. La OCI
recomienda realizar un escenario articulado para abordar el hallazgo
No se encuentra evidencia de la actualización del procedimiento. inicial,
En el portal web
analizando las limitaciones (indicadas en los correos de
continúa la versión 2, último cambio 05/05/2015. LCIR las dependencias
involucradas) frente al cual se establece un plazo máximo de marzo 15 de 2020
para
18 desuJulio
definición
de 2019: enSeatención
observó al valor
que con de losarecursos
corte 26 de julioque
de se encuentran
2019 no se ha
almacenados y frente a los
publicado el documento, encuales deben
el portal minimizarse
web continúa los riesgos
la versión detectados.
2, se recomienda
recordar a la OAP su publicacion LCIR
en el mapa de procesos. SANH
10/01/2020. Se evidencia Procedimiento Administración, Manejo, y Control de Bienes

GA-PD-06 Versión 2, con el control de cambios V2 Fecha 20/12/2019, el cual fue
modificado por “El documento requiere modificarse en aplicación de la normatividad
vigente”. Se evidencia la Política de Operación, Pág 2. “Si los elementos por sus
características corresponden a elementos de consumo y que por necesidades del
servicio requieren ser entregados o puestos en su lugar de utilización, la recepción y
legalización ante almacén será responsabilidad del Supervisor del contrato”. Link:
https://www.idiger.gov.co/web/guest/administrativa. LCIR
respecto. No obstante la versión remitida como evidencia no es la definitiva, según lo
manifestado por la profesional debido a que aun falta una revisión final, así mismo se
requiere su publicación en la página web de la entidad para la consulta. SANH
21-05-2019: Se evidencia Guía Técnica Para la Toma Física de Inventarios – Vigencia
2018, para aprobación. Así mismo, el Procedimiento Administración, Manejo y Control
de 16 DE
Bienes20AGOSTO
de DE 2018:
Diciembre
(ADM-PD-06 Sedel
de 2018:
-V-4), amplia la fechalaSe
Se observó
11/04/2019. del 31 de diciembre
modificación
evidencia de
de 2018
del procedimiento
Manual al 30 de
Procedimientos
noviembre de 2019,
Administrativos de acuerdo
Administración,
y Contables para el a Comunicación
Manejo
Manejo yy Control
ControlInterna
de 2018IE3070,
de Bienes,
los Bienes en las en entidades
la que la
Subdirección
código de Gobierno Corporativa
ADM-PD-06-V3 de Bogotá yD.C.
de Asuntos
del 07/12/2018, enDisciplinarios
del 30/09/2018. visita insitu
V1. Parasolicita
realizada dicha ampliación
el dia
su aprobación. 20 Ende la con la
diciembre
web
siguiente justificación:
de 2018, la elprofesional
consultada "Teniendo
responsable
día del seguimiento en cuenta
del plan de
permanece que a la fecha no
mejoramiento de
el procedimiento se ha
en la han convalidado
suSubdirección
V6 del 2015.
las TRD poryparte
Corporativa del Archivo
de Asuntos de Bogotá,
Disciplinarios, no se puede
argumentó
LCIR queavanzar en esta actividad".
con la aplicación del nuevo
procedimiento por parte de los servidores TMMM se busca evitar los hallazgos encontraros al
1821-05-2019:
respecto. deNo obstante
Julio No evidencia
de 2019: la versión
Se observó avances
remitida
que con.como
Fuecorte
prorrogada
evidencia
a 26 deno al 30/11/2019
es de
julio 2019 noLCIR
la definitiva, sesegún
ha lo
manifestado
publicado por la profesional
el documento, endebido
el portal a que
webaun falta una
continúa revisión
la versión 2, final, así mismo se
se recomienda
21-05-2019:
requiere Se
suevidencia
publicación
recordar comunicado
a la OAP delweb
ensulapublicacion
página IDIGER
endeella2019EE3330,
entidad
mapa paradel
de procesos. 15/03/2019,
la consulta.
SANH SANH donde
se remite Respuesta
21-05-2019: Se de Concepto
evidencia Guía de Revisión
Técnica Para layToma
Evaluación
Física Radicado
de Inventarios2-2018-22404
– Vigencia a
la16Secretaría
DE AGOSTO DE 2018:
Técnica delAsí Se amplia
Consejo la fecha
Distrital de del 31 dede
Archivos junio de 2018
Bogotá D.C., alcon
30 el depropósito
junio de
2018, para
10/01/2020.Se
2019, aprobación.
de acuerdoevidencia mismo,
Procedimientoel Procedimiento
Administración, Administración,
Manejo, y Manejo
Control y
de Control
Bienes
dede continuar
Bienes
GA-PD-06 con ela2,trámite
(ADM-PD-06
Versión
Comunicación
-V-4), de
del
Interna de
aprobación
11/04/2019.
con elDisciplinarios
control de cambios
2018IE3070,
Selaevidencia
propuesta
V2 Fecha
en dela que
Manual
20/12/2019,
la Subdirección
actualización
de defue
Procedimientos las
Corporativa
tablas de y de
retención Asuntos
documental. Se solicita
evidencia dicha ampliación
capacitación Manejo, con laelsiguiente
cual
Desarrollo y
Administrativos
modificado por “El
justificación: y Contables
"Se documento
dio prioridadpara aellaManejo
requiere y Control
modificarse
intervención deen de
los los Bienes
aplicación
expedientes deen la
de las entidades
normatividad
contratos
Generación
de Gobierno
vigente”. Se de Reportes
de Bogotá del aplicativo
D.C. Cordis,
del 30/09/2018. de los
V1. días
Parapor03/01/2019,
su laprobación. 18/01/2019, webde–y
En piloto
la
teniendo en evidencia
cuenta quela son
elaboración
05/03/2019, objeto
con dedel
TICS
procedimiento
auditoria,
y Gestión razon por
Documental.
el Almacenista
cualLCIRla prueba – SCAD
consultada
Administrativa,el día del seguimiento
y aprobación
organización permanece
por parte de
de documentos de la el procedimiento
CDISubdirectora
se postergará". en
Corporativa su V6
TMMM y Asuntos del 2015.
Disciplinarios y Jefe OficinaLCIR Asesora de Planeación. Link:
20 de julio dehttps://www.idiger.gov.co/web/guest/administrativa.
2019: Hasta tanto el Archivo de Bogotá de respuesta aLCIR la comunicación
18 de Julio dese2019
2019EE3330, : Se observó
recomienda la realizacion
documentar las de las capacitaciones
evidencias sobre la mencioandasdeenla
implementacion
10/01/2020.Se
el seguimiento evidencia
de la líder Formato
de acuerdo deevidencias
Solicitud deremitidas,
Bienes ADM-FT-36. Link:tener
deatrabajo
las para la aplicación se
actividad https://www.idiger.gov.co/web/guest/administrativa.LCIR
"Realizar cronograma derecomienda
instrumentos
en cuenta las
archivísticos necesidades
a los de los servidores
fondos documentales de laque ejecutan
entidad" y suelimplementación,
proceso de gestión aspi
documental
como para de
dar cuenta integrar actividades
los avances de este temaarchivista
en la intervención en el plancomo de capacitaciones
se menciona de en la
el
vigencia 2020 para dar continudad. ".
seguimiento diligenciado el 18 de julio de 2019, ya que con esto se podria determinar SANH
el avance en la acción. SANH
Se evidencia comunicación interna 2019ER17508 del 16/09/2019 de la Secretaría

Técnica del Consejo Distrital de Archivos de Bogotá D.C., en la cual oficia al IDIGER
21/05/2019:
proceder a expedir Se evidencia
al acto archivo Plan de que
administrativo Trabajoordena 2019 la definitivo
adopción eVigencia 2019. Así
implementación
mismo, desoportes
la tabla dederetención
las actividades que se han
documental, venido
asi como sudesarrollando, en cumplimiento
divulgación, publicación e
alinscripción
plan como;enPON EVACUACIÓN,
el Registro Único de PON INCENDIOS,
Series Documentales, PON PRIMEROS AUXILIOS,
de conformidad conPONlos
SISMO,17,
artículos SIMULACRO
18 y 19 delFONTIBON,
Acuerdo 04PON de 2019ATENTADO,
del Archivo SISTEMAGeneral EXTINCIÓN.
de la Nación.LCIRUna
vez se adopte la tabla de retención documental, se procederá a la eliminación
21/05/2019: Se evidencia archivodocumental. Plan de Trabajo LCIR2019 definitivo Vigencia 2019. Así
mismo, soportes de las actividades que se han venido desarrollando, en cumplimiento
al plan como;
Mediante PON EVACUACIÓN,
comunicado 2019IE5106 PON
delINCENDIOS,
23/10/2019,PON PRIMEROS AUXILIOS,
la Subdirección Corporativa PONy
SISMO,
Asuntos SIMULACRO
DisciplinariosFONTIBON,
- GestiónPON ATENTADO,
Documental, SISTEMA
solicita EXTINCIÓN.
la ampliación Sefecha
de la evidenció
de
14-08-2018:
con la funcionaria
cumplimiento Se identifican
hasta responsable las distintas
el 31/12/2020, comunicaciones
del Control
sustentado de laenInducción enfatizando
lo siguiente: de la"Esta la
SGSST, importancia
las carpetas
Acción no se hay
obligación
con los de
soportes afiliación
de la a ARL,
inducción se
y verifica
reinducción Circular
en la001 de
afiliación
podido realizar toda vez que el Consejo Distrital de Archivos aprobó las TRD en agosto 2018,
a lase cuenta
ARL de Con base
funcionarios
de datosalde
de 2019 e informó afiliación por parte
y contratistas
IDIGER de laradicada
del IDIGER.
con comunicación referente encargada. del 16 de
LCIR 2019ER17508
Se cuenta
septiembrecon Plan SGSST
de 2019. Condonde
base en la dependencia
los anterior, no reporta un 55%
es posible de avance.
eliminar la
De las 7 actividades
documentación todadevezla acción reportadas
que primero debemos paraformalizar
realizar selas encuentran 5 realizadas
tablas, socializarlas e
implementarlas, requiriendoequivalentede a 71%.Continua
por lo menos un en(1)
desarrollo.
año másDKRP para realizar el proceso
Ende loseliminación
informes de
21/05/2019: Se los simulacros
evidencia
documental". realizados
archivo
Una Plan
vez de(Subdirección
verificadaEmergencias
la informaciónyCorporativa)
Contingencias se 2018,
suministrada,registran
se
losNumeral
resultados
modifica lade
15.3.1, las
fecha jornadas
donde con lasde
se actualizó
de terminación respectivas
el tema
la acción recomendaciones
“Simulacros
al 31/12/2020, de de
Ambientales”. mejora
acuerdo que se
Así mismo,
a los
encuentran
soportes de lasenactividades
curso de inclusión
términos que se han
requeridos al por
PEC.
venido el (Se realizó
desarrollando,
líder del proceso. simulacro, se identificó al
enLCIR
cumplimiento y se
plan
documentó,
como; en curso adecuación
PON EVACUACIÓN, de documento)
PON INCENDIOS, Dentro de AUXILIOS,
PON PRIMEROS la auditoriaPON al SGSST
SISMO,
realizada
SIMULACRO entre septiembre
FONTIBON, PONy diciembre
ATENTADO, de SISTEMA
2017, se EXTINCIÓN.
recomendo la Seactualización
evidencia video del
“Simulacro Fontibón”, documento PEC conde
como actividad todos sus anexos.
capacitación de emergencia. LCIR
14-08-2018: Pendiente hasta reincorporación de vacaciones de la referente. DKRP
21/05/2019: Se evidencia Acta de Reunión No. 1, Tema Conciliación Reporte SIPROJ,
del día 11/01/2019 entre la Oficina Asesora Jurídica y el Área de Gestión Contable,
donde se realizó la Conciliación Bases21/05/2019: SIPROJ Cuarto Trimestre 2018 (4to Contingente
Judicial), con una actividad
Se evidencia archivo Plan de Emergenciaspendiente por corregir de la cédula
y Contingencias 2018del delSr. Rodríguez
IDIGER y PlanLeal
de
Michael Alexander. Se evidencia
Trabajo 2018 Acta
conde unReunión,
cumplimiento Tema:del Seguimiento
97%. a Compromisos
Revisión Cuarto Trimestre Contable, (4to LCIRContingente Judicial) del día 04/02/2019
entre la Oficina Asesora Jurídica y el Área de Gestión Contable donde se corrige la
cédula del Sr. Rodríguez Leal Michael Alexander. Se evidencia Acta de Reunión, Tema:
Seguimiento Se
21/05/2019: a Compromisos Revisión Primer
evidencia comunicado 2019IE1733Trimestre Contable - 2019,
del 10/04/2019 de la (1er
Sub.
Contingente Judicial) del día 04/04/2019 entre la
Corporativa y Asuntos Disciplinarios, Asuntos INFORME DE CONVENIOS, donde Oficina Asesora Jurídica y el Área de
solicita
Gestión Contable donde se evidencia que tanto la información
se remitan los informes financieros de ejecución de convenios con corte a 31 de de los procesos
marzo de 2019, judiciales y la información
para dar cumplimiento a lacontable,
Res. 533 coinciden.LCIR
de 2015, Depuración Contable
Permanente del Procedimiento para la evaluación del Control Interno Contable de la
Res. 193 de 2016 y Art. 355 de la Ley 1819 de 2016. Se evidencia lista de asistencia del
día 14/11/2018, Tema: Conciliación Convenios de Obra, Convenios 537 y 602, con la
participación de 5 funcionarios. LCIR
CÓDIGO
VERSIÓN
FECHA DE REVISIÓN
E CONTROL INTERNO AL PLAN DE MEJORAMIENTO
EFICACIA EFICIENCIA
FECHA DE
SEGUIMIENTO
1/10/2020 SI NO
1/10/2020 SI SI
1/10/2020 NO NO
1/10/2020 SI NO
1/10/2020 SI NO
1/21/2020 NO NO
7/18/2019 NO NO
7/18/2019
5/21/2019 SI SI
5/21/2019 SI SI
5/21/2019 SI SI
5/21/2019 SI SI
5/21/2019 SI SI
5/21/2019 SI SI
SEC-FT-04
9
10/20/2017
ESTADO DE LA ACCION
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CÓDIGO
PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL VERSIÓN
FECHA DE REVISIÓN
ACCIONES CERRADAS
PROCESO HALLAZGOS TOTALES ACCIONES NO INICIADAS ACCIONES ABIERTAS EN DESARROLLO ACCIONES ABIERTAS VENCIDAS
GESTIÓN JURÍDICA 3 0 3 0 0
14-08-2018. Maria Victoria Barrios Gomez.

GESTIÓN CONTRACTUAL 3 0 3 0 0 Los supervisores de los Convenios 006 de 2015, 001 de 2015 y
001 de 2016, validan el contenido de los Informes de
Seguimiento, los cuales reposan en las carpetas de los
Convenios.
05-06-2018. Leidy Lorena Barón Rojas.

SEGUIMIENTO
Las PORJurídica
Oficina Asesora PARTEha DEL LIDER
remitido DE PROCESO Oa
recomendaciones EVALUACIÓN POR PARTE DE CONTROL INTERNO AL PLAN DE MEJORAMIENTO
RESPONSABLE
las Supervisores DEcon
relacionados LAlaACTIVIDAD
información que debe
reposar en las carpetas de los convenios, así mismo, que
deben contener los informes de ejecución, los cuales deben
estar acordes a las guía para la supervisión contractual, para lo 26/12/2017. Borrador de la guia de supervision elaborado. MAAP
NOMBRE Y CARGO 14/08/2018: Se encuentran 3 convenios 006 de 2015, 001 de 2015 y 001 de 2016. Se EFICACIA EFICIENCIA
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO (NO FECHA DE cual, esta oficina
EVIDENCIAS DEL se permite relacionar
CUMPLIMIENTO PORlosPARTE
siguientes
DEL % DE AVANCE DE LA FECHA DE
IDENTIFICADOR AÑO ORIGEN REQUISITO TIPO DE HALLAZGO ANÁLISIS DE CAUSAS ACCIÓN A IMPLEMENTAR TIPO DE ACCIÓN DEPENDENCIA PROCESO RESPONSABLE DE LA FECHA DE INICIO verifica ejecución financiera
SEGUIMIENTO en el 001 d e2016
Y EVALUACIÓN (Con DE
OFICINA acueducto),
CONTROL no INTERNO
se reporta en este (Se cumplio la acción (Se cumplio la fecha
CONFORMIDAD-OPORTUNIDAD DE MEJORA) TERMINACIÓN RESPONSABLE DE LA
19/06/2018. documentos:
ACCIÓN
Maria OBarrios
Victoria LIDER Gomez
DEL PROCESO ACCIÓN SEGUIMIENTO
EJECUCIÓN DE LA ACCIÓN seguimiento técnico debido a que este está a cargo de la SDA, esto quedo asi en el propuesta) programada - Oportunidad)
convenio. Los supervisores designados son : 001 de 2015 SAECC y 001 de 2016,
1. Observaciones
Actualmente se cuentarealizadas con un a formato
la Liquidacióndenominado al Convenio "INFORME 378 -
para el 006 de 2015 es SMED. Pendiente revisión de expedientes.
16 DE suscrito entre el IDIGER
EJECUCIÓN", el cualydebe el Ejercito Nacional (Se
ser diligenciado poranexa
los En los restantes
26/12/2017.se realiza informe
Borrador de latécnico
guia dey financiero
supervision y reposan
elaborado. en MAAP
archivo central.
El Supervisor designado por el Ordenador del Gasto del supervisores correos
de los electrónicos).
Convenios suscritos.
Las carpetas de los Convenios donde se registra la Juan Carlos Leon Acosta 14/08/2018: Hasta el momento se estaDKRP validando la inclusión en el SIG pero ya se
FONDIGER, verificara el contenido de los informes 2. Observaciones 05-06-2018. realizadasLeidy al acta de
Lorena liquidacióon
Barón Rojas. Convenio
7.4.3 operación del Convenio presenta formatos Falta de control y seguimiento por parte de los ACCIÓN Jefe Oficina Asesora Juridica Se hace estárevision
utilzando deeste
Validacion
en cada deexpediente
informes financieros,
de convenio. y de seguimiento,
Pendiente el informe
revisión de
IAF16-326 2016 Auditoría Interna FONDIGER NO CONFORMIDAD remitidos por las Entidades ejecutoras de los recuros OFICINA ASESORA JURÍDICA GESTIÓN JURÍDICA 7/1/2016 2/28/2017 En445 de 2017
relación con-el Seformato
anexa denominado
correo con las recomendaciones
Informe de Ejecución, 100% 8/14/2018 SI NO
2.1.1 incompletos y/o no realizados y se evidencia baja Supervisores designados a cada Convenio. CORRECTIVA de avance convenio interadministrativo numero 001 de 2015 - Fondiger las carpetas
expediente.
asignados por la Jutna Directiva con el fin de efectuar serealizadas.
aclara14-08-2018. Así mismo
el manual deMariael acta y listado
contratación fija de lineamientos
los asistencia deque la
ejecución Esta acciónestan en archivo,
a loshay que solicitar con dias001
de antelacion. DFRCH
Proyeccciónmensual
seguimiento de Formato
a ladenominado
ejecución de "Informe de
los mismos. reuniónadelantar
deben de fechalos de junio Victoria
05 supervisores de 2019, Barrios
donde Gomez
e interventores se indicó
en funciónque las de es aplicable convenios 001 de 2015, de 2016 y 006 de 2015. Para
Ejecución Convenios Entidades Distritales", a fin de Revisados los seguimientos
aquellas entidades donde seanteriores,
ha realziado se evidencia
transferenciaquedirecta
la accion propuesta se
(Acueducto) se
partes
susOficinadelde
05 Convenio
obligaciones. junio de deben
Estos -remitir
2019lineamientos a más
Leidy Lorena que tardar
Barón elRojas
14 de junio
se establecen en cumplio un aunque fuera delplan
tiempo propuesto. DFRCH.
simplificar y contar con información real que permita deLa
La 2019
Oficina Asesora
losAsesora
informes Juridica,
finales de
Jurídica con
esta lasComunicación
actividades
adelantando Interna
realizadas
la revisón RAD.
apora
los estipula control sobre de acción que se está desarrollando desde OAP. DKRP.
este manual,
2018IE2363, están
en su concatenados
numeral a las facultades
6 se establecio y deberes
la determinación 06/06/2019 - DFRCH Segun las acciones de mejora a
Las carpetas de los Convenios donde se registra la concoer los avances del Plan de Acción establecido en Juan Carlos Leon Acosta cada una 09/09/2018
proceso
que deben Precontractual
cumplir losde ylasContractual
interventorespartes intervinientes.
del Idiger,
y supervisores porque
los cuales los implementar por parte de la OAJ de se realizó revision a cada uno de los documentos
IAF16-326 2016 Auditoría Interna FONDIGER
7.4.3
NO CONFORMIDAD
operación del Convenio presenta formatos Falta de control y seguimiento por parte de los cada uno de los convenios celebrados por el Director ACCIÓN
OFICINA ASESORA JURÍDICA GESTIÓN JURÍDICA
Jefe Oficina Asesora Juridica
7/1/2016 7/29/2016 3.de
mismos
señala
riesgos
Observaciones
el
especificdos
seartículo
encuentran 84realizadas
de
en la matriz
Leyal
desactualizados,
laparte actade
1474 de dese Asignación
liquidacióon
2011. ha adelantado
Así mismo,
y
del 100%
Se realiza revision
descritos en las
de proyeccion
evidencias,
formatos,
y existe concordancia
y de informe
entre las
de avance,
acciones
informe de
y las evidencias, y 8/14/2018 NO NO
2.1.1 incompletos y/o no realizados y se evidencia baja Supervisores designados a cada Convenio. general del IDIGER como Representante y Ordenador CORRECTIVA DistribuciónConvenio de Riesgos
460 de por
2016 para de
- Secon las
anexa personas
correo que realizan ejecucion del convenio interadministrativo numero 001 de 2015 - Fondiger. DFRCH.
reunión
guardan para revisar
relación con los procesos
ladocumentos
Guía el los lideres
ejercicio deconde
lasloslasGrupos
funciones 11/12/2018
si se estan Se realiza seguimiento
ejecutando, las acciones desinevidencias
embargo al seresponsable
recomienda del seguimiento,
continuar lasen
ejecución del Gasto del FONDIGER. Formato que debera ser los previos. 06/06/2019 DFRCH lacon
Enriesgos
revision
derecomendaciones
Precontractual
Supervisión e interventoría realizadas.
y Contractual de Igualmente
para adelnatar
Colombia enelComunicación
Compra ajuste de los la
Eficiente, el que resalta revision
respectivas participativa.
observaciones El riesgo
minuciosas a no liquidaciones
las esta condicionado,
de los yconvenios.
los no
remitido a la Oficina Asesora de Planeación para su Interna No.información
2019IE2473 de fecha 27endeelmayo de de las acciones de a implementar se analisó que elevidencias
formato antes denominado "informe
procedimiento
cual
El 24 traedelajulio
y formatos
de 2018
utilizados
mínima qué debe proceso
tener los2019
informes - cuyo
contractual. del son suceptibles determinar. No se observan DFRCH
revisión y aprobación y su posterior socialización a cada Igualmenteasunto
supervisor, laesJefe
la de lase
Informe
información de realizo
Supervisión
Oficina
de
socializacion
Asesora
avance, laesta
con
oficina
Jurídica
información el la persona
remitió
10 de mayo
específica
deGestion
ejecucion" ahora esjunto
Contractual "Guiaconparaelelarea
ejercicio de lashan
de analisis funciones
realizadode revision
supervision
de lose
una de las Entiades
Revisión participativa ejecutoras.
de la Matriz de Identificación y OLGA TERESA DE JESUS deencargada
lineamientos
aplicable 2019, a cadaremitióde a
respecto estructurar
tipo de de
Planeación
contrato,
loselriesgos
la responsabilidad
el seguimiento
deque
cual es aplicable
Obras.
altiene
Plan a los
los
interventoria
riesgos generales, deseColombia
encuentran compra eficiente,en
evidenciados documento que contiene
los documentos concurso los de
No inclusión en la Matriz de Identificación y lineamientos
4.1. Requisitos Generales Literal g) de la NTGP En la Matriz de riesgos del IDIGER no se identifican Distribución de Riesgos, para la Identificacion, valoracion ACCIÓN AVILA ROMERO supervisores
Anticorrupcion
convenios. alvigencia
elaborar
La Guía los informes
2019
para consupervisón
las corte dealsupervisión,
30contractual
de abril de también
2019,
se meritos 011 dey2018 obligaciones
y concurso de de
cumplimiento
merito 010 de para supervisores
2018, e interventores,
y los riesgos operacinales yse
IAS17-325 2017 Auditoría Interna supervision NO CONFORMIDAD Distribución de Riesgos aprobada, los riesgos que OFICINA ASESORA JURÍDICA GESTIÓN JURÍDICA 8/2/2017 8/1/2018 05quede junio de 2019 - Leidy Lorena Barón Rojas 100% actualmente 8/14/2018 NO NO
1000:2009 riesgos de la supervisión y tratamiento de riesgos en el ejercicio de la Supervisión CORRECTIVA JEFE OFICINA ASESORA enfatizo
estableciendo
encuentra no se
dos
publicada (2) daen avales
riesgos
el mapa en a los
el informes
deproceso
procesoGestión puesto
de que esta
Contractual
la entidad, y la pueden presentarseen encuentra publicado
la ejecucion en la pagina
contractual, del IDIGER,
esos riesgos por otrocada
los establece ladouna
se de
se puedan derivar del ejercicio de la Supervisión. activiadad
(1. Ausencia es responsabilidad
desocializada
documentación de los supervisores,
2. Procedimientos asociados a evidenció que el presente los documento fue socializado
DFRCH. con cada una de las
Contractual JURIDICA misma ha sido en varias oportunidades, estáuna ultima las areas que actualmente esten ejecutando. 06/06/2019
Actualmente
procesos la Oficina
pertinencia enAsesora
los procesos Jurídica quecuenta con
desarrollar los dependencias.
fue en la jornada de capacitación de induccion yrevisar
reinducción DFRCH. En lo que interesa a la revisión de matriz de riesgos, si se está efectuando de
4, persona
Sese anexa que se
Respuesta encarga de entre
la Supervisiónotra cosas de las
procesos.
que
matrices celebróIgualmente
el 03 de informó
mayo a la
de Oficina
2019, endel deConvenio
donde la Jefe460
Planeación de de
quela acuerdo a los documentos allegados como evidencia descrita en esta acción, se
MECI 2017 en el componente Gestión de Riesgos y 2016
Oficinapara lade
- 201-EE6867
adelantó
riesgos
Oficina una
que
decharla
fecha
Asesora elaboran
23 de mayo
Jurídica
enformada
las
nodiferentes
a delos2019,
existen áreas
riesgos
supervisores
para
seguimiento
de della 06/06/2019
recomienda DFRCH.
seguirLarealizando,
accion a implentar
verificaciónporyalaque
OAJes esununificacion
elementoy preventivo
actualización de de
2.2.1 EL COMPONENTE DE ADMINISTRACIÓN DE Falta de unificación de los riesgos para el adelantar
que realiza losla procesos
supervisión de aseleccion
lade dedel
información contratistas,
aportada así como
para la otra los riesgos en los formatos
la ISO 9001 corrupción
IDIGER. para
(Se el primer
anexa cuatrimeste año, también idncia cualquierestablecidos,
riesgo en un acontrato
los que oseconvenio.
les realizó revision detallada
IGC18-1 2018 Auditoria Interna Gestión Contractual 2015 en el numeral 6. Planificación 6.1 Acciones NO CONFORMIDAD
RIESGO DE LA ETAPA DE PLANEACION Y procedimiento de gestión contractual en los Unificación y actualización de los riesgos en los formatos ACCIÓN
OFICINA ASESORA JURÍDICA GESTIÓN CONTRACTUAL
Olga Teresa Ávila - Jefe Oficina
12/28/2018 2/28/2019 de
partes
que losseconvenios,
aevaluará
los documentos ellaellistado
en (Cristina
soporte
periodo
asistencia
Corena
dede la ejecución
acuerdo
a la capacitación)
se encarga deconvenio.
del
a la revisión revisar
de losy 100% segun consta en elementos descritos como evidencia, documentos que fueron 6/6/2019 NO NO
PRECONTRACTUAL Y POST CONTRACTUAL formatos que estableció la oficina aseora de establecidos CORRECTIVA Jurídica ajustar conformesiadentrto la matriz
para abordar riesgos y oportunidades procedimiento delconforme
proceso a selos riesgosriesgos
identifica de cada allegados a la OCI haciendo verificación y comprobación efectiva de la
• Modelo Integrado6.1.1 de Planeación y Gestión – PRESENTA DEBILIDADES EN SU GESTIÓN planeación proceso contractual, los anticorrupción. cuales se estan ajustando a la Guía de implementacion a la presente acción.
MIPG, Política de Fortalecimiento organizacional y riesgos previsibles de la Veeduría Distrial, la cual fue
simplificación de procesos, “Trabajar por procesos”: socializadas 5/06/2019 a la entidades
Se anexan - Leidy encomo julio de
Lorena 2017.)Rojas
Barón
soprotes: Se anexa correos 06/06/2019 DFRCH. De acuerdo a las evidencias descritas en la actual acción, se
“En este punto, los MECI
aspectos2017 mínimos que una 2.2.2. SE IDENTIFICA EN DOS (2) EXPEDIENTES de algunas matrices revisadas.
La Oficina Asesora Jurídica adelantará una muestra a los escogieron 10 contratos del año 2019 al azar de contratación directa para verificar el
Componente
entidad debe tener MONITOREO en cuentaOpara SUPERVISIÓN
trabajar por CONTRACTUALES REVISADOS EN Realizar la contratación del IDIGER de acuerdo a los
Falta de claridad en la redacción de las ACCIÓN Olga Teresa Ávila - Jefe Oficina estudios
1. Acta de previos
Reunión de los de contratos
fecha 15 de mayo prestación de 2019 de servicios
- Tema cumplimiento del requisito de perfil y, se comprobó que en esos 10 contratos
IGC18-2 2018 Auditoria Interna Gestión Contractual CONTINUA
procesos yson la ISO 9001: 2015(…)
los siguientes: en el NO CONFORMIDAD LA MUESTRA SELECCIONADA perfiles que se requieran para satistacer las necesidades OFICINA ASESORA JURÍDICA GESTIÓN CONTRACTUAL 12/28/2018 7/31/2019 05-06-2019 - Leidy Lorena suscritos
Barón 100% 6/6/2019 NO SI
subnumeral 7.1.5 Recursos de seguimiento y INCONSISTENCIAS EN LOS DOCUMENTOS
necesidades que establece el IDIGER
los cuales se determinarán en los estudios previos
CORRECTIVA Jurídica profesionales y de apoyo
Actualización de a la gestión,
Caracterización del Rojas con corte a 31
Proceso seleccionados y revisados, se cumple con el perfil requerido para el contratista, hecho
– Definir la secuencia de cada una de las diferentes Lade Guía
2.mayo para
Acta delas
de desupervisón
2019, la muestra
Reunión 31contractual
deserámayo delse
10% encuentra publicada
de los contratos
Compromisos para que refleja el cumplimiento de la acción descrita en el presente contenido, es decir
actividades medición 7.1.5.1 Generalidades
del proceso, desagregándolo en PRECONTRACTUALES
2.2.3. EN LA ETAPA POST CONTRACTUAL en el mapa de
actualización de proceso
procedimientos de la entidad,
suscritos. del área y la misma ha sido
precontractual y la realizar la contratacion directa de acuerdo al perfil requerido por el IDIGER.
procedimientos o tareas AUNQUE SE HA IDENTIFICADO EL socializada
actualización en variasde los oportunidades,
estudios previos estáyultima
documento fue en la
– Definir los responsables del proceso y sus RIESGO “QUE NO SE LIQUIDEN LOS jornada de capacitación de
complementario induccion
al pliego y reinducción que se
de condiciones.
Resolución MECI 1802017 Gestión
deobligaciones
2014 "Porde Riesgos
medio de la cual se 06/06/2019 DFRCH. Se realizó revisión a las comunicaciones que fueron
CONTRATOS DENTRO DEL TÉRMINO celebró
3. Acta el de03 Reunión
de mayo 05 de de 2019, junioendedonde 2019 la Jefe de
- Tema la Oficina
Matriz de
Institucionales
modifica
– Revisar parcialmente y la ISO
y analizar la 9001;
Resolución
permanente 2015 el Numeral
109
conjuntode 2014, 6.1
de Los supervisores no elaboran y suscriben las actas La oficina asesora asesora jurídica continuará con las ACCIÓN Olga Teresa Ávila - Jefe Oficina socializadas a los jefes y supervisores de cada una de las dependencias, sobre
IGC18-3 2018 Auditoria Interna Gestión Contractual NO CONFORMIDAD ESTABLECIDO EN LA MINUTA Y/O EL TÉRMINO OFICINA ASESORA JURÍDICA GESTIÓN CONTRACTUAL 12/28/2018 7/31/2019 adelantó una charla enformada
Riesgos procedimiento Contractual a los supervisores del IDIGER. 100% 6/6/2019 NO SI
la cualAcciones
porprocesos se adopta para
institucionales, abordar
el Plan a de riesgos
fin Gestión
de y
Social
actualizarlos para
y LEGAL"., ESTE SE HA
de liquidación dentro de los términos legales socializaciones de la guía del supervisor CORRECTIVA Jurídica
(Se electrónico
anexa listado de asistencia a la capacitación).vigencia
la suscripción de las actas de liquidación dentro de los términos legales,
oportunidades 4. Correo Seguimiento Plan Anticorrupción documentos que fueron allegados y revisados en la OCI.
el Programaracionalizarlos de Reasentamiento
(recorte de pasos, de Familias
tiempos, en Alto MATERIALIZADA EN DOS CONTRATOS SEGÚN 2019 -con corte a abril 30 de 2019
Riesgo yrequisitos, se establecen entrelos otros)criterios
(…) para la BASE ENVIADA POR OFICINA Igualmente, se remitió comunicaciones a los Jefes de Oficina
5. Matriz de Riesgos Proceso Contractual.
Adquisición Predial y el Reconocimiento Económico
HALLAZGO 4.ASESORA JURÍDICALINEAMIENTO
NO SE EVIDENCIA para que sea socializada a los supervisores de cada área en las
Los jefespor delos lasImpactos
áreas de Generados".
planeación lideran y cual se les da lineamientos a los supervisores conforme al plan
INSTITUCIONAL DOCUMENTADO PARA EL Presunción de que las adquisiciones de predios SUBDIRECCIÓN GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN Subdirección Corporativa y
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial facilitan los parámetros para el trabajo por procesos Elaborar una guía para el saneamiento de los predios ACCIÓN de mejoramiento. Comunicaciones 2019IE2570 - 31-05-2019 y
AIADPREDIAL19-4 2019 “ARTÍCULO NO CONFORMIDAD SANEAMIENTO DE LOS PREDIOS ADQUIRIDOS antiguos realizadas por la Entidad se habían CORPORATIVA Y ASUNTOS DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN Asuntos Disciplinarios y Oficina 11/28/2019 6/1/2020
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. de la entidad. PRIMERO. Sin embargo, Modificar el numeral 6º
la responsabilidad dedel su mas antiguos adquiridos por el idiger CORRECTIVA 2019 IE2549 - 30 -05- 2019
artículo séptimoy de la Resolución 109 de 2014, el POR EL IDIGER EN EL MARCO DEL PROGRAMA efectuado en debida forma DISCIPLINARIOS AL CAMBIO CLIMÁTICO Asesora Jurídica
mantenimiento mejora recae en cada uno de los
cual quedará DE REASENTAMIENTO.
líderes de los procesos y sus así: grupos de trabajo.”
(Negrilla y subrayado fuera de texto) Hacer seguimiento a los procesos de adquisición predial
"6. Factor de arraigo: Este factor se reconocerá y No aceptación por parte de los propietarios y/o
OBSERVACIÓN 1: AUMENTO DEL ARRAIGO que presenten retrasos o demoreas injustificadas en el SUBDIRECCIÓN PARA LA Oficina Asesora Jurídica y
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial •pagará al propietario
La Resolución 645 y/odelposeedor,
24 de octubre por elde impacto
2017, SOCIAL POR TIEMPO TRANSCURRIDO
poseedores de la oferta de compra presentada por
trámite de la enajenación voluntaria, con el grupo predial GESTIÓN DE REDUCCIÓN DEL RIESGO Y
GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN
Subdirección para la Reducción
AIADPREDIAL19-7 2019 “Por La
generado Entidad
medio por Estatal
de la la cual
rupturaestá obligada
de las redes
se modifica a publicar
sociales
y unifica en el
y las
el manual OPORTUNIDAD DE MEJORA la entidad, gravamenes o limitaciones al dominio DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN 11/28/2019 7/31/2020
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. DURANTE EL PROCESO DE ADQUISICIÓN de la Oficina Asesora Jurídica y la Subdirección para la RIESGOS ADAPTACIÓN AL CAMBIO del Riesgo y Adaptación al
deSECOP
relaciones
funciones los
de la yDocumentos
familia con del
Competencias Procesode
el entorno,
laborales ydel
los actos al
acuerdo
Instituto PREDIAL.”
que impiden continuar con la negociación o
Reducción de Riesgos y Adaptación al Cambio Climático CLIMÁTICO
AL CAMBIO CLIMÁTICO
Cambio Climático.
administrativos
tiempo del Proceso en de Contratación. En
deese
Distrital dede residencia
Gestión de Riesgos la vivienda
y Cambio objetoClimático problemas en cabida y linderos.
en la cual se levantarán actas.
sentido,
adquisición.
IDIGER”, el establece
artículo
Este factor2.2.1.1.1.3.1
como se función
estima delconforme
Decreto
en el manual 1082
al Plan de
de
2015 deha
“Instructivo
funciones definido
Gestióndeldecargo que
Social los Documentos
diligenciamiento
adoptado
222-23, “Área delfuncional
con del Proceso
Formato
la presente Único
Oficina
son: losde estudios y documentos previos; el aviso HALLAZGO 5: INCONSISTENCIAS EN LOS
Hoja
Asesora Vida Persona
Jurídica”: “11.Natural”
resolución.Depurar publicado
y legalizar enlos lade Previo a la suscripción del contrato el abogado, verificará SUBDIRECCIÓN PARA LA Oficina Asesora Jurídica y
convocatoria; losacreditan
pliegos de condiciones FORMATOS ÚNICOS DE HOJA DE VIDA DE LA GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial página
documentos web delque Departamento titularidad deo los
laAdministrativo la la
de
NO CONFORMIDAD MUESTRA DE EXPEDIENTES CONTRACTUALES
Falta de revisión de los documentos aportados para el correcto diligenciamiento de los formatos únicos de ACCIÓN REDUCCIÓN DEL RIESGO Y
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN
Subdirección para la Reducción
12/4/2019 7/31/2020
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. Elbienes inmuebles del IDIGER, 14. Coordinar de
invitación;
valor Función
a las
reconocer Adendas;
Públicase basala
-DAFP, oferta;
en el el
seccióninforme
resultado de losla ASOCIADOS AL PROCEDIMIENTO DE
la elaboración del contrato. hoja de vida y remtirá a la Jefe de la Oficina Asesora CORRECTIVA ADAPTACIÓN AL CAMBIO
de Riesgos y Adaptación ala
evaluación;
“OBSERVACIONES
identificación
procesos deeldel contrato;
tiempoDEL
saneamiento y cualquier
de JEFE DE
residencia
predial de otrodeldocumento
RECURSOS
los propietario
inmuebles Jurídica para su firma. CLIMÁTICO Cambio Climático.
expedido por la Entidad Estatal durante el Proceso ADQUSICIÓN PREDIAL
y /o poseedor
adquiridos HUMANOS
por el y seIDIGER Y/OenCONTRATOS:”
aplicará con base de
el marco en la ejecución
suma de
losdefactores
Contratación.
de los Ahora, programas.”
de movilización,
diferentes cuando
trámite, se perdida
dice quede HALLAZGO 6: NO SE OBSERVÓ LA
cualquier ingreso otro documento
y renta, expedido
desarrollado enpor la Entidad
artículos PUBLICACIÓN COMPLETA DE LOS
Falta lineamiento de la información que se debe Elaborar comunicación a los Subdirectores, Jefes de SUBDIRECCIÓN PARA LA Oficina Asesora Jurídica y
Estatal
precedentes, durantemultiplicado
el Proceso de porContratación,
el factor de arraigo:” se hace DOCUMENTOS “CERTIFICADO DE GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial Decreto 1082 publicar en el SECOP I y II, verificando que la Oficina y Supervisores, indicando los documentos e ACCIÓN REDUCCIÓN DEL RIESGO Y Subdirección para la Reducción
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2.
referencia
(Negrilla yde
a todo 2015
documento
subrayado Artículo
fuera 2.2.1.1.1.4.4.
diferente
de texto) a los NO CONFORMIDAD CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES E
información no sea sensible y con información información que deben ser publicados en el SECOP I y CORRECTIVA ADAPTACIÓN AL CAMBIO
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN
de Riesgos y Adaptación ala
12/4/2019 7/31/2020
“Actualización
mencionados, del Plan
siempre que Anualsea de Adquisiciones.
expedido dentro del “INFORME DE ACTIVIDADES CONTRATO DE AL CAMBIO CLIMÁTICO
La Entidad Estatal debe actualizar el Transparencia
Plan Anual de personal de los contratista. II. CLIMÁTICO Cambio Climático.
Proceso
Marco dedeReferencia
Contratación. Para LalaLey de
Gestión de Riesgos PRESTACIÓN
OBSERVACIÓN DE SERVICIOS”,
DE AUDITORÍA CONTINUAEN LA 1: Se
Manual
establece de Contratación
AdquisicioneslaSEC-GU-01
obligación por lo GCT-MA-01
de menos
Versiónpublicar Versión
8unatodosvez los6, PLATAFORMA SECOPen I Ylos
II.
Capitulo IV,seEtapa presentan debilidades
durante
Ley contratos
1150 su de vigencia,
que
2007 en lacontractual
realicen
Liquidación forma condel ycargo - Acta
laContrato
oportunidad
a recursosde
Artículo que
Inicio: controles de actualización del Plan Anual de
públicos, para
11.”esDel el efecto
asíplazo
que los disponga
para sujetos Colombia
obligados
la liquidación dedeben OBSERVACIÓN DE AUDITORÍA CONTINUA 2: Se
“Todos losinformación
contratos deben tener acta de inicio, a Adquisiciones y en la definición
publicar
los contratos.la Compra
La liquidación Eficiente
relativa de alos
la contratos
ejecución dehará
se sus observa deque los contratos 423, 444 y
ACGC19-1 2019 Auditoria Continua Gestión Contractual excepción de los contratos de Anual OPORTUNIDAD DE MEJORA específica roles para su publicación
Lacontratos,
Entidad de mutuo Estatal
obligación debe
acuerdo queactualizar
fue
dentro eltérmino
Plan
desarrollada
del por elde de 2019 suscribieron acta de
compraventa modificación, así como eninicio posterior a los
la actualización
Decreto Adquisiciones
fijado1081 ende losde
2015,ejecución
pliegoscuando:
el cual instantánea,
(i) haya ajustes
estableció
de condiciones o la
que suscual
para la cinco días
de las herramientas deestablecidos
planificaciónen el
contractual que
deberá en los
publicación
equivalentes, suscribirse
cronogramas
de laentre
o dentroejecuciónel
desupervisor
del adquisición,
que deacuerden y el
los contratos, contratista
valores,
las los
partes Manual de sonContratación,
fuente de este, asídocumento
mismo se identifica
enelun
modalidad
sujetos
para término
obligados
efecto. de de (5)
Deselección,
deben
no días
existir hábiles
origen
publicar
tal lassiguientes
de
término, los larecursos;
aprobaciones,
liquidación al
contratos deFicha
denominado compraventa
de Inversión.de
(ii)autorizaciones,
parase incluir
realizarácumplimiento
nuevas obras,
requerimientos
dentro dede loslos
bienes y/o (4)
o informes
cuatro servicios;
del ejecución instantánea con suscripción de actas de
requisitos
meses (iii)
supervisor de ejecución.
excluir
siguientes o obras,
del No podrá
bienes
a lainterventor
expiración y/o
que
delsuscribirse
servicios;
aprueben
término previstooellaacta inicio cuando el criterio
ACGC19-2 2019 Auditoria Continua Gestión Contractual (iv) modificar parade el inicio
la entre el
presupuesto
ejecución
ejecución del
del supervisor
anual
contrato.
contrato y el
de adquisiciones”
o a la OPORTUNIDAD DE MEJORA
establecido indica en el manual : “Todos los
contratista
expedición delsin queadministrativo
acto previamente que hayan ordenesido la
contratos deben tener acta de inicio, a
aprobadaso las
terminación, a lapólizas
fecha del de los amparos
acuerdo que la OBSERVACIÓN DEcontratos
AUDITORÍA CONTINUA 3:
excepción de los de compraventa deSe
constituidos conforme a los requerimientos del
disponga. identificaninstantánea,
debilidadesla encual
la gestión
ejecución deberá
contrato,casos
En aquellos y, se hayaen que hecho el pago del
el contratista no se del riesgo de pérdida de competencia para liquidar
suscribirse entre el supervisor y el contratista en un
impuesto
presente de atimbre, en casoprevia
la liquidación de estar obligado o
notificación a él. contratos
términojunto condías
de (5) sushábiles
controles,
ACGC19-3 2019 Auditoria Continua Gestión Contractual convocatoria El actaque de inicio
le haga será elaborada
la entidad, porpartes
o las el no OPORTUNIDAD DE MEJORA ysiguientes
la no definición del tratamiento por parte dede las
al cumplimiento de los requisitos
supervisor lleguen deaconformidad
un acuerdo con sobre el su
formato partes involucradas
ejecución” . (Subrayado una fueravezdeestexto)
establecido
contenido, la para
entidad ello, la cual
tendrá la deberá
facultadser deremitida
liquidar en a identificada esta materialización en los términos de
la Oficina formaAsesora Jurídica
unilateral dentroparade ellos
carguedos (2) respectivo la Política de Administración de
mesesen el SECOP”
siguientes, de(Negrilla
conformidad fueracon de texto)
lo dispuesto Riesgo adoptada por la entidad.
en el artículo 136 del C. C. A.
Si vencido el plazo anteriormente establecido no se
ha realizado la liquidación, la misma
podrá ser realizada en cualquier tiempo dentro de
los dos años siguientes al vencimiento del
término a que se refieren los incisos anteriores, de
mutuo acuerdo o unilateralmente, sin
perjuicio de lo previsto en el artículo 136 del C. C. A.
Los contratistas tendrán derecho a efectuar
salvedades a la liquidación por mutuo acuerdo, y
en este evento la liquidación unilateral solo
procederá en relación con los aspectos que no
hayan sido objeto de acuerdo.”
SEC-FT-04
9
10/20/2017
NO AL PLAN DE MEJORAMIENTO
ESTADO DE LA ACCION
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CERRADA
CONOCIMIENTO DEL RIESGO Y EFECTOS DEL

9
CAMBIO CLIMÁTICO
IDENTIFICADOR AÑO
ISAB17-5 2017
ISAB17-3 2017
ISAB17-2 2017
ISAB17-1 2017
IEC14-4 2014
IAT17-9 2017
I-CPT-19-1 2019
I-CPT-19-2 2019
ICPT-19-3 2019
ACCIONES CERRADAS
0 3
ORIGEN REQUISITO Administración y

Procedimiento Organización,
Activación del Sistema de Alerta Temprana -
SAT GAR-PD-03 Versión 2 de 2015.
NTC-GP 1000:2009 7. REALIZACIÓN DEL
PRODUCTO O PRESTACIÓN DEL SERVICIO
Auditoría a los procedimientos de Análisis de
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL
Información de las Redes de Monitoreo y
CLIENTE
Sistema de Alerta Temprana
7.2.3 Comunicación con el cliente d)
Mecanismos de participación
NTC-GP 1000:2009 ciudadana, según
8.2. SEGUIMIENTO Y
sea aplicable.
MEDICIÓN 8.2.3. Seguimiento y medición de
Auditoría a los procedimientos de Análisis de Ley 1523 delos
2012 artículo 3.5 Principio
procesos.
Información de las Redes de Monitoreo y participativo
MECI 2014 - 1. MÓDULO DE CONTROL DE
Sistema de Alerta Temprana PLANEACIÓN Y GESTIÓN
Procedimiento
1.2 Componente Organización, Administración
Direccionamiento y
Estratégico.
Activación del Sistema de Alerta Temprana
1.2.4. Indicadores de Gestión -
SAT GAR-PD-03 Versión 2 de 2015.
Auditoría a los procedimientos de Análisis de Acuerdo 007 de 2016, Articulo 9, numeral 8.
NTC-GP411
Resolución 1000:2009
de 2016,- funciones
4.2 GESTIÒNcargo de
Información de las Redes de Monitoreo y
DOCUMENTAL 4.2.3 Control de documentos
profesional especializado código 222 grado 29,
Sistema de Alerta Temprana
i) Área funcional: Subdirección para el Manejo
de Emergencias y Desastres- Sistema de
Alerta.
Auditoría a los procedimientos de Análisis de NTC-GP 1000:2009- 5.5 RESPONSABILIDAD,
Información de las Redes de Monitoreo y AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
Sistema de Alerta Temprana 5.5.1 Responsabilidad y autoridad.
NTC-GP 1000:2009 - 7.5 PRODUCCIÓN Y
PRESTACIÓN DE SERVICIO .
7.5.2 Validación de los procesos de la
producción y de la prestación del servicio c) el
Auditoria Interna - Estudios y Conceptos uso de métodos y procedimientos específicos.
MECI 2014 - 1. MÓDULO DE CONTROL DE
PLANEACIÓN Y GESTIÓN
1.2 Componente Direccionamiento Estratégico
1.2.3 Estructura Organizacional
NTC-GP1000: 2009 Requisito 8.2.3.
Seguimiento y medición de los procesos
Auditoria Interna Asistencia Técnica MECI 2014 - Requisito 1.2.4. Indicadores de
gestión revisión de la pertinencia y utilidad de
* Modelo Integrado de Planeación y Gestión
los indicadores
MIPG
7ª. Dimensión: Control Interno - 7.2.1.
Auditoria Interna al procedimiento de Conceptos * Marco de Referencia de Administración del
técnicos de legalización, regularización y planes Riesgo del Instituto Distrital de Gestión de
parciales GAR-PD-03 Versión 3. Riesgos y Cambio Climático – IDIGER -SEC-
* Modelo Integrado
GU-01de Planeación
Versión 8. y Gestión
MIPG
*Decreto 476 de 2015.
7ª. Dimensión:
* DecretoControl
380 deInterno
2010. - 7.2.1.
Auditoria Interna al procedimiento de Conceptos * Marco de Referencia de Administración del
técnicos de legalización, regularización y planes Riesgo del Instituto Distrital de Gestión de
parciales GAR-PD-03 Versión 3. Riesgos y Cambio Climático – IDIGER -SEC-
GU-01 Versión 8.
*Resolución 645 del476
*Decreto deoctubre
24 de 2015. de 2017
* Decreto 380 de
*Modelo Integrado de Planeación2010. y Gestión
Auditoria Interna al procedimiento de Conceptos
MIPG
técnicos de legalización, regularización y planes
7ª. Dimensión: Control Interno - 7.2.1
parciales GAR-PD-03 Versión 3.
Criterios Diferenciales- Política Gestión del
Conocimiento y la Innovación
1 5

TIPO DE HALLAZGO
Debilidad 5: No se evidencia la integración del

NO CONFORMIDAD componente comunitario dentro del Sistema de
Alerta Temprana de Bogotá.
Debilidad 3: No se han implementado

NO CONFORMIDAD indicadores que permitan medir la eficiencia y la
efectividad del Sistema de Alerta de Bogotá
Debilidad 2: Procedimientos desactualizados i)

GAR-PD-04 Monitoreo de Amenazas Versión 2
NO CONFORMIDAD de 2010 y ii) GAR-PD-03 Organización,
Administración y Activación del Sistema de
AlertasDebilidad
Tempranas 1: Discrepancia
– SAT Versión de2las
de 2015.
responsabilidades asignadas y ejecutadas por
la Subdirección para el manejo de emergencias
y la Subdirección de análisis de riesgos con
NO CONFORMIDAD respecto al Sistema de Alerta de Bogotá, frente
a lo establecido en la Resolución 411 de 2016 y
NO el CONFORMIDAD 8, 9 10 Y 11
procedimiento GAR-PD-03 3.2.2.4. Falta
Organización,
deAdministración
criterios y estandarización de métodos
y Activación del Sistema deen
las visitas
Alertastécnicas
Tempranas3.2.2.5.
– SATDeficiencias
Versión 2. en
los procedimientos 3.2.2.6. Debilidades en la
NO CONFORMIDAD atención de la ventanilla única del
constructor 3.2.2.7. Falta estandarizar
criterios y métodos tanto en la generación
de conceptos como en las revisiones de los
mismos.
Debilidad 6: Falta de medición de eficiencia y
NO CONFORMIDAD
efectividad del proceso
HALLAZGO 1. MATERIALIZACIÓN DE
NO CONFORMIDAD RIESGOS OPERATIVOS Y NO TRATAMIENTO
DE LOS MISMOS
HALLAZGO 1. MATERIALIZACIÓN DE
NO CONFORMIDAD RIESGOS OPERATIVOS Y NO TRATAMIENTO
HALLAZGO 2. EN
DE EL MISMOS
LOS MARCO DE MODELO
INTEGRADO DE PLANEACION Y GESTION,
DIMENSIÓN: GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO
Y LA INNOVACIÓN NO SE IDENTIFICA
DOCUMENTACION DE LOS MÉTODOS Y/O
NO CONFORMIDAD HERRAMIENTAS DE ANALÍTICA
INSTITUCIONAL PARA LA EVALUACIÓN DE
VULNERABILIDAD, AMENAZA A ESCALA
DETALLADA Y RIESGO EN LOS CONCEPTOS
TÈCNICOS DE LEGALIZACIÒN,
REGULARIZACIÒN Y PLANES PARCIALES.
La nueva estructura propuesta para el Sistema

Gestionar ante la Subdirección de Manejo de
de Alerta de Bogotá (SAB), actualmente en
Emergencias y Desastres el desarrollo e integración
operación, define unas responsabilidades
del componente de Decisiones previas para la
diferenciadas para el desarrollo de los
respuesta dentro del Sistema de Alerta de Bogotá
diferentes componentes del SAB.
La implementación del SAB requiere del
desarrollo de cada uno de los componentes,
actividad que se viene ejecutando en la Formular e implementar los indicadores de
actualidad con diferentes niveles de avance en eficiencia y efectividad del SAB
La nueva
cadaestructura propuesta
uno de ellos para supara el Sistema
posterior
de Alerta de Bogotá (SAB), actualmente en
interrelación.
operación, hace necesaria la revisión y
actualización de los procedimientos que sobre Revisión y actualización de procedimientos
la materia se encuentran vigentes en la relacionados con el SAB de acuerdo con las
entidad, de acuerdo con las responsabilidades responsabilidades establecidas para cada
La nueva estructura
asignadas propuestadepara
para el desarrollo el Sistema
los diferentes Subdirección.
de Alerta de del
componentes Bogotá
SAB(SAB), actualmente ende
a las Subdirecciones
operación,
Análisis dehace necesaria
Riesgos la revisión
y de Manejo de y
actualización de los procedimientos
Emergencias y Desastres que sobre Revisión y actualización de procedimientos
la materia se encuentran vigentes en la relacionados con el SAB de acuerdo con las
entidad, de acuerdo con las responsabilidades responsabilidades establecidas para cada
asignadas para el desarrollo de los diferentes Subdirección.
componentes del SAB a las Subdirecciones de
Análisis de Riesgos y de Manejo de
Emergencias y Desastres Ajustar y socializar las metodologías para la
elaboración de estudios de amenaza y riesgo de tal
forma que revise el alcance y las condiciones de
aplicabilidad
Falta de medición de eficiencia y efectividad Formular e implementar los indicadores de
del proceso eficiencia y efectividad
Complejidad del concepto derivada del área,

Implementar un control para el seguimiento a los
nivel de amenaza y riesgo, disponibilidad de
conceptos en elaboración
información, etc.
Cumplir los controles establecidos en el mapa de

Complejidad del concepto derivada del área,
riesgos y garantizar que la información sea enviada
nivel de amenaza y riesgo, disponibilidad de
oportunamente a la dependencia responsable de su
información, etc.
publicación
Dificultad para estandarizar metodologías, toda

Elaborar un documento guía para los escenarios de
vez que el análisis varía en función de: el
riesgo por movimientos en masa e inundación, con
escenario de riesgo, la disponibilidad de
las variables y aspectos generales a considerar para
información de la zona para la cual se emite el
la evaluación de amenaza, vulnerabilidad y riesgo
concepto y complejidad del área en análisis.
IONAL
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
ACCIÓN ANÁLISIS DE RIESGOS Y
RIESGO Y EFECTOS DEL
CORRECTIVA EFECTOS DEL CAMBIO
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
GESTIÓN DE ANÁLISIS DE RIESGOS Y
RIESGOS EFECTOS DEL CAMBIO
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN DE
CONOCIMIENTO DEL
GESTIÓN DE ANÁLISIS DE RIESGOS Y
RIESGOS EFECTOS DEL CAMBIO
CAMBIO CLIMÁTICO
CLIMÁTICO
NOMBRE Y CARGO
FECHA DE
TERMINACIÓN
Mario Leal. Profesional

Especializado 222-29 11/1/2017 7/31/2018
Grupo Monitoreo de Riesgos

Especializado 222-29 12/1/2017 7/31/2018

Especializado 222-29 11/1/2017 1/31/2018

Especializado 222-29 11/1/2017 1/31/2018
Diana Patricia Arévalo

Subdirectora de Análisis de
7/3/2017 12/31/2017
Riesgos y Efectos del Cambio
Climático
Jairo William Torres Becerra
Profesional Especializado
222-29 8/15/2017 6/30/2019
Mauricio Díaz
Enrique Linero
Jesús Gabriel Delgado

Sequeda. Profesional 8/12/2019 12/31/2019
especializado 222-29


a lametodología
Oficina Asesora para
consultar la elaboración
de Planeación en el siguiente parade que los
link: fueraestudiosincorporado de
amenaza y riesgo,
http://www.idiger.gov.co/documents/20182/316365/GAR-PD- mediante
en la documentación vigente que maneja la entidad. Se puede la actualización de la
04+Sistema+de+Alerta+Bogot%C3%A1.pdf/971879e7-bda0-
Resolución 227 consultar de 2006, en el sin embargo,
siguiente link: ésta no fue
4235-be79-8ae076c0bd10
acogida por la Dirección, Solicitamos
http://www.idiger.gov.co/documents/20182/316365/GAR-PD- en consideración cerrar esta a laacciónexpedición dado
que ya
del Decreto 1807 de 2014 por parte del Gobierno de
se cumplió. Noviembre
04+Sistema+de+Alerta+Bogot%C3%A1.pdf/971879e7-bda0- 14 de 2018: En cumplimiento
cada uno de los componentes del SAB cerrar que corresponden a la
Nacional,
4235-be79-8ae076c0bd10
SARECC, donde
se tiene seloreglamentan Solicitamos
siguiente: 1. los estudios
Análisis de
esta accióndetallados
riesgos: Se
dado
que para ya se la cumplió.
incorporación Noviembre de 14 la de 2018:del
gestión En cumplimiento
riesgo que en la de
desarrolla
cada uno deenlos toda la SARECC,
componentes hay
del SABvarios queproductos
corresponden han
a la
actualización
sidoSARECC,incorporados del
para Plan de Ordenamiento
la identificación de los Territorial,
sitios objeto
proceso se tiene
que actualmente lo siguiente: separa 1. Análisis
encuentra deenriesgos:
desarrollo, Se de
estudio, hay sensores instalados
desarrolla en toda la SARECC, hay varios productos que han la recopilación y análisis
de conforme
sido la incorporados
información. a los lineamientos
2paray 3: la y plazos
Yaidentificación
se está utilizando de establecidos
loslasitios
informaciónobjeto porde la
de
los Secretaría
planos Distrital
normativos, de
sítios Planeación.
críticos,
estudio, hay sensores instalados para la recopilación y análisis asistenciaDentro se
técnica. éste, 4. se
Están
de en proceso
laestán de empalme,
revisando
información. 2 y 3: ya está
lasYametodologías
se estableció
utilizando plan
quelade pueden trabajo.
información serSe de
remiten
adoptadas
los actas
planos normativos, de Noviembre
para el análisis sitios críticos,21 y 23
de movimientos de 2018
asistencia técnica. 5. Comunicación
en masa, y se
4. Están
se en ha debeavanzado
proceso decon
definir lalaque
empalme, información
seyautilizará monitoreando,
estableció enplan el proyecto twitter,
de trabajo. de Se chat
de emergencias,
actualización
remiten actas del comunicaciones
POT, de manera
de Noviembre 21 y 23 deal interior
que2018 de
con5.base las entidades
en ella se
Comunicación
queavanzado
seretomará
ha participan. con Las condiciones no
la 2017:
información han dado para
monitoreando, que sechat
twitter,
generen Diciembre
una el ajuste
alerta 26 de
a la de la
comunidad Resolución
El proceso lo que se 227 de
construcción
no significa2006 que y sus
de no se
deindicadores
emergencias, de comunicaciones
procesos
eficiencia de
y al interior
socialización.
efectividad será dedesarrollado
las entidades
está
que avanzando
participan. con
Las este
condiciones componente. no han Abril
dado 11
para de 2019:
que sese
durante Enero
Componente el primer
051.de semestre
2017:
Análisis de de
Seriesgos: 2018.
realizará SequeJunio 15 de
capacitación
continúa 2018:
desarrollandodeNo la
generen
ha una alerta
implementado a la comunidad
aún acciones de logeneración no significade que no se
indicadores
resolución
en toda laestá 227.
SARECC. AbrilLos
avanzando 27distintos
de con 2017:
este Conforme
grupos
componente. funcionales las accionesestán
de eficiencia
Diciembre
previas
generando 26
realizadas, y efectividad
de
información, 2017: se Lasprogramó
la del Sistema
acciones
cual es para
la
utilizada delaAlerta
revisión, integración
por de Bogotá.
actualización
el SAB de los
para
Abril
Noviembre
componentes 11 dea2019: 14
cargo de Componente
2018:
de la El proceso
Subdirección 1. Análisisde de de riesgos:
construcción
Análisis de deSe su
Riesgos
o modificación
retroalimentación de la
y resolución
ajuste de los 227
umbrales, de 2006 como que es contiene
el caso
ycontinúa
indicadores
laespecífico
Subdireccióndesarrollando
de
de eficiencia
de Manejo
asistencia
eny todaefectividadla SARECC.
de Emergencias
técnica que se inició
practica
Los distintos
convisitas
y Desastres
las el apoyo grupos
dentro
para de
los la términos
funcionales
Oficina
SEGUIMIENTO
del SAB se de
están
Asesora referencia
desarrollarán generando
POR de Planeación,
PARTEdurantepara DEL
los
información,
el con estudios
LIDER
primer la cualla sede
cual
DE PROCESO
semestre amenaza
es
sostuvo utilizada
de una
2018. O
y
sitios
por con
riesgo
el 15SAB prioridad
para el baja
trámite y media
de por
licencias deslizamiento
de urbanización, por efecto
reunión
Junio
de laes lluviadepara
donde la se
sule
RESPONSABLE
y2018:
retroalimentación
explicóella
Durante
información operación
DE
primer yACTIVIDAD
LAsemestre ajuste
delcon de
SAB de los
para
2018 umbrales,
quese han con
comoactividad
esta información
realizado que
el caso sey encuentra
específico
reuniones con la
con delaes
metodología
compartida
incluida
asistencia
Profesional enConstanza
técnica
para ella planSAB
que
construcción
mediante
de acción
practica
Ardila, las
de
visitas lasprioridad
fichas debaja monitoreo.
de
este
responsablela Subdirección
para
tipo dede
Componente
sitios con
indicadores
laytemática de Análisis
iniciar
SAB por de
un procesoy
parte Riesgos
media por
deconjunto. y Efectos
deslizamiento
la Subdirección De esta delyde
por
Cambio
reunión
Manejo,efecto seconde
Climático,
tiene la2 fin
el
3: Esta
lluvia la cual
el compromiso
de laactividad
ycoordinarinformación
está de
es
programada
deescarácter
la construcción
acciones compartida para
relacionadas
evolutivo
conconSAB
realizarse
del plan de
el
continua ya que las redes de monitoreo se vienen actualizando
trabajo
a partir
integración
yComponente el cual
fortaleciendo delmediante
del 3se deadelantará
componente
con julio
más
las
defichasen el de
2017.
comunitario
sensores, mes
es
monitoreo.
Octubre
asídeque noviembre
dentro 12
para de
delel2017: de 2018.
Sistema
año 2018A de
Se
Alerta EVIDENCIAS
anexa acta
Temprana 2
de y DEL
3:
la
de Esta CUMPLIMIENTO
reunión.
Bogotá. actividad
Abril
Se anexan es
11 de POR
carácter
2019:
actas PARTE
de Para
lasevolutivo
el DEL
primer
reuniones y % DE AVANCE DE LA
partir se de
RESPONSABLE la propuesta
instalaron 15DE nuevas
LA de modificación
estaciones
ACCIÓN O de DEL
pluviométricas
LIDER la metodología
PROCESO y4 ACCIÓN
continua
trimestre
realizadas yade que
con2019, las redes
se de
la Profesional hanlos de monitoreo
mantenido
Constanza se
reuniones vienen
Ardila. actualizando
conlala
Noviembre Oficina 26
para
yde la elaboración
hidrológicas
fortaleciendo con para mástoma estudios
sensores,de niveles
esaasí decon amenaza
que lopara
cual el añoyredriesgo,
2018
Asesora
2018: de
Están Planeación
en proceso como de apoyo
empalme, la generación
ya estableció de estos
plan de
mediante
hidrometeorológica
indicadores, se instalaronlasinactualización
15cuenta
embargo nuevas como dela60
con lasolicitud
estaciones Resolución
estaciones pluviométricas
de
en227 dey2006,
operación 4 en
este trabajo.
momento. Se remiten
En la actas
página de
web Noviembre
www.sire.gov.co/wep/sab, 21estosy 23 de indicadores
2018. se
deplanteada hidrológicas
eficiencia
Enero
evidencia
en
y el
24 de el2019
eficacia 2014,
parase:toma
avance
se realizó
ha
Se
logrado
identificaron
de niveles
extendidoen reunión
el aconotros
desarrollo
las
para oportunidades
lo grupos,
cual la red
revisar
de los latres
eloficina
de nos mejora
hidrometeorológica
indica que
componente a partirestos
4 del de cuenta
deben
SAB, la normatividad
encon 60 reunion
construirse
esta estaciones avigente
nivel deaplicable
en
se discutió operación
proceso.variosAsi yen la
experiencia
este momento. durante
En primeros
la la
página revisióncomponentes.
web de los estudios
www.sire.gov.co/wep/sab, detallados se
las
puntos
Componente cosaspara continuamos
4:adelantar
Decisiones en la elaboracion
el subcomponente
Previas para lade estos indicadores.
comunitario
respuesta, Este entreun
durante
Julio
ellos:evidencia los2019:
16revisar
de últimos
el
elavance
Durante
POT, tres
avance años,
logrado
el enen
trimestrecon
los eldefin
elestudios
desarrollo dereasentamiento
abril acomplementar
de los
junio contreses base 100%
desarrollo progresivo, primeros en constante
componentes. construcción, sujeto a
para
ajustes la
en propuesta.
las reuniones
identificar
permanentes los Diciembre
adelantadas
puntos
como en 26
los
resultado conde
cuales 2017:
los
de lideres
se
una Conforme
puede MIPG
constante Se
implementar a
han la
revisión
Componente 4:siguientes
Decisiones Previas para laindicadores,
respuesta, Este es un
revisiónlos
econstruido
procesos
identificación
desarrollo
adelantada
organizativos
de las necesidades
progresivo,
se
en
complementa
propuestas
comunitarios,
constante dede y presenta
identificar
información
construcción,
unlos
por una
cuales
punto
parte
sujeto a de
nueva
los están
propuesta
usuarios en
de evaluación
pilotaje
esta deherramienta. porpara
actualización avenida determinar
Es torrencial.
de la Resolución
importante su viabilidad.
entender 227 quede
ajustesTambién permanentes se como resultado
Indicadores
determinó que de de una
Eficiencia
dentro de constante
los planes de revisión
2006,
elidentificación
componentede
econtingencia la cual contempla
nolas esnecesidades una
posible desarrollarlo separación
de información entre
sin quepor la
primero parte
parte se
I=Costohaya de
técnica losseysensores
desarrollado debe
normativa. incluir
los comprados/número
información
Dicha
componentes versión anteriores,sedepuso
de monitoreo beneficiarios.
en en para de
este la
lostoma usuarios
de de esta herramienta.
decisiones previas para Esrespuesta,
la importantey entender es así que que
se 50%
momento
consideración
el componente está ade no nivel institucional,
losposible
es profesionales donde deaño seSubdirección
lasin emite boletines de
aportó
de I= estaciones
sitios información
priorizados instaladas
depor monitoreo endesarrollarlo
deslizamiento el ultimo
para de la construcción
lluvias,
que primero
respecto adel
precipitación la planse
Análisis
haya de Riesgos
desarrollado y
los Efectos
componentes del Cambioanteriores, Climático en este y se
de contingencia
acumulada
momento ajustó ade6 ,11acuerdo amplaneadas
para yla 5a primera
pmM a temporada
con instalar
los comentarios un boletín dedelluvias
seefectuados.
y Plan
precipitación
Distrital
diaria deestá
acumulada
a nivel
Contingencia del
institucional,
día frente
anterior a
donde
al fenómeno
las 6 am,
emite
Elpara
Niño los
boletines
- Primera
grupos
deActualmente
sitios priorizados se Indicadores
cuenta
portemporada conde
deslizamiento laseca.propuesta
de lluvias, técnica,
precipitaciónuna
acumulada funcionales
apreliminar
6 ,11 de Emergencias
am y de 5depmM con yEficacia
unAsistencia
boletín Técnica
de precipitación
IEEn=versión
estaciones
la mesa
Componente de instaladas
manejo
5:del Comunicación la
en propuesta
el periodo
emergencias /
senormativa
Total
debe de y una
estaciones
presentar Los el
diaria
SAB,presentación acumulada
particularmente que
instaladas en díael
evidencia anterior
periodo
plan los
de aycontingencia
Difusión
las 6 am,
cambios
anterior * 100
de
para Alerta
principaleslos grupos
temporada dede
productos del Sistema
funcionales de de Alerta dey Bogotá
Emergencias Asistencia sonTécnica
construidos a 40%
esta
lluvias Se concluiría
versión
partire identificar
de loscon que la
escenariosun
relación porcentaje
informacion dea la
riesgos x el
resolución
pertinentey total
la de227.
para
ciudadanía estaciones
Junio
ser tenida
puede 25 se deen
Componente cuenta 5: instaló
Comunicación
paraalla en este de
toma yperiodo
Difusión
decisiones. de Alerta Los
2018:
acceder aConsus relación
productos a componente
través de la normativo
página WEB. de
A la
nivel
productos del Sistema de Alerta de Bogotá son construidos a
propuesta,
interno
partir en se
deelReportes
losIDIGER,solicitó
escenarios se a la
deoficina
emiten vía chat
riesgos Jurídica
y lareportes
ciudadanía del de IDIGER
registros
puede el
IE= Tipos emitidos en el periodo / total de tipos y
apoyo
deacceder
lluvias de uno
acumuladas
a sus productos
reportes de
emitidos sus
y profesionales
niveles
aentravés de desborde
el periodo de la anterior para del
página WEB. la Riorevisión
Tunjuelo
A nivel y
ajusteBogotá
interno deenen tres
laelque
misma,
IDIGER, momentos ante
se emiten lodelcual día:
vía dicha6 am,
chat 11 am*100
oficina
reportes y 6pm,
designó
de registrosdea la
Se
manera concluirá adicional un
se porcentaje
presenta el x del
acumulado total de del tipos
día de reportes
anterior que
profesional
de lluvias acumuladas Johanna se este Carolina
y niveles
publicó en de Mendoza
este desborde
periodo Brand con
del Rio Tunjuelo quien y 40%
se remite
se Bogotá
coordinó a las
en una 6 am,
tres reunión
momentos ejercicio
para delel permite
día:día6 am, 5 de11 aportar
julio
amde información
y 6pm,2018decon
manera no solo a losseequipos encargados de ladel respuesta a que
el emergencias,
fin de
IE =adicionaliniciar las
aplicativos sino labores
presenta
desarrollados
también
elpertinentes.
acumulado
a en diferentes
los el periodo Con día relación
anterior
/ Total
medios de al
de
se remite
componente a las técnico,
6 am, este se ejercicio
está permite
analizando aportar
la información
pertinencia
comunicaciónaplicativos
noensolo aque para
los
desarrollados
los queencargados
equipos
periodo
hoy el SABde anterior
se la constituye
respuesta
* 100 ena unade
Se concluye
poner
herramienta consideración
de un
trabajo, porcentaje de otros
gracias a x del
la total
sectores,
labor de de aplicativos
el documento
sensibilización sepor
propuesto, emergencias, sino
desarrollo
para retroalimentación. también en a los
este diferentes
periodo
Noviembre medios14Elde de2018:
parte de la oficina
comunicación parade comunicaciones
los que hoy el SAB dese la constituye
entidad. enfoque
en una
y Conel relación
acercamiento al componente
de los productos jurídico del SAB se ha
a la trabajado
comunidad, con se 80%
herramienta
Septiembre de30trabajo,
delas 2019: gracias a la labor
Sesociales,
adelantó la de hoja sensibilización
dellegar
vida con de dos por
parte Doctora
hace a través
de la oficina Carolinade Mendoza
redes
comunicaciones sobre la
buscando
de eficacia, estructuración
la entidad. El enfoque la
indicadores uno de eficiencia de ymanera
otro de se remite la
preliminarinformación
y el acercamiento dedelalos resolución,
versión productospreliminar. del SAB masiva.
actualmente se está se
a la comunidad,
realizando
hace a través una de verificación
las redes sociales, de las normas buscando que llegarsoportan
con la el
Julio 16con
trámite de 2019:
el fin
información Durante
de identificar
deel manera
trimestrevigencias de abril
masiva. y a junio, se
pertinencia.
continuó Diciembre con la18 de 2019: Sede
consolidación remite hoja de vida de
los componentes 2 ylos 3 base
para Con
Julio
indicadores
el
16relación
dede2019:
desarrollo al
eficacia
del componente
Durante y
componente
el trimestre
eficiencia de técnico,
al grupo
decisiones
de de se
abril recibió
a junio,
planeación,
previas un sese
para
continuó
memorando con laencuentra
consolidación
del Ingeniero en deÁlvaro
etapa los de componentes
González
revisión. 2 y 3un
con basela
para respuesta.
el desarrollo Se realizó la revisión del estudio deprevias Sistemapara de
conceptoAlerta técnicodel
Temprana
componente
referente
de Inundaciones al tema de decisiones
deespecífico
la Quebrada factoresla
de Limas
derespuesta.
seguridad,
(experiencia
Se el realizó
cual la
previa), serevisión
está analizando
identificando
del estudiopara de Sistema
las necesidades determinar y
de
formulación de los indicadores de eficiencia y efectividad, para
ser revisado con la OAP. Diciembre 26 de 2017: No presenta
avance. Junio 26 de 2018: No presenta avance. Noviembre 14
de 2018: Se programó reunión con la OAP para el apoyo en la
formulación de los indicadores de eficiencia y efectividad.
Abril 16 de 2019: Se solicitó a la Oficina de Control Interno a
través de correo electrónico la ampliación de plazo.
Julio 23 de 2019: Se realizó la formulación del indicador de
Septiembre 30 de 2019: Eficiencia.
Se cuenta con archivos de 50%
Septiembre 30 de 2019:
seguimiento donde se realiza Se programó
el control reunión con la OAP
encaminado para
a cumplir
elcon
díalos
28 plazos
de octubre de 2019, para validar la formulación
establecidos para la emisión de los mismos. del
indicador.
Nota: el control opera en función de los conceptos radicados o
Diciembre 18 de 2019: Se cuenta decon el formato del indicador
Septiembre
de eficiencia30, emitidos
de 2019:
está
aEn
pendiente
partir
la
septiembre.
el monitoreo
revisión realizado
parte aldeMapa
porcumplimiento la OAP de
Diciembre
Riesgos 18 de 28
el día 2019:
de El estado
Agosto degeneral
2019 se decomplementó la es:
para la aprobación e implementación del mismo. De igual
100% dede
descripción
manera,
loslasconceptos
el Grupo causas,
de dentro
demodificó
se
Asistencia
legalización
Técnica
y 87% dedelosimpacto
la categoría
incorporó el 12
de
de 100%
regularización
de acuerdo están
a la recomendación de los tiempos (emitidos
de la Oficinayde y
Control en
diciembre a
elaboraciónun profesional
desde septiembrepara el seguimiento control los los
de
Interno, al incrementar
documentos impacto,de
eltramitados 2019).
lapor
zonael deEnriesgo
grupo.
general,
aumentó,
controles
se han funcionado,
definió acción e indicador, con excepción
para de 2 casos,
ser ejecutados lo cual
a partir del
demuestra la mejora respecto al hallazgo
mes de septiembre. Las modificaciones fueron enviadas realizado y laal
disminución de
responsable de su
la probabilidad
publicación yde materialización
difundidas a travésdelderiesgo.
correo
Como evidencia se adjunta tabla de control.
institucional a toda la entidad el día 04 de septiembre de 2019. 100%
Se realizó monitoreo con corte el 30 de Septiembre de 2019.
Diciembre 18 de 2019: Debido a la materialización del riesgo en
Septiembre
el 30 de 2019:
mes de Octubre, Se están
se formuló adelantando
un tercer control,reuniones
incluido en con el
los diferentes al
seguimiento profesionales
mapa de riesgos de Conceptos
en el mespara la Planificación
de diciembre. Este
Territorial,
control para definir laaestructura
se implementará del documento
partir del mes de Enero deguía 2020.en
cuantose
Como evidencia a amenaza
adjunta mapa y riesgo por inundación.
de riesgos actualizado con la
Diciembre 18 de 2019: Se cuenta OAP.con una primera versión de la 50%
guía para la elaboración de los conceptos técnicos de
inundación por desbordamiento. Se adjunta documento como
evidencia.
Julio 11 de 2018: Se evidencian actas de reunión entre profesionales de la
Subdirección de Manejo de Emergencias y la Subdirección de Análisis, en donde se
aborda la manera en que debe incluirse el componente comunitario dentro del
Sistema de Alerta de Bogotá, de acuerdo a criterios técnicos (las actas se presentan
con fecha 09 de mayo, 21 de mayo y 18 de junio), concluyendo en la reunión del 21
de mayo: La posibilidad de implementar el componente comunitario del SAB, sobre el
río Fucha teniendo en cuenta la posible afectación por avenida torrencial sobre las
viviendas que se encuentran ubicadas sobre el cauce del rio y por otra parte que la
entidad no cuenta con redes de monitoreo en este cuerpo de agua; en la reunión del
18 de junio: Se programan actividades de verificación técnica en puntos susceptibles a
remoción en masa por temporada de lluvias afín de proponer puntos para la
implementación del componente comunitario. A partir de las actividades
desarrolladas, se observa un avance en la acción, no obstante la acción aun no es
efectiva toda vez que no se ha logrado iniciar la puesta en marcha del componente
comunitario dentro del SAB. Se recomienda la priorización de actividades
encaminadas a cumplir con la acción ya que la fecha de vencimiento de la misma esta
próxima a cumplirse. TMMM
26 de noviembre de 2018: En reunión con la referente Plan de Mejoramiento, se

explica a la Oficina de Control Interno, que en el momento el profesional a cargo del
SAB (posesionado recientemente en el cargo por concurso de méritos), se encuentra
en empalme y contextualización respecto al proceso que se venia desarrollando con
relación al componente comunitario del SAB, en el marco de este empalme se han
desarrollado dos reuniones, evidenciadas por actas correspondientes a los días 21 y
23 de noviembre. En dichas actas se evidencia EVALUACIÓN
que el temaPOR PARTE corresponde
desarrollado DE CONTROL INTERNO AL PLAN DE MEJORAMIE
al componente de Decisiones previas para la respuesta, en donde se encuentra
Julio 18 de 2018:
incluido Se evidencia procedimiento
el "subcomponente comunitario", publicado
y para elen cualel semapa de procesos
establece como de la
entidad:
compromiso "Sistema de Alerta Bogotá
la identificación GAR-PD-04 Versión
de organizaciones comunitarias,2", en elpero cualno sese desarrollan
establece
dosque detipo
los decinco componentes
organizaciones de la estructura
comunitarias ni losdel Sistema
sitios en lo que de Alerta Tempranadicha
se desarrollara de
Bogotá SAB. Por lo tanto se determina que la
labor. Por parte de la Oficina de Control Interno, se recomienda determinar la zona acción se encuentra en desarrollo y se en FECHA DE
recomienda SEGUIMIENTO
el trabajo Y EVALUACIÓN
conjunto con la OFICINA
Subdirección
que se haría dicha identificación bien sea una localidad o una microcuenca o la unidad DE
de CONTROL
Emergencias INTERNO
estableciendo SEGUIMIENTO
las salidas que
geográfica quede deben
se2018: retroalimentar
considere mas apropiada, el o los yprocedimientos
tener en cuentacorrespondientes
los temas tratados a losen
Julio 11
componentes de Decisiones La SARECC,
previassepara nolapresenta
respuesta avances
y Comunicación respecto a esta de
las reuniones anteriores en donde habló de la posibilidad de trabajarysobre difusión la zona
Julio
alertas. 18 A departir
2018:de Selaevidencia
estructura
de influenciadelacción.TMMM
procedimientoSAB, delse publicado
ríoestablece
Fucha. el en
TMMM el mapanivel
siguiente de procesos
de avance deen la
entidad:
la acción:"Sistema
"Revisióndey Alerta Bogotáde
actualización GAR-PD-04
procedimientos Versiónrelacionados
2", en el cualcon se desarrollan
el SAB de
Noviembre
dos
acuerdo
MAYOde los con
10 cinco
DE 262019:
las de 2018:
componentes
responsabilidades La referente
La Oficina de
delaControl PMI,
estructura
establecidas Interno informa
del
para Sistema
cada
realizó queseguimiento
seAlerta
de ha gestionado
Subdirección" Temprana
al 1. con
dedela
Análisis
Sistema
Oficina
Bogotá
de Riesgos:
Alerta Asesora
SAB.
de Por
0%
Bogotá 2. lode
Redes
- Planeación
tanto dese
Componente determina
Observación la estructración
Decisiones que
y la acción
Modelamiento:
25 DE AGOSTO DE 2016 El líder del grupo funcional de Conceptos, explica que los Previas de se
paraindicadores
encuentra
la20% 3.
Respuesta, en para
Captura en la
desarrollo y
el medición
cual yse se 5/10/2019
recomienda
de Términos
evaluó eficiencia
procesamiento el trabajo
dey referencia
de
el cumplimiento conjunto
efectividad
datos y
de esta del
emisión
para con
acción, la
laSistema
de Subdirección
informes:
emisión asi como de
de Alerta
20% de
4. Emergencias
de Bogotá,
Decisiones
el cumplimiento
conceptos y revisión estableciendo
evidenciado
previas
del estudios, en
deprocedimeintopara la
las salidas
respuesta:
acta
asociado delque
corresponden 0%14
a estedeben
5. losretroalimentar
deComunicación
noviembre;
acomponente,
establecidos yComo
aun difusión
no
en elresultado
lao los
de procedimientos
alertas:
seresolución
han 0%de
estructurado
se generó
227 el correspondientes
Noviembre
2006 loscuyo
informe 27
indicadores, de 2018:
radicado
objeto alala
esalos los
En
componentes
eladopción
seguimiento
Dirección de de
General,
cuales Decisiones
desarrollado previas
por
la Subdirección
son
los términos losde la
productos
referencia para
SARECC,
para la respuesta
se
el Manejo
esperados
para explica
la ejecución y
que
de la
de Comunicación
las
Emergencias
acción. actividades
de estudios TMMM y difusión
y Desastres en
detalladosydegeneral de
la
alertas.
de A ypartir
esta Subdirección,
Subdirección
amenaza riesgo dedeAnálisis
la estructura
por están dearticuladas
fenómenos RiesgosdeldeSAB, alse
yremoción SAB,
Efectos establece
porCambio
del
en elpara
lo tanto
masa siguiente
cada
Climático, uno
proyectos nivel de
losavance en
deurbanísticos
(CI 2019IE1653, y
la
deacción:
componentes "Revisión
2019IE1656
construcción delde SAB,yyactualización
se están ejecutando.
2019IE1655
edificaciones de procedimientos
enrespectivamente),
Bogotá No obstante,
D.C. De acuerdo enrelacionados
ellacual
acción
a la se vacon el SAB de se
encaminada
realizaron
acción propuesta, a
MAYO
acuerdo con 10 DE
lasdel 2019: La
responsabilidades dependencia establecidas no presenta
para cada evidencias, la acción se
la formulación
recomendaciones
requiere la socialización
encuentra
procedimiento
enfocadas
vencida los al
de por SAB,
lineamientos
lodesarrollo
y los porcentajes
fortalecimiento
que sey requiere actuales elSubdirección"
conasignados
del componente
prioirzación grupode depor
decisiones la1.Oficina
latrabajo.
misma.
Análisis
previas
TMMM de
1/13/2020
de Riesgos:
Control
para Interno0%
la respuesta
ENERO 2.
05 DE 2017: Redes
corresponden
de acuerdode Observación
al
a los lineamientos
Se encuentra Modelamiento:
de
pendiente por cada uno
de larealizar de 20%
los 3. Captura
componentes
Oficinasocialización.
de las Naciones y
TMMM dentro
Unidas
procesamiento
del
para procedimiento,
la Gestión
OCTUBRE 31dede DEdatos
2017:yde
teniendo
Riesgo emisión
No en
Desastres, de informes:
cuenta
se evidencia además
por otra que
avances 20%
parte 4.se
el
respecto Decisiones
alcance a ladel
realizaron previas
procedimiento
recomendaciones
socialización para
de lala
JULIO
respuesta:
publicado
asociadas Y OCTUBRE
0% 5.
determina
a la Comunicación
revisión lo DE 2019:
siguiente.
y/o y
actualización La
difusión
"El dependencia
Sistema
metodología. TMMM Diciembre 26 de 2017: Conforme a la revisión adelantada de
del alertas:
se diseñó
procedimiento reporta
0% con que
Noviembre
base se
en
correspondiente 27encuentra
la de 2018:
articulación
a este en
En
se
el
deproceso
seguimiento
cinco
complementa (5)de construcción
desarrollado
componentes
y presenta una denueva
por los indicadores
la
fundamentales SARECC,
componente. (1.
propuesta de se y presenta
explica
Análisis que
de lasunade
riesgos,
actualización formulación
actividades
2. Redes
la Resolución en
de de227
general los
de esta
demismos.
observación
Por Subdirección,
otra
2006, Los
y modelación,
laparte
cual están3.Captura
indicadores
las Subdirecciones
contempla articuladas
unaseseparación
encuentran al SAB,
y procesamiento
mencionadas entreenporproceso
laloparte
tanto
remitieron cada
de
de técnica
datos yuno
validación.
yemisión
Comunicación de losSe
normativa. de dara
Interna
Dicha
componentes
informes, cierre
2019IE1646,
versión se4.puso del
Decisiones
a SAB,
la acción
recibidaen se están
previas
una
posterior
consideración vez aejecutando.
para lalos
ladichos
emisión
de respuesta No informe
indicadores
del
profesionales obstante, sean
de laseguimiento,
y 5. Comunicación
dela acción
validados
Subdirección va encaminada
y difusión
para
en sude se
delaAnálisis
cual a
la formulación
alertas).
remite El
informacióndel
procedimiento procedimiento descrito
relacionada
de Riesgos y Efectos del Cambio Climático SAB,
a y los
continuación
implementación.
con los avancesporcentajes está asignados
enfocado
relacionados con
y se ajustó de acuerdo a los comentarios en por
el el la Oficina
desarrollo
acercamiento de 1/13/2020
Control
las acciones Interno corresponden
realizadas
comunitario dentro al
de
focalizado,desarrollo
los componentes
como de
se
efectuados. Actualmente se cuenta con la propuesta técnica, una versión preliminar cada
describe uno de
denominados
a los componentes
continuación: Redes de dentro
del
a)
de procedimiento,
observaciónHoja de
la propuesta ruta teniendo
y modelamiento,
con y en
la propuesta cuenta
y Captura además
y procesamiento
de contenido que del elSistema
alcance
de datos del
de procedimiento
y emisión
Alerta de
Comunitario,
Seguimiento
publicado
informes." determina
Teniendoanormativa
dic 2019:
lo
en siguiente.
cuenta
una presentación
Enloatención
"El Sistema
anterior, alaque que
se
Oficina
evidencia
continua
diseñó de con en
Control
los
base
cambios
revisión
en
Interno la
principales
yrecomienda
la accion
articulación
en
dela queversión
esta seformulación
presentan cuatro
con relación amomentos:
la resolución i) Fortalecimiento
227. Julio 1850%. de del2018: Sistema
A pesar dede Alerta
las
de seimplica
quecinco
Local
gestiones(5)
actualicecomponentes
ii) Fortalecimiento
realizadas, aun
e implementación
fundamentales
este procedimiento organizaciones
no se teniendo
evidencia (1. se cuenta
Análisis
en
comunitarias
metodología
asigna deiii)riesgos,
las Se
actividades
Conocer
ajustada
recomienda
2.yRedes
para
socializada de de
actuar iv)
dinamizar
observación
desarrolladas y su la
por aprobación
modelación,Subdirección dado
3.Captura
Prepararse de que
y launa
Análisis,
para acción
procesamiento o por
emergencia.presenta
lo de
menos datos estado
que y emisión
se de vencido
asocien de los
acuerdo a la acción propuesta. Se recomienda priorizar esta acción la cual
informes,
procedimientos
corresponde 4. Decisiones
ab)una previas
correspondientes
Propuesta
Auditoria para delatal
aplicativo
realizada respuesta
forma
Sistema
durante laque y 5.
de Comunicación
cualquier
Alerta
vigencia persona
Comunitario.
2014.TMMM y difusión
pueda
Noviembre de 28
alertas). El procedimiento descrito a continuación está enfocado en el desarrollo de 1/13/2020
interpretar
c)de 2018: correctamente
Esquema conceptual
Se evidencia el procedimiento
de las labores
documento de propuesta del SAB.
a desarrollar, TMMM en dondepor
de unificación, se describen
factores de las
lasseguridad
acciones
actividades realizadas
que se dentro
de IDIGER llevarían
para dealos
fenomenos cabo componentes
para i) Análisis
de remoción denominados
eny priorización
masa, dicho Redesde de
puntos
docuemnto ii)se
observación
OCTUBRE DE
Identificación y modelamiento,
2019: de De acuerdo
actores y y a Captura
lo reportado
organizaciones y procesamiento
encuentra dirigido a funcionarios de la entidad por parte de un Ingeniero Consultor.de por los la de
Subdirección
diferentes datos
puntos y
de emisión
Análisis
priorizados. de
de
informes."
Riesgos
d) y Aun
Listado Teniendo
Efectos de se
no trece en cuenta
delformaliza
Cambio
(13) puntoslo anterior,
Climático,
metodologia se ni
priorizados lase
estan Oficina desocialización.
desarrollando
enrealiza Controlactividades
las localidades Interno
de Bosa,
TMMM recomienda
en cada y
Tunjuelito
que
uno se
de actualice
los componentes este procedimiento
del SAB, no teniendo
Kennedy en ocho (8) barrios, relacionados con la ocurrencia de eventos de formulada
obstante en
cabe cuenta
resaltar las actividades
que la acción inundación
desarrolladas
hace
JULIOreferencia
DE y/o por laSubdirección
aLala
encharcamiento
2019: Subdirección
documnetación dedeAnálisis
de acuerdo aAnálisis,
través
a los dede oRiesgos
por lo menos
un procedimiento
registros ydeEfectos que
la bitácora delsede asocien
dellasSIRE.
Cambio los
actividaes
Climático
procedimientos
del e)SAB, por lo
Definición correspondientes
tanto la
final verificación
de siete (7) deque tal
puntos forma
hace
informa que la metodologia se encuentra en gestión. Aun no se da cumplimiento con la que
Oficina cualquier
identificación de persona
Control
de Interno
organizacionespueda no esta
y/oa la 1/13/2020
interpretar
enfocada en correctamente
evaluar el nivel el procedimiento
de avance
personas de
de los
la del SAB.
componentes
comunidad.
acción "Ajustar y socializar las metodologías para la elaboración de estudios de TMMM sino la inclusión de las
actividades
amenaza y riesgo de cada deuno de los que
tal forma componentes
revise el alcance en un yprocedimiento
las condicioneso de como ya se
aplicabilidad"
JULIO Ypartir
OCTUBRE
habiaA recomendado DE 2019:
en el De acuerdo
seguimiento a
del lo 27 reportado
de
de lo anterior se evidencia gestión para el desarrollo del componente noviembre por la Subdirección
que por lo menos de Análisis
se
de Riesgos
asocien a
comunitarioy Efectos
traves
OCTUBRE DEy2019: de undel Cambio
procedimeinto
propuestas Climático,
formuladas,
Se recomienda principalse
evaluar estan
lo que las desarrollando
acciones,
la permite
pertinencia protocolos
dar y/ocierre actividades y/o
a la acción:
necesidad de en
cada uno deante
procedimientos
"Gestionar
reeestructurar los componentes
correspondientes
la acción,
Subdirección la cualdel de SAB,
al SAB.
Manejo
corresponde no obstante
de aEmergencias cabe resaltar
una auditoria y Desastres
de 2014 que (de laelacción
desarrollo
acuerdo ale
formulada
integración
procedimiento hacedel referencia
componente
Formulación, a la documnetación
de Decisiones
Ejecución y Seguimiento a través
previas dede
para un
losla procedimiento
respuesta
Planes dentrode
de Mejoramiento dellas
actividaes
SEGUIMIENTO del SAB, por
DICIEMBRE
SEC-PD-08 Versión 9 PoliticaSistema lo tanto
2019: laEn verificación
de operación: atención
de Alerta a
1.8de que
que hace
el
Bogotá".
Cuando la Oficina
procedimeinto de Control
se
una acción definida en el Plan encuentra Interno en
no esta
modificación enfocada continúa en evaluar
con el el nivel
porcentaje de avance
previo
de Mejoramiento requiera ser modificada por cambios en: los lineamientos de
hastalos componentes
su definición. sino
Se la
recomiedainclusión
de las
Seactividades
dinamizar con la OAP
recomienda dela cada uno de de
su actualización
formulación losun componentes
atención alen
encronograma un laprocedimiento
vencimiento
para de la acción.
implementación o como
de laya
Abril 16 de 2019: A traves de correo electronico del 16 de abril de 2019, el lider del
grupo funcional de Asistencia Técnica solicita ampliación de la fecha, toda vez que el
grupo a presentado fluctuaciones de personal a causa de la provisión de empleos en
carrera administrativa lo que ha dificultado la puesta en marcha de los indicadores
previstos. Se solicita ampliación hasta el primer semestre de la vigencia 2019, para
formular y aplicar los indicadores pertinentes.
Teniendo en cuenta la anterior justificación y en cumplimiento de la politica de
operación "1.8 Cuando una acción definida en el Plan de Mejoramiento requiera ser
modificada por cambios en: los lineamientos estratégicos, estructura organizacional, 1/13/2020
OCTUBRE
el personal DE 2019:
u otro La dependencia
motivo remite
justificable, el líder delformato
procesoen excel
podrá en elmediante
remitir que lleva
el control de los tiempos en la emision de los conceptos de legalización,
correo electrónico o comunicación, la solicitud de modificación de la acción propuesta la
acción continua
y la nueva acciónen ejecución,
(cuando se solicita
aplique) para quepara el proximo
la Oficina seguimiento
de Control remitirlael
Interno realice
estado general de
modificación dellos cumplimiento
Plan, de tiempos
previa validación de los conceptos
de los requisitos", de L,R Y PP,
del procedimiento
Formulación, Ejecución y
con el fin de evaluar la efectividad de la acción.
Seguimiento de los Planes de Mejoramiento SEC-PD-08 Versión 9 y una vez verificado 1/13/2020
el mapa de
Seguimiento procesos de2019:
DICIEMBRE la entidad, se procede
Se identifica a ampliar
tabla la fecha
de control para
con el el
control
cumplimiento de la acción hasta el 30 de junio de 2019. TMMM
de los tiempos de emisión de conceptos de legalización con su
implementación.
JULIO Se verificareporta
DE 2019: La dependencia inclusión del control del
la formulación en la matriz de
indicador riesgos . Se
de eficiencia, aun
Octubre
recomienda de 2019: Se
garantizar evidencia
su actualización
sostenibilidad para de la matriz
mantener de
la riesgos
solidez
se encuentra pendiente para la cierre de la acción: La formulación del indicador asociada
del control
de
al procedimeitno
efectividad y elauditado, deseimplementación
reportediseñado recomeidna lade
implemntación
e implementado. ambos tipos dede los controles,
indicadores.
con su respectivo seguimiento, en caso de presentarse materialización del 1/13/2020
riesgo
OCTUBRE se recomienda
DE 2019: No implementar las medidas
se presentan soportes necesarias
para el cierre de la(reformualción
acción, la cual se de
controles).
encuentra vencida.
SEGUIMIENTO OCTUBRE DE 2019: La acción se encuentra en ejecución,
acción una aun no se indicadores
vez dichos evidencian sean soportes de cumplimiento.
validados para su implementación.
Seguimiento aadic
Seguimiento dic2019:
2019:EnSeatención
asignaa que
50%continua en revisión
en atención y la accion
al desarrollo de implica
la fase 1/13/2020
formulación e implementación
de concertación se asignaquedando
y primera versión, 50%. Se recomienda dinamizar
pendienmtes revisiónsu de
aprobación
la guía
e inclusión al SIGdado
de laque la acción
entidad ´presentaaestado
de acuerdo de vencido
lineamientos vigentes de Gestión
Documental.
CÓDIGO SEC-FT-04
VERSIÓN 9
EFICACIA EFICIENCIA
ESTADO DE LA ACCION
SI NO CERRADA
NO NO ABIERTA VENCIDA
CERRADA
SI SI CERRADA
ABIERTA EN
DESARROLLO
GESTIÓN DEL MANEJO DE EMERGENCIAS 7
PROMOCIÓN DE LA AUTOGESTIÓN CIUDADANA

0
DEL RIESGO
IDENTIFICADOR AÑO
ISAE16-10 2016
ISAE16-5 2016
ISAE16-2 2016
ISAE16-8 2016
ISAE16-7 2016
ISAE16-3 2016
ISAE16-11 2016
ITV17-6 2017
ISIG17-12 2017
ACCIONES CERRADAS
0 5
0 0
ORIGEN REQUISITO
NTCGP 1000:2009 - Requisito 7.5.3

Identificación y trazabilidad
Auditoria Interna - Servicio de Administración de
NTCGP 1000:2009 - Requisito 8.2.4
la Emergencia.
Seguimiento y medición del producto y/o
servicio
*NTCGP 1000:2009 – Requisito 7.5.1 Control
de la producción y de la prestación del servicio,
literales a) la disponibilidad de información que
describa las características del producto y/o
servicio, b) la disponibilidad de instrucciones de
Auditoria Interna - Servicio de Administración de trabajo, cuando sea necesario.
la Emergencia. *MECI 2014 – 1.2.1 Planes, Programas y
Proyectos.
*Acuerdo 002 de 2015 – Título IV. Estrategia
Distrital de Respuesta.
NTCGP 1000:2009
* Resolución 603 - Requisito
de 2015 – 7.5.1 Control de
Estrategia
Auditoria Interna - Servicio de Administración de la producción y de la prestación
Institucional de Respuesta IDIGER. del servicio.
la Emergencia. Literal g) los riesgos de mayor probabilidad e
NTCGP 1000:2009 impacto. - Requisito 4.2.3 Control de
Documentos, literales c) asegurarse de que se
identifican los cambios y el estado de versión
vigente de los documentos, d) asegurarse de
que las versiones vigentes y pertinentes de los
la Emergencia. MECI 2014 - Requisito
documentos aplicables1.2.3 Estructura
se encuentran
Organizacional
disponibles en los puntos de uso, g) prevenir el
NTCGP
uso 1000:2009 -de
no intencionado Requisito
documentos4.2.3 obsoletos,
Control de
Documentos, y aplicarles una identificación. que se
literales c) asegurarse de
identifican los cambios y el estado de versión
vigente de los documentos, d) asegurarse de
la Emergencia.
que las versiones vigentes y pertinentes de los
documentos aplicables se encuentran
disponiblesNTCGP en 1000:2009
los puntos -de Requisito 6.3.
uso, g) prevenir el
Infraestructura,
uso no intencionado literales
de b) equipos
documentos para los
obsoletos,
NTCGP
procesos 1000:2009 -
(tanto hardware Requisito 7.5.1 Control
como software y c) de
Auditoria Interna - Servicio de Administración de servicios y aplicarles
la producción una
y de (sistemas
la identificación.
prestación del servicio.
de apoyo de información).
la Emergencia. Literal NTCGP 1000:2009 - Requisito 7.2.3 e
g) los riesgos de mayor probabilidad
Comunicación impacto.
con el Cliente.
MECI 2014 - Requisito 3. Eje transversal
información y comunicación, información y
comunicación Interna (Los datos se constituyen
como insumos primarios de los Sistemas de
la Emergencia.
Información; para ello se deben identificar las
fuentes para su obtención, los objetivos de
difusión, los medios de captura y resulta de gran
importancia su validación antes, durante y
después
NTCGP 1000:2009 de la captura y/o divulgación,
Requisito 7.5.1 Controlpara
de la
Auditoria interna-Sistemas de transporte vertical cumplir con los requisitos mínimos de calidad,
producción y de la prestación del servicio
cantidad, oportunidad y forma de presentación).
Ley 1712 de 2014 - Principio de la calidad de la
información.
Auditoria Interna del Sistema Integrado de
ISO14001:2023
Gestión
P
0 2
0 0

TIPO DE HALLAZGO
FALTA DE SEGUIMIENTO AL REGISTRO DE

NO CONFORMIDAD LA INFORMACIÓN DE EMERGENCIAS EN LA
BITACORA DEL APLICATIVO SIRE
IMPLEMENTADA LA ESTRATEGIA
INSTITUCIONAL DE RESPUESTA DEL
NO EXISTE UN PLAN IDIGER.
DE CONTINUIDAD DEL
ParaNEGOCIO
la implementación
DOCUMENTADO.de la Estrategia
Institucional de Respuesta
La entidad no ha implementado del IDIGER
medidasdebepara
encontrarse
afrontar situaciones de emergencia,elcalamidad
aprobado y socializado Marco de
Actuación
y/o desastresdel que
Distrito, dado
afecten al que éste
personal
NO CONFORMIDAD proporciona las directrices para la
estratégico para la coordinación de la respuesta prestación de
los yservicios
a la infraestructura misma de la entidad. le
de respuesta y las funciones que
competen a cada Entidad del Sistema Distrital
de Gestión
Respecto a lodeanterior
Riesgos esy importante
Cambio Climático –
considerar
SDGR-CC, las cuales deberán verse
las siguientes situaciones: i) Ausencia de reflejadas
en las EIR. La
personal delfalta
grupode funcional
implementación de la EIR
de respuesta
NO CONFORMIDAD del IDIGER incumple lo definido en los de
principalmente, ii) Afectaciones o destrucción
manuales de funciones y los
infraestructura clave para la atención derequisitos
emergenciasmencionados.
(Central de Información y
Telecomunicaciones CITEL, CER) iii) Caída de
las plataformas tecnológicas necesarias para
FORMATOS
coordinación Y PROCEDIMIENTOS
y seguimiento de los eventos de
NO CONFORMIDAD
emergencia. DESACTUALIZADOS.
La no existencia de un plan de
NO EXISTE UN PLAN DE CONTINUIDAD DEL
continuidad para coordinar
NEGOCIO DOCUMENTADO. la respuesta a la
Laemergencia,
entidad no ha porimplementado
parte del IDIGER, puede
medidas para
generar efectos adversos sobre
afrontar situaciones de emergencia, calamidad la ciudad de
Bogotá, dificultando
ESTRUCTURA el proceso
ORGANIZACIONAL de
y/o desastres que afecten al personal recuperación.
DE
NO CONFORMIDAD RESPUESTA
estratégico A EMERGENCIAS
para la coordinación NO
de la respuesta
FORMALIZADA EN EL
y a la infraestructura misma de la entidad.SGI.
Respecto a lo anterior es importante considerar

las siguientes situaciones: i) Ausencia de
personal del grupo funcional de respuesta
NO CONFORMIDAD
principalmente, ii) Afectaciones o destrucción de
infraestructura clavepropias
3.2.2. Debilidades para ladelatención
proceso:de
emergencias
6. En el Mapa(Central de Información
de Riesgos Institucional y
Telecomunicaciones
publicado en la página CITEL,
web yCER)
en laiii) Caída no
intranet de
las
se plataformas tecnológicas
tienen identificados riesgosnecesarias
asociados para
al
INFORMACIÓN
coordinación
procedimiento: y El INCONSISTENTE
seguimiento EN LOS
de los eventos
mapa de riesgos vigente de
del
NO CONFORMIDAD
MODULOS
emergencia. DE EMERGENCIA.
La no existencia
proceso “MANEJO de un plan de
DE EMERGENCIAS,
continuidad
CALAMIDADESpara coordinar la respuestanoa la
Y/O DESASTRES”
emergencia,
contempla por parteriesgo
ningún del IDIGER,
asociado puede
al
generar
procedimiento "Realización de visitas dede
efectos adversos sobre la ciudad
Bogotá, dificultando
verificación general el anual
proceso desistemas
a los recuperación.
de
NO CONFORMIDAD transporte vertical en edificaciones y puertas
eléctricas en el Distrito Capital”, dicha situación
incumple lo establecido en la NTCGP
1000:2009 en su numeral 7.5.1 Control de la
producción y de la prestación del servicio, el
cual establece que la entidad debe planificar y
llevar a cabo la producción y la prestación del
servicio bajo condiciones controladas. Las
Se evidencian necesidades en bodega de
logística para garantizar controles operacionales
ambientales frente a prevención y control de
derrames: bandejas de contención, piso por
OPORTUNIDAD DE MEJORA impermeabilizar en zona de almacenamiento de
combustibles, bidones de aceite (identificación y
sistema de contención), así como la
implementación de las fichas técnicas de
RESPEL según corresponda.
No todos los eventos y/o incidentes que Redefinir y validar nueva tipificación de eventos con
ingresan a la bitácora del SIRE, requieren del el NUSE
despliegue de todos los servicios y funciones
ACCIÓN
de respuesta por las características Socializar y capacitar a las entidades que
CORRECTIVA
particulares del mismo; así mismo es conforman el SDGR la nueva tipificación
necesario validar las tipificaciones de los
eventos con el NUSE. Ajustar el SIRE a partir de la nueva tipificación
La falta del Marco de Actuación aprobado 2. Actualizar la EIR del IDIGER de acuerdo a la ACCIÓN
retrasó la nueva conceptualización de la EIR. nueva conceptualización. CORRECTIVA
Se cuenta con la Estrategia Institucional de

1. Actualizar y documentar la Estrategia Institucional
Respuesta para darle continuidad al personal
de Respuesta del IDIGER de acuerdo con los
que atiende las emergencias y el que debe
lineamientos actuales y en la misma vía del Marco
continuar con las actividades normales pero no ACCIÓN
de Actuación, definiendo un plan de continuidad del
se ha documentado su actualización y por CORRECTIVA
negocio frente a los servicios que presta la
tanto no hay un lineamiento específico sobre la
Subdirección para el Manejo de Emergencias y
necesidad de contar con un plan de
Desastres.
continuidad del negocio para el IDIGER.
Se evidencio que los formatos que hacen parte
Actualización de los formatos que hacen parte del ACCIÓN
del procedimiento de Servicios de respuesta,
procedimiento de Servicios de Respuesta CORRECTIVA
se encuentran desactualizados.
El grupo de respuesta tiene una estructura
organizacional funcional, en la que se
identifican niveles de responsabilidad y
autoridad, y a partir de la cual se generan Actualización del Procedimiento de Servicios de
ACCIÓN
procesos de interrelación con otros grupos Respuesta acorde a la estructura funcional de
CORRECTIVA
funcionales con el fin de atender de manera Respuesta a Emergencias establecida
integral los incidentes, emergencias y
desastres, la cual no se encuentra
documentada en un procedimiento.
Gestiones no documentadas para 2. Hacer gestiones que permitan tener
ACCIÓN
infraestructuras que pudieran ser alternativas preestablecidos espacios físicos estratégicos donde
CORRECTIVA
de espacios clave. funcionar en caso de perder los actuales.
Al verificar y contrastar la información

disponible en los módulos de emergencia del
Realizar una reunión con personal de TIC's, para
aplicativo SIRE, se evidencio desarticulación e ACCIÓN
verificar los módulos del SIRE, cliente externo y
inconsistencia entre la información que se CORRECTIVA
cliente Interno.
consulta internamente y la que se encuentra
disponible para consulta externa.
Antes del año 2016 el área de transporte
vertical de Subdirección para el manejo de
emergencias y desastres, era parte del área de Elaborar y socializar el mapa de riesgos del área de ACCIÓN
aglomeraciones, por lo cual no se habían Transporte vertical. CORRECTIVA
identificado los riesgos del área
independientemente.
No se cuenta con los elementos para el control
de derrames porque no se ha autorizado el
Enviar nuevamente la solicitud para que se adelante
proceso de compra
el proceso de adquisición de los elementos para
control de derrames
La bodega es arrendada y por eso no se
realizan grandes inversiones por ejemplo la GESTIÓN DE
Gestionar la impermeabilización del piso de la
impermeabilización de piso. RIESGOS
bodega.
Se desconocía que desde el área logística se
Elaborar las fichas técnicas para el manejo de
debían tener las fichas técnicas de REPSEL,
Residuos o Desechos Peligrosos
ya que quien almacena los residuos peligrosos
es el área de almacén
NOMBRE Y CARGO
FECHA DE
TERMINACIÓN
SUBDIRECCIÓN PARA EL
MANEJO DE TIC'S PARA LA GESTIÓN Mateo Cabrera
2/1/2017 4/30/2018
EMERGENCIAS Y DEL RIESGO Tulio Villamil
DESASTRES
SUBDIRECCIÓN PARA EL Jorge Suarez, Profesional
MANEJO DE GESTIÓN DEL MANEJO Especializado
2/15/2017 3/31/2018
EMERGENCIAS Y DE EMERGENCIAS Faride Solano, Profesional
DESASTRES Especializado

2/15/2017 3/31/2018
MANEJO DE GESTIÓN DEL MANEJO Lider grupo funcional de
1/15/2017 2/28/2018
EMERGENCIAS Y DE EMERGENCIAS Emergencias
DESASTRES
MANEJO DE GESTIÓN DEL MANEJO
Tulio Villamil 1/1/2017 2/28/2018
EMERGENCIAS Y DE EMERGENCIAS
DESASTRES

4/1/2017 12/31/2017
MANEJO DE TIC'S PARA LA GESTIÓN Claudia Guerra
1/26/2017 12/31/2017
EMERGENCIAS Y DEL RIESGO Tulio Villamil
DESASTRES
Yuli Andrea Sánchez Alonso-
Coordinadora del Area de 8/1/2017 8/31/2017
Transporte Vertical.
DESASTRES
OLGA LUCÍA TIBADUIZA-
Coordinadora de servicios de
Logística 1/5/2018 9/30/2018
RAFAEL JOJOA- Profesional
DESASTRES
de servicios de Logística
las cuales e verificó la tipificación de los eventos de
Incendios forestales, quemas forestales, quemas y
conatos, se realizará reunión con Claudia Guerra de la
oficina Tic´s para realizar las respectivas modificaciones
en el SIRE. Lo anterior con el objetivo de revisar la
tipificación de los eventos más comunes y terminar con
los menos específicos. Se solicita ampliar la fecha de
terminación de la acción.
13-06-2018: 13-06-18: El día 1 de Junio de 2018 se
adelantó reunión con Rubert Diaz, Coordinador del NUSE,
en la cual se revisaron las 29 tipificaciones que por ser
competencia del IDIGER migran a la BITACORA del
SIRE. Se realizó una comparcación de las 155
tipificaciones que maneja IDIGER con las del NUSE, a la
fecha se realiza una propuesta para revisión con el
Subdirector de Manejo de Emerencias y Desastres y la
oficina de TIC´S.
27-11-2018: Se continuan realizando reuniones de
sensibilización sobre las necesidades o requerimientos de
información reflejada en la herramienta desarrollada el 29
de octubre de 2018, de igual manera, se están
adelantando revisiones de la matriz de necesidades de la
Bitácora versión 7 por parte de la oficina TIC’s, con el
desarrollador, con el fin de presentar un borrador
dinámico de algunos ajustes propuestos por los usuarios
de las áreas que aportaron inquietudes, para ser
SEGUIMIENTO
presentado POR
a más PARTE
tardar DEL LIDER
la segunda DE PROCESO
semana O
del mes de EVALUACIÓN POR PAR
diciembre al Subdirector para el Manejo de Emergencias.
Se solicita ampliar la fecha de terminación de la acción
con el objetivo de culminar las actividades señaladas.
12-04-2019: La Subdirección para el Manejo de
EVIDENCIAS
Emergencias DEL CUMPLIMIENTO
y Desastres PORdel
mediante oficio PARTE
05 deDEL
Marzo % DE AVANCE DE LA
RESPONSABLE DE LA ACCIÓN O LIDER DEL PROCESO
de 2018, remitió la revisión, el análisis a la tipificación de ACCIÓN
los eventos del PROCAD y propuso documento para
redefinir dicha tipificación. Lo anterior conforme a las
reuniones realizadas con las entidades previamente.
Así mismo el día 4 de enero de 2019, se realizó reunión 40%

en las instalaciones del C4, con el fin de revisar las
tipificaciones actuales que a través del NUSE, ingresan
por PROCAD a la bitácora del IDIGER (29), frente a los
eventos (155) que se aperturan en la bitácora de
emergencias, con el fin de armonizar dichos eventos, con
una mirada de ciudad y en relación a sus causas, daños o
consecuencias. Participaron en dicha reunión 15
servidores, entre radioperadores, coordinadores de PMU,
SAC, asistencia técnica y oficina TICs.
Una vez consolidada la información de la reunión

realizada el día 4 de enero de 2019, se adelantó una
información fecha de
coordinada terminación
relacionada
del SDGR-CC, con decoordinación
seal contratará
31 de Marzo deun lade 2018
respuesta
profesional
05-06-2017:
a 15-06-2018:
emergencias Se De
a formuló
acuerdo
cargo deel laplan
al de acción
lineamiento
SMEyD del para
de
IDIGER". actualizar
Dirección, La sey
documentarque realice la la actualización
EIR, al momento del
se procedimiento
ha ejecutado elde60%
elaboró
contratista
respuesta laa la EIR
a fecha de laseSecretaria
emergencias. encuentra Se Distrital
levantando
solicita de Integración
reprogramar la la
Social, del total
información la cualde las
será
necesaria actividades,
un documento
con el área conforme tipo
de para
respuesta al documento
la elaboración
a
(anexo finalización
1). La para el 31 de Diciembre de 2017.
de22-06-2017:
las EIR
emergencias. de GuíaSelas
Se
EIR (anexo
entidades
anexa
contrató contratoal
2)246
responsables
profesional
planteade 2017. la manera como
señaladas
para realizarenlael
está organizada
Marco
15-12-2017: de Actuación,
Los la entidad
formatos se prevee
se para velarfinales
para
actualizaran porconforme
la de prestación
junioadel lo
continua actualización
de servicios dely procedimiento
funciones de respuesta
de respuesta. Se a solicita
presente
dispuestoemergencias, en año el contar
procedimiento
contrato con dicho aprobado
246 de 2017, documento y
cuyo el aprobado,
Marco de
ampliar
sobre
Actuación. el laSefecha
cual se basará
solicita de ampliar
terminación
la EIR del
la fecha deIDIGER. 31 deobjeto
alterminación Se Marzo adjunta
de
es:
dela
"Prestar servicios profesionales
2018 para realizar la 100%
acción.
estandarización versión preliminar
e implementación EIR-SDIS
de la documentación
20-06-2018:
27-11-2018:
13-06-2018: SeSeSe remitió
estructuró
programa comunicación
reuniónlaelEIR el dedíainterna
la3ySubdirección
de IE2389
julio del en
procedimental
la cual se necesaria
solicita a la para
Oficina registro
de control análisis
interno de la
se
20.06.2017:
Distrital
presente
05-06-2017:
información año, Se
de relacionada
en realiza
Integración
LalaSMEyD cual se reunión
Social,
con harealizará con
la cual
planteado
coordinación la oficina
es
revisión
como un
de de Tecnologías
documento
los
estrategia
la respuesta
reasigne
de
tipo
formatos la o el responsable
Información
modelo
establecerestablecidos de y las
estructura
convenios en principal
Comunicaciones
ely y
marco del
metodología
comodatos de hallazgoel
actuación
con día
para puesto
entidades4y de
la Julio,
asesorar que
se a considera
emergencias que alacargoformulaciónde la SMEyD del plan delde IDIGER".
continuidad La
el desarrollo
propuesta
operativas se solicita
contratista del
con de información
alas
nuevo
el la EIR
objetivo dede
procedimiento
fecha se sobre
otras las
descentralizar
encuentra delinconsistencias
entidades área interesadas,
servicios
las
levantando actividades
la dela
cual
Respuesta,
quedel
encontradas
fue senegocio
socializada
acorde
desarrollanen debe el a ser
hallazgo,
en la
en la adelantado
el 3ra
estructura mediante
Centrosesión porcorreo
de la
organizacional.
Distrital otramesa área
Logístico de y trabajo
electrónico yasi
de
información necesaria con el áreay de respuesta a la 100%
mismo
anexo
para
27-11-2018:
Reserva. elesel
Es una
área
Manejo Sedebilidad
así manifiesta
deSe
estan
como institucional
Emergencias
realizando
el 29 adelacontrato
subdirección
Marzo los nofirmó
y Desastres.
ajustes
se exclusiva
que el como
Adjunto
pertinentes de
convenio
Subdirección emergencias. para elyCivil
manejo anexa de 246 de 2017
por acciónpartese
estructura
199-2017
05-12-2017: esta
de
delDefensaSeEIR, desarrollando
coordinadorelaboró acta deldeárea
Colombiana
una unemergencias
Mesa
propuesta módulo
dede Manejo
Servicios
(carpeta
del
ydisponible
deprocedimiento
consultadesastres.
donde
de de
se
emergencias
Respuesta, socializó
en la Oficina se el (consultas
método
cuenta 12-04-2019:
conde externas)
asesoría
una versión mediante
para su
preliminar el
desarrollo. cual
del se
La"Coordinación
Estrategia deJurídica),
ServiciosRespuesta
Institucional
convenio
de Respuesta que contempla
- EIR Emergencias
del IDIGER
el y
se
pretende
Conforme
procedimiento,
préstamo
Desastres", no a lo
de se presenten
desarrollado
apor la parte
equipos espera para del las
de en
la inconsistencias
los este documento,
respectivo
atención
coordinador de del ajustesseñaladas
emergencias.
área se
Tulio esta
en encuentra
elelaborando
requeridos hallazgo. e actualizada,
De la acuerdo
inclusión EIR dedel documentada
con
IDIGER,
los lopara
seformatos anterior yarreglos
selaconforme
adjuntadisponible
se considera
versión
al paralas
Para
15-12-2017:
consulta
los próximos
Villamil, del el
El cual
mapa
público
meses
fue
en de enviado
riesgos
plantean
del
www.idiger.gov.co/eiridiger área validación
fuea aMarco
similares
actualizado
. el
En su
de acciones
preliminar,
Actuación.
subdirector yla evidencias
paracual
Secon se
adjunta
el esperade
Ejército
manejo cumplimiento
versión
de presentar con de
preliminar. y desastres
y emergencias
UAECOB. este
los hallazgo
respectivos el 80%
debery
contenido,
ajustes
12-4-2019: socializado
ser
Se6establecerán en sela Mesa
Se adelantan en
contempla
reportados el
de
acuerdos equipo
por acciones
Manejo la
reuniones de
Oficina
de
con otras trabajo,
que de
Emergencias
para se
aportan
Tecnologías
áreas remitió
la validación
dey la a antes a ladel
fortalecer
de
entidad dela
día
laInformación de
Oficina
continuidad Diciembre.
asesora Anexo
de correo
Planeación electrónico
para la cuenta
respectiva propuesta
procedimiento
de para disponer
procedimiento. yyenlas
los laComunicaciones,
finalizar
deSe
prestación
formatos
espaciosla actual
solicita
devigencia.
,ampliar
teniendo servicios
administrativos se
la en solicita
fecha
dealternos.
la entidad,
ajustar
que se
terminación el
como
realizanpublicación,
puede
12-04-2019:
15-12-2017: tres guias aún
evidenciarse
El no
pasado
en relacion
Se establecido ha sido
en
responsable.
1 el
de publicado
capitulo
febrero
a las funciones
acuerdos 5
se
parapuesto
"Continuidad
socializó
lade que
entrega se
la de
de la acción.
encuentra
servicio a13-06-2018:
misional la esperadel de Selas
IDIGER programa
actualizaciones
en reunión
emergencias". el día
de otras
Muy 3de de
15-12-2017:
Estrategia
radioperador,
elementos julio del Se
Institucional
yCOP equiposrealizó
presente saladel reunión
de
yaño,COP Respuesta-
Centroen en
terreno.
la el
Distrital
cual mes EIR
se de
Logístico
realizará Noviembre
del IDIGER, y de
áreas.
comedidamente
con el Se
Seadjunta
área a se
de Tic´s, evidencia
solicita cerrar mapa la
deacción de riesgos. puesto Muyque se
con
29-7-2019: elReserva
presentación,
comedidamente,
equipo
cumple
directivo
evaluódiferentes
revisión
con se la
la yycon
solicita
meta
los
demanda
ajustee
elprofesionales
profesional
entidades
cerrar
indicador la
servicios
(Defensa
al procedimiento
acción,
Juan
de
propuesto.
Camilo
apoyo
para
Civil
teniendo del área que
en
Jiménez
intervienen
modificar losyen
Colombiana, otros
su
turnos de
ejecución,
de
Cruz los
losRojadesarrolladores
seacorde
adjuntaa como
radioperadores
Colombiana, de laevidencia
yestructura
COP´s,
Unidad entidad, con la 100%
cuenta Servicios
que se de da Respuesta,
cumplimiento con la
el modulo
indicador ylosmeta
base EIRdonde
en
Administrativaellose
elaborada severifico
organizacional. 27-11-2018: esta y la
listados información
realizando
Especial de
Cuerpo asistencia
la del
actualización
Oficial
Se estan realizando losa
de la Cliente
sesión
de
Bomberos, se
Externo,
socialización.
instrumentos.
Ejercito se verificaron
Nacional,ATeniendo
la fecha
Cuerpo establecida.
los
ense ajustes
cuenta
cuenta
de Bomberos lorealizados
con anterior
los se por
borradores
Voluntarios el
solicita área
de
de de
ajustes
07-06-2018: pertinentes Se por parte
actualiza del coordinador
la hallazgo,
matriz de de riesgos del
delárea área de
de
los manera de
instructivos:
Bogotá)
Servicios TIC´s
cordial
con el en
se
fin
devertical el
de
Respuesta, link
cierre mantenerParámetros
al se cuenta recursos puestoConsulta: que
distribuidos
con una versión se dio
en
Borrador transporte
cumplimiento
locaciones del procedimiento
alternas a laconforme
http://www.sire.gov.co/web/guest/emergencias. meta,
en diversas a lo
deael"coordinación
indicador establecido
partes ydeloslalaacción
de enAella
servicios
ciudad.
preliminar
hallazgo, del la procedimiento,
cual es enviada la
a espera
la Oficina de Asesora respectivode
de espera
ajustesrespuesta
Actas dede losaentrega
requeridos demás
emergencias" ajustes
de
e inclusión planteada.
elementos que
de los sedisponibles
requieran,
formatos lo cuales
en
conforme las a
Planeación-OAP
deben serdelrealizados para la
por respectiva
el equipo revisión
de del y
desarrolladores publicación. 100%
Borrador
losSecarpetas
establecidoen flujolos
de paraen la Marco
siguientes:
el actualización
Convenio
de Actuación. 579procedimiento
deSe 2016
adjunta , de
de "coordinación anexa matriz
Convenio 199 dede actualizada
la2017,
serviciosoficina yrespuesta
deTic´s.
Comodato correo012 deaenvíode 2014, de la
misma a la OAP. Muy versión preliminar.
comedidamente, se solicita cerrar la
13-06-2018:
emergencias"
comodato
12-4-2019: 292 Se Se de programo
2017, comodato
adelantan reunión302
reuniones elpara
18dede la2017,juniocomodato
validación de 2018 del
acción,
con
Matriz la de teniendo
oficina de
procedimiento en
TICS, cuenta paraque revisar se
deda loscumplimiento
ajustes realizados con el
procedimiento
indicador y y ylos
meta
convenio
formatos
establecida,
330, teniendo
el
2017.
mapa ende cuenta
riesgos quefueen se
Borrador
20-06-2018:
realizan procedimiento al
Se guias
tres módulo
remitióen y
reporte su aplicabilidad.
comunicación
relacion 5 8 a lasinterna funciones IE2389 de
28-11-2018:
Borrador la cual seactualizado
Se
procedimiento adelantó
solicita
radioperador, a COP yOficina
laenviado
radares
la reunión
salaPROCAD-SIRE
de acon
y COP
la OAP.
control la oficina
internoTiC´s
terreno. se el 100%
Flujo 28-11-2018:
reasigne día 29
Instructivo de Se
octubre
el responsable esta
COP Sala de actualizando
2018,
principal en la lacualpolítica
deldehallazgo se de
analizó
puestoriesgoselque
de 29-7-2019:
la entidad, Sea actualizó
la espera eldeformato
un lineamiento Plan de conformeAcción, ello
ase
proceso
Flujose
cual se de toma
Instructivo
considera utilizaesde queCOP de información
Campo
lamarzo
formulación de este ydel las
año.planvariaciones
Cadade continuidad
uno que
de los
establecido
Borrador
delpresentan, por
Instructivos
negocio para
debe el DAFP,
de
serCOP esta la matrizdeterminar
forma
Campo
adelantado yde Sala
por riesgos
otras áreas del área
donde yse aside
formatos
transporte diligenciados
vertical fue enviada se esta a la incluyendo
Oficina Asesora en la dela
presentan
23-10-2019:
mismo es una lasdía
El inconsistencias,
debilidad18 de institucional
documentación octubredel yde las yposibles
2019,
SIRE. se realizó
no exclusiva acciones en
de
las Planeación-OAP
correctivas.
instalaciones
Subdirección Sedía
para del en
el18C4,el
reprogramará
manejo año 2017
la octubre
reunión sin
reunión
de emergencias embargo
de 2019, paraseel
socialización se
y realizó deben
mesdel
desastres. deen
23-10-2019:
realizar ajustes El conforme de a lospropuestos de
lineamientos mencionados.
instructivodiciembre,
lassolicita y
instalaciones para
diagrama determinar
del de
C4, ladeflujo
12-04-2019: donde
reunión se presentan
para
de socialización los lasdel 100%
Seinconsistencia,
Radioperadores
La Estrategia ampliar sus
de la
Institucionalla fecha
causas
CITEL. y Enelterminación
Respuesta origen
dicha - de
EIRlas
reunión, de
del acción
se lospara
variaciones.
IDIGER se
instructivo
hacer los y
ajustes diagrama de
a la documentada
matriz flujo propuestos para
12-04-2019:
realizaron
encuentra
Radioperadoresalgunas En la observaciones
actualizada, vigencia
de la 2018dese
CITEL. por
En
riesgos
adelantaron
parte
dicha
del
de los
y disponible
reunión,
área de
diversas
radares
para
se
eltransporte
reuniones
yrealizaron
consulta equipo del con
COP, vertical
la las
público
algunas oficina
en conforme
cuales TIC´s al lineamiento
con
permitirán
www.idiger.gov.co/eiridiger
observaciones por el objetivo
estandarizar
parte de
de verificar
delos
OAP..dicho
En su
radares
12-04-2019:
los
instructivo
contenido, módulos yse Conforme
del
sucontempla SIRE.
esquema al
El lineamiento
día
general.
acciones 29 de dado
octubre
De allí
que por
de
se continuará
aportan la
2018,Oficina
a fortalecer se
yAsesora
el equipo de COP,
Planeación, las cuales se permitirán
actualizó y estandarizar
ajustó la matriz dicho de
con realizó
lainstructivo
continuidad reunión
la presentación ydelsu con
enesquema la
laposterior,
prestaciónparticipación
dedelos
general. de personal
instructivos
servicios
De allí se lapara
decontinuará de
entidad, la
COP
como riesgos
oficinaSala
puede TICs
y COP y área
de
evidenciarseTerreno,de
servicios Transporte de
conelelcapitulo
en finlosVertical.
respuesta,
de instructivos
concluir La
con
5 "Continuidad matriz
el
en elfin de de
con la presentación
actualizada, fuede posterior,
socializada yendeenviada a larelacionadas
OAP. para
Se de
articular
procedimiento
servicio acciones
misionalgeneral. del seguimiento
Se
IDIGER
COP Sala y COP Terreno, con el fin de concluir en el adjunta y mejora,
presentacióny
emergencias". acta
Muy
su entrega al almacen, quien se encarga de su disposición
final.
12-04-2019: Se adelanta el proceso de contratación para la
adquisición de elementos necesarios para el manejo de
elementos peligrosos durante la operación del CDLyR, en el
cual se incluye la adquisición de kits antiderrames.
Se realizó la marcación de las canecas dispuestas para los
residuos peligrosos que se generan el CDLyR, antes de su 80%
entrega al almacén, quien se encarga de su disposición final.
25-07-2019:
1. Respecto a la adquisición de los elementos para control de
derrames: Se ha adelantado el proceso de “ADQUISICIÓN DE
ELEMENTOS PARA EL MANEJO DE MATERIALES PELIGROSOS
DURANTE LA OPERACIÓN EN EL CENTRO DISTRITAL LOGÍSTICO
Y DE RESERVA.” En la pagina del SECOP II en tres
oportunidades, mediante los procesos IDIGER-SA-MC-005-
2018, IDGER-SA-MC-011-2018 e IDIGER-SA-MC-003-2019,
procesos que se han declarado desiertos porque no se han
presentado oferentes, a pesar que en todos estos procesos 3 o
más oferentes han manifestado interés en participar. A la fecha
se están actualizando los estudios previos y el estudio de
mercado cotizando nuevamente con los posibles oferentes
para radicar nuevamente el proceso en la oficina Asesora
Jurídica de la Entidad.
2. Para la impermeabilización de la bodega se solicitó al
arrendador de la bodega, sin respuesta a la fecha.
3. Las fichas para el manejo de residuos peligrosos están a
cargo de Almacén
23-10-2019:
1. Se adelanta el proceso deAdquisición de elementos para el
manejo de materiales peligrosos durante la operación en el
Centro Distrital Logístico y de Reserva, el cual se encuentra
publicado y en proceso de adjudicación, numero del proceso:
SA-MC-019-2019.
2. Se adelantó reunión con el propietario de la bodega donde
funciona el CDLYR, y se definió que dado que el arrendatario no
asume los costos de la impermeabilización, este proporcionará
los materiales y se realizará dicho proceso con el apoyo del
personal logistico de la entidad. Se adjunta acta.
CÓDIGO
VERSIÓN
FECHA DE REVISIÓN
22 DE SEPTIEMBRE DE 2017: De acuerdo a las observaciones de cumplimiento

realizadas por la SMED, se registra un avance del 20%. TMMM 26 DE DICIEMBRE DE
2017: La Subdirección de Emergencias ha desarrollado reuniones para concertar la
tipificación con las entidades que conforman el sistema, no obstante la acción ya se
encuentra vencida y no se ha concretado el resultado final. Por lo tanto, la Oficina de
Control Interno solicita la priorización de esta acción con el fin de finalizarla durante
el primer seguimiento de 2018. TMMM 29/08/2018: Se evidencian actividades de EFICACIA
gestión con relación a la Y
tipificación de losOFICINA
eventos de FECHA DE
SEGUIMIENTO EVALUACIÓN DEemergencia, pero aun no se da
CONTROL INTERNO (Se cumplio la acción
cumplimiento total a la acción propuesta. DICIEMBRE 03 DE 2018: Se evidencian SEGUIMIENTO
propuesta)
documentos de trabajo (matriz de detección de necesidades) asi como acta de
reunión del 29 de octubre de 2018, en la cual participo personal del grupo de
emegencias. La SMED solicta ampliación del plazo, para lo cual se recomienda se
envie correo de solicitud a la Jefe de la Oficina de Control Interno, con la justificación
pertinente atendiendo las politicas de operación del procedimiento de Plan de
Mejoramiento. TMMM 5/8/2019 NO
MAYO 08 DE 2019: Se evidencian soportes en los que la SMED gestiona la

depuración y revisión de la tipificación eventos en la bitacora del SIRE,
adicionalmente se evidencian listados de asistencia del grupo de emergencia de
reuniones durante el ems de enero cuyo proposito ha sido el ajuste de las
tipificaciones en la bitacora del SIRE. No obstante se dara cierre a la acción una vez
cumplidas las siguientes actividades (formuladas en la acción):
1) Redefinir y validar nueva tipificación de eventos con el NUSE
2) Socializar y capacitar a las entidades que conforman el SDGR la nueva tipificación
3) Ajustar el SIRE a partir de la nueva tipificación

Culminar el Plan de Acción (Gantt) definido para la Estrategia Institucional del
22 DE SEPTIEMBRE
Respuesta que actualmente DE 2017:tieneDe un acuerdo
avance del al plan
24%de acción
según formuladopor
lo reportado y lala
solicitud de lapero
Subdirección, SMED, se ampliaunfecha
se evidencia atraso para la culminación
aproximado del 25%, de laloacción,
que significay se
que para el mes de noviembre registra deun 2017 avance debería del tener
20%. una ejecución del 56%. •
Generar y socializar la Metodología EIR, con las entidades que conforman el
22 DE 26
SDGR, DE DICIEMBRE
SEPTIEMBRE de manera DE 2017: DESe 2017:
prioritaria. La OCI,
• Formular
encuentra envió
contratadala EIR comunicación
del IDIGER
profesional solictando
paray posterior
actualizaciónel
cumplimiento
delsocializar
procedimiento.y/odelcapacitar
Plan
TMMM de aAcción
losDE
26 propuesto.
servidores
DICIEMBRE con (Ver
DE comunicación
relación
2017: Noasedicha de seguimiento
estrategia,
presentan evidenciasasí
ade
como la cumplimiento.
EIR
la respectiva La OCI, solictacon
2018 2017IE4514)...."la
articulación priorizar
oficina
el Plan esta
de de acción,
Control
Emergencias toda vezse
Interno yque se encuentra
permite
Contingencias realizar en
vencida. .TMMM 5/7/2019 SI
laspuntos
los siguientes se29/08/2018:
requiera, deSemanera
que recomendaciones evidencia
para que contratación
se ejecutendede
prioritaria."TMMM una
Se profesional
manera
ampliaprioritaria: a cargo
el plazo •
de
del levantamiento
Culminar
ejecución eldePlan dey generación
acuerdo Acción de ladefinido
(Gantt)
a lo establecido infotmación
en el paraPlancorrespondeinte
la
deEstrategia
acción propuesto. al CITEl ,29
Institucional enDE lo
del
que respecta a procedimientos y formatos, no obstante se presenta un borrador del
Respuesta
AGOSTO DE
procedimeinto que actualmente
2018: deSe tiene docuemnto
evidencia
emergencias. un avanceendel
Teniendo 24%lasegún
preliminar
cuenta EIR, lo reportado
corresponidente
contratación de esta por la a
Subdirección,
la SDIS, el pero
cual de se evidencia
acuerdo a lo un atraso
manifestado aproximado
profesional durante la vigencia 2017 y 2018, la acción ya debio haberse subsanado. por la del
SMED, 25%, lo que
corresponderia significaal
que
Se para elculminación
documento
requiere mes
tipo de de noviembre
lasde EIR,
estepero de aun
proceso2017 no
de debería
se formaliza
Caracter tener
urgente una ejecución
la metodologia.
dado del
el vencimiento 56%.de•
TMMM
22Generar
DICIEMBRE
laDE yy socializar
SEPTIEMBRE
acción la 03 DE
inversión lapresupuestal
DE2018:
2017:Metodología
Dando
Se encuentra EIR,
continuidad conpara
contratada
realizada alaslas entidades
ta evidencias
profesional
fin. TMMM que conforman
presentadas
para actualización
03/12/2018: el
en
La 5/7/2019 SI
eldel SDGR,
seguimiento
SMED,procedimiento.
remitede manera
anterior,
TMMM
documentos prioritaria.
la SMED
26 • Formular
remite
DE DICIEMBRE
preliminares, DEla2017:
documento
pendientes EIRde del
No IDIGER
finalizado
se
ajustes y posterior
y correspondiente
presentan evidencias
aprobación. Se
socializar
de
adebecumplimiento.
la EIR y/oSecretraia
de
priorizar capacitar
la La OCI,de
acción a los
solicta
dada servidores
priorizar
Integarción
la antiguedad con
esta
Social relación
deacción,
SDIS,toda
dicha elacual
dicha
auditoriavez de y estrategia,
que semismo
acuerdo
asi encuentra así
aloslo
vencida.
cambios
como .TMMM
de personal
la respectiva
manifestado 29/08/2018:
(concurso
por articulación Se
de
esta Subdirección, evidencia
merito),
con el Plan contratación
para
es elde la correcta
Emergencias
documento de una
ejecuciónprofesional
de a cargo
actividades.
y Contingencias
de referencia para la en
losdel levantamiento
puntos
elaboración que se y generación
derequiera,
las de laTMMM
de manera
EIR, adicionalmente infotmación
prioritaria."TMMM correspondeinte
se evidencia Se amplia
documento al CITEl , del
el plazo
EIR en lode
que respecta
ejecución a procedimientos
deproceso
acuerdode a lo y establecido
formatos, noen obstante
el Plan se
depresenta
acción un borrador del
IDIGER, en desarrollo. Teniendo en cuenta quepropuesto.
la acción
07 DE procedimeinto
MAYO DE 2019: de emergencias.
Aun no se remiten Teniendo en cuenta la ycontratación
procedimientos de esta
formatos oficializados.
29/08/2018:
corresponde
profesional a la
durante Se recomienda
actualización
la vigencia dea la
la SMED,
EIR
2017 y urgente del evaluar
IDIGER
2018, la teniendo
acción yaen lase acción
dara
debio propuesta
cierre
haberse en
a la acción
subsanado. 1/13/2020 NO
La acción debe culminarse de caracter cuenta la antiguedad de
articulación con
una la
vez
Se requiere culminación de este procesoSCAD.
se TMMM
presente el 03/12/2018:
documento No se
finalizado. presenta
de Caracter urgente dado el vencimiento
la misma. TMMM evidencia dede
laavance.
acción yEs importante
la inversión gestionar reunión
presupuestal realizadacon para lata SCAD
fin. TMMM para determinar
03/12/2018:las La
actividades
07
SMED, DE
Seguimiento MAYO a
remiteOCT desarrollar
DE 2019:
documentos oSemodificación
evidencia
preliminares,
2019: Se registra de
EIR la
de acción
pendientes
procedimiento la entidadsi asi se requiere.
publicada
de ajustes y aprobación.
y documentación así TMMM
asociada como Se
en
debe priorizar en
elaboración elsoportes
la acciónmarco dada dedela socialización
antiguedad de
actualización dede la misma.
dicha auditoria ydel
documentacion asiSIGDmismo . Selos
07 DE
22
cambiosDE recomienda
MAYO
SEPTIEMBRE E 2019:
de personal Una
dinamizar vezDe
DE(concurso
2017: verificada
su acuerdo
de merito),
aprobación la acción
a lo lasecorrecta
reportado
para
en atención procede
por laaSMED,
darde
ejecución
al estado cierre a la acción:
actualmente
deacción.
la actividades. se
Documento
DIC estan Se publicado
2019:llevando a cabo
identifica oficialmente
en procesos
página web decon
TMMM
los lineamientos
gestión a traves
siguientes para dar continuidad
de convenios
procedimientos con otrasa las
actuyalizados 1/13/2020 SI
en el entidades.
último bimestreTMMMde 26 2019: operaciones
DE DICIEMBRE DEde2017:
GE-PD-5 Procedimiento la entidad.
Se evidencian
Coordinación acuerdos para la de
de Servicios
distribución
07 DE MAYO DE 2019: Aun de elementos y equipos
no se remiten
Respuesta a
Emergenciasentidades
procedimientos que conforman
y Desastres y formatos el SDGRCC.
oficializados.No
Laobstante
acción debe la acción se
culminarse encuentra
de vencidad
caracter urgente y
GE-IN-1 Respuesta a emergencia - Radioperador aun no
teniendo se evidencian
en cuenta espacios
la antiguedad fisico de
preestablecidos. La Oficina GE-FT-43 deReporte
Controllaen Interno
turnosolicita
misma. la priorización de esta acción
y disponibilidad
con el fin de finalizarla durante el primer
GE-FT-42 seguimiento
Entrega de turnode 2018. TMMM 29/08/2018:
22 DE SEPTIEMBRE
SeSeguimiento
recomienda a laDE
OCT 2017:
SMED,
2019: La
Seevaluaracción
registra continua
laprocedimiento
acción a cargo
propuesta de articulación
en las SMED y TICS,
y documentación con latoda
asociada SCAD. vez
en
TMMMque es un
elaboración tema
03/12/2018: enmisional
el No se
marco con apoyo
presenta
de de TICS.
evidencia
actualización Se
dede registra
avance.
documentacion un
Es avance
importante
del del
SIGD 20% con
gestionar
. Se 5/7/2019 SI
Se encuentran pendientes 2 instructivos : COP SALA , COP CAMPO. Se asigna 80%
relación
reunión
hastarecomienda
su adefinición,
con las
la reuniones
SCAD para
dinamizar de gestión.
determinar
su aprobación
se recomienda TMMM
darlasceleridad26atención
actividades
en DEaDICIEMBRE
sua desarrollar
al estado
formalización DEde2017:
o Aunque al
modificación
la
deacción.
acuerdo se
de
26 DIC DE DICIEMBRE:
presentan
2019: Se avances
identifica El
laengrupo
acción
la acción
página de
ya seTransporte
siweb
estadoasiencuentra
se
de requiere.
el siguienteVertical
vencida
la acción. TMMM ypresenta
no se haactualización
procedimiento concretado
actuyalizados el de
en
elsus
resultado
últimoactividades
final.
bimestre Por lo entanto,
de el mapa
2019: la de riesgos
Oficina
GE-PD-5 de Controlinstitucional,
Procedimiento Interno no obstante
solicita
Coordinación lade el mapade
priorización
Servicios de
esta acción
actualizado
Respuesta con el fin de finalizarla
no ha sidoypublicado.
Emergencias Desastres. Se durante el primer
dara cierre asociar
Se recomienda seguimiento
tan pronto de 2018.
se publiquen
los documentos TMMM
como las
07 29/08/2018:
DE MAYO E 2019:
instructivos
actualizaciones. ySedemás
evidencia
TMMMUnagestión
vez documento
verificada
dopcumental
DICIEMBRE lade
03 revisión
acción
DE a medida
2018: de Se
se procede la
que tipificación
a dar
vaya
dara cierredeaeventos.
realizandose
cierre alalaacción
acción:
al
una TMMM
Documento
vez sea 03/12/2018:
publicado Se
procedimiento
formalizado evidencian
oficialmente
el mapa quedelosdocumentos
con lineamientos
contiene
riesgos porSe de trabajo
para
cierra
parte la(acta
dar
deacción y formato
continuidad
Oficina Asesora ade lasde 5/7/2019 SI
tipificación), no obstante no es visible la
operaciones de gestiíon
la entidad. realizada para verificar tanto
Planeación. cliente La SMED
interno comosolicta ampliación
externo, actividad delplanteada
plazo, para en la loacción.
cual seTMMM recomienda
se envie correo de solicitud a la Jefe de la Oficina de Control Interno, con la
justificación
MAYO 07 DEpertinente atendiendo
2019: Los sopotes las politicas
remitidos de operación
por la dependencia del procedimiento
permiten evidenciar
de Plan de Mejoramiento.
acciones de gestión entre el Grupo de Emergencias y TICS, para verificación de los TMMM
modulos del SIRE. De acuerdo a los soportes remitidos por la dependencia se
MAYO 08 DE 2019: Laprocede Oficina de a darControl
cierreInterno
a la acción.solicita a traves de correo 1/13/2020 SI
electronico del 08 de mayo de 2019, la publicación de la matriz de riesgos de la SMED
para proceder a dar cierre a la acción.
OCT 2019: Se identifica versión de mapa de riesgos con el planteado de trnasporte

vertical.
DIC 2019: Se identifica la última actualización en versión 6 en el siguiente link:

Se evidencia acta con compromsiso para mantenimientos de la bodega con la
participación de representante de la inmobiliaria
La dependencia informa sobre la realización de marcación de canecas, se

requiere la elaboración de las fichas técnicas
DICIEMBRE 03 DE 2018: La SMED, ha gestionado el tema de

impermeabilzación asi como la contratción, actividades planteadas en la
1/13/2020 NO
acción. Aun no se materializa ninguna de las actividades. TMMM
MAYO 08 DE 2019: Se procedera a dar cierre a la acción una vez se de

cumplimiento a todas las actividades formuladas en la acción. Se recomienda
priorizar estas actividades teniendo en cuenta que la acción se encuentra
vencida desde el 30 de septiembre de 2018.
DICIEMBRE DE 2019: De acuerdo a lo comunicado por la dependencia queda

pendiente lo relacionado con la impermeabilización de la bodega, por lo que
se asigna 80% hasta su resolucion.Se recimienda priorizar en atención a
estado de la acción.
SEC-FT-04
9
10/20/2017
EFICIENCIA
ESTADO DE LA ACCION
NO ABIERTA VENCIDA
NO CERRADA
NO CERRADA
NO ABIERTA VENCIDA
NO CERRADA
NO CERRADA
NO CERRADA
NO CERRADA
NO ABIERTA VENCIDA
GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN DEL RIESGO Y

16
ADAPTACIÓN AL CAMBIO CLIMÁTICO
COMUNICACIÓN 0
PROMOCIÓN DE LA AUTOGESTIÓN CIUDADANA

0
DEL RIESGO
IDENTIFICADOR AÑO
IE15-5 2015
IGL16-9 2016
IGL16-6 2016
IGL16-5 2016
IAP16-25 2016
AIEOACC-1 2018
AIEOACC-2 2018
AIEOACC-6 2018
ACCIONES CERRADAS
0 6
0 0
0 0
ORIGEN REQUISITO
Auditoria Interna- Educación para la Gestión Integral NTCGP1000:2009 en su numeral 4.2.3 Control de
del Riesgo documentos.
Auditoria Interna - Gestión Local NTCGP 1000:2009 en su numeral 7.1
procedimiento "Participación y Organización Social,

Auditoria Interna - Gestión Local Comunitaria y Sectorial en Gestión de Riesgos"
actividades 1.2 a la 1.13
procedimiento "Participación y Organización Social,
Auditoria Interna - Gestión Local Comunitaria y Sectorial en Gestión de Riesgos"
actividades 1.2 a la 1.13
MECI 2014 Numeral 1.2 Componente

Direccionamiento Estratégico 1.2. Planes,
Auditoría Interna - Adquisición Predial programas y Proyectos y la NTGP 1000:2009.
Numeral 7,1 Planificación de la realización del
producto o prestación del servicio.
*Resolución 112 de 2015: “Por medio de la cual se

• modifica
Resolución
el manual109 de de 2014 “Por ylacompetencias
funciones cual se adopta
Auditoria Interna procedimiento de Ejecución de el plan de gestión social para el programa de
laborales del Instituto Distrital de Gestión de Riesgos
Obras y componente de Adaptación al Cambio reasentamiento de familias en alto riesgo y se
y Cambio Climático”. Artículo 11.
Climático establecen
*Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015y
los criterios para la adquisición predial
el reconocimiento
numeral 6.económico
Planificación, por los
6.1.impactos
generados”.
*Incumplimiento parcial de lo estipulado en el
• Decreto
Resolución172 dede 1802014deArtículo
2014 “Por medio de la
5. Procesos
Auditoria Interna procedimiento de Ejecución de cual se modifica
Estratégicos deparcialmente
la Gestión delaRiesgos Resolución 109 de
y Cambio
Obras y componente de Adaptación al Cambio 2014, por la cualClimático,
se adoptaLiteral el Plan“e) de Gestión Social
Climático para el Programa
*Norma Técnicade Reasentamiento
Colombiana NTC-ISO de 9001:2015
Familias en
numeral 6. Planificación, 6.1. Acciones parapara
Alto Riesgo y se establecen los criterios la
abordar
Adquisición Predial y el Reconocimiento
riesgos y oportunidades, 6.1.1. Literal a) Económico
Ley General pordelosarchivo
Impactos 574 de 2000, artículo 4,
Generados”.
• Decreto 255 de 2013 literal d). el cual se establece
“Por
Auditoria Interna procedimiento de Ejecución de el Norma
procedimiento para la ejecución del programa de
técnica Colombiana NTC-ISO 30300
Obras y componente de Adaptación al Cambio reasentamiento de familias que se encuentran en
“INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN.
Climático condiciones de
SISTEMAS DEalto riesgo enPARA
GESTIÓN el Distrito Capital y se
REGISTROS.
dictan otras disposiciones”.
FUNDAMENTOS Y VOCABULARIO “Artículo 12. Gestión
“
Social Integral para la Población Objeto de
Reasentamiento. En el enfoque de protección de
• derechos,
Plan de Desarrollo
las entidades Distrital "Bogotádeberán
del Distrito mejor para
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial todos" – 2016-2020, Pilar I. Igualdad en Calidad de
garantizar a las familias objeto de reasentamiento la
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. vida,institucional
programa N° 4. Familias
oferta necesaria paraprotegidas
acceder aylos
adaptadas
serviciosal decambio
salud, climático,
educaciónmeta Formularde
y programas una
integración política de reasentamiento.
social dirigidos a población vulnerable,
• Decreto
entre 255
otros.”de (Negrilla
2013 “Por el cual
fuera se establece
de texto)
el• procedimiento
Ley 1523 de para
2012,la ejecución
“Por la cual delseprograma
adopta lade
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial reasentamiento de familias que se
política nacional de gestión del riesgo de desastres encuentran en y
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. condiciones
se establece deelalto riesgoNacional
Sistema en el Distrito Capital del
de Gestión y se
Riesgo dictan otras disposiciones”
de Desastres y se dictan otras
• Decreto 173
disposiciones”, de 2014
“Articulo 1(…)“Porla medio
gestióndel delcual se
riesgo,
dictan
es disposiciones
un proceso social en relacióna con
orientado el Instituto
la formulación,
Distrital
ejecución,de Gestión de Riesgos
seguimiento y Cambio
y evaluación Climático -
de políticas,
IDIGER,
estrategias,su naturaleza,
planes, programas,funciones, órganos de
regulaciones,
instrumentos,dirección
medidas yy administración”
acciones permanentes para
el conocimiento y la reducción del riesgo y para el
procedimientos o tareas
obligaciones
Constitución Política de Colombia, Título II, de los
– Revisar y analizar permanente el conjunto de
derechos, las garantías y los deberes, artículo 11,
procesos institucionales, derecho a alafin de actualizarlos y
vida.
racionalizarlos (recorte de pasos, tiempos,
requisitos, entre otros) (…)
Constitución Política de Colombia, artículo 209 “La
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial La función
Entidad administrativa
Estatal está de está al servicio
obligada a publicar de los
enyel
Los jefes de las áreas planeación lideran
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. intereses
SECOP generales
los Documentos y se desarrolla
del Proceso con yfundamento
los actos
facilitan los parámetros para el trabajo por procesos
en los principios
administrativos de
delembargo, igualdad,
Proceso moralidad, eficacia,
deresponsabilidad
Contratación. En
de la entidad.celeridad,
economía, Sin la
imparcialidad y publicidad, deese su
sentido,
mantenimiento el artículo y 2.2.1.1.1.3.1
mejora recae del
en Decreto
cada uno 1082
de losde
mediante
2015 ha de
“Instructivo ladedescentralización,
definido que los yDocumentos
diligenciamiento la delegación
del deltrabajo.”
Formato y la
Proceso
Único
líderes
desconcentración los procesos de sus grupos
funciones (...)” de
(Subrayado
son: Hojalos(Negrilla
Resolución deestudios
Vida180Personaysubrayado
yde documentos
2014 Natural” previos;
fuera publicado
dede el
texto)la aviso
en lase de
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial página convocatoria;
web del fuera
los pliegos
Departamento de"Por
texto)
de
medio
condiciones
Administrativo
cual
o la
de
•
modifica Procedimiento
parcialmenteAdquisición la Resolución Predial
109 de para2014,el la
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. por invitación;
Reasentamiento
la1523
cualde Funciónlas
se 2012adoptaAdendas;
Pública
GMR-PD-09 el Plan la
-DAFP, oferta;
Versión
dese Gestión el
sección2informe
20/12/2017.
Social de
para
Ley “Por la cual adopta la política
•evaluación;
el “OBSERVACIONES
Resolución
Programa el
de contrato;
109 deDEL
Reasentamiento y cualquier
2014 JEFE“Porde DElaotro
cual
Familias documento
RECURSOS se adopta
en Alto
nacional
expedido de
por gestión
la Entidad del riesgo
Y/OEstatal de
durantedesastres y
el Proceso se
planHUMANOS
elRiesgo dey gestión
se establecensocial CONTRATOS:”
para
los el programa
criterios para de
la
establece el Sistema Nacional
de Contratación. de Gestión delqueRiesgo
reasentamiento
Adquisición
de Desastres Predial y
de
se y Ahora,
familias
el cuando
en altoseriesgo
Reconocimiento
dictan otras
dice y se
Económico
disposiciones”,
cualquier otro
establecen los documento
criterios para expedido
la adquisición por la Entidad
predial y
artículo
Estatal 3,por
durante
los
“Principios Impactos
el Proceso
Generados".
generales”,
de Contratación, “Los principios se hace
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial el
generalesreconocimiento
quea orientan económico por
la gestióndiferente los
del riesgoimpactos son:”
“ARTÍCULOreferencia
generados”, ii)
PRIMERO.todo documento
Estrategias para
Modificar la implementación
el numeral a los6ºen del
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. (…) “2. Principio de protección: Los residentes
mencionados,
artículodel plan
séptimo de siempre
gestión
de la que sea
social:
Resolución expedido
a. Estrategia
109 de dentro
de
2014, del
el
Colombia
Proceso de deben ser protegidos
Contratación. La Ley por de las autoridades
Transparencia
comunicación
en suestablece
vida e integridad y
cual b. Estrategia
quedará
físicade de
así:
y mental, participación.
la obligación publicar en todos suslosbienes
y en
contratos sus derechos
que se realicencolectivos a
con cargo la seguridad,
a recursos la
"6. Factor de
tranquilidad y la arraigo:
salubridad Estepúblicas
factor seyreconocerá
a gozar de un y
públicos,
pagará es así
al propietario que los
y/o a sujetos
poseedor, obligados
por deben
el impacto
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial ambiente
publicar sano,
la información frente relativaposibles desastres o
generado
fenómenos por la ruptura
peligrosos que lasaredes
deamenacen la ejecución
osociales
infieran
de sus
ydaño
las
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. contratos, obligación que fue desarrollada por el
relaciones dea la losfamilia
valores con el entorno, de acuerdo al
enunciados.”;
Decreto tiempo 1081 de de 2015,
residencia elencual la estableció
vivienda que para
objeto de la
Modelo
publicación Integrado de lade Planeación
ejecución de y Gestión
los contratos, – MIPG,los
adquisición.
Política
“8. Principio deEste defactor
Fortalecimiento se estima
precaución: conforme
organizacional
Cuando exista al la
yPlan
sujetosde obligados
Gestión deben
Social publicar
adoptado con laslaaprobaciones,
presente
simplificación
posibilidad
autorizaciones, dededañosprocesos, graves
requerimientos “Trabajar por procesos”:
o irreversibles
o informes adellas
vidas, “En este punto, losresolución.
aspectos mínimos que una
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial supervisor o del interventor que aprueben laa las
a los bienes y derechos de las personas,
entidad debe
instituciones a tener
y ejecución en del
los ecosistemas cuenta para
comotrabajar
contrato. resultado porde
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. El la valor aprocesos
reconocer son selosbasa enen
siguientes: eldesastre,
resultado
(…) las de la
materialización del riesgo
identificación
autoridades del y lostiempoparticularesde residencia
aplicarán delelpropietario
principio
yde /o–precaución
poseedor
Identificarylos se virtud
en aplicará
riesgos con
deldel base
proceso,
cual la falta enasí la suma
de como
certeza de
los factores
establecer
científica de
absoluta movilización,
los controles trámite,
no será correspondientes perdida
óbice para adoptar de
medidas ingreso
– Definir los ycontroles
encaminadas renta, desarrollado
ade medición
prevenir, eny artículos
mitigar seguimiento
la situación
Auditoría Interna procedimiento: Adquisición Predial precedentes, multiplicado correspondientes
de riesgo.” por el factor de arraigo:”
para el Reasentamiento GMR-PD-09 Versión 2. (Negrilla y subrayado fuera de texto)
Dimensión
“15. Principio de Control
de oportuna Interno, segundo componente,
información: Para todos
“Evaluación
los efectosdel deRiesgo”
esta ley, - Asegurar
es obligación la gestiónde lasdel
riesgo en ladel
autoridades entidad,
Sistema queNacional
indica: “Referencia
de Gestión del al
ejercicio
Riesgo de efectuado
Desastres, bajomantener
el liderazgo del equipo
debidamente
directivo
informadas y de todos a todas loslas servidores
personasdenaturales la entidad, y y
permitesobre:
jurídicas identificar, evaluar yde
Posibilidades gestionar
riesgo, gestión eventosde
potenciales,
desastres, acciones tanto de internos como externos,
rehabilitación y construcción que
así como puedan también afectar sobreel logro de los objetivos
las donaciones recibidas,
las donaciones administradas institucionales”.y las donaciones
entregadas.” (Negrilla y subrayado fuera de texto).
Marco de Sendai para la Reducción del Riesgo de

Desastres 2015-2030 - Naciones Unidas, Capitulo
P
1 2
0 0
0 0

TIPO DE HALLAZGO
DEBILIDAD 2: DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA
NO CONFORMIDAD
DE GESTIÓN DE CALIDAD DESACTUALIZADA
3. Desactualizacion del procedimiento PSC-PD-01
"Participación y Organización Social, Comunitaria y
Sectorial en Gestión de Riesgos" “Realizar
seguimiento y control a las agendas comunitarias y
al plan de acción. Realizar el seguimiento y control
NO CONFORMIDAD
de las actividades planteadas en el plan de acción y
a la agenda comunitaria, revisando que se cumplan
oportunamente las tareas asignadas, de acuerdo a
los tiempos estimados y con la calidad que cada una
amerita”.
2. Se incumple el procedimiento "Participación y

Organización Social, Comunitaria y Sectorial en
Gestión de Riesgos" y el procedimiento
“Coordinación de los Consejos locales de Gestión de
Riesgos y Cambio Climático del SDGR-CC”: Frente
al procedimiento "Participación y Organización
Social, Comunitaria y Sectorial en Gestión de
NO CONFORMIDAD Riesgos" se incumple las actividades 1.1 y 1.2 no se
ha aprobado la Estrategia de participación de la
entidad, la cual es el instrumento para poder ejecutar
el procedimiento, se verificó que existe un
documento titulado “Participación y organización en
la Gestión de Riesgos. Documento en elaboración”,
el cual contiene lineamientos sobre participación
pero no está aprobado y no es una estrategia.
2. Se incumple el procedimiento "Participación y
Organización Social, Comunitaria y Sectorial en
Gestión de Riesgos" y el procedimiento
“Coordinación de los Consejos locales de Gestión de
Riesgos y Cambio Climático del SDGR-CC”: Frente
al procedimiento "Participación y Organización
Social, Comunitaria y Sectorial en Gestión de
NO CONFORMIDAD Riesgos" se incumple las actividades 1.1 y 1.2 no se
ha aprobado la Estrategia de participación de la
entidad, la cual es el instrumento para poder ejecutar
el procedimiento, se verificó que existe un
documento titulado
3.2.3. El formato “Participación
GMR-FT-36 y organización
versión 2 denominado en
la Gestión de Riesgos. Documento en elaboración”,
plan de gestión social de las familias recomendadas
NO CONFORMIDAD el
al cual contiene
programa lineamientos sobre
de reasentamiento participación
en la modalidad
pero no está
adquisición aprobado
predial, es unay ficha
no esdeuna estrategia.
caracterización
por familia
7.2.1. LA SUBDIRECCIÓN DE REDUCCIÓN DE
RIESGOS Y ADAPTACIÓN AL CAMBIO
CLIMÁTICO NO TIENE DEFINIDA UNA AREA
NO CONFORMIDAD FUNCIONAL ESTRUCTURADA, NI
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO, GUÍA Y/O
MANUAL CORRESPONDIENTE AL SISTEMA DE
DRENAJE PLUVIAL SOSTENIBLE
7.2.2. NO SE HAN DEFINIDO CRITERIOS PARA LA

NO CONFORMIDAD IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DE MEDIDAS
DE ADAPTACIÓN AL CAMBIO CLIMÁTICO
7.2.4 Debilidades frente a la legibilidad,

integridad, trazabilidad, validez y archivo de la
NO CONFORMIDAD
documentación que reposa en el expediente
contractual 214 de 2018: (Obras y Jurídica)
HALLAZGO 1. NO SE EVIDENCIA LA
NO CONFORMIDAD IMPLEMENTACIÓN TOTAL DE LOS
COMPONENTES DEL PLAN DE GESTIÓN SOCIAL.
HALLAZGO 2. EJECUCIÓN PRESUPUESTAL

PARA LA META PLAN DE DESARROLLO:
NO CONFORMIDAD FORMULAR UNA POLÍTICA DE
REASENTAMIENTO, SIN REPORTE DE
CUMPLIMIENTO EN MAGNITUD.
HALLAZGO 3: EN EL PROCEDIMIENTO
ADQUISICION PREDIAL NO SE INCLUYEN
ACTIVIDADES PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA
FASE DE SENSIBILIZACIÓN E INFORMACIÓN AL
NO CONFORMIDAD
USUARIO, SOBRE SU CONDICIÓN DE RIESGO Y
PROCESO DE ADQUISICIÓN PREDIAL EN EL
MARCO DEL PROGRAMA DE REASENTAMIENTO,
MENCIONADA EN EL ALCANCE.
HALLAZGO 5: INCONSISTENCIAS EN LOS
FORMATOS ÚNICOS DE HOJA DE VIDA DE LA
NO CONFORMIDAD MUESTRA DE EXPEDIENTES CONTRACTUALES
ASOCIADOS AL PROCEDIMIENTO DE
ADQUSICIÓN PREDIAL
HALLAZGO 6: NO SE OBSERVÓ LA
PUBLICACIÓN COMPLETA DE LOS
DOCUMENTOS “CERTIFICADO DE
NO CONFORMIDAD CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES E
“INFORME DE ACTIVIDADES CONTRATO DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS”, EN LA
PLATAFORMA SECOP I Y II.
OBSERVACIÓN 1: AUMENTO DEL ARRAIGO

SOCIAL POR TIEMPO TRANSCURRIDO
DURANTE EL PROCESO DE ADQUISICIÓN
PREDIAL.”
“OBSERVACIÓN 2: RELACIÓN EMISIÓN DEL

CONCEPTO TÉCNICO Y NOTIFICACIÓN DE LA
OPORTUNIDAD DE MEJORA CONDICIÓN DEL RIESGO POR PARTE DEL
IDIGER A LA CIUDADANÍA OBJETO DEL
PROGRAMA DE REASENTAMIENTO.”
“OBSERVACIÓN 3. VALORACIÓN DE RIESGOS Y

CONTROLES OPERACIONALES.”

Actualizar la documentación del Sistema de Gestión de
calidad conforme con los procedimientos y estrategia del
* Faltó aprobación, por parte del equipo de
área de educación ajustada, para eso se requiere: 1-
profesionales de educación, de los procedimientos
establecer la estrategia en procedimientos 2- Diseñar los ACCIÓN
diseñados.
procedimientos 3- ajustar los procedimientos conforme a CORRECTIVA
* Desactualización de los procedimientos del área
las orientaciones de planeación 4- Gestionar la
conforme a la estrategia por falta de gestión.
aprobación de los procedimientos por parte de la
subdirección.
Tiempo que ha tomado la institución en definir del
enfoque en planes programas y proyectos que ACCIÓN
Revisión y actualización del procedimiento
repercuten en la desactualización de los CORRECTIVA
procedimientos
Modificación del Plan Distrital de Gestión de Riesgo Socializar el documento final del PDGR-CC en los CLGR ACCIÓN
y Cambio Climático CC de cada una de las localidades CORRECTIVA
A partir de los lineamientos dados por la Dirección y la
*La alta dirección de la entidad, no ha definido el
Subdirección para la Reducción de Riesgos y Adaptación ACCIÓN
enfoque, objetivo y alcance de la estrategia
al Cambio Climático, ajustar y gestionar la aprobación de CORRECTIVA
institucional de participación
la Estrategia de Participación
SUBDIRECCIÓN
PARA LA
Elaborar documento final del nuevo PGS y trámite de REDUCCIÓN DEL
aprobación por la OAP. RIESGO Y
ADAPTACIÓN AL
CAMBIO CLIMÁTICO
La Subdirección de Reducción de Riesgos y Adaptación
aunque existe un manual de funciones SUDPS, en
al Cambio Climático formulará procedimiento con las
el acuerdo 007 de 2016, que modifica la estructura
funciones correspondientes al área funcional
organizacional y las funciones del IDIGER, en su ACCIÓN
"Intervenciones correctivas - sistema de drenaje pluvial
articulo 8 paragrafo b, procesos de la subdirección CORRECTIVA
sostenible" (cuerpos de agua y estructuras hidráulicas
de redución, no define procesos relacionado con el
/medidas de reducción de riesgo por inundación y
Sistema de drenaje pluvial sostenible
adaptación al cambio climático)
Reportar a la Oficina de Planeación las acciones para el
No se cuenta con un instrumento de planificación
cumplimiento de la meta de la Subdireccion para la
que defina las acciones o medidas de adaptación al ACCIÓN
Reducción del Riesgo y Adaptación al Cambio Clímatico,
cambio climatico ya que se encuentra en ajustes y CORRECTIVA
dentro del marco del Plan Distrital de Riesgos y Cambio
concertación
Climatico
La Falta de rigurosidad
Resolución 109 de 2014,en alatravés
revisión decual
de la los se
adopta el Plan de Gestión Social, indica en el - Cuadro de trazabilidad de archivo en obras de los
documentos allegados ACCIÓN
artículo 1. Objeto: "Adoptar el Plan de Gestión documentos remitidos al expediente contractual
Fallas en el área de archivo y la Oficina CORRECTIVA
Social como base para otorgar el reconocimiento - Diligenciamiento apropiado de la lista de chequeo
Asesora Juridica
económico a las familias del programa de
reasentamiento en la modalidad de adquisición
Incluir en el expediente de los procesos activos
predial. Bajo ese contexto, el equipo social de
instrumentos de registro de las actividades adelantadas
reasentamientos recolecta los documentos
con las familias, en el marco de los componentes del ACCIÓN
soportes a partir de la información reportada por las
Plan de Gestión Social vigente, a partir de las CORRECTIVA
cabezas de familia en el formato del Plan de
Escasa necesidades y particularidades de las misma en el
Gestión claridad frente
Social, los a losson
cuales recursos requeridos
el insumo para la
para el desarrollo de de
la actividad en cuanto proceso de adquisición predial.
elaboración la liquidación de los a fuente
de financiación destinacióneconómicos.
reconocimientos de personal, así como
el alcance de la misma (institucional, sectorial,
Documento de politica para el programa de
distrital)
Por otracon relación
parte, a las
el Plan de funciones
Gestión Socialde la es
entidad.
una ACCIÓN
reasentamiento de las unidades sociales identificadas en
actividad dentro del procedimiento de adquisición CORRECTIVA
zonas de alto riesgo no mitigable.
Ausencia de lineamientos
predial. de la participación
metodológica del IDIGER en la formulación de la
Politíca si se contempla está como de caracter
Distrital.
Desligar las actividades de sensibilización e
información al usuario, sobre su condición de Incluir en el expediente de los procesos activos
riesgo y proceso de adquisición predial en el marco instrumentos de registro de las actividades adelantadas
del programa de reasentamiento, de las actividades con las familias, en el marco de los componentes del ACCIÓN
de acompañamento y seguimiento realizado por el Plan de Gestión Social vigente, a partir de las CORRECTIVA
equipo intredisciplinario que acompaña a las necesidades y particularidades de las misma en el
familias para adelantar el reasentamiento a través proceso de adquisición predial.
de adquisición predial.
Previo a la suscripción del contrato el abogado, verificará
Falta de revisión de los documentos aportados para el correcto diligenciamiento de los formatos únicos de ACCIÓN
la elaboración del contrato. hoja de vida y remtirá a la Jefe de la Oficina Asesora CORRECTIVA
Jurídica para su firma.
Falta lineamiento de la información que se debe Elaborar comunicación a los Subdirectores, Jefes de
publicar en el SECOP I y II, verificando que la Oficina y Supervisores, indicando los documentos e ACCIÓN
información no sea sensible y con información información que deben ser publicados en el SECOP I y CORRECTIVA
personal de los contratista. II.
Para adelantar la notificación de la condición de GESTIÓN DE

riesgo a las familias identificadas en zonas de alto RIESGOS
riesgo no mitigable, se requiere que desde la
Subdirecicón de Análisis de Riesgos y Efectos del
Cambio Climático, se envien los documentos que
relacionan al area de Reasentamientos: Revisión, ajustes
Actualizar y/o modificación
el procedimiento de los
"Gestión riesgos
para el
1. Copia del Documento Técnico de ingreso identificados junto con los controles establecidos,
Reasentamiento" junto con las áreas involucradas, ACCIÓN
(Concepto o Diagnóstico Técnico). realizando rangos
estableciendo los ajustes pertinentes,
de tiempo para laa ejecución
partir de las
de las CORRECTIVA
2. Ficha técnica asignada a cada predio observaciones
actividades del informe final
desarrolladas pordeelauditoria.
área.
identificado en zona de riesgo. Riesgos:
a). Desacuerdo u oposición constante de las personas
Si los documentos no llegan completos el area de incluidas en el programa reasentamiento de familias
Reasentamientos no puede adelantar la ubicadas en zonas de alto riesgo no mitigable, para
Posible desconocimiento en la identificación de GESTIÓN DE
"Notificación de la Condición de Riesgo" adelantar el proceso.
riesgos y controles operacionales RIESGOS
b). Tardanza en la entrega de los documentos y/o
gestiones por parte de los beneficiarios del proceso.
c). Dar una información érronea a las familias sobre su
inclusión dentro del programa de reasentamientos.
d). Modificaicón o eliminación de información del
proceso por parte de quienes tienen acceso a los
expedientes, con el fin de dar prelación a unos cuantos,
a cambio de un beneficio personal.
NOMBRE Y CARGO
FECHA DE
TERMINACIÓN
SUBDIRECCIÓN PARA LA
REDUCCIÓN DEL RIESGO Y
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN Nancy Tovar 12/15/2015 1/31/2016
ADAPTACIÓN AL CAMBIO
CLIMÁTICO
Iván Hernando Caicedo Rubiano -
GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN Subdirector para la Reducción
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN Claudia Elizabeth Rodriguez 5/4/2017 7/1/2017
AL CAMBIO CLIMÁTICO Angela Pedraza Nancy Tovar Luz
CLIMÁTICO
Marina Espinosa García
REDUCCIÓN DEL RIESGO Y Planeación IDIGER
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN 7/2/2017 7/1/2017
ADAPTACIÓN AL CAMBIO Equipo de Gestión Local
CLIMÁTICO
Ivan Hernando Caicedo -
Subdirector para la reducción de
riesgos y adaptación al Cambio
GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN Climático. Claudia Elizabeth
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN Rodriguez - Profesional 5/8/2017 8/31/2017
AL CAMBIO CLIMÁTICO especializado 222-29 Iniciativas
CLIMÁTICO
Educación Obras Adecuación
Reasentamiento Cuerpos de
Agua
Luz Ángela Losada Campos
Profesional Universitario 219-08
GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN Subdireción de Reducción de
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN reducción de riesgo y adaptación 10/8/2018 12/30/2019
AL CAMBIO CLIMÁTICO al cambio climatico
CLIMÁTICO
GESTIÓN DE LA REDUCCIÓN Subdireción de Reducción de
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN reducción de riesgo y adaptación 10/8/2018 8/31/2020
AL CAMBIO CLIMÁTICO al cambio climatico
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN PARA LA GESTIÓN DE LA

REDUCCIÓN DEL RIESGO REDUCCIÓN DEL RIESGO Profesional especializado 222-
10/8/2018 12/30/2018
Y ADAPTACIÓN AL Y ADAPTACIÓN AL 29 Obras de Mitigación
CAMBIO CLIMÁTICO CAMBIO CLIMÁTICO
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN Sandra Moreno 12/16/2019 12/31/2020
CLIMÁTICO
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN Ligia C. Cañón R. 10/10/2019 5/30/2020
CLIMÁTICO
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN Sandra Moreno 12/16/2019 12/31/2020
CLIMÁTICO
SUBDIRECCIÓN PARA LA Oficina Asesora Jurídica y

REDUCCIÓN DEL RIESGO Y Subdirección para la Reducción
ADAPTACIÓN AL CAMBIO de Riesgos y Adaptación ala
CLIMÁTICO Cambio Climático.
SUBDIRECCIÓN PARA LA Oficina Asesora Jurídica y

REDUCCIÓN DEL RIESGO Y Subdirección para la Reducción
ADAPTACIÓN AL CAMBIO de Riesgos y Adaptación ala
CLIMÁTICO Cambio Climático.
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN 11/28/2019
CLIMÁTICO
REDUCCIÓN DEL RIESGO Y Diana López
ADAPTACIÓN AL CAMBIO Bairon Vargas
CLIMÁTICO
DEL RIESGO Y ADAPTACIÓN Luz Angela Losada 12/16/2019 12/31/2020
CLIMÁTICO
EVALUACIÓN POR PAR

RESPONSABLE DE LA ACCIÓN O LIDER DEL PROCESO ACCIÓN
Los procedimientos "Educación para la Gestión de Riesgos y
Cambio Climático" y "Elaboración de material pedagógico para
formación" fueron ajustados y aprobados por parte de la
Subdirección para la Reducción el mes de diciembre de 2017.
23/6/2018: Se hicieron ajustes a los formatos de los
procedimientos, por lo cual se establece una nueva versión. En
el momento el área de Planeación está realizando el flujograma
y control de cambio de los mismos. Con esto, quedan para
firma del Subdirector de Reducción, Ing. Danilo Ruíz. Se cuenta
con un documento de portafolio de capacitaciones del área de
Educación. Se está en espera de la firma del Subdirector. 23 de
Agosto de 2018: El Portafolio de Servicios del Área de
Educación se encuentra firmado por el Subdirector y reposa en
el Archivo del Área. Se solicita amablemente cerrar este
hallazgo Noviembre 16 de 2018: En relación con los dos
100%
procedimientos del área de Educación, estos fueron entregados
a la nuevas profesionales para su revisión y actualización, en el
presente mes se estarán entregando para aprobación. Frente a
la formalización del portafolio de servicios se solicitará a la
oficina de Planeación, la integración del portafolio de servicios
en el mapa de procesos y en banner Sistemas de Información,
donde se publicará un link del portafolio para facilitar el acceso
de la información de los servicios del Área de Educación
prestados al ciudadano.
15/03/2019:
Se encuentra publicado el portafolio de servicios en el Mapa de
Procesos de la página del IDIGER y este fue socializado al área
de Atención al Ciudadano el 6 de marzo. (Evidencia: Página
web IDIGER).
Se cuenta con un nuevo proceso misional "PROMOCIÓN DE
LA AUTOGESTIÓN CIUDADANA DEL RIESGO GMR-PR-01".
A partir de esto se realizará la actualización del procedimiento
según las directrices de la alta dirección. Dsiponible en
http://newintranet.idiger.gov.co/group/guest/promocion.
22 Junio de 2018. El proceso se encuentra en revisión por
parte de Planeación de la Entidad. 23 de Agosto de 2018: Se
está a la espera de la Oficina Asesora de Planeación, para
avanzar en la estructuración del mismo. 14 de Noviembre de
2018: se establece una serie de reuniones para la actualización
del Procedimiento a nivel de reducción de riesgos, con las 100%
Areas: Educación, Gestión Local, Iniciativas, Obras,
Adecuación y Cuerpos de Agua.
09/04/19. En el año se realizó un ejercicio de identificación de

actores desde las áreas funcionales, identificando el enfoque y
alcance de
Se socializó conloslos
grupos de valor
CLGR-CC con los que
en reunión se cuenta
distrital al de
por parte
lamomento, adicional
oficina asesora se adelantódel
de Planeación un IDIGER
ejercicioelde identificar
estado los
de ajuste
grupos
del de valor
PDGR-CC el asociados a los escensarios
28 de noviembre de 2017. NAS de riesgo.
GESTIÓN Se
espera contar para
LOCAL/2017 PLAN elDE
segundo semestre conGL/IGL16-6.
MEJORAMIENTO el ajuste del
proceso y los procedimientos
Presentación, acta y listado deinvolucrados.
asistencia.
El documento final de IDIGER del PDGRCC está en la

Secretaría Distrital de Ambiente para revisión jurírida como
cabeza de sector, para las modificaciones normativas a las que
haya lugar.
22 Junio de 2018: A la fecha se esta pendiente que se emita la

ultima revisión, del PDGR. 23 de Agosto de 2018: Se está a la
100%
espera de la aprobación del ajuste del PDGR, responsable
Oficina Asesora de Planeación. 16 de noviembre de 2018: Se
llevó a cabo la aprobación del Plan Distrital de Gestión de
Riesgos y Cambio Climático en el Consejo Distrital de Gestión
de Riesgos y Cambio Climático. Se socializará el 19 de
noviembre de 2018 con el equipo de gestión local y se
socializará en la última sesión del año en los CLGR/CC.
09/04/19. Se adoptó por parte del CDGR-CC la actualización

del PDGRD-CC, Acuerdo 001 de 2018. Decreto 587 de 2018.
Se socializó al equipo de gestión local por parte de la Oficina
Asesora de Planeación del IDIGER y se realizó la socialización
del mismo en los CLGR/CC. Actividad para solicitar cierre por
dirigido a prevenir y mitigar dirección. los impactos (sociales y
22 Junio de
económicos) causados por el 2018. A la fecha
trasladono sedefinitivo
han las directrices
de la vivienda
correspondientes. 23 de Agosto
en riesgo. A su vez permite formalizar los diferentes de 2018: En relación con el y
procesos
procedimiento de la Estrategía de participación
procedimientos, fijando criterios técnicos, prediales, sociales y comunitaria,
desde
jurídicos el área
para se sigue a la yespera
la iniciación de directrices porde parte de la
alta exitosa9/04/2019
dirección . el16node puedeculminación
seNoviembre ajustar
de 2018:
del mismo
las funciones de
una vezvigente.
manera
los
analizadas
profesioneales en marco de
correspondiestes la normatividad Distrital
las acciones que se han venidoalejecutando Sistema depor Drenaje
parte de Pluvial
la
Sosteniblese
Subdirección, ya que
relacionadas se encuentran
con el Plan finalizando
de periodo
Mejoramiento, de
se
El Planprueba de Gestión y hay Social, hace parte
un funcionario ende los documentos que
provisionalidad
estructurá un lineamiento general que
soportan el procedimiento de adquisición predial definido a se presenará para su 100%
través del formato formalización institucional.
9/07/2019 Se haGMR-PD-09.
terminado el "Adquisición
periodo de prueba Predialde para los el
Reasentamiento".
9/04/2019 El
funcionarios, La
seguimiento
sinactualización
e
embargo del
implementación
una de mismo
las serealiza
se
Vacantes encuentra porde
09/04/19. por
aprobada En el la año se realizóde
Subdirección unReducción
ejercicio dey identificación
al momento aesta
medio
correspondientes
actores del plan
desdedelas de
al accion
SUDPS,
áreas de sela
funcionales, subdireccion,
encuentra en
identificando presentado
provisionalidad,
el enfoque la y
pendiente
su oficina
empleo esta que
asesora se de
ofertadoelabore
planeacion
en el acto
concurso administrativo
mensualmente
en desarrollo que
por lo y
la
alcance de los grupos deadopte. valor con los que se cuenta al
CNSC, por
momento, tanto aún
adicional se no es posible
adelantó realizar de
un ejercicio el ajuste
identificarde las los
9/07/2019
funciones. PorEl loseguimiento
anterior eaimplementación
y considerando además se realiza
que la por fecha 50%
grupos
09/07/2019 de valor
Este asociados
hallazgo se los
llevara escensarios
a comite de de riesgo.
control Se
interno.
demedioespera delcontar
vencimiento planpara de
para accion
esta de la subdireccion,
acción
el segundo essemestre
31 de diciembre
con presentadode 2019
el ajuste a lase
del
oficina
propone asesora
actualizar
proceso de
el planeacion
análisis
y los procedimientos de de
causas forma en trimestral.
una mesa de
15/10/2019
trabajo conjuntaAl momento
con la oficinase adelanta
de control la involucrados.
revisión
interno jurídica
y generar conuna el
fin de realizar
16/10/2019 El la modificación
seguimiento e o derogación
implementación
nueva acción en la que se pueda dar cierre al hallazgo. de la
se Resolución
realiza por
109 de
medio del2014
plan de queaccion
" Adopta de la el subdireccion,
Plan de Gestión dondeSocial para el
anualmente
Programa
queda
16/10/2019 de Reasentamiento
plasmadO todas el
Se solicita lascierre de del
acciones Familias en Alto
y actividades
Hallazgo ya que Riesgo
que lasla y 100%
establece
Subdireccion
funciones los criterios para
tiene contempladas
correspondientes la adquisición
al Sistema en eldePDGRCC,predial
Drenaje Pluvialy
esteel
reconocimiento
seguimineto
Sostenible económico
se presenta
se están a por los impactos
la oficina asesora
ejecutando a través de generados.
accionesDicha
de planeacion de
resolución
forma se
trimestral aplicará
al igual a
quetodasen
establecidas en el procedimiento (-cuerpos de aquellas
el informe familias
de propietarias,
gestion. se realiza
agua y
poseedoras
reunion
estructuras ooficina
con derechos
con lahidráulicas asesora de
/ medidas demejoras
planeacion sobre
de reducción inmuebles
sobre de las acciones
riesgo que
por
han
de lasido
inundación plenamente
subdireccion
y adaptación identificadas
relacionada
al cambio conmediante
el PDRCC,
climático) Concepto
ya que Técnico
perteneciente es esta al
y/o Diagnostico
depéndencia
proceso laTécnico
de Reducción encargada emitido
del por
de seguimiento
riesgo el Instituto
y adaptación Distrital
al PDGRCC,
al cambio de
Gestión climático,
de Riesgo y Cambio Climático -de
IDIGER por 10%
Adjuntamos Lista de asistencia
se anexa como de reunion
evidencia seguimiento.
encontrarse en zona de alto riesgo y que forman parte del
Programa se
16/12/2019
16/12/2019 de
desdeReasentamiento"
envia lacomunicación
SRR, al PDGRD y interna
su respectiva
en a ella
mes modificación,
de agosto
oficina de control se
internorealizaron
solicitandodos la Resolución
reuniones
modificacion con180 eldede la2014.
área de Planeación
accion considerando para las
El resultado
09/04/2019
revisar las
actividades del
queSe ejercicio
elaboró
metas
realiza que será
lael la proyección
cuadro
corresponden
SRRACC de dePlan
trazabilidad
dentro a ladel unadel
subdirección resolución
archivo
Distrital y de
interna
entregado
empezar que aadopte
la
a definir
Riesgos Oficina el Plan
Asesora
los formatos
y Gestión de Gestión
del CambioJurídica
hoja de Social
para actualizado
adjuntapara
incorporacion
vida del indicador,
Climático,se en el
para el
proceso
los reportes,de adquisición
en el mes depredial
expediente desarrollado
respectivo.
septiembre
comunicación enviamos por la
los Entidad.
formatos 100%
realizados para revisión deEvidencia: pLaneación, en el mes de diciembre
23/12/2019aprobó
Planeación Mediante la
Cuadro
los resolución
formatos 710 del 23
de trazabilidad
de reportes de diciembre
a cargo de la SRR. de
2019, el IDIGER adoptó el nuevo Plan
se adjuntan formatos, comunicaciones, lista de asistencia y de Gestión Social para
la adquisición
correos con la oficinapredialde enplaneacion
el marco del programa
como evidencia de
Reasentamientos de familias en alto riego no mitigable.
Documento que incorpora
Se envia comunicación las observaciones
interna a la oficina dede las auditorias
control interno
presentadas
solicitandorespecto a los instrumentos
la modificacion de la accionde verificación de
considerando laslas
actividades previstas en el mismo.
actividades que realiza la SRRACC dentro del Plan Distrital deLa resolución se encuentra
en Riesgos
proceso yde publicación
Gestión en el diario
del Cambio oficial. Evidencias
Climático,se adjunta
Resolucion 710 de 2019.
comunicación
CÓDIGO
VERSIÓN
FECHA DE REVISIÓN
EFICACIA
FECHA DE
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN OFICINA DE CONTROL INTERNO (Se cumplio la acción
SEGUIMIENTO
propuesta)
23 de enero de 2017: Se revisó la propuesta de procedimiento titulado
"Elaboración de material pedagógico para formación y capacitación" y la
propuesta de procedimiento "Educación para la Gestión del riesgo y adaptación
al cambio climático", teniendo en cuenta que éstos procedimiento no han sido
aprobados se recomendó que su aprobación se dé luego de formalizar la
Estrategia de Educación para asegurar la pertinencia y coherencia. Se
recomendó que la subdirección solicite a control interno formalmente el cambio
de responsable, dado que actualmente Claudia Coca no pertenece a la
Subdirección de Reducción. NCSS.
14 de julio de 2017: Falta aprobar los procedimientos, documentar la estartegia

de educación, los formatos asociados. NCSS
28 diciembre de 2017: Los procedimientos ya fueron aprobados, falta

documentar la estrategia, se sugiere tomar una decicisón frente a la estrategia
para que se cumpla la acción si es necesario solicitar formalmente el ajuste.
NCSS
06 de septiembre de 2018: Para dar cierre a la acción se requiere la

formalización del portafolio de servicios a traves del mapa de procesos de la
entidad o donde se considere pertinente ya que el documento archivado no 3/18/2019 SI
permite el conocimeinto del mismo por parte de los actores sociales que
requieran los servicios alli establecidos. TMMM
05 de diciembre de 2018: En revisión del mapa de procesos de la Subdirección

de Reducción, aun no se encuentran publicados los procedimientos ni el
portafolio de servicios. Es de recalcar la importancia de dar cumplimiento a esta
acción la cual se encuentra vencida desde la vigencia 2016. TMMM
18/03/2019: Se realizó verificación de la información publicada en el mapa de

procesos del IDIGER, con la profesional del Area de Educación: Nancy Tovar. Se
evidencia en el proceso "Promoción de la Autogestión Ciudadana del Riesgo":
1) Portafolio de Servicios del Área de Educación (Tres componentes i)
Experiencias Educativas en Gestión del Riesgo y
adaptación al cambio climático, ii) Administración del sistema único de registro
escolar de los planes escolares de gestión de riesgos y cambio climático, iii)
Charla Diaria sobre riesgo sísmico. 2) Procedimiento Educación para la Gestión
del Riesgo y Adaptación al Cambio Climático GPR-PD-08 Versión 5. 3)
Elaboración de material pedagógico para formación y capacitación
GPR-PD-09 Versión 3. Se da cumplimiento a la acción, por lo cual se da cierre a
la misma. TMMM
julio 14 de 2017: Se revisó que se realizó una reunión con las áreas de la subdirección
de Reducción (Educación, Iniciativas comunitarias y Gestión local) donde se revisó el
procedimiento de Participación con miras a su ajuste y actualización. NCSS
27 diciembre de 2017: con el nuevo proceso titulado "PROMOCIÓN DE LA

AUTOGESTIÓN CIUDADANA DEL RIESGO GMR-PR-01" se generará yu ajustará el
procedimiento. NCSS
06 de Septiembre de 2018: No se evidencia avance en la acción, debe realizarse la

respectiva gestión con la Oficina Asesora de Planeación. TMMM
DICIEMBRE 05 DE 2018: No se remiten soportes de programación de reuniones de

actualización.
11 de abril de 2019: La Subdirección de Reducción de Riesgos y Adaptación al

Cambio Climático remite Comunicación Interna 2019IE1725, a través de la cual
solicita el cierre de las acciones IGL16-9 y IGL16-5, teniendo en cuenta lo siguiente:
"...ambas acciones fueron planteadas para corregir deficiencias encontradas en el

cumplimiento de los procedimientos "Participación y Organización Social, Comunitaria
y Sectorial en Gestión de Riesgos" y "Coordinación de los Consejos Locales de 4/11/2019 SI
Gestión de Riesgos y Cambio Climático del SDGRCC, los cuales en el momento de la
auditoria, hacian parte del macro-proceso "Participación y Gestión social", procesos
"Participación en Gestión de Riesgos". No obstante, tanto el macro proceso, como el
proceso, fueron modificados en el año 2017 y en consecuencia los citados
procedimientos desaparecieron, no encontrandose ahora en el mapa de procesos
institucional."
Teniendo en cuenta la anterior justificación y en cumplimiento de la politica de

operación "1.8 Cuando una acción definida en el Plan de Mejoramiento requiera ser
modificada por cambios en: los lineamientos estratégicos, estructura organizacional, el
personal u otro motivo justificable, el líder del proceso podrá remitir mediante correo
electrónico o comunicación, la solicitud de modificación de la acción propuesta y la
nueva acción (cuando aplique) para que la Oficina de Control Interno realice la
modificación del Plan, previa validación de los requisitos", del procedimiento
DICIEMBRE 05 DE 2018: Ya se Formulación,
dispone deEjecución
documento y aprobado correspondiente al
Seguimiento
PDGR-CC, de los Planes
no obstante de Mejoramiento
no se remiten soportes deSEC-PD-08 Versión
socialización a los9CLGR-CC,
y una vez se
verificado el mapa
recomienda de procesos
enviar de la entidad,
correo electronico se procede
a la Jefe a darde
de la Oficina cierre a lasInterno,
Control acciones.
solicitando la ampliación del plazo de cumplimiento de esta acción hasta mediados de
*Se
la evidencia procedimiento
proxima vigencia, afin decorrespondiente
que se incluya enal los
Grupo de Gestión
Planes Local
de Acción dentro
Locales losdel
proceso 4/10/2019 SI
procesos de socialización decorrespondiente al SDGR-CC.
este nuevo documento y se de cumplimiento a la
acción.TMMM
10 de abril de 2019: La dependencia informa que el grupo de Gestión Local, recibio la

socialización del Plan Distrital de Gestión de Riesgo de Desastres y Cambio Climático
se evidencia acta del 19 de noviembre de 2018, se evidencian soportes de
socialización a los CLGRCC, se procede a dar cierre a la acción.TMMM
DICIEMBRE 05 DE 2018: No presenta seguimiento por parte de la dependencia
11 de abril de 2019: La Subdirección de Reducción de Riesgos y Adaptación al
14Cambio
15 julio
de deClimático
abril 2017:
de Teniendo
2019: remite
La2018: en cuentano
dependencia que
Comunicación no ha finalizado
Interna
presenta 2019IE1725,
reporte la acción
toda anterior,
a través
vez que de la
aun no
sese
nocualha
DICIEMBRE
solicita el cierre 05
deDE
presenta
las avanceNo
accionesenpresenta
el seguimiento
cumplimiento
IGL16-9 y IGL16-5,de por acción.NCSS
esta parte
teniendo en de la dependencia
cuenta lo siguiente:
finalziado el periodo de prueba de los funcionarios de carrera.
ENERO 04 DE 2019: Como producto del trabajo y gestión de la entidad durante la
27 diciembre
"...ambas
12 de junio
actual dede 2017:
acciones
2019: LaNo
fueron
administración,
se
acción suministraron
planteadas
la líderpresenta
para evidencias
fechacorregir de cumplimiento.
deficiencias
de vencimiento Se sugiere
encontradas
el 31 en el
de diciembreel de
2019, que
cumplimiento
lossoliciten
de losformalmente
periodos ladel
procedimientos
de prueba han
proceso
ampliación “Desarrollo
de
"Participación
finzalizado; selarequiere
yfecha delterminación.
de SDGR-CC”,
Organización
gestiónSocial, remite
NCSS
Comunitaria
prioirtaria para el
Acuerdo 001 del 9 de noviembre
y Sectorial en Gestión de Riesgos" de 2018 “Por el cual
y "Coordinación se
de los Consejos Locales dede
aprueba el Plan Distrital
cumplimiento de la acción.
Gestión del Riesgo de Desastres y del Cambio Climático para Bogotá D.C., 2018- 4/11/2019 SI
Gestión07/09/2018:
de Riesgos Se verifica
y Cambio plan de Gestión
Climático del Social,
SDGRCC, perolos el cuales
mismo en no elsemomento
encuentrade la
2030”, (deroga
validado
auditoria, por
hacian la el Acuerdo
Oficna
parte Asesora
del 002de delPlaneación
macro-proceso 22 de"Participación
diciembre
como deenuncia
lo 2015,
y Gestióncorrespondiente
la acción.
social", Se daraal
procesos
Octubre
anterior PlandeDistrital
2019: La de dependencia
Gestión de manifiesta
Riesgos y que lasClimático).
Cambio funciones de los manuales
Adicionalmente es
"Participación cierre
la en
objetoeldedocumento a
no Gestión la acción
conformidad tan
de Riesgos". pronto
se estánen No se valide por
obstante,conforme
ejecutando la OAP.
tanto el macro TMMM proceso, como
al procedimiento de el
remitido proceso, técnico general, el cual se aprecian cinco (5) componentes,
SUDPS
con
y remitefueron
sus respectivos
modificados enen
dichoobjetivos
procedimiento el año
y programas.
formato2017word.y en consecuencia
El Plan Distrital
Para de el cierre
Gestión
losesta
de citados
acción es
de procesos
Riesgo de
procedimientos
necesaria la solicitud desaparecieron,
por parte de nodependencia
la encontrandose a ahorade
través encomunicación
el mapa de oficial (de
Desastres
DICIEMBRE y del 05 Cambio Climático,
DE 2018: Se dara está planteado
cierre a la acción
institucional." para tan
desarrollarse
pronto sea hasta la vigencia
remitido acto
acuerdo al procedimiento
2030, enadminsitrativo
el marco de las
Formulación,
funciones del la
Ejecución
IDIGER
y
y de las
Seguimiento
entidades
de los Planes
que conforman el
de
Mejoramiento SEC-PD-08 que demuestre
Versión aprobaciòn
9 Politica formal
de operación: del
1.8 documento.
Cuando una acción 11/5/2019 NO
SDGR-CC,
Teniendo de acuerdo
enPlancuenta a la normatividad
la anterior justificación vigente (Acuerdo
y ser
en cumplimiento Distrital de546 de 2013
la politica - Art
delos
definida7,
en
Decreto
el de
Distrital
Mejoramiento
172 de 2014 –
requiera
Art 30 y 33).
modificada
A partir de
por
lo
cambios
anterior y
en:
en
15 DE
operación ABRIL
lineamientos DE 2019:
"1.8 estratégicos, La
Cuando una accióndependencia
estructuradefinidamanifiesta que aun no
en el Plan deelMejoramiento
organizacional, se cuenta
personal u otro con acto
requiera
motivo ser
cumplimiento porde
administrativo alatravés
accióndel propuesta
cual para subsanar
se podrá
adopte el este hallazgo
documento Plan de "Gestión
Implementación
Social, y
modificada
justificable, cambios
el líder en:
del los lineamientos
proceso estratégicos,
remitir mediante estructura
correo organizacional,
electrónico o la el
seguimiento
acciónu se del Plan
encuentra Distrital
vencida de Riesgos
desde y Cambio
la vigencia Climatico
2017, por lo como
queyse instrumento de
personal
comunicación,
planificación
otro motivo justificable,
la
desolicitud
gestion de
el líder
modificación del proceso
demisionalidad
la acción podrá remitir
propuesta lasolicita
mediante se
nueva correo
acción
desarrollen
electrónico
(cuando o ycomunicación,
las
aplique) actividades dellaSDGRCC
para quenecesarias solicitud
la Oficina de
según
para
de dar cumplimiento
modificación
Control Internode
del
realice
IDIGER
la aacción
lalaacción (Decreto y579
de caracter
propuesta
modificación la
del
de 2015)",
nueva cuya
acción fecha de vencimiento
(cuandodeaplique) es
urgente. a
para quepara 30
TMMM de diciembre
la Oficina de
de Control 2019, se
Interno realizaran
realice la los
Plan, previa validación
seguimientos a esta los requisitos.)
implementación durante modificación de la acción formulada 10/15/2019 SI
para modificación
subsanar el hallazgo,del Plan, previa
ya que envalidación
este momento de lalosvigencia
requisitos",2019, del
la acción propuesta
para dar cierre a la
procedimiento
por la SRRAC
Noviembre 05 de 2019: La OCI, generó
Formulación, misma.
informe
Ejecución de auditoria
y al procedimiento de
es: "Realizar ajuste de las funciones correspondiestes al Sistema de Drenaje Pluvial
Adquisición
Seguimiento
Sostenible Predial de
e incluirlasen
los el que
Planes
dentro sederatifica que
Mejoramiento
del proceso la resolución
SEC-PD-08
de Reducción 109 de
Versión
del riesgo 2014, 9 se
y encuentra
una vez
Octubre
vigente aellade 2019: Para darformalizado
cierre
de laaentidad,
esta acción seresolución
requierea darque laydependencia
adaptación al
cambioyclimático",
verificado fecha
mapa no
de sevez
ha
procesos
una modificada una
la nueva
acciónse procede
por solicitud que laladependencia
cierre
de derogue, porselo
a las acciones.
informe las acciones
que se presenta desarrolladas
incumplimeinto deenla el marcoevidenciandose
misma de los componentes del PDGRCC así
una implemnetación
dara cierre a la misma.
como el nivel
parcial de de avance
algunos con sus
componentes soportes
del ya
Plan que
de la acción
Gestión
*Se evidencia procedimiento correspondeiente al Grupo de Gestión Local dentro hace
Social. referencia
TMMM a del
"Implementación
18/01/2019: y seguimiento
Seproceso
evidencia del Plan
comunicaciones
correspondiente Distrital de Riesgos
internas
alinterna
SDGR-CC.TMMM y Cambio
en lasdel Climático..."
se remite laa
que16/12/2019 12/30/2020
Diciembre de 2019: Mediante comunicación 2019IE6020
la fecha
archivo la dependencia
al área remite un listado de asistencia reunión cuyo tema son las
Subdirección dejuridica,
Reducción sede requiere
Riesgos
metas del
cuadro de trazabilidad y listas de chequeo
y Adaptación
PDGRCC. al Cambio Climático, solicitó el
paracambio
validarde ellacumplimiento de la acción.
acción por la siguiente:
Diciembre de 2019: Mediante comunicación interna 2019IE6020 del 16/12/2019 la
"La subdireccion
22/04/2019:
Subdirección El de
degrupo reducción
Reducción dede
de Obras, riesgos
remite
Riesgos ysoportes
adaptación
y Adaptación alalCambio
cambio
(cuadro climático
deClimático,
trazabilidadformulará
de los
solicitó la
procedimiento
documentos
modificación de con las
remitidos funciones
la accióna del correspondientes
la Oficina
presenteAsesora
hayazgoJuridica) al área
argumentando funcional "internvenciones
esta información
que " la SRRACC se remite
no es
correctivas 4/15/2019 SI
el-seguimiento
sistema de drenaje pluvial
a la encargada
Oficina Asesora
de Juridica
realizar a traves de
al Plan Distritalsostenible"
comunicación Interna ycuya
de Riesgos copia
Gestión delse
Cambio encuentra
SeOficina
Climático",
evidenció en custodia
de
la publicacion
acuerdodel
del
a logrupo de
establecido
"PROCEDIMIENTO obras,
en elcomo
acuerdo
MEDIDAS evidencia de
007 de 2016, que los
articulo 8,
procesoPARA
LA REDUCCIÓN DE
La de Control Interno observó
documentos que dentroremitidos.
fueron del de Desarrollo del SDGR-
CCRIESGOS DE INUNDACIÓN
se encuentra el seguimeintoY ADAPTACIÓN
a las metas AL delCAMBIO CLIMÁTICO",
Plan Distrital de Gestión en de
el mapa
Riesgosdey
procesos de la entidad. Se preocede a dar cierre a la acción de acuerdo al
Se daCambio
cierre aClimático.
procedimiento la acciónRazón
Formulación, dado por
quelael
Ejecución
cual se procede
y grupo de obras
Seguimiento
a cambiar
esta
de los
la acción controles
aplicando
Planes
así:
de Mejoramiento
Implementaciónpara garantizar
SEC-PD-08
y seguimiento la Plan
Versión
del adecuada
Politicacustodia
9 Distrital de
de operación:
Riesgos dely archivo.
1.8
Cambio Climatico como
instrumento de planificación y de gestion del SDGRCC según misionalidad del IDIGER
(Decreto 579 de 2015)
Propuesta por la SRRACC: "Reportar a la Oficina de Planeación las acciones para el

cumplimiento de la meta de la Subdireccion para la Reducción del Riesgo y
Adaptación al Cambio Clímatico, dentro del marco del Plan Distrital de Riesgos y
Cambio Climatico"
Así mismo se recuerda a la dependencia que para el cierre de la accion propuesta se

deberá dejar evidencia del reporte del cumplimiento de las metas que tenga a cargo
la SRRACC en relación con el Plan Distrital de Riesgos y Cambio Climatico a la OAP.
SEC-FT-04
9
10/20/2017
EFICIENCIA
ESTADO DE LA ACCION
NO CERRADA
NO CERRADA
NO CERRADA
NO CERRADA
NO ABIERTA VENCIDA
NO CERRADA
ABIERTA VENCIDA
NO CERRADA

Plan de Mejoramiento Institucional Corte 30 de Abril 2019

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Plan de Mejoramiento Institucional Corte 30 de Abril 2019

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

DEPENDENCIA

Vigencia en la que se realizó la auditoria

ESTADO DE LAS ACCIONES

ACCIONES CERRADAS ACCIONES ABIERTAS EN DESARROLLO

CANTIDAD DE ACCIONES ACCIONES ABIERTAS EN ACCIONES ABIERTAS

DIRECCIÓN GENERAL OFICINA DE CONTROL INTERNO OFICINA AS

CORRECCIONES ACCIONES CORRECTIVAS GESTIÓN DE RIESGOS

OFICINA DE CONTROL INTERNO OFICINA ASESORA PLANEACIÓN

IDENTIFICADOR AÑO ORIGEN REQUISITO

ACCIÓN A IMPLEMENTAR TIPO DE ACCIÓN DEPENDENCIA PROCESO

DESARROLLO DEL SDGR-

IDENTIFICADOR AÑO ORIGEN

ANÁLISIS DE CAUSAS ACCIÓN A IMPLEMENTAR

TIPO DE ACCIÓN DEPENDENCIA PROCESO

EVIDENCIAS DEL CUMPLIMIENTO POR PARTE DEL % DE AVANCE DE LA

DESARROLLO DEL SDGR-CC 0

Auditoría Externa de ICONTEC al Sistema Integrado NTC-ISO 9001:2015 numeral 9.3

Auditoría Externa de ICONTEC al Sistema Integrado NTC-ISO 9001:2015 numeral 9.3

Auditoría Externa de ICONTEC al Sistema Integrado

Auditoria Interna - Gestión Local NTCGP 1000:2009 en su numeral 7.1 y 7.5.1

8.2.3 de las normas ISO 9001:2008 y NTCGP

8.2.3 de las normas ISO 9001:2008 y NTCGP

Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico MIPG V2 la dimensión 7 CONTROL INTERNO,

Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG

Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico Numeral 7.5.2. de la NTC ISO 9001.2015

Auditoria Interna Direccionamiento Estrategico Dimensión 7 del manual operativo de MIPG V2

Seguimiento Oficina Control Interno Plan Institucional de Gestión Ambiental

Seguimiento Oficina Control Interno Plan Institucional de Gestión Ambiental

El Plan de acción de IDIGER no corresponde a

SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS Identificación, evaluación y generación de controles

SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS Identificación, evaluación y generación de controles

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO (NO

En la revisión por la dirección no se tomó como

En la revisión por la dirección no se tomó como

Se evidenció que las acciones tomadas para el

5. Falencias en la formulación y ejecución de los

2.2.5. LA ESTRUCTURA DEL PRESUPUESTO

2.2.6. EN EL PLAN DE MEJORAMIENTO

No se observa reporte de Huella de Carbono

El Plan de acción de IDIGER no corresponde a

Planes de Acción: Programas y líneas de inversión

OPORTUNIDAD DE MEJORA Se observanrevisar

Método: No se realiza revisión por la dirección con

Mano de Obra : Los funcionarios designados para

Los análisis de causas no cuentan con la

Falta retroalimentación frente al análisis de causas

Incorporar en el tablero de indicadores una columna

De igual manera se realizará informe sobre el monitoreo

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE DIRECCIONAMIENTO

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE

ACCIÓN OFICINA ASESORA DE

Jefe Oficina Asesora de