1ra Unidad Didactica - 2

IC653BCI PROYECTOS DE INVERSIÓN
1ra UNIDAD DIDACTICA:
ASPECTOS FUNDAMENTALES
EN LOS PROYECTOS DE
INVERSIÓN
IC653BCI ETAPA DE IDENTIFICACIÓN
Proyectos de Inversión
¿Qué es un proyecto? ¿Y para qué sirve?
¿Cuáles son las fases de un proyecto? ¿Por qué decimos que un

proyecto tiene un ciclo de vida?
¿Quiénes son las partes interesadas (involucrados) en el desarrollo

de un proyecto? Ejemplos
¿Cuáles son las denominaciones de los PI acorde a la naturaleza

de intervención?
Fases o componentes de un proyecto:
• Iniciación, planificación, ejecución, seguimiento y finalización.
Fuente: https://expanda.es/blog/el-ciclo-de-vida-en-las-infraestructuras
Proyecto de construcción - Obra:
1. Pre-diseño
2. Ingeniería.
3. Abastecimiento / Logística / Procura.
4. Construcción.
5. Puesta en marcha.
6. Operación y mantenimiento.
Proyecto de inversión:
PIP: Intervención limitada en el tiempo, realizada con recursos

públicos para crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar
capacidades productoras de bienes o servicios…
Proyecto (PMBoK): esfuerzo temporal, donde se crea
producto, servicio o resultada único.
Un proyecto de inversión busca: Se debe conocer:
• Soluciones, • El problema,
• Población determinada, • Necesidad a satisfacer,
• Cierre de brechas. • Diferentes alternativas,
(ejemplo: tecnológicas)
• Escoger la más eficiente.
“Elefante Blanco”
Fuente: https://gestion.pe/economia/empresas/oppenheimer-advierte-que-el-aeropuerto-de-pisco-si-bien-es-moderno-esta-casi-vacio-noticia/
“¿Elefantes Blancos?”
Hospitales paralizados en Perú

Costo Fecha que Costo Fecha que
Fecha Avance Avance
Región Obra (S/ debió Estado Región Obra (S/ Fecha inicio debió Estado
inicio físico (%) físico (%)
mllns) concluir mllns) concluir
Hospital de febrero octubre Hospital Materno diciembre octubre
Apurímac 160 Paralizado 53 Junín 210 Paralizado 65
Andahuaylas 2013 2014 Infantil El Carmen 2015 2018
Hospital Hospital de
octubre Junín 89 marzo 2019 agosto 2020 Paralizado 0
Cusco Antonio 335 abril 2013 Paralizado 64 Pangoa
2014
Lorena Junín
Hospital
92 febrero 2018 junio 2019 Paralizado 48
Pichanaki
Hospital de diciembre
Arequipa 90 2018 Paralizado 67 Hospital Materno
Camaná 2016 Puno 134 enero 2016 julio 2016 Paralizado 25
Infantil de Juliaca
Hospital de Agosto del noviembre
Arequipa 49 Paralizado 86 Hospital de
Cotahuasi 2016 2018 Puno 125 01/06/2018 01/07/2019 Paralizado 17
Apoyo Ilave
Hospital de agosto octubre Hospital Distrital diciembre
Arequipa 50 Paralizado 98 La Libertad 71 febrero 2018 Paralizado 99
Chala 2016 2018 de Pacasmayo 2019
Hospital de agosto febrero Hospital Regional
Junín 115 Paralizado 1 de Huánuco
Satipo 2019 2021 Huánuco 226 junio 2017 2018 Paralizado 73
Hermilio
Valdizán
Hospital de
Huánuco 178 2015 2018 Paralizado 94
Tingo María
https://ojo-publico.com/1798/los-14-hospitales-paralizados-por-sospechas-de-corrupcion
“¿Elefantes Blancos?”
Hospitales paralizados en Perú
El hospital de Camaná El hospital Antonio Lorena del Cusco El hospital de Andahuaylas
Fuente: https://ojo-publico.com/1798/los-14-hospitales-paralizados-por-sospechas-de-corrupcion
Proyecto de inversión:
PIP: Intervención limitada en el tiempo, realizada con recursos

públicos para crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar
capacidades productoras de bienes o servicios…
Un proyecto de inversión busca: Se debe conocer:

• Soluciones, • El problema,
• Población determinada, • Necesidad a satisfacer,
• Cierre de brechas, • Diferentes alternativas,
• Antes de la solución, costos y (ejemplo: tecnológicas)
beneficios ➔ • Escoger la más eficiente.
IC653BCI Proyectos de Inversión ETAPA DE IDENTIFICACIÓN
¿Cómo se traduce todo esto para

INVIERTE.PE?
Análisis de Proyectos INVIERTE.PE

(PREINVERSIÓN):
http://www.sunat.gob.pe/indicestasas/uit.html
Fichas técnicas acorde a cada sector.

Ficha técnica simplificada <= (750) UIT;
Ficha técnica estándar <= (15 000) UIT
Ficha de baja y mediana complejidad Proyectos de inversión no
comprendidos como ficha simplificada ficha estándar.<= (407 000) UIT
Estudio de preinversión a nivel de Perfil (alta complejidad).
PROYECTO
FASE DE PREINVERSIÓN
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA

ELABORACIÓN DE ESTUDIOS /
FORMULACIÓN
EVALUACIÓN
LEVANTAMIENTO DE VIABILIDAD / NO VIABILIDAD

OBSERVACIONES PROYECTO
Fuente: https://www.mef.gob.pe
Diagnóstico:
• Recopilación, Situación negativa de una

• Sistematización, población.
• Análisis de dicha información.
Consecuencias Causas
Función descriptiva:
Para definir dicha función nos hacemos la siguiente pregunta:
¿Cuál es la situación negativa?
Conocer a la población. Evidenciamos sus

problemas.
Función explicativa:
¿Qué y cómo se ha generado la situación negativa?
Identificar y analizar las variables. ¿Por qué?

¿Cómo?
Función prospectiva:
¿Cómo evolucionará la situación negativa?
Identificar posible comportamiento futuro.
Diagnóstico:
Todo lo recopilado para el diagnóstico (información)
Situación actual.
Perspectiva de la población. Perspectiva de la UP

Interacción
Estructuración del diagnóstico:
Fuentes de Información:
¿Qué fuentes de información requiere el
diagnóstico?
Información de fuente secundaria: disponible en estudios y
publicaciones.
Información de fuente primaria: trabajo de campo, visitas al

proyecto, recopilación de datos (cualitativa y cuantitativa).
Análisis para obtención de información para el diagnóstico:
1. Variables, se debe definir la información necesaria,

2. Información secundaria de fuentes confiables,
3. Definir si la información secundaria es suficiente, y de ser el caso
recopilar información primaria,
4. Dependiendo de la complejidad, realizar los estudios de campo
necesarios. (Para nuestro caso, es necesario).
Diagrama de flujo
para obtener
información:
Diagnóstico – El territorio.
Información: características y variables del ámbito geográfico.
Población afectada y Unidad Productora

Área de estudio: donde se contextualiza la situación negativa.
Área de Influencia: Ubicación de la población afectada.
**El área de estudio siempre es >= al área de influencia.
Diagnóstico – El territorio / PASOS
Paso 1: Información secundaria,

Paso 2: Información primaria,
Paso 3: Procesar la información del paso 1 y 2; analizar la
situación negativa,
Paso 4: Identificar y evaluar los principales peligros que pueden
afectar a la UP.
Diagnóstico – La Población Afectada.
Conjunto de personas, entidades o empresas afectadas por la

situación negativa.
Solucionar
La necesidad insatisfecha relacionada a la brecha prioritaria.
1. Necesidad,
2. Insatisfecha,
3. Brecha Prioritaria.
Ejemplo:
Situación negativa:
Contaminación debido a las aguas servidas de la margen derecha
del río Huatanay en la provincia de Cusco.
Población afectada:
Población Saylla y Huasao en el distrito de Saylla.
EJEMPLOS: PARTICIPACIÓN EN CLASE.


1. ¿Cómo satisface su necesidad?
• Acceso al servicio,
• Calidad del servicio.
2. ¿Está expuesta a condiciones de riesgo?
• Se puede gestionar la reubicación con la entidad competente.
3. ¿Cuáles son las características socioeconómicas, demográficas,
sociales, culturales, entre otros, que son relevantes para el
análisis?
• Socioeconómico: actividades económicas de las población
afectada.
• Demográficas: tendencias a futuro.
• Sociales y culturales: costumbres (pagos? Idioma?)
Diagnóstico – La Unidad Productora:
“Conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura,

equipos, personal, organización, etc.) que una vez articulados
poseen la capacidad de proveer bienes o servicios a la población
objetivo”.
Infraestructura: PREGUNTA EN CLASE.
Terreno para la infraestructura: Extensión delimitada (persona
natural o jurídica) – PREGUNTA EXPROPIACIÓN.
Equipo, mobiliario y vehículos. PREGUNTA EN CLASE.
Intangibles: PREGUNTA EN CLASE.
Infraestructura natural: PREGUNTA EN CLASE.
Diagnóstico – Unidad Productora / PASOS
Paso 1: Información secundaria,

Paso 2: Visita UP,
Paso 3: Procesar la información del paso 1 y 2; evaluar los
procesos y factores de producción de la UP,
Paso 4: Identificar y evaluar los principales peligros que pueden
afectar a la UP.
Diagnóstico – Otros Agentes Involucrados.
• Grupos de población (diferentes de la población afectada),

• Pueden ser instituciones, personas, organizaciones, etc.
• También podemos identificar a los cooperantes y los oponentes.
• Se debe recopilar la información de la participación de los
diferentes involucrados. Tener evidencia de la realización de
talleres, reuniones o algunas actividades. (Fotos, listas firmadas,
actas, etc.)
• Toda la información recopilada se debe sintetizar en una matriz
de la población afectada y otros involucrados.
Diagnóstico UP – Ejemplos.
Fuente: Propia
Interior del local donde funciona la I.E.I
Actual infraestructura donde funciona la I.E.I. el Centro Poblado de Salinas Huito; dicho
local es prestado por Puesto de Salud.
Fuente: Propia
Reservorio de agua potable Reservorio de agua potable de 24m3
Fuente: Propia
Pileta pública Pileta pública
Fuente: Propia
Poza de oxidación falta de mantenimiento Poza de oxidación
Fuente: Propia
Matriz de población afectada y
otros involucrados para un PI de
servicio de agua potable y
alcantarillado.
Definición del Problema, sus Causas y Efectos:
Problema central: Situación negativa (análisis del diagnóstico)

relacionada a una población en el área de influencia del
proyecto.
Técnica del árbol de problemas ó causa – efecto: Al utilizar los

datos procesados del diagnóstico identificamos, organizamos y
podemos estructurar causas que explican el problema central y los
efectos consecuentes de este. *evitar usar las palabras falta, carencia o
inexistencia en la redacción del problema.
Muchos de los problemas se refieren al “no acceso” ó inadecuado

bien o servicio. Fuente: https://www.mef.gob.pe
Una vez que el problema central se identifique, es necesario contar

con la evidencia fehaciente sustentatoria (indicador que parte del
diagnóstico).
Ejm 1: Problema central: Inadecuada oferta de servicios educativos

para el logro del aprendizaje en las áreas de comunicación
integral y lógico matemática de los alumnos de los tres primeros
grados de primaria de Yanaoca.
Cobertura: De la información recopilada de la UP; revisar el número
de niños que asisten a dichos años vs la cantidad de niños de esa
edad de Yanaoca.
Calidad: Número de horas realizadas vs número de horas

programadas semanales. Rendimiento académico no cumple con
los estándares mínimos establecidos por el MINEDU.
Ejm 2: Problema central: Parte de la población de la localidad de

Pumamarca no accede al servicio de agua en su vivienda y la
población que cuenta con conexión recibe un servicio
inadecuado.
Cobertura: El indicador debe mostrar la proporción de la población

que no accede al servicio. Conexiones existentes vs viviendas ext.
Calidad: Servicio discontinuo (número de horas de servicio) –

información de la UP o encuestas. Calidad del agua desarrollados
de los estándares mínimos de los parámetros técnicos (del análisis
del laboratorio). Presión de agua en la red valores máximos y
mínimos (medición en campo).
DESARROLLAR UN EJEMPLO EN LOS GRUPOS DE TRABAJO.
Desarrollado el problema central (PC) se debe revisar:
• La remediación del problema le corresponde al Estado.

• Problema especifico solucionado por un solo proyecto.
• Se pueden generar una o varias alternativas de solución.
Análisis de las Causas: Síntesis de resultados del diagnóstico. Se

deben organizar los datos procesados en el árbol de problemas
definiendo las causas en directas e indirectas.
Causas directas (CD): Explican directamente el PC.

CD relacionadas a la oferta: desempeño de factores de

producción (bien o servicio).
CD demanda: factores que restringen el acceso a un servicio
público por parte del usuario.
Causas Indirectas (CI): Se explican las causas directas por

intermedio de las CI.
Realización de lluvia de ideas
Selección de causas
Jerarquización de las causas
Sistematización de las evidencias
Construcción del árbol de causas

Análisis de los Efectos: permitirá conocer los futuros resultados y

beneficios de la remediación del PC. (considerar los efectos que se
muestran en la situación actual o futuros si no resolvemos la
situación adversa).
Agruparlos según la relación causal entre estos y el PC como

pueden ser los efectos directos (ED) manifestados en la población
afectada y los efectos indirectos (EI) asociados con otras fuentes
de servicio (relacionadas con el mercado del proyecto a
intervenir).
Una vez definidos los ED y EI es posible identificar el Efecto Final y

debe reflejar el vinculo del proyecto con las políticas sectoriales,
regionales o locales.
Para los sustentos de los ED y EI se puede recurrir a fuentes de

literatura especializada, opinión de expertos, fotografías,
indicadores cuantitativos y cualitativos.
Luego de tener los ED y EI

jerarquizados debemos graficar
esta interrelación y mostrar la
lógica causal. Identificar el efecto
final y cerrar el árbol de efectos.
Así, podremos unir el árbol de
causas y efectos y obtener el
árbol de problema (causa-
efecto).
Planteamiento del Proyecto:
Definido el PC y conociendo sus causas y efectos, podemos

plantear el objetivo central, los medios y fines del proyecto (árbol
de medios y fines – para identificar alternativas de solución).
Causas Medios
Solución al Problema
Objetivo Central
Central
Efectos Fines
Objetivo Central (OC): Situación deseada a lograr después de

intervenir con el proyecto. Solución al problema central.
Definir en positivo el PC para expresar el OC.
Ejm:
Problema Central: Limitado acceso a los servicios de salud en los
centros poblados del distrito de Lucre.
Objetivo Central: Adecuado acceso a los servicios de salud en los
centros poblados del distrito de Lucre.
Medios para lograr el OC: las causas se convierten en medios (con

los cuales se remediará el problema).
Fines del Proyecto: consecuencias positivas son los fines (se

obtienen logrando el objetivo) hacia los beneficiarios o agentes
involucrados.
Marco Lógico: identificar los indicadores de resultados para

verificar el cumplimiento del OC en la etapa de operación del
proyecto.
Marco Lógico: identificar los indicadores de resultados para

verificar el cumplimiento del OC en la etapa de operación del
proyecto.
Planteamiento de Alternativas de Solución: Técnicamente posibles,

pertinentes y comparables.
Acciones planteadas en
Técnicamente posibles
alternativas son ejecutables.
Alternativas para la realidad local.

Pertinentes
Resuelven el problema y cumplen NT.
Alternativas brindan el mismo nivel de

Comparables
servicio
Planteamiento de Alternativas de Solución:
Identificación de acciones Permitiendo lograr los medios
Mutuamente excluyente;
Análisis de interrelación de acciones
complementarias; ó independientes
Planteamiento de las alternativas de De las acciones derivadas de medios

solución fundamentales se generan las alternativas
Como redactar una acción?
Ejemplo:
¿Qué se hace? ¿Sobre qué?
Construcción de un aula
Verbo Activo
Adquisición de un equipo centrifugador
EJEMPLOS: Google maps
Identificación del área de influencia del estudio: Revisar en un

mapa. Enmarcar en un ámbito de la localidad, con una breve
descripción del clima y condiciones geográficas.
“La localidad de Conchucos pertenece al distrito de Conchucos,

provincia de Pallasca, departamento de Ancash. Se ubica en la
parte noreste de dicha provincia….
…. se ubica a 3180 msnm de altitud, presenta un clima de
templado a frío, con abundantes precipitaciones, sobre todo entre
los meses de Enero a Abril. La temperatura ambiente fluctúa entre
los 10 a 20 ªC, clima variado con temperatura media de 12 ªC”
Población afectada:
“Según el censo de población y vivienda del año 2017, en dicho

año el distrito de Conchucos contaba con 8953 habitantes, el
mismo que tuvo un crecimiento intercensal promedio anual de 1.2
% en el periodo comprendido entre 2002-2017. Según las
proyecciones de población realizadas por el INEI, el distrto de
Conchucos al año 2019 contaba con 9560 habitantes, incluyendo
la localidad de Conchucos y sus centros poblados”

Identificación del área de influencia del estudio:
EJEMPLOS:
Identificación del área de influencia del estudio:
Población Afectada:
EJEMPLOS:
Unidad Productora:
UP agua y saneamiento:
EJEMPLOS:
Visita a la Unidad Productora:
EJEMPLOS:
Estado de los activos de la UP:
EJEMPLOS:
Estado de los activos de la UP:
EJEMPLOS:
Optimización de la oferta:
EJEMPLOS:
EJEMPLOS:
EJEMPLOS:
Otros Agentes involucrados:
EJEMPLOS:
Indicadores Problema central:
EJEMPLOS:
Matriz de evidencias:
EJEMPLOS:
Matriz de evidencias:
EJEMPLOS:
PRÁCTICA EN CLASE:
Generar el árbol de Causas y efectos:
PROBLEMA CENTRAL
CAUSA DIRECTA 1 CAUSA DIRECTA 2 CAUSA DIRECTA 3 CAUSA DIRECTA n
Causa Indirecta 1 Causa Indirecta 2 Causa Indirecta 3 Causa Indirecta 4 Causa Indirecta 5 Causa Indirecta 6 Causa Indirecta n Causa Indirecta n+1
EJEMPLOS:
PRÁCTICA EN CLASE:
Generar el árbol de Causas y efectos:
Efecto Final
Efecto Indirecto 1 Efecto Indirecto 2

Efecto Indirecto 1
Efecto Directo 1
Efecto Directo 1
PROBLEMA CENTRAL
EJEMPLOS:
PRÁCTICA EN CLASE:
Generar el árbol de medios y fines
OBJECTIVO CENTRAL
MEDIO DE PRIMER MEDIO DE PRIMER MEDIO DE PRIMER MEDIO DE PRIMER

NIVEL 1 NIVEL 2 NIVEL 3 NIVEL n
Medio Fundamental 1 Medio Fundamental 2 Medio Fundamental 3 Medio Fundamental 4 Medio Fundamental 5 Medio Fundamental 6 Medio Fundamental n Medio Fundamental n +1
EJEMPLOS:
PRÁCTICA EN CLASE:
Generar el árbol de medios y fines
FIN ULTIMO
Fin Indirecto 1 Fin Indirecto 2

Fin Indirecto 1
Fin Directo 1
Fin Directo 1
OBJECTIVO CENTRAL
De acuerdo a la Resolución Ministerial 201-2012-VIVIENDA, se

puede instalar las conexiones intradomiciliarias. Esta acción es
factible.
EJEMPLOS:
Alternativas de solución
Acciones (Excluyentes,
Causas Indirectas de último
Medios Fundamentales Complementarias e
nivel
Independientes)
Ejemplo:
¿Qué se hace? ¿Sobre qué?
Construcción de un aula
Verbo Activo
Adquisición de un equipo centrifugador

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IC653BCI PROYECTOS DE INVERSIÓN

1ra UNIDAD DIDACTICA:

¿Qué es un proyecto? ¿Y para qué sirve?

¿Cuáles son las fases de un proyecto? ¿Por qué decimos que un

¿Quiénes son las partes interesadas (involucrados) en el desarrollo

¿Cuáles son las denominaciones de los PI acorde a la naturaleza

Fases o componentes de un proyecto:

• Iniciación, planificación, ejecución, seguimiento y finalización.

Proyecto de construcción - Obra:

PIP: Intervención limitada en el tiempo, realizada con recursos

Hospitales paralizados en Perú

Hospitales paralizados en Perú

El hospital de Camaná El hospital Antonio Lorena del Cusco El hospital de Andahuaylas

PIP: Intervención limitada en el tiempo, realizada con recursos

Un proyecto de inversión busca: Se debe conocer:

¿Cómo se traduce todo esto para

Análisis de Proyectos INVIERTE.PE

Fichas técnicas acorde a cada sector.

IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA

LEVANTAMIENTO DE VIABILIDAD / NO VIABILIDAD

• Recopilación, Situación negativa de una

Para definir dicha función nos hacemos la siguiente pregunta:

¿Cuál es la situación negativa?

Conocer a la población. Evidenciamos sus

Para definir dicha función nos hacemos la siguiente pregunta:

¿Qué y cómo se ha generado la situación negativa?

Identificar y analizar las variables. ¿Por qué?

Para definir dicha función nos hacemos la siguiente pregunta:

¿Cómo evolucionará la situación negativa?

Identificar posible comportamiento futuro.

Perspectiva de la población. Perspectiva de la UP

Estructuración del diagnóstico:

Información de fuente primaria: trabajo de campo, visitas al

Análisis para obtención de información para el diagnóstico:

1. Variables, se debe definir la información necesaria,

Información: características y variables del ámbito geográfico.

Población afectada y Unidad Productora

**El área de estudio siempre es >= al área de influencia.

Diagnóstico – El territorio / PASOS

Paso 1: Información secundaria,

Diagnóstico – La Población Afectada.

Conjunto de personas, entidades o empresas afectadas por la

Diagnóstico – La Población Afectada.

EJEMPLOS: PARTICIPACIÓN EN CLASE.

Diagnóstico – La Población Afectada.

Diagnóstico – La Unidad Productora:

“Conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura,

Diagnóstico – Unidad Productora / PASOS

Paso 1: Información secundaria,

Diagnóstico – Otros Agentes Involucrados.

• Grupos de población (diferentes de la población afectada),

Interior del local donde funciona la I.E.I

Reservorio de agua potable Reservorio de agua potable de 24m3

Pileta pública Pileta pública

Poza de oxidación falta de mantenimiento Poza de oxidación

Definición del Problema, sus Causas y Efectos:

Problema central: Situación negativa (análisis del diagnóstico)

Técnica del árbol de problemas ó causa – efecto: Al utilizar los

Muchos de los problemas se refieren al “no acceso” ó inadecuado

Definición del Problema, sus Causas y Efectos:

Una vez que el problema central se identifique, es necesario contar

Ejm 1: Problema central: Inadecuada oferta de servicios educativos