COMPONENTE FACTOR

Político Relaciones de poder

Político Expectativas de la comunidad

Económico Principales Actividades Económicas

Infraestructura, cobertura y calidad

de los servicios públicos (acueducto,
alcantarillado, recolección de
Económico
residuos, electrificación,
comunicación, vivienda, educación,
entre otros.)
 Social Demográfico (Número de habitantes)

Social Cultural (Seguridad)

Tecnológico Tecnología disponible

Legal Permisos y trámites ambientales

Legal Permisos y trámites ambientales

Legal Legislación en proceso

Legal Legislación en proceso

Ambiental Clima
Ambiental Clima

Ambiental Calidad del agua

Ambiental Hidrogeología

Ambiental Usos actuales y potenciales del suelo

 Especies de fauna y flora endémicas,
Ambiental en veda o en estado de amenaza

Ambiental Amenazas naturales Inundaciones

Ambiental Amenazas naturales degradación del

suelo erosión y remoción en masa

Ambiental Amenazas naturales sismo

Ambiental Amenazas naturales incendio forestal

 FASE DE ANÁLISIS NIVEL DE INCIDENCIA
DESCRIPCIÓN DEL FACTOR EN EL ENTORNO DEL PROYECTO
I P Im C Cr Mn N I

X X

El gobierno municipal se elige dependiendo de los incentivos X X

que los candidatos ofrecen a la comunidad.

X X

X X

En la actualidad la población se abastece de agua no potable

para su consumo y para su medio de trabajo (cultivo de X X X
cebolla y tomate).

X X

X X X X X

La economía del sector se basa principalmente en el cultivo X X X

de cebolla y tomate.

En la actualidad la población se abastece de agua no potable

X X X X X
para su consumo.
Según el último censo realizado en Colombia, para el año X X X
2005 la población de Sáchica ascendía a 3868 habitantes.

En la actualidad no se sabe sobre grupos insurgentes que

operen en la zona, ni de altas tasas de incidencia de X X X X X X
delincuencia común.

El municipio no tiene acceso a tecnologías, centro de

innovación o redes de trabajo que contribuyan a su X X X
desarrollo socioeconómico

Obtención e implementación de los permisos ambientales

para el desarrollo del proyecto X X X X

Retraso o negación de los permisos legales ambientales para X X

el desarrollo del proyecto

Entrada en vigencia de requisitos legales que no se han X X X X X X

contemplado desde el inicio del proyecto

Cambio en las disposiciones de uso del suelo del EOT del

municipio X X X X

Sáchica pertenece a una zona árida de bajas precipitaciones X

Sáchica pertenece a una zona árida que presenta déficit de
agua en los períodos comprendidos entre junio-septiembre X X
y diciembre-febrero

De acuerdo con las diferentes actividades productivas y

domésticas que desarrollan los pobladores de Sáchica, las
fuentes hídricas has comenzado a presentar cierto grado de X
contaminación.

La región del río Sáchica está conformada por sedimentos

limo-arenosos y calcáreo - arcillosos con baja permeabilidad,
en los cuales se desarrollan acuíferos locales de extensión
variable con agua de buena a regular calidad química; estas
aguas son utilizadas para riego y consumo humano; sin X
embargo es indispensable tener en cuenta que la recarga de
los acuíferos en la zona se considera de baja a nula, no
obstante el EOT del municipio ha dispuesto las áreas de
recarga acuífera como área de protección para el
aprovisionamiento de acueductos.

El uso actual del suelo en el municipio comprende áreas

urbanas y centro poblados así como también áreas rurales
en las cuales se desarrollan actividades de agricultura
tradicional, extracción minera, pastoreo semiextensivo y
actividades recreacionales. De la misma manera, y de X X
acuerdo con lo contemplado en el EOT municipal, se
disponen áreas para desarrollo industrial y de generación de
infraestructura para la prestación de servicios públicos
domiciliarios.
En los ecosistemas presentes en el área de estudio se
encuentran varias especies de flora y fauna que presentan
algún estado de amenaza a la extinción, adicionalmente se X X X X X X
han encontrado aves migratorias

De acuerdo con el mapa de amenazas del departamento de

Boyacá, en el área de estudio no se presenta susceptibilidad X X
a procesos de inundación

De acuerdo con el mapa de amenazas del departamento de

Boyacá, el área de estudio presenta zonas susceptibles al X X X
carcavamiento pero no a fenómenos de remoción en masa.

De acuerdo con el mapa de amenazas del departamento de

Boyacá, el área de estudio se encuentra en una zona de X X X X X
amenaza sísmica intermedia

De acuerdo con el mapa de amenazas del departamento de

Boyacá, el área de estudio se encuentra en una zona en la X X X X X
que pueden presentarse incendios forestales.
VEL DE INCIDENCIA
DESCRIBA COMO INCIDE EN EL PROYECTO
P Mp

Es un aspecto decisivo en la adjudicación del proyecto, es

decir si se realiza o no.

De acuerdo con los intereses y prioridades de la

administración municipal, se garantizará la disponibilidad de
recursos para la construcción de las obras.

Puede obstaculizar y/o demorar la liquidación del proyecto y

por ende el cierre.

Resistencia por parte de la comunidad al cambio, porque

deberán pagar por un servicio que actualmente es deficiente
(Agua no apta y sin continuidad) pero gratis, o por que no se
garantice la oferta de agua suficiente en la fuente de
captación, para el desarrollo de otras actividades.

Conflictos en la toma de información primaria (como

topografía, análisis de calidad de agua, entre otros), por la
resistencia de la población.

Conflictos en la compra de terrenos por la resistencia de la

población, generando reprocesos de diseño.

X Si la comunidad recibe el proyecto positivamente, esta

facilitara la realización de las distintas fases del mismo.

Es necesario desarrollar estudios hidrológicos que

demuestren que en la fuente de agua escogida para el
suministro al proyecto, se cuente con la disponibilidad
adecuada del recurso (calidad y cantidad), de manera que no
se vayan a afectar las actividades que desarrollan los
agricultores de la población como medio de subsistencia.

Si la comunidad reconoce la necesidad que tiene de contar

con agua potable para mejorar sus condiciones de salubridad
X
y en ese sentido acepta el proyecto, se facilitará el desarrollo
del mismo en todas sus fases.
 Si durante la fase de operación de la PTAP la población
llegará a incrementarse más de lo proyectado en el estudio
hidráulico, el sistema de potabilización no cubrirá el 100%
de la población futura, por tanto las proyecciones que se
realicen como insumo para el desarrollo de los diseños de las
obras deberán ser suficientemente confiables.

Si durante la ejecución el proyecto se presentan

inconvenientes con grupos al margen de la ley o delincuencia
común, podrían presentarse efectos negativos sobre la
infraestructura del proyecto, el cronograma, las finanzas, las
personas, entre otros.

El costo de emplear nuevas tecnologías implica un mayor

costo, no obstante también una mayor eficiencia y
X adicionalmente la oportunidad de implementar tecnologías
limpias que contribuyan a la promoción de la sostenibilidad
del municipio.

El cumplimiento con las disposiciones legales genera

X confianza en la comunidad y en los demás interesados para
la realización del proyecto

La negación o postergación de un permiso ambiental puede

impactar de forma severa el proyecto ya que generaría
retrasos y no permitiría su normal ejecución

La entrada en vigencia de nuevos requisitos legales que

apliquen al proyecto y que no se hayan contemplado desde
el inicio dentro del alcance, puede generar retrasos,
sobrecostos, afectaciones a la imagen corporativa e incluso
del municipio, expectativas erróneas o polarizadas de la
comunidad, entre otros; por lo anterior será necesario
gestionar este riesgo.
En caso de que varíen las disposiciones de uso del suelo del
municipio y esto afecte el área en la que se pretende
adelantar la construcción de la PTAP, pueden ganarse
retrasos, pérdidas económicas, afectaciones a la imagen
corporativa y municipal, entre otros; por lo anterior será
necesario gestionar este riesgo.

La condición climática del área en la que se desarrollará el

X proyecto, es favorable durante la etapa de construcción de la
planta porque facilitará el desarrollo de la obra y el
cumplimiento del cronograma.
 Es necesario desarrollar estudios hidrológicos que
demuestren que en la fuente de agua escogida para el
suministro al proyecto, se cuente con la disponibilidad
adecuada del recurso (calidad y cantidad), de manera que
sea posible prestar el servicio de suministro de agua potable
cumpliendo con las expectativas del proyecto, la
administración municipal y la población, entre otros
interesados; y adicionalmente que no se vayan a afectar las
actividades que desarrollan otros usuarios del recurso
hídrico, ni el ecosistema en cuestión.

De acuerdo con los resultados del estudio, será necesario

implementar diferentes alternativas para acceder al agua,
como por ejemplo captación de agua subterránea.

Si el grado de contaminación de la fuente de abastecimiento

para el proyecto es muy alta, se pueden aumentar los costos
de tratamiento e incluso hacer inviable el uso de la fuente
escogida; por lo anterior deberán efectuarse cambios en el
proyecto que podrían generar retrasos

De acuerdo con las condiciones del recurso hidrogeológico

X en el municipio, será posible complementar las fuentes de
captación de agua para la operación (suministro de agua
potable) sostenible en el tiempo del proyecto

De acuerdo con los usos del suelo contemplados dentro del

EOT del municipio, será posible desarrollar el proyecto en
X las áreas dispuestas para tal fin y se contará con áreas de
protección del recurso hídrico que garanticen su
disponibilidad para un uso racional.
 Para la ejecución del proyecto deberán formularse e
implementarse las medidas necesarias para el manejo y
protección de la fauna y la flora en especial aquellas
especies que presentan algún tipo de amenaza a la extinción.
Adicionalmente deberán adelantarse los trámites de
levantamiento de veda correspondientes lo cual deberá
tenerse en cuenta en la programación y presupuesto del
proyecto.

X Debido a que esta amenaza no se presenta en municipio, el

proyecto tendrá una ventaja para su desarrollo.

Los eventos de carcavamiento y remoción en masa podrían

afectar el desarrollo de las obras retrasando el proyecto e
incluso variando en alguna medida sus costos.

Un sismo dependiendo de su intensidad, podría afectar el

desarrollo del proyecto retrasando su programación,
afectando al personal e incluso variando en alguna medida
los costos.

Un evento de esta naturaleza podría retrasar el proyecto,

afectar el personal e incluso aumentar los costos.
 ESTIMADO DE
$ 5,000,000,000.00
COSTOS ($COP)
PROYECTO PTAP SÁCHICA BOYACÁ GERENCIA DEL PROYECTO Director del Proyecto
DURACIÓN
665
(DÍAS)

PLAN DE TRATAMIENTO A LOS RIESGOS

VALORACIÓN DE IMPACTO Y PROBABILIDAD
VALORACIÓN
DAÑOS A ECONÓMICOS IMAGEN Y VALORACIÓN PLAN DE
CATEGORÍA RIESGO PERSONAS
INSTALACIONES
AMBIENTAL
(COSTOS)
TIEMPO
CLIENTES
OTROS IMPACTO /
GLOBAL
ACCIÓN DE TRATAMIENTO
PROBABILIDAD RESPUESTA

1. Búsqueda e implementación de medidas

alternativas para el abastecimiento de agua durante
las épocas de sequía.
2. Construcción e implementación de un tanque de
almacenamiento con la capacidad suficiente para
ORIGEN NATURAL garantizar parte del suministro de agua durante las
Sequias (Operación) 0E 0E 2E 5E 5E 3E 0 30 VH Mitigar
(Hidrometereología) épocas de sequía.
3. Calcular periódicamente el índice de escasez de la
fuente de abastecimiento, con el fin de garantizar en
todo momento la existencia del caudal ecológico y
una cantidad de agua tal que no perjudique las
actividades de otros usuarios.

1. Programar la ejecución de las obras para las

épocas de sequía.
2. Medir permanentemente el nivel en el cuerpo de
agua a intervenir.
3. Ejecutar obras para el control de inundaciones (por
ORIGEN NATURAL Inundaciones y/o avenidas Mitigar ejemplo diques) en las áreas en las que se ubicarán
5A 3A 2A 4A 4A 2A 0 23 M
(Hidrometereología) torrenciales (Construcción) Transferir los campamentos y demás instalaciones requeridas
para el desarrollo de la obra.
4. Formular e informar el correspondiente Plan de
Contingencias.
5. Contratar con una póliza se seguro que cubra los
posibles daños.

1. Hacer monitoreo permanente de la calidad del

ORIGEN NATURAL
Contaminación del agua agua en las fuentes de abastecimiento.
Y/O ANTRÓPICO 0B 0B 3B 1B 1B 2B 0 16 L Mitigar
(Construcción ) 2. Formular e informar el correspondiente Plan de
(Calidad del agua)
Contingencias.

1. Hacer monitoreo permanente de la calidad del

ORIGEN NATURAL
Contaminación del agua agua en las fuentes de abastecimiento.
Y/O ANTRÓPICO 3B 3B 3B 3B 3B 2B 0 16 L Mitigar
(Operación ) 2. Formular e informar el correspondiente Plan de
(Calidad del agua)
Contingencias.

1. Ejecutar las obras de acuerdo con las normas

sismo resistentes
ORIGEN NATURAL Mitigar 2. Formular e informar el correspondiente Plan de
Sismo intenso (Operación) 5C 4C 3C 5C 5C 2C 0 27 H
(Geológicos) Transferir Contingencias.
3. Contratar con una póliza se seguro que cubra los
posibles daños.
 ESTIMADO DE
$ 5,000,000,000.00
COSTOS ($COP)
PROYECTO PTAP SÁCHICA BOYACÁ GERENCIA DEL PROYECTO Director del Proyecto
DURACIÓN
665
(DÍAS)

PLAN DE TRATAMIENTO A LOS RIESGOS

VALORACIÓN DE IMPACTO Y PROBABILIDAD
VALORACIÓN
DAÑOS A ECONÓMICOS IMAGEN Y VALORACIÓN PLAN DE
CATEGORÍA RIESGO PERSONAS
INSTALACIONES
AMBIENTAL
(COSTOS)
TIEMPO
CLIENTES
OTROS IMPACTO /
GLOBAL
ACCIÓN DE TRATAMIENTO
PROBABILIDAD RESPUESTA

1. Ejecutar las obras de acuerdo con las normas

sismo resistentes
ORIGEN NATURAL Mitigar 2. Formular e informar el correspondiente Plan de
Sismo intenso (Construcción) 5C 4C 3C 5C 5C 2C 0 27 H
(Geológicos) Transferir Contingencias.
3. Contratar con una póliza se seguro que cubra los
posibles daños.

1. Ejecutar los estudios geotécnicos correspondientes

a fin de determinar el grado de estabilidad de las
áreas en las cuales se planea ejecutar la obra.
2. Diseñar y ejecutar obras de contención.
ORIGEN NATURAL Movimientos en masa
1A 2A 2A 2A 2A 1A 0 5 N Mitigar 3. Medir periódicamente el movimiento del suelo (eje
(Geológicos) (Construcción y operación)
x y eje y) en las áreas en las que se ejecutará la obra.
4. Si es indispensable ejecutar obras para el manejo
de aguas de escorrentía como cunetas, zanjas y/o
disipadores de energía.

1. Revegetalizar las áreas que lo requieran con el fin

de controlar los procesos de erosión por cárcavas.
2. Evitar el acceso a las áreas revegetalizadas para
ORIGEN NATURAL Carcavamiento
1D 3D 3D 2D 2D 1D 0 19 M Mitigar asegurar el prendimiento de las especies sembradas.
(Edáficas) (Construcción y operación)
3. Si es indispensable ejecutar obras para el manejo
de aguas de escorrentía como cunetas, zanjas y/o
disipadores de energía.

1. Evitar el acceso de terceros al área en la que se

ejecutará el proyecto.
2. Prohibir la quema de desechos o cualquier material
ORIGEN NATURAL en los predios adquiridos para el desarrollo del
Incendio forestal Mitigar
Y/O ANTRÓPICO 3C 3C 4C 2C 1C 2C 0 22 M proyecto.
(Construcción y operación) Transferir
(Forestal) 3. Formular e informar el correspondiente Plan de
Contingencias.
4. Contratar con una póliza se seguro que cubra los
posibles daños.

1. Contratar personal especializado en vigilancia y

seguridad.
2. Mantener y divulgar con el personal del proyecto,
Delincuencia Común Mitigar los números de contacto de la policía y emergencias.
ORIGEN ATRÓPICO 3C 3C 1C 2C 2C 1C 0 18 M
(Construcción y operación) Transferir 3. Formular e informar el correspondiente Plan de
Contingencias.
4. Contratar con una póliza se seguro que cubra las
posibles pérdidas.
Proyecto: “Factibilidad, diseño y construcción de una planta de tratamiento d
Sác

Fecha de elaboración: 20-Dec-14

Elaborado por: Karen Cipagauta/ Yenny Mancera/Christian Toro

Versión: 1.0

Integradores del P5 Indicadores

Vida útil del producto

Producto Objetivos y metas Servicio posventa del producto

Madurez del proceso

Proceso Impactos Eficiencia y estabilidad del proceso
 Valoración

+3 Impacto negativo alto

+2 Impacto negativo medio

+1 Impacto negativo bajo

0 No aplica o Neutral

-3 Impacto positivo alto

-2 Impacto positivo medio

-1 Impacto positivo bajo

planta de tratamiento de agua potable (PTAP) y la red de distribución asociada, para el municipio de
Sáchica Boyacá”

Toro

Categorías de sostenibilidad Sub Categorías

Retorno de la inversión

Sostenibilidad económica
Agilidad del negocio

Estimulación económica
 Transporte

Energía

Sostenibilidad ambiental
Sostenibilidad ambiental

Residuos
 Agua

Practicas laborales y trabajo decente

Sostenibilidad social Derechos humanos
Sociedad y consumidores

Comportamiento ético
de distribución asociada, para el municipio de

Fase 1
Elementos
(Construcción)

Beneficios financieros directos

Valor presente neto

Flexibilidad/Opción en el proyecto

Flexibilidad creciente del negocio

Impacto local económico

Beneficios indirectos

Proveedores locales 2.00

Comunicación digital 2.00

Viajes 2.00

Transporte 2.00

Energía usada 3.00

Emisiones /CO2 por la energía usada 3.00

Retorno de energía limpia 0.00

Reciclaje -2.00

Disposición final -2.00

Reusabilidad 0.00

Energía incorporada 0.00

Residuos 1.00
Calidad del agua 1.00

Consumo del agua 2.00

Empleo -3.00

Relaciones laborales -2.00

Salud y seguridad -3.00

Educación y capacitación -3.00

Aprendizaje organizacional -2.00

Diversidad e igualdad de oportunidades -3.00

No discriminación -3.00

Libre asociación -2.00

Trabajo infantil -2.00

Trabajo forzoso y obligatorio -2.00

Apoyo de la comunidad -2.00

Políticas públicas/ cumplimiento -3.00

Salud y seguridad del consumidor -3.00

Etiquetas de productos y servicios 0.00

Mercadeo y publicidad -3.00

Privacidad del consumidor 0.00

Practicas de inversión y abastecimiento -2.00

Soborno y corrupción -3.00

Comportamiento anti ético -3.00

TOTAL -30.00
Esta matriz está basada en el The GPM Global P5 Standard for Sustainability in Project Man
Licensed and Registered Trademark of GPM Global, Administered in the United States
Copyright Service.
 Fase 2
Justificación
(Operación)

Como política de contratación deberá darse

prioridad a los proveedores locales, si embargo de
no encontrarse estos en el área en la que se
2.00
desarrollará el proyecto, será necesario el traslado
de las materias primas para la construcción del
proyecto

Podrán utilizarse equipos de telecomunicación

móviles, sin embargo el traslado permanente del
personal a la zona de obras es completamente 1.00
necesario.
La construcción se desarrollará en un área rural y la
mayor parte de los trabajadores de obra podrán
provenir del casco urbano. Adicionalmente cuando 1.00
no se halle personal calificado de la zona, este
deberá trasladarse desde su lugar de origen.

Como política de contratación deberá darse

prioridad a los proveedores locales para que se
reduzcan las necesidades de transporte, sin
2.00
embargo de no encontrarse estos será necesario el
traslado de las materias primas y todos los insumos
para la construcción del proyecto

Será necesario utilizar energía y gran cantidad de

combustibles en la mayor parte del proceso
constructivo, por ejemplo para la movilización de la
3.00
maquinaria pesada, iluminación y en general
adecuación de campamentos, uso de computadores
y herramientas para la construcción.
De acuerdo con el cálculo de la huella de carbono, el
3.00
proyecto tendrá una producción de XXXXX

N.A. 0.00

Podrían buscarse proveedores que ofrezcan

materiales reciclados con la calidad requerida para
el proyecto y en caso de hallarse hacer las
respectivas contrataciones.
-2.00
Así mismo podrán disponerse mecanismos dentro
del proyecto que contribuyan a manejar
adecuadamente los residuos, como por ejemplo
separación en la fuente.

La disposición final de los residuos generados en el

proyecto podrá realizarse de acuerdo con su tipo y
las reglamentaciones vigentes.

Al finalizar la vida útil de la PTAP y su red de

-2.00
distribución, se podrán disponer adecuadamente los
escombros y demás residuos a fin de mitigar al
máximo sus impactos potenciales.

N.A. 0.00

N.A. 0.00

Inevitablemente durante la etapa de construcción

de la PTAP se generarán residuos los cuales podrán
manejarse y disponerse de manera adecuada de
1.00
acuerdo con las mejores prácticas posibles y la
normativa aplicable.
Aunque se generarán aguas residuales de tipo
industrial y doméstico durante la etapa de
-2.00
construcción del proyecto, estas serán tratadas
antes de su vertimiento.

La construcción de la planta requerirá de agua para

los distintos procesos que la componen (mezclas,
lavados, fundiciones), no obstante podrá 2.00
implementarse una política de uso racional al
interior del proyecto.

Como política se tiene prioridad en emplear para el

proyecto los habitantes del municipio y dadas las
características laborales de éstos, el foco estará en
el área operativa. -3.00
Adicionalmente no habrá discriminación de genero
o edad de acuerdo con la labor a desempeñar.

Se garantizará a los trabajadores sus derechos

humanos y laborales; se buscará crear políticas e
instrumentos para el adecuado manejo de los -2.00
conflictos, problemas y en general situaciones que
puedan enfrentar los trabajadores.

Se contará con un profesional en HSEQ quien velará

por que haya condiciones óptimas de salud y
-3.00
seguridad para el personal así como un plan de
emergencias para cualquier eventualidad

Dentro del proyecto será posible desarrollar ciclos

de capacitación para todo el personal, dichas
capacitaciones no solo estarán orientadas hacia las
dimensiones técnicas, profesionales u operativas, -3.00
sino que adicionalmente podrán brindarse
orientaciones en relaciones interpersonales.
Durante el desarrollo del proyecto, se
documentarán y divulgarán los aprendizajes de cada
fase, lo cual servirá de insumo para la respectiva -2.00
retroalimentación y ejecución de acciones de
mejora continua

No habrá distinción de sexo, raza o creencia;

únicamente se realizará un proceso de selección -3.00
justo de acuerdo con los perfiles requeridos.

No habrá distinción de sexo, raza o creencia;

únicamente se realizará un proceso de selección -3.00
justo de acuerdo con los perfiles requeridos.

No habrá restricción para que los trabajadores se

asocien como consideren dentro de un marco de -2.00
buena voluntad

No se acudirá a trabajo infantil ni se aceptará en los

-2.00
proveedores esta conducta.

Se cumplirán todas las normas legales de

contratación y se exigirá lo mismo a los proveedores -2.00
para prevenir el trabajo forzoso

Se buscará implementar medidas de comunicación,

acercamiento y trabajo con la comunidad, de
manera que esta acepte el proyecto, se convierta en -2.00
un apoyo para el proyecto y exista una relación de
beneficio mutuo.
Se cumplirá toda la normatividad aplicable -3.00

Se cumplirá toda la normatividad aplicable y demás

requisitos que garanticen que la construcción de la
PTAP y su red de distribución sirvan para entregar -3.00
un producto idóneo al usuario final que no genere
peligro o efectos adversos.

N.A. 0.00

Podrán aplicarse métodos de difusión de la

información relacionada con el proyecto -3.00

neutral -1.00

Todas las prácticas de inversión y abastecimiento

tendrán en cuenta los siguientes aspectos:
Involucramiento de la comunidad, costo, calidad,
-2.00
garantía, manejo ambiental, cumplimiento de
requisitos legales y otros adquiridos
voluntariamente .

Como política no se aceptan estas prácticas y se

-3.00
castiga a quien acuda a ellas.

Como política no se aceptan estas prácticas y se

castiga a quien acuda a ellas -3.00

-36.00
 5 Standard for Sustainability in Project Management. ISBN9781631738586. Green Project Managem
M Global, Administered in the United States. P5 is a registered 􀀀 copyright in the United States and w
Copyright Service.
This work is licensed under the Creative Commons Attribution 4.0 International License. To view a copy of this lice
http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/deed.en_US.
 Justificación
Los proveedores locales suministrarían
servicios básicos, el core de los
suministros sería importado
Podrán utilizarse equipos de
telecomunicación móviles y aunque el
traslado del personal seguirá siendo
necesario, habrá menos personas
involucradas durante la etapa de
operación
Total Acciones de mejora/respuesta
Maximizar en la medida de lo posible la
4.00 compra de insumos a proveedores
locales
Optimizar el uso de tecnologías de
comunicación enlos casos en los que no
3.00 sea indispensable el traslado del
personal.
 Aprovechar los medios de transporte al
Aunque el traslado del personal seguirá
máximo para los traslados del personal
siendo necesario, habrá menos personas
3.00 que viene de afuera, es decir procurar
involucradas durante la etapa de
operación que no se movilice una sola persona por
viaje.

Como política de contratación deberá

darse prioridad a los proveedores locales
para que se reduzcan las necesidades de
Optimizar el traslado de materias primas
transporte, sin embargo de no
4.00 para reducir el número de viajes que
encontrarse estos será necesario el
deben realizarse.
traslado de las materias primas y todos
los insumos para la operación del
proyecto

Implementar un programa de uso

La operación de la planta implica el uso
6.00 el tiempo de uso de otros equipos
permanente de energía
eficiente y ahorro de energía, mediante
el cual se
minimicen los traslados de las maquinas
y el tiempo de uso de las mismas para
reducir el combustible a utilizar, así como
necesarios para el desarrollo del
proyecto
En campamentos u oficina evitar
mantener equipos encendidos
innecesariamente y en general procurar
el uso eficiente de los recursos.

De acuerdo con el cálculo de la huella de
carbono, el proyecto tendrá una
producción de XXXXX
N.A.
Durante la operación se puede establecer
el plan de manejo de residuos que
busque maximizar el reciclaje como
objetivo primario
La disposición final de los residuos
generados en el proyecto podrá
realizarse de acuerdo con su tipo y las
reglamentaciones vigentes.
Al finalizar la vida útil de la PTAP y su red
de distribución, se podrán disponer
adecuadamente los escombros y demás
residuos a fin de mitigar al máximo sus
impactos potenciales.
N.A.
N.A.
Inevitablemente durante la etapa de
operación de la PTAP se generarán
residuos los cuales podrán manejarse y
disponerse de manera adecuada de
acuerdo con las mejores prácticas
posibles y la normativa aplicable.
La puesta en marcha del conjunto de
medidas previstas para la sostenibilidad
6.00
ambiental favorecerán a la reducción de
la huella de carbono
0.00
Implementar un Plan de Gestión de
Residuos Sólidos al interior del proyecto
que contemple todas las etapas del
-4.00
manejo de los residuos, separación en la
fuente, reutilización, aprovechamiento o
reciclaje y disposición final adecuada.
Dentro del Plan de Gestión de Residuos
Solidos, asegurar que la disposición final
(así como el manejo completo de
-4.00 residuos peligrosos o especiales) se
realice por medio de un gestor
autorizado que cumpla con toda la
normativa aplicable.
0.00 N.A.
0.00 N.A.
Implementar un Plan de Gestión de
Residuos Sólidos al interior del proyecto
que contemple todas las etapas del
2.00 manejo de los residuos, separación en la
fuente, reutilización, aprovechamiento o
reciclaje y disposición final adecuada.
Con la operación de la planta la calidad
del agua mejorará para el consumo
Diseñar e implementar medidas para el
humano y las diferentes actividades que
-1.00 tratamiento eficiente de las aguas
requieran el líquido. Los vertimientos se
residuales generadas en el proyecto
realizarán previo tratamiento de las
aguas residuales.

Durante la fase de operación se dará el

máximo consumo de agua, sin embargo
su utilización contribuirá a generar
mayores beneficios para la población del
municipio.
Formular e implementar un Plan de
Ahorro y Uso Eficiente del Agua para
4.00
todas las etapas de desarrollo del
proyecto.

Como política se tiene prioridad en

emplear para el proyecto los habitantes Formular e implementar una política de
del municipio y dadas las características contratación incluyente que de prioridad
laborales de éstos, el foco estará en el a personal de la zona como medio de
área operativa. -6.00 compensación por los impactos
Adicionalmente no habrá discriminación potenciales del proyecto en materia
de genero o edad de acuerdo con la labor socio económica.
a desempeñar.

Se garantizará a los trabajadores sus

derechos humanos y laborales; se
buscará crear políticas e instrumentos Formular e implementar en el proyecto
para el adecuado manejo de los -4.00 programas de divulgación y protección
conflictos, problemas y en general de los derechos humanos y laborales.
situaciones que puedan enfrentar los
trabajadores.

Se contará con un profesional en HSEQ

Se contará con el respectivo programa de
quien velará por que haya condiciones
seguridad industrial, salud ocupacional, y
óptimas de salud y seguridad para el -6.00 medio ambiente, así como el respectivo
personal así como un plan de
plan de contingencias.
emergencias para cualquier eventualidad

Dentro del proyecto será posible

desarrollar ciclos de capacitación para
todo el personal, dichas capacitaciones
no solo estarán orientadas hacia las Formular e implementar el respectivo
dimensiones técnicas, profesionales u -6.00 programa de capacitación
operativas, sino que adicionalmente
podrán brindarse orientaciones en
relaciones interpersonales.
Durante el desarrollo del proyecto, se
documentarán y divulgarán los
aprendizajes de cada fase, lo cual servirá Formular e implementar un programa de
-4.00
de insumo para la respectiva gestión del conocimiento del proyecto
retroalimentación y ejecución de
acciones de mejora continua

Formular e implementar una política de

No habrá distinción de sexo, raza o contratación incluyente que de prioridad
creencia; únicamente se realizará un a personal de la zona como medio de
proceso de selección justo de acuerdo -6.00 compensación por los impactos
con los perfiles requeridos. potenciales del proyecto en materia
socio económica.

Formular e implementar una política de

No habrá distinción de sexo, raza o contratación incluyente que de prioridad
creencia; únicamente se realizará un -6.00 a personal de la zona como medio de
proceso de selección justo de acuerdo compensación por los impactos
con los perfiles requeridos. potenciales del proyecto en materia
socio económica.

No habrá restricción para que los Formular e implementar en el proyecto

trabajadores se asocien como consideren -4.00 programas de divulgación y protección
dentro de un marco de buena voluntad de los derechos humanos y laborales.

Formular e implementar una política

No se acudirá a trabajo infantil ni se anticorrupción que involucre toda la
aceptará en los proveedores esta -4.00 normativa aplicable al proyecto, y la ética
conducta. que debe caracterizar todas las
actividades del proyecto.

Se cumplirán todas las normas legales de Formular e implementar una política

anticorrupción que involucre toda la
contratación y se exigirá lo mismo a los
-4.00 normativa aplicable al proyecto, y la ética
proveedores para prevenir el trabajo
que debe caracterizar todas las
forzoso
actividades del proyecto.

Se buscará implementar medidas de

comunicación, acercamiento y trabajo
Se formulará e implementará un
con la comunidad, de manera que esta
-4.00 programa de comunicación asertiva con
acepte el proyecto, se convierta en un
la comunidad y demás partes interesadas
apoyo para el proyecto y exista una
relación de beneficio mutuo.
 Dentro del Plan de gestión del alcance
Se cumplirá toda la normatividad del proyecto se verificará el
-6.00
aplicable cumplimiento de todos los requisitos del
mismo incluyendo la normativa aplicable.

Se cumplirá toda la normatividad

Dentro del Plan de gestión del alcance
aplicable y demás requisitos que
del proyecto se verificará el
garanticen que la operación de la PTAP y
cumplimiento de todos los requisitos del
su red de distribución sirvan para -6.00
mismo incluyendo la normativa aplicable.
entregar un producto idóneo al usuario
También será utilizado El Plan de Calidad
final que no genere peligro o efectos
del proyecto.
adversos.

no aplica 0.00
Podrán aplicarse métodos de difusión de Se formulará e implementará un
la información relacionada con el -6.00 programa de comunicación asertiva con
proyecto la comunidad y demás partes interesadas

Se respetará la confidencialidad en Se formulará e implementará un

quejas reclamos y peticiones de los -1.00 programa de comunicación asertiva con
usuarios la comunidad y demás partes interesadas

Todas las prácticas de inversión y

abastecimiento tendrán en cuenta los
siguientes aspectos: Involucramiento de
la comunidad, costo, calidad, garantía, -4.00
manejo ambiental, cumplimiento de
requisitos legales y otros adquiridos
voluntariamente .

Formular e implementar una política

Como política no se aceptan estas anticorrupción que involucre toda la
prácticas y se castiga a quien acuda a -6.00 normativa aplicable al proyecto, y la ética
ellas. que debe caracterizar todas las
actividades del proyecto.

Formular e implementar una política

Como política no se aceptan estas anticorrupción que involucre toda la
prácticas y se castiga a quien acuda a -6.00 normativa aplicable al proyecto, y la ética
ellas que debe caracterizar todas las
actividades del proyecto.

-66.00
1738586. Green Project Management GPM® is a
pyright in the United States and with the UK

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 PACTO GLOBAL
MODELO DE AUTOEVALUACIÓN

DATOS GENERALES DE LA EMP

Fecha de la Evaluación (dd/mm/aa) 12/9/2014

Nombre de la Empresa Ambiente feliz
Ciudad de ubicación Bogotá D.C.
País de Ubicación Colombia
Dirección de correspondencia Carrera 8 No. 8 - 45
Teléfono (incluir código de País y Área) 3208545
Fax (incluir código de País y Área)
Dirección Página WEB
Nombre de la Persona Responsable del Informe María Rosales
Cargo del Responsable del Informe Coordinador Técnico de Proyectos
Correo Electrónico del Responsable del Informe maria@rosales.com

ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS EN LA AUTOEVALUACIÓN

El desempeño general de la empresa frente al Pacto Global presenta un nivel medio el cual evidencia qu
aunque se desarrollen actividades tendientes a promover el respecto por los derechos humano
laborales, el medio ambiente y la lucha contra la corrupción, es necesario dar más fuerza a dicha
actividades, su difusión y seguimiento. Adicionalmente es necesario incluir en las políticas y actividades d
la compañía a toda la cadena de valor en la cual se desenvuelve, involucrando proveedores y tambié
comunidades; este último punto es una de las principales falencias que se evidencian en el accionar de l
compañía en relación con los principios del pacto global.
Por último es pertinente mencionar que para conducir a la compañía hacia la sostenibilidad, qu
contemple la ética empresarial y el deber ser, será necesario desarrollar acciones que se proyecten n
solo al interior, sino también hacia los demás actores sociales como por ejemplo comunidade
instituciones , entre otros.
 PACTO GLOBAL
LO DE AUTOEVALUACIÓN

NERALES DE LA EMPRESA

12/9/2014
Ambiente feliz
Bogotá D.C.
Colombia
Carrera 8 No. 8 - 45
3208545

María Rosales
dinador Técnico de Proyectos
maria@rosales.com

AUTOEVALUACIÓN

a un nivel medio el cual evidencia que

specto por los derechos humanos,
necesario dar más fuerza a dichas
ncluir en las políticas y actividades de
involucrando proveedores y también
que se evidencian en el accionar de la

mpañía hacia la sostenibilidad, que

rrollar acciones que se proyecten no
s como por ejemplo comunidades,
 PACTO GLOBAL
MODELO DE AUTOEVALUACIÓN

DERECHOS HUMANOS
Calificación en
No Concepto evaluado Calificación Promedio
porcentaje
Principio No. 1: Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los derechos humanos reconocidos a nivel internacional.

Periódicamente se aplican mecanismos en la empresa con el propósito de evaluar y

1 3
vigilar que se respeten los derechos humanos de los trabajadores

Periódicamente se aplican mecanismos para la difusión de los derechos humanos

2 con el personal de la empresa, la comunidad, los proveedores y otras partes 2
interesadas

Se tienen establecidos mecanismos para evaluar si las decisiones que toma la 3 65%
3 empresa impactan, tanto positiva como negativamente, los derechos humanos de 3
los trabajadores y partes interesadas

Se tienen establecidos los medios en la empresa para la atención de los reclamos

4 4
de violaciones los derechos humanos en la empresa

Se tienen establecidos mecanismos para mejorar el cumplimiento y respeto de los

5 1
derechos humanos de los trabajadores y de las partes interesadas

Principio No. 2: Las empresas deben asegurarse de no ser cómplices de abusos a los derechos humanos

Se tiene establecidos mecanismos para determinar y vigilar que no se realicen en la

6 2
empresa acciones de violación de los derechos humanos en forma directa

Se tiene establecidos mecanismos en la empresa para determinar y vigilar que no

7 se compren o contraten bienes o servicios de proveedores que realizan acciones de 2
violación de los derechos humanos (complicidad beneficiosa) 2 50%

Se tiene establecidos mecanismos en la empresa para determinar y vigilar que no

8 se realizan acciones de violación de los derechos humanos en la comunidad en la 2
que se pertenece (complicidad silenciosa)
 64

PACTO GLOBAL
MODELO DE AUTOEVALU

DERECHOS LABORAL

No Concepto evaluado Calificación

Principio No. 3: Las empresas deben respetar la libertad de asociación sindical y el reconocimiento efectivo del der
colectiva

¿Se cuentan con mecanismos en la empresa (políticas,

programas, sistemas de administración, etc.) que protejan la
9 0
libertad de asociación y sindical independientes a la
legislación local?

¿Cuenta con los mecanismos para demostrar que los

trabajadores cuentan con la libertad para formar y unirse al
10 0
sindicato de su elección sin temor a ser intimidados o a sufrir
represalias?

¿Se reconocen a los sindicatos o representantes de los

11 trabajadores para realizar con ellos la negociación colectiva 0
de las condiciones y metas del trabajo?

¿Se utilizan los convenios o contratos colectivos de trabajo

12 como medio de información sobre los términos y condiciones 4
laborales, así como para reforzar las relaciones entre los
contratantes y empleados?

13 ¿Se tienen mecanismos para determinar la eficacia de las 4

acciones establecidas en este principio?
Principio No. 4: Las empresas deben apoyar la eliminación de toda forma de trabajo forzoso u obligatorio

¿Se cuenta en la empresa con mecanismos de información

14 sobre políticas establecidas en contra del cualquier tipo de 2
trabajo forzoso u obligatorio?

¿Los empleados conocen los términos y condiciones del

15 servicio para el que fue contratado, así mismo, es de su 4
conocimiento la naturaleza voluntaria del trabajo y la libertad
de abandonarlo, en apego a los procedimientos adecuados
para este fin?
 64

¿Se cuentan con mecanismos para que cualquier trabajador

16 denuncie condiciones de trabajo forzoso u obligatorio 3
(ejemplo: amenazas de despido, solicitud de depósitos o
garantías para realizar el trabajo, condiciones inadecuadas de
trabajo que pongan en riesgo su integridad)?

17 ¿Se cuentan con mecanismos para verificar que el salario 3

otorgado se encuentra dentro de los límites establecidos en la
regulación laboral?

¿Se cuentan con mecanismos para vigilar las condiciones

laborales, el análisis de la información obtenida y la
18 4
implantación de acciones correctivas, preventivas o de mejora
con el propósito de mejorar el cumplimiento de este principio?

Principio No. 5: Las empresas deben apoyar la abolición efectiva del trabajo infantil

19 4
¿Se tiene establecidos en la empresa mecanismos y políticas
para que sólo se contraten niños que tengan la edad mínima
para trabajar según las leyes y regulaciones nacionales?

20 ¿Si es el caso, se tienen establecidos mecanismos para que 4

los niños trabajen solo las horas establecidas en las leyes y
regulación nacional?

21 ¿Cuentan con programas o apoyos para que los niños 2

continúen sus estudios, reciban capacitación o asesoramiento
(incluyendo, si es necesario a los padres del menor)?
¿Cuentan con programas de capacitación y/o auditoría para
22 los proveedores de la empresa con respecto a que estas 3
apoyen que se elimine el trabajo infantil?
Principio 6: Promover la eliminación de la discriminación en materia de empleo y ocupación

23 En los procesos de gestión del personal se tienen 3

mecanismos que previenen la discriminación, la supervisan y
le dan seguimiento, a fin de evitarla en todas sus formas
En el proceso de selección y contratación del personal se
24 evita la discriminación por edad, religión, raza, género, 3
opinión política, nacionalidad, etc.

25 En el proceso de administración de sueldos y promociones al 2

personal se mantiene una política de igualdad de
oportunidades considerando las competencias.
 64

26 En los programas de capacitación y desarrollo del personal se 4

mantiene la igualdad de oportunidades considerando las
competencias

27 Existen mecanismos de revisión periódicos que aseguren la 3

no discriminación del personal en cualquiera de sus formas

28 Se cuenta con indicadores que muestren la igualdad de 3

oportunidades en aspectos de género, edad, etc.
 64

PACTO GLOBAL
MODELO DE AUTOEVALUACIÓN

DERECHOS LABORALES

Calificación en
Promedio
porcentaje
y el reconocimiento efectivo del derecho a la negociación

2 40%

forzoso u obligatorio

3 80%
 64

3 80%

3 81%

upación

3 75%
 64
3 75%
 No Concepto evaluado Calificación Promedio Calificación en porcentaje
Principio 7: Apoyar la aplicación de un criterio de precaución respecto de los problemas ambientales
29 Se cuenta con una política de prevención de impacto al 4
medio ambiente.

30 Los proyectos o actividades susceptibles de causar 4

impacto al medio ambiente se encuentran sometidos al
sistema de evaluación periódica correspondiente.

31 3 3.8 95%
Se adoptan medidas para prever el gasto excesivo de
energía y agua en el desarrollo de sus actividades
Se tienen identificadas las áreas y procesos críticos en
32 materia de impacto ambiental, se cuenta con medidas 4
preventivas.
Las medidas preventivas contemplan un sistema de
33 indicadores para dar seguimiento periódico a su 4
cumplimiento.
Principio 8:Adoptar iniciativas para promover una mayor responsabilidad ambiental

En los procesos y el manejo de productos existe una

34 3
gestión responsable y ética con respecto a la salud, la
seguridad y los aspectos ambientales.

35 En los procesos se mantiene una política de reciclaje en 3

los materiales que utiliza.

36 En el enfoque medioambiental se contempla la creación 3

de conciencia ambiental entre su personal

3 75%
 Se cuentan con la descripción de los impactos
37 medioambientales de sus principales productos o 3
servicios

3 75%
38 4
El control de emisión de gases y sustancias perjudiciales
previenen el impacto al medio ambiente

39 Se garantiza el manejo limpio en las cadenas de 2

abastecimiento
Se aplican medidas correctivas al detectar alguna no
40 conformidad en sus procesos críticos de impacto 3
ambiental

41 3
Se mantienen registros de accidentes y multas por la
falta de cumplimiento a las leyes y normas existentes
Principio 9: Alentar el desarrollo y la difusión de tecnologías inocuas para el medio ambiente
Se está al tanto de los adelantos en la tecnología en
42 materia ambiental para implementarla según las 3
posibilidades de la empresa
Dentro de los planes a futuro se pretende cambiar los
43 procesos o técnicas de manufactura hacia una 3
3 69%
tecnología más ecológicas.

44 Se utilizan materiales biodegradables, y de reducidos 2

niveles de toxicidad.

45 Se reutilizan materiales: Separando, tratando y 3

recuperando los desperdicios y materiales útiles.
 PACTO GLOBAL
MODELO DE AUTOEVALUACIÓN

LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Calificación en
No Concepto evaluado Calificación Promedio
porcentaje
Principio 10: Las empresas deben actuar contra todas las formas de corrupción, incluyendo la extorsión y el soborno
46 Se tienen identificados los procesos susceptibles de corrupción y cohecho 4

47 3
Los procesos cuentan con candados para evitar los sobornos y el cohecho

48 Existe una política que prevenga los actos de corrupción y se capacita al personal 2
contra la corrupción y el soborno 65%
3
Existen mecanismos de revisión internos que identifican los actos de corrupción y
49 2
soborno del personal de manera periódica

50 Se adoptan las medidas necesarias para corregir los actos de corrupción identificados 2
en las revisiones
 PACTO GLOBAL
MODELO DE AUTOEVALUACIÓN

RESUMEN GENERAL

Areas Principios
Principio No. 1: Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los
Derechos derechos humanos reconocidos a nivel internacional.
Humanos Principio No. 2: Las empresas deben asegurarse de no ser cómplices de abusos
a los derechos humanos

Principio No. 3: Las empresas deben respetar la libertad de asociación sindical

y el reconocimiento efectivo del derecho a la negociación colectiva

Principio No. 4: Las empresas deben apoyar la eliminación de toda forma de

Derechos trabajo forzoso u obligatorio
Laborales Principio No. 5: Las empresas deben apoyar la abolición efectiva del trabajo
infantil

Principio 6: Promover la eliminación de la discriminación en materia de

empleo y ocupación

Principio 7: Apoyar la aplicación de un criterio de precaución respecto de los

problemas ambientales

Medio Ambiente Principio

ambiental
8:Adoptar iniciativas para promover una mayor responsabilidad

Principio 9: Alentar el desarrollo y la difusión de tecnologías inocuas para el

medio ambiente

Anticorrupción Principio 10: Las empresas deben actuar contra todas las formas de corrupción,
incluyendo la extorsión y el soborno.
 L
ALUACIÓN Promedio General (puntajes) 2.8
NERAL
Promedio General (porcentajes) 70%

Promedio Porcentaje Puntaje Interpretación

3 65% 4 SIEMPRE

2 50% 3 CASI SIEMPRE

2 40% 2 OCASIONALMENTE

3 80% 1 CASI NUNCA

3 81% 0 NUNCA

3 75%

4 95% Rango de Colores para el % de los

Principios

3 75% Porcentaje mayor al 80%

3 69% Porcentaje entre 50% y 80%

3 65% Porcentaje menor al 50%

 Pacto Global
Modelo de Autoevaluacion

RESUMEN GERENCIAL
Desempeño en Desempeño en
Derechos Humanos Derechos Laborales

Desempeño General de la
Empresa Frente al PACTO
GLOBAL
58% 69%

70%

80% 65%

Desempeño Medio Desempeño en la Lucha

Ambiental Contra la Corrupción
bal
valuacion

ERENCIAL

esempeño General de la
mpresa Frente al PACTO
GLOBAL

70%